1_9788411977814 by Editorial Tirant Lo Blanch

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TÓPICOS SELECTOS DE DERECHO PENAL

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH

María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho

Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema

Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

María Luisa Cuerda Arnau

Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón

Manuel Díaz Martínez

Catedrático de Derecho Procesal de la UNED

Carmen Domínguez Hidalgo

Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos

Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

José Luis González Cussac

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Consuelo Ramón Chornet

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Elisa Speckman Guerra

Directora del Instituto de Investigaciones

Históricas de la UNAM

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Fueron miembros de este Comité:

Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

TÓPICOS SELECTOS DE DERECHO PENAL

Coordinador:

Manuel Vidaurri aréchiga

tirant lo blanch

Ciudad de México, 2024

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© Manuel Vidaurri Aréchiga (Coord.)

Autores

Alejandro Rodolfo Cilleruelo

Alexis Couto De Brito

Alfredo René Uribe Manríquez

Christian Norberto Hernández Aguirre

Gino Rios Patio

Jenifer Moraes

Joaquín Merino Herrera

José Luis Anaya Rios

José Luis Eloy Morales Brand

Julio César Romero Ramos

Liliana N. Bruto

Manuel Vidaurri Aréchiga

Martín Alexander Martínez

Miguel Ángel Anaya Rios

Miguel Abel Souto

Nahuel Alberto Felicetti

Paola Iliana De La Rosa Rodríguez

Índice

Capítulo 1 Fundamentos de responsabilidad penal del compliance officer ¿comisión por omisión o infracciones de deberes de garante? ........... 17 Alejandro Rodolfo Cilleruelo 1. Introducción ........................................................................ 18 2. El compliance officer y el empresariado ............................... 19 2.1. Generalidades de las incumbencias (Obligenheiten) ....................... 19 2.2. Las responsabilidades en función de las incumbencias (Obligenheiten) ............................................................................. 21 2.3. Un antes y un después: el obiter dictum del BGH .......................... 22 3. La comisión por omisión vs. las infracciones de deberes de garante ......................................................................... 23 3.1. Aspectos generales de ambas formas de responsabilidad ................ 25 3.2. Exigencias adicionales para imputar una infracción de deber de garante ...................................................................................... 28 4. Consideraciones finales ........................................................ 30 5. Bibliografía .......................................................................... 31 Capítulo 2 La relación entre el discurso de odio y el poder político-económico y la libertad de expresión ............................................................... 33 Alexis Couto de Brito Jenifer Moraes I. Introducción ......................................................................... 34 II. El orden positivo brasileño y su interpretación jurisprudencial .................................................................. 35 III. La insuficiencia del debate moral sobre el discurso del odio ... 41 IV. Definiendo el discurso de odio............................................ 54 V. El discurso de odio como necropolítica y su dignidad penal ... 62 VI. Conclusión ........................................................................ 67 Referencias .............................................................................. 68

10 Índice Capítulo 3 La condena del antes absuelto –deconstrucción y análisis– ................... 71 Alfredo René Uribe Manríquez 1. Introducción ........................................................................ 71 2. El derecho a recurrir: concepto y función ............................ 75 3. Derecho fundamental .......................................................... 77 4. Derecho humano/bases convencionales................................ 79 5. Jurisprudencia ..................................................................... 83 6. La apelación como parte del debido proceso ....................... 84 7. La apelación en el código nacional de procedimientos penales mexicano .............................................................. 87 8. Principios relacionados con la apelación en el cnpp ............. 88 9. Derechos de la víctima u ofendido ....................................... 89 10. De los derechos de toda persona imputada ........................ 90 11. sentencias y jurisprudencia relevantes –la experiencia internacional– ................................................................... 98 12. Conclusiones ................................................................... 104 13. Bibliografia ...................................................................... 109 Capítulo 4 La racionalización de los delitos informáticos e identificación del bien jurídico protegido .............................................................. 113 Christian Norberto Hernández Aguirre I. Introducción ....................................................................... 113 II. Concepciones sobre los delitos informáticos y el bien jurídico protegido ........................................................... 114 III. La informática e internet (su racionalidad ante acciones relativas) y la creación de tipos penales (cada vez más) ... 123 IV. Conclusiones .................................................................... 131 V. Fuentes de información ..................................................... 132

