ANTONIO LUIS GONZÁLEZ NAVARRO
LA ACUSACIÓN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
ÍNDICE GENERAL
Tomo I LA SISTEMÁTICA PROCESAL ACUSATORIA CAPÍTULO I
La actuación procesal -garantías y persona humana I. Fundamentación .........................................................................................................11 II. Convención Americana sobre Derechos Humanos o Pacto de San José de Costa Rica.....................................................................................................64 III. El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.......................................67 IV. Reglas de Mallorca para el proceso penal ............................................................69 V. Convenio Europeo para la Protección de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales-..........................................................................74 CAPÍTULO II
Un sistema procesal por medio de audiencias marca el principio de progresividad de la actuación acusatoria Un sistema procesal por medio de audiencias marca el principio de progresividad de la actuación acusatoria..............................................................85
Tomo II LAS PARTES E INTERVINIENTES EN LA ACTUACIÓN PROCESAL ACUSATORIA CAPÍTULO I
La Fiscalía General de la Nación con función requirente para investigar y acusar I. Perfil constitucional..................................................................................................133 A. En relación con el artículo 116 ................................................................................. 133 B. En relación con el artículo 250 .................................................................................. 133 C. En relación con el artículo 251.................................................................................. 136 II. Óptica legal ..............................................................................................................136 III. Facultades probatorias de la Fiscalía...................................................................143 A. El deber de aseguramiento y custodia de los elementos materiales probatorios, evidencias físicas e información legalmente obtenida ................... 143 B. El deber de descubrimiento de los elementos materiales probatorios, evidencias físicas ............................................................................................... 153 C. El deber de presentar en juicio los medios de conocimiento ............................... 153 IV. Facultades judiciales de la Fiscalía ......................................................................153 V. Estudio de los numerales 2º y 3º del artículo 250 de la Constitución Política y sus efectos ......................................................................................154
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A. Contexto ...................................................................................................................... 154 B. Descripción de las actuaciones ................................................................................. 156 C. Afectación de derechos ............................................................................................. 159 D. Justificación de la diferencia..................................................................................... 166 E. Cadena de custodia y control judicial ..................................................................... 167 CAPÍTULO II
La defensa técnica y material parte opositora de la función requirente I. Fundamento de la defensa técnica y material...................................................... 173 II. Derechos del sindicado a través de la defensa ................................................... 186 III. Inicio de la defensa técnica y material frente a la acción penal del Estado ...................................................................................................................... 206 A. Precedentes jurisprudenciales constitucionales .................................................... 206 B. Perfil constitucional temático en el sistema acusatorio......................................... 212 C. Hipótesis en las que se activa el derecho de defensa antes que se adquiera la condición de imputado ........................................................................ 222 IV. Interpretación sistemática de la Ley 906 de 2004.............................................. 223 A. Principio del juicio justo ........................................................................................... 226 B. Principio de igualdad de medios (igualdad de armas) ......................................... 230 V. El derecho de defensa desde la indagación ........................................................ 240 VI. Límites constitucionales a la actividad investigativa de las partes en el proceso penal................................................................................................. 256 VII. Conclusión ............................................................................................................ 261 CAPÍTULO III
Rol de la víctima en la actuación procesal acusatoria I. La víctima: persona natural o jurídica................................................................... 263 II. Posición de la víctima en la sistemática procesal acusatoria ............................ 267 III. Visión normativa sobre los derechos de la víctima .......................................... 274 IV. Postura internacional sobre los derechos de las víctimas; tópicos ................. 278 V. La víctima debe aportarle al fiscal medios probatorios para lograr que se revoque la orden de archivo..................................................................... 279 VI. La víctima está obligada a presentar medios de conocimiento cuando vaya a solicitar medida de aseguramiento ........................................... 281 VII. La víctima obligada a descubrir los medios de prueba que va a solicitar en la audiencia preparatoria.................................................................. 282 VIII. El derecho de la víctima a solicitar pruebas para el juicio en la audiencia preparatoria .......................................................................................... 282 IX. ¿Tiene derecho la víctima a presentar las pruebas en el juicio?...................... 285 X. Reflexión temática .................................................................................................. 287 XI. Facultades probatorias de la víctima .................................................................. 288 A. Derecho a realizar solicitudes probatorias ............................................................. 288
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INDICE GENERAL
XII. Conclusión.............................................................................................................293 XIII. Autorizaciones especiales para la venta de bienes e indemnizar perjuicios a la víctima del delito...........................................................................294 XIV. Medidas patrimoniales a favor de la víctima..................................................296 XV. Óptica constitucional sobre las víctimas en el sistema acusatorio.................... 298 A. Derechos de la víctima en las etapas previas al juicio .......................................... 302 B. Derechos de la víctima en la etapa del juicio oral.................................................. 303 CAPÍTULO IV
