DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PUBLICA
legales Ediciones
Manuel Frisancho Aparicio
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
Delitos contra la Administración Pública © MANUEL FRISANCHO APARICIO © EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L. Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima-Perú Teléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406 RUC: 20523085345 web: www.legales.pe e-mail: ventas@legales.pe Quinta edición: 2017 Tiraje: 1000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2016-16076 Registro ISBN: 978-612-4321-20-7 Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, sin previa autorización escrita del autor y el editor. Diseño de portada: Edwing N. Gonzales Alvarado Diagramación de interiores: Enrique M. Tello Paravecino Impresión y encuadernación: Aníbal Paredes Editor S.A.C. VENTAS: Lima: J r. Azángaro 1075, of. 604, Lima Telf.: (511) 427-2076 / 426-2406 ventas@legales.pe
Al penalista latinoamericano Eugenio Raúl Zaffaroni y a los editores Mir-Beg Lecca Guillén y Teófilo Ojeda Guerrero, como testimonio de amistad y agradecimiento
Índice Presentación de la 5ta edición 2016........................................................... 1 Presentación.................................................................................................. 7 Capítulo I Relaciones entre el Derecho penal y el Derecho administrativo
1. El concepto de administración pública de acuerdo al Derecho penal....................................................................................................... 13 2. El concepto de funcionario y servidor público en el Derecho penal....................................................................................................... 21 3. La responsabilidad penal de los altos funcionarios y el principio de igualdad ante la ley.......................................................................... 40 3.1. Excepciones al principio de igualdad ante la ley: el antejuicio político como prerrogativa de los altos funcionarios.............. 41 3.2. Excepciones en el derecho público interno.............................. 48 3. Excepciones en el Derecho Internacional público........................... 70 4. El ilícito penal y el ilícito administrativo........................................... 71 4.1. El ilícito......................................................................................... 71 4.2. Ilícito penal e ilícito administrativo: diferencias..................... 74 4.3. El Derecho penal administrativo............................................... 83 4.3.1. La tendencia autonomista del Derecho penal administrativo........................................................................... 83 4.3.2. El Derecho penal administrativo como parte del Derecho penal....................................................................... 84 5. Prohibición de procesos paralelos e inaplicación simultánea de sanción administrativa y penal por la comisión de un mismo ilícito realizado por funcionario público: ne bis in idem.................... 86 5.1. Generalidades............................................................................... 86 5.2. Funciones del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (osce) ante la Comisión de Ilícitos Administrativos y delitos contra la Administración Pública .................... 91 IX
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5.3. Funciones del Tribunal de Contrataciones del Estado ante la Comisión de Ilícitos Administrativos y Delitos contra la Administración Pública.............................................................. 92 5.4. Funciones de la Contraloría General de la República ante la Comisión de Ilícitos Administrativos y Delitos contra la Administración Pública.............................................................. 93 5.5. Denuncias de terceros ante el Consucode y ante el Ministerio Público por la Comisión de Ilícitos administrativos y Penales en la Contratación de Obras Públicas......................... 94 5.6. Prohibición de doble persecución y doble sanción: el ne bis in idem implica otorgar prioridad a la aplicación de la sanción penal sobre el castigo de la infracción administrativa paralela.......................................................................................... 95 Capítulo II El bien jurídico penalmente tutelado en los delitos contra la administración pública
1. Generalidades........................................................................................ 105 2. El bien jurídico tutelado en los delitos contra la administración pública.................................................................................................... 107 3. Aplicación de la interpretación teleológica, Principio de lesividad y Teoría de la imputación objetiva por la Sala Penal de la Corte suprema en los delitos contra la administración pública................ 111 Capítulo III Usurpación de función pública 1. Generalidades........................................................................................ 115 2. Antecedentes legislativos..................................................................... 115 3. Bien jurídico.......................................................................................... 118 4. Tipo objetivo.......................................................................................... 119 4.1. Sujeto activo................................................................................... 119 4.2. Sujeto pasivo................................................................................. 120 5. El que, sin título o nombramiento, usurpa una función pública, o la facultad de dar órdenes militares o policiales............................... 120 5.1. Acción típica................................................................................. 120 5.2. Tipo subjetivo............................................................................... 123 5.3. Tentativa........................................................................................ 124 5.4. Consumación............................................................................... 124 X
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6. El que hallándose destituido, cesado, suspendido o subrogado de su cargo continúe ejerciéndolo........................................................... 124 6.1. Acción típica................................................................................. 126 6.2. Tipo subjetivo............................................................................... 127 6.3. Consumación............................................................................... 127 6.4. Tentativa........................................................................................ 128 6.5. Causa de justificación ................................................................. 128 7. El que ejerce funciones correspondientes a cargo diferente del que tiene................................................................................................. 128 7.1. Competencia administrativa...................................................... 129 7.1.1. Clasificación de la competencia....................................... 131 7.2. Acción típica................................................................................. 133 7.3. Tipo subjetivo............................................................................... 133 7.4. Consumación............................................................................... 133 7.5. Tentativa........................................................................................ 133 8. Circunstancia agravante específica de los tipos descritos en el artículo 361 del Código Penal................................................................ 134 9. Legislación comparada........................................................................ 135 Capítulo IV Ostentación indebida y pública de insignias o distintivos de función, cargo, título u honores 1. Generalidades........................................................................................ 139 2. Bien jurídico.......................................................................................... 