La ausencia de responsabilidad en el derecho penal

JUAN CAMELL CURE MÁRQUEZ

LA AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD EN EL DERECHO PENAL

ÍNDICE GENERAL Introducción ...........................................................................................................9 CAPÍTULO 1

RESPONSABILIDAD PENAL Y SU AUSENCIA. EL ASPECTO POSITIVO Y NEGATIVO

1.1. El Estado Social y Democrático de Derecho y el derecho penal ..............................................................................................................15 1.1.1. El pensamiento sistema y el pensamiento problema frente a las causales de ausencia de responsabilidad penal........................................................................................................15 1.2. Escuelas clásica y positivista .......................................................................18 1.2.1. Pensamiento de escuelas ......................................................................20 1.2.2. Escuela finalista .....................................................................................22 1.3. Conceptos de tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad, imputabilidad y punibilidad ......................................................................23 1.4. Aspectos positivos y negativos de la responsabilidad ............................23 1.5. Esquemas finalista y neoclásico del delito ................................................29 1.6. Pensamiento de los tópicos y pensamiento sistema.................................29 1.6.1. Pensamiento tópico ...............................................................................30 1.6.2. Pensamiento sistemático ......................................................................31 1.7. Responsabilidad penal .................................................................................33 1.7.1. La acción y la omisión...........................................................................35 1.7.2. Conducta típica, antijurídica y culpable.............................................37 1.7.3. Desvalor del acto y desvalor del resultado........................................38 1.7.4. La causalidad .........................................................................................39 1.7.5. Imputación objetiva y funcionalismo .................................................42 1.7.6. Prohibición de regreso. Un aspecto fundamental de la imputación .............................................................................................43 1.7.7. Imputación jurídica del resultado.......................................................43 1.7.8. Conducta punible ..................................................................................47 1.7.9. Responsabilidad de las personas jurídicas ........................................47 1.7.10. Principio de tipicidad..........................................................................49 1.7.11. Antijuridicidad ....................................................................................50 1.7.12. El derecho penal, la ultima ratio .........................................................51 1.7.13. Principio de lesividad y de intervención mínima ...........................52 1.7.14. ¿Protección de bienes o intereses jurídicos? ....................................53 1.8. Culpabilidad..................................................................................................56 1.8.1. Modalidades de la conducta. Dolo, culpa y preterintención ......................................................................................57 1.8.2. Dolo .........................................................................................................59 1.8.3. Culpa.......................................................................................................61

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LA AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD EN EL DERECHO PENAL

1.8.4. Preterintención.......................................................................................68 1.8.5. La acción, la omisión y las posiciones de garantía............................70 1.9. Culpabilidad. Categoría dogmática ...........................................................76 1.9.1. La capacidad de motivación ................................................................77 1.9.2. Teorías que explican la culpabilidad ..................................................78 1.9.3. Teoría psicológica y teoría normativa de la culpabilidad ...........................................................................................80 1.9.4. Teoría psicológica de la culpabilidad .................................................80 1.9.5. Teoría normativa de la culpabilidad...................................................83 1.9.6. Reprochabilidad ....................................................................................84 1.9.7. Aporte de finalismo a la culpabilidad ................................................86 1.9.8. Teorías normativas del neokantismo y del finalismo.

Diferencias..............................................................................................88 1.9.9. El libre albedrío......................................................................................89 1.9.10. Crítica a la teoría puramente normativa ..........................................90 1.9.11. Función y fines de la pena..................................................................90 1.9.12. Aspecto cognitivo y posibilidad de motivación..............................92 1.9.13. Teorías de la prevención.....................................................................93 1.9.14. Teorías unificadoras de la culpabilidad ...........................................94 1.9.15. Culpabilidad por el hecho y culpabilidad por el autor..................94 1.9.16. Visión jurisprudencial colombiana frente al derecho penal de acto ..........................................................................................96 1.9.17. Requisitos mínimos de la culpabilidad ............................................99 1.10. Ausencia de responsabilidad penal........................................................101 CAPÍTULO 2

EL CASO FORTUITO Y LA FUERZA MAYOR

2.1. El caso fortuito.............................................................................................107 2.1.1. Componentes del caso fortuito..........................................................114 2.1.2. Ubicación dogmática del caso fortuito .............................................114 2.1.3. Caso fortuito y delitos imprudentes .................................................118 2.1.4. Caso fortuito y riesgo permitido .......................................................118 2.2. La fuerza mayor ..........................................................................................120 2.2.1. Desarrollo legislativo en Colombia de la fuerza mayor y el caso fortuito ..................................................................................121 2.2.2. Acción y fuerza mayor........................................................................121 2.2.3. Causas de la fuerza mayor .................................................................122 2.2.4. Fuerza mayor y caso fortuito en derecho civil y en derecho penal.......................................................................................122 2.2.5. Fuerza mayor y caso fortuito en la omisión ....................................124 2.2.6. Confusión entre fuerza mayor e insuperable coacción ajena................124 2.2.7 Fuerza mayor y caso fortuito frente a la acción y a la omisión .................................................................................................124 2.2.8. Efectos de la fuerza mayor .................................................................126

