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Indice General Presentación........................................................................................................................ 3 Prólogo................................................................................................................................. 5 Unidad I: Principios Generales para la Comprensión de la Reforma Procesal Penal en la República Dominicana............................................................................................ 11 1.1 Introducción................................................................................................................ 13

1.1.1 ¿Qué significa cambiar la justicia penal? ...........................................................................................................13

1.1.2 ¿Cómo desarrollar una contracultura adversarial o acusatoria? ........................................................15

1.1.2.1 L as audiencias públicas y contradictorias ...............................................................................15

1.1.2.2 El control de la sobrecarga de trabajo.......................................................................................15

1.1.2.3 E l uso de información..........................................................................................................................16

1.1.2.4 L a defensa pública.................................................................................................................................16

1.1.2.5 L a participación de la víctima..........................................................................................................16

1.1.3 ¿Dónde se desarrolla el duelo de prácticas?...................................................................................................17

1.1.4 La justicia penal como un campo de “juego”................................................................................................18 1.2 Eficiencia y garantía en la configuración de la justicia penal.............................. 20 1.3. El juicio como formalización del conflicto............................................................ 22 1.4 La tutela judicial efectiva.......................................................................................... 24 1.5 El sistema de garantías.............................................................................................. 25 1. 6 La centralidad del juicio en el sistema adversarial............................................. 28 Unidad II: Actividades Iniciales y Diligencias Preliminares...................................... 31 II. El procedimiento preparatorio en el proceso penal dominicano........................ 33 11.1 Aspectos introductorios......................................................................................... 33 II.2 Actos iniciales del procedimiento........................................................................... 34 II.3 La privacidad y el secreto de las actuaciones....................................................... 36 II.4 La actividad policial................................................................................................... 37

I1.4.1 Las diligencias preliminares......................................................................................................................................37

II.4.2 La subordinación funcional de la policía respecto del Ministerio Público......................................38 II.5 La investigación fiscal (la investigación preparatoria)........................................ 40

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II.5.1 Definición de una política general de investigación y actuación.........................................................41 II.5.2 La informalidad de la investigación fiscal...........................................................................................................42 II.5.3 La objetividad de la investigación..........................................................................................................................45 II.5.4 La valoración inicial del caso por parte del fiscal.........................................................................................45

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II.5.5 La actividad probatoria del fiscal............................................................................................................................46

II.5.5.1 Inspección del lugar del hecho.......................................................................................................47

II.5.5.2 Registro de personas, lugares o cosas........................................................................................47

II.5.5.3 Exámenes corporales del imputado en casos de urgencia............................................47

II.5.5.4 Prueba pericial..........................................................................................................................................48

II.5.5.5 Ordenar la autopsia..............................................................................................................................48

II.5.5.6 Requerir informes..................................................................................................................................48

II.5.6 Trascendencia probatoria de los actos del fiscal..........................................................................................49

II.5.7 El plazo para practicar la investigación fiscal...................................................................................................50 II.6 La intervención del juez en el procedimiento preparatorio.............................. 51

II.6.1 Distinción entre las funciones de investigar y juzgar..................................................................................51

II.6.2 Labores de garantía y control..................................................................................................................................55

II.6.2.1 En general resolver peticiones, excepciones e incidencias.............................................56

II.6.2.2 Resolver objeciones sobre la aplicación de un criterio de oportunidad................56

II.6.2.3 Resolver sobre la suspensión condicional del procedimiento......................................57

II.6.2.4 Controlar el plazo de la investigación........................................................................................57

II.6.2.5 Ordenar medidas de coerción personal contra el imputado.......................................57

II.6.2.6 Resolver controversias sobre la administracion de la querella....................................57

II.6.2.7 Autorizar actuaciones que comprometan otros derechos fundamentales, además de la libertad...........................................................................................................................58

II.6.2.8 Resolver controversias sobre la práctica de pruebas durante la investigación...58

II.6.2.9 Conocer objeciones sobre el archivo fiscal............................................................................59

II.6.2.10 Realizar los anticipos jurisdiccionales de prueba...............................................................59

II.6.2.11 Autorizar la práctica de la autopsia...........................................................................................59

II.6.3 Los anticipos jurisdiccionales de prueba............................................................................................................60 II.7 La intervención de las partes en el procedimiento preparatorio..................... 62

II.7.1 La participación del imputado y la defensa......................................................................................................63

II.7.2 La participación de la víctima y el querellante...............................................................................................64

II.7.3 La participación del actor civil y el tercero civilmente demandado..................................................66 II.8 Actos conclusivos del procedimiento preparatorio............................................ 67

II.8.1 El archivo fiscal.................................................................................................................................................................67

II.8.2 Otros requerimientos fiscales conclusivos.......................................................................................................69

II.8.3 La acusación fiscal...........................................................................................................................................................69 Unidad III: Los Procesos Alternativos.......................................................................... 73 III.1 Introducción..............................................................................................................................................................................................75 III.2 Objetivo General...................................................................................................... 75

III.2.1 Los procesos o procedimientos alternativos.................................................................................................75

III.2.2. Principio de oportunidad reglado.......................................................................................................................78

III.2.2.1 Denominación.........................................................................................................................................79

III.2.2.2 Fundamentos...........................................................................................................................................80

III.2.2.3 Críticas.........................................................................................................................................................82

III.2.2.4 Ámbito de aplicación.........................................................................................................................82

III.2.2.5 Procedimiento y efectos...................................................................................................................86

III.2.3 Concepto de justicia restaurativa .......................................................................................................................87

III.2.4 Conversión de la acción pública en privada..................................................................................................91

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III.2.5 La desjudialización.........................................................................................................................................................92

III.2.5.1 Acerca del llamado proceso de “desjudicialización”.........................................................93