La Procuraduría (órgano particular) y su rol en la sistemática procesal acusatoria I. Contexto.....................................................................................................................307 II. Ubicación temática ..................................................................................................308 III. Marco normativo funcional..................................................................................312 IV. Visión constitucional del ministerio público en el proceso penal acusatorio.................................................................................................................313 V. Ejercicio del Ministerio Público en el sistema acusatorio..................................319 VI. El Ministerio Público no está facultado para impulsar la imposición de una medida de aseguramiento a un imputado ....................................330 VII. El Ministerio Público durante los interrogatorios realizados en la audiencia de juzgamiento .....................................................................................336 VIII. La intervención probatoria del Ministerio Público ........................................340
Tomo III “QUIEN ACUSA NO JUZGA”; “SIN ACUSACIÓN NO HAY PROCESO” CAPÍTULO I
El principio acusatorio I. Fiscalía General de la Nación - función requirente..............................................366 II. Jueces penales - función decisoria.........................................................................366 CAPÍTULO II
La acusación como acto complejo ocasiona el inicio del proceso penal La acusación como acto complejo ocasiona el inicio del proceso penal.................. 371 CAPÍTULO III
Proposición y producción de la prueba en manos de las partes como estructura del principio acusatorio I. Sistema inquisitivo y mixto.....................................................................................389 II. Los estados de la mente para concebir el hecho objeto de prueba...................389 A. La certeza .................................................................................................................... 390 III. Sistema procesal acusatorio..................................................................................393
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CAPÍTULO IV
La congruencia estructura del principio acusatorio I. Doctrina internacional sobre el principio de congruencia ................................. 435 II. Postura de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre la congruencia......................................................................................................... 437 A. Principio de coherencia o correlación entre acusación y sentencia .................... 438 B. Necesidad de contemplar en la acusación penal las circunstancias que demuestren la peligrosidad del agente ........................................................... 442 III. Antecedentes normativos de la congruencia en el proceso penal patrio........................................................................................................................ 443 A. Decreto 2700 de 1991 ................................................................................................. 443 B. Ley 600 de 2000........................................................................................................... 444 C. Antecedentes Ley 906 de 2004.................................................................................. 445 D. El principio de congruencia en el Proyecto de Ley Estatutaria 01 de 2003 Cámara y su evolución en el trámite legislativo........................................... 447 IV. La jurisprudencia constitucional sobre el principio de congruencia regulado en el artículo 220-2 del Decreto 2700 de 1991 .............................. 449 V. La jurisprudencia de la Corte Suprema sobre el principio de congruencia en la Ley 906 de 2004............................................................................. 450 VI. Concepto y características del principio de congruencia ................................ 452 A. Sistema naturalista..................................................................................................... 453 B. Sistema normativo...................................................................................................... 453 VII. La congruencia desde la imputación ................................................................ 455 A. Postura positiva de la Corte Suprema .................................................................... 455 B. Posición de la Corte Constitucional ......................................................................... 455 C. Postura del autor........................................................................................................ 463 VIII. La congruencia desde la acusación .................................................................. 464 A. Postura Corte Suprema............................................................................................. 464 B. Doctrina de MARÍA VICTORIA PARRA ARCHILA ....................................................... 465 C. El principio de congruencia entre la acusación y la sentencia en el proceso penal, como manifestación del derecho fundamental al debido proceso ............................................................................................................... 466 D. Contenido y alcance del principio de congruencia entre la acusación y la sentencia...................................................................................................... 472 CAPÍTULO V
El principio acusatorio y la reformatio in pejus I. Origen constitucional .............................................................................................. 477 II. Líneas jurisprudenciales sentadas por la Corte Constitucional en materia de límites a la competencia del superior jerárquico ........................... 480 III. Enfoque en el sistema penal acusatorio de la garantía constitucional: “el superior jerárquico no podrá agravar la situación del apelante único” ...................................................................................................... 483
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A. Reflexión del autor .................................................................................................... 483 B. Posición de la Corte Suprema- Sala de Casación Penal ........................................ 485 IV. Principio de legalidad vs. reformatio in pejus......................................................486 A. Radicado proceso No 22323- 18 de mayo 2005. Corte Suprema Sala de Casación Penal...................................................................................................... 486 B. Radicado 33418 (21- 04- 2010)................................................................................... 493 C. Radicado 40062 del 6 de marzo 2013....................................................................... 494 CAPÍTULO VI
El principio acusatorio y la imparcialidad del juez I. Ubicación temática ...................................................................................................499 II. La dinámica de la imparcialidad del juez en el medio patrio...........................503 CAPÍTULO VII
