James Reรกtegui Sรกnchez Doctor en Derecho. Universidad de Buenos Aires. Profesor de Derecho Penal.
TRATADO DE DERECHO PENAL PARTE ESPECIAL Volumen 1
Tratado de Derecho Penal Parte Especial Volumen 1 © JAMES REÁTEGUI SÁNCHEZ © EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L. Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima-Perú Teléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406 RUC: 20523085345 web: www.legales.pe e-mail: ventas@legales.pe Primera edición: 2016 Tiraje: 1000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2016-05232 Registro ISBN: 978-612-4321-08-5 La presente publicación consta de 4 volúmenes Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, sin previa autorización escrita del autor y el editor. Diseño de portada: Edwing N. Gonzales Alvarado Diagramación de interiores: Enrique M. Tello Paravecino Impresión y encuadernación: Editorial San Marcos de Aníbal Jesús Paredes Galván VENTAS: Lima: J r. Azángaro 1075, of. 604, Lima Telf.: (511) 427-2076 / 426-2406 ventas@legales.pe Trujillo: Jr. Pizarro 540, Trujillo Telf.: (044) 226-766 Rpc: 977189874 rmartinezp71@hotmail.com
A mi esposa Liseth Otazu, por haber estado siempre “al lado mío”.
Al Dr. César Augusto Paredes Vargas, al Dr. Rafael Eduardo Castillo Ismodes y al Dr. Dino Carlos Caro Coria y a su Estudio Caro & Asociados, asimismo a mis colegas del Poder Judicial de Huancayo. A todos ellos les agradezco la oportunidad, en distintas épocas y momentos de mi vida, de poder realizar un abordaje mucho más “terrenal” –si cabe el término– del Derecho penal. A quienes de una u otra manera han brindado su colaboración, una vez más, sobre todo en la recopilación y corrección de algunos de los temas que se tratan en la presente obra.
Prólogo......................................................................................... 1 Introducción............................................................................... 3 Volumen 1 Capítulo 1 EL DELITO DE HOMICIDIO SIMPLE I 1. 2. II.
MOMENTO EN EL CUAL EMPIEZA LA VIDA.......... 16 Teoría de la Concepción.................................................... 16 La Teoría de la Anidación................................................. 17 LA AUTONOMÍA DE LA VIDA HUMANA: PROTECCIÓN COMO BIEN JURÍDICO AUTÓNOMO... 18 III. EL FIN DE LA PROTECCIÓN DE LA VIDA HUMANA INDEPENDIENTE....................................................... 21 IV. HOMICIDIO SIMPLE......................................................... 27 Capítulo 2 EL DELITO DE FEMINICIDIO EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO I. CONSIDERACIONES PARA DESCARTAR LA INCORPORACIÓN DEL DELITO DE FEMINICIDIO EN NUESTRO SISTEMA PUNITIVO............................. 31 1. El delito de feminicidio lesiona un derecho constitucional: el principio de igualdad........................................ 32 2. El Derecho penal no puede cumplir una función pedagógica en cuanto a la “violencia de la mujer”............ 34 3. En el Derecho comparado no se encuentra un delito de feminicidio..................................................................... 35 IX
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4. La incorporación del delito de feminicidio vulnera el principio de culpabilidad.................................................. 35 5. La violencia y muerte de la mujer deberá acudir a mecanismos jurídicos extrapenales, respetando el principio de mínima intervención del Derecho Penal............ 35 II. CONSIDERACIONES PARA LA INCORPORACIÓN DEL DELITO DE FEMINICIDIO EN NUESTRO SISTEMA PUNITIVO............................................................... 38 1. Falta de tipicidad en el Código Penal peruano.............. 40 2. La influencia de las Convenciones y Declaraciones Internacionales que coadyuvan a erradicar la violencia contra la mujer................................................................... 40 3. La función tutelar del Estado en proteger la violencia contra la mujer................................................................... 42 4. Las disposiciones extrapenales y las disposiciones penales clásicas han fracasado en su función tutelar a la “mujer”................................................................................ 42 5. Legislación comparada que incorpora el delito de feminicidio............................................................................. 43 6. Estadísticas.......................................................................... 44 III. FÓRMULA LEGAL DEL FEMINICIDIO EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO.................................................. 45 IV. LA INCORPORACIÓN DEL DELITO DE FEMINICIDIO AGRAVADO A TRAVÉS DE LA LEY Nº 30068... 46 1. Consideraciones generales y descripción legal.............. 46 2. Comentarios a las circunstancias agravantes del primer nivel.............................................................................. 48 2.1. Violencia familiar...................................................... 48 2.2. Coacción, hostigamiento o acoso sexual............... 49 2.3. Abuso de poder, confianza o de cualquiera otra posición o relación que le confiera autoridad al agente.......................................................................... 50 2.4. Cualquier forma de discriminación con la mujer, independientemente de que exista o haya existido una relación conyugal o de convivencia con el agente.......................................................................... 50 X
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3. Comentarios a las circunstancias agravantes del segundo nivel......................................................................... 50 3.1. Si la víctima era menor de edad.............................. 50 3.2. Si la víctima se encontraba en estado de gestación............................................................................. 51 3.3. Si la víctima se encontraba bajo cuidado o responsabilidad del agente............................................ 51 3.4. Si la víctima fue sometida previamente a violación sexual o actos de mutilación........................... 51 3.5. Si al momento de cometerse el delito, la víctima padeciera cualquier tipo de discapacidad.............. 52 3.6. Si la víctima fue sometida para fines de trata de personas..................................................................... 52 3.7. Cuando hubiera concurrido cualquiera de las circunstancias agravantes establecidas en el artículo 108.......................................................................... 53 4. Comentarios a las circunstancias agravantes del tercer nivel...................................................................................... 54 4.1. La pena será de cadena perpetua cuando concurran dos o más circunstancias agravantes............. 54 Capítulo 3 CONSIDERACIONES EN TORNO A LA INCORPORACIÓN DE LOS CRÍMENES DE ODIO EN LA LEGISLACIÓN PENAL PERUANA I. CONSIDERACIONES GENERALES............................... 57 II. IMPORTANCIA DE UNA AGRAVANTE EN LOS DELITOS MOTIVADOS POR EL ODIO DEL AGENTE.. 62 III. LEGISLACIÓN COMPARADA........................................ 65 IV. PROPUESTA DE LEGE FERENDA QUE INCORPORA EL ARTÍCULO 46-D EN EL CÓDIGO PENAL REFERIDO A LOS DELITOS MOTIVADO POR EL ODIO DEL AGENTE.......................................................... 72 XI
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Capítulo 4 EL DELITO DE HOMICIDIO CULPOSO (BÁSICO Y AGRAVADO) I. II. III. 1. 2. 3.
IV. V. 1. 2. 3.
SOBRE EL BIEN JURÍDICO TUTELADO..................... 73 DESCRIPCIÓN LEGAL...................................................... 73 TIPICIDAD OBJETIVA...................................................... 73 Sujeto activo y sujeto pasivo............................................. 73 Conducta típica.................................................................. 74 2.1. La infracción del deber de cuidado........................ 74 2.2. El resultado lesivo..................................................... 74 Entre la acción y el resultado se debe constatar una relación de imputación objetiva....................................... 74 3.1. Imputación objetiva del resultado.......................... 75 3.2. Creación de un peligro no cubierto por un riesgo permitido y relación de causalidad con el resultado............................................................................. 75 3.3. Realización del resultado como consecuencia de la creación de un peligro.......................................... 75 TIPICIDAD SUBJETIVA.................................................... 76 TIPICIDAD OBJETIVA DEL TERCER PÁRRAFO DEL ARTÍCULO 111 DEL CÓDIGO PENAL................ 76 Descripción legal................................................................ 76 Tipicidad objetiva............................................................... 77 Tipicidad subjetiva............................................................. 79 Capítulo 5 EL DELITO DE ABORTO EN EL CÓDIGO PENAL
I. II. III. 1. 2. 3.
CONSIDERACIONES GENERALES............................... 81 SOBRE EL BIEN JURÍDICO TUTELADO..................... 85 EL DELITO DE AUTOABORTO...................................... 86 Consideraciones sobre la legislación comparada.......... 86 Descripción legal................................................................ 87 Tipicidad objetiva............................................................... 87 XII
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3.1. Sujeto activo y sujeto pasivo.................................... 87 3.2. Conducta típica......................................................... 87 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 90 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 90 IV. EL DELITO DE ABORTO CONSENTIDO.................... 91 1. Sobre la legislación comparada........................................ 91 2. Descripción legal................................................................ 91 3. Tipicidad objetiva............................................................... 92 3.1. Sujeto activo y sujeto pasivo.................................... 92 3.2. Conducta típica......................................................... 92 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 93 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 93 6. Los delitos cualificados por el resultado y el delito de aborto................................................................................... 94 V. EL DELITO DEL ABORTO SIN CONSENTIMIENTO...................................................................................... 96 1. Consideraciones generales................................................ 96 2. Descripción legal................................................................ 97 3. Tipicidad objetiva............................................................... 97 3.1. Sujeto activo y Sujeto pasivo................................... 97 3.2. Comportamiento típico........................................... 97 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 98 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 98 VI. LA AGRAVANTE DE LA PENA POR LA CALIDAD DEL SUJETO ACTIVO....................................................... 99 1. Legislación comparada y descripción legal peruana..... 99 2. Comentarios....................................................................... 99 3. Excurso: La responsabilidad jurídica del médico.......... 100 3.1. Los niveles de responsabilidad en el ámbito profesional....................................................................... 102 3.2. Conclusiones............................................................. 106 VII. EL DELITO DE ABORTO PRETERINTENCIONAL.... 108 1. Descripción legal................................................................ 108 2. Tipicidad objetiva............................................................... 108 XIII
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2.1. Sujeto activo y sujeto pasivo.................................... 108 2.2. Conducta típica......................................................... 108 3. Tipicidad subjetiva............................................................. 109 4. Grados de desarrollo del delito........................................ 109 VIII. SOBRE EL ABORTO TERAPÉUTICO............................ 109 1. Consideraciones generales y descripción legal.............. 109 1.1. Situación concreta desde el punto de vista médico para verificar un aborto terapéutico................. 110 IX. SOBRE EL ABORTO SENTIMENTAL............................ 112 1. Consideraciones generales................................................ 112 2. Descripción legal................................................................ 113 3. Tipicidad objetiva............................................................... 113 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 114 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 114 X. SOBRE EL ABORTO EUGENÉSICO............................... 115 1. Consideraciones generales................................................ 115 2. Descripción legal................................................................ 115 3. Tipicidad objetiva............................................................... 116 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 116 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 116 Capítulo 6 El DELITO DE OMISIÓN DE SOCORRO Y EXPOSICIÓN A PELIGRO Consideraciones a partir de las fuentes de garantía de la asunción voluntaria y la llamada “injerencia” I. DESCRIPCIÓN LEGAL...................................................... 119 II. EL DELITO DE PRESTACIÓN DE SOCORRO Y SU VINCULACIÓN CON EL COMPORTAMIENTO PRECEDENTE. ANÁLISIS COMPARATIVO............... 119 III. LA CONDUCTA PRECEDENTE COMO POSICIÓN DE GARANTÍA ESPECÍFICA EN EL DELITO DE OMISIÓN DE SOCORRO Y EXPOSICIÓN DE PELIGRO.... 126 XIV
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1. Consideraciones generales................................................ 126 2. Tratamiento penal de la sucesión temporal comisiónomisión y viceversa y su relación con el comportamiento precedente.............................................................. 133 2.1. Conducta positiva previa......................................... 136 2.2. La necesidad que el comportamiento previo sea un delito doloso........................................................ 137 2.3. El momento temporal subjetivo en la injerencia. 139 2.4. Supuestos donde puede presentarse una omisión subsecuente................................................................ 140 3. Situaciones irrelevantes de comportamiento precedentes................................................................................... 141 3.1. El hecho previo justificado...................................... 141 4. ¿La conducta de la víctima como fuente de peligro?.... 143 IV. LA CONDUCTA PRECEDENTE PARA GENERAR UN DEBER DE EVITACIÓN DEBE SER CONTRARIA AL ORDENAMIENTO JURÍDICO......................... 145 1. Generalidades..................................................................... 145 2. La contrariedad de la conducta previa con el ordenamiento jurídico................................................................... 146 V. LA ASUNCIÓN VOLUNTARIA DE PROTECCIÓN FÁCTICA DE UN BIEN JURÍDICO................................ 148 1. Introducción....................................................................... 149 2. La iniciación del deber de asunción................................ 155 3. Las fuentes de garantía fundada en relaciones de confianza. ¿Relego de las fuentes legales y materiales?........ 159 Capítulo 7 LOS DELITOS CONTRA EL HONOR EN EL CÓDIGO PENAL Consideraciones jurídico-penales a partir del caso “Magaly Medina” I.
CONSIDERACIONES PREVIAS...................................... 163 XV
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II. EL PRINCIPIO DE CONFIANZA Y SU APLICACIÓN A DELITO DOLOSOS EN EL CONTEXTO DE ESTRUCTURAS COMPLEJAS PRIVADAS. ESPECIAL MENCIÓN AL CASO “MAGALY MEDINA” EXPEDIDO POR LA CORTE SUPREMA...................... 168 III. EL DELITO DE DIFAMACIÓN (AGRAVADA) EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO........................................... 176 1. Las diversas concepciones sobre el honor...................... 176 2. El bien jurídico tutelado y el artículo 132 del Código Penal peruano..................................................................... 178 3. El elemento subjetivo distinto del dolo en el delito de difamación.......................................................................... 186 4. La agravante del delito de difamación a través del medio empleado...................................................................... 190 5. El conflicto existente entre el derecho (personal) al honor y el derecho (colectivo) a la libertad de prensa e información. ¿Existe una causal de justificación para lesionar el derecho al honor de las personas? El Acuerdo Plenario Nº 03-2006 de la Corte Suprema................ 191 IV. LA IMPOSICIÓN DE LA PENA POR DEBAJO DEL MÍNIMO LEGAL EN EL PRESENTE CASO................. 203 V. ¿EXISTE PELIGROSIDAD EN MAGALY MEDINA –Y SU PRODUCTOR NEY GUERRERO– EN COMETER FUTUROS DELITOS DE DIFAMACIÓN AGRAVADA? EL FUNDAMENTO DE LA SENTENCIA DEL 16 DE OCTUBRE DEL 2008 PARA LA IMPOSICIÓN DE UNA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD “EFECTIVA”.......................................................................... 205 VI. ALGUNAS CONCLUSIONES........................................... 208 Capítulo 8 EL DELITO DE OMISIÓN DE ASISTENCIA FAMILIAR I.
CONSIDERACIONES GENERALES Y BIEN JURÍDICO TUTELADO.................................................................. 221 XVI
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II. 1. 2. 3. III.
