PREFIDE 2011 - 2016 by CIEDD

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

CONTENIDO MENSAJE DEL GOBERNADOR MENSAJE DEL SECRETARIO DE FINANZAS

I. INTRODUCCIÓN

II. MARCO LEGAL

III. ESTRATEGIA DE FINANCIAMIENTO DEL DESARROLLO

IV. ENTORNO MACROECONÓMICO

V. SITUACIÓN DE LA ECONOMÍA ESTATAL Y DE LAS FINANZAS PÚBLICAS

VI.DIAGNÓSTICO GENERAL DE LAS FINANZAS Y DEUDA PÚBLICAS

VII. ESCENARIOS DE CRECIMIENTO ECONÓMICO Y DE FINANZAS PÚBLICAS 2011-2016

VIII.OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS

IX. PRIMEROS RESULTADOS

X. CONSIDERACIONES FINALES

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

MENSAJE DEL GOBERNADOR Gabino Cué Monteagudo

El Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo 2011-2016 (Prefide), que aquí se presenta, ha sido elaborado tomando como partida los objetivos, estrategias y líneas de acción plasmados en el Plan Estatal de Desarrollo 2011-2016 (Ped), con la finalidad de asegurar la disponibilidad de los recursos fiscales y financieros necesarios para implementar sus estrategias, alcanzar sus metas y lograr un crecimiento sostenido en el estado. Su elaboración se apega a los lineamientos de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Oaxaca (Constitución Local) y a la Ley de Planeación del Estado de Oaxaca (Ley de Planeación), con el objeto de poner en marcha un sistema integral que contempla las estrategias necesarias para lograr finanzas públicas fortalecidas que permitan el diseño y la ejecución de políticas públicas que mitiguen los efectos adversos de ciclos de descenso en la actividad económica mundial y, en especial, promuevan el desarrollo de nuestro estado. Asumimos la transparencia, la rendición de cuentas y la austeridad como principios de conducta del servicio público, respondiendo así a los anhelos de una ciudadanía que merece resultados y honorabilidad de sus gobernantes. Oaxaca exige un cambio con absoluta honestidad y transparencia, con equidad e inteligencia para lograr el progreso, para lo cual se requieren reformas en materia fiscal a través del fortalecimiento de los ingresos propios mediante la modernización y simplificación tributaria, el uso de potestades para nuevos impuestos y la capitalización de los incentivos de la fórmula de participaciones. Uno de los ejes rectores de este gobierno es la política social, la cual vamos a sustentar con un criterio regional que permita responder a las condiciones y características particulares de cada región; con políticas públicas diseñadas para combatir la desigualdad que den resultados cuantificables y medibles. Se dará particular énfasis en aquellos sectores con un elevado potencial de crecimiento, de generación de empleos y con gran incidencia en el desarrollo regional; promoveremos la industrialización y procesamiento de las materias primas y producciones rurales; la construcción de infraestructura, tanto en la modalidad de obra pública como en asociación pública privada, será uno de los instrumentos fundamentales para incrementar los empleos y oportunidades a los oaxaqueños, además de dotar a Oaxaca de la infraestructura carretera, de comunicaciones y telecomunicaciones, portuaria, aeroportuaria y de servicios para hacer al estado más competitivo y atractivo a las inversiones locales y foráneas.

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El Gobierno del Estado de Oaxaca reafirma su compromiso con el desarrollo económico y el bienestar social, mediante:

i. ii. iii.

iv. v. vi.

vii.

viii.

La construcción de un ambiente de estabilidad social y certeza jurídica, para que las inversiones y proyectos productivos y de infraestructura fortalezcan el desarrollo; Un marco fiscal que promueva la inversión privada, la justicia, la equidad y fomente la inversión y la generación de empleos; Una reforma al sistema presupuestario, austero, basado en resultados y transparente, que permita elevar la calidad del gasto público y su creciente reorientación hacia el desarrollo social; La construcción de infraestructura para elevar competitividad de la economía y generar empleos formales; Una reforma regulatoria que permita eliminar regulaciones excesivas u obsoletas en trámites y servicios, que reste competitividad a la economía regional; El fortalecimiento y consolidación de las capacidades de gestión financiera, administrativa y política de los municipios, mediante reformas legales, incremento de sus ingresos y recursos presupuestales, para que se conviertan en promotores efectivos del desarrollo, el bienestar, el orden, los derechos humanos y la paz social en sus territorios; La ampliación del Índice de Inclusión Financiera del Estado que fortalece la capitalización y el patrimonio de los emprendedores oaxaqueños, quienes en el pasado eran rechazados de los servicios financieros formales, y Apoyar a la empresa oaxaqueña través del Fondo Oaxaca, ofreciendo programas de financiamiento preferencial tendientes a estimular el desarrollo del sector productivo de la entidad y poniendo al alcance de las micro, pequeñas y medianas empresas, servicios de capacitación, asistencia técnica y transferencia tecnológica que fortalezcan su competitividad.

La mira de mi gobierno está puesta en una labor constante, sin descanso, de compromiso político y social que lucha por una transformación que devuelva la justicia, la equidad, elimine el rezago y procure bienestar para nuestro pueblo. Este programa apuesta por un estado en donde todos vivamos mejor. Agosto de 2012.

Gobernador del Estado Libre y Soberano de Oaxaca.

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MENSAJE DEL SECRETARIO DE FINANZAS Gerardo Cajiga Estrada

Las grandes metas y las estrategias generales para el crecimiento han quedado plasmadas en el Ped. Por su parte, el Prefide establece los objetivos, estrategias y líneas de acción en materia de financiamiento para alcanzar dichas metas. La magnitud del deterioro en que la presente administración encontró los principales parámetros de desempeño de la hacienda pública estatal, requieren una reestructuración a fondo de las finanzas públicas, de la administración tributaria, del manejo y control del gasto público y de su marco normativo. Debemos pasar del rezago a un periodo de recuperación y consolidación, estabilidad financiera, modernizando la administración tributaria y fomentando la economía de Oaxaca mediante la participación creciente de los ingresos propios en el total de los recursos públicos. La combinación de una ineficiente administración tributaria con los efectos de la crisis ocurrida en los años recientes ha conducido a un deterioro de la base gravable, al crecimiento de los subsidios y a una carga muy onerosa de la deuda. Resulta evidente que las finanzas públicas de Oaxaca requieren de una reforma mayúscula para aumentar significativamente los ingresos provenientes de recursos propios y fortalecer la hacienda estatal. El primer gran propósito es tener finanzas públicas sanas para contribuir a un ambiente económico general vigoroso. Existe una correlación entre una robusta actividad económica y una hacienda pública eficaz. Sólo con finanzas públicas fuertes, a partir de fuentes de financiamiento estables y permanentes, se podrá: a) cumplir las funciones que señalan la Constitución Local y las leyes; b) respaldar financieramente las metas contenidas en el Ped y los programas sectoriales, y c) poner en marcha políticas públicas contracíclicas que mitiguen los efectos adversos de ciclos de descenso en la actividad económica, fomenten el empleo y el desarrollo social. Al vincular las metas de mediano plazo con el proceso de planeación, programación y presupuestación anual, se podrá asegurar la disponibilidad de los recursos fiscales y financieros necesarios que permitan implementar las estrategias y lograr las metas del Ped, acompañándolo de un proceso claro de seguimiento y de rendición de cuentas hacia los ciudadanos. Finanzas públicas sanas y desarrollo sustentable significan que el crecimiento de hoy jamás debe poner en riesgo o limitar las posibilidades de desarrollo para las generaciones futuras. No obstante, no basta el mero crecimiento económico, el objetivo es poner énfasis en las capacidades de cada persona. Para ello los esfuerzos en materia de educación y de salud, así como en la creación de un marco regulatorio que fomente la competitividad son indispensables.

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El Gobierno del Estado de Oaxaca tiene tareas para las cuales se requieren crecientes recursos públicos. Baste mencionar las más importantes:

ii. iii. iv.

Combatir la pobreza reduciendo en el corto plazo el número de oaxaqueños que viven en condiciones de pobreza extrema (1 de cada 4) y otorgar acceso equitativo a las oportunidades del desarrollo. Fortalecer el Estado de Derecho y la seguridad física y patrimonial. Mejorar las capacidades de los oaxaqueños a través de la inversión en salud y educación. Modernizar la infraestructura para el crecimiento y la competitividad, particularmente la infraestructura básica (hidráulica y eléctrica) que incide directamente en el bienestar de las familias y la ejecución de los proyectos estratégicos de inversión (pública y privada): infraestructura social básica (agua potable, drenaje y electrificación), proyectos de conectividad interestatal (carreteras troncales, alimentadoras y rurales) y proyectos productivos estratégicos y de logística productiva, en algunos casos con participación privada.

Para cumplir con estas tareas, el gobierno del estado necesita de una gran cantidad de recursos que deben obtenerse de fuentes estables y sanas, al tiempo que tales recursos se ejerzan no sólo con transparencio sino con eficiencia, orientados a resultados, y de cuyo ejercicio —a través del gasto público— se rindan cuentas oportunas y transparentes. Respecto a la inversión privada, Oaxaca requiere generar un entorno de negocios favorable para conservar sus empleos y su base económica empresarial, competir y atraer inversiones nuevas acordes a su vocación aprovechando sus ventajas competitivas, tales como el comercio y el turismo. Se requiere también incrementar la disponibilidad de crédito y el acceso a los servicios financieros a más sectores de la población, para estimular el desarrollo del estado. Los resultados alcanzados al inicio de la presente administración son alentadores. Un nuevo marco institucional para la hacienda pública, el fortalecimiento de los ingresos propios, la reforma presupuestal para el fortalecimiento de la inversión y del bienestar social, el refinanciamiento de la deuda, la reforma al sistema de pensiones y el financiamiento de la infraestructura en proyectos estratégicos, confirman que un marco de finanzas públicas sanas es un objetivo compartido por todos los actores políticos. El Prefide propone continuar con una agenda ambiciosa de reformas para aprovechar, a favor de los habitantes de Oaxaca, el inicio de un claro proceso de recuperación económica estatal. Por ello el presente programa de financiamiento persigue en última instancia el objetivo de acelerar el proceso de crecimiento económico, de los empleos y del bienestar de los oaxaqueños en el menor plazo posible, sustentado en una mayor disponibilidad de recursos tanto públicos como privados, eliminando los obstáculos que impiden su desempeño y así asegurar un futuro más prospero. Agosto de 2012. Secretario de Finanzas.

I. INTRODUCCIÓN

INTRODUCCIÓN Por primera vez en la historia del estado, se presenta un programa estatal de financiamiento del desarrollo. Este programa que abarca el período 2011-2016 pretende ser el instrumento que reactive los motores de crecimiento de la economía, con base en políticas públicas sustentables que den soporte a las metas y anhelos de desarrollo social plasmados en el Ped. De esta forma Oaxaca se coloca a la vanguardia en temas de planeación a nivel nacional. El programa parte de un diagnóstico de la difícil situación en que se encontraron la economía y las finanzas públicas estatales al inicio de la presente administración: altos niveles de pobreza, rezagos en vivienda, salud, educación, alimentación y seguridad social, pérdida de empresas y empleos formales, baja productividad de la mano de obra, crecimiento de la informalidad, caída de la inversión extranjera directa y bajos niveles de penetración bancaria, entre otros. En suma, el estado de Oaxaca ocupa último o penúltimo lugar a nivel nacional en materia de desempeño económico, competitividad, infraestructura, transparencia y eficiencia gubernamental. Se muestra el deterioro de las finanzas públicas heredado: un elevado grado de vulnerabilidad, alta dependencia de las transferencias y participaciones federales (los ingresos propios representaban menos del 4% de los ingresos totales), baja participación de los bancos en el cobro de las contribuciones, presiones del gasto corriente, déficit de los organismos descentralizados, compromisos de deuda costosos y con plazo de hasta 30 años en materia de bursatilización. La estrategia de financiamiento del desarrollo establecida en este programa tiene como objetivo establecer un sistema de finanzas públicas sólido y sustentado en fuentes de ingresos estables y permanentes, en un gasto austero y basado en resultados. Por ello, la estrategia para fortalecer las finanzas es doble: por una parte es indispensable incrementar los recursos disponibles para el sector público, enfatizando la obtención de aquellos ingresos de naturaleza más permanente mediante la ampliación de la base tributaria y, por la otra, resulta necesario asegurar un uso más eficiente de los recursos con el objeto de potenciarlos, mediante un uso más racional del gasto que permita mayor inversión en infraestructura y en desarrollo social. En ese sentido, a partir del 1 de diciembre de 2010, con el cambio de administración gubernamental, se realizaron diversas reformas al marco jurídico estatal con la finalidad de fortalecer las estructuras gubernamentales y así dar cumplimiento a los compromisos del gobierno con los ciudadanos; una de estas reformas fue la realizada a la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Oaxaca (Ley Orgánica), que incluyó entre otras, la fusión de la Coordinación General del Comité Estatal de Planeación para el Desarrollo de Oaxaca en la Secretaria de Finanzas (Sefin). El propósito de esta modificación fue reencauzar las funciones de planeación, pues las decisiones de inversión, en general, tenían un carácter coyuntural y sin ningún tipo de ejercicio de planeación previo. Actualmente, se ha fortalecido la vinculación entre planeación estratégica y el gasto público, elaborando lineamientos metodológicos en materia de planeación e inversión y generando instrumentos como son los planes regionales y sectoriales alineados al Ped. Con ello se asegura la vinculación entre los objetivos, las estrategias, los programas y los proyectos de inversión a la programación y asignación de recursos con base en metas e indicadores que permiten medir el desempeño de la gestión y mejorar la calidad del gasto. Las atribuciones conferidas han permitido a la Sefin ser la instancia rectora de los procesos de mejora en la gestión con los diferentes sectores de la administración pública estatal, promoviendo, desde la planeación estratégica, que la inversión pública esté alineada a las prioridades de desarrollo del estado y cumpla con los principios de eficiencia, eficacia, calidad y transparencia.

II. MARCO LEGAL

II.

MARCO LEGAL El Prefide se presenta con base en lo dispuesto en los artículos 20 de la Constitución Local; 2º, 4°, 18 y 24 de la Ley de Planeación; 45, fracciones II y IX de la Ley Orgánica, y de acuerdo con los objetivos y lineamientos marcados por el Ped. De conformidad con lo señalado en el artículo 20 de la Constitución Local, corresponde al estado la rectoría del desarrollo económico para garantizar que éste sea integral y sustentable, que fortalezca la soberanía y su régimen democrático y que, mediante el fomento del crecimiento económico, el empleo y una más justa distribución del ingreso y la riqueza, permita el pleno ejercicio de la libertad y la dignidad de los individuos, grupos y clases sociales. Por su parte, de los artículos 2°, 4° 18 y 24 de la Ley de Planeación se desprende que es responsabilidad del Poder Ejecutivo del estado de Oaxaca, conducir la planeación estatal del desarrollo, la cual deberá llevarse a cabo como un medio para el eficaz desempeño de la responsabilidad del gobierno sobre el desarrollo integral de la entidad y deberá tender a la consecución de los fines y objetivos sociales, culturales, económicos y políticos contenidos tanto en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos como en la Constitución Local. En ese sentido, concierne a la Sefin participar en la elaboración del Ped y de los programas que se proyecten en relación con el mismo, respecto a la definición de las políticas financieras, fiscales y crediticias. Finalmente, en razón de que corresponde a la Sefin coordinar las acciones de planeación para el desarrollo de Oaxaca, con base en los principios de eficiencia, honestidad, equidad de género y sentido social, compete a ésta la elaboración del Prefide, en el cual se presenta la estrategia del Poder Ejecutivo Estatal para financiar el desarrollo, definiendo metas, tiempos, líneas de acción y los recursos necesarios para lograr objetivos definidos en el Ped. Lo anterior con fundamento en los preceptos legales antes citados, así como en el artículo 45, fracciones II y IX de la Ley Orgánica. El siguiente esquema resume el proceso de planeación contenido en la Ley de Planeación, de conformidad con lo señalado en la Constitución Local.

PROCESO DE PLANEACIÓN nivel gestión

Desarrollo del estado de Oaxaca

Definir los esquemas de gestión anuales

Instrumentos de la gestión de la planeación democrática

Programas anuales

nivel instrumental

nivel estratégico

Sectoriales (Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo)

Especiales

Institucionales

Regionales

Plan Nacional de Desarrollo

Plan Estatal de Desarrollo

Plan Municipal de Desarrollo

Definir las estrategias y líneas de acción específicas de cada sector o región

Instrumentos de la planeación democrática

Definir los objetivos de la organización del Gobierno

III. ESTRATEGIA DE FINANCIAMIENTO DEL DESARROLLO

III.

