Víctor Jimmy Arbulú Martínez Abogado UNMSM Estudios de Maestría y Doctorado UNMSM Post Título Derecho Procesal Constitucional PUCP Docente de la Facultad de Derecho de la UNMSM Juez Superior (p) Corte del Callao - Perú
COMENTARIOS DE LOS PRECEDENTES VINCULANTES PENALES ANÁLISIS DE LAS DECISIONES VINCULANTES DE LA CORTE SUPREMA
Comentarios de los Precedentes Vinculantes Penales Volumen 1 © VÍCTOR JIMMY ARBULÚ MARTÍNEZ © EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L. Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima-Perú Teléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406 RUC: 20523085345 web: www.legales.pe e-mail: ventas@legales.pe Segunda edición: 2016 Tiraje: 1000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2016-01897 Registro ISBN: 978-612-4321-00-9 La presente publicación consta de 2 volúmenes Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, sin previa autorización escrita del autor y el editor. Diseño de portada: Edwing N. Gonzales Alvarado Diagramación de interiores: Enrique M. Tello Paravecino Impresión y encuadernación: Editorial San Marcos de Aníbal Jesús Paredes Galván VENTAS: Lima: Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima Telf.: (511) 427-2076 / 426-2406 ventas@legales.pe Trujillo: Jr. Pizarro 540, Trujillo Telf.: (044) 226-766 Rpc: 977189874 rmartinezp71@hotmail.com
Índice General Introducción............................................................................... 1 Volumen 1 Parte I Derecho Penal Sustantivo 1. Aplicación temporal de la ley penal: combinación de leyes o unidad en la aplicación de las leyes......................... 11 2. Rondas campesinas y Derecho penal ............................... 19 3. Concurrencia de circunstancias agravantes específicas de distinto grado o nivel y determinación judicial de la pena....................................................................................... 35 4. Delitos de función y delitos comunes............................... 38 5. Prescripción. Plazos de prescripción en tipos penales sin pena máxima conminada............................................. 45 6. Suspensión de prescripción................................................ 47 7. La prescripción de la acción penal en el art. 46°-A y art. 49° del Código Penal........................................................... 51 8. Prescripción. Problemas actuales...................................... 60 Reincidencia y modificación de la pena en faltas............ 63 9. La prescripción y el extraneus en delitos contra el patrimonio del Estado................................................................. 66 10. Las consecuencias accesorias. Sanciones civiles y penales a las personas jurídicas ................................................. 70 11. Delitos contra el honor y la libertad de expresión........... 94 12. La relevancia del valor del bien mueble en el delito de hurto agravado..................................................................... 107 V
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13. Delito de robo: pluralidad de agentes y organización criminal................................................................................. 114 14. Delito de robo y homicidio calificado. Criterios para diferenciar el asesinato por conexión con otro delito del robo con muerte subsecuente o concurrente................... 117 15. Delito de robo. Consumación............................................ 124 16. Momento de consumación en el delito de robo agravado. Sentencia Plenaria N° 1-2005/DJ-301-A que resuelve discrepancia jurisprudencial......................................... 126 17. Robo con muerte subsecuente y delito de asesinato. Las lesiones como agravantes en el delito de robo ................ 127 Asesinato y robo agravado seguido de muerte................ 128 18. Violación sexual: alcance interpretativo del artículo 173°.3 CP, modificado por la Ley número 28704 para la determinación judicial de la pena...................................... 136 19. Delitos contra la libertad sexual en adolescentes de 14 años........................................................................................ 141 20. Delitos contra el honor sexual - seducción...................... 148 21. Trata de personas, favorecimiento de la prostitución y proxenetismo ....................................................................... 154 22. Correo de drogas, delito de TID y la circunstancia agravante del artículo 297°.6 del Código Penal....................... 169 23. Interpretación del articulo 297 inciso 6 del Código Penal TID organización delictiva........................................... 171 24. Delito de lavado de activos................................................. 173 El delito fuente y la prueba................................................. 177 25. Delito de lavado de activos y medidas de coerción reales........................................................................................... 180 26. Delito de terrorismo: elemento teleológico...................... 191 27. Alcances del tipo penal de colaboración terrorista ........ 200 28. Colaboración terrorista y asociación terrorista............... 205 29. Delito de terrorismo. Colaboración de médico............... 207 30. El delito de desaparición forzada....................................... 209 VI