III.2.5.2 Mediación y conciliación...................................................................................................................94

III.2.5.3 La suspensión condicional del proceso....................................................................................98

III.2.5.4 El procedimiento abreviado.........................................................................................................104

III.3 Conclusiones y recomendaciones........................................................................................................................107 Unidad IV: Libertad, Intimidad y Seguridad Individual ante Intervención Estatal.............................................................................................. 109 IV.1 Introducción............................................................................................................ 111 IV.2 La inspección del lugar.......................................................................................... 114 1V.3 Levantamiento e identificación de cadáveres.................................................. 115 1V.4 Los registros: concepto y clases.......................................................................... 115 1V.5 El cacheo o registro superficial de personas..................................................... 116

IV.5.1 Concepto.......................................................................................................................................................................116

IV.5.2 El cacheo y el derecho a la libertad ambulatoria....................................................................................117

1V.5.3 Los cacheos o registros preventivos colectivos.....................................................................................119

1V.5.4 Garantías en la ejecución de los cacheos..................................................................................................120

1V.5.5 Su valor probatorio................................................................................................................................................121 1V.6 Las intervenciones corporales como diligencias de investigación penal..... 122

1V.6.1 Concepto y clases...................................................................................................................................................122

1V.6.2 Derechos fundamentales afectados..............................................................................................................123

1V.6.2.1 Derecho a la integridad física. Prohibición de tratos inhumanos y degradantes.....................................................................................................................................124

1V.6.2.2 Derecho a la intimidad personal y corporal.....................................................................125

1V.6.2.3 Derecho a la libertad personal................................................................................................125

1V.6.2.4 Derecho a no declarar, a no declarar contra sí mismo y a la presunción de inocencia................................................................................................126

1V.6.3 Principio de legalidad.............................................................................................................................................128

1V.6.4 Principio de jurisdiccionalidad. Excepciones.............................................................................................129

1V.6.5 Garantías de su ejecución y práctica............................................................................................................131

1V.6.6 El “imputado” como destinatario de la medida.....................................................................................132

1V.6.7 Presupuestos objetivos: el principio de proporcionalidad...............................................................133

1V.6.7.1 Juicio de idoneidad..........................................................................................................................133

1V.6.7.2 Juicio de necesidad.........................................................................................................................133

1V.6.7.3 Juicio de proporcionalidad en sentido estricto...............................................................134

1V.6.7.4 La negativa del sujeto a someterse voluntariamente a las intervenciones corporales: consecuencias jurídicas......................................................135

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1V.7 Registro de moradas y lugares privados........................................................... 138

1V.7.1 El derecho a la inviolabilidad domiciliaria...................................................................................................138

1V.7.2 Jurisdiccionalidad. Excepciones.........................................................................................................................139

1V.7.3 Concepto de recinto privado...........................................................................................................................143

1V.7.4 Principio de justicia rogada.................................................................................................................................146

1V.7.5 La motivación de la resolución judicial. El contenido de la orden judicial de allanamiento.........................................................................................................................................................146

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1V.7.6 El problema de los hallazgos casuales..........................................................................................................150

1V.7.7 Tiempo para su realización................................................................................................................................152

1V.7.8 Procedimiento...........................................................................................................................................................153

1V.7.8.1 Notificación de la orden de allanamiento.........................................................................153

1V.7.8.2 Forma.....................................................................................................................................................153

1V.7.8.3 Presencia del notificado en el registro................................................................................153

1V.7.8.4 Realización de operaciones técnicas y participación de testigos y peritos.....154

1V.7.8.5 Documentación de la diligencia..............................................................................................154

1V.7.8.6 Eficacia probatoria...........................................................................................................................155 1V.8 El registro de locales públicos............................................................................. 155 1V.9 El secuestro de correspondencia........................................................................ 156

1V.9.1 El derecho a la inviolabilidad de la correspondencia...........................................................................156

1V.9.2 Presupuestos constitucionales y legales del secuestro de la correspondencia privada...156

1V.9.3 La duración de la medida....................................................................................................................................160

1V.9.4 Procedimiento de secuestro, apertura y examen de la correspondencia..............................160 1V.10 El secuestro de objetos y documentos............................................................ 162

1V.10.1 Obligación legal de entrega.............................................................................................................................162

1V.10.2 Objetos excluídos de Secuestro..................................................................................................................163

1V.10.3 Orden judicial de secuestro............................................................................................................................163

1V.10.4 Procedimiento........................................................................................................................................................163

1V.10.5 Conservación de los efectos y documentos.........................................................................................164

1V.10.6 Destino de los efectos secuestrados.........................................................................................................164

1V.10.7 Clausura de locales y aseguramiento de cosas muebles................................................................165 1V.11 La interceptación de las telecomunicaciones................................................. 165

1V.11.1 Derecho al secreto de las comunicaciones privadas........................................................................165

1V.11.2 Previsión legislativa de la intervención......................................................................................................166

1V.11.3 Reserva jurisdiccional..........................................................................................................................................167

1V.11.3.1 Elementos objetivos....................................................................................................................167

1V.11.3.2 Elementos subjetivos..................................................................................................................169

1V.11.4 Resolución judicial motivada: contenido..................................................................................................172

1V.11.5 Los hallazgos casuales: su utilización probatoria.................................................................................173

1V.11.6 Duración de la medida: límites temporales...........................................................................................175

1V.11.7 Procedimiento de ejecución y adquisición de sus resultados.....................................................177

1V.11.7.1 Transcripción de las comunicaciones................................................................................177

1V.11.7.2 Custodia.............................................................................................................................................178

1V.11.7.3 Eficacia probatoria........................................................................................................................178

