“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria” SUB GERENCIA DE FORMULACIÓN DE ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN
CAPÍTULO II ASPECTOS GENERALES
GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL
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2.1
NOMBRE DEL PRO YECTO “ Mejoramiento de Cobertura y Calidad del Servicio de
Atención Ciudadana para la Gerencia Infraestructura de la Regi ón Huánuco “. 2.2
Regional
de
LOC ALI Z ACIÓ N El Sistema de I nf ormación E -Gob del proyecto se encuentra ubicado en la Sede Central del Gobierno Regional Huánuco, con dirección Calle Calicanto N° 145, Amarilis Huánuco
– Perú,
orientado a la gest ión de trámites documentar ios de la G RI, el área de cobertura comprende todo el territorio que cuente con acceso a Internet , según mapa de localización de la Figura 2.2.1 .
Fuente: Ministerio de Transportes y Comunicaciones Elaboración: Equipo Técnico DRTC-DT
Figura 2.2.1: Mapa de localización de la Región Huánuco.
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2.3
UNID AD FORMUL ADOR A Y L A UNID AD EJECUTO R A Unidad Formuladora
Sector: Pliego: Nombre:
Gobierno Regional Huánuco Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial Sub Gerencia de Formulación de Estudios de Pre Inversión
Personas Eco. Madeline (Socio Económica) Responsables de Ing. Edith Cajahuanca (Ingeniería) Formular: Persona Responsable de la Unidad Eco. Artu Villugas Formuladora: Tabla 2.3.1: Propuesta de Unidad Formuladora. Unidad Ejecutora
Sector: Gobierno Regional Huánuco Pliego: Gerencia Regional de Infraestructura Nombre: Sub Gerencia de Obras Persona Responsable de la Unidad Ing. Oscar Colmenares Ejecutora: Tabla 2.3.2: Propuesta de Unidad Ejecutora. Unidad Evaluadora
Sector: Pliego:
Gobierno Regional Huánuco Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial Sub Gerencia de Proyectos de Inversión
Nombre: Persona Responsable de la Unidad Eco. Artu Villugas León Evaluadora: Tabla 2.3.3: Propuesta de Unidad Evaluadora. 2.4
P ARTICI P ACIÓ N DE LOS INVOLUCR AD OS En las últimas décadas la expansión de Internet de Alta Capacidad viene generando un cambio en la pirám ide poblacional , la evolución de las cadenas productivas , y los cambios del ambiente, lo que determ ina enf rentar algunos retos organizacionales, f inancieros y tecnológicos que en conjunto son determinantes de las nuevas exigencias de la demanda de la población del ser vicio de Gobier no Electrónico para At ención Ciudadana en relaciones con las pr estaciones de ser vicios
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públicos de sus necesidades básicas de inf raestructura en salud, educación, cult ural ( turismo y gestión ambiental), entre otros , que han acarreado incr emento de los gast os institucionales en los sectores. Esta situación plant ea la necesidad de priorizar los problemas, necesidades y expectativas de los ciudadanos, lo que conlleva a tener en cuent a que las decisiones en las inversiones en TICs conduzcan a lograr una mayor p r oduct ividad, ef iciencia y ef icacia los recursos humanos, materiales y f inancieros del sector público . El Gobier no Regional Huánuco , a través de la Gerencia Regional de Inf raestructura , en el marco de las Polít icas de Inversiones f ormuladas por la ONGEI-PCM vía convenio de gestión , prioriza la Transf erencia de Funciones Sector iales específ icas en mater ia de Tecnolog ías de Inf ormación y Comunicaciones y Gobierno Electrónico en la Región Huánuco , y dentro de ésta, específ icamente la necesidad de contar con una inf raestructur a de E-Gob adecuada que atienda la demanda de la población en el ser vicio de Atención Ciudadana en Trámites de Gestión Documentaria , para lo cual se requiere de una tecnología moderna y el compromiso de sus recursos humanos. Al mejorar la of erta de ser vicios de Gobierno Electrónico de la GRI, se plantea como objetivo prestar una comunicación opor tuna y de calidad a los habitantes evitando en lo posible el traslado de los habitantes con sus respectiva s reducciones de tiempo y dinero que ell o conlleva. Como respuesta a esta problem ática, se aprueba la elaboración de un estudio de pre inversión a Nivel de Perf il PIP Menor para la implementación de un a Inf raestructura de Gobierno Electr ónico para Atención Ciudadana En Línea en la región Huánu co, que presenta ser ios problemas en su estructura de gestión administrat iva producto del enf oque burocrático del sector público tradicional; el proyecto será realizado vía licitación pública , encarg ando su oper ación y mantenimiento del ser vidor E-Gob a la Sub Gerencia de Desarrollo Inst itucional y Sistemas del GRH .
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Grupos Involucrados
Municipalidades Provinciales y Distritales
Proveedores (Empresas Contratistas) del Gobierno Regional Huánuco Potenciales usuarios, entidades públicas (Instituciones Educativas y Establecimientos de Salud) y privadas, organizaciones, público en general, etc.