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31. El alcance del tipo legal de omisión o retardo de actos funcionales. Obligaciones de la Policía Nacional y relaciones con el Ministerio Público........................................ 236 32. Delito de peculado............................................................... 242 33. Diferencia entre delitos de rehusamiento a la entrega de bienes a la autoridad y peculado por extensión............... 248 34. Delito de corrupción de funcionarios............................... 254 35. Efectos de la regularización en los delitos tributarios..... 260 36. La reserva del fallo condenatorio....................................... 269 37. Reincidencia, habitualidad y determinación de la pena. 275 38. Aplicación de medida de seguridad de internación........ 286 39. Penalidad en los delitos que no tienen pena máxima..... 289 40. Alcances de la pena de inhabilitación............................... 291 41. Ejecución de la pena de inhabilitación............................. 307 42. Determinación de reparación civil cuando hay pluralidad de sentenciados............................................................. 316 43. Confesión sincera y reparación civil ................................ 330 44. Reparación civil y delitos de peligro.................................. 334 45. Determinación de penas principales conjuntas y el R.N. N° 3864-2013........................................................................ 340 Parte II Derecho Procesal Penal 1. Principio acusatorio y debido proceso.............................. 347 2. Motivación escrita de las resoluciones judiciales y el principio de oralidad: necesidad y forma......................... 352 3. Prognosis de pena y prisión preventiva a propósito del R.N. N° 4216-2009............................................................... 363 4. Cuestión previa e identificación del imputado................ 366 5. Transferencia de competencia ........................................... 379 6. Criterios para aplicar el concurso real retrospectivo...... 386 7. La acumulación de penas en concurso real de delitos.... 389 8. El control de la acusación fiscal en la etapa intermedia. 405 VII
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9. La terminación anticipada a propósito del Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116................................................ 426 10. Conclusión anticipada de la instrucción y del juicio oral......................................................................................... 448 11. Votación de cuestiones de hecho en la conclusión anticipada..................................................................................... 453 12. Conclusión anticipada. Alcances....................................... 458 13. Prueba indiciaria. Presupuestos materiales...................... 464 14. Valoración de declaración de testigos............................... 470 15. Reglas para la valoración de la declaración del coacusado, testigo o agraviado......................................................... 492 16. Valor probatorio de la pericia no ratificada..................... 497 17. Apreciación de la prueba en los delitos contra la libertad sexual. Acuerdo Plenario N° 1-2011/CJ-116............. 503 18. La determinación alternativa o desvinculación procesal........................................................................................... 519 19. Desvinculación procesal. Alcances del artículo 285°-A del Código de Procedimientos Penales............................. 537 20. Derecho de defensa del reo ausente.................................. 545 21. Declaración de contumacia en la etapa de enjuiciamiento. Presupuestos materiales........................................ 549 22. Cosa juzgada en relación al delito de asociación ilícita para delinquir....................................................................... 560 23. Cómputo de plazo de fundamentación del recurso de nulidad.................................................................................. 