Casación y revisión penal by LEYER

HELIODORO FIERRO-MÉNDEZ

CASACIÓN Y

REVISIÓN PENAL

ÍNDICE GENERAL PRIMERA PARTE LA CASACIÓN PENAL CAPÍTULO PRIMERO

CONCEPTO Y EVOLUCIÓN Concepto y evolución............................................................................................... 7 CAPÍTULO SEGUNDO

ESPECIES DE CASACIÓN I. La casación según los presupuestos y circunstancias procesales........................ 19 A. Ordinaria o común....................................................................................... 19 B. Per saltum o por salto .................................................................................. 19 C. Excepcional, discrecional ............................................................................ 20 D. Oficiosa o de oficio ..................................................................................... 21 E. De instancia.................................................................................................. 22 F. Mixta ............................................................................................................ 22 II. Según el grupo de derechos que procura proteger............................................. 23 CAPÍTULO TERCERO

PRINCIPIOS QUE RIGEN LA CASACIÓN I. Principio de autonomía de causales y cargos, y entre éstas y aquéllos o principio de especificidad ....................................................................... 25 II. Principio de fundamentación, demostración y escogencia de la causal................................................................................................................ 28 III. Principio de crítica vinculante.......................................................................... 30 IV. Principio de identidad ...................................................................................... 31 V. Principio de prelación de causales o principio de prioridad de causales ............................................................................................................ 32 VI. Principio de limitación..................................................................................... 32 VII. Principio del error ostensible.......................................................................... 34 A. Trascender al juicio o al procedimiento....................................................... 35 B. Ha de estar contenido en la sentencia .......................................................... 37 VIII. Principio de unidad inescindible de sentencias ............................................. 37

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IX. Principio de la norma vigente........................................................................... 39 X. Principio de intervención o de necesidad de intervención de la Sala de Casación Penal ..................................................................................... 41 XI. Principio de suficiencia o de razón suficiente .................................................. 44 XII. Principio lógico de no contradicción............................................................... 46 XIII. Principio de no factibilidad de controvertir certeza probatoria...................... 48 XIV. Principio de claridad y precisión ................................................................... 51 XV. Principio de acierto y legalidad....................................................................... 52 XVI. Principio de imparcialidad y del papel que desempeña el juez dentro del proceso acusatorio........................................................................ 53 CAPÍTULO CUARTO

REGLAS GENERALES QUE REGULAN LA CASACIÓN I. Es un recurso extraordinario ............................................................................... 55 II. La casación es un juicio de especialidad penal .................................................. 66 III. Es un medio de control constitucional y legal .................................................. 66 A. Afectación de derechos y garantías procesales ............................................ 66 B. Ámbito normativo dentro del cual se ejerce el control................................. 70 C. Quantum de la pena...................................................................................... 71 D. Las normas procesales de efectos sustanciales acompañan ad infinitum salvo la favorabilidad .................................................................... 74 E. Las sentencias............................................................................................... 75 1. Gozan de presunción de acierto y legalidad ............................................. 75 2. La sentencia de segunda instancia suspende el término de prescripción............................................................................................... 76 3. Con la sentencia del tribunal finaliza el debate de instancia .................... 79 4. Lo acusado es la sentencia que puso fin a la instancia judicial y la acusación es jurídica ......................................................................... 80 IV. La casación no es una tercera instancia ............................................................ 80 V. El recurso de casación debe sustentarse............................................................. 85 A. Oportunamente............................................................................................. 85 B. Mediante demanda ....................................................................................... 85 C. Las deficiencias en la fundamentación de la demanda conducen a su inadmisión ...................................................................................... 85 D. Admitida la demanda debe sustentarse en audiencia oral ............................ 89 E. En la casación oficiosa es improcedente la audiencia de sustentación oral del recurso .................................................................................. 95

