El decomiso de activos sin el requisito de condena del acusado constituye una herramienta Prever la restricción, incautación y el decomiso de los activos mal habidos sin necesidad de una condena penal, puede constituir la mejor opción cuando el delincuente ha muerto, ha huido de la jurisdicción, es inmune al enjuiciamiento o es demasiado poderoso para ser procesado, circunstancias que son comunes en los casos de gran corrupción. Cada vez más jurisdicciones crean sistemas para permitir el decomiso sin condena, que se ha recomendado para la recuperación de activos a niveles regional y multilateral. La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
Greenberg, Samuel, Grant, Gray
poderosa para recuperar los productos de la corrupción cuando se han transferido al exterior.
(Cnucc) urge a los países a considerar la adopción de todas las medidas necesarias para permitir
GUÍA DE BUENAS PRÁCTICAS PARA EL DECOMISO DE ACTIVOS SIN CONDENA
como la muerte, huida o ausencia, o en otros casos apropiados”. Con este enfoque más amplio sobre el tema, existe la necesidad correspondiente de una herramienta práctica que puedan utilizar las jurisdicciones que contemplan la legislación del decomiso sin condena. Recuperación de activos robados: guía de buenas prácticas para el decomiso de activos sin condena constituye dicha herramienta. Es el primer libro de su clase sobre el tema y la primera publicación de la Iniciativa para la Recuperación de Activos Robados (StAR). Como un esfuerzo de colaboración de profesionales del decomiso sin condena, en Recuperación de activos robados se identifican los conceptos clave –jurídicos, operativos y prácticos– que debe abarcar un sistema de decomiso de activos para que sea efectivo en la recuperación de los activos robados. Se exploran 36 conceptos básicos mediante experiencias prácticas, ejemplos de casos y resúmenes de legislación sobre decomiso de activos.
Recuperación de activos robados
el decomiso de activos aun en los casos en que “no pueda procesarse al delincuente por razones
Theodore S. Greenberg, Linda M. Samuel Wingate Grant, Larissa Gray
Contenido
Prólogo
xi
Agradecimientos Siglas y abreviaturas Introducción
xiii xv xvii
Parte A La comprensión del problema y la respuesta internacional 1
Robo de activos públicos: un problema de la mayor magnitud para el desarrollo
3
2
Consenso global sobre la necesidad de acción concertada
5
3
El decomiso sin condena como herramienta para la recuperación de activos
9
Parte B Conceptos básicos del decomiso de activos sin condena
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4
Imperativos primordiales
27
5
Definir los activos y delitos sujetos al decomiso de activos NCB
37
6
Medidas para la investigación y la preservación de activos
53
7
Conceptos procedimentales y evidenciales
59
8
Partes de los procesos y requisitos de notificación
71
9
Procesos judiciales
81
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vi
Recuperación de activos robados
10 Consideraciones organizativas y administración de los activos 11 Cooperación internacional y recuperación de activos
87 101
Parte C Contribuciones especiales 12 Buenas prácticas en el decomiso sin condena: una perspectiva suiza
119
13 Recuperación de productos de la corrupción en el Reino Unido: asistencia en el cumplimiento de la ley y herramientas para el litigante privado
127
14 La estrategia de recuperación de activos del Reino Unido
145
15 Evitar las trampas en la obtención de asistencia judicial mutua: perspectivas del Alguacilazgo de Guernsey
155
16 Órdenes extranjeras de restricción de activos NCB: revisión histórica de la ejecución en jurisdicciones que carecen de legislación recíproca de decomiso de activos NCB
163
17 Focalizar los productos del crimen: la perspectiva irlandesa
167
18 Recuperación de activos robados: un caso de Kuwait
179
19 Medidas sobre administración de activos en Tailandia
183
20 Procedimientos administrativos en Colombia: buenas prácticas en la delegación a la rama ejecutiva
193
21 La administración de activos en Colombia
197
22 Enriquecimiento ilícito: teoría y práctica en Colombia
207
Yves Aeschlimann
Frederic Raffray
Frederic Raffray
Francis H. Cassidy
Dr. Mohammad A.A. Al Moqatei
Mayor General de la Policía Peeraphan Premabhuti
Clara Garrido Clara Garrido Clara Garrido
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vii
Contenido
Glosario
