17495i

Problemas de aplicación del Código Procesal Penal de 2004

Christian Salas Beteta César A. Alva Florián Juan Humberto Sánchez Córdova David Fernando Panta Cueva Alcides Mario Chinchay Castillo Giovanna Fabiola Vélez Fernández

GACETA &

procesal penal

manual

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Y ETAPA INTERMEDIA

1

Índice General Presentación ....................................................................................................................................

5

RELACIONES FUNCIONALES ENTRE EL MINISTERIO PÚBLICO Y LA POLICÍA NACIONAL DURANTE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Binomio necesario en la investigación criminal según el CPP de 2004 Christian SALAS BETETA I.

Presentación ...........................................................................................................................

9

II.

Roles de los sujetos procesales........................................................................................

11

III.

La investigación criminal en el CPP de 2004 ..............................................................

16

1. Diligencias preliminares .............................................................................................

16

2. Investigación preparatoria formalizada................................................................

19

3. ¿Cuándo concluye la investigación preparatoria? ............................................

20

4. Diligencias preliminares e investigación preparatoria, ¿son lo mismo? ...

20

IV. Controversias .........................................................................................................................

21

1. ¿Por qué es el fiscal quien dirige la investigación? ...........................................

22

2. ¿El CPP de 2004 ha disminuido las atribuciones de la Policía Nacional? .....

24

217

Investigación preparatoria y etapa intermedia

3. ¿Es el fiscal el superior jerárquico del efectivo policial?..................................

26

4. ¿Los miembros de la Policía Nacional pueden rehusarse a acatar las disposiciones del fiscal?.......................................................................

26

5. ¿Es posible que el proceso de implementación del CPP de 2004 se interrumpa y se vuelva al anterior sistema procesal? ..............................................

27

Relevancia del binomio: Ministerio Público - Policía Nacional ............................

27

1. El Ministerio Público y la Policía Nacional ............................................................

27

2. Roles del Ministerio Público y de la Policía Nacional en la investigación .

31

VI. Conclusiones ..........................................................................................................................

34

VII. Bibliografía ..............................................................................................................................

37

V.

CUESTIONES REFERIDAS A LA TUTELA DE DERECHOS Y AL CONTROL DE PLAZOS EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL César A. ALVA FLORIÁN I.

Introducción ...........................................................................................................................

41

II.

La tutela de derechos ..........................................................................................................

43

1. Una vía reparadora a los derechos conculcados ...............................................

43

2. El punto de partida de la tutela de derechos: El sistema acusatorio..........

44

3. Los derechos que son objeto de tutela constitucional ...................................

45

4. ¿Tutela de derechos solo para el imputado? ......................................................

47

5. ¿La tutela de derechos incluye los actos de los fiscales superiores durante la investigacion preliminar? .................................................................................

50

6. El juez de garantías como observador de la legalidad ....................................

52

7. La formalización de la investigación preparatoria y su control constitucional por el juez de garantías .................................................................................

53

218

Índice general

III.

El control de plazo de la investigación: respeto a la legalidad y el derecho al plazo razonable .....................................................................................................................

58

1. Aspectos preliminares .................................................................................................

58

2. El debido proceso y su implicancia en el proceso penal ................................

59

3. El control de plazos y la defensa de los derechos del imputado .................

59

4. El derecho a ser investigado dentro de un plazo razonable .........................

61

5. El cómputo del plazo en la investigación preparatoria formal ....................

62

6. La caducidad del plazo y su aplicación al control de plazos .........................

63

IV. Conclusiones principales ...................................................................................................

64

LA TUTELA DE DERECHOS EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA Problemas en la reforma procesal penal Juan Humberto SÁNCHEZ CÓRDOVA I.

Introducción ...........................................................................................................................

69

II.

La investigación preparatoria y la audiencia de tutela de derechos .................

70

1. La investigación en la reforma procesal ...............................................................

70

2. La audiencia de tutela de derechos .......................................................................

73

Finalidad de la tutela de derechos .................................................................................

75

1. Postura a favor de la exclusividad del imputado como legitimado para solicitar la tutela de derechos...................................................................................

75

2. Postura a favor de la inclusión de las víctimas como legitimados para solicitar la tutela de derechos...................................................................................