567 24. Contra ejecutoria suprema que resuelve recurso de nulidad no procede nulidad.................................................... 578 25. La prohibición de la reforma peyorativa.......................... 586 26. El contenido y los elementos del ne bis in idem material. Relaciones entre el Derecho Penal y el Derecho Administrativo sancionador ........................................................ 591 27. Pérdida de imparcialidad y proceso de hábeas corpus o de amparo............................................................................. 599 28. Lectura de sentencia y asistencia del imputado. A propósito del precedente vinculante R.N. N° 4040-2011..... 608 VIII
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29. La condena del absuelto y la doctrina jurisprudencial.... 616 30. La excepción de naturaleza de juicio y el R.N. N° 40032013....................................................................................... 628 31. La imputación necesaria y el R.N. N° 956-2011.............. 632 Parte III Derecho de ejecución penal 1. Refundición de penas.......................................................... 641 2. Obligación de ejecución de sentencia contra la que existe recurso de nulidad. La reparación del daño puede exigirse como regla de conducta .................................. 646 3. Criterios para la adecuación de penas por modificaciones de la ley número veintiocho mil dos. Tráfico, ilícito de drogas............................................................................... 651 4. Sustitución de penas en los delitos de tráfico ilícito de drogas. .................................................................................. 654 5. Criterios de aplicación de la ley penal en el tiempo. Delito de TID. Sentencia Plenaria N° 2-2005/DJ-301-A por discrepancia jurisprudencial....................................... 657 6. Cambio jurisprudencial y retroactividad benigna de la ley penal. Impertinencia de la aplicación del artículo 6° del Código Penal.................................................................. 660 7. Aplicación retroactiva de sus disposiciones. Alcance del artículo 6° del Código Penal........................................ 666 8. No obligatoriedad de constitución en parte civil para exigencia de pago de reparación civil................................ 669 9. Beneficios penitenciarios, terrorismo y criminalidad organizada ............................................................................ 673 Parte IV Código Procesal Penal - Derecho Penal Sustantivo 1. Suspensión de la prescripción por formalización de la investigación preparatoria en el Acuerdo Plenario N° 3-2012/CJ-116...................................................................... 687 IX
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2. Diferencias entre delitos de extorsión y receptación de vehículos motorizados objetos de delitos de hurto o robo en el Acuerdo Plenario N° 2-2012/CJ-116.............. 690 3. La apropiación ilícita en la Casación N° 301-2011......... 698 4. La violencia sobre las cosas en el delito de usurpación. La Casación N° 273-2012................................................... 705 5. Delimitación de los alcances interpretativos de la circunstancia en la condición de educador en delito de tráfico agravado. Casación N° 126-2012-Cajamarca...... 711 6. El delito de contaminación ambiental Casación N° 3832012 (art. 304 CP)................................................................ 718 Volumen 2 Parte V Código Procesal 1. 2. 3. 4. 5.
Alcances de la audiencia de tutela..................................... 735 La incautación...................................................................... 741 Acusación directa y proceso inmediato............................ 746 La víctima y el actor civil ................................................... 750 Inobservancia del plazo legal para formular acusación fiscal y caducidad................................................................. 762 6. La cesación de prisión preventiva. Casación N° 3912011 Piura............................................................................. 769 7. La facultad del juez de la investigación preparatoria, para resolver prolongación de prisión preventiva en cualquier estadio procesal. Casación N° 328-2012 Ica.... 773 8. Facultad para devolver vehículos incautados custodiados por la administración aduanera. La Casación N° 45-2012 Cusco...................................................................... 781 9. Límites de la audiencia de tutela de derechos. Casación N° 136-2013-Tacna.............................................................. 786 10. Convocatoria a la audiencia de apelación y la Casación N° 183-2011.......................................................................... 797 X