1V.11.7.4 Destrucción......................................................................................................................................179 Unidad V: Medidas de Coerción................................................................................... 181 V.1 Introducción.............................................................................................................. 183 V.2 Las medidas de coerción......................................................................................... 184

V.2.1 Concepto........................................................................................................................................................................184

V.2.2 Clases: personales y reales....................................................................................................................................185

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al V.3 Las medidas de coerción personales.................................................................... 185

V.3.1 Naturaleza y características...................................................................................................................................185

V.3.2 Principios informadores..........................................................................................................................................187

V.3.2.1 Principio de legalidad........................................................................................................................187

V.3.2.2 Jurisdiccionalidad.................................................................................................................................189

V.3.2.3 Principio de proporcionalidad.....................................................................................................190

V.3.2.4 Motivación de la resolución judicial.........................................................................................191

V.3.3 Presupuestos.................................................................................................................................................................192

V.3.4 Procedimiento para su adopción......................................................................................................................194

V.3.4.1 Oralidad...................................................................................................................................................194

V.3.4.2 Contradicción.......................................................................................................................................195

V.3.4.3 Facilitación de la designación de defensa técnica.............................................................195

V.3.4.4 Recurribilidad de la decisión judicial........................................................................................195

V.3.5 Clases.................................................................................................................................................................................196 V.4 La citación para comparecer.................................................................................. 199

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V.5 El arresto................................................................................................................... 199

V.5.1 Concepto........................................................................................................................................................................199

V.5.2 Naturaleza.......................................................................................................................................................................200

V.5.3 Clases de arresto y supuestos en que procede........................................................................................200

V.5.3.1 Arresto por particulares.................................................................................................................200

V.5.3.2 Arresto policial.....................................................................................................................................200

V.5.3.2.1 Supuestos de flagrancia..........................................................................................200

V.5.3.2.2 Supuestos de evasión o fuga...............................................................................201

V.5.3.2.3 Supuestos de concurrencia de sospechas razonables..........................201

V.5.3.3 Arresto judicial.....................................................................................................................................204

V.5.3.4 Supuestos de exclusión del arresto.........................................................................................205

V.5.3.5 Plazo del arresto.................................................................................................................................206

V.5.3.6 Principios básicos de actuación policial durante el arresto........................................208

V.5.3.6.1 Identificación.................................................................................................................208

V.5.3.6.2 Prohibición de tratos inhumanos o degradantes.....................................209

V.5.3.6.3 El principio de necesidad y proporcionalidad en el uso de la fuerza.....................................................................................................................210

V.5.3.6.4 Prohibición de la presentación del arrestado ante los medios de comunicación social o la comunidad........................................................210

V.5.3.6.5 Información de derechos al arrestado...........................................................211

V.5.3.6.6 Registro y documentación del arresto...........................................................212

V.5.3.7 Derechos del arrestado..................................................................................................................212

V.5.3.7.1 Derecho a recibir durante el arresto un trato digno.............................212

V.5.3.7.2 Derecho a conocer la identidad de quien realiza el arresto.............212

V.5.3.7.3 Derecho a comunicarse de modo inmediato...........................................213

V.5.3.7.4 Derecho a reunirse con su defensor en estricta confidencialidad 213

V.5.3.7.5 Derecho a ser informado de las razones y de los hechos que motivaron el arresto.......................................................................................215

V.5.3.7.6 Derecho a guardar silencio y a no autoincriminarse.............................216

V.5.3.7.7 Manifestaciones espontáneas: valor probatorio.......................................216

V.5.3.7.7.1 Valor probatorio del silencio.......................................................217

V.5.3.7.7.2 Prohibición de técnicas o métodos que constriñan o alteren la voluntad..........................................................................218

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V.5.3.7.8 Derecho a ser presentado ante el juez o ministerio público sin demora y siempre dentro de los plazos que establece el Código Procesal Penal........................................................................................219

V.5.3.7.9 Derecho a no ser presentado ante los medios de comunicación o ante la comunidad en forma que dañe su reputación o lo exponga a peligro......................................................................................................219

V.5.3.8 Control de legalidad del arresto policial...............................................................................221 V.6 La prisión preventiva.............................................................................................. 222

V.6.1 Naturaleza y caracteres...........................................................................................................................................222

V.6.2 Presupuestos.................................................................................................................................................................225

V.6.3 Fines constitucionalmente legítimos................................................................................................................230

V.6.3.1 Exclusión de la alarma social........................................................................................................230

V.6.3.2 El peligro de ocultamiento de la prueba u obstaculización de la investigación..............................................................................................................................231

V.6.3.3 El peligro de reiteración delictiva..............................................................................................232

V.6.4 La motivación de la decisión judicial................................................................................................................234

V.6.5 Duración de la prisión preventiva.....................................................................................................................235

V.6.6 Procedimiento para su adopción......................................................................................................................240

V.6.6.1 Revisión de la medida......................................................................................................................241

V.6.6.2 Cese...........................................................................................................................................................242

V.6.7 El procedimiento de hábeas corpus................................................................................................................243

V.6.7.1 Concepto................................................................................................................................................243

V.6.7.2 Supuestos en que procede...........................................................................................................243

V.6.7.3 Competencia........................................................................................................................................244

V.6.7.4 Procedimiento......................................................................................................................................244

V.6.7.4.1 Solicitud............................................................................................................................244

V.6.7.4.1.1 Personas que pueden presentarla............................................244

V.6.7.4.1.2 Forma y contenido............................................................................245

V.6.7.4.1.3 Tiempo.....................................................................................................245

V.6.7.4.2 Presentación inmediata del impetrante.........................................................245

V.6.7.4.3 Audiencia y decisión.................................................................................................246

V.6.8 Derecho a obtener una reparación por privación de libertad ilegal............................................246 V.6.9 Medidas de coerción reales..................................................................................................................................247