139 3. El que, públicamente, ostenta insignias o distintivos de una función o cargo que no ejerce................................................................... 140 3.1. Tipo objetivo................................................................................. 140 3.1.1. Sujeto activo....................................................................... 140 3.1.2. Sujeto pasivo....................................................................... 140 3.1.3. Acción típica....................................................................... 140 3.2. Tipo subjetivo............................................................................... 142 3.3. Consumación............................................................................... 142 4. El que se arroga (públicamente) grado académico, título profesional u honores que no le corresponden............................................... 142 4.1. Tipo objetivo................................................................................. 142 4.1.1. Sujeto activo....................................................................... 142 4.1.2. Sujeto pasivo....................................................................... 143 4.1.3. Acción típica....................................................................... 143 XI
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4.2. Tipo subjetivo............................................................................... 144 4.3. Consumación............................................................................... 144 5. Legislación comparada........................................................................ 145 Capítulo V Ejercicio ilegal de profesión 1. Bien jurídico penalmente tutelado..................................................... 147 2. Tipo objetivo ......................................................................................... 149 2.1. Sujeto activo.................................................................................. 149 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 150 2.3. Acción típica................................................................................. 151 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 158 4. Tentativa................................................................................................. 158 5. Consumación........................................................................................ 159 6. Error de prohibición............................................................................. 159 7. Aplicación analógica de la excusa absolutoria contenida en el artículo 406 del Código Penal................................................................ 160 8. Propuestas de lege ferenda................................................................... 160 9. Legislación comparada ....................................................................... 160 10. Jurisprudencia extranjera sobre delito de intrusismo...................... 161 I. Jurisprudencia española....................................................................... 161 1. Requisitos para la configuración del delito de intrusismo profesional.................................................................................... 161 2. Hasta la obtención de la homologación se carece de título (ejercicio de profesión en el extranjero)................................... 161 3. El ejercicio de las especialidades médicas no resulta prohibido a los licenciados no especialistas ......................................... 162 II. Jurisprudencia argentina..................................................................... 162 1. Ejercicio ilegal de la medicina.................................................... 162 2. Inexistencia del título de optómetra en Santa Fe..................... 163 3. Nulidad del título de optómetra ............................................... 163 4. Ley penal en blanco..................................................................... 163 5. Anulación posterior del título ................................................... 163 Capítulo VI Participación en ejercicio ilegal 1. Bien jurídico.......................................................................................... 165 2. Tipo objetivo.......................................................................................... 165 XII
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2.1. Sujeto activo.................................................................................. 165 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 165 2.3. Acción típica................................................................................. 165 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 166 4. Consumación........................................................................................ 166 Capítulo VII Violencia y resistencia a la autoridad Atentado contra el libre ejercicio funcional 1. Bien jurídico.......................................................................................... 167 2. Tipo objetivo.......................................................................................... 169 2.1. Sujeto activo.................................................................................. 169 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 169 2.3. Acción típica................................................................................. 170 2.3.1. Impedir –sin alzamiento público– mediante violencia o amenaza, que una autoridad, funcionario o servidor público ejerzan sus funciones................................. 170 2.3.2. Obligar –sin alzamiento público–, mediante violencia o amenaza, a practicar un determinado acto de las funciones públicas........................................................... 172 2.3.3. Estorbar –sin alzamiento público– mediante violencia o amenaza el ejercicio de las funciones públicas... 173 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 173 Capítulo VIII Violencia y resistencia a funcionario público o persona que le presta asistencia
1. Bien jurídico.......................................................................................... 175 2. Tipo objetivo.......................................................................................... 176 2.1. Sujeto activo.................................................................................. 176 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 176 2.3. Acción típica................................................................................. 176 2.4. Diferencias entre el atentado al libre ejercicio funcional y la violencia y resistencia a la autoridad......................................... 178 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 179 4. Consumación........................................................................................ 179 5. Tentativa ................................................................................................ 180 XIII
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6. Legislación comparada........................................................................ 180 7. Jurisprudencia sobre atentado contra el libre ejercicio de la función pública .......................................................................................... 181 Capítulo IX Circunstancias agravantes específicas del delito de violencia y resistencia contra la autoridad
