ÍNDICE GENERAL Dedicatoria .............................................................................................. 5 Abreviaturas ............................................................................................ 7 Prólogo .................................................................................................... 9 Introducción ........................................................................................... 19
CAPÍTULO I GENERALIDADES 1.
Apuntes iniciales ............................................................................ 29
2.
La prueba ....................................................................................... 30
3.
El objeto de la prueba..................................................................... 32
4.
Finalidad de la prueba .................................................................... 34
5.
Clasificación de la prueba............................................................... 36 5.1. Prueba directa e indirecta o indiciaria.................................... 36
CAPÍTULO II LA PRUEBA INDICIARIA 1.
Concepto ........................................................................................ 41
2.
Naturaleza ...................................................................................... 45
3.
Principios ........................................................................................ 46 3.1. Principio de la necesidad probatoria y la prohibición de aplicar el conocimiento privado del juez ............................ 46 3.2. Principio de unidad ................................................................ 48 3.3. Principio de la comunidad de la prueba ................................. 48 3.4. Principio de legitimidad.......................................................... 49
4.
Características
50
4.1. Indirecta ................................................................................ 50 4.2. Racional ................................................................................ 52 4.3. Pluralidad .............................................................................. 52 4.4. Objetiva ................................................................................. 53 4.5. Abierta................................................................................... 54
CAPÍTULO III ELEMENTOS DE LA PRUEBA INDICIARIA 1.
El indicio ......................................................................................... 57 1.1. Concepto ............................................................................... 57 1.2. El indicio como hecho ............................................................ 60 1.3. Clases ................................................................................... 61 1.3.1. Indicios personales ..................................................... 62 1.3.1.1. Capacidad para delinquir .............................. 62 1.3.1.2. El móvil deI agente ....................................... 63 1.3.1.3. Oportunidad para delinquir ........................... 64 1.3.2. Indicios temporales ..................................................... 65 1.3.2.1. Antecedentes ................................................ 65 1.3.2.2. Concomitantes .............................................. 66 1.3.2.3. Posteriores ................................................... 66 1.3.3. Indicios por la fuerza probatoria .................................. 70 1.3.4. Otras clasificaciones ................................................... 71 1.3.4.1. Indicios ordinarios y técnicos ........................ 71
2.
1.4. Indicio y prueba indiciaría ...................................................... 72 1.5. Contraindicios ....................................................................... 72 Inferencia lógica ............................................................................. 73 2.1. Las reglas de la lógica .................................................... 76 2.2. Las reglas de la ciencia o conocimientos científicos .......
3.
76
2.3. Las máximas dela experiencia .............................................. 76 Hecho inferido ................................................................................ 78 3.1. ¿Es el hecho inferido el hecho punible?.......................... 79
CAPÍTULO IV PRUEBA INDICIARIA Y MOTIVACIÓN 1.
Principios de la prueba indiciaria .............................................. 83 1.1. Principio de exhaustividad..................................................... 83 1.2. Principio de congruencia ....................................................... 84 1.3. Principio de integralidad y comunidadde las pruebas ......
84
1.4. Principio de imparcialidad ..................................................... 85 2.
Valoración de la prueba .................................................................. 85 2.1. Sistemas de Valoración de la prueba ................................... 87 2.1.1. El sistema de la prueba tasada ................................... 87 2.1.2. Sistema de íntima convicción, libre convicción o persuasión subjetiva ................................................... 88 2.1.3. Sistema de la sana crítica o persuasión racional... 89
3.
Valoración de la prueba indiciaria ................................................... 90
4.
La motivación de la prueba ............................................................. 91 4.1. Estándares de la motivación ................................................. 92 4.1.1. Justificación Interna .................................................... 92 4.1.2. Justificación externa ................................................... 93 4.2. Vicios de la motivación ........................................................ 94 4.2.1 Inexistencia de motivación o motivación aparente 95 4.2.2. Falta de motivación interna del rázonamiento.......
95
4.2.3. Deficiencias en la motivación externa; justificación de las premisas ................................................... 4.2.4. La motivación insuficiente ...................................
96
4.2.5. La motivación sustancialmente incongruente ......
97
Motivación de la prueba indiciaría .........................................
97
5.1 La motivación del indicio ..................................................
99
5.2. La motivación de la inferencia lógica .............................
100
5.3. La motivación del hecho inferido ...................................
101
97
CAPÍTULO V LA PRUEBA INDICIARIA EN LA JURISPRUDENCIA La prueba indiciaría en la Corte Interamericana de Derechos Humanos ............................................................................... La prueba indiciaría en la jurisprudencia nacional ................
105
La prueba indiciaría en el Código Procesal Penal..................
107
3.1. Indicio probado .............................................................
108
3.2. Indicios Contingentes ....................................................
109
3.2.1. Plurales...............................................................
109
3.2.2. Concordantes y convergentes ............................
110
3.2.3. Ausencia de contraindicios consistentes .............
110
Patologías de la prueba indiciaría ..........................................
111
4.1. Generalidad ..................................................................
112
4.2. Ambigüedad .................................................................
112
4.3. Insuficiencia ..................................................................
113
4.4. Conjetural .....................................................................
114
4.5. Ausencia de veracidad..................................................
114
4.6. Imprecisión de la inferencia ..........................................
116
4.7. Ausencia de objetividad del hecho inferido ...................
117
106
CAPÍTULO VI PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y PRUEBA INDICIARIA 1.
Presunción de inocencia .............................................................. 121 1.1. Presunción de inocencia como derecho fundamental .....
122
1.2. Presunción de inocencia como principio ............................. 123 1.3. Presunción de inocencia como garantía .............................. 123 2. 3.
Presunción de inocencia y prueba indiciaría ................................. 126 ¿Cuándo la prueba indiciaría vence al derecho de la presunción de inocencia? ............................................................ 127
ANEXOS Corte Suprema de Justicia. Sala Penal Transitoria. R. N. N.° 3710-2009. Piura ................................................................... 131 Corte Suprema de Justicia. Sala Penal Permanente. R. N. N° 2744-2010. lea ........................................................................ 137 Corte Suprema de Justicia. Sala Penal Permanente. R. N. N° 1850-2010. Tacna................................................................... 141 Corte Suprema de Justicia. Sala Penal Permanente. R. N. N° 644-2011. Ucayall ................................................................... 145 Corte Suprema de Justicia. Sala Penal Transitoria. R. N. N° 3993-2011. El Santa ............................................................... 155 Corte Suprema de Justicia. Sala Penal Permanente. R. N. N° 278-2012. Del Santa ............................................................... 161 Corte Suprema de Justicia. Sala Penal Permanente. R.N. N° 3452-2012. Pasco................................................................... 169