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Claustro
4. Plan de estudios
Curso 1. ¿Qué es el Compliance?
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• Tipos de Obligaciones. • Función de Compliance. • Modelos de Compliance. • Caso Práctico
Curso 2. Compliance: Normativas, sistemas y responsabilidades.
• Ética y Cumplimiento • Sistemas de Gestión de Cumplimiento • Normativa financiera básica de cumplimiento. • Caso Práctico
Curso 3. ISO 19600. Sistemas de Gestión de Compliance.
• Introducción a la Sistema de Gestión de Compliance • Directrices de la ISO 19600
• UNE 19601 y Estándares del Compliance Penal • Caso Práctico
Curso 4. Implementación del Plan de Compliance.
• Refuerzo en la Implantación de un Sistema de Gestión de Compli-
ance
• Plan de Implantación del Sistema de Gestión de Compliance • Auditoría de SGC y Compliance Penal • Caso Práctico
Curso 5. Compliance de Due Dilligence y conflictos de interés.
• Procedimientos internos de Due Diligence. • Operaciones y contratos que requieren Due Diligence. • Contenido y alcance de la Due Diligence. Aspectos prácticos. • Controles de conflictos de interés.
• Due Diligence continua. Seguimiento de relaciones con terceros y de ejecución de contratos. El problema de los conflictos sobrevenidos.
• Cláusulas éticas como forma de gestión del riesgo de terceros
Curso 6. Fraude y Blanqueo: Perspectiva Internacional.
• Concepto de Fraude.