Problemas percibidos Intereses ACUERDOS Constante clamor de Apoyar la iniciativa a fin Compromiso de instituciones y pobladores de obtener servicios en Difusión y en general para que brinden línea las 24 horas los Sensibilización servicios de Atención 365 días del año. a la ciudadanía Ciudadana en línea. Apoyar la en la gestión de La GRI no cuenta con una descentralización de la los trámites adecuada infraestructura de información y de las documentarios E-Gob que permita atender comunicaciones. de la GRI. la demanda actual y futura. Demanda por servicios de Cumplimiento E-Gob insatisfecha. de los contratos Participar en proyectos Dispersión geográfica de de ejecución de para desarrollar las zonas a atender los obras del GRH. proyectos con un reportes de avance de subsidio del Estado obras. representado por el Limitado desarrollo en TICs Gobierno Regional. para la gestión de trámites documentarios en línea. Capacitación constante, Falta de acceso a diversos buen uso y servicios de E-Gob. Disponer de una oferta cuidado de la Intereses creados en los de servicios de infraestructura. supervisores de obras, que Gobierno Electrónico. prefieren que el servicio de Mejorará su nivel de E-Gob por internet no llegue interconexión a implementarse para gozar institucional. de ciertos privilegios.
Fuente: Coordinación y Trabajo de Campo Elaboración: Equipo Técnico SGDIS-GRPPAT
Tabla 2.4.1: Matriz de análisis de involucrados.
2.5
M ARCO DE REFERENCI A La población demográf ica del Per ú estimada para el año 2012 según el INEI, es de 30 millones de habitantes, con un crecim iento del 1.2 % respecto del año 2011 , siendo básicamente urbana, su perf il ocupacional es centralmente inf ormal y de subocupación . La población que habita en el departament o de Huánuco al año 2012 f ue de 842,000 habitantes, que representa el 2. 8% del total de la población nacional que t iene un 23.8% de población rural f rente a un 76.2% de población ur bana en todo el país. La distribución porcentual en el departamento de Huánuco es de 43% de zona urbana y un 57% de zona rural.
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Figura 2.5.1: Estimaciones y Proyecciones de Población Por Segmento de Edad del Perú al 2012.
El espacio territor ial del departamento de Huánu co en el 2012 cuenta con 11 provincias, 77 distr itos, 929 centros poblados, alrededor de 6807 localidades y cerca de: 3750 Inst ituciones Educativas, 270 Centros Asistenciales de Salud , 23 Puestos Policiales, 77 Municipalidades Distritales , 25 Zonas Tur ísticas.
Según los resultados del Censo Nacional de Población 200 7 - INEI, proyectado al año 2013 , el Departamento de Huánuco, cuenta con una población total aproximada de 800,000 habitantes, y con una población potencia que usa Internet para trámites web estimado al 2013 del 30% habitantes, que equivale a 240,000 usuarios.
N°
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Provincia
Huánuco Lauricocha Ambo Huacaybamba Marañon Huamalies Yarowilca Leoncio Prado Puerto Inca
Instituciones Educativas
1046 191 302 147 199 354 210 496 256
Centros Municipalidades Asistencial de Distritales Salud
55 17 30 10 16 34 14 33 31
12 7 8 4 3 11 8 6 5
Puestos Policiales
Zonas Culturales
10 4 3 1 1 1 1 0 0
3 0 1 2 0 10 2 0 0
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Instituciones Educativas
Centros Municipalidades Asistencial de Distritales Salud
Puestos Policiales
Zonas Culturales
N°
Provincia
10 11
Dos de Mayo Pachitea
285 264
16 14
9 4
1 1
7 0
TOTAL
3750
270
77
23
25
Tabla 2.5.1: Detalle de instituciones Multisectoriales: Educación, Salud, Gubernamental, Policial y Cultural de la Región Huánuco. El departamento de Huánuco está situado en la parte central del Perú, entre la cor dillera Occidental y el río Uca yali. Colinda :
Por el Norte
Por el Este Por el Sur Por el Oest e
: Con los departam entos de La Libertad, San Mart ín, Loreto. : Con el departament o de Ucayali. : Con el departament o de Pasco. : Con los departamentos de Lima y Ancash.