ESTRATEGIA DE FINANCIAMIENTO DEL DESARROLLO La magnitud del deterioro en que la presente administración encontró los principales parámetros de desempeño de la hacienda pública estatal, requieren del diseño de una estrategia de financiamiento del desarrollo que permita a Oaxaca superar, en el menor plazo posible, los múltiples rezagos sociales heredados y las grandes necesidades de crecimiento económico. Se requiere utilizar de manera más eficiente los recursos públicos y privados para lograr un crecimiento permanente y sustentable, así como para disminuir las diferencias sociales. Estos grandes retos se podrán alcanzar sobre la base de una reestructura a fondo de las finanzas públicas, de la administración tributaria, del manejo y control del gasto público y de su marco normativo. Pasar del rezago económico y social, a un periodo de recuperación y consolidación, estabilidad financiera, modernización de la administración tributaria y fomento de la economía de Oaxaca, mediante la participación creciente de los ingresos propios en el total de los ingresos públicos. La estrategia de financiamiento del desarrollo del gobierno del estado durante el periodo 2011-2016, busca un sistema de finanzas públicas sólido que esté sustentado en fuentes de ingreso estables y permanentes, así como en un gasto público austero, basado en resultados, que promuevn el crecimiento de los diferentes sectores y que permita cumplir con las metas de crecimiento económico, de generación de empleos y de reducción de la pobreza, planteadas en el Ped. La política macroeconómica federal debe complementarse con una estructura de incentivos estatal que favorezca la productividad y permita detonar mayor inversión en diferentes sectores de la economía, acelerando el desarrollo y competitividad de la economía local. Los retos del Prefide son enormes, dado que se parte de un periodo de franca devastación económica en el estado. A continuación se mencionan algunos de sus retos más evidentes:

•

Revertir el incremento observado de 3.7 veces la tasa de desocupación entre 2004 y 2010. •

•

Detener el crecimiento del 42% de personas ocupadas en micronegocios sin establecimiento –economía informal–.

Revertir la tendencia del cierre de 745 empresas formales observada de 2004 a 2010.

•

Aumentar la productividad per cápita en niveles cercanos al promedio nacional (de 1.5% a 3.4%).

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•

Mejorar la calidad de la mano de obra, partiendo en Oaxaca de un promedio escolar de 6.9 años a un promedio nacional de 8.6 años. •

•

Aumentar la penetración financiera para pasar de un 14% del Producto Interno Bruto estatal (Pib Estatal) a niveles cercanos al 52% promedio nacional1. Con un sector financiero eficiente y dinámico, que utilice y distribuya el ahorro hacia proyectos productivos, se podrán generar los empleos y el bienestar que requiere Oaxaca.

En suma, Oaxaca necesita salir del último y penúltimo lugar a nivel nacional en que se ubica actualmente en todos los indicadores en materia de competitividad, desarrollo humano y transparencia.

Para enfrentar los retos anteriormente mencionados, la estrategia de financiamiento del desarrollo en el estado de Oaxaca tendrá como ejes rectores los principios básicos siguientes:

1. Ingresos 1.1 Justicia fiscal. La aplicación efectiva de los principios de proporcionalidad y equidad en materia tributaria, dará paso a una recaudación justa, en la que todos aportarán la contribución que les corresponda en la medida de sus capacidades económicas, de acuerdo a sus ingresos. 1.2 Reparto de cargas de manera equitativa. La base recaudatoria será equitativa evitando la evasión y la elusión fiscal y haciendo efectivo el principio de proporcionalidad para que se logre una mayor recaudación. 1.3 Revisar nivel óptimo de impuestos. Realizar reformas fiscales para darle estabilidad a la hacienda pública estatal, al mismo tiempo que se incrementa la competitividad de la economía, la generación de empleos y se alcanza el equilibrio en los costos de provisión de los servicios públicos. 1.4 Mejorar los servicios a los contribuyentes. Realizar cursos de capacitación para los servidores públicos, simplificación de trámites, reducción de tiempos de espera, modernización de oficinas de atención e incremento en la bancarización de las contribuciones. 1.5 Simplificación tributaria. Se ahondará en la simplificación tributaria, se buscarán mecanismos adicionales para facilitar el cumplimiento de las obligaciones tributarias, lo que fortalecerá la recaudación.

La penetración del sistema bancario mexicano se mide como el crédito otorgado por la banca comercial respecto al Pib.

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1.6 Incentivos fiscales para el crecimiento económico. Con el apoyo de instituciones académicas se realizará un estudio para identificar el tipo de incentivos fiscales, que bajo la premisa de lograr un fortalecimiento de la estructura tributaria en el mediano y largo plazo, impulsen la inversión privada en el estado, lo que a su vez derivará en un crecimiento económico de Oaxaca. 1.7 Revisar potestades tributarias. Actualizar permanentemente las potestades tributarias,nevaluando los conceptos, bases y tasas gravables para fortalecer la competitividad económica del estado y generar empleos. 1.8 Acciones de fiscalización. Garantizar el cumplimiento de las obligaciones fiscales, mediante estrategias selectivas (costo-beneficio) para la incorporación de contribuyentes a los padrones, evitando la evasión y la elusión fiscal. 1.9 Defensa del federalismo. Una de las estrategias contenidas en el Ped es la gestión eficiente y defensa de los ingresos a que tiene derecho el estado de Oaxaca en el Sistema Nacional de Coordinación Fiscal (Sncf). En tal sentido, se requiere de una participación activa en temas de coordinación fiscal para un seguimiento oportuno de los mecanismos de distribución de los recursos federales asignados al estado. En el marco federalista son dos los rubros de mayor relevancia para las finanzas estatales: el educativo y el de salud; ambos sectores sufren hoy las consecuencias de las distorsiones y deficiencias del proceso de descentralización que inició hacia fines de los años noventa, situación que se agravó con las reformas del año 2007 a la Ley de Coordinación Fiscal, que modificaron las fórmulas que se utilizan para determinar los montos de aportaciones federales a que tienen derecho las entidades. Es de suma importancia el caso de la nueva fórmula del Fondo de Aportaciones para la Educación Básica (Faeb) que se viene aplicando a partir del año 2008 y que ha ocasionado para el estado de Oaxaca, una pérdida absoluta de los recursos que la federación transfiere al rubro educativo de nuestro estado.

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A continuación se mencionan los principales rubros en donde se necesita reforzar la vinculación con el gobierno federal para canalizar mayores recursos al estado.

Faeb. En un estado como el nuestro, marcado desde años atrás con altos índices de rezago educativo y con un amplio déficit en el sector, se pugnará por fórmulas más distributivas y equitativas.

ii.

Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud (Fassa). Derivado de que existe un alto porcentaje de población que no tiene acceso a la seguridad social, es importante que la entidad sea favorecida con más recursos.

iii.

Impuesto Especial sobre Producción y Servicios (Ieps). En el paquete fiscal 2012 se gestionó de forma favorable ante el Congreso Federal la continuidad por 3 años del Ieps a gasolinas y diesel. Es necesario pugnar por el establecimiento permanente de este gravamen.

1.10 Relación de apoyo del estado a los municipios. Apoyar a los municipios para fortalecer sus ingresos y así garantizar recursos destinados al desarrollo social y económico.

2. Egresos 2.1 Compensar desigualdades sociales. Eliminar la brecha de desigualdad económica y marginación en el estado,rmediante la implementación programas de transferencias y subsidios directos a la población vulnerable y a los sectores que mas lo requieren. 2.2 Focalización de los subsidios. La focalización del gasto implica que los subsidios lleguen realmente a la población objetivo que debe acceder a ellos. 2.3 Inversión en infraestructura para la competitividad. Incrementar significativamente la inversión pública y privada para elevar la competitividad de las regiones, los sectores y las empresas del estado. 2.4 Gestión de programas federales. Con el apoyo de los legisladores federales, estatales y de la administración pública federal, es fundamental incrementar las asignaciones al estado de Oaxaca de programas establecidos en el Pef de cada ejercicio fiscal y elevar la capacidad de las dependencias estatales en su gestión |y ejecución para beneficio de los oaxaqueños. 2.5 Uso de las transferencias para igualar oportunidades. Las transferencias en educación, salud, combate a la pobreza, equidad de género y apoyo a las comunidades indígenas, son un mecanismo que permitirá igualar oportunidades. 2.6 Inversión en capital humano para aumentar la productividad e igualar oportunidades. La ciencia y tecnología son factores relevantes y promotores de la habilidad de los países para proveer altos niveles de prosperidad a sus ciudadanos, la cual depende del nivel de productividad con que un país utiliza sus recursos disponibles.

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Fomentar la vinculación entre el desarrollo científico y tecnológico generado en las universidades con el sector productivo y el gobierno, para un mejor desarrollo de la investigación científica, el desarrollo tecnológico y la innovación. Resulta fundamental aproximar el promedio de escolaridad estatal (6.9 años) al promedio nacional (8.6 años) con políticas públicas educativas y con la unidad de esfuerzos entre académicos, alumnos y autoridades.

2.7 Inversión en el sector productivo. Incrementar la inversión en los sectores de infraestructura, vivienda y agropecuario, apoyando a las micro, pequeñas y medianas empresas.

3. Deuda y financiamiento 3.1 Capacidad de endeudamiento. Es esencial un uso responsable de la capacidad de endeudamiento del estado, sólo para infraestructura que promueva el desarrollo económico y social, reduciendo el costo financiero. 3.2 Estrategia de financiamiento privado a proyectos estratégicos. Mediante la modernización del marco legal y regulatorio (i.e. una Ley Estatal de Asociaciones Público Privadas) se podrán generar los vínculos adecuados para que los recursos privados disponibles puedan ser canalizados al desarrollo de la infraestructura necesaria dentro de los sectores estratégicos.

IV. ENTORNO MACROECONÓMICO

IV.

ENTORNO MACROECONÓMICO La economía mundial incide directamente en el desempeño de la macroeconomía mexicana y de las finanzas de sus entidades, municipios, comunidades, empresas y familias. La actividad económica en México fue perdiendo dinamismo durante 2008, debido a la profunda contracción de la demanda externa, ocasionado por el incremento en la percepción de riesgo global ante el aumento de la cartera vencida en el sector hipotecario en los Estados Unidos de América. La fuerte reducción de la demanda externa continuó en 2009 y condujo a que la actividad económica nacional descendiera 6.5% anual, contracción del Pib similar a la observada durante la crisis de 1995. La reactivación de la actividad industrial en los Estados Unidos de América en 2010, impulsó las exportaciones mexicanas, se transmitió al gasto interno, registrando el Pib real un incremento anual de 5.5%. En 2011, si bien la situación económica internacional propició un entorno menos favorable para el crecimiento económico en México, particularmente por el deterioro de la Eurozona, y el menor impulso de la demanda externa, el Pib de México registró un crecimiento de 3.9%. En México, con el objeto de atenuar las consecuencias del entorno internacional sobre los niveles de la actividad económica y en miras de promover una recuperación económica más rápida para el periodo 2010-2012, se adoptó una estrategia de finanzas públicas que mantuviera un estímulo contracíclico, al mismo tiempo que se llevó a cabo una reforma fiscal y un recorte al gasto que tuvieron como objeto ajustarse a la pérdida en la riqueza nacional. Durante el presente año, el gobierno federal está atendiendo cuatro objetivos fundamentales:

Mantener la estabilidad económica y la responsabilidad fiscal.

II.

Acelerar el desarrollo del mercado interno.

III.

Impulsar decididamente la competitividad de la economía mexicana.

IV.

Promover, eficaz y responsablemente, el bienestar y las oportunidades de las familias mexicanas.

Con base en lo anterior, el gobierno federal no propuso modificaciones sustantivas a la legislación, normatividad y procedimientos que rigen el actual marco fiscal y el ejercicio del gasto. Los cambios que se plantearon corresponden principalmente a la simplificación tributaria en materia de comprobantes fiscales, la reducción de carga regulatoria en materia de derechos sin generar una erosión en la capacidad recaudatoria, la derogación de la tenencia federal, así como la entrada en vigor de la deducibilidad de las colegiaturas en el Impuesto Sobre la Renta (Isr) de personas físicas.

V. SITUACIÓN DE LA ECONOMÍA ESTATAL Y DE LAS FINANZAS PÚBLICAS

98!

100!

84!

! Zacatecas!   Hidalgo! " Tlaxcala! " Guerrero! ! Oaxaca!   Chiapas!

63!

Fuente: Sefin con datos del Scnm e Inegi.

33!

39!

40!

46!

47!

48!

52!

53!

57!

61!

63!

3.6%! 3.2%!

1.9%!

Fuente: Sefin con datos del Sistema de Cuentas Nacionales de México (Scnm) y el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (Inegi).   Nayarit! ! Colima! $ Tlaxcala!

Baja California Sur!

! Zacatecas!

Aguascalientes!

Yucatán!   Hidalgo!   Durango!   Morelos!

Quintana Roo!

0.6%!

0.8%!

1.2%!

1.5%!

1.6%!

1.9%!

2.1%!

2.4%!

2.5%!

2.8%!

2.9%!

3.1%!

3.2%!

Querétaro ! $ Guerrero! ! Oaxaca!

4.7%!

3.3%!

7.7%! 6.6%! 4.1%!

San Luis Potosí!

Sinaloa!   Chiapas!

Michoacán !

Tabasco! ! Sonora!

Baja California!

! Coahuila ! $ Campeche! ! Chihuahua!

Tamaulipas!

! Puebla!

2.0%!

Michoacán !

Yucatán! San Luis Potosí!   Morelos! ! México! ! Puebla! ! Veracruz !   Nayarit!

Guanajuato!

63!

64!

74!

75!

77!

79!

83!

85!

Querétaro !

50!

Tamaulipas!

Guanajuato!

Jalisco! ! Veracruz !

4.0%!

Baja California Sur! Aguascalientes! ! Sonora! ! Chihuahua! Baja California!   Jalisco! ! Colima!   Durango!   Sinaloa!

150!

Nuevo León!

6.0%!

95!

200!

139!

8.0%!

105!

10.0%!

Tabasco! ! Coahuila ! Quintana Roo!

12.0%!

9.7%!

14.0%!

! México!

17.9%!

V.1

Nuevo León!

350!

170!

0.0%! Distrito Federal!

16.0%!

327!

18.0%!

" Campeche! Distrito Federal!

V. SITUACIÓN DE LA ECONOMÍA ESTATAL Y DE LAS FINANZAS PÚBLICAS Esta sección destaca el deterioro de los sectores reales y financieros de la economía del estado, el empleo, rezago social, pobreza y la debilidad de las finanzas públicas heredadas de la anterior administración.

Producto Interno Bruto Nacional (Pib Nacional)

En el año 2010, el estado de Oaxaca se localizó en el vigésimo primer lugar a nivel nacional, con una contribución de 1.5% al Pib Nacional. Contribución al Pib Nacional por entidad federativa, año 2010 (porcentajes)

Promedio nacional = 3.1%

V. 2 Pib per cápita por entidad federativa

El estado de Oaxaca se localizó en el penúltimo lugar a nivel nacional en Pib per cápita, reflejando un ingreso de 33 pesos por persona, muy por debajo del promedio de 75 pesos a nivel nacional, durante el 2010.

Pib per cápita por entidad federativa, año 2010 (pesos)

300!

250!

Promedio nacional = 75 pesos

0.0!

4.1!

0.8! 0.6! 0.6! 0.6!

Zacatecas!

Baja California Sur!

Nayarit!

Colima!

1.2! 1.2!

Morelos!

Aguascalientes!

1.5! 1.2!

Yucatán!

Hidalgo!

1.5! 1.5!

Quintana Roo!

Durango!

1.6!

1.5!

Querétaro!

Oaxaca!

1.9! 1.9!

San Luis Potosí!

Guerrero!

2.1! 1.9!

Chiapas!

2.4!

Michoacán!

Sinaloa!

2.5!

Sonora!

2.8!

3.1!

Chihuahua!

Tabasco!

3.2!

Coahuila!

2.9!

3.2!

Campeche!

5.1!

3.9!

2.3!

San Luis Potosí!

1.0! 0.7! 0.6! 0.6!

Nayarit!

Colima! Baja California Sur!

Tlaxcala!

Campeche!

1.1! 1.0!

Aguascalientes!

1.3! 1.2!

Zacatecas! Quintana Roo!

1.6! 1.5!

Morelos! Durango!

1.7! 1.6!

Yucatán! Querétaro!

2.0!

Sonora!

Tabasco!

2.4! 2.4!

Hidalgo!

2.5! 2.4!

Sinaloa!

2.9! 2.8!

Tamaulipas! Baja California!

Coahuila!

3.0! 3.0!

Guerrero!

3.4!

Chihuahua!

Oaxaca!

Michoacán!

4.3! 4.1!

4.9!

Chiapas!

2.0!

Nuevo León!

Guanajuato!

Puebla!

Jalisco!

4.0!

Baja California!

3.3!

2.0!

Tamaulipas!

3.6!

4.0!

Puebla!

Guanajuato!

6.0!

4.7!

6.6!

Veracruz!

6.0!

Veracruz!

Jalisco!

8.0!

7.8!

Distrito Federal!

6.8! 6.5!