La imparcialidad del juez en el ejercicio probatorio de las partes I. Desarrollo temático ..................................................................................................507 II. Toma de posición ....................................................................................................520 III. Análisis del juez sobre la procedencia de la prueba .........................................530 IV. La prohibición de pruebas de oficio por el juez de conocimiento en el derecho patrio................................................................................................530 V. Pruebas de oficio en el derecho comparado........................................................537 VI. La imparcialidad del juez vista desde el contexto de la jurisprudencia internacional ...............................................................................................538 CAPÍTULO VIII
Los jueces en el sistema penal acusatorio y su función decisoria I. Contexto de la función.............................................................................................543 II. Jueces de control de garantías ...............................................................................543 III. Jueces de conocimiento .........................................................................................546 IV. Conclusiones ..........................................................................................................546 CAPÍTULO IX
Principios que orientan la imparcialidad del juez I. El principio de proporcionalidad ...........................................................................547 A. Origen y naturaleza................................................................................................... 547 B. Derecho comparado................................................................................................... 553 C. El principio de proporcionalidad en Colombia ..................................................... 557 II. Subprincipios de necesidad, idoneidad y proporcionalidad en sentido estricto ........................................................................................................561 A. Necesidad ................................................................................................................... 563 B. Idoneidad .................................................................................................................... 566
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C. Proporcionalidad en sentido estricto ...................................................................... 568 III. Principios de excepcionalidad e interpretación restrictiva.............................. 574 A. Excepcionalidad......................................................................................................... 574 B. Interpretación restrictiva ........................................................................................... 575 C. Los principios pro cives, favor libertatis, pro homine e in dubio pro reo .................... 577 D. El principio de progresividad .................................................................................. 578 E. El principio de retroalimentación recíproca ........................................................... 579 F. El principio de indivisibilidad de los derechos ...................................................... 579 G. El principio de eficacia directa o autoejecutividad de los derechos humanos...................................................................................................................... 579 H. El principio de interpretación teleológica o finalista ............................................ 580 I. Principios moduladores de la actividad procesal ................................................... 580
Tomo IV LA INDAGACIÓN E INVESTIGACIÓN EN LA SISTEMÁTICA ACUSATORIA CAPÍTULO I
Indagación previa I. Contexto patrio......................................................................................................... 587 II. Visión de la doctrina extranjera ............................................................................ 592 III. Término de la actuación preliminar.................................................................... 597 CAPÍTULO II
¿Los medios de conocimiento que la Fiscalía recopila en diligencias previas o indagación preliminar son reservados? I. Fundamentación....................................................................................................... 599 II. Corolario .................................................................................................................. 603 CAPÍTULO III
Programa metodológico. A partir de la indagación preliminar I. Generalidades........................................................................................................... 609 II. Lo que se ordena..................................................................................................... 610 III. Definición y características del programa metodológico según el manual de planeación de la investigación.......................................................... 611 IV. Toma de posición .................................................................................................. 612 CAPÍTULO IV
Indagación de oficio y por denuncia I. De oficio..................................................................................................................... 619 II. Denuncia .................................................................................................................. 619 A. Visión constitucional ................................................................................................. 620 B. La naturaleza de la denuncia como acto procesal.................................................. 620
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CAPÍTULO V
La querella I. Efectos procesales .....................................................................................................643 II. Efectos sustanciales.................................................................................................643 III. Características de la querella................................................................................643 IV. La querella es necesaria en los siguientes eventos ............................................644 A. Aquéllos que de conformidad con el Código Penal no tienen señalada pena privativa de la libertad............................................................................ 644 B. Requieren querella para que se inicie la acción penal los siguientes delitos .......................................................................................................................... 645 V. Aplicación de la favorabilidad por exigencia de querella posterior ................646 VI. Toma de posición...................................................................................................656 VII. Legitimación para presentar querella en delitos pluriofensivos ...................658 VIII. Delitos querellables investigados con delitos de oficio .................................660 CAPÍTULO VI
Petición especial Petición especial ...........................................................................................................663 CAPÍTULO VII
Razón y consecuencias de la querella y la petición especial Razón y consecuencias de la querella y la petición especial..................................667
