NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL COMENTADO Volumen 1 Coordinadores: Alexánder Claros Granados y Gonzalo Castañeda Quiroz
César Landa Arroyo Arsenio Oré Guardia Giammpol Taboada Pilco Manuel Bermúdez Tapia Nelly Rosa Vicky Millones Palmadera Estenia Doliveth Infante Castillo Cecilia Milagros León Velásquez Luis Miguel Reyna Alfaro Pedro Miguel Angulo Arana William E. Arana Morales César Rubio Azabache Víctor Cubas Villanueva Laurence Chunga Hidalgo José David Burgos Alfaro Víctor Roberto Prado Saldarriaga Omar Levi Rosillo Sánchez Carlos Machuca Fuentes Fernando Iberico Castañeda Juan Rodolfo Zamora Barboza Víctor Raúl Reyes Alvarado Percy García Cavero Reynaldo Mario Tantaleán Odar Ángel Fernando Ugaz Zegarra Hamilton Castro Trigoso Augusto Medina Otazu Percy Velásquez Delgado Luz Sánchez Figueroa José Antonio Neyra Flores Manuel Frisancho Aparicio
José Domingo Pérez Gómez Juan Carlos Jiménez Herrera Juan Humberto Sánchez Córdova Juan Antonio Rosas Castañeda Marco Barreto Guzmán Rosa Isabel Flores Chávez Eduardo Alcócer Povis Wiliam Timaná Girio Marlio Vásquez Vásquez Alonso R. Peña Cabrera Freyre Jorge Rosas Yataco Fany Soledad Quispe Farfán Hugo Príncipe Trujillo Omar Dueñas Canches Juan R. Hurtado Poma Pablo Sánchez Velarde Javier Ysrael Momethiano Santiago Luis Lamas Puccio Rurik J. Medina Tapia Carlos Américo Ramos Heredia Hesbert Benavente Chorres Gerson Wilfredo Camarena Aliaga Fredy Valenzuela Ylizarbe Pablo Talavera Elguera Rosa Mavila León Fidel S. Rojas Vargas Raúl Ernesto Martínez Huamán Carlos Enrique Ibarra Espíritu Alberto Huapaya Olivares
Nuevo Código Procesal Penal Comentado Volumen 1 © INSTITUTO LEGALES © EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L. Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima-Perú Teléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406 RUC: 20523085345 web: www.legales.pe e-mail: ventas@legales.pe Primera edición: 2014 Tiraje: 1000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N° 2013-01620 Registro ISBN: 978-612-4115-54-7 La presente publicación consta de 2 volúmenes Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, sin previa autorización escrita del autor y el editor. Diseño de portada: Edwing N. Gonzales Alvarado Diagramación de interiores: Delia Morales Fernández Impresión y encuadernación: XP Acabados Gráficos S.A.C. Jr. Juán Chavez Tueros 1334 Chacra Rios Sur, Cercado de Lima. RUC: 20515866460 Impreso en Perú / Printed in Peru
ÍNDICE GENERAL PRESENTACIÓN........................................................................................
1
COMENTARIOS DESDE UNA VISIÓN CONSTITUCIONAL SOBRE EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL BASES CONSTITUCIONALES DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL PERUANO César Landa Arroyo . ...........................................................................
9
LAS GARANTÍAS CONSTITUCIONALES DEL DEBIDO PROCESO EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Arsenio Oré Guardia ...........................................................................
27
NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL (DECRETO LEGISLATIVO N° 957) TÍTULO PRELIMINAR
Artículo I. Justicia Penal (incs. 1 y 2)................................................
67
EL PRINCIPIO CONTRADICTORIO EN EL PROCESO PENAL “El contradictorio es el mejor método de búsqueda de la verdad” Giammpol Taboada Pilco . ...................................................................
67
Artículo I. Justicia Penal (incs. 3 a 5) . .............................................
71
ANÁLISIS DE LAS CONSECUENCIAS DEL ERROR JUDICIAL Manuel Bermúdez Tapia ......................................................................
71
Artículos II a VI................................................................................
79
LEGALIDAD DE LAS MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHO Nelly Rosa Vicky Millones Palmadera ...............................................
80
V
Índice
Artículo VII . ....................................................................................
93
¿ES POSIBLE APLICAR RETROACTIVAMENTE LA LEY PROCESAL PENAL O DE EJECUCIÓN PENAL DESFAVORABLE? Estenia Doliveth Infante Castillo.......................................................
93
Artículos VIII y IX ............................................................................
98
LA INVIOLABILIDAD DEL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA ACUSATORIO Cecilia Milagros León Velásquez........................................................
98
EL CÓDIGO PROCESAL PENAL Y LA NUEVA CONFIGURACIÓN DEL PROCESO PENAL Una aproximación desde el derecho de defensa Luis Miguel Reyna Alfaro . .................................................................. 112
Artículo X ........................................................................................ 120 DISPOSICIONES GENERALES E INVESTIGACIÓN PRELIMINAR LIBRO PRIMERO DISPOSICIONES GENERALES
SECCIÓN I: LA ACCIÓN PENAL . ............................................................... 123 Artículos 1 y 2 . ............................................................................... 123 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Pedro Miguel Angulo Arana .............................................................. 126
Artículos 3 a 6 . ............................................................................... 137
DE LA EXCEPCIÓN DE NATURALEZA DE ACCIÓN A LA EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN EN EL PROCESO PENAL PERUANO William E. Arana Morales................................................................... 138 Artículos 7 a 10 . ............................................................................. SECCIÓN II: LA ACCIÓN CIVIL................................................................... Artículos 11 a 15 . ........................................................................... SECCIÓN III: LA JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA..................................... VI
154 155 155 157
Índice
TÍTULO I: LA JURISDICCIÓN . ................................................................... Artículos 16 a 18 . ........................................................................... TÍTULO II: LA COMPETENCIA................................................................... Artículos 19 a 20 . ........................................................................... CAPÍTULO I: La competencia por el territorio . ....................................... Artículos 21 a 25 . ........................................................................... CAPÍTULO II: La competencia objetiva y funcional ................................. Artículos 26 a 29 . ...........................................................................