Unidad VI: La Prueba en el Proceso Penal................................................................. 249 VI. Introducción.............................................................................................................. 251 VI.1 El sistema acusatorio adversarial oral en el proceso penal y la reforma al Código Procesal Penal en la República Dominicana............................................. 251

VI.2 Definición del concepto de prueba: material, testimonial y documental.... 251 V1.3 Técnicas de adquisición de la prueba................................................................. 252 V1.4 Procedimientos técnicos y cadena de custodia................................................ 252

V1.4.1 Instancias en que se requiere la cadena de custodia..........................................................................253

V1.4.2 Interrupción de la cadena de custodia........................................................................................................253

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al V1.5 Modos de incorporación de la prueba................................................................ 254 V1.6 El rol de los operadores en el proceso penal adversarial. El juez................. 254 V1.7 El fiscal..................................................................................................................... 255 V1.8 El abogado defensor.............................................................................................. 257 V1.9 Los testigos............................................................................................................. 258 V1.10 Supuestos de anticipación y entrada tardía................................................... 258 V1.11 Modos de acreditación de la prueba................................................................ 259

V1.11.1 Requisito de acreditación o autenticación..............................................................................................259 V1.12 Instancias de autenticación e identificación................................................... 260

V1.12.1 Autenticidad mediante evidencia de la letra.........................................................................................260

V1.12.2 Identificación de voz...........................................................................................................................................260

V1.12.3 Escritos antiguos....................................................................................................................................................260

V1.12.4 Contenido de escritos.......................................................................................................................................260

V1.12.5 Documentos reconocidos...............................................................................................................................261

V1.12.6 Documentos públicos bajo sello oficial...................................................................................................261

VI.12.6.I

VI.12.6.2 Publicaciones oficiales..................................................................................................................261

VI.12.6.3 Periódicos o revistas.....................................................................................................................261

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V1.13 Criterios de objeción........................................................................................... 261

V1.13.1 Concepto y propósito.......................................................................................................................................261

V1.13.2 Requisitos de las objeciones...........................................................................................................................262

V1.13.2.1 Oportuna...........................................................................................................................................262

V1.13.2.2 Específica...........................................................................................................................................263

V1.13.2.3 Fundamento correcto................................................................................................................263

V1.13.3 Tipos de objeción.................................................................................................................................................263

VI.13.3.1 Argumentada....................................................................................................................................263

VI.13.3.2 Contínua..............................................................................................................................................264

VI.13.3.3 Estratégica...........................................................................................................................................264

VI.13.3.4 Cuándo se objeta y cuándo no se objeta........................................................................265

VI.13.3.5 Cómo se objeta..............................................................................................................................265

VI.13.3.6 Objeciones invocadas con mayor frecuencia en el sistema acusatorio adversarial..................................................................................................................266

VI.13.4 En relación con las preguntas de las partes y las respuestas del testigo.................................266

VI.13.4.1 La pregunta solicita información impertinente..............................................................266

VI.13.4.2 La pregunta es sugestiva.............................................................................................................267

VI.13.4.3 La pregunta es repetitiva............................................................................................................267

VI.13.4.4 La pregunta es compuesta........................................................................................................268

VI.13.4.5 La pregunta asume hechos no acreditados.....................................................................268

VI.13.4.6 La pregunta es especulativa......................................................................................................268

VI.13.4.7 La pregunta es capciosa..............................................................................................................269

VI.13.4.8 La pregunta o la respuesta es de carácter referencial...............................................269

VI.13.4.9 La pregunta es argumentativa.................................................................................................271

VI.13.4.10 El testigo no responde lo que se le pregunta.............................................................271

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VI.13.4.11 La pregunta es ambigua...........................................................................................................272

VI.13.4.12 El testigo responde más de lo que se le pregunta...................................................272

VI.13.4.13 El testigo emite opinión y no es perito...........................................................................272

VI.13.4.14 El testigo emite conclusión valorativa..............................................................................272

VI.13.4.15 La pregunta se refiere a materia privilegiada...............................................................273

V1.13.5 En relación con la actuación de las partes..............................................................................................273

V1.13.5.1 No cita correctamente lo declarado por el testigo..................................................273

V1.13.5.2 No permite que el testigo responda.................................................................................274

V1.13.5.3 Hace comentarios luego de cada respuesta del testigo.........................................274

V1.13.5.4 Es irrespetuoso con el testigo...............................................................................................274

V1.13.5.5 Objeta por objetar y sin fundamento...............................................................................274

V1.13.6 En los alegatos de clausura..............................................................................................................................275

V1.13.6.1 Argumenta sobre prueba no admitida en el proceso.............................................275

V1.13.6.2 Cita incorrectamente lo declarado por los testigos.................................................275

V1.13.6.3 Legalidad y pertinencia..............................................................................................................276

V1.13.7 Admisibilidad, confiabilidad y valoración de prueba.........................................................................276

V1.13.7.1 La admisión y valoración de la prueba.............................................................................276

V1.13.8 Testigos de referencia........................................................................................................................................278

V1.13.9 Prueba del carácter del acusado..................................................................................................................279

V1.13.10 Prueba de convicciones previas.................................................................................................................279

V1.13.11 La prueba testimonial......................................................................................................................................281

V1.13.12 El interrogatorio directo.................................................................................................................................281

V1.13.12.1 Consideraciones generales...................................................................................................281

V1.13.12.2 Principios básicos del interrogatorio directo..............................................................282

V1.13.12.3 Confianza y seguridad.............................................................................................................282

V1.13.12.4 Organización...............................................................................................................................282

V1.13.12.5 Descriptivo, sencillo e interesante....................................................................................283

V1.13.12.6 Ritmo y velocidad......................................................................................................................284