77

IV. La exclusión de prueba prohibida ..................................................................................

82

V.

Procedencia de la audiencia .............................................................................................

86

VI. Conclusiones ..........................................................................................................................

88

VII. Bibliografía ..............................................................................................................................

89

III.

219

Investigación preparatoria y etapa intermedia

¿EL FIN DE LA PRESCRIPCIÓN EXTRAORDINARIA? La problemática del artículo 339 del Código Procesal Penal de 2004 David Fernando PANTA CUEVA I.

Introducción ...........................................................................................................................

93

II.

Alcances generales de la prescripción ..........................................................................

94

III.

Naturaleza de la prescripción de la acción penal......................................................

97

1. La prescripción según los fundamentos de los defensores de su naturaleza material ....................................................................................................................

98

2. La prescripción según los fundamentos de los defensores de la naturaleza procesal ...................................................................................................................

100

3. La prescripción según los defensores de la naturaleza mixta ......................

101

4. Toma de posición..........................................................................................................

101

IV. Concepto de prescripción de la acción penal ............................................................

102

V.

Fundamento de la prescripción de la acción penal .................................................

104

VI. Suspensión e interrupción de la prescripción de la acción penal ......................

105

1. Causales de interrupción............................................................................................

106

2. Causas de suspensión .................................................................................................

107

VII. La formalización de la investigación preparatoria como causal de suspensión del plazo de prescripción extraordinaria. Análisis y crítica ......................

108

VIII. Conclusiones ..........................................................................................................................

118

220

Índice general

¿PARA QUÉ HACER UN CONTROL DE LA ACUSACIÓN? UN ANÁLISIS DEL ACUERDO PLENARIO Nº 6-2009-CJ-116 Alcides Mario CHINCHAY CASTILLO I.

II.

III.

Un esquema elemental con consecuencias no tan elementales.................................

123

1. ¿Qué era el “proceso” sin acusación? ....................................................................

123

2. La acusación en el proceso mixto de tendencia inquisitiva ..........................

133

Un análisis crítico del Acuerdo Plenario .......................................................................

149

1. Requisitos de la acusación según el acuerdo (ítem 6) .....................................

149

2. Contenido de la acusación (ítem Nº 7) ..................................................................

151

3. La calificación provisional de los hechos (ítem Nº 8) .......................................

153

4. El control de la acusación en el C. de P.P. de 1940............................................

157

5. El control de la acusación en el CPP de 2004 ......................................................

159

6. Las ocho cuestiones del art. 350.1, ¿son parte del control de la acusación?

Parcialmente ...................................................................................................................

160

7. El control sustancial de la acusación.- Los cinco elementos .........................

161

Lo que el acuerdo no vio: el enfoque estratégico ....................................................

163

1. La depuración de la prueba ......................................................................................

163

2. Las convenciones probatorias y la pertinencia de la teoría del caso .........

163

3. ¿Control de acusación en el marco del C. de P.P. de 1940? ...........................

166

221

Investigación preparatoria y etapa intermedia

LA PRISIÓN PREVENTIVA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL: ¿MEDIDA CAUTELAR O PENA ANTICIPADA? Giovanna Fabiola VÉLEZ FERNÁNDEZ I.

Antecedentes normativos .................................................................................................

174

II.

Prisión preventiva en el nuevo Código Procesal Penal...........................................

177

1. Naturaleza juridíca........................................................................................................

177

2. Plazo razonable..............................................................................................................

181

3. Presunción de inocencia ............................................................................................

184

La aplicación de la prisión preventiva en los distritos judiciales en los que está vigente el CPP de 2004 .............................................................................................

188

IV. El arraigo en legislación comparada como elemento fundamental para determinar el peligro de fuga ................................................................................................

194

V.

Sentido de las resoluciones sobre prisión preventiva.............................................

199

VI. Comentario de resoluciones sobre aplicación de prisión preventiva ...............

203

1. Resolución Nº 02-2010-Arequipa ............................................................................

203

2. Resolución Nº 2-2007- Huaraz (Exp. Nº 2007-00989-87-1302-JR-PE-1) ....

204

VII. Conclusiones ..........................................................................................................................

205

VIII. Anexos ......................................................................................................................................

205

III.

222