157 157 158 158 158 158 159 159
¿DE OFICIO O A PEDIDO DE PARTE? IDEAS PARA UNA REDEFINICIÓN DEL PODER DE CONTROL DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA César Rubio Azabache .......................................................................... 162 Artículo 30 ...................................................................................... CAPÍTULO III: La competencia por conexión . ......................................... Artículos 31 y 32 . ........................................................................... TÍTULO III: CONCURSO PROCESAL DE DELITOS ....................................... Artículo 33 ...................................................................................... TÍTULO IV: CUESTIONES DE COMPETENCIA ............................................ CAPÍTULO I: La declinatoria de competencia.......................................... Artículos 34 a 38 . ........................................................................... CAPÍTULO II: La transferencia de competencia....................................... Artículos 39 a 41 . ........................................................................... CAPÍTULO III: La contienda de competencia . ......................................... Artículos 42 a 45 . ........................................................................... CAPÍTULO IV: La acumulación . ............................................................... Artículos 46 a 52 . ........................................................................... CAPÍTULO V: La inhibición y recusación.................................................. Artículos 53 a 59 . ........................................................................... SECCIÓN IV: EL MINISTERIO PÚBLICO Y LOS DEMÁS SUJETOS PROCESALES.
182 182 182 182 182 183 183 183 183 183 184 184 185 185 186 186 189
LAS PARTES EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Manuel Bermúdez Tapia ...................................................................... 189 TÍTULO I: EL MINISTERIO PÚBLICO Y LA POLICÍA NACIONAL .................. CAPÍTULO I: El Ministerio Público ........................................................... Artículos 60 a 66 . ........................................................................... CAPÍTULO II: La Policía ............................................................................ Artículos 67 a 70 . ........................................................................... VII
206 206 206 208 208
Índice
INTERVENCIÓN DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ EN LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO Víctor Cubas Villanueva ..................................................................... 210 TÍTULO II: EL IMPUTADO Y EL ABOGADO DEFENSOR.............................. 221 CAPÍTULO I: El imputado ........................................................................ 221 Artículo 71 ...................................................................................... 221 PRINCIPIO DE IMPUTACIÓN MÍNIMA Y CONTROL DE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA César Rubio Azabache .......................................................................... 222
Artículos 72 a 79 . ........................................................................... 232
LA CONTUMACIA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Laurence Chunga Hidalgo . ................................................................. 234 CAPÍTULO II: El abogado defensor .......................................................... Artículos 80 a 85.............................................................................. CAPÍTULO III: La declaración del imputado............................................. Artículos 86 a 89 . ...........................................................................
248 248 250 250
EL DERECHO DE DEFENSA José David Burgos Alfaro ................................................................... 252 TÍTULO III: LAS PERSONAS JURÍDICAS . ................................................... 274 Artículos 90 a 93 . ........................................................................... 274 LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS Y EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 Víctor Roberto Prado Saldarriaga ................................................... 275 TÍTULO IV: LA VÍCTIMA............................................................................ 291 CAPÍTULO I: El agraviado......................................................................... 291 Artículos 94 a 97 . ........................................................................... 291 LA VÍCTIMA Y EL TESTIGO EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 Omar Levi Rosillo Sánchez .................................................................. 292 EL AGRAVIADO EN EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO Carlos Machuca Fuentes . ................................................................... 309 CAPÍTULO II: El actor civil........................................................................ 327 Artículos 98 a 106 . ......................................................................... 327 VIII
Índice
LA PRETENSIÓN RESARCITORIA EN EL PROCESO PENAL Fernando Iberico Castañeda . ............................................................. 328 LA DETERMINACIÓN JUDICIAL DE LA REPARACIÓN CIVIL Juan Rodolfo Zamora Barboza .......................................................... 353 CAPÍTULO III: El querellante particular ................................................... Artículos 107 a 110 . ....................................................................... TÍTULO V: EL TERCERO CIVIL.................................................................... Artículos 111 a 113 . .......................................................................
379 379 380 380
LIBRO SEGUNDO LA ACTIVIDAD PROCESAL SECCIÓN I: PRECEPTOS GENERALES . ...................................................... TÍTULO I: LAS ACTUACIONES PROCESALES.............................................. CAPÍTULO I: Las formalidades . ............................................................... Artículos 114 a 119-A ..................................................................... CAPÍTULO II: Las actas ............................................................................ Artículos 120 y 121 . ....................................................................... CAPÍTULO III: Las disposiciones y las resoluciones ................................. Artículos 122 a 126 . ....................................................................... CAPÍTULO IV: Las notificaciones y citaciones . ........................................ Artículos 127 a 131 . ....................................................................... CAPÍTULO V: Comunicación entre autoridades ...................................... Artículos 132 y 133 . ....................................................................... CAPÍTULO VI: La formación del Expediente Fiscal y Judicial ................... Artículos 134 a 141 . .......................................................................
381 381 381 381 382 382 383 383 385 385 387 387 388 388
FORMACIÓN DEL EXPEDIENTE JUDICIAL Y CUADERNOS EN EL NUEVO MODELO DE PROCESO PENAL Víctor Raúl Reyes Alvarado . .............................................................. 391 TÍTULO II: LOS PLAZOS ............................................................................ Artículos 142 a 148 . ....................................................................... TÍTULO III: LA NULIDAD........................................................................... Artículos 149 a 154 . .......................................................................
404 404 405 405
LA NULIDAD PROCESAL DE LAS DISPOSICIONES FISCALES EN EL PROCESO PENAL Percy García Cavero ............................................................................ 407 LA NULIDAD EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Reynaldo Mario Tantaleán Odar ....................................................... 426 IX
Índice
SECCIÓN II: LA PRUEBA . ......................................................................... 443 TÍTULO I: PRECEPTOS GENERALES........................................................... 443 Artículos 155 y 156 . ....................................................................... 443 PRECEPTOS GENERALES DE LA PRUEBA Ángel Fernando Ugaz Zegarra........................................................... 444
Artículo 157 .................................................................................... 468
LOS MEDIOS DE PRUEBA Ángel Fernando Ugaz Zegarra . ......................................................... 468
Artículos 158 y 159.......................................................................... 487
APUNTES SOBRE LA PRUEBA ILÍCITA EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 ¿Es absoluta la regla de exclusión en el nuevo modelo procesal peruano? Hamilton Castro Trigoso . .................................................................. 487 TÍTULO II: LOS MEDIOS DE PRUEBA ........................................................ 498 CAPÍTULO I: La confesión . ...................................................................... 498 Artículos 160 y 161 . ....................................................................... 498 LA CONFESIÓN EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Giammpol Taboada Pilco . ................................................................... 499 CAPÍTULO II: El testimonio . .................................................................... 543 Artículos 162 a 166 . ....................................................................... 543 EL DERECHO DE DEFENSA DE LOS TESTIGOS Augusto Medina Otazu........................................................................ 545 EL TESTIGO Y SU DERECHO A LA NO AUTOINCRIMINACIÓN Percy Velásquez Delgado .................................................................... 562
Artículo 167 a 171 .......................................................................... 573
LA VIDEOCONFERENCIA COMO MEDIO TÉCNICO EN EL PROCESO PENAL Luz Sánchez Figueroa........................................................................... 575 CAPÍTULO III: La pericia........................................................................... 587 Artículos 172 a 181 . ....................................................................... 587 LA PRUEBA PENAL. VALORACIÓN DE LA PRUEBA PERICIAL PENAL José Antonio Neyra Flores . ................................................................ 590 X
Índice
LA PERICIA COMO MEDIO DE PRUEBA EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL Manuel Frisancho Aparicio ................................................................ 619 CAPÍTULO IV: El careo.............................................................................. Artículos 182 y 183 . ....................................................................... CAPÍTULO V: La prueba documental....................................................... Artículos 184 a 188 . .......................................................................
