Claustro

4. Plan de estudios

Curso 1. ¿Qué es el Compliance?

• Tipos de Obligaciones. • Función de Compliance. • Modelos de Compliance. • Caso Práctico

Curso 2. Compliance: Normativas, sistemas y responsabilidades.

• Ética y Cumplimiento • Sistemas de Gestión de Cumplimiento • Normativa financiera básica de cumplimiento. • Caso Práctico

Curso 3. ISO 19600. Sistemas de Gestión de Compliance.

• Introducción a la Sistema de Gestión de Compliance • Directrices de la ISO 19600

• UNE 19601 y Estándares del Compliance Penal • Caso Práctico

Curso 4. Implementación del Plan de Compliance.

• Refuerzo en la Implantación de un Sistema de Gestión de Compli-

ance

• Plan de Implantación del Sistema de Gestión de Compliance • Auditoría de SGC y Compliance Penal • Caso Práctico

Curso 5. Compliance de Due Dilligence y conflictos de interés.

• Procedimientos internos de Due Diligence. • Operaciones y contratos que requieren Due Diligence. • Contenido y alcance de la Due Diligence. Aspectos prácticos. • Controles de conflictos de interés.

• Due Diligence continua. Seguimiento de relaciones con terceros y de ejecución de contratos. El problema de los conflictos sobrevenidos.

• Cláusulas éticas como forma de gestión del riesgo de terceros

Curso 6. Fraude y Blanqueo: Perspectiva Internacional.

• Concepto de Fraude.