DESCRIPCIÓN LEGAL...................................................... 222 Sujeto activo........................................................................ 223 Sujeto pasivo....................................................................... 223 Conducta típica.................................................................. 224 TIPICIDAD SUBJETIVA.................................................... 227 Capítulo 9 EL DELITO DE INTERCEPTACIÓN TELEFÓNICA Propuesta de lege ferenda al artículo 162 del Código Penal peruano
I. CONSIDERACIONES GENERALES............................... 229 II. DESCRIPCIÓN LEGAL Y PROYECTO DE MODIFICACIÓN................................................................................. 230 III. SOBRE LA LEGISLACIÓN CONSTITUCIONAL, INTERNACIONAL Y LEGAL SOBRE EL DERECHO A LA INVIOLABILIDAD DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES................................................................ 238 IV. CRITERIO DE LEGISLACIÓN COMPARADA............ 241 V. RAZONES PARA LA ACTUALIZACIÓN EN LA REDACCIÓN DEL DELITO DE INTERCEPTACIÓN TELEFÓNICA....................................................................... 242 1. Conservación de la frase “indebidamente” en el texto legal del delito de interceptación telefónica.................... 246 2. El aumento de pena privativa de libertad responde a criterios legítimos de prevención general de la pena.... 247 3. Sobre la agravante del delito por la calidad del sujeto activo: funcionario o servidor público y que se encuentre en ejercicio del cargo........................................... 248 4. Sobre la agravante cuando el agente comete el delito mediante el concurso de dos o más personas................ 249 5. Sobre la agravante de la divulgación, transferencia y comercialización de la comunicación telefónica intercepta indebidamente.......................................................... 249 XVII
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6.
Sobre la “nueva” incorporación del Proyecto de Ley del delito de venta, compra o comercialización de equipos electrónicos para la interceptación de comunicación privada entre personas...................................................... 250 7. Incorporación de la “incautación” o “decomiso” de los materiales y equipos como consecuencia jurídicoeconómica derivada del delito de interceptación telefónica................................................................................... 253 VI. PROPUESTA LEGAL DE MODIFICAR EL ARTÍCULO 162 E INCORPORAR LOS ARTÍCULOS 164-A y 164-B AL CÓDIGO PENAL RESPECTO AL DELITO DE INTERCEPTACIÓN TELEFÓNICA......................... 255 Capítulo 10 EL DELITO DE VIOLACIÓN SEXUAL EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO Análisis jurídico-dogmático del artículo 170 y sus circunstancias agravantes
I. CONSIDERACIONES GENERALES DEL DELITO SEXUAL.................................................................................. 259 II. SOBRE EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN EL DELITO SEXUAL................................................................. 264 1. La “perspectiva de género” como objeto de protección en el delito sexual............................................................... 265 2. La libertad como capacidad sexual como bien jurídicopenal.................................................................................... 269 3. La indemnidad o intangibilidad sexual como bien jurídico-penal. El Derecho Penal de protección sexual de los menores de edad y los inimputables.................... 275 III. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL DELITO DE VIOLACIÓN SEXUAL EN SU MODALIDAD REAL DEL CÓDIGO PENAL. La importante reforma del delito de violación sexual a través de la Ley Nº 28704 de 2004...................................................................................... 277 1. Ley Nº 26293 de 14 de febrero de 1994.......................... 278 XVIII
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2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. IV. 1. 2. 3.
4. V.
VI. 1.
Ley Nº 26357 de 28 de setiembre de 1994...................... 279 Ley Nº 26770 de 15 de abril de 1997............................... 279 Ley Nº 27055 de 22 de enero de 1990............................. 279 Ley Nº 27115 de 17 de mayo de 1990............................. 279 Ley Nº 27472 de 5 de junio de 2001................................ 279 Ley Nº 28251 de 8 de junio de 2004................................ 280 Ley Nº 28704 de 5 de abril de 2006................................. 281 Ley Nº 28963 de 24 de enero de 2007............................. 282 Ley Nº 29194 de 25 de enero de 2008............................. 283 TIPICIDAD OBJETIVA DEL ARTÍCULO 170 DEL CÓDIGO PENAL................................................................. 283 El varón y la mujer como sujetos activos en el delito sexual................................................................................... 284 ¿Es la violación sexual un delito de propia mano?........ 285 Aspectos fundamentales de la conducta típica.............. 286 3.1. El concepto de violencia en el acceso carnal......... 287 3.2. El concepto de grave amenaza en el acceso carnal............................................................................... 288 3.3. El concepto de “obligar” a la otra persona a tener acceso carnal sexual.................................................. 291 3.4. De la expresión “acto sexual” a “acceso carnal”..... 292 3.5. Objetos o partes del cuerpo introducidos en la víctima. El acceso carnal mediante la fellatio in ore a través de la Ley Nº 28251 (2004)................... 297 Sobre la problemática de la consumación en el delito de violación sexual de persona mayor de edad (artículo 170 del Código Penal)................................................... 301 ASPECTOS SUBJETIVOS CONTENIDOS EN EL ARTÍCULO 170 DEL CÓDIGO PENAL. ESPECIAL MENCIÓN AL ERROR DEL AUTOR EN EL DELITO SEXUAL.................................................................................. 309 LAS CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES CONTENIDAS EN EL DELITO DE VIOLACIÓN SEXUAL.......... 312 Descripción legal................................................................ 312 XIX
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2. Si la violación sexual se realiza a mano armada o por dos o más sujetos................................................................ 313 3. Posesión de cargo-autoridad, familiaridad, adopción o afinidad del autor sobre la víctima para acceder sexualmente............................................................................ 316 4. Violación sexual cometida por la calidad especial del sujeto activo: Fuerzas Armadas, Policía Nacional del Perú, Serenazgo, Policía Municipal o vigilancia privada.................................................................................... 319 5. Conocimiento del autor de ser portador de una enfermedad de trasmisión sexual grave................................... 320 6. El autor es docente o auxiliar de educación................... 321 VII. ENTRE EL DELITO DE VIOLACIÓN SEXUAL EN GRADO DE TENTATIVA Y EL DELITO DE TOCAMIENTO INDEBIDO CONSUMADO........................... 322 VIII.EXCURSO: ASPECTO AGRAVATORIO EN FUNCIÓN A LA EDAD CRONOLÓGICA DE LA VÍCTIMA ENTRE 14 Y MENOS DE 18 AÑOS Y SU RELACIÓN CON LOS ACUERDOS PLENARIOS EMITIDOS POR LA CORTE SUPREMA....................... 325 IX. ASPECTOS DE LA PRUEBA Y LA EVITACIÓN DE LA VICTIMIZACIÓN SECUNDARIA EN LOS DELITOS SEXUALES EN VIRTUD DEL ACUERDO PLENARIO Nº 1-2011 DE LA CORTE SUPREMA.............. 330 X. LA REFORMA PRODUCIDA A TRAVÉS DE LA LEY Nº 30076 EN EL DELITO DE RELACIONES SEXUALES ENTRE ADOLESCENTES......................................... 336 XI. ANEXOS................................................................................ 342 Capítulo 11 EL DELITO DE ACTOS CONTRA EL PUDOR I.
EL BIEN JURÍDICO TUTELADO EN LOS DELITOS DE ATENTADOS CONTRA EL PUDOR: “INTEGRIDAD CORPORAL EN ZONA SEXUAL”......................... 393 XX
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II. DESCRIPCIÓN LEGAL. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA........................................................................................ 393 III. TIPICIDAD OBJETIVA...................................................... 395 1. Sujeto activo........................................................................ 395 2. Sujeto pasivo....................................................................... 396 3. Conducta típica.................................................................. 396 IV. TIPICIDAD SUBJETIVA.................................................... 398 V. GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO. ESPECIAL MENCIÓN A LAS REGLAS CONCURSALES ENTRE EL DELITO DE VIOLACIÓN SEXUAL Y ACTOS CONTRA EL PUDOR............................................... 399 Capítulo 12 LA PROPUESTA LEGAL DE INCORPORAR EL DELITO DE TRANSMISIONES O PUBLICACIONES OBSCENAS A MENORES EN LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN SOCIAL I. SOBRE EL INTERÉS SUPERIOR DEL NIÑO (Y ADOLESCENTE) Y SU PROTECCIÓN MEDIANTE EL DERECHO PENAL........................................................ 401 II. NECESIDAD DE UN TIPO PENAL QUE SANCIONE LAS CONDUCTAS DE LOS DIRECTIVOS DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN SOCIAL QUE TRANSMITAN O PUBLICITEN CONTENIDOS OBSCENOS O PORNOGRÁFICOS................................ 405 III. RELACIÓN DE TIPOS PENALES DE LA PARTE ESPECIAL DEL CÓDIGO PENAL PERUANO DONDE SE PROTEGE EL “PRINCIPIO DEL INTERÉS SUPERIOR DEL NIÑO Y ADOLESCENTE”........................... 409 IV. RESULTA RECOMENDABLE QUE EL JUZGADOR ESTABLEZCA UN SISTEMA DE REMISIONES A UNA NORMA EXTRAPENAL......................................... 411 V. LEGISLACIÓN COMPARADA........................................ 413 XXI
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Capítulo 13 EL DELITO DE HURTO EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO Consideraciones a partir del hurto básico del artículo 185 I.
CONSIDERACIONES POLÍTICO-CRIMINALES DE LOS DELITOS PATRIMONIALES................................... 415 II. CONSIDERACIONES PREVIAS EN TORNO A LOS DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO......................... 425 III. Descripción legal...................................................... 434 1. El delito de hurto agravado (artículo 186 CP)............... 435 IV. EN CUANTO A LOS SUJETOS EN EL DELITO DE HURTO SIMPLE. ESPECIAL MENCIÓN A LA AGRAVANTE DEL CONCURSO DE 2 O MÁS PERSONAS.................................................................................... 439 V. SOBRE EL CONCEPTO DE APODERAMIENTO Y SUSTRACCIÓN................................................................... 442 VI. AUSENCIA DE VIOLENCIA O AMENAZA PARA EL APODERAMIENTO EN EL DELITO DE HURTO. CASOS LÍMITE DE ARREBATAMIENTO DE LA COSA...................................................................................... 446 VII. ILEGITIMIDAD DEL APODERAMIENTO.................. 450 VIII. EL CONCEPTO DE BIEN MUEBLE AJENO EN EL DELITO DE HURTO. CONCEPTO FUNCIONAL Y AUTÓNOMO DE BIEN MUEBLE EN EL DERECHO PENAL. LA PROBANZA DE LA PREEXISTENCIA Y EL ERROR DE TIPO EN LA COSA MUEBLE.............. 451 IX. LOS GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO DE HURTO: MOMENTO CONSUMATIVO EN EL DELITO DE HURTO................................................................ 463 X. LA EQUIPARACIÓN DE BIEN MUEBLE A LA ENERGÍA ELÉCTRICA, EL AGUA, EL GAS Y CUALQUIER OTRA ENERGÍA O ELEMENTO QUE TENGA VALOR ECONÓMICO............................................... 467 XXII
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XI. TIPICIDAD SUBJETIVA.................................................... 468 XII. EL CONSENTIMIENTO DEL TITULAR DEL BIEN JURÍDICO “PATRIMONIAL” COMO CAUSAL DE EXONERACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL.... 473 XIII. EL ACUERDO PLENARIO Nº 04-2011 DE LA CORTE SUPREMA DE LA REPÚBLICA, REFERENTE AL VALOR ECONÓMICO DE LA COSA MUEBLE Y NO EXIGENCIA DE APLICACIÓN COMO CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE EN EL DELITO DE HURTO. 474 XIV. LA CONTINUIDAD EN LA EJECUCIÓN DEL DELITO DE HURTO.................................................................... 481 XV. RELACIONES CONCURSALES: CON EL DELITO DE RECEPTACIÓN, EL DELITO DE ROBO, Y EL DELITO DE PECULADO.................................................. 484 Capítulo 14 EL DELITO DE ROBO I. II. III. 1. 2. 3. 4.
5. 6. IV. V.
CONSIDERACIONES GENERALES............................... 487 EVOLUCIÓN Y ANTECEDENTES LEGALES.............. 494 Tipicidad objetiva...................................................... 496 Sujeto activo y sujeto pasivo............................................. 496 Conducta típica.................................................................. 497 El robo debe tratarse de un bien mueble........................ 497 El apoderamiento mediante amenaza o violencia......... 498 4.1. Cuestiones comunes................................................. 498 4.2. Sobre la violencia...................................................... 501 4.3. Sobre la amenaza...................................................... 506 La preexistencia de la cosa mueble.................................. 509 Idoneidad del bien objeto de sustracción....................... 512 TIPICIDAD SUBJETIVA.................................................... 514 LOS GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO DE ROBO. LA PROBLEMÁTICA SOBRE LA CONSUMACIÓN............................................................................... 518 XXIII
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VI. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN EL DELITO DE ROBO SEGÚN LOS FALLOS JURISPRUDENCIALES NACIONALES...................................................................... 527 VII. LAS CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES DE DISTINTO RANGO EN EL DELITO DE ROBO................. 542 VIII. LAS RELACIONES CONCURSALES DEL DELITO DE ROBO............................................................................... 545 1. Con el delito de lesiones corporales................................ 545 2. Con el delito de secuestro................................................. 546 3. Con el delito de tenencia ilegal de armas, municiones o explosivos......................................................................... 551 4. Con el delito de extorsión................................................. 556 5. Con el delito de coacción.................................................. 566 5.1. La libertad personal como bien jurídico-penal.... 566 IX. EL DELITO DE ROBO AGRAVADO PRODUCIDO POR ORGANIZACIÓN CRIMINAL O BANDA Y MUERTE O LESIONES GRAVES. COMENTARIOS A PARTIR DEL ARTÍCULO 189, ÚLTIMO PÁRRAFO DEL CÓDIGO PENAL PERUANO.................................. 570 1. Marco legal.......................................................................... 570 2. Evolución legislativa.......................................................... 570 3. Comentarios a partir del último párrafo del artículo 189 del Código Penal......................................................... 571 3.1. En cuanto a la calidad de integrante de una organización delictiva o banda....................................... 571 3.2. Producción de muerte o lesiones graves a la integridad física o mental de la víctima. Precisiones en torno al delito de asesinato (artículo 108, inciso 2 CP). A propósito del Acuerdo Plenario Nº 03-2008 de la Corte Suprema.................................. 581 Capítulo 15 EL DELITO DE APROPIACIÓN INDEBIDA EN EL CÓDIGO PENAL Y SUS LÍMITES CON EL DERECHO DE LAS OBLIGACIONES I.