637 637 637 637
PRUEBA DOCUMENTAL Y RECONOCIMIENTO Ángel Fernando Ugaz Zegarra . ......................................................... 639 CAPÍTULO VI: Los otros medios de prueba ............................................. 642 SUBCAPÍTULO I: El reconocimiento ........................................................ 642 Artículos 189 a 191 . ....................................................................... 642 EL SURGIMIENTO DEL STATUS DE IMPUTADO A propósito de unos reconocimientos en rueda fotográfica Percy Velásquez Delgado .................................................................... 643 MALAS PRÁCTICAS EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL El acta de entrevista única y el reconocimiento fotográfico de personas José Domingo Pérez Gómez . ............................................................... 670 SUBCAPÍTULO II: La inspección judicial y la reconstrucción.................... Artículos 192 a 194 . ....................................................................... SUBCAPÍTULO III: Las pruebas especiales . ............................................. Artículos 195 a 201 . ....................................................................... TÍTULO III: LA BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS .... CAPÍTULO I: Preceptos generales............................................................ Artículos 202 a 204 . .......................................................................
692 692 692 692 695 695 695
BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS Ángel Fernando Ugaz Zegarra........................................................... 696 CAPÍTULO II: El control de identidad y la videovigilancia........................ 720 SUBCAPÍTULO I: El control de identidad policial . ................................... 720 Artículos 205 y 206 . ....................................................................... 720 CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL Juan Carlos Jiménez Herrera . ............................................................ 722 SUBCAPÍTULO II: La videovigilancia ........................................................ 725 Artículo 207 .................................................................................... 725 XI
Índice
CAPÍTULO III: Las pesquisas .................................................................... Artículos 208 a 210 . ....................................................................... CAPÍTULO IV: La intervención corporal . ................................................. Artículos 211 a 213 . ....................................................................... CAPÍTULO V: El allanamiento................................................................... Artículos 214 a 217 . .......................................................................
726 726 728 728 730 730
ALLANAMIENTO DE LOCALES DE USO PÚBLICO O ABIERTO AL PÚBLICO EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Percy Velásquez Delgado .................................................................... 731 CAPÍTULO VI: La exhibición forzosa y la incautación............................... SUBCAPÍTULO I: La exhibición e incautación de bienes . ........................ Artículos 218 a 223 . ....................................................................... SUBCAPÍTULO II: La exhibición e incautación de actuaciones y docu mentos no privados . ...................................................................... Artículos 224 y 225 . ....................................................................... CAPÍTULO VII: El control de comunicaciones y documentos privados.... SUBCAPÍTULO I: La interceptación e incautación postal......................... Artículos 226 a 229 . .......................................................................
745 745 745 748 748 749 749 749
INCAUTACIÓN Y EXHIBICIÓN Juan Humberto Sánchez Córdova ...................................................... 751 SUBCAPÍTULO II: La intervención de comunicaciones y telecomunica ciones.............................................................................................. 801 Artículos 230 y 231 ........................................................................ 801 VALIDEZ PROBATORIA DE LA GRABACIÓN DE UNA CONVERSACIÓN PRIVADA REALIZADA POR UNO DE LOS INTERLOCUTORES MEDIANTE “TRAMPAS DE ESCUCHAS” Juan Antonio Rosas Castañeda .......................................................... 805 SUBCAPÍTULO III: El aseguramiento e incautación de documentos pri vados .............................................................................................. Artículos 232 a 234 . ....................................................................... CAPÍTULO VIII: El levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria......................................................................................... Artículos 235 y 236 . ....................................................................... CAPÍTULO IX: La clausura o vigilancia de locales e inmovilización.......... Artículos 237 a 241 . ....................................................................... TÍTULO IV: LA PRUEBA ANTICIPADA . ...................................................... Artículos 242 a 246 . ....................................................................... XII
834 834 835 835 836 836 837 837
Índice
LA PRUEBA ANTICIPADA Y PRUEBA PRECONSTITUIDA Ángel Fernando Ugaz Zegarra........................................................... 839 LA PRUEBA ANTICIPADA Pedro Miguel Angulo Arana .............................................................. 857 TÍTULO V: LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN............................................... 872 Artículos 247 a 252 . ....................................................................... 872 MEDIDAS DE PROTECCIÓN Ángel Fernando Ugaz Zegarra........................................................... 874 SECCIÓN III: LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL ............................. 879 TÍTULO I: PRECEPTOS GENERALES........................................................... 879 Artículos 253 a 258 . ....................................................................... 879 JUSTIFICACIÓN Y PROCEDIMIENTO DE LAS MEDIDAS COERCITIVAS Aproximación a nuestra actual y futura legislación Marco Barreto Guzmán . .................................................................... 881 APUNTES SOBRE EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Víctor Cubas Villanueva ..................................................................... 896 TÍTULO II: LA DETENCIÓN ....................................................................... 906 Artículos 259 y 260 . ....................................................................... 906 MARCO CONSTITUCIONAL DEL ARRESTO CIUDADANO Y SU VINCULACIÓN CON LA DETENCIÓN POLICIAL Rosa Isabel Flores Chávez ................................................................... 907
Artículo 261 .................................................................................... 921
LA DETENCIÓN EN CASO FLAGRANTE DELITO Y EL DERECHO PENAL Eduardo Alcócer Povis . ...................................................................... 921 CADUCIDAD DE LA DETENCIÓN PRELIMINAR Y OPORTUNIDAD PARA REQUERIR LA PRISIÓN PREVENTIVA William Timaná Girio .......................................................................... 936
Artículos 262 a 267 . ....................................................................... 948
¿CÓMO ENFRENTAR EL MANDATO DE DETENCIÓN? Apelación del mandato de detención, recurso de queja y variación de la medida Marlio Vásquez Vásquez ..................................................................... 950 XIII
Índice
TÍTULO III: LA PRISIÓN PREVENTIVA ....................................................... CAPÍTULO I: Los presupuestos de la prisión preventiva.......................... Artículos 268 a 271 . ....................................................................... CAPÍTULO II: La duración de la prisión preventiva . ................................ Artículos 272 a 277 . ....................................................................... CAPÍTULO III: La impugnación de la prisión preventiva .......................... Artículo 278 .................................................................................... CAPÍTULO IV: La revocatoria de la comparecencia por prisión preventiva. Artículo 279 .................................................................................... CAPÍTULO V: La incomunicación.............................................................. Artículos 280 a 282 . ....................................................................... CAPÍTULO VI: La cesación de la prisión preventiva . ............................... Artículos 283 a 285 . .......................................................................