1. Generalidades........................................................................................ 187 2. En los casos de los artículos 365 y 366 la pena privativa de libertad será no menor de cuatro ni mayor de ocho años cuando......... 189 2.1. El hecho se realiza por dos o más personas.............................. 189 2.2. El autor es funcionario o servidor público............................... 190 3. La pena privativa de libertad será no menor de ocho ni mayor de doce años cuando................................................................................. 191 3.1. El hecho se comete a mano armada.......................................... 191 3.2. El autor causa una lesión grave que haya podido prever........ 192 3.3. El hecho se realiza en contra de un miembro de la Policía Nacional o de las Fuerzas Armadas, Magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Público, miembro del tribunal constitucional o autoridad elegida por mandato popular, en el ejercicio de sus funciones........................................................ 193 3.4. El hecho se realiza para impedir la erradicación o destrucción de cultivos ilegales, o de cualquier medio o instrumento destinado a la fabricación o transporte ilegal de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas........................ 197 3.5. El hecho se comete respecto a investigaciones o juzgamiento por los delitos de terrorismo, tráfico ilícito de drogas, lavado de activos, extorsión y trata de personas.................................. 198 4. La pena privativa de libertad será no menor de doce ni mayor de quince años cuando.............................................................................. 198 4.1. Como consecuencia del hecho se produce la muerte de una persona y el agente pudo prever este resultado........................ 198 5. Legislación comparada........................................................................ 199 6. Jurisprudencia extranjera.................................................................... 199 Capítulo X Desobediencia o resistencia a la autoridad 1. Bien jurídico.......................................................................................... 203 XIV
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2. Tipo objetivo.......................................................................................... 203 2.1. Sujeto activo.................................................................................. 203 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 204 2.3. Acción típica................................................................................. 204 2.4. Diferencia entre atentado y resistencia a la autoridad............ 211 2.5. Desobediencia para realizarse análisis de sangre o de otros fluidos corporales......................................................................... 211 2.5.1. Generalidades................................................................... 211 2.5.2. Desobediencia a la orden de someterse a un análisis de sangre o de otros fluidos corporales: la autoridad facultada para ordenar esta diligencia.......................... 213 2.5.3. Finalidad del análisis de sangre o de otros fluidos corporales: determinar el nivel, porcentaje o ingesta de alcohol, drogas tóxicas estupefacientes, sustancias psicotrópicas o sintéticas................................................ 213 2.5.4. La necesidad de la existencia de indicios concurrentes o de otros elementos probatorios para investigar, juzgar y condenar al intervenido por el delito de conducción en estado de ebriedad (art. 274 del CP)......... 218 2.5.5. El imputado en el ámbito probatorio: sujeto y objeto de prueba........................................................................... 219 2.5.6. El sometimiento a un análisis de sangre y su consideración como obligación o carga procesal...................... 220 2.5.7. El análisis de sangre o de otros fluidos corporales ordenados por el juez de la investigación preparatoria como una modalidad de prueba anticipada (propuesta de lege ferenda) ............................................................ 223 2.5.8. La negativa a obedecer la orden de someterse al análisis de sangre o de otros fluidos corporales como un delito contra la administración de justicia................... 225 2.5.9. Objeciones a la tipificación del delito de desobediencia a la orden de realizarse un análisis de sangre o de otros fluidos corporales................................................... 227 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 229 4. Consumación........................................................................................ 229 5. Excusa absoluta .................................................................................... 230 6. La prueba de alcoholemia en la jurisprudencia española............... 230 7. La prueba de alcoholemia en el derecho comparado...................... 245 7.1. Consideraciones generales.......................................................... 245 XV
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7.2. Los derechos fundamentales y la prueba de alcoholemia en el derecho comparado: (España)................................................ 248 8. Las intervenciones corporales en el derecho comparado................ 252 9. El examen corporal para prueba de alcoholemia en el Código Procesal Penal del 2004........................................................................ 259 9.1. Concepto de examen de alcoholemia........................................ 260 9.2. Presupuestos para su aplicación................................................. 267 9.3. Motivación.................................................................................... 268 9.4. Duración....................................................................................... 272 9.5. Control jurisdiccional................................................................. 273 9.6. Requisitos y garantías en la resolución de adopción de la medida de intervención corporal de análisis de sangre o de otros fluidos corporales............................................................... 274 Capítulo XI Vulneración de los mecanismos de seguridad carcelarios: ingreso de objetos prohibidos
1. Introducción.......................................................................................... 279 2. Bien jurídico.......................................................................................... 280 3. Tipo objetivo ......................................................................................... 280 3.1. Sujeto activo.................................................................................. 280 3.2. Sujeto pasivo................................................................................. 281 3.3. Acción típica................................................................................. 281 3.4. Objeto material del delito........................................................... 282 4. Tipo subjetivo........................................................................................ 282 5. Tentativa................................................................................................. 283 6. Consumación........................................................................................ 283 7. Circunstancia agravante específica basada en la especial condición del agente....................................................................................... 284 Capítulo XII Ingreso indebido de materiales o componentes para la elaboración de receptores de comunicaciones telefónicas y radiales a centros penitenciarios
1. Introducción.......................................................................................... 285 2. Bien jurídico.......................................................................................... 285 3. Tipo objetivo.......................................................................................... 286 3.1. Sujeto activo.................................................................................. 286 XVI