La altur a del ter ritorio Huanuqueño oscila entre los 250 y 6632 m.s.n.m., siendo los pueblos de menor altitud Torunavista y Yuyapichis (capitales de distrito del mismo nombre en la provincia de Puerto Inca), en tanto que el pueblo de Yarumayo (capital de distr ito de la Pro vincia de Huánuco), se ubica a unos 4100 m.s.n.m. es el de mayor alt itud. Huánuco pertenece a 3 cuencas: Al Oeste con la del Marañón, en la zona central con el Huallaga y al Este con la de Pachitea. Por su especial ubicación Centro Oriental peruano, cuenta con nevados, cordilleras, cálidos valles y selvas amazónicas, que atraen tur istas y andinistas como es el Yerupajá con una altura de 6 617 m.s.n.m., Siulá con 6 356 m., el Nenashanca de 5 637 m., Rondoy con 5 870 m., en las f aldas de los nevados exist en muchas lagunas que nacen de los deshielos. También podemos decir que el Yerupaj á está considerado como el segundo pico más alto del Per ú, tiene gran f ama mundial q ue han part ido numerosas expediciones desde el lado huanuqueño, para of recer retos a los andin istas. Hacia el Sur-Oeste del departamento, se presenta el sistema montañoso conocido como la cordillera de Huayhuash, en la que se destaca majestuosa la cresta del Yerupajá (6632 m.s.n.m.), denom inado una sucesión de colosos; el Siulá (6356 m. ), el Sarap o (6143 m.), el Rondoy (5 880 m.). Por el Norte, Nor -este y Este, el terr itorio cambia de estructura y ropaje: las alturas nivales ceden su pr esencia al paisaje de la región Rupa -Rupa o Selva Alta y más al Oriente de la Omagua o Selva Baja.
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La importancia que toma en la actualidad el departament o de Huánuco es muy relevante , debido a la carretera Inter Oceánica Norte Centro Orient al que unirá Brasil con Ucayali – Huánuco – Ancash hacia el Océano Pacíf ico . Esta nueva vía de comunicación va a mejorar notable ment e la econom ía de la zona, ya sea por el canon de tránsito generado, ya sea por las oportunidades para sacar los pr oduct os a nuevos mercados, creando nuevos centros poblados y un consecuent e aument o de pobladores par a los próximos años. 2.5.1 ANTECEDEN TES Mediante Resolución Minister ial Nº 458 -2009- MT C/01 de 24 – 06 – 2009 se f aculta al Vice Ministro de Comunicaciones a suscribir el Convenio de Gestión para la transf erencia del ejercicio de f unciones en mater ia de comunicaciones entre el Ministerio de Transportes y Comunicaciones (Ley N° 29370, Ley de Organización y Funciones – Polít ica Nacional y Sector ial) y el Gobierno Regional de Huánuco (Ley N° 27783, Bases de la Descentralización, Art. 5°; Resol. Sec. Descentralización N° 003 2008- PCM/SD); así en mér ito a la suscripción de las Actas de Entrega y Recepción, Actas Sustent adoras e Inf ormes Finales con el Gobierno Regional se declaró la conclusión del proceso de transf erencia de f unciones sectoriales específ icas en materia de Inf raestructura y Servi cios de Comunicaciones, incluidas en los Planes Anuales de Transf erencia de Competencias Sectoriales a los Gobiernos Regionales y Locales del año 2007 (D.S. N° 036 – 2007 – PCM). Dentro de los objetivos, metas e indicadores y la of erta de capacitación pa r a el ejercicio de las f unciones transf eridas por el MT C al GOBIERNO REGIONAL HUANUCO en mater ia de Comunicaciones, están contenidas en el Anexo Nº 01 que f orma parte integrante del presente Convenio, de f orma específ ica a la f unción (b.): Prom over, ejecu tar y concesionar los proyectos regionales de telecomunicaciones de su competencia, en concordancia con la normatividad nacional y los convenios internacionales. Asimismo promover la inversión pr ivada en proyectos de telecomunicaciones, de acuerdo a la ley de la materia.; el área de coordinación es FITEL, y la f acultad se determina en: “Formular pr oyectos regionales de telecomunicaciones en coordinación con el Gobierno N acional (FITEL)”. 2.5.2 POLÍ TIC A DE GOBI ERNO ELECTRÓNICO DE L A ONGEI La Of icina Nacion al de Gobierno Electrónico e Inf ormática (ONGEI), es el Ó rgano Técnico Especializado que depende directam ente del Despacho de la Presidencia del Consejo de Ministros ( PCM). O NGEI, en su calidad de Ente Rector del Sistema Nacional de Inf ormática, se encarga de lider ar los proyectos, la normatividad, y las diversas act ividades que en
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materia de Gobierno Electrónico realiza el Estado. Entre sus actividades permanentes se encuentr an las vinculadas a la normatividad inf ormática, la seguridad de la inf ormación, e l desarrollo de proyectos emblemát icos en Tecnolog ías de la Inf ormación y la Comunicación (TIC), brindar asesor ía técnica e inf ormática a las ent idades públicas, así como, of recer capacitación y dif usión en t emas de Gobierno Electrónico y la modernización y descentralización del Estado. La ONGEI, asim ismo, se encarga de la administración de diversos portales del Estado, entre los que se encuentran el Portal del Estado Peruano ( PEP), Portal de mayor jerarquía a nivel de Estado, que se constituye en el sist e ma interactivo de inf ormación a los ciudadanos a través de Internet; el Portal de Ser vicios al Ciudadano y Empresas ( PSCE), el Portal de la Com isión de Comisión de Desarrollo de la Sociedad de la Inf ormación (CODESI), entre otros. Las principales f unciones del ONGEI son : 50.1 Actuar como ente rector del Sistema Nacional de Inf ormática, para lo cual em ite las directivas o lineamientos que permitan la aplicación de dicho Sistema. 50.2 Proponer la Est rategia Nacional de Gobierno Electrónico, as í como coordin ar y super visar su implementación. 50.3 Desarrollar acciones orientadas a la consolidación y desarrollo del Sistema Nacional de Informática y super visar el cumplimiento de la normativa corr espondiente 50.4 Coordinar y super visar la integ ración f uncional de los sistemas inf ormáticos del Estado y pr omover el desarr ollo de sistemas y aplicaciones de uso común en las entidades de la Administración Pública. 50.5 Coordinar y super visar el desarrollo de los portales de las entidades de la Administración Pública para f acilit ar la interrelación de las ent idades entre sí y de éstas con el ciudadano, con el f in de establecer la vent anilla única de atención. 50.6 Adm inistrar el Portal del Estado Peruano. 50.7 Proponer los lineam ient os de polít ica de contrataciones electrónicas del Sistema Electrónico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado - SEACE.