V1.13.12.7 Prohibición de preguntas sugestivas................................................................................285

V1.13.12.8 Acreditar y humanizar al testigo........................................................................................285

V1.13.12.9 Escuchar la respuesta del testigo......................................................................................286

V1.13.12.10 Guía de preguntas..................................................................................................................287

V1.13.12.11 Debilidades del caso..............................................................................................................287

V1.13.12.12 Gestos y modulación de voz............................................................................................287

V1.13.12.13 Apariencia, presencia y estilo...........................................................................................287

V1.13.12.14 Duración del interrogatorio..............................................................................................288

V1.13.12.15 Tipos de pregunta..................................................................................................................288

V1.13.12.16 La preparación del testigo..................................................................................................289

V1.13.12.17 Cuestionar su versión...........................................................................................................290

V1.13.12.18 Asegurarse que le dice la verdad...................................................................................290

V1.13.12.19 Familiarizarlo con el sistema procesal penal............................................................291

V1.13.12.20 Hacerlo consciente de su rol en el proceso...........................................................291

V1.13.12.21 Escuchar su relato y seleccionar las partes pertinentes....................................291

V1.13.12.22 Explicarle las reglas y el propósito del interrogatorio directo.......................292

V1.13.12.23 Definir el vocabulario a utilizar........................................................................................293

V1.13.12.24 Forma de testificar en la vista pública.........................................................................293

V1.13.12.25 Practicar las preguntas y las respuestas......................................................................293

V1.13.13 El contra interrogatorio..................................................................................................................................294

V1.13.13.1 Concepto y propósito............................................................................................................294

V1.13.14 Normas básicas del contra interrogatorio...........................................................................................296

V1.13.14.1 Control............................................................................................................................................296

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V1.13.14.2 Brevedad y organización........................................................................................................296

V1.13.14.3 Ritmo y velocidad......................................................................................................................296

V1.13.14.4 Coordinación................................................................................................................................297

V1.13.14.5 Actitud..............................................................................................................................................297

V1.13.14.6 Memoria..........................................................................................................................................298

V1.13.14.7 Momento adecuado.................................................................................................................298

V1.13.15 Principios generales del contra interrogatorio..................................................................................298

V1.13.15.1 No repetir el interrogatorio directo de la parte adversa...................................299

V1.13.15.2 Determinar su utilidad............................................................................................................299

V1.13.15.3 Conocer la respuesta..............................................................................................................299

V1.13.15.4 No leer las preguntas..............................................................................................................300

V1.13.15.5 Seguridad y firmeza..................................................................................................................300

V1.13.15.6 Hacer preguntas cerradas.....................................................................................................300

V1.13.15.7 Hacer preguntas aseverativas..............................................................................................301

V1.13.15.8 Identificar contradicciones....................................................................................................301

V1.13.15.9 Escuchar las respuestas...........................................................................................................301

V1.13.15.10 Materia o asuntos nuevos..................................................................................................301

V1.13.15.11 Contacto personal..................................................................................................................301

V1.13.15.12 Respeto y cortesía..................................................................................................................302

V1.13.15.13 Observar las reacciones del juzgador..........................................................................302

V1.13.15.14 No rematar al testigo...........................................................................................................302

V1.13.15.15 No telegrafiar el objetivo...................................................................................................302

V1.13.15.16 Cómo concluírlo.....................................................................................................................303

V1.13.15.17 Declaraciones anteriores del testigo............................................................................304

V1.13.16 Prueba pericial.....................................................................................................................................................304

V1.13.16.1 Principio de legalidad de la prueba y exclusión de la prueba ilícita o derivada..........................................................................................................................306

V1.13.16.2 Procedimiento para su impugnación..............................................................................306 Unidad VII: Los Derechos de Protección a la Víctima............................................. 307 VII.I Introducción............................................................................................................ 309 VII.2 Concepto de víctima............................................................................................. 310 VII.3 Los daños causados por el delito........................................................................ 312

VII.3.1 El daño psicológico..................................................................................................................................................312

VII.3.2 El daño patrimonial.................................................................................................................................................313

VII.3.3 La victimización secundaria.................................................................................................................................314 VII.4 Principios generales de la victimología............................................................. 316

VII.4.1 Principios reguladores del acceso a la justicia y al trato justo........................................................316

VII.4.2 Principios reguladores del resarcimiento....................................................................................................318

VII.4.3 Principios reguladores de la asistencia integral........................................................................................319

derecho

VII.5 Derecho de la víctima a impetrar justicia........................................................ 320 VII.6 La intervención de la víctima como parte del proceso penal....................... 323 VII.7 La intervención en el desarrollo del proceso de la víctima no constituida en parte................................................................................................. 325

Procesal

Penal

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Procesal

derecho

Penal

VII.7.1 Introducción................................................................................................................................................................325

VII.7.2 Derecho de la víctima a la información.......................................................................................................326

VII.7.3 Derecho a una protección integral de la víctima durante el proceso.......................................329

VII.7.3.1 Introducción........................................................................................................................................329

VII.7.3.2 El derecho a la seguridad personal........................................................................................329

VII.7.3.3 El derecho a la salud psíquica...................................................................................................331

VII.7.3.4 La proscripción de la confrontación innecesaria............................................................331

VII.7.3.5 El derecho a la intimidad e imagen........................................................................................332

VII.7.3.6 El derecho a la comodidad.........................................................................................................333

VII.7.4 La intervención de la víctima como elemento probatorio en el proceso: La posición de la víctima como testigo.......................................................................................................334

VII.7.4.1 Introducción........................................................................................................................................334

VII.7.4.2 Validez de su testimonio como elemento de prueba................................................335

VII.7.4.3 La protección personal como testigo..................................................................................336

VII.7.4.4 La protección de los especialmente vulnerables...........................................................338