Tomo V FASE PRE-PROCESAL DE IMPUTACIÓN CAPÍTULO I
La dinámica de la Fiscalía con miras a formular imputación y el principio de coherencia La dinámica de la Fiscalía con miras a formular imputación y el principio de coherencia..........................................................................................675 CAPÍTULO II
La imputación acto formal de comunicación I. ¿La audiencia de imputación similar a la indagatoria del sistema mixto?.......................................................................................................................689 II. ¿La imputación equivale a la resolución de acusación para efectos de prescripción de la acción penal? .....................................................................690 III. Reflexión temática..................................................................................................692 CAPÍTULO III
La imputación es un acto jurídico procesal de parte I. Fundamentos.............................................................................................................695 II. Demostración...........................................................................................................700
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CAPÍTULO IV
Fundamento constitucional y dogmático penal de la imputación Fundamento constitucional y dogmático penal de la imputación ....................... 705 CAPÍTULO V
Adicción, variación, cambio y retiro de la imputación I. Contexto .................................................................................................................... 719 II. Retiro de la imputación.......................................................................................... 726 III. ¿Es imperioso imputar sólo las conductas por las cuales se solicitó legalización de captura? ................................................................................... 727 CAPÍTULO VI
Imputación sin la presencia del sindicado I. Visión constitucional sobre la ausencia del sindicado en la actuación penal ................................................................................................................ 735 II. Línea jurisprudencial de la Sala Penal de la Corte sobre la imputación........................................................................................................................... 738 CAPÍTULO VII
El juez de garantía en la audiencia de imputación I. Control formal y material del juez de garantías: óptica constitucional ............... 739 II. Rol del juez en la audiencia de imputación ........................................................ 744 CAPÍTULO VIII
Estructuras probatorias de la imputación I. Comprensión temática ............................................................................................ 759 II. Los elementos materiales probatorios y evidencias físicas............................... 763 III. ¿Son sinónimos elemento material probatorio y evidencia física?................. 765 IV. La información legalmente obtenida.................................................................. 769 CAPÍTULO IX
El secreto probatorio en la imputación El secreto probatorio en la imputación..................................................................... 775 CAPÍTULO X
La “inferencia razonable” para imputar I. Reflexiones del autor ............................................................................................... 787 II. Corolario .................................................................................................................. 802 III. El in dubio pro reo- .................................................................................................. 803
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Tomo VI LA ACUSACIÓN ACTO COMPLEJO Y PRETENSIÓN PUNITIVA DEL ESTADO CAPÍTULO I
Marco histórico de la acusación I. Roma...........................................................................................................................813 II. Grecia ........................................................................................................................820 A. Institución y composición de la Heliea................................................................... 821 B. Aristóteles dice sobre los tribunales ........................................................................ 822 C. Jurisdicción ................................................................................................................. 823 D. Procedimiento ............................................................................................................ 824 E. Sentencias .................................................................................................................... 825 F. Juicios famosos ante la Heliea................................................................................... 825 1. Juicio de Sócrates..................................................................................................... 825 2. Juicio de Pericles...................................................................................................... 825 3. Equilibrio y competencias entre la Ekklesía y la Heliea .................................... 825 4. Acusación privada................................................................................................... 829 5. Acusación popular .................................................................................................. 830 6. Acusación estatal ..................................................................................................... 830 III. Acusación en los sistemas del “common law” .....................................................830 IV. Acusación en los sistemas continentales ............................................................833 CAPÍTULO II
La acusación en el derecho comparado I. Chile ...........................................................................................................................837 II. Costa Rica .................................................................................................................839 A. Ofrecimiento de prueba para el juicio .................................................................... 839 B. Acusación alternativa o subsidiaria......................................................................... 839 C. Traslado de la acusación ........................................................................................... 839 D. Ampliación de la querella ........................................................................................ 839 E. Pretensiones del actor civil ....................................................................................... 839 F. Declaración del imputado ......................................................................................... 840 G. Examen de la acusación y la querella. Audiencia preliminar.............................. 840 1. Facultades y deberes de las partes ........................................................................ 840 2. Desarrollo de la audiencia...................................................................................... 840 3. Resolución ................................................................................................................ 841 4. Admisión de prueba para el juicio........................................................................ 841 5. Presupuesto para la apertura a juicio ................................................................... 841 III. Argentina. Código Procesal de la provincia de Buenos Aires.........................842 IV. Bolivia......................................................................................................................842 V. Ecuador.....................................................................................................................843