966 966 966 968 968 969 969 970 970 970 970 971 971
LA PRISIÓN PREVENTIVA EN LA PRIMERA SENTENCIA DE CASACIÓN PENAL DE LA CORTE SUPREMA Arsenio Oré Guardia ........................................................................... 972 LA DEBIDA MOTIVACIÓN DE LAS RESOLUCIONES JURISDICCIONALES Y SU INCIDENCIA EN EL MARCO DE LA PRISIÓN PREVENTIVA Alonso R. Peña Cabrera Freyre .......................................................... 986 TÍTULO IV: LA COMPARECENCIA.............................................................. 1010 Artículos 286 a 292 . ....................................................................... 1010 TÍTULO V: LA INTERNACIÓN PREVENTIVA............................................... 1013 Artículos 293 a 294 . ....................................................................... 1013 LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL PERSONAL EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 Víctor Raúl Reyes Alvarado . .............................................................. 1014 TÍTULO VI: EL IMPEDIMENTO DE SALIDA . .............................................. 1056 Artículos 295 y 296 . ....................................................................... 1056 TÍTULO VII: LA SUSPENSIÓN PREVENTIVA DE DERECHOS . ..................... 1056 Artículos 297 a 301 . ....................................................................... 1056 TÍTULO VIII: EL EMBARGO....................................................................... 1058 Artículos 302 a 309 . ....................................................................... 1058 REPARACIÓN CIVIL Y MEDIDA CAUTELAR DE EMBARGO EN EL PROCESO PENAL Una revisión comparativa con el Nuevo Código Procesal Penal de 2004 Marlio Vásquez Vásquez ..................................................................... 1061 XIV
Índice
TÍTULO IX: OTRAS MEDIDAS REALES . ..................................................... 1071 Artículos 310 a 315 . ....................................................................... 1071 TÍTULO X: LA INCAUTACIÓN . .................................................................. 1073 Artículos 316 a 320 . ....................................................................... 1073 INVESTIGACIÓN PREPARATORIA LIBRO TERCERO EL PROCESO COMÚN SECCIÓN I: LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ...................................... 1079 TÍTULO I: NORMAS GENERALES............................................................... 1079 Artículo 321 .................................................................................... 1079 BREVES ANOTACIONES A LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Jorge Rosas Yataco ................................................................................ 1080 Artículos 322 a 325 . ....................................................................... 1110 LA POSICIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 Alonso R. Peña Cabrera Freyre........................................................... 1111 TÍTULO II: LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN. 1136 CAPÍTULO I: La denuncia......................................................................... 1136 Artículos 326 a 328 . ....................................................................... 1136 CAPÍTULO II: Actos iniciales de la investigación . .................................... 1136 Artículos 329 a 333 . ....................................................................... 1136 TÍTULO III: LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA . ..................................... 1138 Artículos 334 a 339 . ....................................................................... 1138 DE LA INSTRUCCIÓN JUDICIAL ACTUAL A LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DEL NUEVO MODELO Fany Soledad Quispe Farfán . .............................................................. 1141 TÍTULO IV: LOS ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN.......................... 1153 Artículo 340 .................................................................................... 1153 EL PROCEDIMIENTO DE ENTREGA VIGILADA Orígenes y desarrollos Víctor Roberto Prado Saldarriaga ................................................... 1154 XV
Índice
Artículos 341 y 341-A ..................................................................... 1174 TÍTULO V: CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA............. 1176 Artículos 342 y 343 . ....................................................................... 1176 ETAPA INTERMEDIA SECCIÓN II: LA ETAPA INTERMEDIA ........................................................ 1181 TÍTULO I: EL SOBRESEIMIENTO ............................................................... 1181 Artículos 344 a 348 . ....................................................................... 1181 LA ETAPA INTERMEDIA EN EL PROCESO PENAL PERUANO: SU IMPORTANCIA EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 Y SU NOVEDOSA INCIDENCIA EN EL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES (CdePP) Hugo Príncipe Trujillo......................................................................... 1184 IMPORTANCIA DE LA APLICACIÓN DE LA ETAPA INTERMEDIA EN EL PROCESO PENAL Omar Dueñas Canches.......................................................................... 1205 TÍTULO II: LA ACUSACIÓN........................................................................ 1219 Artículo 349 .................................................................................... 1219 JURISPRUDENCIA SOBRE CONTROL DE ACUSACIÓN Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116 ................................................... 1220
Artículos 350 a 352 . ....................................................................... 1228
¿QUÉ SE DISCUTE EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACIÓN? Juan R. Hurtado Poma . ....................................................................... 1230 TÍTULO III: EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO............................................... 1263 Artículos 353 y 354.......................................................................... 1263 JURISPRUDENCIA SOBRE EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO Expediente N° 00746-2009-25-1601-SP-PE-02 ...................................... 1264 TÍTULO IV: EL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO............................................. 1266 Artículo 355 .................................................................................... 1266 JURISPRUDENCIA SOBRE EL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO Expediente N° 6604-2008-42-1601-JR-PE-03......................................... 1266 XVI
Índice
ETAPA DE JUZGAMIENTO SECCIÓN III: EL JUZGAMIENTO................................................................ 1271 TÍTULO I: PRECEPTOS GENERALES .......................................................... 1271 Artículo 356 .................................................................................... 1271 LA FASE DE JUZGAMIENTO Pablo Sánchez Velarde ........................................................................ 1271 EL JUZGAMIENTO EN EL NUEVO PROCESO PENAL José Antonio Neyra Flores . ................................................................ 1288 RELEVANCIA DE LA TEORÍA DEL CASO EN EL JUZGAMIENTO PENAL Javier Ysrael Momethiano Santiago ................................................. 1291
Artículos 357 y 358 . ....................................................................... 1342
LA PUBLICIDAD DEL JUICIO ORAL Y SUS RESTRICCIONES Pedro Angulo Arana ........................................................................... 1343
Artículo 359 .................................................................................... 1364