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3.2. Sujeto pasivo................................................................................. 286 3.3. Acción típica................................................................................. 286 3.4. Objeto material del delito........................................................... 287 4. Tipo subjetivo........................................................................................ 287 5. Tentativa................................................................................................. 287 6. Consumación........................................................................................ 287 Capítulo XIII Sabotaje de los mecanismos de seguridad carcelarios 1. Introducción.......................................................................................... 289 2. Bien jurídico.......................................................................................... 290 3. Tipo objetivo.......................................................................................... 290 3.1. Sujeto activo.................................................................................. 290 3.2. Sujeto pasivo................................................................................. 290 3.3. Acción típica................................................................................. 290 3.4. Objeto material del delito........................................................... 292 4. Tipo subjetivo........................................................................................ 293 5. Tentativa................................................................................................. 293 6. Consumación........................................................................................ 293 7. Circunstancia agravante específica..................................................... 293 7.1. Circunstancia agravante específica basada en la modalidad utilizada por el agente: valerse de un menor de edad............. 294 7.2. Circunstancia agravante específica basada en la especial condición del agente: autoridad, abogado defensor, servidor o funcionario público.................................................................. 294 Capítulo XIV Posesión de objetos prohibidos en un centro carcelario 1. Introducción.......................................................................................... 297 2. Bien jurídico.......................................................................................... 297 3. Tipo objetivo.......................................................................................... 298 3.1. Sujeto activo.................................................................................. 298 3.2. Sujeto pasivo................................................................................. 298 3.3. Acción típica................................................................................. 298 3.4. Objeto material del delito........................................................... 299 4. Tipo subjetivo........................................................................................ 303 5. Tentativa................................................................................................. 304 XVII
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6. Consumación........................................................................................ 304 7. Circunstancia agravante específica basada en el medio empleado y en el lugar desde donde se comete o intenta cometer el delito: uso o intento de uso de teléfono celular o fijo para cometer un ilícito penal desde el centro penitenciario......................................... 304 8. Jurisprudencia extranjera.................................................................... 305 Capítulo XV Ingreso indebido de armas, municiones o explosivos en un centro carcelario
1. Introducción.......................................................................................... 319 2. Bien jurídico.......................................................................................... 320 3. Tipo objetivo.......................................................................................... 320 3.1. Sujeto activo.................................................................................. 320 3.2. Sujeto pasivo................................................................................. 320 3.3. Acción típica................................................................................. 320 3.4. Objeto material del delito........................................................... 321 4. Tipo subjetivo ....................................................................................... 322 5. Tentativa................................................................................................. 322 6. Consumación ....................................................................................... 322 7. Circunstancia agravante específica basada en la forma de comisión o en la especial calidad del agente.............................................. 322 7.1. El agente se vale de un menor de edad..................................... 322 7.2. El agente es autoridad, servidor o funcionario público.......... 323 7.3. El agente es abogado defensor.................................................... 323 8. Concurso ideal de delitos o concurso aparente de leyes (unidad de ley)..................................................................................................... 323 Capítulo XVI Violencia contra autoridades elegidas 1. Bien jurídico.......................................................................................... 325 2. Tipo objetivo.......................................................................................... 325 2.1. Sujeto activo.................................................................................. 325 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 325 2.3. Acción típica................................................................................. 326 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 326 XVIII
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4. Consumación........................................................................................ 327 5. Circunstancia agravante específica basada en la calidad del agente.............................................................................................................. 327 Capítulo XVII Destrucción de envolturas, sellos o marcas puestos por la autoridad
1. Bien jurídico.......................................................................................... 329 2. Tipo objetivo.......................................................................................... 329 2.1. Sujeto activo.................................................................................. 329 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 329 2.3. Acción típica................................................................................. 329 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 330 4. Consumación........................................................................................ 331 5. Tentativa................................................................................................. 331 6. Legislación comparada........................................................................ 331 Capítulo XVIII Inconcurrencia de testigo, perito, traductor e intérprete 1. Bien jurídico.......................................................................................... 333 2. Tipo objetivo.......................................................................................... 333 2.1. Sujeto activo.................................................................................. 333 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 334 2.3. Acción típica................................................................................. 334 2.3.1. Abstención de comparecer............................................. 335 2.3.2. Abstención de declarar, informar o brindar un servicio....................................................................................... 335 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 336 4. Consumación........................................................................................ 336 5. Tentativa ................................................................................................ 336 6. Legislación comparada........................................................................ 336 Capítulo XIX Sustracción, ocultación, destrucción o inutilización de pruebas
1. Bien jurídico.......................................................................................... 337 XIX