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VI. Guatemala .............................................................................................................. 844 VII. Panamá .................................................................................................................. 845 VIII. Venezuela ............................................................................................................ 847 IX. Perú ......................................................................................................................... 849 A. La acusación fiscal ..................................................................................................... 849 B. Notificación de la acusación y objeción de los demás sujetos procesales.............................................................................................................................. 850 C. Audiencia preliminar ................................................................................................ 850 D. Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar................................................. 851 E. Contenido del auto de enjuiciamiento..................................................................... 852 F. Notificación del auto de enjuiciamiento.................................................................. 852 G. Auto de citación a juicio............................................................................................ 852 X. Honduras ................................................................................................................. 853 A. Decisiones del Ministerio Público una vez concluidas las investigaciones iniciales............................................................................................................ 853 B. Reglas del requerimiento en relación con la detención del imputado ................ 853 C. Requisitos del requerimiento fiscal ......................................................................... 853 D. Audiencia inicial ........................................................................................................ 854 XI. Estados Unidos ...................................................................................................... 855 XII. Doctrina ALBERTO BINDER ................................................................................... 856 XIII. Doctrina. EDUARDO M. JAUCHEN ....................................................................... 862 CAPÍTULO III
Antecedentes de la acusación en el derecho patrio I. La acusación en la comisión redactora constitucional ........................................ 867 II. Desarrollo en el congreso sobre la acusación...................................................... 881 A. Proyecto de ley presentado en el Congreso publicado en la gaceta 339 de 2003 radicado en cámara .............................................................................. 881 B. Gaceta del Congreso 564 31 de octubre de 2003 .................................................... 883 C. Primer debate Senado................................................................................................ 886 D. Texto conciliado por las sesiones plenarias del Honorable Senado de la República y la Honorable Cámara de representantes al proyecto de Ley 229 de 2004 Senado, 01 de 2003 Cámara por la cual se expide el Código de Procedimiento Penal ............................................................. 886 CAPÍTULO IV
Términos para presentar el escrito de acusación I. Antecedentes jurisprudenciales y normativos con respecto a los Artículos 175 y 294 de la Ley 906 de 2004........................................................... 891 A. Texto original de la Ley 906 de 2004 ....................................................................... 891
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B. Artículo 175. Duración de los procedimientos. Modificado por el artículo 49 de la Ley 1453 de 2011. El nuevo texto es el siguiente .......................... 891 CAPÍTULO V
Interpretación sistemática de los artículos 175 y 294 de la obra procesal acusatoria con la Ley 1453 de 2011 Interpretación sistemática de los artículos 175 y 294 de la obra procesal acusatoria con la Ley 1453 de 2011 ............................................................................. 899 CAPÍTULO VI
La acusación y la libertad provisional I. Contexto temático.....................................................................................................903 II. El derecho fundamental de la libertad .................................................................904 CAPÍTULO VII
La falta de acusación fundamenta la causal cuarta del artículo 317 de la obra procesal penal La falta de acusación fundamenta la causal cuarta del artículo 317 de la obra procesal penal ............................................................................................911 CAPÍTULO VIII
Causal quinta de libertad: no se ha iniciado el juicio después de la formulación de acusación Causal quinta de libertad: no se ha iniciado el juicio después de la formulación de acusación......................................................................................919 CAPÍTULO IX
La no presentación del escrito de acusación en los términos legales ocasiona la causal séptima de preclusión I. De la preclusión ........................................................................................................929 II. De la forma como se cuentan los términos establecidos en el artículo 294 y 175 de la Ley 906 de 2004, para que se configure la preclusión prevista en el numeral 7º del artículo 332 ibídem........................................... 930 III. De los requisitos para que se configure la preclusión por la causal 7ª del artículo 332 de la Ley 906 de 2004 .............................................................931 CAPÍTULO X
El escrito de acusación no genera el final de la investigación ni el inicio del juicio El escrito de acusación no genera el final de la investigación ni el inicio del juicio ........................................................................................................935
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CAPÍTULO XI
La acusación escrita I. Hechos jurídicamente relevante de la acusación................................................. 943 II. La identificación e individualización del acusado............................................. 951 A. Marco histórico .......................................................................................................... 951 B. Marco temático ........................................................................................................... 952 C. Línea jurisprudencial temática................................................................................. 965 III. El nombre y lugar de citación del abogado de confianza o el que designe la defensoría pública ............................................................................... 975 IV. La relación de los bienes y recursos del acusado afectados con fines de comiso ....................................................................................................... 975 CAPÍTULO XII