CONSIDERACIONES GENERALES Y BIEN JURÍDICO PROTEGIDO................................................................. 595 XXIV
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II. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL DELITO DE APROPIACIÓN INDEBIDA EN EL PERÚ..................... 601 III. TIPICIDAD OBJETIVA DEL ARTÍCULO 190 DEL CÓDIGO PENAL................................................................. 603 1. Sobre la entrega lícita del bien mueble al sujeto activo. 604 2. Sobre el concepto de título o relación jurídica preexistente en el delito de apropiación indebida............... 607 3. Clases de apropiación........................................................ 619 4. Sobre la obligación de entregar, de devolver o de hacer un uso determinado del bien mueble.............................. 620 IV. SOBRE EL ASPECTO DE LA CONSUMACIÓN.......... 624 V. LA APROPIACIÓN ILÍCITA Y EL DELITO DE PECULADO POR APROPIACIÓN...................................... 624 VI. LA APROPIACIÓN INDEBIDA SUPONE QUE EL SUJETO ACTIVO SE COMPORTE COMO VERDADERO “DUEÑO” Y NO SIMPLE TENEDOR DEL BIEN MUEBLE..................................................................... 625 VII. LA CONFIGURACIÓN TÍPICA SUBJETIVA DE LA APROPIACIÓN INDEBIDA Y LOS ELEMENTOS ESPECIALES: EL ANIMUS DE LUCRO Y EL ANIMUS REM SIBI HABENDI............................................................ 629 VIII. EL DELITO DE SUSTRACCIÓN DE BIEN PROPIO.. 632 1. Descripción legal................................................................ 633 2. Tipo objetivo....................................................................... 633 2.1. Sujeto activo.............................................................. 633 2.2. Sujeto pasivo.............................................................. 633 2.3. Conducta típica......................................................... 633 2.4. Tipo subjetivo............................................................ 635 Capítulo 16 EL DELITO DE RECEPTACIÓN I. CONSIDERACIONES GENERALES............................... 637 II. DIVERSAS TEORÍAS QUE EXPLICAN EL CONTENIDO DEL BIEN JURÍDICO TUTELADO EN LOS DELITOS DE RECEPTACIÓN.......................................... 638 XXV
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1. Mantenimiento................................................................... 639 2. Aprovechamiento............................................................... 640 3. Contra la administración de justicia............................... 641 III. TESIS QUE EXPLICAN LA NATURALEZA JURÍDICA DEL DELITO DE RECEPTACIÓN........................... 641 1. Tesis de la dependencia..................................................... 641 2. Tesis de la autonomía........................................................ 642 IV. COMPONENTES DE LA TIPICIDAD EN EL DELITO DE RECEPTACIÓN...................................................... 643 1. Tipicidad objetiva............................................................... 644 1.1. Previa comisión de un delito contra el patrimonio............................................................................... 644 1.2. Presunción o conocimiento de un delito previo . 645 2. Tipo subjetivo..................................................................... 646 3. El autor o partícipe del delito previo no puede ser a la vez autor o partícipe del delito de receptación............... 649 V. SOBRE ALGUNOS ASPECTOS PROBLEMÁTICOS DEL DELITO DE RECEPTACIÓN.................................. 652 1. Sobre la llamada receptación sustitutiva......................... 652 2. Tentativa.............................................................................. 653 3. Error de prohibición.......................................................... 653 VI. EL DELITO DE RECEPTACIÓN SEGÚN LAS MODIFICACIONES PRODUCIDAS A TRAVÉS DE LA LEY Nº 30076................................................................................. 654 1. Con relación al delito de receptación básica.................. 654 2. Con relación al delito de receptación agravada............. 655 Capítulo 17 CONSIDERACIONES EN TORNO AL DELITO DE ESTAFA DEL ARTÍCULO 196 DEL C.P. Y SU DELIMITACIÓN EN LAS RELACIONES CONTRACTUALES I.
CONSIDERACIONES GENERALES Y BIEN JURÍDICO PROTEGIDO................................................................. 657 XXVI
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II. DESCRIPCIÓN LEGAL...................................................... 661 III. Legislación comparada........................................ 664 1. Código Penal de España.................................................... 664 IV. SOBRE LOS ELEMENTOS TÍPICOS DEL DELITO DE ESTAFA (ARTÍCULO 196 DEL CÓDIGO PENAL)........................................................................................ 666 1. Engaño, astucia, ardid u otra forma fraudulenta........... 667 1.1. Sobre el engaño suficiente....................................... 670 2. El error de la víctima en el delito de estafa. Sobre el error en forma omisiva y la modalidad de los actos concluyentes........................................................................ 674 3. Acto de disposición patrimonial. Especial mención a la imputación a la víctima................................................. 682 4. Perjuicio económico por desprendimiento patrimonial....................................................................................... 686 V. LA RELACIÓN SECUENCIAL DE LOS ELEMENTOS TÍPICOS EN LA ESTAFA. ESPECIAL MENCIÓN A LA RELACIÓN DE CAUSALIDAD EN EL DELITO DE DEFRAUDACIÓN PATRIMONIAL......................... 687 VI. TIPICIDAD SUBJETIVA DEL DELITO DE ESTAFA. EL DOLO Y EL ÁNIMUS DE LUCRO............................. 693 VII. EL DELITO DE ESTAFA EN EL ÁMBITO DE LAS RELACIONES CONTRACTUALES...................................... 695 VIII. EL DELITO DE ESTAFA AGRAVADA (ARTÍCULO 196-A DEL CÓDIGO PENAL) INTRODUCIDO A TRAVÉS DE LA LEY Nº 30076......................................... 701 1. Consideraciones generales y descripción típica............. 701 2. Circunstancia agravante producida por la condición del sujeto pasivo................................................................. 702 3. Circunstancia agravante producida por la condición del sujeto activo.................................................................. 705 IX. CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE PRODUCIDA POR LA CONDICIÓN DEL OBJETO MATERIAL DEL DELITO......................................................................... 706 XXVII
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Volumen 2 Capítulo 18 EL DELITO DE FRAUDE EN LA ADMINISTRACIÓN DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Análisis dogmático del art. 198 del Código Penal referido a la administración fraudulenta de los entes colectivos
I. BREVE INTRODUCCIÓN A LOS DELITOS ECONÓMICOS COMETIDOS POR PERSONAS JURÍDICAS.......................................................................................... 709 II. CONSIDERACIONES GENERALES A LOS FRAUDES EN CONTRA DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. 714 III. SOBRE EL ANTEPROYECTO DE REFORMA DEL CÓDIGO PENAL (2008-2010) EN RELACIÓN A LOS DELITOS DE FRAUDE EN LA ADMINISTRACIÓN DE LAS PERSONAS JURÍDICAS..................................... 726 IV. ANÁLISIS JURÍDICO-DOGMÁTICO DE LOS SUPUESTOS TÍPICOS CONTENIDOS EN EL ARTÍCULO 198 DEL CÓDIGO PENAL......................................... 728 V. EL DELITO DE FRAUDE DE ADMINISTRACIÓN DE PERSONAS JURÍDICAS Y LAS RELACIONES CONCURSALES CON OTROS DELITOS..................... 742 VI. EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL Y LOS DELITOS SOCIETARIOS........................................................................... 744 Capítulo 19 EL DELITO DE USURPACIÓN INMOBILIARIA EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO Aspectos sustantivos y procesales I.
ANÁLISIS DOGMÁTICO DEL DELITO DE USURPACIÓN INMOBILIARIA (ARTÍCULO 202º DEL CÓDIGO PENAL)................................................................ 747 XXVIII
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1. Consideraciones generales................................................ 747 2. Sobre la problemática del bien jurídico protegido en el delito de usurpación inmobiliaria................................... 751 3. Legislación comparada...................................................... 772 4. Presupuestos típicos del artículo 202° del Código Penal..................................................................................... 778 4.1. Descripción legal...................................................... 778 4.2. El que, para apropiarse de todo o parte de un inmueble, destruye o altera los linderos del mismo 778 4.3. El que, por violencia o amenaza, engaña o abusa de confianza, despoja a otro, total o parcialmente, de la posesión o tenencia de un inmueble o del ejercicio de un derecho real..................................... 782 4.4. El que, con violencia o amenaza, turba la posesión de un inmueble................................................. 804 II. ANÁLISIS DOGMÁTICO DEL DELITO DE USURPACIÓN DE AGUAS (ARTÍCULO 203° DEL CÓDIGO PENAL)........................................................................... 809 1. Descripción legal................................................................ 809 2. Sobre el bien jurídico protegido....................................... 809 3. Modalidades típicas del delito de usurpación de aguas.................................................................................... 812 III. ANÁLISIS DOGMÁTICO DEL DELITO DE USURPACIÓN AGRAVADA (ARTÍCULO 204° DEL CÓDIGO PENAL)........................................................................... 816 1. Descripción legal................................................................ 816 2. Mediante armas de fuego, explosivos o cualquier otro instrumento o sustancias peligrosas................................ 817 3. Intervención de dos o más personas............................... 818 4. El inmueble está reservado para fines habitacionales... 819 5. Mediante bienes del Estado, de servicios públicos o de comunidades campesinas o nativas................................. 821 IV. LA TIPICIDAD SUBJETIVA EN EL DELITO DE USURPACIÓN...................................................................... 822 XXIX
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V. SOBRE ASPECTOS DE LA CONSUMACIÓN DEL DELITO DE USURPACIÓN INMOBILIARIA DEL ARTÍCULO 202 DEL CÓDIGO PENAL......................... 825 VI. LAS REFORMAS PRODUCIDAS A TRAVÉS DE LA LEY N° 30076 EN EL DELITO DE USURPACIÓN INMOBILIARIA........................................................................ 828 1. Cláusula legal de precisión: la violencia puede ser tanto en las personas como en las cosas............................... 828 2. Sobre el delito de ingreso a un inmueble de manera ilegítima mediante actos ocultos o en ausencia del poseedor o con precauciones para asegurarse el desconocimiento de quienes tengan derecho a oponerse........... 833 2.1. El ingreso a un inmueble de manera ilegítima mediante actos ocultos............................................. 836 2.2. En ausencia del poseedor o con precauciones para asegurarse el desconocimiento de quienes tengan derecho a oponerse...................................... 837 3. Las nuevas circunstancias agravatorias a través de la Ley N° 30076 en el delito de usurpación........................ 838 3.1. Afectando la libre circulación en vías de comunicación......................................................................... 838 4. Colocando hitos, cercos perimétricos, cercos vivos, paneles o anuncios, demarcaciones para lotizado, instalación de esteras, plásticos u otros materiales............. 839 5. Abusando de su condición o cargo de funcionario o servidor público................................................................. 840 VII. EL DELITO DE USURPACIÓN INMOBILIARIA: ENTRE EL ILÍCITO CIVIL E ILÍCITO PENAL.................. 842 1. Consideraciones generales................................................ 842 2. Solución procesal a la confluencia de ilicitudes entre lo penal y lo civil..................................................................... 844 VIII. REFLEXIONES A PARTIR DE LA MINISTRACIÓN PROVISIONAL DE LA POSESIÓN, EL DESALOJO PREVENTIVO Y EL DELITO DE USURPACIÓN....... 847 1. Apuntes previos.................................................................. 847 XXX
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2. La ministración provisional de la posesión y el Decreto Legislativo N° 312 en el modelo procesal mixto....... 848 2.1. Comentario................................................................ 849 3. El desalojo preventivo para los delitos de usurpación en el Código Procesal penal............................................. 853 3.1. Consideraciones generales...................................... 853 3.2. Descripción legal sobre el desalojo preventivo..... 856 Capítulo 20 EL DELITO DE DAÑOS I.
CONSIDERACIONES GENERALES Y EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO........................................................ 865 II. EL DELITO DE DAÑO SIMPLE....................................... 872 1. Descripción legal. Evolución legislativa.......................... 872 2. Legislación comparada...................................................... 874 3. Tipo objetivo....................................................................... 874 3.1. Sujeto activo.............................................................. 874 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 874 4. Comportamiento típico.................................................... 875 4.1. Particularidades en función a la cosa dañada....... 879 4.2. El “buen estado” del bien antes de los daños........ 880 4.3. Sobre el valor (económico) del bien en el delito de daños..................................................................... 881 4.4. El objeto a dañar debe ser un bien ajeno total o parcialmente.............................................................. 882 III. GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO................. 883 IV. ¿EXISTENCIA DE UN PERJUICIO ECONÓMICO EN EL DELITO DE DAÑOS?............................................ 884 V. TIPO SUBJETIVO................................................................ 885 VI. CAUSAL DE ATIPICIDAD Y DE JUSTIFICACIÓN EN EL DELITO DE DAÑOS.............................................. 888 1. Acuerdo y consentimiento................................................ 888 2. El estado de necesidad justificante................................... 890 XXXI
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3. El obrar de acuerdo a derecho.......................................... 891 VII. EL DELITO DE DAÑO AGRAVADO.............................. 891 1. Descripción legal................................................................ 891 2. Comentarios. Irrelevancia del valor económico en el delito de daños (artículo 206) cuando recaen sobre bienes contemplados en el inciso 1.................................. 892 3. Agravante por la ejecución en bienes de valor científico, artístico, histórico o cultural, siempre que por el lugar en que se encuentren estén librados a la confianza pública o destinados al servicio, a la utilidad o a la reverencia de un número indeterminado de personas. 893 4. Agravante por los medios o vías de comunicación, diques o canales o instalaciones destinadas al servicio público................................................................................. 896 5. Agravante por el empleo de violencia o amenaza contra las personas................................................................... 897 6. Agravante por la destrucción de plantaciones o muerte de animales..................................................................... 899 7. Agravante por el daño en bienes cuya entrega haya sido ordenada judicialmente............................................ 900 8. Agravante por daños sobre infraestructura o instalaciones de transporte de uso público, de sus equipos o elementos de seguridad, o de prestación de servicios públicos de saneamiento, electricidad, gas o telecomunicaciones............................................................................ 902 9. El delito de daño agravado sobre infraestructura o instalaciones de transporte de uso público, de sus equipos o elementos de seguridad, o de prestación de servicios públicos de saneamiento, electricidad, gas o telecomunicaciones, y su relación con el delito de receptación agravada del artículo 195 del Código Penal................... 904 VIII. RELACIONES CONCURSALES: CON EL DELITO DE DISTURBIOS. ESPECIAL MENCIÓN A LA POSIBLE INCORPORACIÓN DEL DELITO DE DISTURBIOS EN ESPECTÁCULOS DEPORTIVOS Y SU RELACIÓN CON EL DELITO DE DAÑOS........................ 905 XXXII
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IX. LA REFORMA PRODUCIDA A TRAVÉS DE LA LEY Nº 30076 EN EL DELITO DE DAÑOS............................ 909 X. El delito de abandono y actos de crueldad contra animales domésticos y silvestres................................................................................ 910 Capítulo 21 DISPOSICIONES COMUNES DE EXCLUSIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS INTERVINIENTES EN DELITOS PATRIMONIALES I. CONSIDERACIONES GENERALES: LOS LLAMADOS “OBSTÁCULOS EXCLUYENTES DE PUNIBILIDAD” O “EXCUSAS ABSOLUTORIAS”..................... 915 II. REGULACIÓN LEGAL ACTUAL.................................... 918 1. Antecedentes legales.......................................................... 919 2. Legislación comparada...................................................... 919 III. COMENTARIOS A PARTIR DEL ARTÍCULO 205 DEL CÓDIGO PENAL........................................................ 920 IV. PERSONAS BENEFICIADAS CON LA EXCLUSIÓN DE RESPONSABILIDAD................................................... 923 Capítulo 22 EL DELITO DE LIBRAMIENTO INDEBIDO Y DE COBRO INDEBIDO I. II. III. 1. 2. 3.
