Capítulo I Panorama internacional y político en materia de prevención y control del lavado de activos I. El problema II. Montos dinerarios III. Antecedentes en materia de lavado de activos IV. Primeras iniciativas V. Marco internacional contra el lavado
Capítulo II Marco referencial del lavado de dinero I. Introducción II. Definición III. Fundamentos IV. Lavado de dinero y activos V. Fases operativas VI. Etapas VII. Modalidades de lavado de dinero VIII. Banca extraterritorial IX. Dinero electrónico X. Otras plazas para lavar dinero XI. Secreto bancario
Capítulo III Compromiso del sistema bancario en la prevención del lavado de dinero I. Importancia del sistema bancario II. Compromiso institucional III. Principios básicos IV. Políticas institucionales V. La autorregulación VI. Conozca a su cliente VII. Código de ética VIII. Sistema de cumplimiento IX. Transacciones sospechosas X. Señales de alerta XI. Juicio de valor XII. Lo inusual como factor relevante XIII. Obligaciones administrativas XIV. Clientes XV. Métodos de identificación XVI. Debida diligencia XVII. Medidas del sector de seguros XVIII. Medidas para el sector de valores XIX. Transacción financiera sospechosa XX. Factores relevantes XXI. Disponibilidad de información XXII. Prohibiciones XXIII. Exención de responsabilidad XXIV. Control interno XXV. Oficial de cumplimiento XXVI. Terceros de buena fe XXVII. Excepción del reporte
XXVIII. XXIX. XXX.
Informe especial Obligaciones de las autoridades Otros sujetos obligados
Capítulo IV La inteligencia financiera contra el lavado de activos I. La labor de inteligencia II. Inteligencia financiera III. La unidad de inteligencia financiera en el medio nacional
Capítulo V Operaciones sospechosas en la legislación nacional I. Marco normativo administrativo II. Sujetos obligados a informar III. Compromiso institucional y corporativo
Anexos •
• • • •
• •
•
•
• •
Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado Ley Contra el Crimen Organizado Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú Ley que modifica artículos de la Ley N.° 27693 Aprueban el Reglamento de la Ley N.° 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, UIF Perú Reglamento de gestión de riesgos de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo Modifican Normas Complementarias para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo y Reglamentos aprobados mediante las RR. N.os 1765-2005 y 775-2008 Normas Especiales para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo aplicable a los Notarios Modifican Normas Especiales para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo aplicable a los Notarios Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Modifican Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo aprobadas por Res. N.° 033-2011-EF-94.01.1
•
Glosario de términos
•
Bibliografía