JAVIER ANTONIO VILLANUEVA MEZA
INSTITUCIONES DE DERECHO
PROCESAL PENAL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
ÍNDICE GENERAL
Agradecimientos....................................................................................................................7 Presentación............................................................................................................................9
PRIMERA PARTE CAPÍTULO I ANTECEDENTES DEL DERECHO PROCESAL PENAL I. Cuestiones previas ...........................................................................................................17 A. Breve historia y evolución.........................................................................................21 1. Árabes ......................................................................................................................22 2. Griegos .....................................................................................................................23 3. Romanos ..................................................................................................................24 B. Objeto............................................................................................................................29 1. Precisiones ...............................................................................................................29 2. Presupuestos de procedibilidad ...........................................................................32 3. Presupuestos de procesabilidad ...........................................................................32 C. Fines .............................................................................................................................34 1. Teoría del conflicto .................................................................................................35 2. Teoría del consenso ................................................................................................37 D. Evaluación...................................................................................................................39 II. Principios..........................................................................................................................44 A. Objetivo .......................................................................................................................45 B. Fines..............................................................................................................................48 C. Regulación ...................................................................................................................49 1. Principios rectores ..................................................................................................50 2. Normas rectoras......................................................................................................51 D. Aplicación....................................................................................................................52 E. Proceso y procedimiento penal.................................................................................56 1. Aspectos generales .................................................................................................56 2. Diferencias ...............................................................................................................58 a. Teorías procesales. ..............................................................................................59 1) Materialistas....................................................................................................59 2) Formalistas......................................................................................................60 3) Mixtas. .............................................................................................................60 4) Críticas.............................................................................................................60 b. Técnica e instrumentalización...........................................................................62 3. Acción y pretensión punitiva................................................................................63 a. Conceptos.............................................................................................................63 b. Diferencias ...........................................................................................................67 4. Derechos fundamentales .......................................................................................69
a. Naturaleza. ..............................................................................................................72 b. Límites......................................................................................................................78 c. Significado ...............................................................................................................78 Consultas bibliográficas......................................................................................................83
CAPÍTULO II FUNDAMENTOS Y RELACIONES DEL DERECHO PROCESAL PENAL I. Constitución Política ........................................................................................................87 A. Postulaciones ..............................................................................................................87 B. Tópicos .........................................................................................................................88 1. Economía y política ................................................................................................90 2. Político-Jurídico ......................................................................................................91 C. Importancia .................................................................................................................92 1. Normativa................................................................................................................92 2. Social.........................................................................................................................95 D. Estado ..........................................................................................................................96 1. Significación ............................................................................................................97 2. Formas......................................................................................................................99 3. Contexto .................................................................................................................101 E. Régimen político .......................................................................................................103 1. Determinación.......................................................................................................103 2. Expresión ...............................................................................................................103 F. Orden jurídico ...........................................................................................................105 1. Justificación ...........................................................................................................106 2. Legitimación ..........................................................................................................107 II. Pensamiento...................................................................................................................109 A. Doctrinal ....................................................................................................................110 1. Derecho general ....................................................................................................110 2. Legitimación procesal ..........................................................................................113 B. Jurisprudencial ..........................................................................................................116 1. Derecho sustancial................................................................................................116 2. Derecho procesal...................................................................................................121 C. Estimación .................................................................................................................123 III. Garantías .......................................................................................................................125 A. Objeto.........................................................................................................................125 B. Esencia........................................................................................................................125 C. Consagración.............................................................................................................126 1. Internacional..........................................................................................................127 a. Derecho internacional público. .......................................................................127 b. Derecho Internacional Humanitario. .............................................................133 c. Declaración Universal de los Derechos Humanos. ......................................135 d. Convención Americana de Derechos Humanos. .........................................140 e. Pacto de San José de Costa Rica. .....................................................................145 f. Reglas de Mallorca. ..........................................................................................147 g. Estatuto de Roma..............................................................................................155
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III
2. Nacional .................................................................................................................166 a. Observancia. .....................................................................................................168 b. ¿Eficacia o ineficacia? .......................................................................................173 IV. Relaciones .....................................................................................................................183 A. Introducción..............................................................................................................183 B. Constitucionalismo ...................................................................................................183 1. Intrínsecas ..............................................................................................................184 2. Extrínsecas .............................................................................................................188 C. Derecho penal sustantivo ........................................................................................191 1. Generales ...............................................................................................................191 2. Especiales...............................................................................................................194 D. Derecho administrativo...........................................................................................210 1. Puntualizaciones...................................................................................................210 2. Defectos del Estado en administrar justicia penal............................................216 3. Errores y afectación de derechos fundamentales .............................................221 E. Criminología..............................................................................................................232 