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50.8 Br indar asistencia técnica a las ent idades de la Administración Pública para la implementación de proyectos tecnológicos en mat eria de su competencia. 50.9 Formular pr opuestas para impulsar el proceso de desarrollo e innovación tecnológica para la mejor a de la gest ión pública y modernización del Estado promoviendo la integración tecnológica. 50.10 Aprobar los estándares tecnológicos para asegurar las medidas de seguridad de la inf ormación en las entidades de la Administración Pública. 50.11 Fomentar una instancia de encuent ro con representantes de la Adm inistración Pública y del sector privado, con el f in de coordinar y potenciar los dist intos esf uerzos tendient es a optim izar un mejor aprovechamiento de las tecnolog ías aplicadas a la modernización de la Gest ión Pública. 50.12 Em itir opinión técnica respecto de las autógraf as, proyectos de Ley y proyect os normativos que las Alta Dirección som ete a su consideración . Dicha opinión versará respecto de las competencias que le han sido asignadas. 50.13 Em itir opinión técnica en mater ia de su competencia. 50.14 Otras f unciones que le sean President e del Consejo de Ministros.
encomendadas
por
el
2.5.3 POLÍ TIC A I NSTI TUC ION AL La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, en su art ículo 45º establece las f unciones generales en materia de planeam iento, la de diseñar polít icas, prior idades, estrategias, programas y proyectos que promuevan el desarr ollo regional de m anera concertada y part icipativa. La Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionam iento Territorial es un ór gano de asesor amiento, responsable de dir igir, super visar y controlar las acciones que realice el Gobierno Regional en m ateria de planif icación estratégica pr ospectiva, inver sión, presupuesto, tributación, ordenam ient o territ orial, super visión de empresas públicas y f ondos de inversión y cooper ación. La Sub Gerencia de Desarrollo Instit ucional y Sistemas, está orientado a a sesor ar para el cambio y adecuación sistemát ica de las f unciones, competencias, estructuras y pr ocedimientos, que
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coadyuven al logro de la ef iciencia, ef icacia y excelencia en e l ser vicio público. Así como f ormular y pr oponer a los Órganos de Gobierno las polít icas de desarrollo institucional y lineamientos técnicos normativos que posibilit en su ejecución e implementación.
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GESTION PARA RESULTADOS EN EL DESARROLLO (GpRD) SISTEMA DE EVALUACION DE GOBIERNOS REGIONALES Gobierno Regional Huánuco
INDICADOR
VARIABLE
Inexistente Propuesto Iniciado
En desarrollo
Implementado
Consolidado
0%
1% - 20%
21% - 40%
41% - 60%
61% - 80%
81% - 100%
5
16
30
88
3
4
5
0
1
2
3
4
5
1.1 CAPACIDAD INSTITUCIONAL PARA LA PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA
COMPONENTE
1. PLANIFICACIÓN PARA RESULTADOS ( PE )
PILAR
0 1 2
CRITERIOS DE CALIFICACION
PE1. CONTENIDOS DEL PLAN DE DESARROLLO REGIONAL CONCERTADO (PDRC)
1. El PDRC contiene un diagnóstico que sistematiza información primaria y secundaria de naturaleza cuantitativa y caulitativa. 2. El PDRC contiene una visión estratégica territorial concertada 3. El PDRC contiene objetivos, políticas y programas estratégicos
1
4
1
4
1
4. El PDRC contiene indicadores y metas
NOTA (0-5)
64.00
4 4
1
5. El PDRC contiene un esquema de monitoreo y evaluación que permita hacer seguimiento de 1 la evolución de las metas de manera anual y/o quinquenal
0
3.20 PE2. CONSISTENCIA ENTRE PDRC Y OTROS INSTRUMENTOS DE
1. Los objetivos y metas del PDRC son consistentes con los objetivos y metas de los acuerdos regionales o de gobernabilidad acordados entre el Gobierno Regional y la
1
33.33
1
GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL
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NATURALEZA ESTRATEGICA
sociedad civil. 2. El PEI contiene políticas y programas consistentes con los objetivos, políticas y programas estratégicos del PDRC. 3. El PEI contiene políticas y programas consistentes con los indicadores y metas del PDRC.