LA INCOMPARECENCIA DEL ACUSADO EN EL JUICIO ORAL Luis Lamas Puccio ................................................................................. 1365 Artículos 360 a 366 . ....................................................................... 1372 TÍTULO II: LA PREPARACIÓN DEL DEBATE................................................ 1375 Artículos 367 a 370 . ....................................................................... 1375 TÍTULO III: EL DESARROLLO DEL JUICIO................................................... 1376 Artículos 371 y 372 . ....................................................................... 1376 LA PRUEBA EN LA SENTENCIA DE CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL JUICIO ¿Puede el Tribunal efectuar una valoración de las pruebas al expedir la sentencia una vez que el encausado acepta los cargos? Rurik J. Medina Tapia ........................................................................... 1378
Artículos 373 y 374 . ....................................................................... 1391
EL ROL DEL FISCAL EN EL NUEVO DISEÑO PROCESAL PENAL Y LA CONSTRUCCIÓN DE SU TEORÍA DEL CASO Carlos Américo Ramos Heredia . ........................................................ 1392 TÍTULO IV: LA ACTUACIÓN PROBATORIA ................................................ 1399 Artículos 375 a 381 . ....................................................................... 1399 XVII
Índice
EL EXAMEN DE TESTIGOS Y PERITOS EN LA AUDIENCIA DEL JUICIO ORAL Hesbert Benavente Chorres ................................................................ 1402
Artículos 382 a 385 . ....................................................................... 1427
LAS PRUEBAS DE OFICIO EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Pedro Angulo Arana ........................................................................... 1429 TÍTULO V: LOS ALEGATOS FINALES . ........................................................ 1447 Artículos 386 a 391 . ....................................................................... 1447 TÍTULO VI: LA DELIBERACIÓN Y LA SENTENCIA....................................... 1449 Artículos 392 a 403.......................................................................... 1449 IMPUGNACIÓN LIBRO CUARTO LA IMPUGNACIÓN SECCIÓN I: PRECEPTOS GENERALES . ...................................................... 1457 Artículos 404 a 412 . ....................................................................... 1457 SECCIÓN II: LOS RECURSOS . ................................................................... 1459 Artículos 413 y 414 . ....................................................................... 1459 SECCIÓN III: EL RECURSO DE REPOSICIÓN .............................................. 1460 Artículo 415 .................................................................................... 1460 SECCIÓN IV: EL RECURSO DE APELACIÓN................................................ 1460 TÍTULO I: PRECEPTOS GENERALES........................................................... 1460 Artículos 416 a 419 . ....................................................................... 1460 EL RECURSO DE APELACIÓN: PROBLEMAS DE APLICACIÓN DERIVADOS DE LA REFORMA PROCESAL PENAL Juan Humberto Sánchez Córdova ...................................................... 1462 TÍTULO II: LA APELACIÓN DE AUTOS . ..................................................... 1505 Artículo 420 .................................................................................... 1505 TÍTULO III: LA APELACIÓN DE SENTENCIAS . ........................................... 1505 Artículos 421 y 422 . ....................................................................... 1505 LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN SEGUNDA INSTANCIA, CON ESPECIAL REFERENCIA A LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA PERSONAL Gerson Wilfredo Camarena Aliaga y Fredy Valenzuela Ylizarbe.... 1507
Artículos 423 a 425 . ....................................................................... 1525 XVIII
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LA PRUEBA PRECONSTITUIDA Pedro Angulo Arana ........................................................................... 1527 Artículo 426 .................................................................................... 1541 SECCIÓN V: EL RECURSO DE CASACIÓN .................................................. 1541 Artículos 427 a 436 . ....................................................................... 1541 SECCIÓN VI: EL RECURSO DE QUEJA ....................................................... 1546 Artículos 437 y 438 . ....................................................................... 1546 SECCIÓN VII: LA ACCIÓN DE REVISIÓN.................................................... 1546 Artículos 439 a 445.......................................................................... 1546 PROCESOS ESPECIALES LIBRO QUINTO LOS PROCESOS ESPECIALES SECCIÓN I: EL PROCESO INMEDIATO....................................................... 1553 Artículo 446 .................................................................................... 1553 BREVES APUNTES SOBRE LOS PROCESOS ESPECIALES EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL (NCPP) Pablo Talavera Elguera ....................................................................... 1553 LOS PROCESOS ESPECIALES EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Rosa Mavila León ................................................................................. 1570 Artículos 447 y 448.......................................................................... 1598 SECCIÓN II: EL PROCESO POR RAZÓN DE LA FUNCIÓN PÚBLICA............. 1598 SISTEMA ACUSATORIO, EL CÓDIGO PROCESAL PENAL Y LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA JUSTICIA PENAL EN EL PERÚ Fidel S. Rojas Vargas............................................................................. 1598 TÍTULO I: EL PROCESO POR DELITOS DE FUNCIÓN ATRIBUIDOS A ALTOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS.............................................................. 1614 Artículos 449 a 451 . ....................................................................... 1614 TÍTULO II: EL PROCESO POR DELITOS COMUNES ATRIBUIDOS A CON GRESISTAS Y OTROS ALTOS FUNCIONARIOS ................................... 1616 Artículos 452 y 453 . ....................................................................... 1616 TÍTULO III: EL PROCESO POR DELITOS DE FUNCIÓN ATRIBUIDOS A OTROS FUNCIONARIOS PÚBLICOS . ................................................ 1617 XIX