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11. La apelación de autos y concurrencia de la parte apelante a la audiencia en segunda instancia según el Acuerdo Plenario N° 1-2012/CJ-116................................................ 800 12. La querella, cadena de custodia y motivación en la casación N° 63-2011................................................................ 808 13. La cadena de custodia. Efectos jurídicos de su ruptura. El Acuerdo Plenario N° 6-2012/CJ-116............................ 819 14. Cuales actuación del ministerio público que interrumpe el plazo ordinario de la prescripción. Casación N° 347-2011 lima....................................................................... 838 15. Plazo máximo de las diligencias preliminares en la doctrina jurisprudencial............................................................ 841 16. Acuerdo Plenario N° 2-2012/CJ-116 sobre audiencia de tutela e imputación suficiente (o necesaria)................ 843 17. El acuerdo reparatorio, en la etapa de investigación preparatoria, puede ser postulado por el inculpado o por la víctima de forma directa ante el juez de la investigación preparatoria. Casación N° 437-2012 /San Martín........... 846 18. Los efectos del auto de no ha lugar abrir instrucción. Casación N° 326-2011......................................................... 851 19. Legitimación del agraviado y carga de la prueba en la Casación N° 353-2011 Arequipa....................................... 857 20. La concurrencia de procuradores en un mismo proceso penal, en representación de intereses públicos. Acuerdo Plenario N° 4-2012/CJ-116................................................ 863 21. La gratuidad de la justicia en la Casación N° 171-2011. 867 22. Notificación de resoluciones y competencias del Ministerio Público Acuerdo Plenario N° 5-2012/CJ-116......... 874 23. El derecho a la prueba en la Casación N° 281-2011....... 878 24. La libertad anticipada en la jurisprudencia suprema...... 881 Bibliografía.................................................................................. 897 Fuentes digitales......................................................................... 903 XI
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Anexo 1 Acuerdos de los Plenos Jurisdiccionales (2005-2012) SENTENCIA PLENARIA N° 1-2005/DJ-301-A.................... 907 SENTENCIA PLENARIA N° 2-2005/DJ-301-A.................... 911 ACUERDO PLENARIO N° 1-2005/ESV-22.......................... 916 ACUERDO PLENARIO N° 2-2005/CJ-116........................... 928 ACUERDO PLENARIO N° 3-2005/CJ-116........................... 932 ACUERDO PLENARIO N° 4-2005/CJ-116........................... 934 ACUERDO PLENARIO N° 1-2006/ESV-22.......................... 938 ACUERDO PLENARIO N° 2-2006/CJ-116 .......................... 955 ACUERDO PLENARIO N° 3-2006/CJ-116........................... 961 ACUERDO PLENARIO N° 4-2006/CJ-116........................... 967 ACUERDO PLENARIO N° 5-2006/CJ-116........................... 970 ACUERDO PLENARIO N° 6-2006/CJ-116........................... 976 ACUERDO PLENARIO N° 7-2006/CJ-116........................... 980 ACUERDO PLENARIO N° 1-2007/ESV-22.......................... 983 ACUERDO PLENARIO N° 2-2007/CJ-116........................... 996 ACUERDO PLENARIO N° 3-2007/CJ-116........................... 999 ACUERDO PLENARIO N° 4-2007/CJ-116........................... 1002 ACUERDO PLENARIO N° 5-2007/CJ-116........................... 1008 ACUERDO PLENARIO N° 6-2007/CJ-116........................... 1013 ACUERDO PLENARIO N° 7-2007/CJ-116........................... 1016 ACUERDO PLENARIO N° 8-2007/CJ-116........................... 1020 ACUERDO PLENARIO N° 9-2007/CJ-116........................... 1023 ACUERDO PLENARIO N° 1-2008/CJ-116........................... 1026 ACUERDO PLENARIO N° 2-2008/CJ-116........................... 1035 ACUERDO PLENARIO N° 3-2008/CJ-116........................... 1045 ACUERDO PLENARIO N° 4-2008/CJ-116........................... 1051 ACUERDO PLENARIO N° 5-2008/CJ-116........................... 1057 ACUERDO PLENARIO N° 1-2009/CJ-116........................... 1077 ACUERDO PLENARIO N° 2-2009/CJ-116........................... 1090 ACUERDO PLENARIO N° 3-2009/CJ-116........................... 1101 XII