1.2 OPERATIVIDAD DE LA PLANIFICACIÓN
2.43
3
1
1
1
1.67
1. El POI establece programas y proyectos consistentes con los objetivos, políticas y programas estratégicos del PDRC. PE3. ARTICULACIÓN DE 2. El Plan Multianual de Inversiones prioriza LOS INSTRUMENTOS DE proyectos que sean concordantes con los GESTION OPERATIVA objetivos y metas del PDRC. CON EL PDRC 3. El presupuesto regional anual de carácter no inercial refleja las prioridades y las metas del PDRC.
4
1
1
66.67
3 3
1
3.33
1. Los programas y proyectos de los planes sectoriales regionales son concordantes con los objetivos y metas del PDRC. PE4. ARTICULACIÓN SECTORIAL Y CON EJES 2. Los programas y proyectos del Plan TRANSVERSALES Regional de Igualdad de Oportunidades - PRIO y del Plan de Medio Ambiente contribuyen a los objetivos y metas del PDRC.
2.17
2
1 20.00
0
1
1.00
1.3 COOR DINAC ION INTER GUBE RNAM ENTAL
PE5. ARTICULACION 1. El PDRC cuenta con objetivos y metas CON LOS PLANES DE ajustadas al Plan Estratégico de Desarrollo
1
10.00
1
GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL
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“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria” SUB GERENCIA DE FORMULACIÓN DE ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN
OTROS NIVELES DE GOBIERNO
Nacional.
0
0.50 PE6. ARTICULACION CON INSTANCIAS DE COORDINACION INTEREGIONAL 0.75 1.4 CARÁCTER PARTICIPATIVO DE LA PLANIFICACIÓN
1. PLANIFICACIÓN PARA RESULTADOS ( PE )
2. El Gobierno Regional está implementando un proceso de articulación para que los planes 1 de desarrollo de las municipalidades contengan objetivos y metas que sean concordantes con el PDRC. 1. El PDRC cuenta con ejes estratégicos, programas y/o proyectos articulados a la visión estratégica que han desarrollado la Mancomunidades Regionales o la Junta de Coordinación Inter-regional.
1
20.00
1
1.00
PE7. PROCESO DE FORMULACION DEL PDRC
1. De manera previa al proceso de formulación del PDRC, el Gobierno Regional implementó un proceso de sensibilización y capacitación dirigido a los actores regionales. 2. El Gobierno Regional implementó un plan o una estrategia para estimular y potenciar la participación de la sociedad civil (organizaciones sociales, gremios empresariales e instancias profesionales y académicas) en el proceso de formulación del PDRC. 3. El Gobierno Regional implementó una estrategia y mecanismos para incorporar la participación de los gobiernos locales en el proceso de formulación del PDRC.
3
1
1
1
46.67
2
2
2.33
GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL
29
“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria” SUB GERENCIA DE FORMULACIÓN DE ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN
1. Existen mecanismos eficaces de participación que permiten incorporar la opinión de la sociedad civil (organizaciones sociales, gremios empresariales e instancias PE8. MECANISMOS DE profesionales y académicas) en las decisiones PARTICIPACION EN sobre planificación del gobierno regional. LA PLANIFICACIÓN 2. Existen mecanismos eficaces de REGIONAL participación que permiten incorporar la opinión de los gobiernos locales en las decisiones sobre planificación del gobierno regional. 2.67
60.00
3.00
2.1 ESTRUCTU-RACIÓN DEL PPTO SOBRE LA BASE DE PROGRAMAS
4.00
3
1
<---- PUNTAJE OBTENIDO DEL PILAR 1. PLANIFICACIÓN POR RESULTADOS (PE) 1. El porcentaje (%) del gasto total del presupuesto está estructurado por programas por resultados. PP1. 2. Existe correspondencia entre los objetivos y ESTRUCTURACIÓN DEL PRESUPUESTO metas presupuestales y los del PDRC 3. Los programas presupuestales incluyen información sobre los objetivos y metas regionales. 2.2 EVALUACION DE LA EFECTIVIDAD DEL GASTO
2. PRESUPUESTO POR RESULTADOS ( PP )
2.00
3
1
4
1 1
80.00
4 4
1
4.00
1. Se ha implementado un sistema de evaluación de los resultados del gasto, cuyos 1 resultados fomenta la calidad del gasto PP2. EVALUACION DE público. LA EFECTIVIDAD DEL 2. El sistema de indicadores de desempeño, GASTO se aplica al (%) del gasto total. 3. Se han realizado evaluaciones externas para conocer la efectividad del gasto regional
0 50.00 1 1
4 3
GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL
30
“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria”
2.50 PP3. PROMOCION PARA LA EFECTIVIDAD DE LA GESTION
3.00
3.00
2.4 DIFUSION DE LA INFORMACION
2.50 2.3 PROMOCION PARA LA EFECTIVIDAD DE LA GESTION
SUB GERENCIA DE FORMULACIÓN DE ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN
2.00
4. La asignación de recursos presupuestarios regionales se realiza tomando en cuenta los resultados que arroja el sistema de indicadores de desempeño regional.