La acusación se funda en probabilidad de verdad La acusación se funda en probabilidad de verdad ................................................. 979 CAPÍTULO XIII
Acusación y conducta punible I. Ubicación temática................................................................................................... 989 II. Categorías dogmáticas ........................................................................................... 989 A. Tipicidad ..................................................................................................................... 991 B. La antijuridicidad ....................................................................................................... 991 C. La culpabilidad........................................................................................................... 994 III. Circunstancias de agravación en el escrito de acusación................................. 995 CAPÍTULO XIV
Acusación y grados de participación I. Construcciones dogmáticas .................................................................................... 999 A. De la teoría formal objetiva, en la que se implica un concepto restrictivo de autor.......................................................................................................... 999 B. De la teoría material objetiva, en la que se implica también un concepto restrictivo de autor ........................................................................................ 1000 C. De la teoría subjetiva ............................................................................................... 1000 D. De la teoría del dominio del hecho........................................................................ 1001 E. De la teoría del dominio del injusto....................................................................... 1003 II. Formas de intervención en el delito ................................................................... 1004 A. Autor ......................................................................................................................... 1004 B. Autor mediato........................................................................................................... 1005 C. Autor intelectual ...................................................................................................... 1006 D. Coautor...................................................................................................................... 1007 E. Coautoría por cadena de mando............................................................................ 1010
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F. Determinador............................................................................................................ 1013 G. Cómplice ................................................................................................................... 1015 H. El interviniente......................................................................................................... 1016 III. Línea jurisprudencial de la coparticipación criminal .....................................1017 CAPÍTULO XV
Formulación o sustentación de la acusación I. Formulación de acusación por la fiscalía ............................................................1019 II. ¿Una vez el Fiscal sustente la acusación que presentó por escrito, ya no hay posibilidad de aplicar el principio de oportunidad?.....................1025 CAPÍTULO XVI
¿Tiene control judicial la acusación? I. Derecho comparado ...............................................................................................1027 II. El control de la acusación en el derecho patrio.................................................1028 III. Precedentes judiciales temáticos........................................................................1030 IV. Desarrollo temático .............................................................................................1031 A. Auto del 15 de julio de 2008, radicado 29.994. Corte Suprema de Justicia Sala Penal .................................................................................................... 1031 B. Sentencia radicado 38256 21 de marzo de 2012.................................................... 1035 C. Dieciocho (18) abril de 2012. Radicado 38020 Corte Suprema de Justicia. Sala Penal (Caso Viñas) ................................................................................. 1037 CAPÍTULO XVII
La competencia del juez en la acusación I. Aplicación temática ................................................................................................1039 II. La competencia de los funcionarios judiciales ..................................................1045 A. Corte Suprema de Justicia ...................................................................................... 1045 B. Tribunales Superiores de distrito respecto de los jueces penales de circuito especializados ............................................................................................ 1045 C. Tribunales superiores de distrito........................................................................... 1046 D. Jueces penales de circuito especializados............................................................. 1046 E. Jueces penales del circuito ...................................................................................... 1047 F. Los jueces de ejecución de penas y medidas de seguridad ................................ 1049 G. Competencia de la Fiscalía General de la Nación ............................................... 1049 III. Clases de competencia ........................................................................................1049 A. Competencia territorial........................................................................................... 1049 B. Competencia por razón de la conexidad y el factor subjetivo ........................... 1050 C. Competencia por conexidad................................................................................... 1050 D. Competencia excepcional ....................................................................................... 1050
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E. Competencia para imponer las penas y las medidas de seguridad .................. 1051 F. Competencia para ejecutar ...................................................................................... 1051 IV. La prórroga de competencia.............................................................................. 1051 V. Ruptura de la unidad procesal ........................................................................... 1055 VI. Conexidad ............................................................................................................ 1055 CAPÍTULO XVIII
Impedimentos y recusación en la formulación de acusación I. Causales................................................................................................................... 1057 II. Reglas que gobiernan los impedimentos y recusaciones ................................ 1058 III. Análisis temático ................................................................................................. 1059 IV. Ilustración temática............................................................................................. 1061 CAPÍTULO XIX