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Artículos 454 y 455 . ....................................................................... 1617 SECCIÓN III: EL PROCESO DE SEGURIDAD . ............................................. 1618 Artículos 456 a 458 . ....................................................................... 1618 EL PROCESO DE SEGURIDAD EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 Víctor Roberto Prado Saldarriaga.................................................... 1620 SECCIÓN IV: PROCESO POR DELITO DE EJERCICIO PRIVADO DE LA ACCIÓN PENAL................................................................................ 1648 Artículos 459 a 467 . ....................................................................... 1648 EJERCICIO PRIVADO DE LA ACCIÓN PENAL EN LA APLICACIÓN DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 Raúl Ernesto Martínez Huamán......................................................... 1650 SECCIÓN V: EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA . ..................... 1674 Artículos 468 a 471 . ....................................................................... 1674 EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA Pablo Sánchez Velarde ........................................................................ 1676 PLEA BARGAINING Y TERMINACIÓN ANTICIPADA Aproximación a su problemática fundamental Luis Miguel Reyna Alfaro . .................................................................. 1685 EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO Y SU APLICACIÓN EN LA ETAPA INTERMEDIA Alonso R. Peña Cabrera Freyre........................................................... 1697 TERMINACIÓN ANTICIPADA EN LA ETAPA INTERMEDIA Especial referencia al Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-116 (del 13 de noviembre del 2009) Carlos Enrique Ibarra Espíritu .......................................................... 1718 SECCIÓN VI: PROCESO POR COLABORACIÓN EFICAZ .............................. 1763 Artículos 472 a 481 . ....................................................................... 1763 SECCIÓN VII: EL PROCESO POR FALTAS.................................................... 1771 Artículos 482 a 487 . ....................................................................... 1771 LIBRO SEXTO LA EJECUCIÓN Y LAS COSTAS SECCIÓN I: LA EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA . ........................................ 1774 Artículos 488 a 496 . ....................................................................... 1774 XX
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SECCIÓN II: LAS COSTAS . ........................................................................ 1777 Artículos 497 a 507 . ....................................................................... 1777 LIBRO SÉPTIMO LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL SECCIÓN I: PRECEPTOS GENERALES . ...................................................... 1781 Artículos 508 a 512.......................................................................... 1781 SECCIÓN II: LA EXTRADICIÓN . ................................................................ 1783 TÍTULO I: CONDICIONES GENERALES ...................................................... 1783 Artículos 513 a 515 . ....................................................................... 1783 EL PRINCIPIO DE RECIPROCIDAD Y LAS RELACIONES DE RECIPROCIDAD EN LA EXTRADICIÓN Alberto Huapaya Olivares ................................................................... 1784 TÍTULO II: LA EXTRADICIÓN PASIVA ........................................................ 1803 Artículos 516 a 524 . ....................................................................... 1803 TÍTULO III: LA EXTRADICIÓN ACTIVA . ..................................................... 1811 Artículos 525 a 527 . ....................................................................... 1811 SECCIÓN III: LA ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL ......................... 1813 Artículos 528 a 537 . ....................................................................... 1813 SECCIÓN IV: LAS DILIGENCIAS EN EL EXTERIOR ...................................... 1817 Artículos 538 y 539 . ....................................................................... 1817 SECCIÓN V: EL CUMPLIMIENTO DE CONDENAS...................................... 1818 TÍTULO I: LAS PENAS Y LAS MEDIDAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD EFEC TIVAS............................................................................................... 1818 Artículos 540 a 544 . ....................................................................... 1818 TÍTULO II: LAS OTRAS PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD ...................... 1822 Artículos 545 a 549 . ....................................................................... 1822 SECCIÓN VI: LA ENTREGA VIGILADA........................................................ 1824 Artículos 550 a 553.......................................................................... 1824 SECCIÓN VII: COOPERACIÓN CON LA CORTE PENAL INTERNACIONAL .... 1826 TÍTULO I: ASPECTOS GENERALES............................................................. 1826 Artículos 554 a 556 . ....................................................................... 1826 TÍTULO II: LA DETENCIÓN Y ENTREGA DE PERSONAS Y LA DETENCIÓN PROVISIONAL.................................................................................. 1827 Artículos 557 a 561 . ....................................................................... 1827 TÍTULO III: LOS DEMÁS ACTOS DE COOPERACIÓN . ................................ 1832 Artículos 562 a 564 . ....................................................................... 1832 TÍTULO IV: LA EJECUCIÓN DE LA PENA ................................................... 1834 Artículos 565 y 566 . ....................................................................... 1834 XXI
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DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS DISPOSICIONES FINALES PRIMERA. Vigencia del Código Procesal Penal ...................................... 1835 SEGUNDA. Normas generales de aplicación . ........................................ 1836 TERCERA. Vigencia de requisitos de procedibilidad .............................. 1836 CUARTA. Normas Reglamentarias.......................................................... 1837 DISPOSICIONES MODIFICATORIAS Y DEROGATORIAS PRIMERA. Control del Ministerio Público de los bienes incautados . .... 1837 SEGUNDA. Modificaciones de normas procesales ................................ 1837 TERCERA. Disposición Derogatoria ........................................................ 1839
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PRESENTACIÓN En el complexo de la política criminal, el Proceso Penal constituye la panacea, pues se piensa, que a través de su materialización, la prevención delictual adquirirá niveles óptimos, en cuanto a la real contención de la criminalidad y, ello asume mayor expectativa, con la entrada en vigencia de un cuerpo procesal, sostenido sobre criterios de «eficacia» y de «eficiencia». Siendo así las cosas, el Perú se ve imbuido en un proceso de reforma procesal (progresivo), desde hace siete años, marcando un hito importante en la historia republicana del Perú, pues ello ha supuesto insertarnos en un contexto de orden internacional, donde son varias las Naciones que decidieron optar por un nuevo rumbo, en la estructura del Proceso Penal; de dejar atrás, un modelo anacrónico y vetusto (mixto), plagado de infortunios, arbitrariedades y formalismos innecesarios, para adoptar un modelo basado en la oralidad, en el consenso y la celeridad procesal. Sin embargo –como lo sostuvimos desde un inicio–1, de nada sirve un nuevo arquetipo procesal (que en realidad advierte varias deficiencias normativas), si es que los operadores jurídicos no están familiarizados con la lógica y operatividad de estas novedosas instituciones jurídico-procesales, esto es, la normatividad es de esencia acusatoria, más la mente de los operadores jurídicos sigue preservando una ideología inquisitiva. Y, eso lo decimos, al apreciar en algunas actuaciones judiciales, que algunos jueces se siguen aferrando a posiciones procesales que el nuevo CPP, no reconoce, desnaturalizando así la distinción de funciones que debe regir, entre jueces y fiscales. Ni el Juez es un órgano calificador de la denuncia penal, ni el Fiscal es un diligenciador de las actuaciones jurisdiccionales; (...) el principio acusatorio implica la necesaria diferencia entre el ejercicio de la acción penal y el ejercicio de la potestad jurisdiccional, aunque 1
Vide, al respecto Peña Cabrera Freyre, A.R. Derecho Procesal Penal. Sistema Acusatorio. Teoría del Caso y Técnicas de Litigación Oral. 4ta. edición, RODHAS, Lima, 2012.