1
1. Existen mecanismos de asignación presupuestaria que promueven la eficiencia y la eficacia de la gestión de las dependencias regionales.
1
1. El proyecto de presupuesto regional está a disposición de la ciudadanía a través de Internet. 2. La información sobre el presupuesto que se pone a disposición de la ciudadanía es comprensible para el público y permite identificar el destino del presupuesto según las prioridades definidas en el plan regionalPDRC. PP4. DIFUSION DE LA 3. El informe de cierre del ejercicio INFORMACION presupuestario está a disposición de la ciudadanía a través de Internet dentro de los seis meses siguientes a la fecha en que esté completa la auditoría externa. 4. El informe de cierre del ejercicio presupuestario que se pone a disposición de la ciudadanía es comprensible para el público y permite identificar el gasto realizado según las prioridades definidas en el plan regional-PDRC
3
60.00
3
4
1
1
1
40.00
1
1
1
2
2.00
GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL
31
“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria” SUB GERENCIA DE FORMULACIÓN DE ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN
<--- PUNTAJE OBTENIDO DEL PILAR 2. PRESUPUESTO POR RESULTADOS ( PP )
3.1 GESTION PRESUPUESTARIA Y FINANCIERA
3. GESTION FINANCIERA AUDITORIA Y ADQUISICIONES
(F)
2.88
1.Durante los ultimos tres años, existe un promedio de desviación porcentual del gasto ejecutado con respecto al gasto del presupuesto institucional modificado (PIM) (se excluyen los gastos de los proyectos que cuenten con financiamiento externo). F1. RELACION ENTRE EL EQUIVALENCIAS: menos del 3% =5, entre el 3% y el 6% =4, entre el 6% y el 9% =3; entre el 9% y el 12% GASTO PRESUPUESTADO Y EL =2; entre el 12% y el 15% =1, más del 15% = 0. GASTO EJECUTADO 2. En los informes FINANCIEROS PRESUPUESTARIOS del Pliego se incluye información completa sobre los ingresos y los gastos correspondientes al (%) de los proyectos financiados por donantes (salvo los insumos
5
1 90.00
1
4
1
4
proporcionados en especie).
4.50
F2. CLASIFICACION DE GASTOS DEL PRESUPUESTO
1. La formulación y la ejecución del presupuesto se basan en las clasificaciones administrativas y económica, de acuerdo con las normas vigentes. 2. La formulación y la ejecución del presupuesto se basan en una clasificación funcional y por programas mediante la utilización de las normas vigentes.
80.00
4
1
4.00 F3. APROBACION DEL PRESUPUESTO POR PARTE DEL PLIEGO
1. En los últimos tres años, el Consejo Regional aprobó el presupuesto Institucional de Apertura (PIA)
1
20.00
1
80.00
4
1.00 F4. SISTEMA INTEGRADO DE ADMINISTRACION
1. Existe un sistema electrónico de información que integra las áreas de presupuesto, administración tributaria, logística, tesorería, contabilidad y caja.
1
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32
“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria” SUB GERENCIA DE FORMULACIÓN DE ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN
FINANCIERA
F5. SISTEMA ELECTRONICO DE ADQUISICIONES Y TRANSFERENCIA
3.00
3.00
4
1. Existe un sistema electrónico (e-compras) para recolectar información sobre las adquisiciones y difundirla a la ciudadanía, lo que incluye la difusión de la ley y las normas, las invitaciones a licitar, las solicitudes de propuestas y la información sobre adjudicación de los contratos. 2. Existe una estrategia sostenible para la capacitación y la información a las entidades contratantes y al sector privado sobre las reglas de adquisiciones públicas y su aplicación.
1
4 60.00
2
1
<--- PUNTAJE OBTENIDO DEL PILAR 3. GESTION FINANCIERA , AUDITORIA Y ADQUISICIONES (F) 4.1 EVALUACION EX ANTE Y PRIORIZACION DE PROYECTOS DE INVERSION
4. GESTION DE PROGRAMAS Y PROYECTOS (G)
3.19
1
4.00
3.2 SISTEMA DE ADQUISICIONES
3.38
2. El sistema electrónico de adquisiciones y contrataciones del Estado - SEACE, está integrado con el sistema electrónico de administración financiera - SIAF.