7.9!

8.0!

Nuevo León!

10.0!

9.7!

18.0!

México!

0.0!

18.0!

13.5!

V.3

México!

14.0!

Distrito Federal!

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Productividad del estado en el contexto nacional

En Oaxaca se concentra el 3.4% de la población nacional y durante el 2010 contribuyó sólo con el 1.5% del Pib Nacional, lo que refleja una baja productividad de la mano de obra. Contribución a la población total, año 2010 (porcentajes)

12.0!

10.0!

Fuente: Sefin, estimaciones con datos del Scnm e Inegi.

Contribución al Pib Nacional, año 2010 (porcentajes)

16.0!

14.0!

12.0!

Fuente: Sefin, estimaciones con datos del Scnm e Inegi.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

V.4

Pib por actividad económica

En el año 2010, el 70% del Pib Estatal lo aportó el sector terciario, el cual incluye el turismo, servicios financieros y de seguros, servicios inmobiliarios y de alquiler de bienes muebles e intangibles, servicios profesionales, servicios de salud y asistencia social, servicios educativos, entre otros servicios necesarios para el funcionamiento del sistema económico. Porcentaje de participación en el Pib estatal por sector de actividad económica, año 2010

10% 20%

70%

Primario

Secundario

Terciario

Fuente: Pib Estatal, 2010 (base 2003), Scnm.

V.5

Agricultura

Respecto al uso potencial de la tierra, la superficie total del estado asciende a 9.4 millones de hectáreas, sólo el 28% es aprovechado para uso agrícola y 9 de cada 10 son de temporal. Uso potencial de la tierra 80% 70% 60% 50% 40%

72%

30%

Temporal 90%

20%

28%

10% 0% No aptas para la agricultura

Aptas para la agricultura

Riego 10%

Fuente: Anuario Estadístico del Estado de Oaxaca 2010, Inegi.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

V.6

Desocupación

En 2010 la población desocupada representó 3.7 veces más que en 2004, pasando de 11 mil a 41 mil personas desempleadas. Crecimiento de la población desocupada en Oaxaca, año 2010 (personas)

personas 50,000

41,237

11,142

2010

2004

Fuente: Anuario Estadístico del Estado de Oaxaca, primer trimestre (2004-2010), Inegi.

V.7

Empleados en micronegocios sin establecimiento

Entre 2004 y 2010, el número de personas ocupadas en micronegocios sin establecimiento creció en un 42%. Empleados en micronegocios sin establecimiento, año 2010 (personas) Crecimiento 42%

personas 400,000

399,089 281,240

2004

2010

Fuente: Anuario Estadístico del Estado de Oaxaca, primer trimestre (2004-2010), Inegi.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

V.8

Salario promedio cotizado al Instituto Mexicano del Seguro Social (Imss)

El estado de Oaxaca ocupó el vigésimo tercer lugar a nivel nacional en cuanto al salario promedio de cotización ante el Imss, con un salario promedio de 196 pesos diarios durante el año 2010; indicador que refleja el rezago económico en la mano de obra.

181

180

174

169

Durango!

Yucatán!

Sinaloa!

Tlaxcala!

Quintana Roo!

Nayarit!

194

191

Sonora!

Chiapas!

195

194

Zacatecas!

197

196 Oacaxa!

197

Hidalgo!

Guanajuato!

205

198

200

Guerrero!

Michoacán!

206

205 Colima!

209

208

217

210

219

217

220

219

Baja California Sur!

232

223 Tamaulipas!

238

233

México!

250

Baja California!

270

268

Querétaro!

300

Nuevo León!

282

350

316

Salario promedio cotizado al Imss por entidad federativa, año 2010 (pesos diarios)

150 100

Aguascalientes!

Veracruz!

San Luis Potosí!

Jalisco!

Tabasco!

Puebla!

Chihuahua!

Coahuila!

Morelos!

Campeche!

Distrito Federal!

Fuente: Secretaría del Trabajo y Previsión Social, con datos del Imss del año 2010.

V.9

Inversión extranjera directa

En el periodo del 2005 al 2010, la inversión extranjera directa promedio en el estado de Oaxaca disminuyó en un 68%; registrándose 2.6 millones de dólares en el año 2010. Inversión extranjera directa, año 2010 (millones Chart Tde itle dólares) 5,129.0 !

7,000.0 6,000.0

7,666.8 !

8,000.0

5,000.0

121.9 !

203.6 !

225.0 !

263.1 !

344.0 !

455.8 !

Zacatecas

Puebla

Tamaulipas

San Luis Potosí

Querétaro

Durango

1,589.4 !

119.4 !

1,037.3 !

106.8 !

Sonora

38.5 ! Tlaxcala

Guanajuato

29.1 ! Quintana Roo

73.8 !

17.4 ! Hidalgo

41.2 !

16.3 ! Morelos

Veracruz

13.5 !

Coahuila

12.8 ! Sinaloa

Campeche

4.7 !

8.3 !

Colima

3.0 !

Baja California Sur

2.6 !

2.1 ! Chiapas

Oaxaca

0.4 ! Tabasco

Michoacán

0.4 !

Distrito Federal

Jalisco

Nuevo León

Chihuahua

Estado de México

Baja California

-5.9 ! Yucatán

-1,000.0

Guerrero -57.9 !

0.0

Aguascalientes -82.6 !

1,000.0

Nayarit

2,000.0

802.4 !

3,000.0

1,444.6 !

4,000.0

Fuente: Secretaría de Economía con cifras notificadas el 30 de junio de 2011. Las cifras con signo negativo corresponden a desinversión.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

V.10

Crédito otorgando por la banca comercial

En 2010, el crédito otorgado por la banca comercial en Oaxaca ascendió a 26.9 mil millones de pesos, cifra que representa el 14% del Pib Estatal, muy por debajo del 52% que representa respecto del Pib Nacional, esto significa que el estado ocupa el vigésimo séptimo lugar a nivel nacional en cuanto a penetración financiera.

137%!

140%

Penetración financiera por entidad federativa, año 2010 (porcentajes)

120%

4%!

10%! Tlaxcala

Campeche

12%!

Chiapas

Guerrero

14%!

13%!

Oaxaca

Tabasco

16%!

15%!

Colima

Hidalgo

20%!

18%!

Morelos

Sinaloa

Quintana Roo

Nuevo León

Distrito Federal

20%

Zacatecas

22%!

21%!

Puebla

Veracruz

27%!

26%!

Yucatán

Querétaro

30%!

28%!

Estado de

Michoacán

30%!

Durango

San Luis

Aguascalientes

31%!

30%!

Tamaulipas

33%!

Sonora

Nayarit

38%!

37%!

Baja California

40%

Chihuahua

41%!

39%!

Jalisco

Guanajuato

48%!

Coahuila

60%

Baja California

64%!

80%

57%!

66%!

100%

Fuente: Sefin con datos del Banco de México.

En 9 de los 570 municipios del estado de Oaxaca, se concentra el 65% de las sucursales bancarias2; destacando el municipio de Oaxaca de Juárez en un 29%, seguido por el municipio de San Juan Bautista Tuxtepec con 8% y el municipio de Salina Cruz con 7%.

ii. El estado de Oaxaca, reporta 189 sucursales bancarias y 448 cajeros automáticos3. iii.

Oaxaca es el penúltimo lugar en cuanto al número de sucursales por habitante.

iv. Sólo el 8% de los 570 municipios del estado cuenta con sucursal bancaria. Concentración de sucursales en el estado de Oaxaca, año 2011

29%

35%

7% 3%

Oaxaca

San Juan Bautista Tuxtepec

Salina Cruz

Huajuapan de León

Juchitán de Zaragoza

San Pedro Mixtepec

San Pedro Pochutla

Santa María del Tule

¡ Tehuantepec ¡

Otros Municipios

Fuente: Sucursales y Cajeros por Entidad Federativa, Asociación de Bancos de México, marzo 2011.

2 3

Sucursales y Cajeros por Entidad Federativa, marzo 2011, Asociación Mexicana de Bancos. Número de Cajeros Automáticos por Entidad Federativa, marzo 2011, Banco de México.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

V.11

Destino del crédito otorgado por la banca comercial

Sólo la cuarta parte del crédito otorgado por la banca comercial en el estado de Oaxaca es canalizado al sector agropecuario, industrial y de servicios, con porcentajes relativamente marginales, 1%, 6% y 17%, respectivamente.

Crédito otorgado por la banca comercial 2010 (miles de millones de pesos)

Agropecuario, silvicola y pesquero

Industria

Servicios

Vivienda

Sector financiero

Sector público

TOTAL

Total nacional

129

1,721

1,785

1,480

221

1,117

6,452

Estructura nacional

27%

28%

23%

17%

100%

Crédito Oaxaca

0.3

1.5

4.6

7.8

1.0

11.7

26.9

Estructura Oaxaca

17%

29%

44%

100%

Crédito Oaxaca a Crédito nacional

0.2%

0.1%

0.3%

0.5%

0.4%

1.0%

0.4%

Fuente: Crédito Otorgado por la Banca Comercial por Entidad Federativa, año 2010, Banco de México.

V.12

Captación de la banca comercial

La captación de la banca comercial en 2010 representó el 60% del Pib Estatal, coeficiente muy por debajo del registrado a nivel nacional, que representó 2.7 veces el valor del Pib Nacional en ese año.

Captación de la banca comercial 2010 (millones de pesos)

Captación Total nacional Oaxaca Oaxaca a nacional

Contratos millonarios

Oficinas

35’024,619

189

11,055

120,473

184

2.4%

1.7%

0.3%

Captación a Pib Nacional

2.7

Oaxaca

0.6

Fuente: Captación de la Banca Comercial, año 2010, Banco de México.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

V.13

Dispersión geográfica

Oaxaca ocupa el primer lugar a nivel nacional de concentración de la población en localidades rurales (menores a 2,500 habitantes).

ii.

La distribución geográfica poblacional dificulta y encarece la provisión de los servicios públicos básicos debido a que cerca del 28% de la población y la vivienda se ubica en la región Valles Centrales, pero el 53% se ubica en localidades menores de 2,500 habitantes.

5%! Nuevo León!

Distrito Federal! 0%!

10%!

8%!

Coahuila!

México!

Jalisco!

Chihuahua!

Tlaxcala!

Aguascalientes!

Sinaloa!

Campeche!

Puebla!

Querétaro!

Guanajuato!

Nayarit!

Durango!

Michoacán!

Veracruz!

San Luis Potosí!

Guerrero!

Zacatecas!

Hidalgo!

Tabasco!

Chiapas!

0%!

Oaxaca!

10%!

Baja California!

12%!

11%! Colima!

Tamaulipas!

13%!

12%! Quintana Roo!

14%! Sonora!

13%!

14%! Baja California Sur!

16%!

15%!

16%!

Yucatán!

20%!

Morelos!

20%!

Promedio nacional 23% 19%!

27%!

25%!

30%!

28%!

31%!

30%!

31%!

39%!

40%!

36%!

42%!

41%!

43%!

50%!

48%!

53%!

60%!

51%!

Concentración de población en localidades con menos de 2,500 habitantes, año 2010

Fuente: Censo Nacional de Población y Vivienda 2010 (tabulados básicos), Inegi.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

V.14

Pobreza

Los niveles de pobreza extrema en el estado de Oaxaca son alarmantes. Mientras que a nivel nacional 1 de cada 10 habitantes se encuentran en situación de pobreza extrema, en Oaxaca la proporción es 1 de cada 4. Pobreza, año 2010

19.3% 21.8 millones de habitantes

No pobres. No vulnerables

5.8% 6.5 millones de habitantes

Vulnerables por ingreso

Pobreza

Pobreza moderada

46.2% 52 millones de habitantes 2.5 carencias promedio

Pobreza extrema

40.5% 1.5 millones de habitantes 2.4 carencias promedio

22.1% 0.84 millones de habitantes 2.2 carencias promedio

Pobreza moderada

Pobreza

35.8% 40.3 millones de habitantes 2.1 carencias promedio 10.4% 11.7 millones de habitantes 3.7 carencias promedio

1.4% 0.05 millones de habitantes

Vulnerables por carencias sociales

28.7% 32.3 millones de habitantes 1.9 carencias promedio

9.3% 0.35 millones de habitantes

67.2% 2.5 millones de habitantes 3 carencias promedio

Pobreza extrema 26.6% 1 millón de habitantes 3.9 carencias promedio

Fuente: Encuesta Nacional de Ingreso y Gasto en los Hogares, medición de pobreza 2010, Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (Coneval).

V.15 Indicadores de rezago Los indicadores de rezago en el estado de Oaxaca se ubican muy por encima del promedio a nivel nacional.

Indicadores de regazo

Nacional

Oaxaca

Seguridad social

61%

80%

Servicios de salud

32%

40%

Vivienda

15%

34%

Rezago educativo

21%

30%

Alimentación

25%

27%

Fuente: Sefin con datos del Coneval con base en el MCS de la Encuesta Nacional de Ingreso y gasto en los Hogares Medición de Pobreza 2010.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

La cobertura de servicios públicos en las viviendas del estado de Oaxaca, se ubica por debajo del promedio nacional.

Falta de cobertura de servicios

Nacional

Oaxaca

Drenaje

10%

30%

Agua entubada

10%

31%

Energía eléctrica

Fuente: Cuestionario Ampliado del Censo de Población y Vivienda 2010, Inegi.

V.16

Índice de Rezago Social (Irs)

El Irs es una medida ponderada que resume cuatro indicadores de carencias sociales -rezago educativo, acceso a los servicios de salud, acceso a los servicios básicos, calidad y espacios en la vivienda- en un solo índice que tiene como finalidad ordenar a las unidades de observación según sus carencias sociales. El estado de Oaxaca ocupó el segundo lugar con respecto al Irs a nivel nacional, durante el año 2010.

2.5!

Irs, año 2010

2.5!

2.3!

2.4!

-1.3! -1.4! ! Nuevo León!

Distrito Federal!

-1.2! Coahuila!

-0.8!

-0.9!

Colima!

Baja California!

Aguascalientes!

-0.7!

-0.7! Sonora!

Jalisco!

! Tamaulipas!

!Chihuahua!

Sinaloa!

Quintana Roo!

Baja California Sur!

México!

!Querétaro!

Nayarit!

Morelos!

!Zacatecas!

Tabasco!

Tlaxcala!

Durango!

! Guanajuato!

Campeche!

Yucatán!

San Luis Potosí!

Hidalgo!

Puebla!

!Michoacán!

Chiapas!

Veracruz!

Oaxaca!

-1.5!

Guerrero!

-1!

-0.7!

-0.5!

-0.4!

-0.2!

-0.1!

-0.5!

-0.1!

0.0!

-1.1!

0.2!

0.5!

0.5! 0.2!

0.8!

0.6!

1.1! 1.1!

1.5!

Fuente: Coneval, estimaciones con datos del XII Censo de Población y Vivienda 2000, II Conteo de Población y Vivienda 2005, y Censo de Población y Vivienda 2010.

Hidalgo

13!

Quintana Roo

Campeche

Tabasco

Baja California Sur

Yucatán

Tlaxcala

Colima

15!

Nayarit

Sinaloa

16!

Nuevo León

Coahuila

18!

17!

Durango

Baja California

Sonora

19!

18!

Morelos

Aguascalientes

22!

21!

Tamaulipas

22!

Chiapas

26!

31!

30!

Zacatecas

Queretaro

41!

34!

Chihuahua

San Luis Potosi

43!

50!

Distrito Federal

Guerrero

53!

No especiﬁcado

63!

59!

Oaxaca

Puebla

73!

V.18

Veracruz

9.1! 9.1!

Quintana Roo! Tamaulipas! México!

8.5!

Chiapas!

Oaxaca!

6.7!

6.9!

7.4! 7.3!

Veracruz !

Guerrero!

7.7! 7.7!

Guanajuato!

Michoacán !

8.0! 7.9!

Puebla!

Hidalgo!

Zacatecas!

8.2! 8.1!

Yucatán!

8.3!

Campeche! San Luis Potosí!

8.6!

8.8!

8.9!

9.0!

Durango!

Nayarit!

Tabasco!

Jalisco!

Tlaxcala!

Chihuahua!

Morelos!

Querétaro!

Colima!

9.1!

Ags.!

Sinaloa!

9.3! 9.2!

Baja California!

9.4!

9.8!

Baja California Sur!

2.0!

9.5!

4.0!

9.4!

6.0!

Sonora!

8.0!

Coahuila !

Nuevo León!

Distrito Federal!

10.5!

V.17

México

85! 76!

100

Michoacán

120!

120

86!

10.0!

Jalisco

0.0!

Guanajuato

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Escolaridad

El nivel nacional de escolaridad es de 8.6 años, en el estado de Oaxaca se registró en el año 2010 un promedio de sólo 6.9 años, ocupando el penúltimo lugar a nivel nacional. Grado promedio de escolaridad por entidad federativa, año 2010

12.0!