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2. Tipo objetivo.......................................................................................... 337 2.1. Sujeto activo.................................................................................. 337 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 337 2.3. Acción típica................................................................................. 338 2.4. Objeto material del delito........................................................... 338 2.5. Preexistencia de proceso ............................................................ 339 2.6. La custodia de objetos, registros o documentos destinados a servir de prueba........................................................................... 339 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 339 4. Consumación........................................................................................ 340 5. Destrucción o inutilización culposa de objetos, registros o documentos destinados a servir de prueba ante la autoridad competente que sustancia un proceso........................................................... 340 6. Legislación comparada........................................................................ 340 Capítulo XX Sustracción de objetos requisados 1. Bien jurídico.......................................................................................... 341 2. Tipo objetivo.......................................................................................... 341 2.1. Sujeto activo.................................................................................. 341 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 341 2.3. Acción típica................................................................................. 341 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 342 4. Consumación........................................................................................ 342 Capítulo XXI Perturbación del orden en el lugar donde la autoridad ejerce su función
1. Bien jurídico.......................................................................................... 343 2. Tipo objetivo.......................................................................................... 343 2.1. Sujeto activo.................................................................................. 343 2.2. Sujeto pasivo................................................................................. 343 2.3. Acción típica................................................................................. 344 3. Tipo subjetivo........................................................................................ 346 4. Consumación........................................................................................ 347 5. Legislación comparada........................................................................ 347 XX
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Jurisprudencia Nacional 1. Usurpación de funciones..................................................................... 351 2. Ejercicio ilegal de profesión................................................................. 355 3. Delito de colusión ilegal....................................................................... 370 4. Delito de peculado - complicidad primaria...................................... 385 5. Peculado doloso - imputación subjetiva............................................ 395 6. Peculado: peculado por apropiación y peculado por utilización... 412 7. Autoría y complicidad en el delito de peculado............................... 439 8. Delito de peculado................................................................................ 447 9. Peculado: requisitos típicos................................................................. 453 10. Peculado culposo agravado y malversación de fondos ................... 459 11. Peculado por extensión........................................................................ 470 12. Peculado doloso por extensión........................................................... 475 13. Delito de peculado, encubrimiento y desobediencia a la autoridad.......................................................................................................... 478 14. Delito de peculado................................................................................ 485 15. Delitos contra la administración pública: malversación de fondos-peculado......................................................................................... 493 16. Malversación de fondos....................................................................... 504 17. Cohecho pasivo propio en la modalidad de solicitud y condicionamiento, sin hacer uso de medios coactivos................................... 509 18. Encubrimiento personal...................................................................... 515 19. Modus operandi del enriquecimiento ilícito...................................... 528 20. El bien jurídico penalmente tutelado en el delito de enriquecimiento ilícito. Carácter doloso del delito.......................................... 534 21. Consumación del cohecho pasivo propio......................................... 558 22. Complicidad en el delito de peculado................................................ 567 23. Momento de la intervención del partícipe y momento de consumación del delito de enriquecimiento ilícito.................................... 581 24. Asociación ilícita para delinquir: configuración típica................... 594 25. El tipo objetivo en el delito de asociación ilícita para delinquir.... 597 26. Encubrimiento personal, interpretación del elemento del tipo “persecución penal”.............................................................................. 606 27. Abuso de autoridad.............................................................................. 620 28. Delito de usurpación de autoridad..................................................... 621 29. Desobediencia o resistencia a la autoridad. Tipicidad objetiva...... 622 30. Excepción de naturaleza de acción: hecho no justiciable penalmente...................................................................................................... 623 XXI
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31. Delitos contra la administración pública.......................................... 624 32. Plazo ampliatorio.................................................................................. 625 33. Naturaleza del hecho............................................................................ 626 34. Usurpación de autoridad hechos con contenido penal................... 627 35. Parte civil............................................................................................... 628 36. Proceso sumario................................................................................... 629 37. Proceso sumario................................................................................... 630 38. Excepción deducida en juicio oral...................................................... 631 39. Abuso de autoridad - evaluación de la prueba................................. 632 40. Prescripción........................................................................................... 633 41. Retroactividad benigna de la ley......................................................... 634 42. Concusión-plazo de prueba................................................................ 636 43. Peculado concesión de plazo............................................................... 637 44. Cuestión previa..................................................................................... 638 45. Reserva de proceso............................................................................... 639 46. Fin de instrucción................................................................................. 640 47. Corrupción de funcionarios................................................................ 641 48. Audiencia continua.............................................................................. 642 49. Delitos contra la administración de justicia...................................... 644 50. Declaración de oficio de excepción.................................................... 645 51. Juicio oral............................................................................................... 646 52. Delito contra la administración de justicia....................................... 647 53. Usurpación de autoridad..................................................................... 