11 Índice Capítulo 5 Las funciones de la pena en el Perú ¿aspiración constitucional realizada o pendiente? .............................................................. 135 Gino Ríos Patio I. Introducción ....................................................................... 136 II. El programa penal constitucional ...................................... 138 2.1. La dignidad humana límite y fundamento del derecho penal ........ 140 2.2. La limitación de la pena por la dignidad humana ......................... 142 III. El título preliminar del código penal y sus deficiencias ..... 143 3.1. Fines o funciones de la pena ......................................................... 144 3.2. La teoría retribucionista ............................................................... 145 3.3. La teoría prevencionista ............................................................... 146 3.3.1. La prevención especial positiva y negativa ......................... 147 3.3.2. La prevención general positiva y negativa .......................... 147 3.4. La teoría mixta............................................................................. 147 3.5. La teoría de la pena que se acoge en el Perú ................................. 148 3.6. Los efectos reales de la pena ......................................................... 149 3.6.1. La capacidad de albergue, sobrepoblación y hacinamiento de las cárceles ........................................... 149 3.6.2 Los internos sentenciados y procesados .............................. 151 3.6.3. El tiempo de la condena y la condición de primarios o re ingresantes .................................................................. 151 IV. Conclusiones .................................................................... 158 V. Bibliografía........................................................................ 160 Capítulo 6 Terrorismo y delincuencia organizada .............................................. 163 Joaquín Merino Herrera 1. Nexo entre terrorismo y delincuencia organizada .............. 163 2. Tipificación penal de la pertenencia a una organización terrorista ......................................................................... 174 2.1. Limitaciones del Derecho penal internacional .............................. 174 2.2. La fórmula empleada en la legislación penal mexicana ................. 178 3. Rasgos del sistema penal mexicano en materia antiterrorista: especial consideración del terrorismo nacional o doméstico........................................................................ 184 Fuentes .................................................................................. 197

12 Índice Capítulo 7 Revisión corporal en el proceso penal ............................................... 201 José Luis Eloy Morales Brand 1. Introducción ...................................................................... 201 2. Intervenciones a los derechos ............................................. 203 3. La evidencia ...................................................................... 208 Evidencia ............................................................................................ 208 4. Reglas en materia de prueba .............................................. 212 5. Evidencia ilícita ................................................................. 214 6. Revisiones corporales ........................................................ 218 Intimidad y desarrollo de la personalidad ........................................... 218 Toma de muestras corporales, imágenes y exámenes ........................... 221 7. Reflexiones finales ............................................................. 229 8. Fuentes .............................................................................. 230 Capítulo 8 Propuesta para la elaboración de la resolución penal ........................ 233 Julio César Romero Ramos I. Introducción ....................................................................... 233 II. La evidencia de los errores en la resolución penal.............. 235 III. Competencias básicas del juzgador .................................. 238 IV. La resolución penal en general ......................................... 244 V. La sentencia absolutoria .................................................... 245 VI. Propuesta de lista de cotejo para la redacción de la resolución penal .............................................................. 264 VII. Conclusiones .................................................................. 268 VIII. Bibliografía ................................................................... 269 Capítulo 9 La víctima en la Corte Penal Internacional ...................................... 271 Liliana N. Bruto I. Introducción ....................................................................... 272 II. La víctima en los tribunales internacionales ...................... 274 III. Del Estatuto de Roma ...................................................... 276 A. Rol de la víctima en el procedimiento en el Estatuto de Roma ........ 277 B. Análisis del Caso Lubanga Dyilo..................................................... 286 IV. Conclusiones .................................................................... 297

Las medidas cautelares y su indebida imposición. Trastocamiento de una correcta interpretación de los derechos humanos contenidos en la constitución mexicana .......................................................