Fuente: Censo Nacional de Población y Vivienda 2010 (tabulados básicos), Inegi.

Migración

Cerca de 59 mil trabajadores al año son expulsados por la economía estatal al extranjero; Oaxaca ocupó el séptimo lugar a nivel nacional en población migrante internacional, durante el 2010.

Población migrante internacional, año 2010 (miles de personas)

Fuente: Cuestionario Ampliado del Censo de Población y Vivienda 2010, Inegi.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

V.19

Ingresos por remesas familiares

Los ingresos por remesas familiares en el estado de Oaxaca aumentaron en un 20% durante el periodo de 2005 a 2010, con mil 294 millones de dólares al año, ubicándose en el tercer lugar de crecimiento durante este periodo a nivel nacional.

35%!

38%!

Baja California!

Baja California Sur!

Crecimiento porcentual de ingresos por remesas familiares de 2005 a 2010

20%!

Oaxaca!

17%!

Yucatán!

16%!

Tlaxcala!

12%!

Puebla!

11%!

4%!

San Luis Potosí!

4%!

Sinaloa!

10%!

4%!

Guanajuato!

Nayarit!

3%!

Colima!

7%!

2%!

Jalisco!

Zacatecas!

2%!

Guerrero!

0%!

2%! -1%!

Nuevo León!

Chihuahua!

-2%!

Sonora!

-6%!

-7%!

-3%! Coahuila !

Tamaulipas!

-9%!

México!

-12%!

-10%!

-12%!

Michoacán!

Aguascalientes!

-13%!

-16%!

Hidalgo!

-24%!

Campeche!

Querétaro!

-25%!

Chiapas!

-30%!

Tabasco! -29%!

-20%!

Distrito Federal!

-10%!

Veracruz!

0%!

Durango!

10%!

Quintana Roo!

20%!

Morelos!

30%!

20%!

40%!

Fuente: Ingresos por Remesas Familiares por Entidad Federativa, 2005-2010, Banco de México.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

V.20

Indicadores de competitividad

Los siguientes indicadores económicos y de bienestar social, inferiores a la media nacional, reflejan rezagos económico-sociales significativos y requerimientos importantes de infraestructura en materia de desarrollo regional en el estado. Indicador

Ocupación a Nivel Nacional 31

COMPETITIVIDAD

Desempeño Económico Crecimiento del Pib Sector Industrial1

Tasa de ocupación en el sector informal1

Inversión en vivienda per cápita1

Pib servicios per cápita

Formación bruta de capital fijo per cápita

Eficiencia Gubernamental Índice de marginación1 Tasa de pobreza total

30 30

Ingresos Propios | Total de Ingresos

Porcentaje de trabajadores remunerados sin acceso a prestaciones de ley1

Asegurados en el Imss | Población económicamente activa1

Cambio en el ingreso promedio semanal asalariados

Total remuneraciones | Personal ocupado en comercio

Total remuneraciones | Personal ocupado1

Aprovechamiento escolar primaria español1 Aprovechamiento escolar primaria español matemáticas Grado promedio de escolaridad

31 1

31 31

Eficiencia terminal primaria1

Población ocupada con estudios medio superior y superior1

Infraestructura Infraestructura Básica2 Infraestructura Tecnológica

31 2

Infraestructura Científica2

Salud y Ecología2

Educación

1 2

La competitividad de los estados mexicanos reporte 2010. Instituto Tecnológico de Estudios Superiores Monterrey (itesm) Indicadores de Competitividad, Escuela de Graduados de Administración Pública del itesm.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Indicador

Ocupación a Nivel Nacional

Penetración Financiera Captación Bancaria3

Financiamiento Productivo3

Transparencia Grado de apertura y Acceso a la Información de los entes públicos en todos los niveles y ramas del Gobierno4

Índice de Gobierno Electrónico Estatal (Igee)5

Sociodemográfico Índice de Desarrollo relativo al Genero (Idg)6

Dispersión de la población en localidades rurales con menos de 2500 hab.7

Escolaridad7

(Menor) Rezago Educativo7

(Menor) Violencia Escolar8

Tasa de Analfabetismo en Mujeres9

Tasa de Mortalidad Infantil9

Esperanza de vida10

Logros deportivos10

Promedio de Hogares con computadora11

Promedio de hogares con servicio de telefonía11

Competitividad Inversión investigación y desarrollo12 Capacidad Innovadora y adaptación de la nueva economía

30 12

Trabajadores sin capacitación 12

Factibilidad apertura de negocios13

3 Inegi, 2009. 4 Métrica de la Transparencia, Centro de Investigación y Docencia Económica. 5 Información, Interacción, Transacción, Integración y Participación, Índice de Gobierno Electrónico Estatal, 2010. 6 Las mujeres en Oaxaca: estadísticas sobre desigualdad de género y violencia contra las mujere, México, 2008, Inegi/Unifem. 7 Inegi, 2010. 8 Encuesta Nacional sobre la Dinámica de las Relaciones en los Hogares, 2006. 9 Indicadores de Competitividad, Escuela de Graduados de Administración Pública del itesm. 10 Disponibilidad y uso de las tecnologías, 2010, Inegi. 11 Análisis de Competitividad, 2010, Instituto Mexicano para la Competitividad. 12 Estudio Doing Bussiness, 2009, Banco Mundial.

VI. DIAGNÓSTICO GENERAL DE LAS FINANZAS Y DEUDA PÚBLICAS

VI.

DIAGNÓSTICO GENERAL DE LAS FINANZAS Y DEUDA PÚBLICAS La falta del control del gasto público, la debilidad recaudatoria del estado y un manejo poco responsable de la deuda pública heredados de la administración anterior, colocó las finanzas públicas del estado en una grave situación de riesgo y vulnerabilidad disminuyendo su capacidad para financiar el crecimiento económico, la generación de empleos y de inversiones, lo que constituye un obstáculo para abatir las desigualdades sociales. A partir de este contexto financiero desfavorable, el objetivo del Prefide es asegurar la disponibilidad de los recursos fiscales y financieros, y su canalización eficiente para asegurar el mayor desarrollo humano sostenible en el estado. Esto incluye recursos para realizar una mayor inversión privada y pública.

VI.1

Ingresos totales

El nivel de los ingresos totales del estado se ubica, en términos absolutos, dentro de los doce más altos a nivel nacional, situación que se explica básicamente por el monto de recursos federales que anualmente se transfieren por la vía de las participaciones y aportaciones y no por la capacidad recaudatoria de la entidad. En la siguiente gráfica se muestra un comparativo de los ingresos totales del estado de Oaxaca obtenidos en el año 2010, observándose la brecha de Oaxaca respecto al monto de la entidad con el mayor ingreso. Ingresos totales del estado de Oaxaca, año 2010 Cifras en millones de pesos (mdp) 171,651

160,000!

Brecha de Oaxaca respecto de la entidad con el mayor ingreso: 127,411 pesos

140,000! 120,000! 100,000!

Promedio nacional = 42,884 mdp

80,000! 60,000!

44,240

40,000!

8,827 Baja

Campeche!

Aguascalie

Nayarit!

Morelos!

Tlaxcala!

Durango!

Querétaro!

Yucatán!

Quintana

Hidalgo!

Zacatecas!

San Luis

Baja

Sinaloa!

Sonora!

Tabasco!

Guerrero!

Tamaulipa

Oaxaca!

Chihuahua!

Guanajuat

Michoacán!

Puebla!

Coahuila !

Nuevo

Chiapas!

Jalisco!

Veracruz !

México!

Distrito

20,000!

Colima!

180,000!

Fuente: Sefin con datos de la Cuenta Pública 2010 del estado de Oaxaca e Inegi.

Una de las características de la hacienda pública del estado de Oaxaca, ha sido su baja capacidad recaudatoria. En los últimos años, los ingresos propios de la entidad no han sido suficientes para financiar el desarrollo económico del estado y aumentar la estabilidad de la hacienda local. En el 2010, la débil capacidad fiscal del estado de Oaxaca lo situó en el último lugar a nivel nacional en términos de la recaudación per cápita en el país.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

6,000!

5,254!

Ingresos propios per cápita del estado de Oaxaca, año 2010 Cifras en pesos

5,000! 4,000!

Brecha de Oaxaca respecto de la entidad con el mayor ingreso: 4,822 pesos

3,000!

Promedio nacional= 1,224 pesos

2,000!

Oaxaca!

Puebla!

Morelos!

Tabasco!

Guerrero!

Jalisco!

Aguascalientes!

Yucatán!

Zacatecas!

Nayarit!

Durango!

Sinaloa!

Hidalgo!

Guanajuato!

Tamaulipas!

Baja California!

Colima!

Coahuila !

Sonora!

San Luis Potosí!

Querétaro!

Nuevo León!

Chiapas!

Michoacán !

Veracruz !

Quintana Roo!

Campeche!

Baja California Sur!

México!

Chihuahua!

Tlaxcala!

Distrito Federal!

432!

1,000!

Fuente: Sefin con datos de la Cuenta Pública 2010 del estado de Oaxaca e Inegi.

VI.2

Ingresos

Las finanzas públicas estatales presentan un alto grado de vulnerabilidad debido a su elevada dependencia de las transferencias y participaciones federales.

Ingresos propios a: Indicador

% de participación 2010

Ingresos totales

3.7%

Pib Estatal

0.8%

Gasto corriente

29.0%

Servicios personales

45.0%

Servicios generales

97.0%

Obra pública

28.0%

Fuente: Sefin

Existe una compleja y deficiente estructura de sistema de recaudación tributaria. En el 2010 sólo el 51.5% de las contribuciones se pagaba en bancos.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Distribución de la recaudación según punto de pago, año 2010 (millones de pesos)

Bancos 1,214.8 48.5%

51.5%

Oficinas recaudadoras 1,164.8

Fuente: Sefin

VI.3

Participación de ingresos propios en los ingresos totales

Entre 2003 y 2010 el estado de Oaxaca se ubicó en el décimo primer lugar en cuanto a participación de sus ingresos propios respecto al total de los ingresos de las entidades federativas, con una tasa de crecimiento promedio anual del 16%. Tasa de crecimiento promedio anual 2003-2010 70% 60% 50% 40% 30%

Oaxaca = 16%

20%

Promedio nacional = 12%

10%

Distrito Federal

Chihuahua

Nuevo León

Tamaulipas

Puebla

Baja California

Sinalia

Jalisco

Tabasco

Durango

Zacatecas

Coahuila

Yucatán

Guerrero

Campeche

Quitana Roo

Sonora

Aguascalientes

Hidalgo

Guanajuato

Nayarit

Oaxaca

Baja California Sur

Veracruz

Querétaro

San Luis Potosí

Colima

México

Chiapas

Morelos

Tlaxcala

-10%

Michoacán

Tasa de crecimiento promedio anual Fuente: Sefin con datos de la Cuenta Pública 2010 del estado de Oaxaca e Inegi.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

VI.4

Gasto

Oaxaca enfrenta limitaciones en cuanto a la libre aplicación del gasto público. La mayor parte de los recursos del estado están etiquetados, es decir, el destino de dicho gasto está determinado por las disposiciones del Presupuesto de Egresos de la Federación. Esto último, junto con la baja capacidad de generar ingresos propios y la deficiente planeación, provocaron que el estado de Oaxaca no alcanzara un avance sustancial en términos de crecimiento y desarrollo económico durante los últimos años. En los últimos ejercicios fiscales los procesos de autorización, liberación y evaluación del gasto de inversión para dependencias y municipios, han estado sujetos a procedimientos complejos y poco transparentes. No existía una plataforma integral de sistemas de información que contribuyera al control adecuado del ejercicio del gasto a nivel de unidades responsables y por destino del mismo, de tal forma que el esquema de gestión del gasto público no permitía la realización de evaluaciones por resultados.

VI.5

Gasto total per cápita

El gasto total per cápita del estado, se ubica por encima de la media nacional, pero con una brecha considerable respecto de entidades como Baja California Sur, Tabasco y Campeche. Gasto total per cápita del estado de Oaxaca, año 2010 [cifras en pesos]

16,000!

Brecha de Oaxaca respecto de la entidad con el mayor ingreso: 4,678 pesos

13,601!

18,000!

18,279!

20,000!

14,000!

Promedio nacional= 12,818 pesos 8,834!

12,000! 10,000! 8,000! 6,000! 4,000!

Puebla!

Guanajuato!

Jalisco!

Baja California!

Hidalgo!

Morelos!

San Luis Potosí!

Michoacán de Ocampo!

México!

Yucatán!

Aguascalientes!

Sinaloa!

Querétaro!

Guerrero!

Chihuahua!

Chiapas!

Durango!

Tamaulipas!

Veracruz !

Nuevo León!

Colima!

Oaxaca!

Tlaxcala!

Nayarit!

Sonora!

Tabasco!

Baja California Sur!

Zacatecas!

Quintana Roo!

Distrito Federal!

Coahuila !

Campeche!

2,000!

Fuente: Sefin

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

•

El Presupuesto de Egresos representa la quinta parte del Pib Estatal.

•

Existe una rigidez legal de los recursos etiquetados desde su origen. En el 2010 el 69% del presupuesto correspondió a transferencias de programas federalizados para educación, salud, seguridad pública, entre otros. Estructura porcentual del presupuesto ejercido, año 2010

69%

Transferencias

Gasto de inversión

Gasto corriente

19%

12%

Fuente: Sefin

•

El proceso de planeación, programación y presupuestación era muy complejo, lo que dificultaba el cumplimiento de metas, no permitía la evaluación de resultados y dificultaba la transparencia y la rendición de cuentas.

•

Falta de una adecuada focalización del gasto con enfoque regional.

•

Entre 2005 y 2010 mientras que los ingresos propios crecieron en promedio el 10%, el gasto en servicios personales registró un crecimiento del 13%; los materiales y suministros un 10%, los servicios generales un 16%; esto limitó la capacidad de inversión en obra pública y gasto social.

Indicadores seleccionados a gasto total (porcentajes) Indicador

% de participación 2010

Gasto total a PIB Oaxaca

20.0%

Gasto corriente

12.0%

Gasto de inversión

19.0%

Transferencias

69.0%

Servicios personales

8.0%

Materiales y suministros

1.0%

Servicios generales

4.0%

Obra pública

13.0%

Transferencias a entidades (educación, salud)

51.7%

Transferencias a municipios

17.6%

Fuente: Sefin

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Lo anterior pone en evidencia la necesidad de contener las presiones al crecimiento del gasto corriente no prioritario. Por otra parte, de 2007 a 2010 el déficit de operación de los organismos descentralizados aumentó a un ritmo de 675 millones de pesos anuales y alcanzó 24.7 miles de millones de pesos en 2010, de los cuales 17.3 miles de millones de pesos corresponden a subsidio federal y 7.4 miles de millones de pesos a subsidio estatal.

Déficit de los organismos descentralizados, 2007-2010 (millones de pesos) Déficit = 24.7 mmdp 30,000

15,000

14,600

6,822

2007

Transferencias federales

15,100

6,759

17,319

7,523

7,128

2009

2008

15,846

2010

Transferencias estatales

Fuente: Sefin

VI.6

Deuda

Al cierre de 2010, la deuda directa del estado de Oaxaca (sin contratos de prestación de servicios) ascendió a 1,433.6 millones de pesos, lo que representó el 87% de los ingresos propios. La deuda indirecta al 31 de diciembre de 2010 ascendió a 351.0 millones de pesos y la deuda pública municipal a 68.8 millones de pesos.

La administración pasada suscribió dos contratos de prestación de servicios (Pps) con valor de 1,826 millones de pesos.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Asimismo, el gobierno anterior comprometió por 30 años los recursos generados por el Impuesto Sobre Nóminas (Isn), el Impuesto de Tenencia y los Derechos Vehiculares (Tenencia), por medio del esquema de bursatilización.

El saldo de deuda de bursatilización al cierre de 2010 ascendió a 2,689.7 millones de pesos. Mientras que en 2005 el saldo de la deuda directa representaba el 43% de los ingresos propios, en 2010 representó (incluyendo la bursatilización) el 251%.

Comparativo saldo de la deuda directa más saldo de la bursatilización respecto a ingresos propios 2005-2010 (millones de pesos) 4,609

4,336

4,123

3,932

986

425

2005

1,199

2006

1,573

1,774

20 0 7

Ingresos propios

2008

1,641

2009

4,123

1,641

2010

Saldo deuda directa más bursatilización

Fuente: Sefin

VI.7

Evolución de los pasivos financieros

Si al saldo de la deuda pública directa se adiciona la contratación de los dos Pps autorizados en la anterior administración, representa una fuerte carga financiera: tan sólo para 2011 el costo financiero de los compromisos crediticios del estado fue de mil 200 millones de pesos, es decir 3.4 veces el monto total de impuestos locales recaudados en el año 2010.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Estado de Oaxaca: evolución de pasivos financieros 2000-2011 Saldos a fin de periodo en millones de pesos constantes (base 2010=100)

8,000 7,000 6,000 5,000 4,000 El saldo de pasivos a noviembre de 2011 fue de 6,219 mdp

3,000 2,000 1,000 0

2000 2001 2002 2003 2004

Deuda directa

2005 2006 2007 2008 2009 2010 2010

Deuda bursatilizada

PPS’s

Fuente: Sefin

Para el 2011 el pago de los compromisos derivados de la deuda directa, bursatilización y de los contratos de Pps representó el 47% de los ingresos propios. En abril de 2010 la calificadora Moody’s México asignó al estado la calificación de A2.mx4 escala nacional y Ba2 escala global; en mayo de 2010 la calificadora Fitch Ratings México otorgó la calificación A-(mex)5 y Standar & Poor´s México una calificación de mxA6, con las siguientes observaciones:

El estado de Oaxaca experimentó un deterioro financiero durante los últimos 2 años, resultado de un desequilibrio estructural entre el crecimiento de los ingresos y el de los gastos.

ii.