III

INDICE GENERAL

F. La Corte puede prescindir de los defectos formales de una demanda cuando advierte la posible violación de garantías......................... 97 VI. La demanda está sujeta a reglas de lógica y debida argumentación.................... 100 A. La Corte no puede aducir errores de técnica para inadmitir la demanda ................................................................................................. 102 B. Discrecionalidad oficiosa cuando afecta derechos y garantías fundamentales ............................................................................................ 108 C. Correspondencia con los cargos formulados contra la sentencia............... 114 D. Identificación de la causal y el cargo invocado ......................................... 115 1. Sustentación o fundamentación de los cargos formulados..................... 117 2. Cuando la casación versa sobre pruebas ................................................ 118 E. Ejemplos de debida fundamentación ......................................................... 118 F. La demanda esta sometida a revisión de admisibilidad y selección ................ 121 VII. Necesidad del fallo de la Corte..................................................................... 124 VIII. Interés para recurrir en casación.................................................................. 124 A. Condición de parte o interviniente............................................................. 125 B. Agravio recibido ........................................................................................ 126 C. La apelación previa del tema como condición del interés para recurrir ....................................................................................................... 126 D. Interés cuando es sentencia anticipada ...................................................... 127 1. Sentencia dictada por aceptación o allanamiento de cargos................... 128 2. Sentencia producto de acuerdos............................................................. 132 IX. Sentencia que se pide casar............................................................................ 133 X. Trascendencia del yerro .................................................................................. 138 XI. Petición de pronunciamiento con criterio de autoridad sobre un determinado punto jurídico............................................................................. 139 XII. Neutralizar la procedencia del recurso ......................................................... 139 XIII. El recurso de Casación de Ley 906 de 2004 en comparación con la Ley 600 de 2000............................................................................... 140 XIV. Mecanismo de insistencia ........................................................................... 141 CAPÍTULO QUINTO

TEMAS CONTROVERSIALES DE LA CASACIÓN I. Reforma en perjuicio ........................................................................................ 145 A. Prevalencia de legalidad por ponderación ................................................. 145 B. Prevalencia de legalidad acudiendo a la figura de la consulta ................... 153 II. Actitud judicial ................................................................................................ 155 A. El juez legislador ....................................................................................... 155 B. Visión unidimensional ............................................................................... 155

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CAPÍTULO SEXTO

ESPECIES DE CAUSALES DE CASACIÓN PENAL I. Violación directa ............................................................................................... 157 II. Nulidad ............................................................................................................ 159 A. Formas propias del juicio ........................................................................... 160 B. Garantías que buscan la protección del individuo ...................................... 163 1. Garantías, principios y derechos fundamentales..................................... 163 2. El debido proceso como garantía............................................................ 164 C. Garantías judiciales .................................................................................... 167 D. Alcances generales de las garantías judiciales y el debido proceso ................ 168 1. Sentido de la expresión garantías judiciales como denominación de los derechos reconocidos en el artículo 8º de la Convención Americana........................................................................... 169 2. Sentido de la expresión garantías mínimas, previsto en el artículo 8.2 de la Convención Americana para los procesos penales y su aplicación a procesos de otro tipo....................................... 169 3. El debido proceso como derecho exigible ante cualquier órgano o autoridad estatal ....................................................................... 170 4. El debido proceso como derecho exigible en el marco de los procesos previstos para la protección de los derechos fundamentales .................................................................................................. 172 5. El debido proceso como derecho exigible en los procesos de carácter sancionatorio ............................................................................. 174 6. El debido proceso durante los estados de excepción .............................. 174 7. Afectación conjunta de diversos derechos previstos en el artículo 8º de la Convención Americana................................................. 175 8. Consecuencias de la inobservancia del debido proceso.......................... 176 E. Debido proceso en sentido general y debido proceso probatorio ............... 176 1. Que sólo afectan la prueba ..................................................................... 178 2. Que invalidan el proceso ........................................................................ 178 3. Consecuencias de las pruebas con vicios de nulidad.............................. 179 4. La cláusula de exclusión y el principio de legalidad probatoria.................. 179 F. Características de las garantías fundamentales ........................................... 183 G. Nulidad a través de los actos procesales .................................................... 184 1. Defecto de motivación de la sentencia determinante de la nulidad .................................................................................................... 185 a) Falta de motivación o ausencia absoluta de motivación..................... 187 b) Falsa motivación, motivación sofística, aparente............................... 187 c) Motivación incompleta o deficiente ................................................... 188