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ACUERDO PLENARIO N° 4-2009/CJ-116........................... 1107 ACUERDO PLENARIO N° 5-2009/CJ-116........................... 1118 ACUERDO PLENARIO N° 6-2009/CJ-116........................... 1126 ACUERDO PLENARIO N° 7-2009/CJ-116........................... 1132 ACUERDO PLENARIO N° 8-2009/CJ-116........................... 1144 ACUERDO PLENARIO N° 9-2009/CJ-116........................... 1156 ACUERDO PLENARIO N° 10-2009/CJ-116......................... 1168 ACUERDO PLENARIO N° 1-2010/CJ-116........................... 1173 ACUERDO PLENARIO N° 2-2010/CJ-116........................... 1183 ACUERDO PLENARIO N° 3-2010/CJ-116........................... 1187 ACUERDO PLENARIO N° 4-2010/CJ-116........................... 1211 ACUERDO PLENARIO N° 5-2010/CJ-116........................... 1218 ACUERDO PLENARIO N° 6-2010/CJ-116........................... 1224 ACUERDO PLENARIO N° 1-2011/CJ-116 .......................... 1232 ACUERDO PLENARIO N° 2-2011/CJ-116 .......................... 1246 ACUERDO PLENARIO N° 3-2011/CJ-116........................... 1251 ACUERDO PLENARIO N° 4-2011/CJ-116 .......................... 1258 ACUERDO PLENARIO N° 5-2011/CJ-116 .......................... 1265 ACUERDO PLENARIO N° 6-2011/CJ-116........................... 1272 ACUERDO PLENARIO N° 7-2011/CJ-116 .......................... 1280 ACUERDO PLENARIO N° 8-2011/CJ-116 .......................... 1289 ACUERDO PLENARIO EXTRAORDINARIO N° 1-2012/ CJ-116.......................................................................................... 1298 ACUERDO PLENARIO EXTRAORDINARIO N° 2-2012/ CJ-116.......................................................................................... 1325 ACUERDO PLENARIO EXTRAORDINARIO N° 3-2012/ CJ-116.......................................................................................... 1329 ACUERDO PLENARIO N° 1-2012/CJ-116........................... 1334 ACUERDO PLENARIO N° 2-2012/CJ-116........................... 1341 ACUERDO PLENARIO N° 3-2012/CJ-116........................... 1346 ACUERDO PLENARIO N° 4-2012/CJ-116........................... 1355 ACUERDO PLENARIO N° 5-2012/CJ-116........................... 1359 ACUERDO PLENARIO N° 6-2012/CJ-116........................... 1366 XIII
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Anexo 2 Precedente y Doctrina Jurisprudencial Vinculante (2011-2015) NULIDAD N° 4216-2009......................................................... 1377 NULIDAD N° 3396-2010......................................................... 1386 CASACIÓN N° 63-2011........................................................... 1394 CASACIÓN N° 159-2011......................................................... 1407 CASACIÓN N° 49-2011........................................................... 1418 CASACIÓN N° 183-2011......................................................... 1428 CASACIÓN N° 215-2011......................................................... 1439 CASACIÓN N° 301-2011......................................................... 1447 CASACIÓN N° 171-2011......................................................... 1457 NULIDAD N° 4040-2011......................................................... 1463 CASACIÓN N° 172-2011......................................................... 1467 NULIDAD N° 3544-2011......................................................... 1477 CASACIÓN N° 41-2012........................................................... 1493 CASACIÓN N° 251-2012......................................................... 1505 CASACIÓN N° 328-2012......................................................... 1521 CASACIÓN N° 353-2011......................................................... 1531 CASACIÓN N° 367-2011......................................................... 1537 CASACIÓN N° 383-2012......................................................... 1550 CASACIÓN N° 382-2012 ........................................................ 1562 CASACIÓN N° 144-2012......................................................... 1583 CASACIÓN N° 437-2012......................................................... 1590 CASACIÓN N° 126-2012......................................................... 1603 CASACIÓN N° 45-2012........................................................... 1626 CASACIÓN N° 273-2012......................................................... 1635 CASACIÓN N° 136-2013......................................................... 1643 CASACIÓN N° 385-2012......................................................... 1651 CASACIÓN N° 259-2013......................................................... 1652 NULIDAD N° 3864-2013......................................................... 1654 CASACIÓN Nº 113-2013......................................................... 1656 XIV