Consideraciones generales............................... 927 Sobre el bien jurídico tutelado..................... 932 Tipicidad objetiva...................................................... 935 Descripción legal................................................................ 935 Conducta típica general.................................................... 936 Conductas típicas específicas........................................... 937 3.1. Cuando gire sin tener provisión de fondos suficientes o autorización para sobregirar la cuenta corriente..................................................................... 937 XXXIII
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3.2. Cuando frustre maliciosamente por cualquier medio su pago........................................................... 939 3.3. Cuando gire a sabiendas que al tiempo de su presentación no podrá ser pagado legalmente........... 941 3.4. Cuando revoque el cheque durante su plazo legal de presentación a cobro, por causa falsa................ 942 3.5. Cuando utilice cualquier medio para suplantar al beneficiario o al endosatario, sea en su identidad o firmas; o modifique sus cláusulas, líneas de cruzamiento, o cualquier otro requisito formal del cheque.................................................................. 942 3.6. Cuando lo endose a sabiendas que no tiene provisión de fondos........................................................ 943 IV. Requisitos de procedibilidad para el ejercicio de la acción penal por libramiento indebido......................................................... 944 V. Sobre la irrelevancia jurídico-penal del cheque dado en calidad de garantía, según la jurisprudencia penal peruana........ 946 Capítulo 23 PROTECCIÓN PENAL DE LA MONEDA EN EL PERÚ I. CONSIDERACIONES GENERALES............................... 951 II. DEFINICIONES DE MONEDA DESDE UNA PERSPECTIVA GENERAL.......................................................... 953 1. Moneda nacional................................................................ 953 2. Moneda de valor o con valor intrínseco......................... 953 3. Papel moneda..................................................................... 953 4. Moneda representativa y moneda fiduciaria.................. 953 5. Moneda de curso legal....................................................... 953 III. DEFINICIÓN DE LA MONEDA EN PERSPECTIVA PENAL.................................................................................... 954 IV. SOBRE EL BIEN JURÍDICO TUTELADO..................... 954 XXXIV
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V. SOBRE LA TÉCNICA LEGISLATIVA............................. 957 VI. ¿CAUSA DE JUSTIFICACIÓN?: SOBRE EL TEMA DEL CONSENTIMIENTO................................................. 957 VII. SOBRE LAS ESTRUCTURAS TÍPICAS DE LOS DELITOS MONETARIOS........................................................ 958 1. Falsificación de moneda.................................................... 958 2. Alteración del valor de la moneda de curso legal.......... 960 3. Tráfico de moneda falsa.................................................... 962 4. Fabricación o introducción en el territorio de la República de instrumentos destinados a la falsificación de billetes o monedas.............................................................. 964 5. Uso ilegal de divisas........................................................... 966 6. Retención indebida de divisas.......................................... 968 7. CUADRO COMPARATIVO DE SIMILITUDES.......... 969 Capítulo 24 RELEVANCIA JURÍDICO-PENAL DE LA CONDUCCIÓN DE VEHÍCULO EN ESTADO DE EBRIEDAD: ¿EXCLUSIÓN DE CONDUCTA O CAUSA DE INIMPUTABILIDAD? I. A MANERA DE INTRODUCCIÓN................................ 973 II. SOBRE EL BIEN JURÍDICO-PENAL.............................. 975 III. CONFIGURACIÓN TÍPICA DEL ARTÍCULO 274 DEL CÓDIGO PENAL........................................................ 975 IV. ALCANCE JURÍDICO Y EL ORIGEN DE LA EMBRIAGUEZ............................................................................ 978 V. EL PELIGRO ABSTRACTO COMO TÉCNICA LEGISLATIVA UTILIZADA................................................... 981 VI. EL ESTADO DE EMBRIAGUEZ COMO CAUSA DE EXCLUSIÓN DE CONDUCTA POR INCONSCIENCIA.......................................................................................... 982 1. La voluntariedad como elemento de la acción............... 982 2. La función negativa de la acción por ausencia de voluntariedad provocada por la embriaguez...................... 983 XXXV
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VII. EL ESTADO DE EMBRIAGUEZ COMO CAUSA DE EXCLUSIÓN DE LA CULPABILIDAD POR INIMPUTABILIDAD..................................................................... 986 VIII. REFLEXIONES FINALES................................................... 988 Capítulo 25 LOS DELITOS AMBIENTALES EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO: ANÁLISIS DE SUS ELEMENTOS ESENCIALES. ESPECIAL MENCIÓN A LA REFORMA LEGAL Nº 29263 I. GENERALIDADES.............................................................. 993 II. SOBRE EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO................... 999 III. SOBRE LOS DELITOS AMBIENTALES REGULADOS EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO..................... 1000 1. La contaminación como conducta típica........................ 1002 2. La accesoriedad del Derecho Penal ambiental en relación con el Derecho administrativo: el caso del delito de contaminación ambiental............................................ 1009 2.1. Concepto.................................................................... 1009 2.2. Los grados de la accesoriedad administrativa...... 1015 2.3. La Ley penal en blanco............................................. 1021 3. Aplicación de los delitos de peligro (concreto) a los objetos representantes del bien jurídico “estabilidad del ecosistema”................................................................... 1039 3.1. La técnica de protección en el resultado típico para bienes jurídicos colectivos.............................. 1039 4. Los delitos ambientales en la legislación penal que expresan objetos con función representativa..................... 1059 5. La utilización del delito de peligro concreto para la protección de bienes jurídicos colectivos: la “estabilidad del ecosistema”............................................................ 1061 6. Sobre el resultado típico.................................................... 1065 6.1. Excurso: El extremo típico del resultado en el delito de contaminación ambiental en la versión original del Código penal de 1991......................... 1068 XXXVI
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7. En el artículo 286, primer párrafo y el artículo 304, primer párrafo, del Código Penal existe una relación concursal............................................................................. 1069 IV. LAS CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES DEL DELITO DE CONTAMINACIÓN AMBIENTAL................... 1071 1. Comentarios....................................................................... 1075 2. El agente actuó clandestinamente en el ejercicio de su actividad (art. 305, inc. 1 CP)........................................... 1077 3. Si, como efecto de la actividad contaminante, se producen lesiones graves o muerte........................................ 1079 V. EL DELITO DE INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS RELATIVAS AL MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS..................................................................................... 1082 1. Descripción legal................................................................ 1082 2. Comentarios....................................................................... 1082 VI. INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS (Artículo 306)........... 1084 1. Descripción legal................................................................ 1084 2. Comentario......................................................................... 1085 VII. EL DELITO DE TRÁFICO ILEGAL DE RESIDUOS PELIGROSOS (Artículo 307)...................................... 1090 1. Descripción típica.............................................................. 1090 VIII. EL DELITO DE MINERÍA LEGAL (Artículo 307. A). 1091 1. Descripción típica.............................................................. 1091 2. Comentario......................................................................... 1091 IX. FORMAS AGRAVADAS DE MINERÍA ILEGAL (Artículo 307 B)..................................................................... 1095 1. Descripción típica.............................................................. 1095 2. Comentario......................................................................... 1096 X. EL DELITO DE FINANCIAMIENTO DE LA MINERÍA ILEGAL (Artículo 307 C).................................... 1097 1. Descripción legal................................................................ 1097 2. Comentario......................................................................... 1097 XXXVII
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XI. DELITO DE OBSTACULIZACIÓN DE LA FISCALIZACIÓN ADMINISTRATIVA (Artículo 307 D).... 1098 1. Descripción legal................................................................ 1098 2. Comentario......................................................................... 1098 XII. EL DELITO DE ACTOS PREPARATORIOS DE MINERÍA ILEGAL (Artículo 307 E)............................... 1099 1. Descripción legal................................................................ 1099 2. Comentario......................................................................... 1099 XIII. LA SANCIÓN DE INHABILITACIÓN (Artículo 307 F)...................................................................................... 1100 1. Descripción legal................................................................ 1100 2. Comentario......................................................................... 1100 XIV. EL DELITO DE TRÁFICO ILEGAL DE FLORA Y FAUNA SILVESTRE PROTEGIDA (Artículo 308). 1101 1. Introducción....................................................................... 1101 2. Descripción típica.............................................................. 1105 3. Comentarios....................................................................... 1108 XV. EL DELITO DE TRÁFICO ILEGAL DE ESPECIES ACUÁTICAS DE LA FLORA Y FAUNA SILVESTRE PROTEGIDAS (Artículo 308 A)................................. 1109 1. Descripción legal................................................................ 1109 2. Comentario......................................................................... 1110 XVI. EL DELITO DE EXTRACCIÓN ILEGAL DE ESPECIES ACUÁTICAS (Artículo 308 B).......................... 1111 1. Descripción legal................................................................ 1111 2. Comentario......................................................................... 1111 XVII. EL DELITO DE DEPREDACIÓN DE FLORA Y FAUNA SILVESTRE (Artículo 308 C)............................... 1112 1. Descripción legal................................................................ 1112 2. Comentarios....................................................................... 1112 XVIII. EL DELITO DE TRÁFICO ILEGAL DE RECURSOS GENÉTICOS (Artículo 308 D)................................... 1112 1. Descripción legal................................................................ 1112 2. Comentario......................................................................... 1113 XXXVIII
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XIX. FORMAS AGRAVADAS (Artículo 309)................... 1113 1. Descripción legal............................................................... 1113 2. Comentario......................................................................... 1114 XX. DELITOS CONTRA LOS BOSQUES O FORMACIONES ROCOSAS (Artículo 310)................................... 1115 1. Descripción típica.............................................................. 1115 2. Comentario......................................................................... 1117 XXI. DELITO DE TRÁFICO ILEGAL DE PRODUCTOS FORESTALES MADERABLES (Artículo 310 A).... 1118 1. Descripción típica.............................................................. 1118 2. Comentario......................................................................... 1119 XXII. DELITO, DE OBSTRUCCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y SUPERVISIÓN (Artículo 310 B)............................ 1119 1. Descripción típica.............................................................. 1119 2. Comentario......................................................................... 1120 XXIII. DELITO DE UTILIZACIÓN INDEBIDA DE TIERRAS AGRÍCOLAS (Artículo 311)........................... 1120 1. Descripción típica.............................................................. 1120 2. Comentario......................................................................... 1122 XXIV. EL DELITO DE AUTORIZACIÓN DE ACTIVIDAD CONTRARIA A LOS PLANES O USOS URBANOS (Artículo 312)................................................................. 1123 1. Descripción típica.............................................................. 1123 2. Comentario......................................................................... 1124 XXV. EL DELITO DE ALTERACIÓN DEL AMBIENTE O PAISAJE (Art. 313)............................................................. 1125 1. Descripción típica.............................................................. 1125 2. La conducta típica.............................................................. 1129 XXVI. RESPONSABILIDAD DE FUNCIONARIO PÚBLICO POR OTORGAMIENTO ILEGAL DE DERECHOS (Artículo 314).................................................... 1132 1. Descripción legal................................................................ 1132 2. Comentario......................................................................... 1133 XXXIX
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XXVII. SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS REPRESENTANTES LEGALES DE LAS PERSONAS JURÍDICAS DEL ARTÍCULO 314 A Y LAS DENOMINADAS “REGLAS NORMATIVAS DE REDUNDANCIA”............................................................................... 1136 1. Descripción legal................................................................ 1136 XXIII. LAS MEDIDAS DE EXCLUSIÓN O REDUCCIÓN DE PENAS............................................................................. 1141 1. Descripción legal................................................................ 1141 2. Comentarios....................................................................... 1142 XXIX. RECAPITULACIÓN........................................................ 1144 Capítulo 26 EL DELITO DE ASOCIACIÓN ILÍCITA PARA DELINQUIR Y SU RELACIÓN CON EL PRINCIPIO DE LA COSA JUZGADA I. ANOTACIONES PREVIAS................................................ 1149 II. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO Y EL CONCEPTO DE LA ASOCIACIÓN ILÍCITA PARA DELINQUIR... 1150 III. EXCURSO: EL DELITO DE MARCAJE O REGLAJE (ART. 317 A, C.P.) A TRAVÉS DE LA LEY Nº 29856... 1151 IV. EL SUJETO ACTIVO EN EL DELITO DE ASOCIACIÓN ILÍCITA...................................................................... 1152 V. PRESUPUESTOS PARA ADMITIR QUE LA ORGANIZACIÓN CRIMINAL SE TRATA DE “UNA SOLA” ORGANIZACIÓN Y NO DE VARIAS ORGANIZACIONES.................................................................................. 1153 1. La asociación ilícita para delinquir se consuma con la “sola permanencia en la agrupación” y no con la comisión de los delitos finalísticos. La llamada “autonomía” del delito de asociación ilícita para delinquir................. 1154 2. El delito de asociación ilícita para delinquir tiene carácter permanente.............................................................. 1159 2.1. Organización............................................................. 1159 2.2. Objeto criminal......................................................... 1167 XL
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VI. EL DELITO DE ASOCIACIÓN ILÍCITA PARA DELINQUIR Y EL PRINCIPIO DE LA “COSA JUZGADA”...... 1172 VII. EL PLENO JURISDICCIONAL DEL 13.10.06 DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS DE LA CORTE SUPREMA (ACUERDO PLENARIO Nº 4-2006/CJ-116) Y SU INFLUENCIA EN EL DELITO DE ASOCIACIÓN ILÍCITA PARA DELINQUIR.. 1174 1. Consideraciones sobre la jurisprudencia suprema vinculante (Acuerdo Plenario Nº 4-2006/CJ-116) en relación al delito de asociación Ilícita para delinquir.......... 1174 VIII. ANEXO.................................................................................. 1177 Capítulo 27 RÉGIMEN JURÍDICO-PENAL DE LA TORTURA I.
