INDICE GENERAL Dedicatoria............................................................................................................... 5-7 Prólogo a la primera edición ...................................................................................... 9 Presentación ............................................................................................................ 17 Introducción .............................................................................................................. 19
PARTE I 1.
La génesis del cambio: reforma o revolución ............................................ 33
2.
Oralidad en el sistema continental ............................................................. 37
3.
El paso del fiscal inquisitivo al fiscal garantista como exigencia del nuevo modelo ............................................................................................................. 43 3.1. El Fiscal napoleónico o inquisitivo......................................................... 44 3.2. El Fiscal garantista ................................................................................. 46
4.
Entre la persuasión y la verdad legal................................................................. 49 4.1. Las reglas de oro..................................................................................... 56
5.
El eje del sistema oral y público: la teoría del caso.................................... 58 5.1. Concepto de la nomenclatura “Teoría del Caso”............................. 59 5.2. Clasificación ........................................................................................... 64
—
23
—
5.2.1. Teoría del caso según el área de conocimiento jurídico..
64
5.2.2. Teoría del caso según la parte procesal de que se trate....
65
5.2.3. Teoría del caso según la fase procesal de que se trate .....
66
Naturaleza ....................................................................................
70
Características ..............................................................................
71
5.4.1. Completitud .....................................................................
72
5.4.2. Unicidad ..........................................................................
72
5.4.3. Comprensibilidad.............................................................
74
5.4.4. Verosimilitud ...................................................................
75
5.4.5. Segmentación...................................................................
77
5.4.6. Marketing procesal ..........................................................
78
5.4.7. Secuencia histórica y suficiencia jurídica ........................
79
Construcción de la teoría del case
79
5.5.1. Los hechos “tal cual” de la realidad.................................
80
5.5.2 Los hechos de relevancia jurídico-penal ...........................
80
5.5.3. La teoría del caso no es sinónimo de estrategia ...............
81
5.5.4. La litigación estratégica ...................................................
82
5.5.5. Los pasos de la construcción ...........................................
85
Utilidad de la teoría del caso ........................................................
89
Los niveles de la teoría del caso...................................................
90
5.7.1. El nivel jurídico ...............................................................
90
5.7.2. El nivel fáctico .................................................................
92
5.7.3. El nivel probatorio ...........................................................
93
Las proposiciones fácticas ...........................................................
94
5.8.1. El problema de la definición ............................................
95
5.8.2. Las proposiciones fácticas como medio de acreditación
de la teoría del caso............................................................
96
5.8.3. La correspondencia entre las proposiciones fácticas y los
elementos legales del niveljurídico ............................................... 97 5.8.4. Clasificación ............................................................................... 98 5.8.5. La fortaleza o debilidad de una proposición desde una visión
individual y de conjunto .............................................................. 103 5.8.6. El sentido sustancial de lasafirmaciones de hecho .................... 104 5.9. La teoría del caso desde la posición del Ministerio Público:
La auténtica teoría del caso .................................................................... 105 5.10. La defensa negativa como destrucción de la teoría del caso de la
fiscalía .................................................................................................... 107
5.1 i. La defensa positiva como construcción de una teoría del caso alterna de la defensa ............................................................................... 109 5.12. Ejercicios de laboratorio ................................................................... 111
6.
Los alegatos en el Nuevo Modelo Procesal Penal....................................... 116 6.1. El discurso de apertura ..................................................................... 116 6.1.1. Definición .................................................................................. 116 6.1.2. Regulación legal ........................................................................ 119 6.1.3. Utilidad ...................................................................................... 119 6.1.4. Características ........................................................................... 120 6.1.5. Caso hipotético .......................................................................... 123 6.2. El discurso de clausura.......................................................................... 124 6.2.1. Definición .................................................................................. 124 6.2.2. Regulación legal ........................................................................ 126 6.2.3. Características ........................................................................... 131 6.2.4. Caso hipotético .......................................................................... 136
7.
El interrogatorio y sus estadios principales ................................................. 139 7.1. La clave del interrogatorio: El respeto al interrogado........................... 140 7.1.1. El papel del Ministerio Fiscal .................................................... 142
7.1.2. Las dos formas antagónicas de interrogatorio: La inquisitiva y la garantista ............................................................. 143 7.2. El examen del acusado y el interrogatorio directo ................................ 148 7.2.1. El examen del acusado ......................................................... 149 7.2.2. Interrogatorio directo de testigos .......................................... 154 7.3. El contraexamen .................................................................................... 168 7.3.1. Finalidad .................................................................................... 169 7.3.2. Actos de contrainterrogatorio .................................................... 170 7.3.3. La clase de preguntas en el contraexamen............................ 173 7.3.4. El necesario mutuo respeto................................................... 175 7.3.5 . El testigo hostil no se da en el contrainterrogatorio ...............
175
7.4. El redirecto y recontrainterrogatorio ..................................................... 177 7.4.1. El redirecto ................................................................................ 178 7.4.2. El recontrainterrogatorio ........................................................... 179 7.5. El examen y contraexamen de peritos ................................................... 180 7.5.1. ......................................................................................... La diferencia entre peritos y testigos expertos ....................................... 181 7.5.2. El examen directo del perito ...................................................... 183 7.5.3. El contraexamen del perito ........................................................ 185 7.5.4. Las declaraciones previas ......................................................... 186 8.