VII.7.5 El amparo de la confrontación.........................................................................................................................339

VII.7.6 El derecho al intérprete........................................................................................................................................340 VII.8 La participación de la víctima en la finalización del proceso........................ 341

VII.8.1 Su participación en la finalización anormal del proceso....................................................................341

VII.8.1.1 Víctima y principio de oportunidad.......................................................................................341

VII.8.1.2 La víctima en el proceso de mediación y conciliación................................................343

VII.8.1.3 La víctima en la suspensión condicional del procedimiento...................................345

VII.8.1.4 La víctima y la extinción de la acción penal......................................................................346

VII.8.1.5 Su posibilidad de recurrir los autos de terminación anormal del proceso...346

VII.8.2 Su participación en la finalización ordinaria del proceso...................................................................347

VII.8.2.1 La intervención de la víctima en la terminación anticipada o constante de la instrucción.......................................................................................................................................347

VII.8.2.2 La intervención de la víctima en el veredicto..................................................................349

VII.8.2.3 La intervención de la víctima en la ejecución del fallo................................................350 Unidad VIII: Etapa Intermedia: Actos Conclusivos y Audiencia Preliminar........ 351 VIII.1 Introducción......................................................................................................... 353 VIII.2 La etapa intermedia: actos conclusivos y audiencia preliminar................. 356

VIII.2.1 La etapa intermedia ..............................................................................................................................................356

VIII.2.2 Los actos conclusivos............................................................................................................................................356

VIII.2.2.1 La solicitud de apertura a juicio mediante la presentación de la acusación..358

VIII.2.2.2 Requisitos de contenido de la acusación..........................................................................358

VIII.2.2.3 Los requisitos de la acusación como baluarte de la protección de los derechos del acusado..................................................................................................................359 VIII.3 La audiencia preliminar...................................................................................... 363

VIII.3.1 Naturaleza y propósito de la audiencia preliminar..............................................................................364

VIII.3.1.1 La audiencia como instrumento garantista.......................................................................364

VIII.3.1.2 Propósito formal: La sencillez de la audiencia preliminar........................................365

VIII.3.1.3 Carácter obligatorio de la audiencia preliminar............................................................365

VIII.3.1.4 Naturaleza pública de la audiencia preliminar................................................................367

VIII.3.1.5 Base constitucional del requisito de publicidad.............................................................367

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VIII.3.1.6 Alcance de la publicidad del proceso..................................................................................367

VIII.3.1.7 Obligaciones del juez de la instrucción..............................................................................369 VIII.4 Actos introductorios........................................................................................... 369

VIII.4.1 Obligación de notificación y convocatoria...............................................................................................369

VIII.4.2 Fijación de los términos para la celebración de la audiencia.........................................................370

VIII.4.3 Alcance constitucional de los términos y el rol del juez de la instrucción.............................371

VIII.4.4 Efectos procesales de defectos en el procedimiento de notificación......................................371

VIII.4.5 Obligaciones del ministerio público.............................................................................................................373

VIII.4.6 Derechos del imputado: la respuesta a la acusación..........................................................................373

VIII.4.6.1 Solicitudes relativas a la condición jurídica del imputado durante el proceso.........................................................................................................................374

VIII.4.6.2 Solicitud para la aplicación de un procedimiento alternativo................................375

VIII.4.6.3 Solicitud para que se dicte auto de no ha lugar a la apertura a juicio.............376

VIII.4.6.4 Objeciones y planteamientos contra la acusación.......................................................377 VIII.5 La oferta de pruebas........................................................................................... 379

VIII.5.1 Alcance de la oferta de pruebas....................................................................................................................380

VIII.5.2 Oferta de pruebas vs. actividad probatoria.............................................................................................381

VIII.5.3 Naturaleza y contenido de la oferta de pruebas..................................................................................382

VIII.5.4 Obligaciones de debido proceso...................................................................................................................382 VIII.6 Desarrollo de la audiencia preliminar.............................................................. 384

VIII.6.1 La constitución de las partes............................................................................................................................384

VIII.6.2 Efectos de la incomparecencia de las partes...........................................................................................384

VIII.6.3 Obligaciones del juez de la instrucción ante la incomparecencia de las partes..................384

VIII.6.4 Celebración de la audiencia y alcance de la presentación de prueba......................................386

VIII.6.5 La apertura y desarrollo del debate.............................................................................................................389

VIII.6.6 Secuencia procesal .............................................................................................................................................389

VIII.6.7 Contenido y forma de la discusión...............................................................................................................391

VIII.6.8 Cierre de la audiencia y resolución..............................................................................................................391

VIII.6.9 Admisión o rechazo de la acusación...........................................................................................................391 VIII.7 El auto de apertura a juicio................................................................................ 392 VIII.8 Auto de no ha lugar a la apertura del juicio................................................... 393 Unidad IX: El Juicio......................................................................................................... 395 IX.1 Introducción............................................................................................................ 397

derecho

1X.2 Principios informadores del juicio oral............................................................. 399

IX.2.1 Principio de imputación.........................................................................................................................................399

IX.2.2 Principios de oralidad e inmediación.............................................................................................................399

IX.2.3 Principio de publicidad...........................................................................................................................................400

IX.2.3.1 Las excepciones pueden ser clasificadas de la siguiente forma.............................401

IX.2.3.1.1 E xcepciones generales a la publicidad por necesidad del secreto.................................................................................................................401

IX.2.3.1.2 Excepciones individuales a la publicidad por razones de orden........................................................................................................................401

IX.2.4 Principio de contradictoriedad..........................................................................................................................402

IX.2.5 Principio de continuidad.......................................................................................................................................402

Procesal

Penal

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Procesal

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Penal

IX.3 Nociones previas acerca del debate................................................................... 403