Consideraciones generales sobre la tortura...................................................................................... 1183 II. El Código Penal argentino y el delito de no evitación de la tortura por parte del funcionario público...................................... 1194 Capítulo 28 EL DELITO DE REBELIÓN EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO
I. CUESTIONES PREVIAS.................................................... 1201 II. EL DELITO DE REBELIÓN COMO BIEN COLECTIVO-INSTITUCIONAL: “ORDEN CONSTITUCIONAL Y PODERES DEL ESTADO”.................................... 1203 III. ANÁLISIS DOGMÁTICO DEL ARTÍCULO 346 DEL CÓDIGO PENAL PERUANO........................................... 1208 1. TIPO OBJETIVO............................................................... 1208 1.1. Sujeto activo.............................................................. 1208 1.2. El alzamiento en armas............................................ 1209 1.3. El “alzamiento en armas” debe ser de carácter público........................................................................ 1210 XLI
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1.4. El “alzamiento armado” y “movimiento organizado”........................................................................... 1212 1.5. El delito de rebelión en forma omisiva.................. 1213 2. La rebelión como tipo penal plurisubjetivo. Especial mención al concepto de coautoría funcional................. 1214 3. El momento consumativo en la rebelión........................ 1218 3.1. Texto original del Código Penal argentino de 1921 en relación al delito de rebelión.................... 1226 3.2. El Código Penal argentino y la modificatoria de 1984 en relación al artículo 226 y ss. (delito de rebelión)..................................................................... 1227 3.3. El Código Penal español de 1944........................... 1229 3.4. El actual Código Penal español de 1995................ 1231 IV. SOBRE EL ITER CRIMINIS EN LOS DELITOS CONTRA EL ORDEN CONSTITUCIONAL Y LOS PODERES DEL ESTADO. ESPECIAL MENCIÓN AL DELITO DE REBELIÓN O “ATENTADO CONTRA LA VIDA DEMOCRÁTICA”.................................................... 1239 V. LA PENA DE EXPATRIACIÓN EN EL DELITO DE REBELIÓN............................................................................. 1241 VI. LOS LÍMITES DE LA CONDUCTA TÍPICA EN LA REBELIÓN ¿ES UN DELITO DE LOS “DERROTADOS” O DE LOS “TRIUNFADORES”?........................... 1244 VII. ASPECTOS EN TORNO A LA TIPICIDAD SUBJETIVA EN EL DELITO DE REBELIÓN................................. 1267 1. Los elementos subjetivos distintos del dolo................... 1267 2. El delito de rebelión (artículo 346 Código Penal) como tipo subjetivo distinto al dolo ¿es un delito mutilado en dos o un delito de resultado cortado?........................ 1271 VIII. LOS ELEMENTOS SUBJETIVOS DISTINTOS AL DOLO Y SU RELACIÓN AL DERECHO PENAL DE ÁNIMO.................................................................................. 1283 CONCLUSIONES......................................................................... 1287 XLII
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Capítulo 29 EL DELITO DE USURPACIÓN DE AUTORIDAD, TÍTULOS Y HONORES I. Consideraciones generales............................... 1291 II. Bien jurídico protegido........................................ 1293 III. El delito de usurpación de autoridad...... 1297 1. Descripción típica.............................................................. 1297 2. Generalidades..................................................................... 1297 3. El primer supuesto: cuando el agente, sin Título o nombramiento, usurpa una función pública.................. 1298 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1298 3.2. Conducta típica......................................................... 1299 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1306 5. Error de prohibición.......................................................... 1307 6. El segundo supuesto: cuando el agente, sin título o nombramiento, usurpa la función de dar órdenes militares o policiales............................................................... 1307 6.1. Conducta típica......................................................... 1307 6.2. Tipo subjetivo............................................................ 1309 6.3. Grados de desarrollo del delito............................... 1309 7. El tercer supuesto: El que hallándose destituido, cesado, suspendido o subrogado de su cargo continúe ejerciéndolo......................................................................... 1309 7.1. Sujeto activo.............................................................. 1309 7.2. Conducta típica......................................................... 1310 7.3. Tipicidad subjetiva.................................................... 1312 7.4. Grados de desarrollo del delito............................... 1312 8. El cuarto supuesto: ejercer funciones correspondientes a cargo diferente del que tiene.................................... 1312 8.1. Sujeto activo.............................................................. 1312 8.2. Conducta típica......................................................... 1313 8.3. Tipicidad subjetiva.................................................... 1315 8.4. Grados de desarrollo del delito............................... 1315 XLIII
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9. Circunstancia agravante del artículo 361 del Código Penal: “Si para perpetrar la comisión del delito, el agente presta resistencia o se enfrenta a las fuerzas del orden, la pena será privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años”.......................................... 1315 IV. El delito de ostentación indebida y pública de función, cargo o título.................. 1316 1. Consideraciones generales y el bien jurídico tutelado.. 1316 2. Descripción legal................................................................ 1318 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1319 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1319 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1319 3.3. Conducta típica......................................................... 1319 3.4. Ostentar públicamente insignias o distintivos de una función o cargo que no ejerce.......................... 1319 3.5. Arrogarse públicamente grado académico, título profesional u honores que no le corresponden..... 1322 4. Tipo subjetivo..................................................................... 1326 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1327 6. Imputación objetiva........................................................... 1327 V. El delito de ejercicio ilegal de la profesión (Artículo 363°).................................................... 1327 1. Consideraciones generales y el bien jurídico tutelado.. 1327 2. Descripción legal................................................................ 1329 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1330 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1330 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1330 3.3. Primer supuesto: el que ejerce profesión sin reunir los requisitos legales requeridos....................... 1330 3.4. Segundo supuesto: ejercer profesión con título falso............................................................................. 1332 3.5. Tercer supuesto: si el ejercicio de la profesión se da en el ámbito de la función pública o prestando servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual................................................................. 1333 XLIV
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4. Tipo subjetivo..................................................................... 1334 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1334 VI. El delito de participación en ejercicio ilegal (artículo 364)................................................. 1334 1. Consideraciones generales y el bien jurídico tutelado.. 1334 2. Descripción legal................................................................ 1335 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1335 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1335 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1336 3.3. Conducta típica......................................................... 1336 3.4. Tipo subjetivo............................................................ 1337 3.5. Grados de desarrollo del delito............................... 1337 Capítulo 30 DELITOS DE VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD I.
Consideraciones generales y el bien jurídico tutelado......................................................... 1339 II. El delito de violencia contra la autoridad para obligarle a algo (artículo 365º)........................................................................................ 1341 1. Descripción legal................................................................ 1341 2. Tipicidad objetiva............................................................... 1342 2.1. Sujeto activo.............................................................. 1342 2.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1342 2.3. Conducta típica......................................................... 1342 2.4. Ejercer violencia o amenaza, pero sin alzamiento público........................................................................ 1342 2.5. Impedir a una autoridad o a un funcionario o servidor público ejercer sus funciones................... 1344 2.6. Obligar a practicar un determinado acto de sus funciones.................................................................... 1346 2.7. Estorbar en el ejercicio de la función pública....... 1347 XLV
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3. Tipicidad subjetiva............................................................. 1348 4. Grados de desarrollo del delito........................................ 1349 III. El delito de violencia contra la autoridad para impedir el ejercicio de sus funciones (artículo 366º).............................................. 1349 1. Bien jurídico tutelado........................................................ 1349 2. Descripción legal................................................................ 1350 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1350 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1350 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1350 3.3. Conducta típica: violencia o intimidación contra un funcionario público............................................ 1350 3.4. Violencia o intimidación contra la persona que le presta asistencia en virtud de un deber legal o ante requerimiento de aquel.................................... 1352 3.5. Finalidad de la conducta: impedir o trabar la ejecución de un acto propio de legítimo ejercicio de sus funciones............................................................. 1353 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1354 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1354 IV. Formas agravadas de los delitos de violencia y resistencia a la autoridad............ 1355 1. Descripción legal................................................................ 1355 2. El hecho se realiza por dos o más personas.................... 1356 3. El autor es funcionario o servidor público..................... 1356 4. El hecho se comete a mano armada................................ 1357 5. El autor causa una lesión grave que haya podido prever......................................................................................... 1357 6. El hecho se realiza en contra de un miembro de la Policía Nacional o de las Fuerzas Armadas, Magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Público, en el ejercicio de sus funciones. Aspectos del sujeto pasivo de este delito............................................................................. 1358 7. El hecho se realiza para impedir la erradicación o destrucción de cultivos ilegales, o de cualquier medio o XLVI
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8.
9. V. 1. 2.
3. 4. 5.
instrumento destinado a la fabricación o transporte ilegal de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas....................................................................... 1362 El hecho se comete respecto a investigaciones o juzgamiento por los delitos de terrorismo, tráfico ilícito de drogas, lavado de activos, secuestro, extorsión y trata de personas......................................................................... 1363 Si, como consecuencia del hecho se produce la muerte de una persona, y el agente pudo prever este resultado.......................................................................................... 1364 El delito de resistencia o desobediencia a la autoridad............................................................. 1365 Descripción legal................................................................ 1365 Tipicidad objetiva............................................................... 1366 2.1. Sujeto activo.............................................................. 1366 2.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1366 2.3. Conducta típica......................................................... 1366 2.4. La conducta de desobediencia................................ 1367 2.5. La conducta de resistencia....................................... 1368 2.6. La orden debe estar dirigida hacia una persona... 1368 2.7. La orden impartida en ejercicio de sus funciones............................................................................... 1371 2.8. Sobre las particularidades de orden impartida según la jurisprudencia peruana............................ 1372 2.9. El desobedecer o resistirse la “propia detención” como causal de exoneración de responsabilidad penal........................................................................... 1374 Tipicidad subjetiva............................................................. 1377 Grados de desarrollo del delito........................................ 1378 Tipo penal agravado por desobedecer la orden de realizar un análisis de sangre o de otros fluidos corporales que tenga por finalidad determinar el nivel, porcentaje o ingesta de alcohol, drogas tóxicas estupefacientes, sustancias psicotrópicas o sintéticas................................ 1379 XLVII
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VI. EL DELITO DE VIOLENCIA DE AUTORIDADES ELEGIDAS EN EL CÓDIGO PENAL. La reforma producida a través de la Ley N° 29519 de fecha 16-04-2010.............................................................. 1380 1. Consideraciones y problemática...................................... 1380 2. Descripción Legal.............................................................. 1383 3. Criterio de Derecho comparado...................................... 1384 4. El actual artículo 369 del Código Penal de 1991 y su relación con la actual Constitución Política de 1993.... 1385 5. Sobre la nueva versión del actual artículo 369: “violencia” o “amenaza”................................................................. 1387 6. Criterio de indicación en el tipo penal de los procesos electorales: “general, parlamentario, regional o municipal”.................................................................................... 1389 7. Criterio de aumento de la pena abstracta en el marco mínimo en el artículo 369º del Código Penal................ 1390 VII El delito de destrucción de envolturas, sellos o marcas puestos por la autoridad (artículo 370 del Código Penal)........... 1391 1. Consideraciones generales................................................ 1391 2. Descripción legal................................................................ 1392 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1392 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1392 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1392 3.3. Conducta típica......................................................... 1392 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1394 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1394 VIII. El delito de negativa a colaborar con la Administración de Justicia (artículo 371 del Código Penal)............................................... 1394 1. Bien jurídico penal............................................................. 1394 2. Descripción legal................................................................ 1395 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1396 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1396 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1396 XLVIII
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3.3. Conducta típica......................................................... 1396 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1401 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1402 IX. El delito de atentado contra los medios de prueba en el proceso (artículo 372 del Código Penal)............................................... 1403 1. Consideraciones generales................................................ 1403 2. Descripción legal................................................................ 1404 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1405 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1405 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1405 3.3. Conducta típica......................................................... 1405 3.4. El objeto material...................................................... 1407 3.5. La sustanciación de un proceso.............................. 1407 3.6. Que la sustancia del proceso sea ante una autoridad competente......................................................... 1408 3.7. Confiados a la custodia de un funcionario o de otra persona............................................................... 1409 4. Tipo subjetivo..................................................................... 1410 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1411 6. El delito de atentado contra los medios de prueba en el proceso de manera culposa............................................... 1412 X. Delito de sustracción de objetos requisados.................................................................................... 1414 1. Descripción legal................................................................ 1414 2. Comentarios....................................................................... 1414 Capítulo 31 LAS INFRACCIONES PENALES VINCULADAS AL CONTROL DE SEGURIDAD EN LOS CENTROS PENITENCIARIOS COMO DELITOS DE VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD I.
Consideraciones generales y el bien jurídico tutelado......................................................... 1417 XLIX
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II. El delito de ingreso indebido de equipos o sistema de comunicación, fotografía y/o filmación en centros de detención o reclusión.......................................................................... 1420 1. Descripción legal................................................................ 1420 2. Tipicidad objetiva............................................................... 1420 2.1. Sujeto activo.............................................................. 1420 2.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1421 2.3. Conducta típica......................................................... 1421 3. Tipicidad subjetiva............................................................. 1423 4. Grados de desarrollo del delito........................................ 1424 5. Circunstancia agravante.................................................... 1425 III. El delito de ingreso indebido de materiales o componentes con fines de elaboración de equipos de comunicación en centros de detención o reclusión....... 1426 1. Descripción legal................................................................ 1426 2. Tipicidad Objetiva.............................................................. 1426 2.1. Sujeto activo.............................................................. 1426 2.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1427 2.3. Conducta típica......................................................... 1427 3. Tipicidad subjetiva............................................................. 1427 4. Grados de desarrollo del delito........................................ 1428 IV. El delito de Sabotaje de los equipos de Seguridad y de Comunicación en Establecimientos Penitenciarios............................. 1428 1. Descripción legal................................................................ 1428 2. Tipicidad objetiva............................................................... 1429 2.1. Sujeto activo.............................................................. 1429 2.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1429 2.3. Conducta típica......................................................... 1429 3. Tipicidad subjetiva............................................................. 1430 4. Grados de desarrollo del delito........................................ 1431 L
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V. El delito de posesión indebida de teléfonos celulares o, armas, municiones o materiales explosivos, inflamables, asfixiantes o tóxicos en establecimientos penitenciarios.............................................................. 1432 1. Descripción legal................................................................ 1432 2. Tipicidad objetiva............................................................... 1433 2.1. Sujeto activo.............................................................. 1433 2.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1433 2.3. Conducta típica del primer párrafo: posesión o portación de armas de fuego o armas blancas, municiones o materiales explosivos, inflamables, asfixiantes o tóxicos.................................................. 1433 2.4. Conducta típica del segundo párrafo: posesión, portación, utilización o traficación de teléfono celular o fijo o cualquiera de sus accesorios no expresamente autorizado......................................... 1434 2.5. Conducta típica del tercer párrafo: si se demuestra que del uso de estos aparatos se cometió o intentó cometer un ilícito penal................................. 1436 3. Tipicidad subjetiva............................................................. 1436 4. Grados de desarrollo del delito........................................ 1437 VI. El delito de ingreso indebido de armas, municiones o materiales explosivos, inflamables, asfixiantes o tóxicos en establecimientos penitenciarios............................. 1438 1. Descripción legal................................................................ 1438 2. Tipicidad objetiva............................................................... 1438 2.1. Sujeto activo.............................................................. 1438 2.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1438 2.3. Conducta típica......................................................... 1438 2.4. Circunstancia agravante: si el agente se vale de un menor de edad o de su condición de Autoridad, abogado defensor, servidor o funcionario público........................................................................ 1439 LI
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3. Tipicidad subjetiva............................................................. 1440 4. Grados de desarrollo del delito........................................ 1441 Volumen 3 Capítulo 32 EL DELITO DE DESACATO El delito de perturbación en lugares donde la Autoridad ejerce función pública (artículo 375º del Código Penal) 1. 2. 3. 4.
Consideraciones generales................................................ 1443 Sobre el bien jurídico tutelado......................................... 1445 Descripción legal................................................................ 1446 Tipicidad objetiva............................................................... 1446 4.1. Sujeto activo.............................................................. 1446 4.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1447 4.3. Conducta típica......................................................... 1447 5. Tipicidad subjetiva............................................................. 1450 6. Grados de desarrollo del delito........................................ 1450 Capítulo 33 ANÁLISIS DE LOS TIPOS PENALES DE ABUSO DE AUTORIDAD I. 1. 2. 3.
