Riccardo Guastini
INTERPRETAR Y ARGUMENTAR Nueva Edición Aumentada Traducción César E. Moreno More
Interpretar y Argumentar © RICCARDO GUASTINI © De la traducción de: César E. Moreno More © EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L. Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima-Perú Teléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406 RUC: 20523085345 web: www.legales.pe e-mail: ventas@legales.pe Primera edición: 2018 Tiraje: 1000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2018-08966 Registro ISBN: 978-612-4321-60-3 Registro de Proyecto Editorial N° 31501011700820 Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, sin previa autorización escrita del autor y el editor. Diseño de portada: José L. Aguirre Pizarro Diagramación de interiores: Delia L. Morales Fernández Impresión y encuadernación: Talleres gráficos de Legales Ediciones E.I.R.L. VENTAS: Lima: J r. Azángaro 1075, of. 604, Lima Telf.: (511) 427-2076 / 426-2406 ventas@legales.pe
Índice Parte I INTERPRETACIÓN E INTÉRPRETES Capítulo I Objetos de Interpretación 1. 2. 3. 4.
Un vocablo multiuso........................................................................ 3 Actos, eventos y textos.................................................................... 5 «Interpretar normas» e «interpretar hechos»............................... 9 La interpretación de la costumbre................................................. 12 Capítulo II La Actividad Interpretativa
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
Primera ambigüedad: proceso vs. producto................................ 16 Segunda ambigüedad: abstracto vs. concreto.............................. 17 La forma lógica de las normas........................................................ 22 Dos tipos de subsunción................................................................. 29 Interludio sobre las definiciones.................................................... 31 Tercera ambigüedad: cognición vs. decisión............................... 34 Cuarta ambigüedad: interpretación (en sentido estricto) vs. construcción jurídica........................................................................ 39 8. Enunciados interpretativos............................................................. 41 Capítulo III La Doble Indeterminación del Derecho
1. 2. 3. 4. 5.
La equivocidad de los textos normativos..................................... 47 Un problema omnipresente............................................................ 54 Las fuentes de la equivocidad........................................................ 57 La vaguedad de las normas............................................................ 64 Analogía y diferencia: dos estrategias de reducción de la vaguedad............................................................................................... 69 V
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6. Las «cláusulas generales»................................................................ 70 7. La metáfora del «marco»................................................................. 72 8. Los límites (conceptuales) de la interpretación............................ 74 Capítulo IV De las Disposiciones a las Normas 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
La norma como significado............................................................. 77 Disposiciones que expresan varias normas.................................. 80 Disposiciones ambiguas.................................................................. 82 Disposiciones sinonímicas.............................................................. 83 Normas obtenidas de varias disposiciones.................................. 83 Disposiciones sin normas................................................................ 84 Normas carentes de disposición.................................................... 85 Decisiones «interpretativas»........................................................... 86 Capítulo V Diversidad de Intérpretes
1. Interpretación doctrinal................................................................... 91 2. Interpretación judicial...................................................................... 92 3. Interpretación auténtica.................................................................. 94 Capítulo VI Interpretación Auténtica 1. Leyes interpretativas........................................................................ 97 2. ¿En qué sentido auténtica?.............................................................. 99 3. El pretendido carácter «declarativo» de la interpretación auténtica................................................................................................. 100 4. ¿La interpretación auténtica es una interpretación genuina?.... 102 5. Problemas de identificación............................................................ 103 6. Pros y contras.................................................................................... 105 Capítulo VII El Producto de la Interpretación 1. Los adjetivos de la interpretación.................................................. 109 2. Significado objetivo/subjetivo....................................................... 110 3. Significado contextual/a-contextual............................................. 112 VI
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4. 5. 6. 7. 8. 9.