1. Previsiones.............................................................................................................232 2. Criminalización.....................................................................................................240 F. Victimología...............................................................................................................244 1. Derechos.................................................................................................................247 2. Reparación .............................................................................................................250 3. Integración .............................................................................................................285 G. Criminalística............................................................................................................285 1. Preludio..................................................................................................................286 2. Referencia histórica y definición.........................................................................286 3. Objeto .....................................................................................................................288 4. Aplicaciones ..........................................................................................................289 a. Principios. .........................................................................................................289 b. Ciencias forenses..............................................................................................294 c. Técnicas forenses..............................................................................................299 d. Identificación e individualización.................................................................301 Bibliografía..........................................................................................................................303
SEGUNDA PARTE CAPÍTULO III JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA I. Generalidades .................................................................................................................311 A. Jurisdicción y competencia .....................................................................................312 1. Apreciaciones político-jurídicas..........................................................................312 2. Concreciones y diferencias ..................................................................................314 B. Objeto..........................................................................................................................319 C. Factores ......................................................................................................................319 1. Absolutos ...............................................................................................................320 2. Relativos.................................................................................................................322
D. Colisión de competencias........................................................................................328 1. Positiva...................................................................................................................330 2. Negativa.................................................................................................................333 3. Soluciones ..............................................................................................................335 E. Impedimentos y recusaciones .................................................................................339 1. Causales .................................................................................................................341 2. Estipulaciones .......................................................................................................342 II. Jurisdicción y competencia nacional ..........................................................................343 A. Justicia penal en Colombia......................................................................................343 B. Intervinientes.............................................................................................................345 C. Cambio de radicación ..............................................................................................345 D. Acumulación, conexidad y fueros .........................................................................348 1. Acumulación .........................................................................................................349 2. Conexidad..............................................................................................................355 3. Fueros .....................................................................................................................359 III. Jurisdicción y competencia internacional.................................................................363 A. Validez .......................................................................................................................363 B. Limitaciones...............................................................................................................368 1. Tratados y convenios internacionales................................................................373 2. Corte y Comisión Interamericana de DDHH ...................................................378 3. Corte Penal Internacional y la Ley 742 de 2002 en Colombia.........................387 C. Ejercicio......................................................................................................................397 1. Congruentes y complementarias ........................................................................397 2. Principios de independencia y autonomía de la judicatura penal internacional.........................................................................................................402 D. Comparaciones .........................................................................................................403 1. España ....................................................................................................................403 2. Costa Rica ..............................................................................................................408 3. Venezuela...............................................................................................................412 4. Argentina ...............................................................................................................415 5. Estados Unidos de Norteamérica .......................................................................418 IV. Diferentes institutos de procedimiento penal. Aspectos generales y particulares de su evolución histórica en Colombia...............................................420 A. Procedimiento inquisitivo.......................................................................................423 1. Características y perspectivas .............................................................................423 2. Estructura...............................................................................................................427 a. Procedimiento penal del Decreto 050 de 1987 ..............................................427 1) Asuntos preliminares .................................................................................427 2) Inicio de la investigación penal.................................................................428 a) Oficiosidad ...............................................................................................428 b) Denuncia penal........................................................................................429 c) Querella y petición especial. ..................................................................429 d) Autoridades e intervinientes.................................................................430 3. Desarrollo del proceso penal...............................................................................430 a. Competencia funcional en la instrucción. .....................................................431
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V
b. Sujetos procesales. ............................................................................................431 c. Reserva o secreto sumarial ..............................................................................432 d. Investigación de los hechos.............................................................................432 e. Investigación de autores o partícipes.............................................................433 f. Libertad personal y garantías procesales (capturas y detenciones). ...............................................................................................................433 g. Víctimas (ejercicio de la acción civil). ............................................................433 h. Calificación sumarial........................................................................................434 4. Conclusión del proceso penal .............................................................................435 a. Competencia en el juzgamiento......................................................................435 b. Sujetos procesales. ............................................................................................435 5. Observaciones críticas. .........................................................................................435 a. El Procedimiento Penal en el Decreto 2700 de 1991....................................439 1) Cuestiones preliminares.............................................................................441 2) Inicio de la investigación penal.................................................................443 a) Oficiosidad...............................................................................................444 b) Denuncia penal. ......................................................................................446 c) Querella y petición especial. ..................................................................447 d) Autoridades e intervinientes.................................................................447 6. Momento intermedio del proceso penal............................................................448 a. Autoridades que ejercieron funciones de instrucción. ................................449 b. Sujetos procesales. ............................................................................................450 c. Reserva o secreto sumarial. .............................................................................451 d. Investigación de los hechos.............................................................................451 e. Investigación de autores o partícipes.............................................................452 f. Libertad personal y garantías procesales (capturas y detenciones)....................453 g. Ejercicio de la acción civil................................................................................455 h. Calificación sumarial........................................................................................456 7. Conclusión. ............................................................................................................457 a. Competencia de autoridades...........................................................................458 b. Sujetos procesales. ............................................................................................459 8. Comentarios ..........................................................................................................459 B. Mixto...........................................................................................................................461 1. Características .......................................................................................................463 2. Evolución ...............................................................................................................464 3. Estructura...............................................................................................................468 a. Procedimiento Penal o Ley 600 de 2000........................................................470 b. Cuestiones preliminares. ................................................................................471 c. Introducción a la investigación penal. ..........................................................477 1) Oficiosidad. ...................................................................................................480 2) Denuncia penal.............................................................................................483 3) Querella y petición especial........................................................................485 4) Autoridades e intervinientes. .....................................................................486 d. Desarrollo del proceso penal ..........................................................................487 1) Autoridades que ejercieron funciones de instrucción............................489 2) Sujetos procesales........................................................................................491