EL DELITO DE ABUSO DE AUTORIDAD................... 1453 Consideraciones generales y el Bien Jurídico tutelado.1453 Sobre el Bien jurídico tutelado......................................... 1457 ¿Puede seguir sosteniéndose actualmente el carácter genérico del delito de abuso de autoridad en el Derecho peruano?...................................................................... 1458 4. Descripción legal................................................................ 1461 5. Tipicidad Objetiva.............................................................. 1461 5.1. Sujeto Activo............................................................. 1461 LII
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5.2. La problemática del Sujeto Pasivo en el delito de Abuso de Autoridad................................................. 1462 5.3. Conducta típica......................................................... 1464 5.4. Modalidades conductuales: cometer u ordenar.... 1469 5.5. Sobre el resultado típico: acto arbitrario en perjuicio de alguien........................................................ 1473 6. Tipicidad Subjetiva............................................................. 1477 7. Grados de desarrollo del delito........................................ 1478 II. CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE EN FUNCIÓN AL PROCEDIMIENTO DE COBRANZA COACTIVA..... 1480 1. Descripción legal................................................................ 1480 2. Comentarios....................................................................... 1480 III. EL DELITO DE ABUSO DE AUTORIDAD CONDICIONANDO ILEGALMENTE LA ENTREGA DE BIENES Y SERVICIOS........................................................ 1482 1. Consideraciones generales y bien jurídico tutelado...... 1482 2. Descripción legal................................................................ 1483 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1484 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1484 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1484 3.3. Conducta típica......................................................... 1484 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1486 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1486 IV. EL DELITO DE OMISIÓN, REHUSAMIENTO O DEMORA DE ACTOS FUNCIONALES (artículo 377º del Código Penal)............................................. 1486 1. Consideraciones generales y Bien Jurídico protegido... 1486 2. Descripción legal................................................................ 1488 3. Tipicidad Objetiva.............................................................. 1488 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1488 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1489 3.3. Conducta típica......................................................... 1489 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1490 LIII
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5. Grados de Desarrollo del delito....................................... 1491 6. Comentarios a partir de la Ley N° 30364, publicada el 23-11-2015 que agrega el segundo párrafo del artículo 377º del Código Penal....................................................... 1491 7. Elementos objetivos del tipo............................................. 1492 7.1. Conducta típica......................................................... 1492 7.2. Sujeto activo.............................................................. 1492 7.3. Sujeto pasivo.............................................................. 1492 8. Bien jurídico tutelado........................................................ 1492 9. Tipicidad subjetiva............................................................. 1492 10. Tentativa.............................................................................. 1493 V. EL DELITO DE DENEGACIÓN O DEFICIENTE APOYO POLICIAL (artículo 378 del Código Penal).................................................................................. 1493 1. Consideraciones generales y bien jurídico protegido... 1493 2. Descripción legal................................................................ 1494 3. Tipicidad Objetiva.............................................................. 1494 3.1. Sujeto Activo............................................................. 1494 3.2. Sujeto Pasivo.............................................................. 1495 3.3. Conducta típica......................................................... 1495 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1495 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1496 6. Comentarios a partir de la Ley N° 30364, publicada el 23-11-2015.......................................................................... 1496 7. Tipicidad objetivo.............................................................. 1497 7.1. Sujeto activo.............................................................. 1497 7.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1497 8. Bien jurídico....................................................................... 1497 9. Elementos del tipo............................................................. 1497 9.1. Conducta típica......................................................... 1497 10. Tipicidad subjetiva............................................................. 1498 11. Tentativa.............................................................................. 1498 LIV
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VI. EL DELITO REQUERIMIENTO INDEBIDO DE LA FUERZA PÚBLICA (Artículo 379 del Código Penal).................................................................................. 1498 1. Consideraciones generales y el Bien jurídico protegido.......................................................................................... 1498 2. Descripción legal................................................................ 1499 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1499 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1499 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1499 3.3. Conducta típica......................................................... 1499 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1500 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1500 VII. EL DELITO DE ABANDONO DE CARGO (Artículo 380 del Código Penal)........................................ 1500 1. Consideraciones generales y el bien jurídico tutelado.. 1500 2. Descripción legal................................................................ 1501 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1501 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1501 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1501 3.3. Conducta típica......................................................... 1501 3.4. Causar perjuicio o daño al servicio público.......... 1505 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1506 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1506 VIII. EL DELITO NOMBRAMIENTO O ACEPTACIÓN ILEGAL (Artículo 381 del Código Penal)...... 1507 1. Sobre el bien jurídico protegido....................................... 1507 2. Descripción legal................................................................ 1509 3. Tipicidad objetiva............................................................... 1509 3.1. Sujeto activo.............................................................. 1509 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1510 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1513 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1513 LV
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Capítulo 34 EL DELITO DE CONCUSIÓN EN EL CÓDIGO PENAL Análisis jurídico-dogmático del artículo 382 I. II. III. 1. 2. 3. 4. 5.
IV. V. VI. 1. 2. 3.
Consideraciones generales............................... 1515 Sobre el bien jurídico tutelado..................... 1519 Tipicidad Objetiva...................................................... 1521 Descripción legal................................................................ 1521 Legislación penal nacional y comparada........................ 1522 Sujeto activo........................................................................ 1524 Sujeto pasivo....................................................................... 1524 Conducta típica.................................................................. 1525 5.1. Abusando del cargo funcional................................ 1525 5.2. Modos de ejecución: obligar o inducir.................. 1528 5.3. Objeto de la ejecución: para dar o prometer indebidamente un bien o beneficio patrimonial...... 1538 5.4. Lo “indebido” en dar o prometer un bien o beneficio patrimonial....................................................... 1541 5.5. Destinatarios: “para sí” o para “otro”..................... 1541 Tipicidad subjetiva.................................................... 1542 Grados de ejecución del delito..................... 1543 Relaciones concursales....................................... 1544 Con el delito de coacción.................................................. 1545 Con el delito de abuso de autoridad................................ 1546 Con el delito de cohecho pasivo....................................... 1549 Capítulo 35 EL DELITO DE COLUSIÓN Análisis del artículo 384 del Código Penal
i. Consideraciones generales............................... 1551 ii. La tipicidad en el delito de colusión......... 1555 1. Antecedentes....................................................................... 1555 LVI
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2. El artículo 384 del Código Penal. Evolución legislativa del delito de colusión......................................................... 1556 iii. Tipicidad objetiva...................................................... 1558 1. El sujeto activo.................................................................... 1558 2. Los requisitos de la concertación..................................... 1560 2.1. El concepto de concertación................................... 1560 3. La vinculación funcional del funcionario/servidor público...................................................................................... 1568 3.1. Exposición jurisprudencial...................................... 1569 3.2. Exposición doctrinal................................................ 1570 3.3. Exposición legal........................................................ 1573 4. El resultado típico en el delito de colusión..................... 1574 4.1. El perjuicio potencial............................................... 1577 4.2. El perjuicio efectivo.................................................. 1579 4.3. Opción mixta............................................................ 1583 iv. Tipicidad subjetiva.................................................... 1583 v. Sobre el delito de colusión ilegal y el proceso de reforma producida por las Leyes Nros. 29703 y 29758............................................ 1584 vi. Sobre algunos puntos problemáticos en el delito de colusión.............................................. 1590 1. La colusión como tipo penal de encuentro.................... 1590 2. ¿Existe la figura del “interesado-cooperador necesario”? Sobre el tipo penal ampliado en el delito de colusión desleal.......................................................................... 1592 3. El delito de colusión y su realización por la omisión impropia.............................................................................. 1596 4. Sobre la pericia valorativa como prueba idónea en el delito de colusión............................................................... 1597 Capítulo 36 EL DELITO DE PATROCINIO ILEGAL DE INTERESES PRIVADOS I. CONSIDERACIONES GENERALES Y SOBRE EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO........................................ 1599 LVII
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II. TIPICIDAD OBJETIVA...................................................... 1602 1. Fuentes extranjeras............................................................ 1603 2. Descripción legal................................................................ 1604 3. Sujeto activo. Autoría y participación............................. 1604 4. Conducta típica.................................................................. 1606 4.1. Valerse del cargo funcional...................................... 1607 4.2. Patrocinar intereses de particulares ante la Administración Pública................................................ 1610 III. TIPICIDAD SUBJETIVA.................................................... 1614 IV. GRADOS DE CONSUMACIÓN DEL DELITO............ 1615 V. CONTINUIDAD DELICTIVA.......................................... 1615 VI. RELACIONES CONCURSALES....................................... 1618 Vii. PENALIDAD......................................................................... 1623 VIII. EXTENSIÓN DEL TIPO PENAL A la COLUSIÓN Y Al PATROCINIO ILEGAL DE INTERESES PRIVADOS......................................................................................... 1623 1. Descripción Legal.............................................................. 1623 2. Comentarios....................................................................... 1623 IX. CASOS JUDICIALES ANALIZADOS............................. 1625 Capítulo 37 EL DELITO DE PECULADO EN EL CÓDIGO PENAL I. II. 1. 2. 3. 4.
ASPECTOS HISTÓRICOS Y EL OBJETO PROTEGIDO EN EL DELITO DE PECULADO............................. 1629 ASPECTOS ESENCIALES DEL Artículo 387 DEL CÓDIGO PENAL PERUANO: EL PECULADO DOLOSO POR APROPIACIÓN-UTILIZACIÓN................ 1638 Evolución legislativa del delito de peculado en el Perú 1638 Sujeto activo........................................................................ 1641 Conducta Típica................................................................. 1642 Equiparación entre el hurto y el peculado: La sustracción....................................................................................... 1643 LVIII
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5. La apropiación en el peculado.......................................... 1645 6. La apropiación y el animus de aprovechamiento........... 1646 7. El elemento “por razón del cargo” como presupuesto objetivo................................................................................ 1651 8. Los bienes que administra el funcionario público: ¿En qué momento los bienes adquieren la calidad de “públicos”?................................................................................. 1656 9. Tipicidad subjetiva............................................................. 1659 10. La consumación típica....................................................... 1659 10.1. Cuestiones generales................................................ 1659 10.2. La etapa “ejecutiva” del peculado doloso se inicia con la sustracción y culmina con la mínima disposición-pérdida relativa de los caudales públicos........................................................................... 1662 III. SOBRE LA PROBLEMÁTICA DEL “PARA SÍ O PARA OTRO” EN EL DELITO DE PECULADO DOLOSO.... 1669 1. La Sentencia del Tribunal Anticorrupción de fecha 29 de Mayo considera un elemento objetivo “para sí o para otro”............................................................................. 1670 2. La doctrina y jurisprudencia indican que el elemento “para sí o para otro” es un elemento subjetivo............... 1671 3. Cuando el tipo penal de peculado alude al “otro” no se está refiriendo a que dicho sujeto beneficiario sea “coautor”.............................................................................. 1676 IV. LA INTERVENCIÓN DE TERCERAS PERSONAS EN EL DELITO DE PECULADO............................................ 1677 V. LAS CONSECUENCIAS DE ADMITIR LA TESIS DE ADMINISTRADOR DE “HECHO” Y DE “DERECHO” EN EL DELITO DE PECULADO......................... 1681 1. Cuestiones generales.......................................................... 1681 2. La admisión del “administrador de derecho”................. 1683 VI. ALGUNAS CONSIDERACIONES FINALES SOBRE EL DELITO DE PECULADO............................................ 1689 VII. LA MODIFICACIÓN CONTENIDA EN LA LEY N.º 29703 y 29758....................................................................... 1690 LIX
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VIII. RESPECTO A LA MODIFICATORIA DEL DELITO DE PECULADO DE USO-artÍculo 388 EN LA LEY N.º 29703................................................................................ 1693 Capítulo 38 LA INFRACCIÓN PENAL POR PECULADO CULPOSO Análisis a partir del artículo 387, cuarto párrafo, del Código Penal I. Consideraciones generales............................... 1695 II. Bien jurídico tutelado......................................... 1697 III. Modelos de tratamiento jurídico de la “culpa” o “imprudencia” según la intervención o no de personas en un evento delictivo.......................................................................... 1698 IV. Tipicidad objetiva...................................................... 1699 1. Descripción legal................................................................ 1699 2. Sujeto activo........................................................................ 1700 3. Sujeto pasivo....................................................................... 1700 4. Conducta típica.................................................................. 1701 4.1. La culpa generada por el funcionario o servidor público........................................................................ 1701 4.2. La intervención del tercero extraneus en el proceso de sustracción de bienes o efectos del Estado... 1709 4.3. La afectación patrimonial al Estado como requisito concurrente de tipicidad................................... 1716 5. Ley N° 29703 de fecha 26 de mayo de 2011 y su incorporación del delito de peculado doloso por omisión del funcionario con respecto de la sustracción de terceros, y su posterior modificación por la Ley N° 29758 de fecha 21 de julio de 2011.............................................. 1721 6. Tipicidad subjetiva............................................................. 1722 7. Grados de desarrollo del delito........................................ 1722 LX
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8.
Circunstancia agravante si los caudales o efectos, estuvieran destinados a fines asistenciales o programas de apoyo social......................................................................... 1724 Capítulo 39 EL DELITO DE PECULADO DE USO Análisis del artículo 388 del Código Penal
I. II. 1. 2. 3. 4. 5. 6.
7. 8.
III. IV. V.
Consideraciones generales y el bien jurídico tutelado......................................................... 1725 Tipicidad objetiva...................................................... 1727 Descripción legal................................................................ 1727 Sujeto activo........................................................................ 1728 Sujeto pasivo....................................................................... 1731 Conducta típica.................................................................. 1731 El uso de objetos o instrumentos de propiedad del Estado con fines ajenos al servicio público......................... 1734 El objeto material del delito: que el vehículo, máquinas o cualquier otro instrumento de trabajo pertenezcan a la Administración Pública o que se hayan bajo su guarda.................................................................................. 1735 Grados de desarrollo del delito........................................ 1737 Cláusula de exoneración típica prevista en el último párrafo del artículo 388 del Código Penal. A propósito de la Sentencia del Tribunal Constitucional de fecha 17 de abril de 2013, Exp. N.º 04298-2012-PA/TC LAMBAYEQUE en el Caso “Roberto Torres Gonzáles”......... 1738 Tipicidad Subjetiva.................................................... 1746 El error de prohibición en el peculado de uso según la jurisprudencia penal peruana................................................................................... 1747 ¿Es conveniente la incorporación de una cláusula de gravedad de los bienes o instrumentos utilizados en el peculado de uso?......................................................................... 1748 LXI
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Capítulo 40 EL DELITO DE MALVERSACIÓN DE FONDOS I.
Consideraciones generales y el Bien jurídico-penal................................................................... 1751 II. DESCRIPCIÓN LEGAL...................................................... 1756 1. Legislación penal comparada........................................... 1757 III. TIPICIDAD OBJETIVA...................................................... 1758 1. Sujeto activo y sujeto pasivo............................................. 1758 2. Aspectos generales sobre la conducta típica................... 1759 3. Facultades de Administración en relación al dinero o bienes por parte del funcionario/servidor...................... 1762 4. El objeto material del delito.............................................. 1763 5. La relación funcional del dinero o bienes....................... 1763 6. La aplicación pública definitiva diferente de los bienes o dinero por parte del funcionario o servidor público. 1764 IV. TIPICIDAD SUBJETIVA.................................................... 1770 V. GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO................. 1770 Vi. Circunstancia agravante por aplicación definitiva de dinero o bienes de programas de apoyo social, de desarrollo o asistencia........................................................... 1773 Vii. El delito de malversación de fondos y su diferencia con el delito de peculado 1774 1. Consideraciones generales................................................ 1774 2. Jurisprudencia en procesos por delito de malversación de fondos............................................................................. 1776 Capítulo 41 EL DELITO DE COHECHO PASIVO I.
CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE LA CORRUPCIÓN........................................................................... 1779 II. CORRUPCIÓN Y ADMINISTRACIÓN PÚBLICA..... 1786 1. Cuestión previa.................................................................. 1786 LXII
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III. ASPECTOS ESENCIALES DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIO. A PROPÓSITO DE LA REFORMA PRODUCIDA POR LA LEY N° 28355 DE 4-10-2004........................................................................ 1790 1. Apuntes preliminares......................................................... 1790 2. Sistemática legislativa: El caso de Argentina y Perú...... 1795 3. Configuración típica del cohecho y la Ley N.º 28355... 1798 3.1. Cohecho pasivo propio............................................ 1801 3.2. Cohecho pasivo impropio....................................... 1810 3.3. Cohecho pasivo específico....................................... 1811 IV. EL DELITO DE COHECHO COMO FORMA DE “ENCUENTRO” EN LOS TIPOS PLURIPERSONALES........................................................................................... 1813 V. LA CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIO EN EL CONTEXTO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA..... 1817 VI. A MODO DE CONCLUSIÓN........................................... 1819 VII. ALGUNOS ASPECTOS EN TORNO A LA CONSUMACIÓN EN EL DELITO DE COHECHO PASIVO PROPIO (artículo 393 DEL CÓDIGO PENAL)..... 1823 1. Lo que se reprime en el delito de cohecho (activo y pasivo) es el “pacto venal”................................................. 1823 2. Los supuestos típicos del delito de cohecho pasivo propio del artículo 393 del código penal, especial mención al medio corruptor “aceptar”................................... 1826 3. El iter criminis del delito de cohecho pasivo (propio como impropio). A la vez una fundamentación a través del delito de mera actividad....................................... 1830 4. Subjetivamente el delito de cohecho pasivo (propio e impropio) es un delito de tendencia interna trascendente, o llamado también delitos de intención.............. 1835 5. Algunas conclusiones........................................................ 1837 VIII. EL AGRAVIADO/PARTE CIVIL POR EXCELENCIA EN LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS PÚBLICOS ES EL “ESTADO” Y NO LOS PARTICULARES AFECTADOS POR EL DELITO....... 1839 LXIII
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Capítulo 42 EL DELITO DE COHECHO ACTIVO (GENÉRICO Y ESPECÍFICO) EN EL CÓDIGO PENAL i.