IX.3.1 Introducción .............................................................................................................................................403

IX.3.2 Preparación del debate.........................................................................................................................................403

IX.3.3 Tiempo: continuidad y suspensión..................................................................................................................403

IX.3.3.1 Suspensión por aspectos incidentales...................................................................................404

IX.3.3.2 Suspensión por necesidades probatorias............................................................................404

IX.3.3.3 Suspensión por razones de salud............................................................................................405

IX.3.3.4 Suspensión por respeto al derecho de defensa.............................................................405 IX.4 Lugar......................................................................................................................... 405 IX.5 Dirección del debate.............................................................................................. 406 IX.6 Registro de la audiencia........................................................................................ 406 IX.7 Desarrollo del debate............................................................................................ 407

IX.7.1 Apertura .......................................................................................................................................................................407

IX.7.1.1 Declaración de apertura...............................................................................................................407

IX.7.1.2 Intimación y declaración del imputado................................................................................407

IX.7.1.3 Incidentes .............................................................................................................................................408 IX.8 Recepción de pruebas............................................................................................ 408

IX.8.1 Peritos y testigos .............................................................................................................................................408

IX.8.2 Lectura de documentos y prueba anticipada...........................................................................................409

IX.8.3 Otros medios de prueba......................................................................................................................................411

IX.8.4 Prueba para mejor proveer................................................................................................................................411 IX.9 Discusión final......................................................................................................... 412 IX.10 División del juicio en dos fases.......................................................................... 413 IX.11 Clausura................................................................................................................. 414 IX.12 Deliberación.......................................................................................................... 415

IX.12.1 Votación......................................................................................................................................................................415 IX.13 Sentencia............................................................................................................... 416

IX.13.1 Requisitos...................................................................................................................................................................416

IX.13.2 Redacción y lectura ..............................................................................................................................................416 Unidad X: Impugnación y Recursos............................................................................. 419 X.1 Introducción............................................................................................................. 421 X.2 Disposiciones Generales......................................................................................... 422

X.2.1 El Derecho al recurso..............................................................................................................................................422

X.2.2 Legitimación .............................................................................................................................................423

X.2.3 Interés o Gravamen .............................................................................................................................................423

X.2.4 La autodefensa del imputado..............................................................................................................................426

X.2.5 Tramitación General .............................................................................................................................................428

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X.2.5.1 Presentación del recurso...............................................................................................................429

X.2.5.1.1 El Plazo.............................................................................................................................429

X.2.5.1.2 La forma..........................................................................................................................434

X.2.5.1.3 Competencia................................................................................................................438

X.2.5.1.4 Efectos..............................................................................................................................439

X.2.5.1.5 Tramitación y resolución.......................................................................................440 X.3 El Recurso de Oposición......................................................................................... 441

X.3.1 Introducción..................................................................................................................................................................441

X.3.2 Resoluciones susceptibles de Recurso de Oposición...........................................................................442

X.3.3 Tramitación....................................................................................................................................................................443

X.3.3.1 El plazo.....................................................................................................................................................443

X.3.3.2 El escrito de interposición y su posterior tramitación..................................................443

X.3.3.3 La admisión............................................................................................................................................446

X.3.3.4 La prueba ..............................................................................................................................................447

X.3.3.5 Su resolución........................................................................................................................................447 X.4 El Recurso de Apelación contra resoluciones distintas de la sentencia........ 448

X.4.1 Introducción..................................................................................................................................................................448

X.4.2 Resoluciones susceptibles de apelación........................................................................................................448

X.4.3 Su tramitación..............................................................................................................................................................450

X.4.3.1 El plazo y la igualdad de partes..................................................................................................450

X.4.3.2 El escrito de interposición............................................................................................................450

X.4.3.3 Problemas con relación a su tramitación.............................................................................452

X.4.3.4 Su efecto suspensivo........................................................................................................................454

X.4.3.5 Juicio rescisorio....................................................................................................................................454

X.4.3.6 La tramitación de urgencia...........................................................................................................454 X.5 El Recurso de Apelación contra la sentencia...................................................... 456

X.5.1 Introducción..................................................................................................................................................................456

X.5.2 Legitimación..................................................................................................................................................................457

X.5.3 Interposición del recurso.......................................................................................................................................458

X.5.4 El escrito de interposición.....................................................................................................................................459

X.5.4.1 Generalidades......................................................................................................................................459

X.5.4.2 La prueba en la segunda instancia............................................................................................460

X.5.4.3 Los motivos del recurso................................................................................................................461

X.5.4.4 Análisis de la operatividad de los motivos del recurso................................................462 X.6 El recurso de casación............................................................................................. 466

X.6.1 Introducción..................................................................................................................................................................466

X.6.2 Resoluciones susceptibles de recurso............................................................................................................467

X.6.3 Motivos del recurso..................................................................................................................................................469

X.6.4 Tramitación y efectos................................................................................................................................................469 X.7 El recurso de revisión.............................................................................................. 470

derecho

Unidad XI: La Ejecución................................................................................................. 473 X1.1 Introducción........................................................................................................... 475 X1.2 Atribuciones y competencias en materia de ejecución penal....................... 475

Procesal

Penal

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Penal

X1.3 Principios en los que se inspira la ejecución de sentencias........................... 476 X1.4 Marco normativo supranacional......................................................................... 478 X1.5 Suspensión condicional del procedimiento...................................................... 480

X1.5.1 Las competencias del juez de ejecución con relación a la suspensión condicional del procedimiento..................................................................................................................................................480

X1.5.2 Objeto de control..................................................................................................................................................481

X1.5.3 Instrumentos de control......................................................................................................................................482

X1.5.4 Régimen de Control..............................................................................................................................................482