648 54. Violencia y resistencia a la autoridad................................................. 649 55. Desacato................................................................................................. 650 56. Delitos contra la administración de justicia...................................... 654 57. Abuso de autoridad.............................................................................. 657 58. Concusión.............................................................................................. 665 59. Peculado................................................................................................. 666 60. Prevaricato............................................................................................. 672 61. Denegación y retardo de justicia........................................................ 674 62. Violación de secretos de empleo y de profesión............................... 675 63. Usurpación de autoridad..................................................................... 676 64. Violencia y resistencia a la autoridad................................................. 678 65. Argumentos de defensa....................................................................... 679 66. Abuso de autoridad.............................................................................. 681 XXII
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67. Excepción fundada vía queja.............................................................. 683 68. Concusión.............................................................................................. 685 69. Reserva de proceso............................................................................... 686 70. Principio de combinación de la ley.................................................... 688 71. Peculado................................................................................................. 692 72. Suspensión de la ejecución de la pena............................................... 693 Sumillas de Jurisprudencia Nacional sobre delitos contra la administración pública.............................................................................................. 697 Jurisprudencia Extranjera Sumillas de Jurisprudencia Extranjera sobre delitos contra la administración pública.............................................................................................. 797 Jurisprudencia del Tribunal Constitucional Hábeas corpus y proceso de amparo relacionados a delitos contra la administración pública................................................................................ 825 Jurisprudencia Nº 1 Tráfico de influencias y corrupción de funcionarios............................... 825 Jurisprudencia Nº 2 Corrupción de funcionarios ...................................................................... 831 Jurisprudencia Nº 3 Corrupción de funcionarios, debida motivación y mandato de detención................................................................................................................. 835 Jurisprudencia Nº 4 Corrupción de funcionarios y tráfico de influencias, prescripción de la acción penal ................................................................................................. 840 Jurisprudencia Nº 5 Corrupción activa de funcionarios, contenido del principio ne bis in ídem................................................................................................. 845 Jurisprudencia Nº 6 Corrupción de funcionarios, eficacia de las medidas coercitivas en la acumulación de procesos................................................................... 848 Jurisprudencia Nº 7 Corrupción de funcionario y cohecho propio.......................................... 851 Jurisprudencia Nº 8 Encubrimiento personal, contenido del derecho de defensa................. 854 XXIII
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Jurisprudencia N° 9 Proceso de amparo relacionado con delito de peculado, cohecho pasivo propio, ne bis in ídem.............................................................................. 862 Jurisprudencia Nº 10 Corrupción de funcionarios, cómputo del arresto domiciliario............ 872 Bibliografía.................................................................................................... 905
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PRESENTACIÓN DE LA 5TA EDICIÓN 2016 I Habiendo tenido generosa acogida en medios académicos y jurisdiccionales la cuarta edición de esta obra, en su versión corregida y ampliada que dimos a la estampa el año 2011, era menester introducir los comentarios correspondientes a las últimas modificaciones llevadas a cabo por el legislador en el Título XVIII del Código Penal. Sobre todo porque se han agregado cambios en los tipos ya existentes y se han incorporado nuevas figuras delictivas que atentan contra la Administración Pública: el delito de Desobediencia a la orden de realizarse un análisis de sangre o de otros fluidos corporales (art. 368 del CP, incorporado a través de la Ley N° 29439 del 2009), Violencia contra autoridades elegidas (art. 369 del CP, modificado a través de la Ley N° 29519 del 2010), Abuso de autoridad (art. 376 del CP, modificado en base a la Ley N° 29703 del 2011), Colusión simple y agravada (art. 384 del CP, modificado por la Ley N° 29758 del 2011), Peculado (art. 387 del CP, modificación llevada a cabo por la Ley 29758 del 2011), Peculado de uso (art. 388 del CP, modificado por la Ley N° 29758 del 2011), Soborno internacional pasivo (art. 393-A, incorporado por la Ley N° 29703 del 2011), Cohecho activo transnacional (art. 397-A, incorporado por la Ley N° 29316 del 2009), Tráfico de influencias (art. 400 del CP, modificado por la Ley N° 29758 del 2011) y Enriquecimiento Ilícito (art. 401 del CP, modificado por la Ley N° 29758 del 2011). En este volumen comentamos la nueva modalidad del delito de Desobediencia a la autoridad: desobediencia a la orden de someterse a un análisis de sangre o de otros fluidos corporales (art. 368, segundo párrafo) y el novedoso delito de ingreso de objetos prohibidos en centros de detención o reclusión (en sus diferentes configuraciones típicas: arts. 368A, 368B, 368C, 368D y 368E). Además, la modificación efectuada al tipo penal de violencia contra autoridades elegidas (art. 369 CP). Reservamos para el segundo volumen de la obra el comentario de las demás figuras delictivas, ya sea de las nuevas o de las que ya existen, pero que han sufrido importantes variaciones. En este punto, consideramos importante relacionar la nueva modalidad del delito de Desobediencia (art. 368 del CP) con las normas procesales que restringen el derecho a la libertad, la integridad corporal y la intimidad personal. Nos referimos a la intervención corporal que implica la búsqueda de datos o indicios en el cuerpo del imputado: la extracción de sangre para 1
Manuel Frisancho Aparicio
el examen de alcoholemia. El lector encontrará en el comentario a la nueva modalidad del delito de Desobediencia algunas interpretaciones y puntos de vista críticos en torno a la necesidad de criminalizar la negativa al sometimiento a un análisis de sangre. Hemos tomado en cuenta, claro está, el texto del Código Procesal Penal del 2004, específicamente en el Título referido a la búsqueda de pruebas y restricción de derechos. Luego de efectuar el análisis dogmático del delito de Desobediencia a la orden de someterse a un análisis de sangre, señalando al funcionario competente para efectuar dicho mandato: el Juez Penal de la Investigación Preparatoria; buscamos la alternativa procesal que puede servir para evitar la tipificación de esta conducta y que el legislador penal no ha advertido. Hallamos que en el texto del Código Procesal Penal del 2004 bien se podría introducir como una carga procesal o presunción de responsabilidad la negativa a someterse a un análisis de sangre. Es decir, si el conductor de un vehículo se niega a la extracción de sangre para su posterior análisis, tal negativa traería aparejada la consecuencia procesal de que se tendría como un indicio de responsabilidad en el delito de conducción de vehículo en estado de ebriedad. Tal indicio, aunado a otros indicios y elementos probatorios