Por qué es importante el public compliance?

¿POR QUÉ ES importanteEL PUBLIC COMPLIANCE?

Ricardo A. Langlois

ESPECIALISTA EN DERECHO PENAL Y EXTINCIÓN DE DOMINIO La corrupción como fenómeno criminal, genera diversos perjuicios, como la falta de credibilidad institucional, costos sociales al no poder financiar diversas políticas públicas en beneficio de la población, y radicalización de posturas políticas-ideológicas para resolver dicha problemática. Ante ello, se han impulsado en otras latitudes del mundo, figuras jurídicas que permitan prevenir la corrupción, y no solo depender de reacciones en contra de ella.

Entre los mecanismos de prevención de corrupción, contamos con el denominado Public Compliance, pero, ¿Qué es Public Compliance?

El Public Compliance o Criminal Public Compliance es un mecanismo de gestión de riesgos penales en el interior de la administración pública, avalados por un marco legal correspondiente, en la que se pretende evitar que personas físicas – funcionarios y/o empleados públicos – cometan conductas delictivas,

y puedan desarrollarse mecanismos de sensibilización en la lucha contra la corrupción.

Este se diferencia del Private Compliance, en que el primero no tendrá responsabilidad penal el Estado o la Administración Pública, y el segundo sí podrá acarrear una responsabilidad penal determinada mediante ley formal, ya que en el contexto de glogalización, las personas jurídicas –entiéndase empresas o grandes corporaciones- son instrumentalizadas o utilizadas para cometer hechos delictivos.

Los elementos básicos que componen al Public Compliance son los siguientes:

• Mapa o análisis de riesgos

penales: identificación vacíos o márgenes donde existe oportunidad de cometerse hechos delictivos al interior de la administración pública. Ejemplo de ello, es en la contratación pública y la administración de fondos circulantes.

Ante lo expuesto, el Public Compliance es de vital importancia para robustecer y suplementar las estructuras existentes para el combate a la corrupción, debiendo existir, por supuesto, los recursos idóneos y necesarios para prevenir y contrarrestar los actos de corrupción, que tanto daño hacen al tejido institucional y social de un país.

• Procedimiento o canal de

denuncias adecuado: mecanismo que permite a empleados u otras personas reportar conductas sospechosas que puedan acarrear un riesgo penal, debiendo existir instrumentos de protección al denunciante en contra de represalias o acosos laborales.

• Investigaciones Internas:

conjunto de medidas que llevan a esclarecer las circunstancias que dieron lugar a una notitia criminis, y determinar cursos de acción respecto a la información obtenida.

Ahora bien, ¿Por qué el Public Compliance es importante?

Porque este ofrece ventajas que pueden servir de complemento a los instrumentos de control y supervisión del gasto público.

Ejemplo de ello, si existiese un Public Compliance y este genere su propio mapa de riesgos penales, estos pueden ser utilizados por los auditores gubernamentales al realizar exámenes especiales, coadyuvando a la identificación de riesgos de fraude que desarrolla el Art. 203 de las Normas de Auditoría Gubernamental y el Art. 33 de las Normas Técnicas de Control Interno, ambos emitidos por la Corte de Cuentas de la República.

En cuanto al Canal de Denuncias, siempre y cuando exista la articulación necesaria para salvaguardar la anonimidad de los denunciantes, y se configuren mecanismos de protección anti-represalias, se pueden llegar a niveles de información que la auditoría no puede alcanzar, debido a lo puntual del hecho denunciado y su respectiva investigación interna. Esto puede marcar la diferencia entre prevenir un acto de corrupción o reaccionar ante él, ya que el tiempo de acción es clave respecto a este flagelo.

Bajo ninguna perspectiva debe entenderse que el Public Compliance viene a reemplazar a las auditorías gubernamentales e internas. Estas últimas tienen la función de revisar, examinar y evaluar los resultados de una gestión, y son realizadas de manera periódica. Por otro lado, el Public Compliance, a través de la investigación interna, puede reconstruir los hechos pasados, y elaborar medidas específicas para la no repetición de actos de corrupción, o subsanar en tiempo los riesgos penales identificados.