G1. NORMAS E INSTITUCIONES DE EVALUACION EX ANTE
1. La OPI que realiza las evaluaciones ex ante, funciona bajo el mandato de una ley que establece sus funciones, responsabilidades y recursos. 2. La OPI que realiza evaluaciones ex ante tiene normas técnicas y metodologías de trabajo establecidas formalmente. 3. La OPI que realiza evaluaciones ex ante tiene funciones establecidas formalmente, para los puestos de evaluadores de proyectos. 4. La OPI que realiza evaluaciones ex ante tiene como criterio básico de evaluación la contribución del proyecto de inversión a la consecución de los objetivos y las metas del plan regional (PDRC)
1
4
1
4 75.00
1
4 3
1
3.75 G2. COBERTURA DE LAS 1. Se realizan evaluaciones ex ante al (%) de los EVALUCIONES proyectos del gobierno regional.
1
70.00
4
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2. Se realizan evaluaciones durante la ejecución al (%) de los proyectos del gobierno regional.
3
1
3.50
4.2 GESTION DE BIENES Y SERVICIOS PRODUCIDOS
3.75
1. Los resultados de las evaluaciones ex ante de los proyectos se usan durante la programación G3. USO Y DIFUSION DE presupuestaria. LA INFORMACION 2. La información sobre las evaluaciones ex ante está a disposición de la ciudadanía a través de Internet. 4.00 1. Existen metas anuales y plurianuales para la producción de bienes y servicios. 2. Las metas anuales y plurianuales para la producción de bienes y servicios se vinculan a las metas regionales del Plan de Desarrollo Regional Concertado - PDRC 3. Las metas anuales regionales tienen unidades responsables. 4. Las unidades responsables regionales firman convenios de gestión con el ministerio respectivo. 5. Los sistemas de remuneración y de evaluación G4. GESTION PARA 1 del personal incentivan la obtención de resultados RESULTADOS EN LA organizacionales. PRODUCCION DE 6. Se está implementando una estrategia explícita BIENES Y SERVICIOS (con programación, responsables y recursos definidos) de Gestión para Resultados-GpR en la región. 7. Existe una estrategia para mejorar la calidad de los servicios. 8. Se recoge información periódica acerca de la opinión de los usuarios sobre los bienes y servicios producidos (encuestas a usuarios, buzón de quejas, línea
4
1 80.00
4
1
1
3
1
3
1
3
1
3 35.56
1
0 2
1
1
1
1
telefónica, etc).
9. Se utilizan mecanismos de consulta periódica a organizaciones de la sociedad civil para introducir mejoras a los bienes y servicios (consultas públicas,
1
0
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34
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participación en consejos regionales, etc).
G5. SISTEMAS REGIONALES DE INFORMACION
1.29
0.80
1. Existen sistemas confiables y actualizados de información sobre la producción de los bienes y servicios producidos. 2. Existen sistemas confiables y actualizados de información que den cuenta de la calidad de los bienes y servicios producidos. 3. Existen indicadores de eficiencia relativos a los costos de los bienes y servicios que se actualizan anualmente. 4. Existen indicadores de eficiencia relativos a la cobertura de los bienes y servicios que se actualizan anualmente. 5. Existe información actualizada sobre los resultados de la gestión del Gobierno Regional a disposición de la ciudadanía a través de Internet.
1
1
0
1
1
16.00
0 0
1
3
1
<--- PUNTAJE OBTENIDO DEL PILAR 4. GESTION DE PROGRAMAS Y PROYECTOS (G) 5.1 SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN GUBERNAMENTAL
5. SEGUIMIENTO Y EVALUACION ( SE )
2.52
4.2 GESTION DE BIENES Y SERVICIOS PRODUCIDOS
1.78
1. Existe una entidad regional encargada de realizar el seguimiento al cumplimiento de los objetivos y las metas del gobierno regional mediante ME1. INSTITUCIONES DE indicadores de desempeño. SEGUIMIENTO 2. La entidad que realiza el seguimiento tiene normas técnicas y metodologías de trabajo establecidas formalmente. 1.00 1. Los proyectos regionales a los que se hace ME2. ALCANCE DEL SEGUIMIENTO DE LOS seguimiento, representan el (%) del gasto total del PROGRAMAS Y LOS año pasado.
1
1 20.00
1
1
1
20.00
2
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PROYECTOS
2. Se ha implementado un Sistema de Seguimiento y Evaluación de los programas y/o proyectos regionales de inversión pública que se ejecutan.
0
1
1.00 1. Se aplican criterios y procedimientos institucionalizados para analizar y corregir el incumplimiento de la ejecución detectada por el ME3. USO Y DIFUSIÓN seguimiento. DE LA INFORMACIÓN DE 2. Existe información actualizada sobre el SEGUIMIENTO seguimiento de los objetivos y las metas del gobierno regional a disposición de la ciudadanía a través de Internet.