El deterioro en su balance operativo en 2010 se derivó del nulo crecimiento de sus ingresos propios pero, sobre todo, del importante incremento en su gasto operativo.

iii.

Existe una débil base económica en la entidad que restringe la capacidad de su base tributaria.

n el caso de las calificaciones A2.mx (escala nacional) y Ba2 (escala global), el modificador 2 significa un rango E medio de riesgo. En un contexto más general, de acuerdo con Moody´s, las calificaciones de emisor de A2.mx y Ba2 del estado de Oaxaca, reflejan el deterioro en los resultados fiscales de los últimos años resultado de las presiones del gasto en inversión. Como consecuencia, la deuda creció de forma importante aunque se mantiene en línea con respecto a sus pares nacionales. La calificación de A-(mex) asignada por Fitch Ratings México corresponde a una descripción de “Alta calidad crediticia”. De acuerdo con Fitch Ratings corresponde a empresas con una sólida calidad crediticia para el cumplimiento oportuno de sus compromisos financieros respecto de otras del país. Sin embargo, también señala que cambios en las circunstancias o condiciones económicas pudieran afectar en mayor medida dicha capacidad en comparación con empresas calificadas en categorías superiores. En cuanto a la calificación de mxA otorgada por Standard and Poor´s México, un emisor calificado como “A” presenta una capacidad fuerte para cumplir con sus compromisos financieros, pero es un poco más susceptible acondiciones y situaciones económicas adversas que los emisores calificados en categorías más altas.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

VI.8

Pensiones

El último estudio actuarial realizado al Fondo de Pensiones del Estado de Oaxaca en diciembre de 2010, indicó que el número de pensionados (2,088 casos) representaba el 15% del número de trabajadores activos; es decir, existían 6.8 trabajadores activos por cada pensionado. Para los años siguientes la tendencia sería un crecimiento más rápido del número de pensionados con referencia al número de trabajadores activos. Tan sólo para 2014 se ubicaría en 22% del número de trabajadores activos, esto es 4.5 trabajadores activos por cada pensionado, lo que erosiona la sustentabilidad financiera de un sistema de pensiones de reparto como el de Oaxaca. Número de pensionados en por ciento de trabajadores 2006-2014

25.00%

21.3%

22.3%

19.8%

20.00% 15.00%

12.1%

12.2%

12.6%

2006

2007

2008

13.7%

14.8%

15.2%

2009

2010

2011

10.00% 5.00% 0.00% 2012

2013

2014

Fuente: Sefin con información del estudio actuarial realizado al Fondo de Pensiones del Estado de Oaxaca, diciembre de 2010.

Número de trabajadores por cada pensionado 2006-2014

9 8

8.3

8.2

8 7.3

6.8

6.6 5

4.7

4.5

2013

2014

4 3 2 1 0 2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

Fuente: Sefin con información del estudio actuarial realizado al Fondo de Pensiones del Estado de Oaxaca, diciembre de 2010.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Así, desde el año 2010, los ingresos del fondo de pensiones eran menores a sus egresos totales. Comparativo ingresos-egresos del gasto de pensiones 2006-2013* (miles de millones de pesos)

350 297

300

265 236

250 203

200

155 124

150 100

114

169

204

183

134

221

237

171 123

142

50 0

2006

2007

2008

2009

Total ingresos

2010

2011

2012

2013

Total egresos

*Proyecciones antes de la reforma de 2012. Fuente: Sefin con información del estudio actuarial realizado al Fondo de Pensiones del Estado de Oaxaca, diciembre de 2010.

Para tener una idea objetiva y precisa: los ingresos totales propios del estado de Oaxaca en el ejercicio fiscal del año 2011 ascendieron a poco más de 2,000 millones de pesos. El déficit actuarial antes de la reforma era de 32,114 millones de pesos. Cantidad simple y sencillamente imposible de ser soportada por el estado. Saldo del fondo de pensiones 2006-2013* (miles de millones de pesos) 35

10.82

11.22

12.88

1.69 -19.65 -32.58

-44.55 -60.06

-35

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

*Proyecciones antes de la reforma de 2012. Fuente: Sefin con información del estudio actuarial realizado al Fondo de Pensiones del Estado de Oaxaca, diciembre de 2010.

VII. ESCENARIOS DE CRECIMIENTO ECONÓMICO Y DE FINANZAS PÚBLICAS 2011-2016

VII. ESCENARIOS DE CRECIMIENTO ECONÓMICO Y DE FINANZAS PÚBLICAS 2011-2016 El objetivo principal del Prefide es el impulso al crecimiento económico y al desarrollo social en un marco de finanzas públicas sanas planteadas en el Ped. Este gran reto requiere de un paquete de reformas que sin duda deberá compartirse en sus metas e instrumentos con toda la sociedad y contar con la voluntad decidida del Poder Legislativo y la ciudadanía. El Prefide además de identificar las estrategias y acciones para impulsar el crecimiento, está sustentado en cálculos económicos y estadísticos que le dan solidez a las metas planteadas, precisando las necesidades concretas en materia de inversión y finanzas públicas. Para establecer los requerimientos de recursos y metas, se consideran dos escenarios macroeconómicos y de finanzas públicas con las siguientes características y supuestos: 1. Escenario base. En el que la economía de Oaxaca crece al mismo ritmo que el estimado para la economía nacional. 2.

VII.1

Escenario de mayor crecimiento económico. En el que la economía de Oaxaca, basado en un mayor ritmo de crecimiento de la formación bruta del capital fijo público y privado, logra acelerar su tasa de crecimiento por encima de la tasa de crecimiento estimada para la economía nacional.

Escenario base

De acuerdo con la propuesta contenida en el Paquete Económico 2012, el gobierno federal estimó que el crecimiento de la economía mexicana será de 3.5% en 2012, con una inflación de 3%. Por tercer año consecutivo no propuso reformas sustantivas al marco fiscal y al ejercicio del gasto público federal, por lo que se espera que el gasto federalizado aumente en sólo 1.3% en términos reales (sin considerar tenencia) y las participaciones en 2.2% en términos reales respecto del proyecto de Presupuesto de Egresos 2011.

Marco macroeconómico 2012-2016 (variación real anual) Pib

2012

2013

2014

2015

2016

Estados Unidos de América*

3.2%

3.1%

3.0%

2.8%

México*

3.9%

Oaxaca Escenario Base**

3.9%

*Paquete Económico 2012, Secretaria de Hacienda y Crédito Público (Shcp). **Sefin, estimaciones con información de los Criterios Generales de Política Económica 2012, Schp, así como con datos del Scnm publicados por el Inegi.

La proyección que se presenta es consistente con la disponibilidad requerida de recursos. Para alcanzar un crecimiento anual real sostenido del Pib Estatal de cuando menos 3.5% en 2012, sujeto a un crecimiento económico similar al de la economía nacional, es necesario que aumente la tasa de crecimiento de la productividad de los factores, así como el nivel de inversión. En particular, para que la tasa de crecimiento de Oaxaca se incremente a 3.5% en 2012 y 3.9% de 2013 a 2016, se requiere que la razón de inversión a Pib alcance 13%, 2 puntos porcentuales mayor a la de 2010.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Los requerimientos de inversión pública y privada en el periodo 2011-2016, considerando los factores de formación bruta de capital fijo estimados, ascienden a 183 mil millones de pesos en el escenario base, de los cuales 119 mil millones de pesos corresponden al sector público y 64 mil millones de pesos al sector privado. En promedio anual los requerimientos de inversión pública se ubican en cerca de los 20 mil millones de pesos y los de inversión privada en 10.6 mil millones de pesos. Requerimientos de inversión 2011-2016 [miles de millones de pesos] escenario base

Pública = 119 mmdp

2011

2012

2013

2014

2015

2016

11 11

22 0

Privada = 64 mmdp

12 20

Fuente: Elaboración propia con base en Inegi, Scn y el Fondo Monetario Internacional.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

VII.1.1

Reformas a la hacienda pública para el crecimiento económico

El escenario económico y de finanzas públicas base, se realizó privilegiando un incremento sin precedentes del gasto de inversión en infraestructura y en desarrollo social. Las características de este ambicioso escenario de reformas a la hacienda pública de Oaxaca, para el impulso al crecimiento económico y social, son las siguientes: i.

Ante un escenario internacional incierto, se requiere fortalecer las fuentes internas de crecimiento, mantener los estímulos contracíclicos e impulsar el fomento económico y social; en un marco de sostenibilidad de mediano plazo de las finanzas públicas.

ii.

La política macroeconómica se complementará con una estructura de incentivos que favorezca la productividad y permita detonar mayor inversión en diferentes sectores de la economía, acelerando el desarrollo y competitividad de la economía estatal.

iii.

La congruencia y la sostenibilidad en el mediano plazo de las finanzas públicas son elementos esenciales para la inversión productiva y por ende para el crecimiento económico.

iv.

La aplicación efectiva de los principios de proporcionalidad y equidad en materia tributaria, dará paso a una recaudación justa.

Reformas fiscales para propiciar estabilidad a la hacienda pública estatal, al mismo tiempo que se incrementa la competitividad de la economía, la generación de empleos y se logra el equilibrio en los costos de provisión de los servicios públicos.

vi.

Capacitación a los servidores públicos, simplificación de trámites, reducción de tiempos de espera, modernización de oficinas recaudadoras e incremento en la bancarización de las contribuciones.

vii.

Actualización permanente de las potestades tributarias, evaluando los conceptos, bases y tasas gravables.

viii.

Garantizar el cumplimiento de las obligaciones fiscales mediante estrategias selectivas para la incorporación de contribuyentes a los padrones (costo-beneficio), evitando la evasión y elusión fiscal y fortaleciendo la posición financiera del estado.

ix.

Profundizar la simplificación tributaria y buscar mecanismos adicionales para facilitar el cumplimiento de las obligaciones tributarias.

Mejorar la asignación y ejecución del gasto mediante la evaluación de resultados.

xi.

Administrar de forma responsable la capacidad de endeudamiento del estado, sólo para infraestructura que promueva el desarrollo económico y social, reduciendo el costo financiero.

xii.

Establecer una estructura tributaria eficiente, equitativa y promotora de la competitividad.

xiii.

Garantizar una mayor transparencia y rendición de cuentas del gasto público y destinar mayores recursos al desarrollo social y económico.

xiv.

Consolidar sobre bases más firmes la relación fiscal entre el gobierno estatal y los gobiernos municipales.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

VII.2

Escenario de mayor crecimiento

El crecimiento económico es condición necesaria para el bienestar social. Sólo el crecimiento económico acelerado brinda la capacidad para disminuir la pobreza y crear empleos. Seguir sin crecer no es opción. Este gobierno está comprometido con implementar las reformas financieras necesarias que permitan impulsar el crecimiento de la economía de Oaxaca por encima de la tasa de crecimiento promedio de la economía nacional. Por ello, sobre la base de estimaciones económicas y metas de inversión ambiciosas pero factibles, se presenta un escenario de mayor crecimiento económico del Pib Estatal, en el que aumenta su participación en el Pib Nacional del 1.56% actual al 1.61%, por lo que supera la tasa de crecimiento promedio estimada nacional del 3.9% al 4.3% en 2016.

Marco macroeconómico 2012-2016 (variación real anual) Pib

2012

2013

2014

2015

2016

México*

3.5%

3.9%

Oaxaca escenario base**

3.5%

3.9%

Oaxaca escenario mayor crecimiento

4.2%

4.6%

*Fuente: Paquete Económico 2012, Shcp **Sefin, estimaciones con información de los Criterios Generales de Política Económica 2012, Schp, así como con datos del Scnm publicados por el Inegi.

El factor determinante en el escenario de mayor crecimiento lo constituyen los mayores requerimientos de inversión (pública y privada) para lograr metas más ambiciosas de crecimiento del Pib Estatal y del empleo. Los requerimientos de inversión pública y privada en el periodo 2011-2016, considerando los factores de formación bruta de capital fijo, ascienden a 214 mil millones de pesos, de los cuales 139 mil millones de pesos corresponden al sector público y 75 mil millones de pesos al sector privado. En promedio anual los requerimientos de inversión pública se ubican cerca de los 23.1 mil millones de pesos y los de inversión privada en 12.5 mil millones de pesos. Requerimientos de inversión 2011-2016 (miles de millones de pesos) escenario de mayor crecimiento

Pública = 139 mmdp

2011

2012

2013

11 12 12

2014 2015

2016 0

Privada = 75 mmdp

26 10

14 30

Fuente: Sefin, estimaciones con datos del Inegi, Scnm y Fmi.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

La inversión pública está compuesta por la inversión federal, estatal y municipal. Para alcanzar las metas planteadas se requiere que el gobierno del estado realice esfuerzos para canalizar mayores recursos a la inversión. Gasto de inversión estatal base y mayor crecimiento 2011-2016 (millones de pesos)

9,354

10,000 8,421

9,000 7,573

8,000 7,000 6,000 5,000

6,776 6,023

5,594

7,178 6,200

5,746

5,594

7,706

6,676

4,000 3,000 2,000 1,000 0

2012

2011

Base

2013

2014

2015

2016

Mayor crecimiento

Fuente: Sefin

Este incremento en el presupuesto disponible para la inversión pública y el desarrollo social es factible si y sólo si se logran incrementos sustanciales en los ingresos propios del sector central y de los organismos descentralizados, se fortalece la viabilidad del esquema de pensiones, se instrumenta un programa multianual de austeridad presupuestal, se refinancia el gran peso del servicio de la deuda heredada de la pasada administración y aumenta la penetración financiera y los recursos privados son canalizados a proyectos productivos, vivienda e infraestructura.

VII.2.1

Reformas fiscales para el crecimiento económico

En materia de finanzas públicas los escenarios de crecimiento suponen un conjunto de reformas fiscales para:

Fortalecer los ingresos propios del estado.

ii.

Disminuir la dependencia del sector paraestatal de las transferencias federales y estatales.

iii.

Refinanciar la deuda pública.

iv.

Implementar un programa de austeridad presupuestal sexenal.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Las reformas fiscales necesarias para lograr lo anterior, se resumen en la tabla siguiente.

Reformas requeridas para financiar el desarrollo del estado de Oaxaca 2011-2016 Objetivos

Estratégias

Líneas de acción Propios • Modernización tributaria

Ingresos

Reformas fiscales Egresos

Deuda Directa

Reforma económica

Reforma fiscal municipal

Federales • Capitalizar para el estado los incentivos de la fórmula de participaciones • Conservar impuesto federal a gasolinas en impuesto estatal • Impulso al gasto de desarrollo social e inversión • Pensiones • Programa multianual de austeridad del gasto público • Programa de evaluación del gasto público por resultados • Disminuir déficit de operación de organismos descentralizados • Ley Estatal de Asociaciones Público Privadas • Programa de Transparencia y rendición de cuentas

• Refinanciamiento de la deuda para liberar recursos para la inversión

• Programa de desregularización o tala regulatoria • Penetración financiera del crédito privado y de la banca de desarrollo • Programa de fomento a las microempresas • Garantías • Modernización catastral • Cobro de derechos de agua • Deuda indirecta

Fuente: Sefin

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

La estrategia de crecimiento estaría respaldada por el crecimiento del Pib Estatal, por la incorporación de reformas estructurales a la hacienda pública y por la ejecución de los proyectos estratégicos de inversión (pública y privada): infraestructura social básica (agua potable, drenaje y electrificación), proyectos de conectividad interestatal (carreteras troncales, alimentadoras y rurales) y proyectos productivos estratégicos y de logística productiva. Para alcanzar el escenario de mayor crecimiento se requiere de una inversión total (pública y privada) en todo el sexenio de 214 mil millones de pesos. Esto es factible considerando: i.