Ineficacia de los actos procesales: nulidad de imputación y acusación I. Concepto y análisis de la nulidad........................................................................ 1063 II. Principios que rigen el tema de nulidades ........................................................ 1066 III. Estudio de los principios .................................................................................... 1067 A. Principio de trascendencia...................................................................................... 1068 B. Principio de instrumentalidad de las formas ....................................................... 1068 C. Principio de taxatividad.......................................................................................... 1069 D. Principio de protección ........................................................................................... 1070 E. Principio de convalidación...................................................................................... 1070 F. Principio de residualidad ........................................................................................ 1071 G. Principio de acreditación ........................................................................................ 1072 IV. ¿Qué nulidades se pueden plantear en la formulación de acusación? ....................................................................................................................... 1072 V. Nulidades en la etapa de indagación e investigación (imputación).............. 1075 A. Planteamiento........................................................................................................... 1075 B. Ilustración temática sobre nulidad de la imputación .......................................... 1078 C. ¿Quién resuelve las nulidades es la fase preliminar y de investigación?........................................................................................................................... 1082 VI. Línea jurisprudencial de la Corte Suprema sobre nulidades en la sistemática acusatoria.......................................................................................... 1085 CAPÍTULO XX
La acusación y descubrimiento probatorio I. Contexto .................................................................................................................. 1089 II. Óptica constitucional del descubrimiento probatorio desde la acusación ..................................................................................................................... 1101 III. Descubrimiento probatorio de la víctima en la audiencia de acusación ..................................................................................................................... 1115
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INDICE GENERAL
CAPÍTULO XXI
El retiro de la acusación I. Doctrina: ÁNGELA MARÍA BUITRAGO RUIZ ..........................................................1123 II. Doctrina de MÓNICA-GALDANA PÉREZ MORALES .............................................1124 III. Doctrina de SAÚL URIBE GARCÍA ........................................................................1126 IV. Postura del autor..................................................................................................1127
Tomo VII LA ACUSACIÓN Y LA PREPARACIÓN PROBATORIA DEL JUICIO
I. Razón de la audiencia preparatoria del juicio ....................................................1135 II. Metodología para definir el tema probatorio....................................................1140 A. Pronunciamiento acerca del descubrimiento probatorio previo....................... 1140 B. Descubrimiento ........................................................................................................ 1140 C. Enunciación .............................................................................................................. 1140 D. Estipulaciones probatorias ..................................................................................... 1141 E. Solicitud y controversia probatorias...................................................................... 1145 F. Trámite de los recursos............................................................................................ 1146 III. Análisis del juez sobre la procedencia de la prueba .......................................1148 IV. Solicitudes probatorias conjuntas: Fiscalía y defensa.....................................1149 A. Interrogatorio directo al testigo de su contraparte ............................................. 1149 B. Interrogatorio al testigo citado por una parte ...................................................... 1154 C. Solicitud de la Fiscalía para hacer interrogatorio directo al acusado ............... 1155 V. La prohibición de pruebas de oficio por el juez de conocimiento en el derecho patrio..............................................................................................1158 VI. Conclusión ............................................................................................................1164
Tomo VIII LA ACUSACIÓN Y EL JUICIO CAPÍTULO I
La acusación como acto complejo propicia que el juicio sea la fase central del proceso penal La acusación como acto complejo propicia que el juicio sea la fase central del proceso penal.....................................................................................1169 CAPÍTULO II
Acusación- juicio y verdad I. Del método teórico-objetivo en la Ley 906 de 2004 y las cargas de sustentar y de refutar las hipótesis rivales........................................................1185 II. Búsqueda de la verdad .........................................................................................1191 CAPÍTULO III
Principios que disciplinan el juicio para desarrollar la acusación del Estado I. Principio de oralidad..............................................................................................1197
XVI
LA ACUSACION
II. Principio de continuidad y concentración ........................................................ 1210 III. Principio de identidad física del juzgador....................................................... 1210 IV. La contradicción probatoria............................................................................... 1211 V. Principio de publicidad ....................................................................................... 1217 VI. Inmediación ......................................................................................................... 1224 CAPÍTULO IV
La acusación y las estructuras del juicio oral I. Reglas que gobiernan la audiencia de juicio oral para el debate probatorio.............................................................................................................. 1236 II. Orden de presentación de los testigos en el juicio oral ................................... 1244 III. Presentación de testigos de acreditación en común ....................................... 1246 IV. Presentación de las pruebas por la fiscalía y la defensa ................................ 1248 CAPÍTULO V