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NULIDAD N° 4003-2013......................................................... 1659 CASACIÓN N° 382-2013......................................................... 1661 CASACIÓN Nº 328-2012......................................................... 1663 CASACIÓN Nº 413-2014......................................................... 1665 CASACIÓN Nº 475-2013......................................................... 1667 SENTENCIA PLENARIA N° 1-2015/301-A.2-ACPP.......... 1669 CASACIÓN N° 579-2013......................................................... 1671 CASACIÓN N° 74-2014........................................................... 1673
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INTRODUCCIÓN Los Precedentes Vinculantes son reglas jurídicas de obligatorio cumplimiento para los jueces, dictados por la Corte Suprema, cuya finalidad es uniformizar a la judicatura respeto a diversos tópicos del derecho penal en aras de hacer realidad una justicia predecible y garantizar la seguridad jurídica como cimiento del orden constitucional y democrático de derecho. Para ilustrarnos respecto a los requisitos para fijar precedentes acudamos a la jurisprudencia del Tribunal Constitucional en el Exp. N.° 0024-2003-AI/TC caso Municipalidad Distrital de Lurín del 10 de octubre de 2005 en el que ha estimado que hay necesidad de fijar reglas jurídicas vinculantes cuando existen precedentes conflictivos o contradictorios; interpretaciones erróneas de una norma del bloque de constitucionalidad; la existencia de vacíos normativos; normas carentes de interpretación jurisdiccional y cuando se evidencia la necesidad de cambiar de precedente vinculante. De aquí podemos extraer que para el ámbito judicial deben existir como presupuestos criterios discrepantes, vacíos normativos y normas que no tienen interpretación, y obviamente cuando se decide cambiar precedente. La base legal de los precedentes judiciales está en el artículo 22 de la Ley Orgánica del Poder Judicial que señala que los “principios jurisprudenciales” son fijados por las Salas Especializadas de la Corte Suprema que han de ser de obligatorio cumplimiento desde todas las instancias judiciales. En materia civil el artículo 400 del Código Procesal Civil modificado por la ley Nº 29364 establece que la Sala Suprema Civil convoca al pleno de magistrados supremos civiles a efectos de emitir sentencia que constituya o varíe un precedente judicial y la decisión que se tome en mayoría absoluta de los asistentes al pleno casatorio constituye precedente jurisprudencial y vincula a los 1
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órganos jurisdiccionales del Estado, hasta que sea modificada por otro precedente. En materia penal el artículo 301 A del Código de Procedimientos Penales si hace referencia expresa al precedente vinculante. La ley Nº 27584 en el artículo 34 en su versión original denominaba a las decisiones adoptadas en casación por la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la República doctrina jurisprudencial en materia contencioso administrativa. Este artículo fue modificado por el Decreto Legislativo N° 1067, publicado el 28 junio 2008 y dice que cuando la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema fije en sus resoluciones principios jurisprudenciales en materia contencioso administrativa, constituyen precedente vinculante. La nomenclatura legal entonces considera que la doctrina jurisprudencial, los principios jurisprudenciales son los precedentes vinculantes. La doctrina jurisprudencial es la suma de interpretaciones y orientaciones que provienen de las sentencias; la misma que no tiene carácter vinculante; pero tampoco significa que sea ignorada por los jueces. Para entender este concepto que combina doctrina y jurisprudencia acudamos al jurista Alzamora Valdez que consideraba a la doctrina como fuente formal del derecho y la definía como conjunto de opiniones de los jurisconsultos emitidos con finalidad teórica y de facilitar la aplicación del derecho1. La doctrina jurisprudencial sería el conjunto de aportes jurídicos de los jueces contenidos en la motivación de sus fallos. Es el sistema jurídico el que determina el valor de la jurisprudencia, para algunos como el derecho inglés es fuente de derecho y para otros sólo son fuentes supletorias. En el Perú se ha adoptado un sistema mixto siendo obviamente el principal el sistema jurídico positivo. La doctrina ha considerado la división en la jurisprudencia como fallos de especie y fallos de principios los primeros, son la aplicación simple de la ley al caso concreto mientras que los segundos interpretan las normas legales, llenan los vacíos de 1
ALZAMORA VALDEZ, Mario. Introducción a la Ciencia del Derecho. Eddili. 10º Edición. Lima. 1987. p. 247.