1 00 mil millones de pesos. Actualmente Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. (Banobras) está financiando inversión pública y privada en Oaxaca por 100 mil millones de pesos.

ii. 4 0 mil millones de pesos de inversión estatal provenientes de los ramos 23 y 33, durante los 6 años. iii. 40 mil millones de pesos de inversión municipal provenientes del ramo 33, durante los 6 años. iv. 1 6 mil millones de pesos de inversión federal en carreteras puertos y electricidad en los 6 años. v. 1 0 mil millones de pesos de inversión estatal provenientes del Programa Normal Estatal, durante los 6 años. vi. 8 mil millones de pesos de inversión privada a través de Apps e inversión directa. Las tablas siguientes, contienen los principales proyectos de infraestructura promovidos por el estado o la federación que requieren inversión federal, estatal y privada para su ejecución.

Proyectos de infraestructura (inversión federal y estatal) Nombre del Proyecto

Costo millones de pesos

Presa Paso Ancho

1,523

Rescate integral de los Ríos Atoyac y Salado

3,604

Conservación y Mantenimiento de Caminos y Carreteras

2,600

Caminos Rurales para el Abatimiento del Rzago Social

2,045

Centro Estatal de Reinserción Social de Media Seguridad

1,415

Desarrollo Integral del Istmo de Tehuantepec

6,844

Red hospitalaria Oaxaqueña

8,479

Otros proyectos

8,515

Fuente: Sefin

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Inversión federal y privada - Apps (Concesiones y Pps) y Pidiregas* Nombre del Proyecto

Costo millones de pesos

Corredor turístico de los Valles Centrales

2,513

Sistema Integrado de Transporte Urbano

1,084

Desarrollos Urbanos Integrales Sustentables (4)

800

Gestión Integral de Residuos Sólidos Urbanos de la Zona Conurbada de la Ciudad de Oaxaca

700

Carretera Mitla – Tehuantepec

9,318

Carretera Barranca Larga – Ventanilla

5,347

Autopista Oaxaca – Tuxtepec

8,750

Centro Federal de Readaptación Social para Sentenciados de Bajo y Mediano Riesgo

4,494

Acueducto (Proyecto Paso Ancho)

1,606

Mejora Integral de Gestión (Proyecto Paso Ancho)

1,000

* Proyectos de Infraestructura Productiva de Largo Plazo. Fuente: Sefin

Proyectos de infraestructura (inversión federal) Nombre del Proyecto Centrales Eólicas Redes de Transmisión asociadas a Centrales Eólicas

Costo millones de pesos 26,167 616

Carretera Federal 200 - Eje Costero

5,860

Carretera Acayucan – Salina Cruz

1,200

Vivienda de Interés Social

5,200

Ampliación Refinería de Salina Cruz

3,500

Otros proyectos

12,000

Fuente: Sefin

VIII. OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS

VIII. OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS Los componentes de la reforma a las finanzas públicas que darán viabilidad financiera al Ped, se han sistematizado en el presente programa, estructurado en 14 temas, 37 objetivos, 66 estrategias y 326 líneas de acción.

Prefide Resumen de objetivos, estrategias y líneas de acción Finanzas públicas Temas

Objetivos

Estrategias

Líneas de acción

Ingresos

Gasto corriente

Gasto de inversión

107

Transferencias

Deuda

Pensiones

Presupuesto basado en resultados

Transparencia y rendición de cuentas

Armonización contable

Penetración financiera

Financiamiento a PYMES

Garantías rurales

Incentivos

Proyectos estratégicos

326

TOTAL Fuente: Sefin

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VIII.1

Objetivos de finanzas públicas

Entre los principales objetivos se encuentran los siguientes.

VIII.1.1 Ingresos totales ¡

Incrementar los ingresos totales del estado mediante la implementación de una política de fortalecimiento de la hacienda pública local, que permita garantizar el financiamiento del desarrollo y crecimiento económico del estado.

Fortalecer los ingresos propios mediante un incremento sustancial en la eficiencia recaudatoria, con el apoyo del Poder Legislativo y con transparencia hacia los ciudadanos.

¡ Modernizar la operación de los trámites y procesos del aparato gubernamental mediante la aplicación de un conjunto de acciones basadas en Tecnologías de la Información y Comunicaciones (Tic), con el propósito de mejorar eficiencia y calidad de los servicios. ¡ Incrementar los ingresos de procedencia federal mediante la implementación de una política de fortalecimiento de la hacienda pública local.

VIII.1.2

Promover una política de gasto eficiente a través del diseño e implementación de mecanismos adecuados y eficientes de planeación, programación y control del gasto que garanticen una correcta administración y asignación de los recursos públicos.

Mejorar la posición financiera del estado a través de una política de administración financiera que permita un adecuado manejo de los flujos y disponibilidades de ingresos públicos.es

Gasto

tatal.

Incrementar el gasto en proporción al Pib Estatal, en forma sana y financiada con ingresos propios, sin recurrir al endeudamiento.

Acompañar financieramente los programas sectoriales establecidos en el Ped, en un marco de asignación eficiente del gasto público y de evaluación de resultados.

Garantizar una mayor transparencia y rendición de cuentas del gasto público, así como mecanismos de evaluación del gasto basados en resultados para asegurar que los recursos se utilicen de forma eficiente y destinar más recursos al desarrollo social y económico.

Mejorar el desempeño del personal gubernamental a través de la profesionalización del servicio público en el estado, mediante la revisión y adecuación de los mecanismos de reclutamiento, selección, capacitación, actualización, remuneración, promoción y evaluación, bajo principios de mérito, equidad y legalidad, para mejorar la eficacia del gobierno y servir mejor a la ciudadanía.

Contener el crecimiento del gasto corriente y mejorar la calidad y eficiencia del gasto público para aumentar los recursos en gasto social y de inversión.

Elevar la calidad y eficiencia del gasto en servicios personales y evitar duplicidades.

Contener el gasto en materiales y suministros mediante la aplicación del programa de ahorro multianual.

Aumentar la infraestructura pública que contribuya a superar rezagos sociales y desequilibrios regionales.

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VIII.1.3

Reducir el déficit de operación de los organismos descentralizados.

Aumentar la calidad y eficiencia en el gasto público municipal y mejorar la provisión de sus servicios.

Reducir el costo del fondeo y optimizar el uso de participaciones.

Aumentar sustancialmente los recursos presupuestales para el combate a la pobreza, la marginación, la vulnerabilidad y abatir las desigualdades regionales.

Incrementar el fomento y estímulos al arte y la cultura.

Implementar una reforma administrativa para hacer más con menos.

VIII.1.4

Transparencia y rendición de cuentas

Garantizar una mayor transparencia y rendición de cuentas del gasto público.

Prevenir y combatir a la corrupción mediante el establecimiento de mecanismos de transparencia y rendición de cuentas.

Transferencias

VIII.1.5

Pbr

Establecer mecanismos de evaluación del gasto basado en resultados para asegurar que los recursos se utilicen de forma eficiente y destinar más recursos al desarrollo social y económico.

VIII.1.6 Armonización contable

Lograr que los tres órdenes de gobierno mexicano -federal, estatal y municipalutilicen esquemas contables modernos y armonizados, que propicien el desarrollo y fortalecimiento de los sistemas de información, que incluya la correcta descripción del patrimonio, que faciliten la fiscalización y consolidación, la administración financiera y la generación de cuentas públicas compatibles.

VIII.1.7

Deuda

Reducir el costo del servicio de la deuda, liberar flujos y obtener recursos adicionales para aumentar el gasto en infraestructura y los programas de combate a la pobreza y desarrollo social.

Mejorar el marco institucional y jurídico que regula el endeudamiento estatal y municipal.

Uso responsable de la capacidad de endeudamiento y sólo para gasto de inversión.

En un marco de finanzas públicas sanas, los organismos descentralizados harán un uso prudente de la capacidad de endeudamiento para financiar las obras de infraestructura social.

VIII.1.8 Deuda municipal

Implementar una política responsable de deuda pública municipal mediante la mejora del marco regulatorio y de medidas de disciplina y responsabilidad fiscal.

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VIII.1.9 Pensiones ¡

VIII.2

Garantizar los derechos de los trabajadores a una pensión digna, aumentando la eficiencia operativa de la oficina de pensiones y del sistema de pensiones estatal. Estrategias de finanzas públicas

Entre las principales estrategias se encuentran las siguientes.

VIII.2.1 Ingresos totales ¡

Gestión eficiente y defensa de los ingresos a que tiene derecho el estado de Oaxaca en el Sncf.

Establecer una estructura tributaria eficiente, equitativa y promotora de la competitividad, permitiendo encontrar fuentes alternativas de ingresos, así como hacer frente a las necesidades de gasto en desarrollo social y económico que tiene el estado de Oaxaca.económico que tiene

el estado de Oaxaca

Modernización y simplificación administrativa que permita la creación de esquemas adicionales y eficientes, opciones de pago ampliadas en beneficio de los contribuyentes que faciliten el cumplimiento de las obligaciones fiscales.

Mayor coordinación con entidades federales y municipales para el incremento de la recaudación y el financiamiento conjunto de obras y programas.

Combatir la evasión y elusión fiscales mediante acciones de fiscalización intensificadas, antes que aumentar los impuestos o crear nuevos tributos.

Impulsar el uso de Tic en procesos de administración, gestión y atención ciudadana.

Impulsar la sociedad de la información.

VIII.2.2 Gasto ¡

Mejorar los procesos de planeación, programación, presupuestación y evaluación del gasto público.

Desregulación y simplificación administrativa.

Gobierno austero y eficiente para liberar recursos y canalizarlos al combate a la pobreza y a la inversión en infraestructura.

Establecer una política de control y administración de los fondos del gobierno estatal y del ejercicio financiero del gasto.

En la producción artística, fomentar la complementariedad en las fuentes de financiamiento y diseñar nuevas estrategias de comercialización y difusión del arte.

Colaboración técnica con el Coneval que permita la adquisición de herramientas para la medición y evaluación de la política social del estado en los siguientes cinco años.

Desarrollar una nueva cultura del servicio público y rescate de la vocación de servicio en la administración pública estatal.

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VIII.2.3 Gasto corriente ¡

Diseñar un programa estatal de reducción del gasto público que garantice la continuidad del esfuerzo de ahorro, austeridad y racionalidad del gasto público que ha emprendido el Poder Ejecutivo desde el inicio de la presente administración.

Reformar el marco regulatorio que determina el tamaño y eficiencia del gasto en servicios personales.

VIII.2.4 Gasto de inversión ¡

Impulsar una mayor inversión privada en el financiamiento de grandes obras de infraestructura mediante esquemas de Apps, preferentemente las que generan su propia fuente de pago. VIII.2.5 Transferencias

Refinanciar la deuda pública directa mediante la monetización de participaciones federales.

Implementar un nuevo diseño institucional.

Incrementar la colaboración entre poderes y órganos de gobierno.

Fortalecer la figura del municipio.

Focalizar los recursos en infraestructura y desarrollo social.

Rediseñar la estructura orgánica de las dependencias y entidades, acorde con las exigencias de la situación económica y necesidades de la población oaxaqueña.

VIII.2.6 Deuda ¡

Refinanciar la deuda directa y reducir la afectación de las participaciones.

Usar eficientemente la capacidad de endeudamiento del estado para financiar las obras de infraestructura social, y sólo como complemento de la inversión presupuestaria y de la inversión privada.

Aumentar el nivel general de calificaciones del riesgo crediticio del estado.

Establecer criterios de disciplina y responsabilidad fiscal en la política de deuda pública de organismos descentralizados.

Establecer criterios de disciplina y responsabilidad fiscal en la política de deuda pública municipal.

IX. PRIMEROS RESULTADOS

IX.

PRIMEROS RESULTADOS A continuación, se mencionan los primeros resultados derivados de las acciones emprendidas por la presente administración, en caminadas a lograr los objetivos descritos en el presente programa.

IX.1

Nuevo marco institucional

En abril de 2011, se elaboró una histórica y ejemplar reforma constitucional de estado para el pueblo de Oaxaca. Desde el año 1922 la Constitución Local no había sufrido una modificación de gran profundidad. La reforma de referencia contiene una serie de obligaciones a cargo del Poder Ejecutivo respecto al ejercicio de los recursos públicos, con el objeto de contar con disposiciones claras, pertinentes y eficaces en materia de planeación, programación y presupuestación, que permitan lograr una transparencia y rendición de cuentas oportuna para los oaxaqueños; retos de la nueva democracia imperante en el estado.

BENEFICIOS A LA SOCIEDAD

Se fortaleció la relación entre el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo.

IX.2

El espíritu de la reforma constitucional fortaleció la cultura de la legalidad.

Marca un referente histórico en el fortalecimiento de los órganos autónomos al otorgarles nuevas y renovadas facultades.

Se fortaleció la autonomía del Poder Judicial para impartir justicia plena e inmediata.

Aportó los instrumentos de democracia, para que sea el pueblo quién decida el curso de los asuntos transcendentales del quehacer gubernamental.

Reforma hacendaria

En diciembre de 2011, el gobierno del estado presentó al Congreso Local un conjunto de cinco nuevas leyes locales en materia fiscal y financiera, así como reformas importantes a nueve leyes y ordenamientos estatales, como parte del paquete financiero 2012. Asimismo, hay dos leyes en proceso de análisis en el Congreso Local.

IX.2.1 Nuevas leyes Ley Estatal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria Esta nueva ley, acorde con las reformas constitucionales de abril de 2011, contiene los requerimientos de planeación, austeridad, eficiencia, eficacia, economía, transparencia y honradez; principios que se deben observar en la recaudación, administración, ejercicio, control y evaluación del presupuesto que se asigna a los entes públicos. Asimismo, contiene el tipo de erogaciones que comprende el gasto público, la forma y términos de la rendición de cuentas y transparencia.

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Asimismo, esta nueva ley regula la parte medular de las etapas para la elaboración del Presupuesto de Egresos del Estado, como lo es la planeación, programación y presupuestación, definiendo las actividades y previsiones de gasto público; señala que los objetivos, políticas, estrategias, prioridades y metas deberán contener indicadores de gestión y desempeño garantizando de esa manera un ejercicio del mismo basado en resultados.

Ley de Pensiones para los Trabajadores del Gobierno del Estado de Oaxaca El anterior marco regulatorio de pensiones tenía 54 años de antigüedad, por lo que había quedado fuera de vigencia por los cambios en los escenarios, sociales, demográficos y económicos que se han vivido y que se viven en la actualidad, mismos que de manera significativa han repercutido en la descapitalización del fondo de pensiones. Los principales cambios han sido el incremento en la esperanza de vida, la insuficiencia de aportaciones, el reconocimiento de antigüedad desde su creación, la incorporación de prestaciones no contempladas desde su origen derivadas de convenios, el decremento de la tasa de crecimiento de nuevos aportantes. Derivado de lo anterior, con un gran sentido de responsabilidad,el gobierno del estado presentó al Congreso Local una nueva Ley de Pensiones para los Trabajadores del Gobierno del Estado de Oaxaca (Ley de Pensiones) como parte del paquete financiero 2012. Con la Ley de Pensiones publicada en el Periódico Oficial del Estado de Oaxaca el 28 de enero de 2012, se logra el objetivo de la sustentabilidad del sistema en el largo plazo. Las principales características de la Ley de Pensiones son: I. No privatiza el sistema de pensiones del estado de Oaxaca. ii. Reconoce y respeta plenamente los derechos adquiridos por los trabajadores del gobierno del estado. iii. Fortalece la Oficina de Pensiones del Estado de Oaxaca. iv. Legaliza los conceptos que son tomados como base para la determinación del monto de las pensiones. v. Otorga viabilidad financiera a la oficina de pensiones para garantizar las pensiones y jubilaciones futuras de los trabajadores del gobierno del estado. vi. Contempla el otorgamiento de estímulos económicos a trabajadores activos que deseen continuar su vida laboral una vez cumplida la edad jubilatoria. vii. Preserva y garantiza los derechos de los trabajadores activos y de los pensionados, jubilados y pensionistas actuales. viii. Bajo un espíritu de justicia social se incrementan las pensiones otorgadas a los pensionistas. ix. Esta ley regirá el sistema de otorgamiento de pensiones para las nuevas generaciones de trabajadores que se incorporen al gobierno y mantiene el esquema actual para los trabajadores en activo. x. Garantiza la suficiencia financiera de las pensiones de las nuevas generaciones, dando certeza de su pago en el largo plazo a todos los trabajadores del estado y evita un gasto fiscal expansivo del gobierno. xi. Incrementa las cuotas de los trabajadores activos a 9% del sueldo base; anteriormente 6.5%. xii. Incrementa las aportaciones del estado a 18.5% del sueldo base respecto a los trabajadores activos; anteriormente 10.5%. xiii. Incrementa la edad de jubilación y años de servicio de las mujeres a 31 años de servicio y 63 de edad. xiv. Incrementa la edad de jubilación y años de servicio de los hombres a 33 años de servicio y 65 de edad.

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El cuadro siguiente muestra las principales diferencias entre la ley anterior y la nueva Ley de Pensiones.

Ley abrogada

Ley De Pensiones

Cuotas trabajador

6.5% del sueldo base

9% del sueldo base

Cuotas jubilados y pensionados

No aportaban

Jubilados 6% y pensionados 3%

Aportaciones del estado

10.5 % del sueldo base

18.5% del sueldo base

Edad jubilación y años de servicio (mujeres)

25 años de servicio sin importar la edad.