13 Índice Capítulo 10 Acerca del concepto y contenido del derecho penal constitucional ......... 301 Manuel Vidaurri Arechiga I. Introducción ....................................................................... 301 II. El programa penal de la Constitución ............................... 306 III. Contenido del programa penal de la Constitución ........... 317 IV. El Derecho penal constitucional: principales características ... 321 V. Conclusión general ............................................................ 327 VI. Bibliografía ...................................................................... 328 Capítulo 11 Anotaciones sobre los delitos asociativos: organización criminal y grupos terroristas ..................................................................... 331 Martín Alexander Martínez Osorio 1. Introducción ...................................................................... 331 2. Las tradicionales estructuras dogmáticas sobre la intervención plural en el delito ........................................ 335 3. El cambio del paradigma: la construcción de los delitos de organización ............................................................... 340 4. Criminalidad organizada y terrorismo. Aportes para su distinción ........................................................................ 348 5. Conclusiones ..................................................................... 353 6. Bibliografía ........................................................................ 356

Capítulo

359

Luis Anaya

I. Introducción ....................................................................... 360 II. Concepto y principios procesales de las

cautelares: ....................................................................... 361 III. Análisis normativo de las medidas cautelares: .................. 365 IV. Las que se pronuncien sobre

providencias

o medidas

… ............................. 368

Miguel Ángel Anaya Ríos José

Ríos

medidas

las

precautorias

cautelares;

14 Índice V. La procedencia de la suspensión provisional en el juicio de amparo ....................................................................... 372 VI. Elementos de interpretación para obtener la concesión en el juicio de amparo ..................................................... 376 VII. Conclusión ..................................................................... 381 VIII. Bibliografía ................................................................... 382 Capítulo 13 El concepto de norma en el derecho penal ......................................... 385 Nahuel Alberto Felicetti 1. Introducción ...................................................................... 385 2. La posición de Reinhart Maurach ..................................... 388 2.1. Acerca del bien jurídico ................................................................ 388 2.2. Los mandatos de la norma ........................................................... 389 2.3. Binding y Maurach....................................................................... 389 2.4. El fundamento de la necesidad de la norma.................................. 390 2.4.1. Fundamento lógico-jurídico ............................................... 391 2.4.2. El fundamento dogmático-jurídico-penal. .......................... 392 2.5. El tipo .......................................................................................... 392 2.5.1. El proceso de configuración del tipo .................................. 392 2.5.2. Mandato normativo y tipo................................................. 394 3. La norma en el pensamiento de Gössel .............................. 395 3.1. Introducción................................................................................. 395 3.2. La acción humana como objeto de la norma ................................ 396 4. La postura de Luis Gracia Martín ..................................... 398 4.1. Introducción. La diversidad de tipos de regulación ....................... 398 4.2. Las normas de valoración ............................................................. 398 4.2.1. Las normas de valoración y los límites de las consecuencias jurídicas ................................................... 398 4.2.2. Juicios de valor negativos para los sucesos que impiden la realización del juicio de adjudicación (desvalor de resultado), y consecuencias jurídicas de la regulación jurídica de valoración ..................................................... 400 4.2.3. Hacia las normas de determinación y su función preventiva ....................................................................... 401 4.3. Las normas de determinación. Momentos axiológico y teleológico de la norma ............................................................... 404 4.3.1. Momento axiológico ......................................................... 404 4.3.2. Momento teleológico ......................................................... 405 4.4. Conducta, norma y tipo penal ...................................................... 407 5. Conclusiones ..................................................................... 408 6. Bibliografía ........................................................................ 413

Capítulo 14

La comisión del delito de blanqueo de dinero mediante las nuevas tecnologías ............................................................................... 415

Miguel Abel Souto

Capítulo 15

Antecedentes legislativos, implementacion y funcionamiento de la mediacion penal. Breve análisis de su aplicación en San Luis Potosí...................................................................................... 451

Paola Iliana de la Rosa Rodríguez

I. Introducción ....................................................................... 452

II. Génesis de la mediación penal en México.......................... 454

III. Antecedes y Propuesta de la Ley Nacional de Mecanismos Alternativos para la Solución de Conflictos en Materia Penal.................................................................. 459

IV. Motivación del Estado Mexicano para la creación de la Ley Nacional de Mecanismos Alternativos de Solución de Conflictos en Materia Penal........................................ 461

V. Mayor satisfacción ante a los acuerdos concertados .......... 462

VI. Ley de Mecanismos Alternativos de Solución de Controversias en Materia Penal para el Estado de San Luis Potosí .............................................................................. 465

VII. Centros de Mediación Penal en San Luis Potosí .............. 465

VIII. ¿Sistema recurrente de gestión de conflictos? ................. 466

IX. Conclusión ...................................................................... 470

Bibliografía............................................................................ 471

Índice

Fundamentos de responsabilidad penal del compliance officer ¿comisión por omisión o infracciones de deberes de garante?