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Comentarios de los Precedentes Vinculantes Penales
la legislación y las resoluciones al ser aplicadas a casos semejantes, constituyen verdaderos precedentes. 2 La Ley Orgánica del Poder Judicial en su artículo 22, respecto a la formalidad de los precedentes vinculantes dice que las Salas Supremas deben publicarlos en el Diario Oficial “El Peruano”, y estos han de ser de obligatorio cumplimiento para todos los Jueces, que tienen el deber de invocarlos. La norma en base al principio de independencia jurisdiccional fija las pautas para que un magistrado se aparte del precedente; pero como contraparte, tiene la obligación de justificar su decisión dejando constancia de los motivos por los que no está de acuerdo. También le da la facultad a la Corte Suprema cuando decida apartarse de un criterio jurisprudencial debiendo fundamentar el motivo por el que cambia de regla jurídica. Es lo que se conoce como la técnica del overruling que permite cambiar un precedente en su ‘núcleo normativo’ aplicando el nuevo precedente, ya sea al caso en análisis (eficacia retrospectiva) o, en la mayoría de los supuestos, a casos del futuro (prospective overruling)3. Puede darse el caso que las Salas Penales decidan en forma contradictoria respecto de un caso similar y para resolver estas controversias jurisprudenciales el artículo 301°-A del Código de Procedimientos Penales señala que a instancia de cualquiera de las Salas, de la Fiscalía Suprema en lo Penal o de la Defensoría del Pueblo se convocará inmediatamente al Pleno de los Jueces de lo Penal de la Corte Suprema para dictar una sentencia plenaria. La decisión del Pleno de Jueces Penales Supremos no afectará la sentencia o sentencias adoptadas en los casos que originaron la convocatoria. En el Nuevo Código Procesal Penal tenemos las reglas para la fijación de doctrina jurisprudencial en el Artículo 433 que regula el contenido de la sentencia casatoria y Pleno Casatorio. En el numeral 3 se establece que la Sala de oficio o a pedido del Ministerio Público podrá decidir, atendiendo a la naturaleza del 2 Ibídem. 3 Definición extraída de la sentencia EXP. N° 3361-2004-AA/TC LIMA CASO JAIME AMADO ÁLVAREZ GUILLÉN. Ica, del 12 de de agosto de 2005. en www.tc.gob.pe.
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asunto objeto de decisión, que lo resuelto constituye doctrina jurisprudencial vinculante a los órganos jurisdiccionales penales diferentes a la propia Corte Suprema, la cual permanecerá hasta que otra decisión expresa la modifique. En el caso que haya otra Sala Penal Suprema ésta se integra con otros Vocales, sin perjuicio de resolverse el recurso de casación, a su instancia, se convocará inmediatamente al Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para la decisión correspondiente, que se adoptará por mayoría absoluta. No se requiere la intervención de las partes, ni la resolución que se dicte afectará la decisión adoptada en el caso que la motiva. La resolución que declare la doctrina jurisprudencial se publicará en el diario oficial. Otro supuesto reglado por el artículo 433.4 NCPP, es que si se advirtiere que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma, de oficio o a instancia del Ministerio Público o de la Defensoría del Pueblo, obligatoriamente se reunirá el Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema. En este caso, previa a la decisión del Pleno, que anunciará el asunto que lo motiva, se señalará día y hora para la vista de la causa, con citación del Ministerio Público y, en su caso, de la Defensoría del Pueblo. Se adopta la decisión por mayoría absoluta y se publica en el diario oficial. Debe tenerse en cuenta además que si bien hay un catálogo de supuestos de procedencia del recurso de casación previstos en el artículo 427 del NCPP, excepcionalmente, será procedente el recurso cuando la Sala Penal de la Corte Suprema, discrecionalmente, lo considere necesario para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial. En la medida que el recurso de casación es de reciente data se han dictado muy pocas como doctrina jurisprudencial. La mayor temática abordada del NCPP ha sido en los Acuerdos Plenarios VI y VII que serán examinados en este trabajo. 4