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ambas tienen una finalidad convergente: aplicar la ley penal en forma justa y correcta2. El Tribunal Constitucional en la sentencia recaída en el Exp. N° 3960-2005PHC/TC, ha dejado sentado que: «Este Tribunal considera necesario señalar que el Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba, asumiendo la conducción de la investigación desde su inicio, para lo cual, previo estudio de los hechos, determinará si la conducta incriminada es delictuosa; es decir, si hay razones atendibles sobre la comisión de hechos constitutivos de un delito, para luego determinar y acreditar la responsabilidad o inocencia del imputado; de ocurrir la primera, calificará su procedencia formalizando la correspondiente denuncia penal; en caso contrario, archivará la denuncia. Sin embargo, en caso de no reunir la prueba suficiente sobre la constitución del hecho delictuoso o la del presunto infractor, dispondrá la realización de una investigación preliminar para reunir la prueba que considere necesaria; para tal efecto, practicará u ordenará practicar los actos de investigación que correspondan, así como las demás diligencias pertinentes. Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía Nacional. De acuerdo con lo señalado, la función del Ministerio Público es requiriente; es decir, postulante y, en ningún caso, decisoria ni sancionatoria, habida cuenta que no tiene facultades coactivas ni de decisión directa para la apertura de instrucción penal; por lo tanto, su accionar, conforme al ordenamiento legal, no comporta amenaza o violación a la libertad personal ni a sus derechos conexos». A su vez, se sabe que el nuevo modelo procesal, ha pretendido dotar al procedimiento de un máximo de «celeridad», de que las causas penales sean resueltas con toda prontitud, bajo el auspicio de los principios de ser sometido a un proceso en un plazo razonable y de un juicio sin dilaciones indebidas; empero, y –esto incumbe exclusivamente al Ministerio Público–, el examen de las evidencias se complica al carecerse de laboratorios de criminalística idóneos para tal fin, lo que obliga a muchos fiscales a desplazarla a otros distritos fiscales, con la demora que ello significa para cumplir con los plazos establecidos (DP3), algo que a veces no es comprendido por la judicatura, al 2 3
Cubas Villanueva, V. «La titularidad del ejercicio de la acción penal». En: Principios Fundamentales del nuevo Proceso Penal. Gaceta Penal & Procesal Penal, Lima, 2013, p. 54. Audiencia de Control de Plazo; vide, conforme las Casaciones de la Corte Suprema; el tema se torna complicado en el caso de las investigaciones llamadas «complejas»; en algunos casos –a nuestro entender–, no puede resultar razonable fijar un plazo máximo inconmovible, en el marco investigativo de organizaciones delictivas.
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aplicar la norma de forma rigurosa, desprovista de la cesura y razonabilidad, que requiere toda interpretación legal. Esto también interesa a la defensa, en lo que respecta al descubrimiento de la evidencia (discovery), en cuanto al mostrarla, para así poder articular su Teoría del Caso, antes de pasar a la etapa de Juzgamiento. El Ministerio Público es el pilar de la reforma -quiérase o no-, por lo que solo desde su estructura organizacional es que se debe diseñar la política de persecución penal y, no desde otras entidades públicas; que puede tener fallas en su actuación, nadie lo niega, pero que ha obtenido en muchas causas, niveles óptimos de rendimiento funcional, es algo que tampoco se puede negar4; y de recibo, no sólo el Ministerio Público puede incidir en malas prácticas, sino también los miembros de la judicatura así como la PNP. Parafraseando a SÁNCHEZ VELARDE, diremos que toda reforma del proceso penal trae consigo cambios substanciales en el sistema de organización judicial y también en la estructura orgánica y funcional de los fiscales y jueces y los auxiliares de justicia, como también en el desempeño profesional de la policía y los defensores. En todos los casos, se viene observando que el proceso de implementación progresiva afronta obstáculos propios del cambio de modelo, básicamente inquisitivo, a uno de corte acusatorio y de la limitada capacitación de alguno de sus actores, principalmente, de la policía5. En el caso de la Fiscalía -acota el autor-, el cambio es importante en la medida que deje de ser un partícipe más de las diligencias dirigidas por los jueces y asume un rol protagónico en la investigación del delito; además, es el eje jurídico de toda investigación preliminar por delito público. Se potencian, se amplían y se reafirman sus funciones que ya realizaba en la práctica actual, sobre la base de normas de orden constitucional y de la legislación existente6. Ahora bien, es sabido que una cosa son los denominados «actos de investigación» y otra muy distinta los «actos de prueba»; siendo que los primeros importan actuaciones que tienen lugar en todo el decurso de la Investi4
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En palabras de Pérez Gómez, nadie puede negar que, al inicio de la reforma, los fiscales en el Perú no contaban con una debida preparación para asumir un modelo procesal ajeno a la larga historia judicial de las solemnidades y secretismos decimonónicos. No obstante, luego de casi siete años de aplicación del NCPP, tampoco se puede desconocer que los fiscales han sido los obreros de la construcción del nuevo sistema de administración de justicia penal. “Malas prácticas en el NCPP: el problema del Sistema de Gestión Fiscal”. En: Gaceta Penal & Procesal Penal, N° 34, abril 2012, p. 276. Sánchez Velarde, P. El nuevo Proceso Penal, IDEMSA, abril del 2009, pp. 30-31. Sánchez Velarde, P. El nuevo Proceso Penal, p. 31.