Consideraciones generales y el Bien jurídico-penal................................................................... 1841 ii. Semejanzas y diferencias del comportamiento típico “activo” en función al delito de cohecho......................................................... 1845 iii. El delito de cohecho (activo) como delito de encuentro..................................................... 1847 iv. El delito de cohecho activo genérico.... 1848 1. Descripción Legal. Evolución Legislativa....................... 1848 2. Legislación penal comparada........................................... 1850 v. El delito de cohecho activo genérico (propio)............................................................................... 1852 1. Tipicidad objetiva............................................................... 1853 1.1. Sujeto activo.............................................................. 1853 1.2. Sujeto pasivo.............................................................. 1853 1.3. Conducta típica......................................................... 1853 1.4. Sobre la propiedad de la conducta del cohechante activo...................................................................... 1857 1.5. Los medios corruptores........................................... 1857 2. Tipicidad subjetiva............................................................. 1860 3. Grados de desarrollo del delito........................................ 1860 vi. Tipicidad objetiva del Cohecho activo genérico (impropio).................................................. 1862 1. Descripción legal................................................................ 1862 2. Conducta típica.................................................................. 1862 2.1. Sujeto activo y Sujeto pasivo................................... 1862 2.2. Sobre los verbos rectores......................................... 1862 2.3. La impropiedad de la conducta del cohechante activo.......................................................................... 1862 2.4. Sobre los medios corruptores.................................. 1864 3. Tipicidad subjetiva............................................................. 1864 LXIV
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vii. El delito de Cohecho activo específico dirigido al Magistrado, Fiscal, Perito, Árbitro, Miembro de Tribunal Administrativo o análogo (artículo 398, primer párrafo, del Código penal)................................. 1865 1. Descripción legal................................................................ 1865 2. Comentarios....................................................................... 1866 3. Tipicidad subjetiva............................................................. 1869 viii. El delito de Cohecho activo específico dirigido al Secretario, Relator, Especialista, Auxiliar Jurisdiccional, Testigo, Traductor o Intérprete o análogo (artículo 398, segundo párrafo, del Código penal).................................................................................. 1870 1. Descripción legal. Evolución legislativa.......................... 1870 2. Sujeto activo y sujeto pasivo............................................. 1871 3. Conducta típica.................................................................. 1871 4. Tipo subjetivo..................................................................... 1873 5. Grados de desarrollo del delito........................................ 1874 ix. Tipicidad objetiva del Cohecho activo específico mediante Abogado o Estudio de Abogados.................................................................. 1874 1. Descripción legal. Evolución Legislativa......................... 1874 2. Sujeto activo y sujeto pasivo............................................. 1877 3. Conducta típica.................................................................. 1878 4. Tipicidad subjetiva............................................................. 1879 x. Sobre el tratamiento jurídico-procesal del cohechante activo........................................ 1880 Capítulo 43 EL DELITO DE NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE Análisis del artículo 399 del Código Penal i.
Consideraciones generales y el bien jurídico tutelado......................................................... 1885 LXV
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ii. Tipicidad Objetiva...................................................... 1888 1. Descripción legal................................................................ 1888 2. Legislación comparada...................................................... 1890 2.1. El Código Penal argentino....................................... 1890 3. Sujeto activo........................................................................ 1891 4. Sujeto pasivo....................................................................... 1891 5. Conducta típica.................................................................. 1891 5.1. El verbo rector “interesarse”.................................... 1891 5.2. Las modalidades específicas, según el Código Penal, de negociación incompatible........................... 1894 5.3. Los objetos materiales del delito: los contratos u operaciones................................................................ 1895 5.4. La intervención del funcionario o servidor público, en los contratos u otra operación, tiene que ser por razón de su cargo......................................... 1896 5.5. El interés del funcionario o servidor público debe ser de manera indebida............................................ 1897 5.6. En la celebración de los convenios u operaciones, el funcionario o servidor público debe intervenir por razón de su cargo............................................... 1899 iii. Tipicidad Subjetiva.................................................... 1900 iv. Grados de desarrollo del delito................. 1902 v. Problemas de aplicación concursal entre el delito de negociación incompatible y el delito de colusión................................. 1904 Capítulo 44 EL DELITO DE TRÁFICO DE INFLUENCIAS Análisis del Artículo 400 del Código Penal peruano
i.
Consideraciones generales y el bien jurídico tutelado......................................................... 1907 ii. Tipicidad Objetiva...................................................... 1912 LXVI
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1. Descripción legal del artículo 400 del Código Penal. Evolución Legislativa......................................................... 1912 2. Legislación comparada...................................................... 1914 3. Sujeto activo........................................................................ 1917 4. Sujeto pasivo....................................................................... 1918 5. Conducta típica.................................................................. 1918 6. Las influencias pueden ser “reales” o “simuladas”......... 1920 6.1. Las influencias reales................................................ 1920 6.2. El regreso de las influencias “simuladas” mediante la Ley N° 29758..................................................... 1921 6.3. La influencia tiene que ser ejercida mediante el verbo “invocar”......................................................... 1924 6.4. Objetos corruptores en el tráfico de influencias: donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio......................................................................... 1925 6.5. Con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público..................................... 1926 6.6. Se tiene que influenciar en un caso judicial o un caso administrativo.................................................. 1927 iii. Tipicidad subjetiva.................................................... 1929 iv. Grado de desarrollo del delito................... 1930 v. Circunstancia agravante del segundo párrafo del artículo 400 C.P. por razón del cargo especial del autor........................... 1931 vi. La problemática jurídico-penal del sujeto “interesado” en el artículo 400 del Código penal................................................................. 1931 Capítulo 45 EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO Análisis jurídico-dogmático del artículo 401 del Código Penal i.
Consideraciones generales............................... 1937 LXVII
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ii. Sobre el bien jurídico tutelado..................... 1942 iii. El delito de enriquecimiento ilícito y su versión original de no justificación del enriquecimiento por parte del Funcionario o Servidor público..................................... 1944 IV. Antecedentes y Evolución legislativa en el Perú del delito de enriquecimiento ilícito.......................................................................... 1949 V. Descripción Legal: texto actual a través de la Ley N.º 29758 de fecha 21-07-11......... 1950 1. El texto original del Código Penal de 1991.................... 1951 2. Primera modificación: Ley N.º 27482, con fecha 1506-2001................................................................................ 1952 3. Segunda modificación: Ley N.º 28355, publicada el 06-10-2004.......................................................................... 1952 4. El Anteproyecto del Código Penal peruano (20082010) presentado por la Comisión Especial del Congreso de la República, Revisora del Código Penal......... 1954 5. Legislación penal comparada........................................... 1955 5.1. Colombia................................................................... 1955 5.2. Argentina................................................................... 1955 VI. Tipicidad objetiva...................................................... 1956 1. Sujeto activo........................................................................ 1957 2. Sujeto pasivo....................................................................... 1957 3. Conducta típica.................................................................. 1957 3.1. Sobre el término “enriquecimiento”....................... 1957 3.2. La sustitución del término “durante el ejercicio cargo” por el de “abuso del cargo”.......................... 1960 3.3. El momento temporal del enriquecimiento ilícito. 1962 3.4. Las fuentes generadoras de enriquecimiento ilícito: ¿Donativos, dádivas o presentes?................... 1964 3.5. ¿Resulta necesario incorporar un “monto económico” al enriquecimiento en el modelo penal peruano?.................................................................... 1965 LXVIII
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vii. La tipicidad subjetiva. Sobre la problemática de la concurrencia del elemento subjetivo distinto del dolo en el enriquecimiento ilícito............................................. 1966 viii. Grados de desarrollo del delito................. 1969 ix. El delito de enriquecimiento ilícito agravado por razón del cargo o antejuicio o prerrogativa constitucional..... 1970 x. Tercer párrafo del artículo 401 del Código penal: “Indicio tasado” en la forma de cómo se debe entender el término enriquecimiento indebido. El concepto de indicio de enriquecimiento regulado en el último párrafo del artículo 401 del Código penal........................................................ 1972 xi. Entre el delito de cohecho pasivo y el delito de enriquecimiento ilícito existe una relación de subsidiaridad tácita....... 1974 Capítulo 46 EL CONCEPTO DE FUNCIONARIO PÚBLICO Y SU VINCULACIÓN CON LOS DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Consideraciones a partir del artículo 425 del Código Penal peruano i.
La Administración Pública y su protección mediante el Derecho penal................... 1981 1. En el ámbito de la Administración Pública rige el principio de división de trabajo y jerarquización de funciones........................................................................................ 1991 ii. Sobre el concepto de Funcionario público........................................................................................... 1993 1. El funcionario de facto o de hecho.................................. 1997 iii. Sobre el concepto de Servidor Público.... 1999 LXIX
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iv. La problemática del Funcionario Público por elección y la perspectiva de la Convención Americana contra la Corrupción........................................................................... 2000 v. El concepto de funcionario o servidor público en las normas extra-penales........ 2004 vi. Los delitos de infracción del deber y los delitos cometidos por funcionarios en contra de la Administración Pública. Especial mención a los Deberes Éticos y Administrativos de los Funcionarios........ 2007 vii. El funcionario como portador de deberes especiales de garantía.................................. 2014 viii. El principio de incorporación del sujeto funcionarial desde el punto de vista del Derecho penal..................................................... 2018 1. El título o fundamento jurídico....................................... 2018 2. La investidura o juramentación o asunción del cargo.. 2020 3. La Función Pública............................................................ 2020 4. Remuneración.................................................................... 2025 ix. Análisis jurídico-dogmático del artículo 425 del Código Penal peruano.................... 2026 1. Descripción Legal.............................................................. 2026 2. Antecedentes Legales y perspectiva de Lege Ferenda.... 2027 3. Los que están comprendidos en la carrera administrativa........................................................................................ 2030 4. Los que desempeñan cargos políticos o de confianza, incluso si emanan de elección popular........................... 2032 5. Todo aquel que, independientemente del régimen laboral en que se encuentre, mantiene vínculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades u organismos................. 2036 5.1. Contexto histórico-legal del inciso 3 del artículo 425 del Código Penal............................................... 2036 LXX
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6. 7. 8. x.
5.2. Regulación actual del inciso 3 del artículo 425 del Código Penal a partir de la Ley N.º 26713, publicada el 27 de diciembre de 1996.................... 2041 Los Administradores y Depositarios de caudales embargados o depositados por Autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares.................................. 2048 Los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional................................................................................... 2049 Los demás indicados por la Constitución Política o por la Ley............................................................................. 2052 Sobre el régimen sancionatorio (penal - administrativo) de los Funcionarios o Servidores públicos.................................................. 2056 Capítulo 47 EL DELITO DE FUGA EN LUGAR DE ACCIDENTE DE TRÁNSITO Artículo 408 del Código Penal
I. Consideraciones generales............................... 2061 ii. DESCRIPCIÓN GENERAL............................................... 2062 1. Tipicidad objetiva............................................................... 2062 1.1. Descripción legal...................................................... 2062 1.2. Sujeto activo.............................................................. 2062 1.3. Conducta típica......................................................... 2063 2. Tipicidad subjetiva............................................................. 2065 3. Tentativa y consumación................................................... 2065 4. Aspectos concursales......................................................... 2066 5. Penalidad............................................................................. 2067 Capítulo 48 EL DELITO DE PREVARICATO EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO I.
SOBRE EL BIEN JURÍDICO-PENAL “ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”........................................................... 2069 LXXI
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II. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL DELITO DE PREVARICATO.................................................. 2073 III. EL DELITO DE PREVARICACIÓN DEL JUEZ O FISCAL (ARTÍCULO 418 DEL CÓDIGO PENAL)............ 2082 1. Descripción legal y antecedente....................................... 2082 2. La tipicidad objetiva.......................................................... 2084 2.1. El sujeto activo.......................................................... 2084 2.2. Las “resoluciones judiciales” y los “dictámenes fiscales” como formas de expresión del delito de prevaricato................................................................. 2087 2.3. La incorporación del término “manifiestamente” es un límite cualificado a la tipicidad objetiva...... 2092 2.4. Los supuestos concretos para la comisión del delito de prevaricato del Juez o del Fiscal.................. 2097 3. Tipo subjetivo..................................................................... 2115 4. Tentativa y consumación................................................... 2119 5. La penalidad....................................................................... 2120 6. Algunos supuestos problemáticos del artículo 418 del Código Penal...................................................................... 2121 6.1. ¿El apartamiento de una jurisprudencia plenaria vinculante por parte de un magistrado constituye delito de prevaricato?.......................................... 2121 6.2. La agravante que faltaba en el artículo 418 Código Penal: cuando el prevaricato versa sobre una sentencia condenatoria............................................ 2125 6.3. ¿Debería tipificarse el delito de prevaricación en forma culposa?.......................................................... 2126 6.4. El tema concursal del delito de prevaricato con otros delitos............................................................... 2128 6.5. Sobre el desconocimiento del requisito de procedibilidad para el ejercicio de la acción penal y su vinculación con la comisión en el delito de prevaricato....................................................................... 2134 IV. EL DELITO DE DETENCIÓN ILEGAL O ARBITRARIA (ARTÍCULO 419 DEL CÓDIGO PENAL ARGENTINO)............................................................................ 2138 1. Preliminares........................................................................ 2138 LXXII
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1.1. Retención indebida de una persona detenida o presa............................................................................ 2138 1.2. Prolongación indebida de la detención................. 2140 1.3. Omisión en hacer cesar o denunciar detenciones ilegales........................................................................ 2142 2. Bien jurídico tutelado y consideraciones generales....... 2143 3. Descripción legal y antecedente....................................... 2146 4. Tipicidad objetiva............................................................... 2146 4.1. Sujeto activo.............................................................. 2146 4.2. Conducta típica......................................................... 2147 5. Tipicidad subjetiva............................................................. 2158 6. Tentativa y consumación................................................... 2158 7. Penalidad............................................................................. 2158 8. Excurso: el delito de detención ilegal en el derecho penal argentino....................................................................... 2159 V. EL DELITO DE INCOMPATIBILIDAD PARA EJERCER EN EL PROCESO LA LABOR JUDICIAL O FISCAL (ARTÍCULO 420 DEL CÓDIGO PENAL)............ 2164 1. Consideraciones generales................................................ 2164 2. Descripción legal y antecedente....................................... 2167 3. Tipicidad objetiva............................................................... 2167 3.1. Sujeto activo.............................................................. 2167 3.2. Conducta típica......................................................... 2167 3.3. Tentativa y consumación......................................... 2168 3.4. Penalidad................................................................... 2169 VI. EL DELITO DE PATROCINIO INFIEL (ARTÍCULO 421 DEL CÓDIGO PENAL)............................................... 2169 1. Consideraciones generales................................................ 2169 2. Tipicidad objetiva............................................................... 2171 2.1. Descripción legal...................................................... 2171 2.2. Legislación comparada............................................. 2172 2.3. Tipicidad objetiva..................................................... 2173 2.3. Tipicidad subjetiva.................................................... 2176 2.4. Tentativa y consumación......................................... 2176 2.5. Penalidad................................................................... 2176 LXXIII
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Volumen 4 Capítulo 49 ¿ES CONVENIENTE LA PROPUESTA DE LEGE FERENDA DE INCORPORAR EL DELITO DE RETARDO EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA? I.