31 años de servicio y 63 de edad.

Edad jubilación y años de servicio (hombres)

29 años de servicio sin importar la edad.

33 años de servicio y 65 de edad.

Fuente: Sefin

El grado de suficiencia financiera del sistema de pensiones con la Ley de Pensiones pasa de 42% (con la ley abrogada) al 100% en el caso de nuevas generaciones de trabajadores.

Ley de Deuda Pública El Congreso Local aprobó el 28 de marzo de 2012 una nueva Ley de Deuda Pública estatal. Es una ley de vanguardia financiera que fortalece la sostenibilidad de las finanzas públicas en el estado, a través de una política de plena responsabilidad hacendaria. Esta nueva ley establece bases claras para la contratación y administración de la deuda pública; regula de manera eficaz y eficiente los mecanismos para la afectación de ingresos federales y estatales; faculta al titular del Poder Ejecutivo y municipios para contratar instrumentos que disminuyan o mitiguen riesgos de mercado, y regula con flexibilidad, certeza y transparencia financiera, la contratación de pasivos a corto plazo a cargo de la entidad y municipios. Asimismo, establece de manera ordenada las autoridades competentes en materia de deuda pública y sus atribuciones; incorpora mecanismos jurídicos que permiten garantizar los adeudos contratados de manera confiable y transparente, para el efecto de propiciar un manejo más responsable y eficiente en el proceso de contratación, registro y control de la deuda pública del estado y ayuntamientos.

Ley Estatal de Derechos Con la finalidad de asegurar que la regulación sea una herramienta que promueva el buen funcionamiento de la administración pública y garantice la observancia de los principios consagrados en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y en la Constitución LocaL, resulta indispensable implementar un proceso formal de mejora. Por ello, el Poder Ejecutivo del estado presentó al Congreso Local una nueva Ley Estatal de Derechos, como parte del paquete financiero 2012. Esta ley, mejora la función gubernamental, pues se revisaron las cuotas y tarifas de los bienes y servicios ofrecidos por dependencias y entidades de la administración pública estatal, incorporando criterios de equidad en términos de la capacidad de los destinatarios. La complejidad de conceptos y montos, tuvo en primera instancia como objetivo verificar en cada área administrativa de las diferentes dependencias y entidades si los conceptos contenidos en las Ley de Ingresos del ejercicio fiscal 2011, efectivamente correspondían a los servicios que se prestan a los ciudadanos; tarea que permitió identificar los servicios que efectivamente se proporcionan. En materia de montos, cada dependencia y entidad tuvo la oportunidad de expresar las inquietudes que tenían en cuanto a las cantidades a erogar por los usuarios. Esta ley es el resultado de un trabajo razonado, objetivo y de compromiso institucional. 64

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Reglamento de la Ley Estatal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria7 El Poder Ejecutivo con objeto reglamentar la Ley Estatal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en las materias de programación, presupuesto, aprobación, ejercicio, contabilidad, control y evaluación de los ingresos y egresos públicos federales, elaboró el ordenamiento jurídico de referencia. Sorprendentemente, en Oaxaca nunca se había elaborado un reglamento que normara el contenido de la Ley Estatal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.8 Esta es la primera vez que se contará con este ordenamiento, lo cual otorga, transparencia, seguridad y certeza jurídica.

IX.2.2 Reformas a leyes vigentes Código Fiscal para el Estado de Oaxaca Con las modificaciones al Código Fiscal del Estado de Oaxaca, vigentes a partir del 1 de enero de 2012, se buscó robustecer la figura de la consulta o solicitud a las autoridades fiscales, lo que propicia certeza jurídica al contribuyente. A la par de las reformas presentadas, se tiene contemplado la creación de un nuevo código, acorde con las reformas nacionales.

Ley de Hacienda del Estado de Oaxaca Se trasladaron a la Ley de referencia, las tasas de los impuestos contenidas en la Ley de Ingresos del Estado de Oaxaca, lo que permite dar certeza, seguridad jurídica y garantía a los contribuyentes de realizar una proyección a largo plazo de las erogaciones que en materia de contribuciones realizarán.

Ley de Coordinación Fiscal para el Estado de Oaxaca En octubre de 2011, la Suprema Corte de Justicia de la Nación emitió una sentencia en relación al dispositivo contenido en el tercer párrafo del artículo 17 de la Ley de Coordinación Fiscal para el Estado de Oaxaca, que refería la posibilidad de disponer hasta el 1.5 por ciento para programas de evaluación y seguimiento en la rendición de cuentas. En cumplimiento a la sentencia de referencia, se reformó el párrafo tercero para que su contenido se ajustara al artículo 33 de la Ley de Coordinación Fiscal que regula el ejercicio del Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social Municipal. También, se estableció la obligación por parte de las autoridades municipales de registrar los ingresos que por participaciones les corresponda como ingresos propios y emitir el recibo oficial por el concepto y montos percibidos a favor del gobierno del estado; esto permite que los registros de egresos de la hacienda pública estatal cuenten con el documento que compruebe el entero que el Poder Ejecutivo estatal realiza a través de la Sefin. Con la reforma se agilizó la entrega de las participaciones y aportaciones que les corresponden a los municipios de la entidad mediante transferencias bancarias.

Ley Orgánica Municipal del Estado de Oaxaca Las modificaciones a esta Ley permitirán cumplir con los requerimientos de información financiera establecidos en la Ley General de Contabilidad Gubernamental.

7 8

Este ordenamiento jurídico está pendiente de publicarse en el Periódico Oficial del Gobierno del Estado de Oaxaca. Antes Ley del Presupuesto, Gasto Público y su Contabilidad.

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IX.2.3 Leyes en proceso de análisis en el Congreso Local Ley Estatal de Asociaciones Público Privadas La ineficiencia institucional y la falta de planeación que se traducían en políticas públicas desarticuladas, así como la inestabilidad social y un clima de negocios desfavorable, limitaban la capacidad del estado para atraer y retener inversiones productivas. Adicionalmente, el contexto económico nacional e internacional ha traído como consecuencia una escasez de recursos presupuestarios y financieros que no son suficientes para poder cubrir las necesidades de inversión que se requieren en el estado para atender las necesidades básicas de sus habitantes. Como parte de las estrategias del gobierno que tienen el propósito de elevar el bienestar social y la competitividad económica del estado, en atención a los rezagos históricos y en sintonía con las diversas medidas tomadas para mejorar el ambiente de confianza y certeza jurídica, se han instrumentado un conjunto de acciones asociadas al acceso del sistema financiero, así como la atracción de inversión y asignación de recursos públicos, la construcción de infraestructura y la mejora regulatoria, principalmente. En este sentido, el Congreso Local analizará una Ley Estatal de Asociaciones Público Privadas; los objetivos de esta iniciativa son atraer inversión en el estado y brindar los servicios públicos a la población que el estado por sí mismo no es capaz de proveer, otorgando certeza jurídica de que los proyectos se ejecutarán de forma ordenada y atendiendo a los principios de legalidad, transparencia y eficiencia, y garantizando que los proyectos se lleven a buen término y que los usuarios finales reciban servicios de calidad.

Ley de Catastro para el Estado de Oaxaca Para que exista una verdadera confiabilidad y certidumbre en la información existente en el padrón catastral, es necesario urgentemente la modernización del marco jurídico que lo regula, pues constituye una línea de acción para construir una administración pública moderna que impulse el desarrollo y garantice la estabilidad institucional. En tal sentido, ante la necesidad de fortalecer la modernización, sistematización, actualización y mejora del Instituto Catastral del Estado de Oaxaca; para elevar la calidad, la eficacia y la eficiencia de los servicios catastrales, utilizando nuevos procedimientos administrativos, sistemas de información y tecnología de vanguardia; reducir los costos de gestión y de tiempos de respuesta; aplicar criterios de simplificación, facilidad de acceso y oportunidad, así como hacer uso extensivo de las tecnologías de la información, a fin de automatizar procesos que agilicen los servicios y trámites de la ciudadanía y hagan más eficiente la gestión en las oficinas del gobierno estatal y sus organismos, resulta necesaria la ley de referencia.

IX.3

Nuevo marco impositivo

Impuesto Sobre las Demasías Caducas A iniciativa del Poder Ejecutivo, el Congreso Local aprobó la creación de un nuevo impuesto como parte del paquete fiscal 2012: Impuesto Sobre las Demasías Caducas. Este nuevo gravame incide sobre las ganancias extramarginales de las casas de empeño. Tomando en consideración que la Ley de Hacienda para el Estado de Oaxaca no contempla impuesto alguno para que las personas físicas y morales que se dedican a efectuar préstamos de dinero contribuyan al gasto público en el estado, con pleno respeto al principio de legalidad contenido en el artículo 16 de la Constitución Política de las Estados Unidos Mexicanos, se estableció el Impuesto Sobre Demasías Caducas. Lo anterior fortalece a la hacienda estatal al incrementarse la recaudación, sin lesionar a la población que acude a empeñar sus propiedades. 66

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Derecho por el Suministro de Agua Potable A fin de ampliar la cobertura de agua potable, mejorar el alcantarillado y optimizar la calidad de agua en la Ciudad de Oaxaca y su zona metropolitana, por primera vez en 21 años se actualizaron los derechos por los servicios de suministro de agua potable que presta la Administración Directa de Obras y Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de la Ciudad de Oaxaca. La actualización de dichas tarifas, tomó en consideración la situación económica de las clases populares a fin de salvaguardar sus intereses y necesidades. Si bien el rezago en las contribuciones es muy alto todavía, lo realizado fue un paso correcto para fortalecer los servicios de agua potable en la zona metropolitana de la Ciudad de Oaxaca.

Isn Se amplió la base gravable del Isn al incorporar como sujeto del impuesto a toda la administración pública local, quitándose las excenciones antes existentes. A la par, se creó un programa de beneficios fiscales en la Ley Ingresos del Estado de Oaxaca, para el ejercicio fiscal 2012 para las micro, pequeñas y medianas empresas de Oaxaca para el pago del Isn.

IX.4

Fortalecimiento de los ingresos del estado

IX.4.1 Ingresos totales del estado de Oaxaca Durante el primer año de gobierno, se registró una tasa anual de crecimiento de los ingresos totales del estado de 14%. Ingresos totales del estado de Oaxaca (millones de pesos)

Crecimiento 14% 60,000

30,000 44,240

2010

50,430

2011

Fuente: Sefin con datos de las cuentas públicas del estado de Oaxaca.

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El esfuerzo recaudatorio gener贸 resultados positivos. Los ingresos propios registraron un incremento del 23% al pasar de 1,641 millones de pesos en 2010 a 2,021 millones de pesos en 2011.

3,000

Ingresos propios del estado de Oaxaca (millones de pesos)

Crecimiento 23%

1,500 2,021 1,641

2010

2011

Fuente: Sefin con datos de las cuentas p煤blicas del estado de Oaxaca.

De esta manera los ingresos propios aumentaron su participaci贸n dentro del total de ingresos del estado, al pasar de 3.7% en 2010 a 4.01% para 2011 y a 4.4% para 2012. Indicador: Ingresos propios como porcentaje de los ingresos totales 2010

3.75%

2011

4.01%

2012*

4.4%

*Cifras preliminares a 30 de junio de 2012. Fuente: Sefin

Meta 2016: 5%

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IX.4.2 Principales ingresos de gestión Los impuestos han reflejado un crecimiento real de 51.4% y los productos un crecimiento real de 43%. Así también los aprovechamientos registraron 866 millones de pesos en el año 2011.

400

600

300

545.50

200 302.30

348.05

210.07

2011

2010

2011

2010

Impuestos

Productos

Fuente:Sefin

El Isn ha mantenido un crecimiento real de 24.1%, el Impuesto sobre Diversiones y Espectáculos Públicos ha reflejado un crecimiento de 365.7% y el Impuesto para los Programas de Alfabetización presentó un crecimiento de 4%. Impuestos estatales (recaudación observada, millones de pesos)

300

100

150

1.5

227

91.9

98.9

177 0.3

2011

2010

Isn

2010

2011

Sobre diversiones y espectáculos públicos

2010

2011

Progrmas de alfabetización

Fuente: Sefin

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IX.4.3 Tenencia El estado de Oaxaca en un acto de responsabilidad fiscal, decidió mantener la Tenencia, transformándose éste en un impuesto local a partir de 2011. Al respecto, hubo una respuesta ciudadanía ejemplar en el pago oportuno de dicho impuesto. Hasta inicios de abril de 2012, se registraron poco más de 164 mil pagos por concepto de Tenencia. Dicha cifra, es superior en 18 mil operaciones a lo observado en el mismo periodo del año anterior, lo que significa un crecimiento de 12.6 %. Esta cifra récord en el número de pagos de la Tenencia permitió captar una recaudación de 102.6 millones de pesos, lo que superó en 15% la meta establecida en la Ley de Ingresos para el primer trimestre del año 2012. Mientras en el año 2011 se registró un promedio de 1,553 operaciones diarias, para el 2012 este número se incrementó a 1,731. Esto permitirá fortalecer las finanzas públicas del estado, y así contar con los recursos para mejorar, entre otras acciones, la infraestructura para el abastecimiento del agua potable en la entidad, así como la posibilidad de dar continuidad a los programas sociales que operan a lo largo y ancho del territorio del estado. En apoyo a la economía familiar, en este año la Ley de Ingresos del Estado de Oaxaca para el ejercicio fiscal 2012 contempló el otorgamiento de estímulos fiscales en el pago de la Tenencia.

IX.4.5

Isn

En el presente ejercicio fiscal se otorgaron estímulos fiscales a los contribuyentes (micro, pequeñas y medianas empresas) del Isn de acuerdo al número de trabajadores, alcanzando estímulos que varían entre el 25% y el 50% del impuesto. Al respecto, las empresas beneficiadas por el programa de estímulos, respondieron favorablemente como se muestra en la gráfica siguiente. Empresas registradas en el padrón fiscal del Isn

5,000

2,500

4,197 3,571 2,433

2010

2011

2012

Fuente: Sefin

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IX.4.4 Modernización tributaria Una de las tareas más relevantes para esta administración es el mejoramiento de la calidad de los servicios en materia de asistencia al contribuyente. La recaudación estimada a través de instituciones bancarias fue del orden de mil 234 millones de pesos, lo que representó el 53.5% del total de transacciones y un crecimiento de 1.6% respecto del año pasado.

IX.5

Reforma presupuestal para el fomento del desarrollo social y de la inversión

Para dar cumplimiento al Ped en el tema de mecanismos institucionales de planeación, programación y ejercicio del gasto público, así como para generar una plataforma que permitiera evaluar el Pbr y cumplir con las disposiciones de armonización contable, se desarrolló la nueva estructura programática que refleja las nuevas políticas del gasto y la nueva visión de un gobierno que trabaja por resultados.

IX.6

Racionalidad, austeridad y disciplina presupuestaria

Para mantener las finanzas públicas sanas, las dependencias y entidades deberán cuantificar y acordar decisiones con impacto presupuestal, así como un programa de capacitación acelerada en los gobiernos estatal y municipal para evitar subejercicios presupuestales públicos. Por primera vez se publicó en el Decreto de Presupuesto de Egresos 2012 los tabuladores de sueldos y salarios de los servidores públicos de Oaxaca. Asimismo, tanto en el Decreto de Presupuesto de Egresos del año fiscal anterior como el del presente, incorporaron un ambicioso programa de austeridad.

IX.7

Reestructuración de la deuda pública directa

Durante la última década la deuda pública del estado creció a una tasa anual de 44.7%. La contratación de dos Pps en la anterior administración más el saldo de la deuda pública representan una fuerte carga financiera: tan sólo para 2011 el costo financiero de los compromisos crediticios del estado fue de mil 200 mdp, es decir 3.4 veces el monto total de impuestos locales recaudados en el año 2010. Para disminuir los montos del servicio de la deuda y mejorar su perfil de vencimiento, en noviembre de 2011, la presente administración llevó a cabo el proceso de reestructuración de la deuda pública directa. El proyecto consistió en sustituir la deuda directa contratada con la banca comercial, por deuda colocada en el mercado bursátil, bajo mejores condiciones de pago. Para aprovechar sinergias del proceso, a través de este mecanismo se colocaron también los 500 millones de pesos que autorizó el Congreso del Estado para el ejercicio fiscal 2011.