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gación Policial, por parte del Ministerio Público y la PNP, los segundos han de manifestarse necesariamente en sede de Juzgamiento, donde la información recabada puede generar un estado de convicción en la mente del juzgador. No en vano puede predicarse, que conforme los actos de investigación se pueden emitir decisiones judiciales, enmarcadas en incidentes procesales (prisión preventiva, limitación de derechos fundamentales, ministración provisional, etc.), mientras que los actos de prueba son los únicos que pueden sostener una sentencia de condena (a su vez de absolución), con la excepción de las «Sentencias Conformadas», que pueden expedirse como resultado de una Terminación Anticipada del Proceso o la Conformidad, donde no se realiza actuación probatoria alguna. Se puede decir, que en estos procesos de simplificación procesal, las resoluciones judiciales se basan en puros actos de investigación, cuya fiabilidad y veracidad para sostener la teoría de incriminación de la fiscalía, no han sido sometidos al «test de credibilidad»; comportan una especie de verdad construida de forma artificial7. A todo esto, el éxito de la reforma procesal-penal, no puede medirse con un gran número de condenas8, 9, 10, no sólo porque ello significaría una visión Vide, al respecto, Peña Cabrera Freyre, A.R. Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal frente al Terrorismo, IDEMSA, Lima, 2011. 8 Condenas de procesos con un solo imputado, en flagrancia o con pruebas directas, constituye un colofón lógico, de un sistema de persecución penal, mínimamente revestido de eficiencia: empero, el verdadero reto, es lograr la condena de integrantes de mafias criminales, donde la complejidad probatoria es incuestionable y donde los ojos de la ciudadanía se convierten en la vigilia de la mentada eficiencia; a decir de Binder, el objetivo es la construcción de una persecución penal efectiva y la gran tarea por delante es reducir los enormes niveles de impunidad que existen, en especial en los delitos más graves, los que causan más daño a la sociedad; citado por Pérez Gómez, J.D; Malas prácticas en el NCPP: ... Ob. cit., p. 278. 9 El procedimiento penal no puede ser visto como la sola palanque de materialización del «ius-puniendi» estatal, sino como un mecanismo habilitador de los derechos fundamentales, no circunscrito al imputado, sino al resto de sujetos procesales; por lo que la tutela procesal efectiva, importa a su vez, la cautela de la libertad del inocente, de manera que la expedición de sentencias absolutorias, bajo tal premisa, no puede ser observada como un tropiezo a la anhelada eficiencia del sistema. 10 La cantidad de negociaciones procesales, la articulación de mecanismos de simplificación procesal, son importantes, en orden a descargar el trabajo fiscal y de reservar para el juzgamiento, las causas más difíciles de desentrañar, y que de hecho, requieren del máximo rigor punitivo; a tal efecto, el persecutor público debe ser virtuoso en las destrezas de negociación, de hetero-composición procesal, pues si bien podrá lograr muchas condenas, algunas de ellas (con el aval judicial), pueden implicar un relajamiento de la esencia retributiva de la sanción penal así como de los fines preventivo-generales de la 7
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reductora de una «Justicia Penal» democrática, en tanto la verdadera eficacia debe ser medida en términos preventivos; somos del parecer, que el Proceso Penal –como componente fundamental de la política criminal–, debe generar también efectos disuasivos en la población –potencialmente delictiva–, por lo que si los Distritos Judiciales como La Libertad, mantienen cifras alarmantes de criminalidad, obedece a que en la psique de no pocos ciudadanos, no ha calado debidamente lo que en verdad significa la instauración del nuevo modelo procesal-penal en el país11. De recibo, existe una abultada cifra negra de la criminalidad, que no es conocida por los operadores jurídicos, que necesita ser reducida, si es que en realidad se quiere rebajar los altos índices de delincuencia en el Perú. A lo dicho se cae en el fatalismo de pensar, que retornando al estado anterior de las cosas, es decir, a una persecución penal netamente policiaca, es que se ve a solucionar el asunto, en la medida que despojando al fiscal de su rol conductriz, lo único que se obtiene es más corruptela y acusadas arbitrariedades; la dación de la Ley N° 30076 de agosto del 201312, viene inspirada en dicha contextualización, de hacer creer que la impunidad reinante en el Perú, es producto de un exacerbado «garantismo» del nuevo CPP, cuando Lima, que es la ciudad que ha experimentado este crecimiento galopante de criminalidad, no aplica el modelo procesal-penal acusatorio, solo en lo que respecta a los delitos de corrupción de funcionarios; por ende, la propuesta política, es situar a la policía en el mismo nivel del Ministerio Público13, en lo concerniente a los poderes de dirección material de la investigación. Se quiere vender el siguiente slogan: impunidad = nuevo CPP, de que los Fiscales no saben investigar; lo que es falso, pues en Lima, investigaciones –casi llevadas
pena, en el sentido de que la morigeración exagerada e injustificada de la reacción sancionadora, puede conmover las demandas de justicia de la comunidad y hacer creer, en algunos justiciables, que estas instituciones jurídico-procesales, han sido creados para favorecer a los delincuentes y no para hacer de la Justicia Penal, una más rápida y eficaz, sin que ello pueda dar entender en un relajamiento de los cometidos básicos del Derecho penal, de dar un mensaje de dureza frente al crimen más violento. 11 Así, una percepción cognitiva errática, de que se instituye en una plataforma de pura «impunidad». 12 Modifica el artículo IV del Título Preliminar, y los artículos 65, 332 del nuevo CPP. 13 Coincidimos con Cubas Villanueva, quien sostiene que es impostergable trabajar con la policía para contar con una policía especializada en la investigación del delito, cuya función sea prestar su invalorable apoyo al Ministerio Público, órgano constitucional autónomo encargado de la persecución del delito y como tal, titular del ejercicio de la acción penal y de la carga de la prueba. La titularidad del ejercicio de la acción penal,... Ob. cit., p. 55.
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por entero por el Fiscal–, en casos de corrupción de funcionarios, han significado varias resoluciones de condena14. Creemos que la Justicia Penal, comprende una serie de aristas, donde la persecución penal es casi el último eslabón15, pero a ello se apareja la tarea en puridad preventiva, que importa evitar la comisión del hecho punible y, para ello reforzar la misión de la policía (juntamente con otras instituciones públicas comprometidas) resulta fundamental. La configuración de una sociedad pacifista, en su cotidiana interrelación de sus miembros, no puede definirse por la gran cantidad de personas encerradas en las prisiones, sino más bien, en evitar de que más personas incurran en hechos luctuosos, en ciudadanos que pueden desenvolverse libremente en las calles, y no como ahora, con el temor, la angustia y el pánico de ser víctimas de esta demencial criminalidad; dotar a la policía de instrumentos eficaces para la prevención delictual, debe ser una labor prioritaria en la agenda política y no el simplismo de acudir a la reforma permanente de la norma jurídico-penal16. En suma, la obra que presentamos, viene a aglutinar una serie de tópicos (procesales), de acuciante interés académico para la ciencia procesalpenal, bajo la pluma de destacados juristas, quienes abordan el estado de la cuestión con especial sapiencia, no sólo desde una perspectiva teórica, sino desde la praxis jurisprudencial, lo cual muestra al lector una lectura interesante, de cómo los operadores jurídicos están aplicando estas novísimas instituciones jurídico-procesales. No queda más que agradecer a EDICIONES LEGALES, representada por la persona de MARIO MARTÍNEZ, por haberme dado la oportunidad de esbozar unas líneas introductorias en la presente obra, que estamos seguros dará mucho que hablar en los foros académicos nacionales e internacionales. Lima, Enero del 2014. ALONSO R. PEÑA CABRERA FREYRE Profesor de las Maestría de Ciencias Penales de la UNMSM
14 Así, artículos 61.2 y 330.1. 15 El periodo de «ejecución penal», es el último eslabón del Sistema Penal, que no ofrece posibilidades de enmienda a sus eventuales clientes y, lo peor de todo, es que desde su interior, se planifican los crímenes más horrendos. 16 Cfr., Peña Cabrera Freyre, A. R. Derecho Penal. Parte General, T. I, 4ta. edición, IDEMSA, Lima, 2013.
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