3) Reserva o secreto sumarial.........................................................................493 4) Investigación de los hechos. ......................................................................494 5) Investigación de autores o partícipes .......................................................495 6) Libertad personal y garantías procesales (capturas y detenciones). ..........................................................................................................498 7) Víctimas (ejercicio de la acción civil) ........................................................499 8) Calificación sumarial. ..................................................................................502 e. Conclusión del proceso penal. .......................................................................503 1) Autoridades que ejercieron funciones de juzgamiento .........................506 2) Sujetos procesales.........................................................................................507 f. Evaluación final. ................................................................................................507 C. Acusatorio .................................................................................................................509 1. Características .......................................................................................................510 2. Desenvolvimiento histórico.................................................................................512 3. Estructura...............................................................................................................515 a. El Procedimiento Penal en la Ley 906 de 2004 y la Ley 1142 de 2007.....................................................................................................................517 b. Cuestiones preliminares. .................................................................................519 c. Investigación penal inicial. ..............................................................................521 1) Oficiosidad ....................................................................................................524 2) Denuncia penal............................................................................................525 3) Querella. ........................................................................................................525 4) Petición especial. ..........................................................................................526 5) Formulación de imputación. Autoridades e intervinientes ...................526 6) Publicidad y reserva en las actuaciones...................................................527 7) Investigación de los hechos. ......................................................................529 8) Investigación de autores o partícipes. ......................................................529 9) Libertad personal y garantías procesales..................................................531 d. Etapa conclusiva del proceso penal. ..............................................................532 1) Audiencia de formulación de acusación...................................................533 2) Audiencia preparatoria ...............................................................................535 3) Audiencia de juicio oral. .............................................................................537 4) Autoridades que ejercen funciones de juzgamiento. ..............................544 5) Sujetos procesales.........................................................................................545 e. Función y funcionalidad. .................................................................................547 Bibliografía..........................................................................................................................551
CAPÍTULO IV EL PROCESO PENAL COLOMBIANO I. Características .................................................................................................................553 A. Intervención del estado ...........................................................................................554 B. Jurídica y política ......................................................................................................557 II. Objeto y sistema de audiencias ...................................................................................558 A. Determinación ..........................................................................................................560 1. Preliminares...........................................................................................................560
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VII
2. Tramitación............................................................................................................561 3. Concluyentes .........................................................................................................564 B. Clasificación...............................................................................................................564 1. Formulación de imputación ................................................................................565 2. Control previo de garantías.................................................................................566 3. Control posterior de garantías ............................................................................568 4. Acusación...............................................................................................................570 5. Preclusión ..............................................................................................................572 6. Preacuerdos ...........................................................................................................572 7. Preparatoria ...........................................................................................................574 8. Juicio oral ...............................................................................................................576 9. Pruebas. Concepto. Régimen legal y clasificación ...........................................584 10. Alegaciones..........................................................................................................587 11. Individualización de la pena y sentencia ........................................................587 12. Regulación de perjuicios y reparación integral ..............................................590 13. Justicia restaurativa y mediación.....................................................................592 III. Actuaciones...................................................................................................................597 A. Decisiones judiciales ................................................................................................602 1. Órdenes e introductoras ......................................................................................603 2. Autos e intermedias..............................................................................................604 3. Sentencias finales o definitorias..........................................................................604 B. Notificaciones ............................................................................................................605 1. Definición...............................................................................................................607 2. Evaluaciones..........................................................................................................608 3. Clasificaciones .......................................................................................................614 C. Recursos ordinarios..................................................................................................618 1. Reposición..............................................................................................................626 a. Procedencia.......................................................................................................626 b. Interposición.....................................................................................................631 c. Sustentación......................................................................................................636 d. Solución. ............................................................................................................640 2. Apelación ...............................................................................................................642 a. Procedencia.......................................................................................................645 b. Interposición.....................................................................................................648 c. Sustentación......................................................................................................650 d. Solución. ...........................................................................................................661 3. Queja.......................................................................................................................662 D. Medios extraordinarios ...........................................................................................665 1. Revisión..................................................................................................................666 a. Procedencia.......................................................................................................667 b. Interposición y sustentación. .........................................................................670 c. Concesión y solución. ......................................................................................672 2. Casación .................................................................................................................678
a. Generalidades y procedencia. ........................................................................678 b. Interposici贸n y sustentaci贸n. ..........................................................................692 c. Controles y soluci贸n. .......................................................................................697 E. Cosa juzgada..............................................................................................................710 Bibliograf铆a..........................................................................................................................715
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