Programa Estatal de Financiamiento del Desarrollo Secretaría de Finanzas del Estado de Oaxaca

Objetivos de la emisión La emisión se planteó por un monto de hasta mil 947 millones de pesos y los objetivos de la misma fueron los siguientes:

i. Mejorar el perfil de la deuda pública directa, a través de un apalancamiento financiero. ii. Mejorar las condiciones del servicio de la deuda comprometido por el estado. iii. Liberar flujos de efectivo en los próximos años del servicio de la deuda. iv. Optimizar el uso de las participaciones federales, llevando a cabo una reducción del porcentaje de afectación de las participaciones del gobierno del estado, del 22.47% actual a 11.65 % para los próximos años. v. Mejorar la situación financiera del estado para futuras inversiones de infraestructura. Características de la emisión

Características financieras de certificados bursátiles Oaxaca, año 2011 Concepto

Características

Monto colocado

1,947 millines de pesos

Tasa de Interés

TIIE 91 días

Sobre Tasa

1.35

Plazo en años

Fecha de colocación

16 diciembre 2011

Fecha de vencimiento

1 diciembre 2026

Garantía

30% del saldo insoluto de la emisión

Fuente de pago

11.65% Participaciones

Fuente: Sefin

Calificaciones otorgadas a la nueva emisión, Oaxaca 2011 Institución

Calificación

FitchRatings

AAA

Standard and Poor´s

AAA

HR Ratings

AAA

Fuente: Sefin

Estas calificaciones tienen relevancia en el actual entorno financiero internacional. Vale la pena recordar que en agosto del año 2011, la agencia calificadora Standard & Poor’s rebajó la calificación crediticia de Estados Unidos de América desde triple “A” (AAA) hasta “Doble A+” (AA+), así como la drástica reducción de la calificación otorgada a los estados de Coahuila y Veracruz.

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Beneficios de la reestructuración Se realizó un uso óptimo de los niveles de endeudamiento al utilizarse sólo mil 947 de los 2 mil 100 millones autorizados por el Congreso del Estado.

El gobierno del estado no tiene ya ninguna clase de deuda y/opasivo financiero contratado con las instituciones bancarias. La tasa obtenida (TIIE 91 días + 1.35) supera la anterior colocación realizada este mismo año por el Gobierno del Estado de Chihuahua que registró una tasa de TIIE + 1.5 puntos.

La participaciones federales como garantía de pago se redujeron 48%. Con la reducción obtenida de la tasa de interés, permitirá liberar recursos superiores a los 600 millones de pesos en los próximos seis años. Transparencia y vanguardia financiera de Oaxaca

Optar por un mecanismo de emisión bursátil, implica asumir el compromiso del escrutinio público de las cuentas del gobierno.

ii.

Es someterse a una revisión escrupulosa por parte de los reguladores gubernamentales y especialmente, de los inversionistas privados.

iii.

Sólo 8 de 32 entidades federativas utilizan el mecanismo de financiamiento a través de la emisión de certificados bursátiles, y sólo cuatro poseen una calificación triple AAA.

IX.8

Programa Bienestar

Por primera vez en la historia del estado de Oaxaca, se implementó una estrategia para establecer una red de protección social para el bienestar de todas y todos los oaxaqueños. El presupuesto destinado al Programa Bienestar es de mil millones de pesos. La actual administración logró que en el mes de diciembre de 2010, el gobierno federal otorgara una ampliación presupuestal por cerca de mil 550 millones de pesos para el rubro de educación y de 200 millones de pesos en el ramo 33, para inversiones de infraestructura del estado.

IX.9

Gasto de inversión

Desde el inicio del nuevo gobierno se llevó a cabo una restructuración del sistema de inversión pública, derivado de que se identificaron espacios desintegrados de planeación, la indefinición de facultades, la falta de instrumentos para la planeación territorial y la falta de herramientas para la definición de líneas estratégicas de inversión, por mencionar algunos.

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IX.10

Pbr

Con el objeto de entregar mejores bienes y servicios públicos a la población, elevar la calidad del gasto público, y promover una adecuada rendición de cuentas, el estado de Oaxaca se convirtió en la primera entidad federativa del país, en suscribir un convenio de apoyo técnico y financiero con la federación para la implementación del Pbr. El convenio tiene por objeto la entrega de recursos para apoyar, de manera conjunta, la consolidación y mejora del proceso de implementación del Pbr, el Sistema de Evaluación del Desempeño y la modernización presupuestaria a nivel del gobierno estatal y municipal.

PED, ejes principales, objetivos principales y líneas de acción programadas. Plan institucional, misión, visión, objetivos y estrategias planeación

Definir proyectos y acciones

programación

Cuenta pública

Medir y calificar la gestión del gasto público.

Determinar necesidades, costear gastos y asignar fuentes de financiamiento.

rendición de cuentas

presupuestación

evaluación

ejecucción

seguimiento

Informar resultados.

control

Ejercer recursos e integrar y publicar informes.

Supervisar y vigilar el correcto uso del gasto.

IX.11 Financiamiento de infraestructura y proyectos estratégicos El financiamiento de la infraestructura general y los proyectos estratégicos de la administración, se gestionan en tres tácticas paralelas: 1. F ocalización estratégica de fondos de infraestructura (ramos 06, 11, 12, 16, 23 y 33; y otras asignaciones federales). 2. Empréstitos específicos. 3. Apps.

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A continuación se muestra una tabla con la evolución del financiamiento de la infraestructura y proyectos estratégicos del año 2011 al 2012.

Financiamiento de la infraestructura

2011

2012

1,190

1,100

860

2,190

Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social Estatal (FISE)

534.86

567

Fondo de Aportaciones para la Asistencia Social (FAM-FASS)

421.71

448.03

Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Educativa Básica (FAM-FAIEB)

235.99

53.41

879.49

985.95

225.8

233.7

1,189.7

1,200

220

60*

67.09

3.32

9.9

119.55

146.6

13.82

14.24

Programa de Infraestructura Básica para la Atención de los Pueblos Indígenas

700

669

Proyectos para el Cuidado del Medio Ambiente y Recursos Naturales

435

434

Proyectos de Cultura

81.5

49.4

389.5

479.6

7,620.74

8,941.82

(cifras expresadas en millones de pesos)

Recursos propios Programa Normal Estatal Fondo de Desastres Naturales y Fondo de Apoyo para la Infraestructura y Seguridad

Ramo 33

Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Educativa Superior (FAM-FAIES) Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de las estado de Oaxaca (FAFEF) Fondo de Aportaciones para la Seguridad Pública de los estados (FASP)

Ramo General 23 - Gasto Federal Reasignado Fondo Regional Programa Regional Fondo Metropolitano Fondo de Apoyo a Migrantes Fondo de Pavimentación y Espacios Deportivos para Municipios y Alumbrado Público Fondo de Accesibilidad en el Transporte Público para Personas con Discapacidad

Otros ramos (06, 16, 11)

Asignaciones Adicionales por Convenios

Total *Cifras al 31 de agosto de 2012 Fuente: Sefin

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La asignación de los recursos de: i) el Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social Municipal (Faism), y ii) el Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de los Municipios (Fafm), son la principal fuente con la que cuentan los municipios para su desarrollo, financiamiento, fortalecimiento y autonomía hacendaria. Con estos recursos, los ayuntamientos pueden implementar acciones que repercuten en mejorar las condiciones de la obra pública instalada y su equipamiento; impulsando la creación de infraestructura en agua potable y alcantarillado, electricidad, entre otros.

Asignación de recursos por municipio para el estado de Oaxaca, año 2012 (cifras expresadas en millones de pesos) Oaxaca

Faism 4,432.40

Fafm 1,699.06

Monto total 6,131.46

Fuente: Sefin con datos del XIII Censo Nacional de Población y Vivienda 2010, Inegi.

El monto total, proyectado durante el período comprendido entre los años 2011 al 2016 asciende aproximadamente a la cantidad de 40 mil millones de pesos.

IX.12

Sistema de planeación e inversión

Una parte fundamental del cambio de la presente administración, tiene que ver con la forma en que se planea y se decide el destino de la inversión en el estado. La presente administración ha construido instrumentos de planeación que forman parte de una estrategia integral para elevar los índices de marginación y rezago, sobre todo en los municipios que más lo necesitan. Para el éxito de este proceso se deben tomar en cuenta tres aspectos que son básicos dentro de la estrategia de planeación: i) el enfoque territorial, por la complejidad orográfica y de dispersión de la población; ii) la planeación participativa, para hacer efectiva la participación ciudadana en el diseño e implementación de políticas públicas, y iii) la coordinación interinstitucional, para hacer que las cosas sucedan. Para ello, el Gobierno del Estado de Oaxaca, a través de la Sefin está elaborando el Sistema Estatal de Planeación.

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Lo anterior, permitirá apoyar con la participación de la ciudadanía, el proceso de conformación, discusión y validación concertada de una visión de futuro del estado de Oaxaca, en sus distintos sectores, territorios e instituciones y proponer al Poder Ejecutivo iniciativas congruentes con los objetivos del Ped y con los planes regionales, sectoriales y/o municipales. Actualmente, la Sefin, con el acompañamiento del Banco Mundial, revisa el marco normativo del Sistema de Planeación Estatal y el proyecto de ley.

r nes mic

es r

rr ol

Pl a

Planes municipales de desarrollo Plan local de acción Municipal

Pl a

ro esar llo

Pl a

na egio les d

tal de desa rr esta n ol a

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acional d

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o rr a s e ed

llo

Planes regionales9

Por primer vez en el estado de Oaxaca, se elaboraron planes regionales para cada una de las regiones que conforman el estado. Estos 8 planes se publicaron en el Periódico Oficial del Gobierno del Estado de Oaxaca el pasado 3 de diciembre de 2011.

Planes sectoriales

Actualmente, se cuenta con la asistencia técnica del Banco Mundial para la conducción de los primeros 7 planes sectoriales, con el objeto de vincular el Ped y el presupuesto estatal a nivel de los sectores. Sector

Monto total

Recursos hídricos

Sinfra11 - cea12

Caminos y carreteras

Sinfra - cao13

Vivienda

Sinfra - cevi14

Forestal

Sedafpa15

Agrícola

Sedafpa

Pecuario

Sedafpa

Pesca

Sedafpa

Fuente: Sefin con datos del XIII Censo Nacional de Población y Vivienda 2010, Inegi.

9 Región significa el conjunto de espacios geográficos (microrregiones) interrelacionados que comparten características físicas, demográficas, económicas y culturales. 11 Secretaría de las Infraestructuras y el Ordenamiento Territorial Sustentable (Sinfra). 12 Comisión Estatal del Agua (Cea). 13 Caminos y Aeropistas de Oaxaca (Cao). 14 Comisión Estatal de la Vivienda (Cevi). 15 Secretaría de Desarrollo Agropecuario, Forestal, Pesca y Acuacultura (Sedafpa).

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Planes locales de acción

En los municipios del estado faltan capacidades de gestión y planeación, lo que genera una dispersión de recursos sin alineación a impactos en desarrollo económico y social. En atención a esta problemática y considerando la autonomía presupuestal y de planeación de los municipios, la Sefin está acompañando ejercicios de fortalecimiento con los siguientes objetivos: ¡ Fortalecer la gestión municipal

¡ Consensuar una visión local ¡ Generar una diagramación espacial ¡ Definir una inversión estratégica ¡ Priorizar ideas de proyectos en el presupuesto ¡ Alinear la planeación municipal al Ped ¡ Usar la apertura programática 2012 Actualmente ya se elaboran 47 planes locales de acción y se pretende que al final del 2012 se tengan terminados 95.

IX.13 Standard & Poor´s mejoró sus perspectivas sobre la calidad crediticia del Gobierno del Estado de Oaxaca El pasado 29 de agosto de 2012 Standard & Poor´s publicó el resultado de la evaluación anual a la calificación crediticia de la entidad. En dicha evaluación Standard & Poor´s incrementó en un nivel la perspectiva de calificación crediticia del estado, al pasar de mxA- estable a mxA- positiva, lo que coloca a Oaxaca a solo un paso de subir al siguiente nivel de la escala de calificación crediticia. El documento publicado señala que la revisión de la perspectiva de estable a positiva, responde a la posibilidad de que el estado continúe consolidando su desempeño fiscal en los próximos 2 años como consecuencia de las medidas ya implementadas en 2011 y de los esfuerzos de la administración actual en materia de contención del gasto. De acuerdo con Standard & Poor´s el desempeño presupuestal de Oaxaca se ha fortalecido en los últimos 18 meses. En el ejercicio fiscal del 2011, obtuvo un superávit operativo de 9.7% de sus ingresos operativos y un balance después de gasto de inversión también superavitario de 4% de sus ingresos totales, lo cual se compara favorablemente con el 2.8% y el déficit de 7.3%, respectivamente, obtenidos en 2010.

Uno de los elementos positivos que evaluó la calificadora fue que al inicio del año, se llevaron a cabo reformas al sistema de pensiones del estado, tales como modificaciones a las cuotas aportadas por los trabajadores, la incorporación a los jubilados y pensionados al aporte de cuotas y un incremento en la edad jubilatoria, entre otras medidas. Con esta reforma se otorga viabilidad al sistema de pensiones para los próximos años y se evitó que las finanzas locales sufrieran de presiones fiscales en el corto plazo.

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Así, la tendencia positiva en el desempeño presupuestal del estado en los primeros 6 meses de 2012 respaldan la expectativa de dicha calificadora de que Oaxaca logrará consolidar su resultado fiscal al cierre del presente año fiscal. Lo anterior, además de ser un reconocimiento a las políticas públicas que ha instrumentado la presente administración, permitirá obtener mejores tasas y condiciones en la suscripción de contratos de financiamiento para el estado. El hecho de que a Oaxaca se le mejore su nivel de calidad crediticia es bastante meritorio en el actual contexto financiero nacional e internacional.

IX.14

Cadenas productivas

El gobierno del estado firmó una carta de intención y el convenio con Nacional Financiera, Sociedad Nacional de Crédito, Institución de Banca de Desarrollo (Nafin) para el inicio del Proyecto de Cadenas Productivas, estableciendo una línea de crédito a través de un banco comercial. La finalidad de las cadenas productivas es garantizar el flujo de los recursos a los proveedores del gobierno y que puedan éstos crear un historial crediticio con las instituciones bancarias participantes. Al gobierno del estado le permite fortalecer su planeación financiera.

X. CONSIDERACIONES FINALES

CONSIDERACIONES FINALES El Prefide contiene los objetivos, estrategias y líneas de acción que se han venido instrumentando y que se seguirán fomentando en materia de política hacendaria y financiera, con la finalidad de promover un desarrollo humano acelerado y cumplir con los objetivos y metas trazados en el Ped. Asimismo, contiene un diagnóstico cuidadoso de las condiciones que han limitado el crecimiento económico y la generación de empleos en el estado de Oaxaca, así como un análisis del impacto de los objetivos y líneas de acción propuestas para darle viabilidad a la estrategia de crecimiento económico y generación de empleos de la presente administración. Como se ha venido mencionando, el objetivo del Prefide es asegurar la disponibilidad de los recursos fiscales y financieros necesarios para llevar a cabo la estrategia planteada. Sin embargo, cabe notar que los resultados dependerán de forma importante de los recursos privados y públicos disponibles, pero también de las acciones administrativas, ejecutivas y regulatorias que realice cada dependencia, así como de las modificaciones legales que lleven a cabo el Congreso del Estado y el Poder Ejecutivo estatal. Un nuevo Oaxaca en materia de finanzas públicas, requiere de asegurar que se materialicen los ingresos adicionales resultado de la reforma fiscal, que se potencie el uso de todos los recursos con los que cuenta el sector público mediante una asignación y un ejercicio del gasto más eficientes, que los municipios cuenten con mayores ingresos y mejores incentivos para emplearlos apropiadamente; todo ello dentro de un marco de responsabilidad hacendaria, de mayor transparencia y rendición de cuentas. En el caso del sistema financiero, es necesario promover un mayor desarrollo de los mercados e intermediarios financieros, nuevos instrumentos, y un papel activo de la banca de desarrollo. Junto con las acciones establecidas en los demás programas sectoriales y con el concurso de los otros poderes y órdenes de gobierno será posible asegurar el éxito en la estrategia de desarrollo descrita en el Ped y en el presente programa. Ello permitirá alcanzar las metas establecidas en el plan, incluyendo un crecimiento sostenido más elevado, una mayor creación de empleos y una reducción sustancial y permanente de la pobreza y la desigualdad en el estado. En suma, considerando las otras acciones establecidas en el Ped y con apoyo de la renovada capacidad de la clase política para lograr acuerdos sustantivos, existe todo lo necesario para mejorar las condiciones del estado y construir, tomando en cuenta las iniciativas de los más diversos actores sociales, un futuro más próspero y con mayores oportunidades para todos. La congruencia y la sustentabilidad en el largo plazo de las finanzas públicas es un elemento esencial para la inversión productiva y por ende para el crecimiento económico. Es por ello que la política económica del gobierno de Oaxaca tiene entre sus principales objetivos establecer un sistema de finanzas público sólido y sustentado en fuentes de ingreso estables y en un gasto público austero, basado en resultados. La estrategia de financiamiento del desarrollo, así como una agenda de políticas públicas que promuevan el crecimiento de los diferentes sectores, permitirá cumplir con las metas de crecimiento económico, de generación de empleos y de reducción de la pobreza planteadas en el Ped.