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Modalidades La Corte Suprema en materia penal ha empleado las siguientes modalidades para fijar los precedentes vinculantes: 1. Ejecutoria Suprema Vinculante. Esta ejecutoria se origina por la decisión de una Sala Penal Suprema de fijar en algunos de los considerandos de su sentencia reglas jurídicas. El fundamento es el Art. 301 A del Código de Procedimientos Penales. 2. Sentencia Plenaria que resuelve discrepancias jurisprudenciales. Estas sentencias se han acordado en Pleno de Jueces Supremos para dilucidar sobre las ejecutorias supremas contrapuestas, como el caso del momento consumativo del delito de Robo Agravado o la sustitución de la pena en base al artículo 6° del Código Penal por las nuevas penas mínimas y máximas establecidas por la Ley Nº 28002 que modificó el artículo 297 del Código Penal. El fundamento es el Art. 301 A del Código de Procedimientos Penales y puede ser a iniciativa de una Sala Penal o también Fiscalía Suprema o Defensoría del Pueblo. 3. Acuerdo Plenario de Jueces Supremos que aprueba que determinadas ejecutorias supremas se conviertan en vinculantes o sobre alguna materia sustantiva, procesal o de ejecución. Su base legal es el Art. 116 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, que dice que los integrantes de las Salas Especializadas, pueden reunirse en plenos jurisdiccionales nacionales a fin de concordar jurisprudencia de su especialidad. Hay autores que cuestionan la calidad de vinculantes de los Acuerdos Plenarios porque dicen que la única fuente de Derecho admitida es la jurisprudencia, y no la discusión, los debates o acuerdos a los que pueden arribar los magistrados del Poder Judicial, y que la jurisprudencia es formada por la actividad judicial expresada a través de sentencias o autos.4 Los Acuerdos 4
CASTILLO ALVA, José Luis. Precedentes Vinculantes, Sentencias Plenarias y Acuerdos Plenarios en materia penal de la Corte Suprema de Justicia. Los Precedentes Vinculantes. Apecc. Lima.2009. p. 37.
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Plenarios según interpretación de la Corte Suprema tienen carácter vinculante en una apreciación sistemática de las reglas para establecer principios jurisprudenciales. Consideramos que la fijación de los precedentes le corresponde por jerarquía al más Alto Tribunal. Los Acuerdos Plenarios no nacen de una discusión académica sino en base a problemas derivados de los fallos de la misma Corte Suprema y de los órganos inferiores, lo que puede advertirse de una lectura de la justificación de los Acuerdos. VI, VII, y VIII Plenos Jurisdiccionales A diferencia de los anteriores cinco plenos estos han tenido un ingrediente adicional, al incorporar al debate previo a instituciones del ámbito jurídico, acercando la problemática no sólo a los jueces sino a la comunidad jurídica nacional. Las etapas que se siguieron fueron: Primera Fase: Los Jueces Supremos discutieron y debatieron la agenda, la que debía contener la problemática o controversias en la judicatura en temas sustantivos, y además procesales dando énfasis al nuevo modelo procesal penal. Segunda Fase: Se organizó un Foro de Participación ciudadana en la Web del Poder Judicial. Solo participaron instituciones por medio de sus representantes. Además se presentaron ponencias que fueron sustentadas en audiencias públicas. Tercera Fase: En esta se llevó a cabo la Sesión Plenaria en la que se realizó la discusión y formulación de los acuerdos plenarios cuya labor recayó en los Jueces Supremos Ponentes. Actualmente se encuentra en desarrollo el IX Pleno Jurisdiccional y los temas de debate son: 1. Violación sexual y género: Enfoque de género y error de prohibición culturalmente condicionado. 2. Beneficios penitenciarios: Uniformización de los criterios de interpretación según el Tribunal Constitucional, el Acuerdo Plenario existente sobre el tema y el Código Penitenciario vigente. 6
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3. Naturaleza jurídica de los viáticos en el delito de peculado. 4. Valoración de la prueba pericial. 5. El delito de tráfico de influencias: La naturaleza jurídica de las influencias simuladas y el título de imputación del interesado de las influencias. 6. Naturaleza jurídica de la agravante a mano armada en el delito de robo. El estudio que se expone a la comunidad jurídica, en esta Segunda Edición, comprende todas las decisiones vinculantes en materia penal de la Corte Suprema hasta el VIII Acuerdo Plenario, las Casaciones con desarrollo de doctrina jurisprudencial, con referencias dogmáticas y de la doctrina. Se continúa con la formulación de interrogantes, se somete a crítica los precedentes, se valoran sus aciertos, y también sus desaciertos, en el entendido que como toda obra humana la jurisprudencia es perfectible.
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