tendría la capacidad suficiente para fundamentar una sentencia condenatoria, desvirtuando la presunción de inocencia. Somos, por tal motivo, críticos en torno al mantenimiento de la tipificación del rechazo a someterse a un análisis de sangre como nueva modalidad del delito de Desobediencia a la autoridad. Muchos derechos fundamentales se ven restringidos en forma desproporcionada al aplicarse esta figura delictiva y, además, su vigencia va en contra de la prohibición a declarar contra uno mismo: nemo tenetur se ipsum acussare y a colaborar activamente en la investigación, entre otros derechos procesales favorables al imputado. La vigencia de la nueva modalidad del delito de Desobediencia lo único que hace es volver en obligación jurídica –apoyada en la amenaza de pena– lo que sólo debiera ser una carga procesal, carga que podría ser asumida por el imputado sin necesidad de restringir en forma desproporcionada su derecho a la salud, libertad e intimidad personal. Armonizaría más con el principio de ultima ratio, el favor libertatis y con el nuevo modelo procesal acusatorio-adversarial que se trata de impulsar en nuestro país, el proscribir del texto punitivo esta nueva y peregrina modalidad del delito de desobediencia. Es cierto que existe un alto porcentaje de accidentes de tránsito ocasionados a raíz de la conducción de vehículos en estado de ebriedad, situación ésta que ha llevado al Estado a orientar su política criminal en el sentido de incrementar las penas y disminuir el volumen de consumo de alcohol permitido a los conductores, pero el criminalizar la negativa a someterse a la extracción de sangre constituye una peligrosa exageración. Lo que ha hecho 2
Delitos contra la Administración Pública
el legislador es vulnerar el principio de ultima ratio legis propio del derecho penal1 y, al mismo tiempo, ha invadido las parcelas del proceso, desdibujando varias de sus garantías e instituciones. II Ubicar la desobediencia a la orden de someterse al análisis de sangre o de otros fluidos corporales entre los delitos contra la Administración Pública no deja de merecer serias objeciones. Éstas parten desde la propia concepción que se tenga del bien jurídico penal y de lo que entendemos por control social. Los ciudadanos que manejan vehículos motorizados y participan en el tráfico en forma constante no sólo requieren ser motivados a través de mecanismos de socialización negativos (entre ellos la pena, inhabilitaciones o multas). La motivación puede ser eficaz a través de otros medios menos gravosos y de largo alcance: la educación vial escolar, los programas de prevención en el consumo de alcohol o drogas, el cumplimiento de las reglas de tránsito en virtud de una estricta vigilancia vial, etc. Por otro lado, el fracaso de los medios de socialización positivos no tiene como respuesta automática la aplicación de las herramientas que ofrece el Derecho penal. El control social formalizado no siempre tiene entre sus manos una espada o cadena. El control social no siempre es punitivo: las inspecciones periódicas del estado de los vehículos, la evaluación médica 1
Se ha recurrido a la pena estatal en forma injustificada. Otros instrumentos de tutela de naturaleza administrativa o procesal eran suficientes. El costo que se quiere hacer sufrir al que se niega a someterse a la extracción de sangre es inútil e injustificado. Con la criminalización de la negativa a someterse a esta clase de intervención corporal no se utiliza la sanción penal en forma legítima, el bien jurídico Administración pública no se recibe tutela funcional y proporcional. Desde nuestro punto de vista, con esta nueva forma de castigar la desobediencia el legislador vulnera el principio de subsidiariedad en su sentido “restrictivo”. Si seguimos la concepción de este principio en las dos acepciones que le atribuyen Giovanni Fiandaca y Enzo Musco resulta fácil advertir que nuestro codificador ha optado por la concepción “amplia” de la subsidiariedad: la sanción penal ha sido elegida, ha sido preferida, incluso conociéndose la no existencia de su estricta necesidad. Se ha optado por la función “estigmatizadora” propia de la pena con la finalidad de lograr una reprobación más fuerte del comportamiento criminal y, en consecuencia, de una enérgica reafirmación de la importancia del bien tutelado. Se ha creído que la adopción de medidas extrapenales, aunque fueron idóneas, podría resultar ineficaz para reforzar en los ciudadanos el respeto de bienes a los que se considera necesario brindar una particular protección, justamente porque tales medidas son menos “desacreditantes” del sujeto ante la opinión pública. Por el contrario, según una concepción “restringida” del principio de subsidiariedad, el recurrir al instrumento penal resulta injustificado o superfluo cuando la salvaguarda del bien de que se trate puede obtenerse con sanciones de naturaleza extrapenal. En efecto, en caso de que los instrumentos de tutela potencialmente aplicables tengan una misma eficacia, el legislador deberá optar por el que menos restrinja los derechos del individuo (iure et civiliter utendum). Fiandaca, Giovanni/Musco, Enzo: Derecho Penal. Parte General. Editorial Temis, Bogotá, 2016, p. 57.
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Manuel Frisancho Aparicio
de los conductores, la actualización de las licencias de manejo, etc., tienen efectos de control social. En defecto de estos mecanismos de control social el Estado arbitra otros, pero siempre habrá de acudir a los primeros y buscar su eficacia. Ahora bien, considerados estos mecanismos de control nos formulamos la siguiente pregunta: ¿qué existe en la conducta de negarse a la extracción de sangre o de otros fluidos corporales que justifique una pena al que no la permite o no obedece la orden de realizarla sobre su propio cuerpo? En otras palabras ¿por qué aplicar una pena a quien no obedece dicha orden? ¿No bastaría con arbitrar un conjunto de medios menos gravosos? ¿Por qué es necesario tutelar penalmente a la Administración Pública de esta forma de desobediencia? ¿Por qué es merecedora de pena esta conducta y necesitada de tutela penal? Desde nuestro punto de vista, la desobediencia a la orden de someterse al análisis de sangre o de otros fluidos corporales, no es merecedora ni necesitada de pena para tutelar el bien jurídico Administración Pública. No hay razón que justifique el empleo del Derecho penal en este caso. Por otro lado, no hallamos su necesidad. Existen otros medios igualmente eficaces para evitar que el intervenido procure la impunidad al negarse al análisis de sangre, por ejemplo, se puede formular esta negativa como una carga procesal para el imputado (se tomaría como un indicio de responsabilidad en el delito de Conducción en Estado de ebriedad o drogadicción). El merecimiento y necesidad de una pena posibilitan el juicio de calificación del objeto jurídico como bien jurídico penal. En este sentido, si la tipificación del delito de desobediencia a la orden de someterse al análisis de sangre no pasa por estos filtros, en realidad no es un ilícito que vulnera a la Administración Pública. Se trata de un ilícito sin bien jurídico penal de protección. Su justificación sólo sería amparada por la Ley, lo que nos conduce a interpretarlo y aplicarlo de lege lata: dura lex sed lex. Pretender proteger a la Administración Pública existiendo otros medios menos gravosos y poniendo, a la vez, en peligro derechos fundamentales tan preciados en un Estado de Derecho como la libertad, la integridad corporal y la intimidad personal, lo único que hace es introducir distorsiones y contradicciones en el sistema jurídico-penal. Desde la perspectiva sociológico-funcional –dice Sánchez-Ostiz Gutiérrez2– los medios de control social intervienen para restablecer las pautas de conducta en el sistema. Pero aquí el legislador dispone de muy diversos medios a su alcance. Por esto se ve sometido al riesgo de acudir directamente a los que cree más eficaces, los penales, sin confiar en otros, también jurídicos pero no tan gravosos, o ni siquiera penales. 2
Sánchez-Ostiz Gutiérrez, Pablo: El delito contable tributario. Interpretación y análisis dogmático del artículo 350 bis del Código Penal. Editorial Aranzadi, Pamplona, 1995, p. 264.