20.00
0
1
5.2 SISTEMAS DE INFORMACIÓN ESTADÍSTICA
1.00
ME4. SISTEMAS DE INFORMACIÓN ESTADÍSTICA
0.50
0.50
5.3 EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN GUBERNAMENTAL
5. SEGUIMIENTO Y EVALUACION ( SE )
1.00
2
1
ME5. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL DE LA EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN GUBERNAMENTAL
1. La información sobre la situación social de la región es confiable. 2. La información sobre la situación social que produce el sistema de información estadístico sirve para hacer el seguimiento al cumplimiento de los objetivos y las metas del gobierno regional. 3. La información sobre la situación económica de la región es confiable. 4. La información sobre la situación económica que produce el sistema de información estadístico sirve para hacer el seguimiento al cumplimiento de los objetivos y las metas del gobierno regional.
1
1
0
1 10.00 1
0
1
1. Existe una norma legal regional que dispone la evaluación ex post de las políticas o los programas 1 regionales. En caso de que existan varias normas, existe complementariedad y articulación entre ellas. 2. La norma legal regional establece el o los organismos responsables, sus objetivos, funciones 1 y recursos para la evaluación ex post de las políticas y los programas del gobierno regional.
1
0 34.29
0
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3. Existe una entidad del gobierno regional encargada de evaluar las políticas públicas y/o las estrategias regionales. 4. Existe un documento oficial que establece las metodologías y los aspectos técnicos para las evaluaciones. 5. Durante el último año, se ha realizado la evaluación del programa/proyecto regional más importante a cargo de evaluadores externos (evaluaciones externas). 6. La entidad encargada de la evaluación posee recursos humanos y financieros estables dedicados a ese fin. 7. La organización encargada de la evaluación posee personal dedicado a la capacitación de los ejecutores.
2
1
1
3
1
3 1
1
1
3
1
3
1.71
ME6. ALCANCE Y ARTICULACIÓN DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN
1. Los proyectos regionales evaluados durante el año pasado representan el (%) del gasto total (ejecución presupuestal). 2. Existe articulación y coordinación entre las entidades evaluadoras y las entidades ejecutoras, que se expresa en la formulación conjunta de los términos de referencia de las evaluaciones y en la consideración de las observaciones del ejecutor en los informes de evaluación. 3. El (%) de los proyectos regionales evaluados cumplió satisfactoriamente con sus objetivos y metas.
1
1. El incumplimiento de las metas y los objetivos, detectado por las evaluaciones, conlleva acciones correctivas de carácter técnico, administrativo y financiero dispuestas por el Gobierno Regional.
1
53.33
2
3
1
2.67 ME7. ACCIONES DERIVADAS DEL INCUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
30.00
2
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2. Los encargados de las políticas o los programas regionales evaluados, deben responder formalmente a las observaciones hechas por la evaluación acerca del cumplimiento de las metas y los objetivos.
1
1
1.50 ME8. DIFUSIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS EVALUACIONES
1.47
0.99
1. Los informes de evaluación se entregan al Consejo Regional. 2. Los informes de evaluación están a disposición de la ciudadanía a través de Internet.
0
1 0.00 1
0
0.00
<--- PUNTAJE OBTENIDO DEL PILAR 5. SEGUIMIENTO Y EVALUACION (SE)
Tabla 2.5.3.1: Detalle de las Metas e Indicadores de la Política del Gobierno Regional Huánuco del Año 2013 basado en Gestión por Resultados para el Desarrollo (GpRD).
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”
2.5.4 POLÍ TIC A DE INVERSIONES Por Acuerdo de la OPI del Gobierno Regional Huánuco , se aprobó los Lineamientos de Política de Inversiones, los mismos que f ueron desarrollados a par tir de l os Lineam ientos y Objetivos Estratégicos inst itucionales, y considerando las prioridades instit ucionales en el rubro de comunicaciones . El desarrollo del pr esente proyecto se enmarca en los lineamientos que se detallan a continuación, incidiendo en la s pr ioridades del sector de Comunicaciones, en particular de las TICs y Gobierno Electrónico, a través del Programa Multianual de inver sión Pública (PMIP) 2012 2014. Con la implement ación del presente pr oyecto, considerando que se trata de una solución a esca la regional con cobertura mult isectorial en todo el departament o de Huánuco , los perf iles de demanda nos indican centrar nuestra atención en las siguientes prior idades:
Plat af orma de Gobierno Electrónico Regional Sof tware basado en estándares internaci onales de código abierto Dif usión, sensibilización y capacitación del Portal de Atención Ciudadana de la GRI Implementación del Modelo de At ención y Gest ión Ciudadana basado en el enf oque BSC Propuesta de Normativa e Implementación de Procesos Simplif icado s Mejorados de Atención Ciudadana
El presente est udio de inversión a nivel de perf il, busca analizar la problemática de Comunicaciones basadas en TICs del departamento de Huánuco y f ormular una propuesta de solución int egral que benef icie a la población ciudadana en un marco de calidad, equidad y ef iciencia institucional para la gestión de sus trám ites documentarios en línea por web en la Gerencia Regional de Inf raestructura .
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