211 Apéndices
Apéndice I: matriz de sistemas de decomiso en jurisdicciones seleccionadas
217
Apéndice II: conceptos básicos - hoja de referencia rápida
229
Apéndice III: lista de StAR de contactos de punto focal
233
Apéndice IV: formulario de perfil financiero
235
Apéndice V: orden de muestra para producir documentos corporativos y otros en una investigación sobre corrupción
257
Apéndice VI: guía de planeación previa a la incautación
263
Apéndice VII: sitios web de organizaciones clave, instrumentos legales e iniciativas
279
Gráficos 17.1 Estructura de la Oficina de Activos Criminales de Irlanda 19.1 Propiedad incautada y anexada bajo la AMLA, clasificada por delitos subyacentes. Octubre 27 de 2000 a marzo 31 de 2008 19.2 Estructura interna de la Oficina de Administración de Activos de la AMLO 19.3 Administración de activos de propiedad incautada o anexada bajo la AMLA, clasificada por tipos de activos; diciembre 13 de 2000 a marzo 31 de 2008 19.4 Proceso de subasta de propiedad incautada bajo la Ley para el antilavado de activos de Tailandia
174 184 186 187 190
Recuadros
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3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7
Diferencias entre el decomiso penal y el de activos NCB Escenarios de decomiso de activos NCB El decomiso de activos NCB en las jurisdicciones de derecho civil y común Apoyo multilateral para el decomiso de activos NCB Temas legales en el decomiso de activos NCB Jurisdicciones con decomiso de activos NCB y legislación pertinente La recuperación de activos en las Convenciones de las Naciones Unidas
10 12 14 18 19 20 22
4.1
Las reformas legislativas de Perú para tratar las inmunidades
32
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viii
5.1
Recuperación de activos robados
40 42
5.5
Garantizar que la legislación sobre decomiso permita la incautación de todas las formas de propiedad Productos de crímenes cometidos fuera de la jurisdicción: la experiencia en Irlanda Tres ejemplos de legislación sobre activos sustitutos Aplicación retrospectiva de las leyes sobre decomiso de activos NCB en jurisdicciones de derecho civil y común Discreción en las incautaciones
6.1
Órdenes mundiales de congelación en el Reino Unido
54
7.1 7.2
Asegurar las obligaciones de divulgación Presunciones legislativas en Filipinas: casos de ejemplo de la implementación de la sección 31 de las Reglas de Procedimiento en casos de decomiso de activos NCB Decomiso de una residencia en Sudáfrica
60
72 75 77
8.5
Notificación a costo reducido Ley de ilegitimidad del fugitivo La Doctrina de Relación Retroactiva (Estados Unidos) Uso de activos restringidos para representación legal no permitido en algunas jurisdicciones Uso de activos restringidos para representación legal (Reino Unido)
78 79
9.1 9.2
Gestiones para pagar daños y perjuicios Inclusiones importantes en un veredicto por escrito
84 85
5.2 5.3 5.4
7.3 8.1 8.2 8.3 8.4
39
47 51
64 67
10.1 Equipos regionales de recuperación de activos (RART) en el Reino Unido 10.2 Experiencias de los países con jueces y fiscales especializados contra la corrupción 10.3 Prepararse para todos los tipos de incautación 10.4 Ejemplos de administración de activos: Filipinas 10.5 Asegurar la integridad, responsabilidad y transparencia en un programa de decomisos 10.6 Dificultades en la administración de activos: decomiso de una “empresa de pelea animal” 10.7 Fondos de decomiso de activos 10.8 Riesgos potenciales y soluciones en la administración del fondo de decomisos de activos
98
11.1 Dos ilustraciones de dificultades por terminología: ejecución de veredictos de decomiso “civil” en jurisdicciones de derecho civil 11.2 “Decomiso” contra “confiscación” 11.3 Jurisdicción extraterritorial: aspectos de implementación en Suiza y Colombia 11.4 Lista de Contactos de Punto Focal StAR Interpol
102 103 105 106
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88 89 90 91 92 95 96
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Contenido
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ix
11.5 Temas de ejecuciรณn y soluciones legislativas 11.6 Temas de ejecuciรณn: prohibiciones sobre propiedad extranjera 11.7 Acuerdos sobre activos compartidos
108 110 114
12.1 Decomiso de activos en Suiza
121
17.1 Poderes y funciones de la Oficina de Activos Criminales de Irlanda
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