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En lo que respecta al merecimiento de pena, el intérprete deberá acudir a criterios axiológicos, los que se aprecian en razón tanto del valor en sí de los objetos jurídicos3, como de la extensión, modalidad e intensidad del ataque a los mismos. No cabe duda que en nuestra Constitución Política se encuentra recogido el deber de obediencia que tienen los ciudadanos con respecto a la Administración Pública. Ahora bien, este deber, que se deriva del derecho a la participación y a la representación, sólo puede ser merecedor de tutela penal cuando la conducta de los ciudadanos ocasiona un serio peligro al bien jurídico y, a su vez, perjudica a los demás administrados en su participación social. La negativa al sometimiento al análisis de sangre no presenta ningún riesgo grave al bien jurídico Administración Pública. Se trata de una forma de desobediencia que bien puede ser neutralizada por otros medios. Del mismo modo, la afectación que pudieran sufrir los demás administrados con esta conducta es remota: no pone en riesgo grave la imagen de eficacia y el principio de autoridad que debe tener e imponer la Administración estatal. Los demás conductores de vehículos no tratarán de imitar al que desobedece la orden de someterse al análisis de sangre porque se les dará a conocer las consecuencias administrativas o procesales ante tal negativa. Finalmente, el merecimiento de pena sí se presentaría cuando el intervenido resiste violentamente la orden de someterse al análisis de sangre. En esta hipótesis sí existiría un peligro grave para el bien jurídico Administración Pública, sobre todo en lo que respecta a su eficacia y a la imagen que debe tener la colectividad en torno a la vigencia del principio de autoridad. El que resiste violentamente deberá hacerlo en forma injustificada y conociendo que la mera desobediencia es delictiva o le puede acarrear consecuencias procesales desfavorables. En esta situación sí habría extensión (cantidad) e intensidad (modos y medios de resistir la orden de la autoridad) en el ataque al bien jurídico Administración Pública, pero lo mismo no sucede en los supuestos de desobediencia que implican una actitud pasiva en el intervenido. La más clara objeción a la tipificación de esta forma de desobediencia es aquella que reside en su carencia de necesidad de pena. Si no se tipificara, el bien jurídico Administración Pública no quedaría desprotegido, tampoco 3
El principio de merecimiento de pena expresa la idea de que la sanción penal no debe ser aplicada ante cualquier ataque contra un bien digno de tutela, sino tan solo en aquellos casos en que la agresión alcance un nivel de gravedad intolerable. Como advierten Giovanni Fiandaca y Enzo Musco, si bien es verdad que el legislador tiene, en todo caso, amplios márgenes de apreciación al valorar el nivel de la significación criminal de una determinada acción, no por ello faltan al respecto criterios de orientación de fuente constitucional. Un criterio bastante plausible es el siguiente: cuanto más alto es el nivel de un bien en la escala jerárquica adoptada en la Constitución, tanto más justificado resulta reservar la reacción penal para las formas particularmente graves de agresión contra él. Fiandacca, Giovanni/Musco, Enzo: Derecho Penal. Parte General, p. 59.
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será afectable mediante conductas externas o finales similares. No existe necesidad absoluta, es decir, que si no se tipificara esta forma de desobediencia el bien jurídico Administración Pública se vería afectado de todas maneras. Tampoco existe necesidad relativa, en el sentido de que sea pertinente establecer la sanción penal de esta forma de desobediencia como una medida subsidiaria, en defecto de la aplicación de otros instrumentos no penales. Ya hemos indicado que existen mecanismos procesales que pueden ser eficaces para evitar que el intervenido busque la impunidad negándose a la extracción de sangre (establecer la desobediencia como una carga procesal o como un indicio de responsabilidad). III Para concluir esta presentación, es pertinente agradecer a nuestro editor, el Sr. Mario Martínez Puente, por la paciencia, generosidad y comprensión que ha tenido al esperar que culminemos este libro con todas las adiciones exegéticas que hoy contiene y consideramos necesario incorporar. Llegados a este punto, diremos que toda revisión de un libro llevada a cabo por su autor significa el ejercicio de una gran cuota de humildad y desapego. Al eliminar algunos comentarios de la Ley caídos en desuso o agregar nuevos párrafos, colmando vacíos exegéticos no advertidos en la primera edición, reconocemos nuestras propias limitaciones hermenéuticas. Nunca se deja de aprender y, por ello, el ser partidarios de posturas dogmáticas y político criminales “acabadas” y “simbólicas” no es más que un vano intento de aferrarse a espejismos. A veces las ideas se visten de ropajes exóticos, procuran aparentar aquélla lozanía que no tienen. Otras veces descubren su desnudez y se tornan más claras, es en ese momento que han de ser capturadas y expuestas al lector. Ya decía Rubén Darío: “De desnuda que está, brilla la estrella”. Manuel Frisancho Aparicio Abogado litigante Universidad Nacional Mayor de San Marcos Plaza Mayor de Lima, 29 de noviembre del 2016.
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