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d) Motivación ambigua o que origina interpretaciones.......................... 188 e) Motivación contradictoria.................................................................. 188 f) Falta de motivación y falta de motivación probatoria ........................ 191 2. Motivación de la individualización de la pena....................................... 191 3. Desconocimiento de la dosificación de la pena sin repercusión en la estructura del proceso............................................................. 193 4. El monto de la pena en los preacuerdos y allanamientos ....................... 194 H. Irregularidades que afectan el principio de congruencia ........................... 195 1. Formas de incongruencia ....................................................................... 196 a) Incongruencia parcial......................................................................... 196 b) Incongruencia total ............................................................................ 197 2. Ámbito de la incongruencia ................................................................... 197 3. Actividad de la fiscalía con miras a formular imputación y el principio de coherencia........................................................................... 198 4. Potestades del juez en la verificación de la legalidad del allanamiento o del preacuerdo................................................................ 202 a) Fuerza vinculante de los preacuerdos ................................................ 207 b) El control que ejerce el juez de conocimiento en los preacuerdos y el principio de estricta jurisdiccionalidad.................. 211 c) Principios que vinculan al funcionario en el control de la legalidad del preacuerdo y sus consecuencias ............................. 218 I. Principios que rigen la nulidad.................................................................... 222 III. Violación indirecta......................................................................................... 228 A. Manifiesto desconocimiento de las reglas de producción de la prueba sobre la cual se ha fundado la sentencia..................................... 229 1. Falso juicio de legalidad ........................................................................ 230 2. Falso juicio de convicción ..................................................................... 232 B. Manifiesto desconocimiento de las reglas de apreciación de la prueba sobre la cual se ha fundado la sentencia..................................... 234 1. Falso juicio de existencia ....................................................................... 235 2. Falso juicio de identidad ........................................................................ 235 3. Falso raciocinio...................................................................................... 236 CAPÍTULO SÉPTIMO

REGLAS ESPECIALES DE LÓGICA Y DEBIDA FUNDAMENTACIÓN I. Causal primera de casación............................................................................... 241 A. Falta de aplicación o exclusión evidente ................................................... 243 B. Aplicación indebida ................................................................................... 244

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C. Interpretación errónea ................................................................................ 244 D. Diferencias entre las especies de violación directa .................................... 245 E. Transgresión del principio lógico de no contradicción............................... 246 F. Alegación de la duda en casación ............................................................... 247 G. Alegación de la atipicidad de la conducta en casación............................... 249 H. La lógica y debida argumentación en síntesis ............................................ 249 II. Causal segunda de casación ............................................................................. 250 A. Requisitos especiales generales.................................................................. 250 B. Requisitos especiales particulares .............................................................. 256 1. Forma de demandar la violación del derecho a la defensa técnica ..................................................................................................... 256 2. Forma de demandar la violación al debido proceso ............................... 258 3. Forma de demandar la incongruencia..................................................... 259 a) Errónea calificación jurídica de la conducta en la acusación .................. 259 b) Variación del núcleo fáctico............................................................... 261 c) Incongruencia entre preacuerdo y sentencia....................................... 263 4. Falta de competencia del juzgador ......................................................... 265 III. Causal tercera de casación .............................................................................. 266 A. Regla especial según la especie de violación indirecta .............................. 267 B. Forma de postular la violación indirecta en casación................................. 270 1. Contenidos preliminares......................................................................... 271 a) Indicación del tipo de error cometido, la prueba sobre la que recae y demostración de la trascendencia del yerro .................... 271 b) Demostración de cómo habría de corregirse el yerro que denuncia ............................................................................................ 272 2. Desconocimiento de las reglas de producción de la prueba ................... 273 C. Manifiesto desconocimiento de las reglas de apreciación probatoria ................................................................................................... 276 1. Falso juicio de identidad......................................................................... 278 a) Cotejo entre contenido de la prueba y lo afirmado por el sentenciador .................................................................................. 278 b) Incidencia del desacierto en la sentencia y forma como debe ser corregido............................................................................. 281 2. Falso juicio de existencia........................................................................ 282 a) Indicación correspondiente del lugar donde se adosó o se dejó de adosar ................................................................................... 282 b) Incidencia del desacierto en la sentencia y forma como debe ser corregido............................................................................. 282 3. Falso raciocinio ...................................................................................... 284 4. Forma de postular el error ...................................................................... 291