Las objeciones procesales en el sistema continental del nuevo modelo.
188
8.1. Definición de objeciones ...................................................................... 188 8.2. Su relación con las oposiciones ............................................................ 189 8.3. Características ...................................................................................... 190 8.3.1. Oportunidad en el planteamiento de las objeciones .............
191
8.3.2. Necesidad en el empleo de las objeciones ............................ 191 8.3.3. Prudencia en la formulación de las objeciones ..................... 192 8.3.4. Especificidad en el planteamiento de las objeciones.-..........
192
8.4.1. Pregunta
193
capciosa. 8.4.2. Pregunta sugestiva .................................................................... 193 8.4.3. Pregunta impertinente ............................................................... 194 8.4.4. Pregunta repetitiva .................................................................... 194 8.4.5. Pregunta ofensiva ...................................................................... 195 8.4.6. Pregunta coactiva ...................................................................... 195 8.4.7. Pregunta por conclusiones a un testigo ..................................... 195 8.4.8. Pregunta ambigua...................................................................... 196 8.4.9. Pregunta distorsionante respecto a la prueba ............................ 196 9.
La tesis del caso y las directivas de investigación ........................................... 198 9.1. ................................................................................................... Conducción de la investigación con respeto institucional......................... 198 9.2. Un Manual con directivas de investigación ..................................... 200
10. Más allá de la prueba documental .............................................................. 205 11. El fiscal investigador y litigante en la ruta dialéctica de lo factico, lo jurídico y lo probatorio................................................................................... 209 11.1. Consideraciones generales .................................................................. 209 11.2. Sin hechos no hay prueba.................................................................... 211 11.3. La labor de la investigación y de la litigación: Un solo fiscai ....... 11.4. El rompecabezas probatorio y su trascendencia en litigación oral 214
213
PARTE II ANEXO MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION (Aprobado por Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 1700-2013-MP-FN, de fecha 14 de junio de 2013) Introducción ............................................................................................................ 227 1.
Marco conceptual y legal del plan de investigación.................................... 231 1.1. Finalidad de la investigación del delito ............................................ 232 1.2. El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación .................. 233
2.
El plan de investigación y el criterio de selectividad .................................. 237 2.1. Justificación del Plan de Investigación ............................................ 237 2.2. El Plan de Investigación aplicado a la investigación del delito .......
238
2.2.1. El equipo de trabajo.............................................................. 238 2.2.2. Plan de investigación................................................................ 240 2.2.3. La investigación del delito ....................................................... 243 2.2.3.1. El ciclo de la investigación del delito: .................... 243 2.23.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigación.
244 2.2.33. Gestión de casos ......................................................... 245 2.3. Criterio de selectividad del Ministerio Público ................................ 246
3.
Desarrollo del plan de investigación ........................................................... 248 3.1. Qué es el Plan de Investigación: ...................................................... 249 3.2. Objetivos del Plan de Investigación: ................................................ 249 33.
Características del Plan de Investigación: ............................................ 250
3-4. Las Fases del ciclo de investigación son las siguientes: .................... 251
3.4.1. Actividades previas: ............................... . ........................... 251 3.4.2. Actividades propias: ................................................................. 252 3.4.3. Actividades posteriores:............................................................ 254 4.
Teoría del caso ........................................................................................... -
254
4.1. Los elementos de la teoría del caso tienen tres niveles de análisis:
257
4.1.1. Teoría Fáctica ........................................................................... 257 4.1.2. Teoría jurídica .......................................................................... 258 4.1.3. Teoría probatoria ...................................................................... 258 4.1.4. Utilidad de la teoría del caso ............................................... 259 5.
Formato del plan de investigación (PI) ........................................................... 260
6.
Elaboración y desarrollo del pl paso a paso .............................................. 263 6.1. El código único de carpeta fiscal: ......................................................... 263 6.2. El código único de Expediente Judicial................................................ 263 6.3. Datos del caso: ..................................................................................... 264 6.4. Equipo de trabajo: ................................................................................ 264 6.5. Hechos penalmente relevantes ............................................................. 265 6.6. Hipótesis:......................................................................................... 266 6.8. Medidas sobre los bienes:..................................................................... 268 6.9. Víctimas: .............................................................................................. 268 ó.IO.Teoría del caso:...................................................................................... 269 6.11. Salidas alternativas: ............................................................................ 265 6.12. Etapa intermedia ................................................................................. 270 6.13. Juicio: .............................................................................................
270
6.14. Control dé la ejecución de la pena: .................................................... 270 Casos prácticos ........................................................................................................ 273 :asoN°l .................................................................................................................... 275 Caso N° 2 ................................................................................................................ 279
CasoN°3 ................................................................................................................. 286 CasoN°4 .................................................................................................................. 291 Caso N° 5 .............................................................................................................. 296 ANEXOS ................................................................................................................ 301 Anexo I: Orientaciones generales para la investigación ........................................ 303 Anexo II: Lista de actuaciones generales para la investigación criminal ...........
307
Bibliografía ............................................................................................................. 315