El fundamento de la acusación se controvierte por interrogatorio cruzado en el juicio I. Origen ...................................................................................................................... 1251 A. Derecho comparado ................................................................................................ 1251 B. Estándares Internacionales...................................................................................... 1256 II. Contexto temático................................................................................................. 1257 III. Clasificación de las preguntas ........................................................................... 1260 A. Pregunta sugestiva .................................................................................................. 1261 B. Pregunta capciosa..................................................................................................... 1261 C. Pregunta impertinente ............................................................................................ 1261 D. Las preguntas abiertas ............................................................................................ 1261 E. Preguntas cerradas ................................................................................................... 1262 F. Preguntas narrativas ................................................................................................ 1262 G. Preguntas de seguimiento ...................................................................................... 1262 IV. Posición de EMILIO MIRA Y LÓPEZ ..................................................................... 1262 V. Posición de FRANCESCO CARNELUTTI ................................................................. 1264 VI. Aplicación inadecuada del interrogatorio cruzado........................................ 1264 VII. Ilustración de interrogatorio y contrainterrogatorio: anatomía de un asesinato .......................................................................................................... 1269 CAPÍTULO VI
Interrogatorio directo para el testigo I. Finalidad ................................................................................................................. 1273 II. Desarrollo............................................................................................................... 1274 A. Acreditación ............................................................................................................. 1274 B. Relación del testigo con los hechos ........................................................................ 1274
XVII
INDICE GENERAL
C. Descripción de la escena ......................................................................................... 1275 D. Presentación de los hechos ..................................................................................... 1275 E. Preguntas de transición ........................................................................................... 1275 III. Reglas del interrogatorio directo .......................................................................1275 IV. Pautas que marca el interrogatorio directo ......................................................1276 CAPÍTULO VII
El contrainterrogatorio para el testigo I. Naturaleza y finalidad ...........................................................................................1283 II. Objetivos.................................................................................................................1284 III. Preguntas sugestivas en el contrainterrogatorio .............................................1286 CAPÍTULO VIII
El debate probatorio sobre los hechos de la acusación por medio del interrogatorio re-directo al testigo I. Finalidad ..................................................................................................................1289 II. ¿Debería usted utilizar el interrogatorio re-directo? ........................................1289 III. Propósitos principales del re-directo ................................................................1291 IV. Elementos del interrogatorio re-directo ...........................................................1292 V. Reglas......................................................................................................................1292 VI. Estilo y actitud a la hora de interrogar .............................................................1295 VII. Desacreditando testimonios desfavorables ....................................................1300 A. Desacredite o limite el testimonio ......................................................................... 1300 1. Percepción .............................................................................................................. 1301 2. Memoria.................................................................................................................. 1305 B. Desacreditar el comportamiento ............................................................................ 1308 VIII. Contrainterrogatorio del re-directo ................................................................1310 CAPÍTULO IX
La contradicción probatoria ocasionada por la acusación fáctica. Propicia objeciones durante el interrogatorio cruzado I. Consideraciones generales ....................................................................................1311 II. Ubicación temática ................................................................................................1313 III. Técnicas para las objeciones ...............................................................................1313 IV. Función de las objeciones ...................................................................................1313 V. Clases de objeciones..............................................................................................1314 A. Objeción a preguntas............................................................................................... 1314 B. Objeción a pruebas................................................................................................... 1316 VI. Objeciones que no tiene que ver con la producción de la prueba.................1317 VII. Objeción a las respuestas...................................................................................1318 VIII. Manejo de las objeciones por parte del juez..................................................1318
XVIII
LA ACUSACION
CAPÍTULO X
La culminación del debate probatorio fundamentado en la acusación el juez hace el anuncio o sentido del fallo I. Antecedentes legislativos...................................................................................... 1319 II. Contexto temático................................................................................................. 1320 III. Postura jurisprudencial ...................................................................................... 1321 IV. Toma de posición ................................................................................................ 1326 CAPÍTULO XI
La pretensión punitiva del Estado y la individualización de pena luego del juicio I. Contexto temático .................................................................................................. 1333 II. Postura jurisprudencial........................................................................................ 1335 III. Conclusión............................................................................................................ 1340
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