SOBRE LOS MANDATOS CONSTITUCIONALES Y PENALES DE CRIMINALIZACIÓN DE CONDUCTAS. EL CASO DEL DELITO DE RETARDO EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA................................ 2177 II. CON RELACIÓN A LA INCORPORACIÓN DE LA CONDUCTA TÍPICA DEL DELITO DE RETARDO EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA EN EL CÓDIGO PENAL................................................................. 2179 III. RAZONES PARA INCORPORAR LA CONDUCTA TÍPICA DEL DELITO DE “RETARDO EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA” EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO................................................................... 2180 1. Criterio de coherencia formal interna............................. 2180 2. Criterio de coherencia sustantiva.................................... 2181 3. Criterios político criminales de necesidad, no contingencia y proporcionalidad................................................ 2181 4. Criterio a fortiori, o de mayor razón. La exhortación del Tribunal Constitucional.............................................. 2183 5. Criterio de derecho comparado....................................... 2183 IV. RAZONES QUE OBJETAN LA INCORPORACIÓN DE LA CONDUCTA TÍPICA DEL DELITO DE RETARDO EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA... 2185 Capítulo 50 DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA I. CONSIDERACIONES GENERALES............................... 2191 II. EL BIEN JURÍDICO EN LOS DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA......................................................................... 2192 LXXIV
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III. EL INSTRUMENTO “DOCUMENTO” EN LOS DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA.................................. 2196 1. Concepto de documento................................................... 2196 2. Funciones del documento................................................. 2199 2.1. La función de perpetuación.................................... 2199 2.2. La función de garantía............................................. 2200 2.3. La función probatoria.............................................. 2203 2.4. Documentos públicos y privados........................... 2204 IV. LA DIFERENCIA ENTRE EL DELITO DE FALSEDAD MATERIAL Y FALSEDAD IDEOLÓGICA.......... 2207 V. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EN GENERAL......................................................................................... 2210 1. Falsificación material de documentos............................. 2210 1.1. Descripción legal...................................................... 2210 1.2. Nociones generales. La falsedad material como lesión de la genuidad del documento..................... 2211 1.3. Sujeto activo y pasivo............................................... 2212 1.4. Comportamiento típico........................................... 2213 1.5. El resultado típico..................................................... 2218 1.6. Tipo subjetivo............................................................ 2224 1.7. Tentativa y consumación......................................... 2226 2. Falsedad ideológica............................................................ 2226 2.1. Descripción legal...................................................... 2226 2.2. Sobre el bien jurídico............................................... 2227 2.3. Nociones generales................................................... 2228 2.4. Sobre algunos problemas en el delito de falsificación ideológica.......................................................... 2234 2.5. Tipicidad objetiva..................................................... 2237 3. Omisión de declaraciones en documento...................... 2244 3.1. Descripción legal...................................................... 2244 3.2. Nociones generales................................................... 2244 4. Supresión, destrucción u ocultamiento de documentos......................................................................................... 2246 LXXV
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4.1. Descripción legal...................................................... 2246 4.2. Nociones generales................................................... 2246 5. Expedición y uso de certificado médico falso................ 2247 5.1. Descripción legal...................................................... 2247 5.2. Nociones generales................................................... 2248 VI. FALSIFICACIÓN DE SELLOS, TIMBRES Y MARCAS OFICIALES............................................................................ 2249 1. Descripción legal................................................................ 2249 2. Nociones generales............................................................ 2249 3. Bien jurídico protegido..................................................... 2250 4. Sujeto activo y pasivo........................................................ 2250 5. Comportamiento típico.................................................... 2250 6. Tipo subjetivo..................................................................... 2251 7. Tentativa y consumación................................................... 2251 VII. FABRICACIÓN FRAUDULENTA O FALSIFICACIÓN DE MARCAS O CONTRASEÑAS OFICIALES........................................................................................... 2252 1. Descripción legal................................................................ 2252 2. Nociones generales............................................................ 2252 VIII. FALSEDAD GENÉRICA..................................................... 2253 1. Descripción legal................................................................ 2253 2. Nociones generales y bien jurídico.................................. 2253 3. Sujetos.................................................................................. 2254 3.1. Sujeto activo.............................................................. 2254 3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 2254 3.3. Tipicidad objetiva..................................................... 2255 3.4. El perjuicio efectivo.................................................. 2257 3.5. Tipicidad subjetiva.................................................... 2258 IX. FABRICACIÓN O TENENCIA DE INSTRUMENTO PARA FALSIFICAR.............................................................. 2258 1. Descripción legal................................................................ 2258 2. Nociones generales............................................................ 2259 LXXVI
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Capítulo 51 EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN LA LEGISLACIÓN PENAL PERUANA A propósito del Decreto Legislativo N.º 1106 de 18 de abril de 2012 y los Acuerdos Plenarios N.º 03-2010 y 07-2011
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I. CONSIDERACIONES GENERALES............................ 2261 II. SOBRE LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA CONFIGURACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS................... 2280 1. La colocación...................................................................... 2281 2. El ensombrecimiento......................................................... 2281 3. La integración..................................................................... 2282 III. DIVERSAS TEORÍAS QUE EXPLICAN EL CONTENIDO DEL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN EL LAVADO DE ACTIVOS..................................................... 2282 1. Tesis sobre la salud pública............................................... 2282 2. Tesis de la administración de justicia.............................. 2283 3. Tesis sobre el orden socioeconómico.............................. 2285 4. Tesis sobre el bien jurídico pluriofensivo........................ 2288 5. Tesis de la libre competencia............................................ 2291 6. Nuestra posición................................................................ 2292 IV. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ................................. 2295 V. SOBRE EL OBJETO MATERIAL DEL DELITO............ 2301 VI. SOBRE LOS PROBLEMAS DE LA PROCEDENCIA ILÍCITA DE LOS BIENES. EL DELITO FUENTE COMO PRESUPUESTO DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS........................................................................ 2303 1. Consideraciones generales................................................ 2303 2. Sobre las exigencias cuantitativas y cualitativas del delito fuente............................................................................ 2309 3. Modelos de regulación legal sobre el delito fuente........ 2311 4. La participación del autor o partícipe en el delito previo................................................................................... 2313 LXXVII
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5. El delito previo en el lavado de activos y su probanza a través de la prueba indiciaria según el Acuerdo Plenario N.º 03-2010 de la Corte Suprema.............................. 2316 6. El delito fuente y su regulación en el Decreto Legislativo N.º 1106. La incorporación del delito de la minería ilegal como ganancia ilegal............................................... 2327 VII. SOBRE LOS ACTOS DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA............................................................................. 2329 1. Los sujetos........................................................................... 2330 1.1. Sujeto activo.............................................................. 2330 1.2. Sujeto pasivo.............................................................. 2331 2. La acción típica................................................................... 2331 VIII. SOBRE LOS ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA................................................................................. 2336 1. La descripción legal........................................................... 2336 2. La conducta típica.............................................................. 2337 IX. ASPECTOS SUBJETIVOS DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS................................................................ 2347 1. Aspectos generales............................................................. 2347 X. EL CASO DE LA ABOGADOS DEFENSORES Y SU GRADO DE INVOLUCRAMIENTO CON EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS....................................... 2354 XI. SOBRE LAS FORMAS AGRAVADAS Y ATENUADAS DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS SEGÚN EL DECRETO LEGISLATIVO N.º 1106................................ 2361 1. Descripción legal................................................................ 2361 2. Por la calidad del sujeto activo......................................... 2362 3. Por pertenencia a una organización criminal................ 2363 4. Por la calidad del delito previo......................................... 2364 5. Circunstancia agravante según el cuantum económico del objeto material del delito............................................ 2364 6. Circunstancia atenuante según el cuantum económico del objeto material del delito............................................ 2364 XII. LA OMISIÓN DE COMUNICACIÓN DE OPERACIONES O TRANSACCIONES SOSPECHOSAS......... 2365 LXXVIII
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XIII. CONSECUENCIAS ACCESORIAS, PERSONAS JURÍDICAS Y EL DECRETO LEGISLATIVO N.º 1106 APLICADO AL LAVADO DE ACTIVOS....................... 2367 XIV. ANEXO JURISPRUDENCIAL........................................... 2368 XV. TEXTO DEL DECRETO LEGISLATIVO N.º 1106. Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado................................................. 2452 Capítulo 52 EL DELITO DE TERRORISMO EN LA JURISPRUDENCIA PENAL VINCULANTE (EXPEDIDA POR LA SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, RECURSO DE NULIDAD N.º 3048-2004 DE 21 DE DICIEMBRE DE 2004) I.
LA JURISPRUDENCIA VINCULANTE DE LA SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, RECURSO DE NULIDAD, N.º 30482004, DE FECHA 21.12.2004............................................. 2483 II. ALGUNOS ALCANCES POLÍTICO-CRIMINALES Y LEGALES DEL FENÓMENO TERRORISTA................. 2484 III. SOBRE EL DERECHO PENAL DEL ENEMIGO Y SU VINCULACIÓN CON EL FENÓMENO DEL TERRORISMO........................................................................... 2491 IV. SOBRE EL BIEN JURÍDICO-JURÍDICO TUTELADO EN LOS DELITOS DE TERRORISMO. LOS DELITOS PLURIOFENSIVOS Y LOS BIENES JURÍDICOS INTERMEDIOS......................................................................... 2495 V. SOBRE LAS REFORMAS DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS Y DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL A LA LEGISLACIÓN ANTITERRORISTA................................................ 2499 VI. TRATAMIENTO JURÍDICO-PENAL DEL ARTÍCULO 2 DEL DECRETO LEY N.º 25475.............................. 2503 1. La tipicidad objetiva.......................................................... 2503 LXXIX
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2. La tipicidad subjetiva del delito de terrorismo. La tendencia interna trascendente como característica principal...................................................................................... 2508 VII. ALGUNAS CONCLUSIONES........................................... 2511 Capítulo 53 EL DELITO DE DEFRAUDACIÓN TRIBUTARIA Aspectos sustantivos y procesales I.
CONSIDERACIONES GENERALES Y BIEN JURÍDICO-PENAL EN EL DELITO TRIBUTARIO................... 2513 II. EL DELITO DE DEFRAUDACIÓN TRIBUTARIA COMO OBLIGACIÓN DE CARÁCTER PECUNIARIA.......................................................................................... 2521 III. DIFERENCIAS ENTRE INFRACCIÓN Y DELITO TRIBUTARIO....................................................................... 2523 IV. LA TIPICIDAD PENAL EN LA DEFRAUDACIÓN TRIBUTARIA........................................................................ 2525 1. Antecedentes legislativos.................................................. 2525 2. El sujeto activo en el delito de Defraudación Tributaria......................................................................................... 2527 2.1. El delito de Defraudación Tributaria es considerado como delito especial en sentido amplio........ 2527 3. La conducta típica.............................................................. 2535 4. La omisión impropia y el delito de defraudación tributaria...................................................................................... 2538 5. Entre el delito de estafa y el delito de defraudación tributaria.................................................................................. 2541 6. La tipicidad subjetiva del delito de defraudación. Especial referencia al error sobre los elementos normativos.. 2543 7. Absolución por delito de defraudación tributaria por desconocimiento de la obligación de declarar ingresos......................................................................................... 2547 8. La regulación tributaria en el Acuerdo Plenario N.º 02-2009................................................................................ 2552 LXXX
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9. Los grados de desarrollo del delito de defraudación tributaria: consumación y tentativa................................. 2555 10. El presupuesto indispensable para verificar la calidad de “deudora tributaria” es el tributo................................ 2560 11. ¿El delito de defraudación tributaria como ley penal en blanco?............................................................................ 2562 V. SOBRE LA EXCLUSIÓN DEL CONCEPTO DE “DEUDOR TRIBUTARIO” A TRAVÉS DE LA EXCEPCIÓN DE NATURALEZA DE ACCIÓN..................................... 2563 1. Fundamento de la presente excepción de naturaleza de acción.............................................................................. 2563 2. Algunas conclusiones........................................................ 2569 VI. EL DELITO DE DEFRAUDACIÓN TRIBUTARIA Y SU INCOMPATABILIDAD CON OTROS DELITOS QUE TIENEN COMO OBJETO FONDOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA: EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO Y EL DELITO DE COHECHO...... 2573 VII. ASPECTOS PROCESALES DEL DELITO DE DEFRAUDACIÓN TRIBUTARIA.......................................... 2578 1. El ejercicio de la acción penal en los delitos tributarios....................................................................................... 2578 2. ¿Resulta importante el monto de la deuda tributaria para iniciar instrucción y para acusar el delito de defraudación tributaria? Precisiones en torno a la Reparación Civil en los delitos tributarios.............................. 2582 3. El levantamiento de la reserva tributaria........................ 2586 4. Sobre el principio del ne bis in idem en el ámbito penal-tributario...................................................................... 2587 5. La pericia contable como prueba para acreditar el monto defraudado............................................................. 2591 VIII. ANEXO: ACUERDO PLENARIO N.º 02-2009 DE LA CORTE SUPREMA SOBRE REGULARIZACIÓN TRIBUTARIA........................................................................ 2599 Bibliografía...................................................................................... 2611 Jurisprudencia del Código Penal................................................. 2661 LXXXI
PRÓLOGO A esta nueva publicación, de la presente edición, se han añadido diversos apartados específicos: en primer lugar, algunos comentarios a los delitos contra la vida humana; en segundo lugar, se ha agregado el delito de libramiento indebido-cobro indebido; y, por último, se han incorporado todos los delitos cometidos por particulares en contra de la Administración pública; sumado a lo analizado a los delitos cometidos por funcionarios públicos, los mismos que presentan la gran carga judicial y fiscal de nuestro Tribunales, que hacía imperiosa la necesidad del abordaje de tales figuras delictivas. Esta edición denominada Tratado de Derecho penal. Parte Especial, responde a una idea mucho más ambiciosa desde el punto de vista del análisis e interpretación de la norma positiva del Código Penal peruano, pues representa una idea orgánica de algunos ilícitos penales descritos en la Parte Especial nuclear y, por supuesto, de la Legislación penal complementaria de nuestro complicado Derecho penal. Debemos de precisar que en casi la mayoría de delitos estudiados, al final de ellos se incluyen como anexo las Sentencias Penales Vinculantes y/o los correspondientes Acuerdos Plenarios emitidos por la Corte Suprema de la República. Finalmente, no puedo terminar esta breve presentación sin agradecer al señor Mario Martínez, Gerente de la Empresa “Legales Ediciones”, por hacer realidad esta nueva versión académica. Lima, otoño de 2016 Prof. Dr. James Reátegui Sánchez
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