VII

INDICE GENERAL

CAPÍTULO OCTAVO

ALGUNOS COMPONENTES ESPECÍFICOS I. Momentos probatorios ...................................................................................... 293 A. La casación de una prueba de carácter testimonial.................................... 299 B. La credibilidad del testigo.......................................................................... 300 C. Aceptación de los hechos........................................................................... 304 D. Omisión de práctica de prueba .................................................................. 304 II. La prueba pericial............................................................................................ 305 A. Componentes de la prueba pericial............................................................ 305 B. Naturaleza de la prueba pericial y su impugnación ................................... 305 C. El problema de concurrencia del perito que expidió el informe ................ 316 D. Descripción de premisas y conclusiones ................................................... 323 E. La exigencia de títulos de idoneidad al perito............................................ 324 III. Otras singularidades....................................................................................... 324 A. Prisión domiciliaria y forma de plantear el error en casación.................... 324 B. Investigación integral................................................................................. 325 C. Lo que se entiende por administración de justicia ..................................... 327 D. Antijuridicidad........................................................................................... 328 E. Individualización e identificación .............................................................. 333 F. Intervención de las víctimas y perjudicados............................................... 336 G. Las conveniencias por encima de la ley .................................................... 347 H. Forma como se debe citar una jurisprudencia ........................................... 349 I. Lealtad y colaboración debidas a la administración de justicia................... 349 J. Imputación recíproca .................................................................................. 351 K. Indicio........................................................................................................ 352

SEGUNDA PARTE LA REVISIÓN PENAL CAPÍTULO PRIMERO

VISIÓN DE CONTEXTO SOBRE LA ACCIÓN DE REVISIÓN I. Característica de la acción de revisión.............................................................. 359 II. Diferencia entre la acción de revisión y el recurso de casación ...................... 360 III. Finalidad del recurso extraordinario de revisión ............................................ 362 IV. Cosa juzgada y non bis in ídem...................................................................... 368 V. El non bis in ídem en revisión ......................................................................... 382 VI. Derechos de las víctimas, deberes investigativos del estado y non bis in ídem ...................................................................................................... 390

VIII

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VII. La restricción a los derechos de las víctimas y al deber investigativo del Estado............................................................................................. 395 CAPÍTULO SEGUNDO

PROBLEMAS DE PROCEDIBILIDAD DE LA ACCIÓN DE REVISIÓN I. Hechos anteriores a la norma invocada para la revisión.................................... 409 II. Normas aplicables al caso................................................................................ 409 III. Integración de la normatividad internacional o principio de legalidad universal .......................................................................................... 410 IV. Obligación de investigar con seriedad............................................................ 417 V. Otras manifestaciones...................................................................................... 417 A. La revisión la determina la naturaleza de la providencia ........................... 417 B. Los delitos deben ser en el contexto de un ataque sistemático o generalizado contra civiles ......................................................................... 418 C. Las graves violaciones están sometidas al principio de legalidad ..................................................................................................... 419 D. Cambios favorables de la jurisprudencia ................................................... 419 VI. Legitimación para accionar ............................................................................ 421 A. Fiscal.......................................................................................................... 421 B. Ministerio Público ...................................................................................... 423 VII. Las recomendaciones de la comisión interamericana de derechos humanos........................................................................................................ 423 VIII. La imparcialidad y la independencia del juez.............................................. 423 IX. Impunidad....................................................................................................... 426 CAPÍTULO TERCERO