Significado «prima facie»/«todo considerado»........................... 112 Significado originario/actual......................................................... 113 Interpretación literal........................................................................ 114 Interpretación declarativa/correctiva........................................... 117 Interpretación extensiva/restrictiva.............................................. 118 Interpretación originalista/evolutiva............................................ 120 Parte II CONSTRUCCIÓN JURÍDICA Y CIENCIA DEL DERECHO Capítulo I Antinomias
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
Noción de antinomia....................................................................... 125 Tipos de antinomia........................................................................... 127 Antinomias e interpretación........................................................... 131 Modos de solución de las antinomias........................................... 135 Interferencias entre principio jerárquico y principio cronológico... 139 Especialidad e incompatibilidad.................................................... 141 Dos variantes del criterio de especialidad.................................... 143 Antinomias entre principios constitucionales (reenvío)............. 151 Capítulo II Lagunas
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
Lagunas normativas......................................................................... 154 Lagunas normativas e interpretación............................................ 156 Lagunas técnicas............................................................................... 161 Lagunas axiológicas......................................................................... 162 El derecho como conjunto de normas finito................................. 165 Dogma de la completitud y estado de derecho........................... 169 La norma general exclusiva............................................................ 173 Interludio: incalificado, mas no indecidible................................. 181 El espacio jurídicamente vacío....................................................... 183 Capítulo III Normas Inexpresas
1. Producción de normas mediante normas..................................... 187 VII
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2. Normas inexpresas y dogmática: algunos ejemplos................... 191 3. Tres tipos de normas inexpresas.................................................... 195 4. Confines lábiles................................................................................. 195 Capítulo IV Jerarquías Normativas 1. Tres tipos de relaciones jerárquicas............................................... 199 2. Jerarquías axiológicas...................................................................... 204 3. Dos usos de las jerarquías axiológicas.......................................... 206 Capítulo V Principios de Derecho 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
Reglas vs. principios........................................................................ 209 Los principios en tanto normas fundamentales........................... 211 Los principios en tanto normas indeterminadas......................... 214 Una posible síntesis.......................................................................... 218 Los principios en tanto fruto de interpretación........................... 219 Clasificaciones de los principios.................................................... 221 Construcción de principios inexpresos......................................... 226 El uso de los principios en la interpretación del derecho........... 231 El uso de los principios en la integración del derecho................ 232 Capítulo VI Interpretación, Aplicación y Ponderación de Principios Constitucionales
1. Cuestiones de interpretación de los principios constitucionales..... 239 2. Los principios constitucionales en el razonamiento jurídico..... 243 3. Concretización de principios constitucionales............................. 244 4. Conflictos entre principios constitucionales................................. 247 5. Ponderación...................................................................................... 250 6. Ponderar y contemperar.................................................................. 254 7. Otros usos de los principios constitucionales.............................. 256 Capítulo VII Ciencia Jurídica y Doctrina 1. Introducción...................................................................................... 259 VIII
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2. 3. 4. 5. 6. 7.
La ciencia jurídica en sentido estricto............................................ 262 Describir el derecho......................................................................... 263 La doctrina......................................................................................... 269 Un apólogo........................................................................................ 270 Lagunas imaginarias y normas apócrifas..................................... 272 La doctrina como parte del derecho.............................................. 274 Parte III RAZONAMIENTO JURÍDICO Y APLICACIÓN DEL DERECHO Capítulo I El Razonamiento Jurídico: Introducción
1. Razonamiento................................................................................... 279 2. Tipos de razonamiento.................................................................... 280 3. Condiciones de validez de los razonamientos normativos........ 282 4. Diversidad de razonamientos en el derecho................................ 283 5. «Descubrimiento» y «justificación» de la decisión...................... 288 Capítulo II Lógica y Normas 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
Premisa: normas y proposiciones normativas............................. 291 ¿Normas sin lógica o lógica sin verdad?....................................... 292 La solución iusnaturalista............................................................... 294 Una solución estrictamente positivista......................................... 297 Una solución ilusoria....................................................................... 299 Una solución no persuasiva............................................................ 302 Primera solución practicable.......................................................... 304 Segunda solución practicable......................................................... 306 Capítulo III
La Aplicación del Derecho 1. «Aplicación»...................................................................................... 309 2. Jurisdicción, legalidad y motivación............................................. 312 IX