ALEJANDRO RODOLFO CILLERUELO1

SUMARIO: 1. Introducción. 2. El compliance officer y el empresariado. 2.1. Generalidades de las incumbencias (Obligenheiten). 2.2 Las responsabilidades e función de las incumbencias (Obligenheiten). 2.3. Un antes y un después: el obiter dictum del BGH. 3. La comisión por omisión vs las infracciones de deberes de garante. 3.1. Aspectos generales de ambas formas de responsabilidad. 3.2. Exigencias adicionales para imputar una infracción de deber de garante . 4. Consideraciones finales. 5. Bibliografía.

1 Profesor de Derecho Penal -grado, posgrado y doctorado- y docente investigador en la Universidad del Salvador, Argentina; Profesor de Derecho Penal y Criminología y Director de la Maestría en Derecho Penal en el Instituto de Estudio e Investigación Jurídica (INEJ), Nicaragua; Director de Trabajos de Fin de Master, en el Máster de Derecho Penal Internacional y Trasnacional de la Universidad Internacional de La Rioja, España; ex profesor de Derecho Penal en la Especialización de Derecho Penal de la Universidad de Buenos Aires (UBA); Doctor en Derecho Penal y Ciencias Penales. Ha impartido conferencias sobre Crimen Organizado, Trata de personas, cuestiones de género, delincuencia económica y DDHH para El Salvador, Ecuador, Colombia, México, Argentina, Estados Unidos de Norteamérica y España. Es autor de más de diez libros y una multiplicidad de artículos sobre las temáticas señaladas; entre los libros se destacan su tratado de Derecho Penal, parte general y Derecho penal, parte especial

Capítulo 1

1. INTRODUCCIÓN

Con el avance del tiempo, las corporaciones económicas han crecido en todos sus aspectos de modo decisivo, tanto en el volumen de dinero que manejan -muchas veces superiores a el Productor Interno Bruto de muchos países- como en la extensión de los negocios por todo el globo terrestre. El fin de la guerra fría inyectó en la situación reinante la idea de expansión ilimitada, en especial a lugares donde nunca habían llegado las empresas que persiguen legítimamente el lucro, como estímulo de crecimiento y expansión. Ambas cuestiones pusieron de manifiesto ciertos problemas, por caso, la intrincada maraña de estructuras internas, necesarias para la toma de decisiones, su ejecución, etc. y, por otro, que se han detectado actividades delictivas en su actuar como una forma de lograr la concesión de sus fines: obtener un rédito.

La idea de un estatismo exacerbado y el desplome del muro de Berlín trajo la ilusión, durante los años noventa que las economías debían autorregularse. El saldo complejo de esta visión, antes esbozado, trasladó el foco a la vida interna de las empresas2; así es como se fue consolidando, por un lado, la idea de que las personas jurídicas debían responder como tales y, por otro, que debían instaurarse procedimientos estandarizados para neutralizar las posibles acciones delictivas de sus componentes humanos. Especial incidencia, tanto en Europa (por caso, España y Alemania) como en América Latina (por ejemplo, Argentina, Chile y Brasil), han tenido -tal como lo afirman Bermejo y Palermo3- en el desarrollo del criminal compliance la experiencia

2 Cfr. Bermejo, Mateo G. y Palermo, Omar “La intervención delictiva del compliance officer” pp. 171-205 en Compliance y teoría del Derecho penal, Lothar Kuhlen, Juan Pablo Montiel y Íñigo Ortiz de Urbina Gimeno (eds.), ed. Marcial Pons, Madrid, 2013.

3 Ídem.

18 Alejandro Rodolfo Cilleruelo