CAUSALES DE REVISIÓN I. Causal primera de revisión................................................................................ 430 A. Debe existir un número menor de personas tomando parte en el delito y un número mayor de condenados .............................................. 430 B. Autoría o participación y causal primera de revisión ................................. 431 C. La forma como se realizó el delito no debe admitir más personas................ 432 II. Causal segunda de revisión .............................................................................. 432 A. Se debe acreditar la pérdida de la facultad legal para adelantar el proceso.................................................................................................... 433 B. Única providencia que puede ser objeto de revisión .................................. 433 C. Cuando se invocan derechos humanos, para pedir revisar la cesación de procedimiento o la preclusión, no es causal segunda ................ 433

INDICE GENERAL

D. Prescripción de la acción penal.................................................................. 434 III. Causal tercera de revisión .............................................................................. 435 A. La causal tercera según la norma............................................................... 435 1. Hecho nuevo .......................................................................................... 436 2. Prueba nueva.......................................................................................... 436 B. La causal tercera en la jurisprudencia penal después de la sentencia C-004 de 2003............................................................................ 437 1. Procedencia............................................................................................ 438 2. Condición............................................................................................... 438 IV. Causal cuarta.................................................................................................. 440 A. Origen de la causal .................................................................................... 440 B. Sentencia que se somete a revisión............................................................ 441 C. Normas que se deben invocar como violadas ............................................ 445 D. Delitos a invocar para que proceda la revisión .......................................... 448 E. Razones para la prescripción o no y lo que puede o no prescribir................ 501 F. Otros temas a tener en cuenta..................................................................... 508 1. Condiciones para la revisión .................................................................. 510 2. El concepto de instancia internacional de supervisión y control de derechos humanos.............................................................................. 510 3. Obligación de verificar si se violaron las garantías de seriedad e imparcialidad en la investigación ........................................................... 525 V. Causal quinta................................................................................................... 526 A. Demostrar la conducta típica del juez o del tercero................................... 528 B. El delito del juez o del tercero debe ser considerado en su objetividad típica........................................................................................ 528 1. La norma hace referencia a la objetividad típica de la conducta ................................................................................................. 530 2. No se trata de aportar con la demanda de revisión una sentencia condenatoria........................................................................... 530 3. Se debe aportar copia de la decisión judicial proferida con posterioridad a la sentencia cuya revisión se pide .................................. 531 C. La conducta ilícita del juez o del tercero deben ser determinantes de la sentencia cuya invalidación se pretende............................................ 531 VI. Causal sexta ................................................................................................... 532 A. Diferencias entre la Ley 600 de 2000 y la Ley 906 de 2004 ..................... 533 B. Exigencias básicas que han de cumplirse .................................................. 533 C. Se debe demostrar que el fallo se fundó en prueba falsa ........................... 534 D. Prueba falsa no puede confundirse con prueba falsamente valorada...................................................................................................... 536 VII. Causal séptima.............................................................................................. 538

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A. El criterio jurisprudencial debe ser el de la Sala de Casación Penal........................................................................................................... 540 B. Se debe demostrar que la nueva vertiente jurisprudencial, modificó la posición asumida por el juzgador............................................ 542 C. En la causal sexta, la discusión no es ritual, es sustantiva.......................... 543 D. Se debe identificar el problema jurídico planteado y el criterio consolidado de la Corte .............................................................................. 543

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