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3. El razonamiento del juez................................................................. 314 4. Esbozo a la aplicación de los precedentes jurisprudenciales..... 321 Capítulo IV La Argumentación de las Decisiones Interpretativas 1. Introducción...................................................................................... 325 2. El significado común de las palabras............................................ 327 3. Argumento «a contrario» e interpretación no extensiva............ 330 4. La intención del «legislador».......................................................... 331 5. Analogía e interpretación extensiva.............................................. 337 6. El argumento «a fortiori»................................................................ 344 7. Disociación e interpretación restrictiva......................................... 346 8. Una vez más sobre el argumento «a contrario»........................... 353 9. Interludio: el derecho como «sistema».......................................... 356 10. La interpretación sistemática.......................................................... 361 11. La interpretación adecuadora......................................................... 367 12. El argumento de la razonabilidad................................................. 372 Capítulo V El Régimen Legal de la Interpretación 1. Introducción...................................................................................... 375 2. El régimen de la interpretación...................................................... 377 3. Problemas de interpretación del régimen de la interpretación...... 379 4. El régimen de la integración del derecho..................................... 386 5. Prohibición de aplicación analógica.............................................. 388 6. Una vez más sobre analogía e interpretación extensiva............. 392 Capítulo VI El Derecho Jurisprudencial entre Dogmática y Teoría General 1. Un análisis preliminar..................................................................... 397 2. El derecho jurisprudencial en perspectiva dogmática................ 401 3. El derecho jurisprudencial en perspectiva teórica...................... 403 4. Distinguiendo................................................................................... 409 X
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Parte IV A PROPÓSITO DE LA INTERPRETACIÓN CONSTITUCIONAL Capítulo I ¿Especificidad de la Interpretación Constitucional? 1. Introducción...................................................................................... 419 2. La tesis descriptiva........................................................................... 421 3. La tesis prescriptiva......................................................................... 423 Capítulo II Los Intérpretes de la Constitución 1. Introducción...................................................................................... 429 2. El contenido de la constitución...................................................... 430 3. La garantía jurisdiccional de la constitución................................ 431 4. La concepción de la constitución................................................... 434 5. La «constitucionalización» del ordenamiento.............................. 436 6. La aplicación judicial de la constitución en el ordenamiento vigente................................................................................................ 442 Capítulo III ¿Cuestiones de «Interpretación» Constitucional? 1. 2. 3. 4. 5. 6.
¿Límites conceptuales a la revisión constitucional?.................... 445 La revisión de la norma sobre el procedimiento de revisión..... 452 La revisión de las normas que prohíben la revisión................... 454 El valor jurídico de los preámbulos............................................... 457 ¿Declaración o creación de derechos?........................................... 458 Leyes antiguas, constitución nueva............................................... 460 Capítulo IV Interpretación y Construcción en el Juicio de Legitimidad Constitucional
1. Peculiaridad de las sentencias constitucionales de acogimiento......................................................................................................... 465 2. El objeto de las decisiones constitucionales: ¿disposiciones o normas?.............................................................................................. 470 3. Invalidez de actos, disposiciones y normas................................. 472 XI
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4. Anulación de disposiciones y anulación de normas................... 475 5. Las sentencias manipuladoras........................................................ 478 6. Esbozo a las sentencias desestimatorias....................................... 482 Parte V CONTROVERSIAS Capítulo I Controversias Conceptuales 1. ¿Significado sin interpretación?..................................................... 488 2. ¿Interpretación como manipulación del significado?................. 492 3. No hay significado sin interpretación........................................... 492 Capítulo II Controversias Teóricas 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
«Teoría» de la interpretación.......................................................... 497 Tres teorías en competencia............................................................ 498 La teoría cognitiva............................................................................ 500 La teoría escéptica............................................................................ 503 La teoría ecléctica............................................................................. 507 El estatuto lógico del discurso interpretativo.............................. 511 Sobre la teoría cognitiva.................................................................. 513 Sobre la teoría escéptica................................................................... 518 Sobre la teoría ecléctica.................................................................... 522 Capítulo III Controversias Ideológicas
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
«Ideología» de la interpretación..................................................... 529 Las dos oposiciones fundamentales.............................................. 530 Literalismo vs. intencionalismo..................................................... 531 Estática vs. dinámica........................................................................ 533 Combinaciones: dos variantes de la doctrina literalista............. 535 Combinaciones: dos variantes de la doctrina intencionalista.... 536 Otras tendencias doctrinales........................................................... 539 Equidad vs. legalidad...................................................................... 539 «Judicial restraint» vs. «judicial activism».................................... 544 XII