X1.5.5 Procedimiento...........................................................................................................................................................483

X1.5.6 El perdón judicial .............................................................................................................................................486 X1.6 La suspensión condicional de la pena................................................................ 487

X1.6.1 Introducción...............................................................................................................................................................487

X1.6.2 Requisitos de la suspensión condicional....................................................................................................488

X1.6.3 Procedimiento ante el juez de ejecución..................................................................................................489

X1.6.4 La prescripción de la pena.................................................................................................................................491 X1.7 El cómputo de la pena privativa de libertad.................................................... 492

X1.7.1 El ingreso en prisión del condenado............................................................................................................492

X1.7.2 El cómputo o la liquidación de condena...................................................................................................494 X1.8 La unificación de penas......................................................................................... 496 X1.9 El régimen de cumplimiento de las penas privativas de libertad................. 497

X1.9.1 El régimen ordinario de ejecución de la pena privativa de libertad...........................................497

X1.9.2 La intervención del juez de ejecución penal con respecto al régimen ordinario de ejecución...............................................................................................................................................................501

X1.9.3 El procedimiento para la intervención del juez de ejecución penal con respecto a las reclamaciones anteriores.........................................................................................................................506

X1.9.4 Condiciones especiales de ejecución..........................................................................................................507 X1.10 Los incidentes de ejecución............................................................................... 511

X1.10.1 La legitimación........................................................................................................................................................511

X1.10.2 La forma.....................................................................................................................................................................511

X1.10.3 El procedimiento..................................................................................................................................................512

X1.10.4 La Resolución..........................................................................................................................................................513 X1.11 La libertad condicional....................................................................................... 513

X1.11.1 Requisitos para la concesión del beneficio de la libertad condicional...................................513

X1.11.2 Procedimiento para la concesión del beneficio de la libertad condicional.........................516 X1.12 La ejecución de las medidas de seguridad...................................................... 520 X1.13 Procedimiento sobre la ejecución de la pena de multa............................... 521

X1.13.1 Introducción .............................................................................................................................................521

X1.13.2 Procedimiento de ejecución..........................................................................................................................522 X1.14 La ejecución de las penas privativas o restrictivas de derechos................. 524

X1.14.1 La interdicción de los derechos cívicos, civiles y de familia..........................................................525

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X1.14.2 La inhabilitación para el desempeño de función pública o la inhabilitación para actividad profesional o social..............................................................................................................526 X1.14.3 Suspensión, restricción o prohibición de conducir vehículos de motor...............................527 X1.14.4 Prohibición de portar armas..........................................................................................................................528 X1.14.5 El destierro o la interdicción de uso del territorio dominicano................................................528 X1.14.6 Interdicción de residencia................................................................................................................................528 X1.14.7 Exclusión de participar en concursos públicos....................................................................................529 X1.14.8 Los trabajos en beneficio de la comunidad..........................................................................................529

X1.15 La ejecucución de las penas accesorias........................................................... 529

X1.15.1 El comiso de los efectos e instrumentos del delito..........................................................................529

X1.15.2 La clausura de establecimiento.....................................................................................................................531

XI.15.3 La publicación de la sentencia........................................................................................................................531 X1.16 Las costas procesales.......................................................................................... 531 X1.7 La ejecución de los pronunciamientos civiles de la sentencia....................... 532 Unidad XII: La Fundamentación Fáctica y Jurídica de las Resoluciones Judiciales....................................................................................... 533 XII.1 Introducción.......................................................................................................... 535 XII.2 La exigencia legal de motivación....................................................................... 535 XII.3. Funciones de la motivación................................................................................ 540

XII.3.1 Funciones endoprocesales..................................................................................................................................541

XII.3.2 Función extraprocesal: control democrático...........................................................................................543

XII.3.3 Autocontrol por el juzgador de sus propias resoluciones...............................................................546 XII.4. Contenido de la motivación............................................................................... 547

XII.4.1 Teorías sobre la motivación..............................................................................................................................547

XII.4.2 Exigencias lógicas de la motivación...............................................................................................................550 XII.5. Libre valoración de las pruebas y motivación................................................ 552

XII.5.1 Modelos de valoración de la prueba: Libre valoración de las pruebas.....................................552

XII.5.2 El principio de inmediación y su influencia en la libre valoración de las pruebas...............556 XII.6 La motivación de los hechos............................................................................... 558

XII.6.1 Valoración individualizada de todas las pruebas. Necesidad de motivar todas la pruebas........................................................................................................................................................558

XII.6.2 Valoración conjunta de la prueba y coherencia narrativa................................................................563 XII.7 Motivación de la premisa normativa................................................................. 565

derecho

XII.8 La individualización de la pena y su motivación............................................. 568 XII.9 Exigencia de una motivación reforzada............................................................ 572

XII.9.1 A mayor discrecionalidad judicial mayor deber de motivación....................................................572

XII.9.2 Cuando se trata de desvirtuar la presunción de inocencia.............................................................573

Procesal

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Procesal

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Penal

XII.9.3 Cuando el derecho a la tutela judicial efectiva se encuentra conectado con otro derecho fundamental........................................................................................................................573 XII.9.4 Supuestos en los que el juez se aparta del precedente....................................................................576

XII.10 Las patologías de la motivación....................................................................... 577

XII.10.1 Omisión de la motivación................................................................................................................................578

XII.10.2 Motivación insuficiente......................................................................................................................................582

XII.10.3 Motivación contradictoria................................................................................................................................583 XII.11 Contenido y redacción de la sentencia penal................................................ 587

XII.11.1. Requisitos de la sentencia...............................................................................................................................587

XII.11.2. Supuestos en los que se difiere la redacción de la sentencia....................................................590 Bibliografía....................................................................................................................... 593 Indice................................................................................................................................. 611

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