INDICE GENERAL

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CAPÍTULO 3

CONSENTIMIENTO COMO AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD PENAL

3.1. Definición de consentimiento....................................................................131 3.2. Ubicación dogmática del consentimiento................................................133 3.3. Requisitos y validez del consentimiento .................................................146 3.3.1. Consentimiento, objeto, capacidad y eficacia..................................150 3.3.2. Consentimiento y error.......................................................................150 3.3.3. Consentimiento presunto ...................................................................151 3.3.4. Requisitos del consentimiento presunto ..........................................152 3.3.5. Casos en los que procede el consentimiento presunto...................153 3.3.6. Fundamentación y bases del consentimiento presunto .................154 3.4. Consentimiento en los delitos contra la vida y la integridad personal.............................................................................................................156 3.4.1. El consentimiento y los bienes disponibles......................................160 3.4.2. El consentimiento y los aspectos cuantitativos y cualitativos ...........................................................................................160 3.4.3. Consentimiento y suicidio..................................................................160 3.5. Consentimiento y eutanasia ......................................................................161 3.6. La eutanasia en la jurisprudencia colombiana........................................162 3.7. Límites del consentimiento........................................................................171 3.7.1. El consentimiento y los intereses colectivos ....................................176 3.8. Consentimiento otorgado por incapaces .................................................178 3.9. Consentimiento e incapacidad en la jurisprudencia colombiana..................................................................................................178 3.10. Consentimiento e interés jurídico afectado ...........................................193 3.11. Falta de oposición a la agresión por miedo. Ausencia de consentimiento ..........................................................................................196 3.12. Consentimiento y tolerancia en allanamiento de moradas o residencias ...............................................................................................197 3.13. El consentimiento y los delitos sexuales................................................200 3.14. El consentimiento en situaciones extremas ...........................................209 3.15. El consentimiento y la diversidad sociocultural...................................212 3.16. Características del consentimiento .........................................................214 3.17. Teorías que justifican el consentimiento................................................215 3.18. Revocabilidad del consentimiento .........................................................220 3.19. Consentimiento atentatorio contra las buenas costumbres y la ley.........................................................................................................221 3.20. Elemento subjetivo del consentimiento .................................................223 3.21. Derecho comparado .................................................................................224 3.22. Requisitos del consentimiento en la jurisprudencia colombiana..................................................................................................226

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LA AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD EN EL DERECHO PENAL

CAPÍTULO 4

OBRAR EN ESTRICTO CUMPLIMIENTO DE UN DEBER LEGAL COMO AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD PENAL

4.1. Consagración legal en Colombia ..............................................................229 4.2. Estricto cumplimiento de un deber legal y la función pública o fuera de ésta...............................................................................229 4.3. Estricto cumplimiento de un deber legal y ponderación de bienes ...........................................................................................................230 4.4. Estricto cumplimiento de un deber legal y el error................................233 4.5. Estricto cumplimiento de un deber legal y la competencia ..................234 4.6. Estricto cumplimiento de un deber legal y principio de solidaridad ..................................................................................................236 4.7. Estricto cumplimiento de un deber legal y los fines legales .................237 4.8. Estricto cumplimiento de un deber legal y la fuerza razonable.....................................................................................................240 4.9. Estricto cumplimiento de un deber legal y la conformidad a derecho .....................................................................................................242 4.10. Los abusos de poder .................................................................................243 4.11. Ubicación dogmática del cumplimiento de un deber legal.................244 4.12. Modalidades del cumplimiento de un deber legal ..............................248 4.13. Existencia real y putativa del estricto cumplimiento de un deber legal...................................................................................................250 4.14. Estricto cumplimiento de un deber legal y el derecho de corrección ....................................................................................................251 4.15. Estricto cumplimiento de un deber legal y las vías de hecho............................................................................................................253 4.16. Estricto cumplimiento de un deber legal y el ejercicio profesional ..................................................................................................253 4.17. Deber específico de lesionar intereses jurídicos ...................................254 CAPÍTULO 5

OBRAR EN CUMPLIMIENTO DE ORDEN LEGÍTIMA DE AUTORIDAD COMPETENTE EMITIDA CON LAS FORMALIDADES LEGALES

5.1. La visión jurisprudencial de la causal......................................................257 5.2. Naturaleza jurídica de la obediencia debida...........................................258 5.3. Requisitos de la obediencia debida ..........................................................260 5.4. Definición jurisprudencial del acto arbitrario o injusto y del abuso de autoridad..............................................................................263 5.5. La obediencia debida y el deber de informar del servidor público.........................................................................................................264 5.6. Obediencia debida y legalidad .................................................................265 5.7. Ubicación dogmática de la obediencia debida........................................267 5.8. Obediencia debida y dignidad humana ..................................................272 5.9. Obediencia debida y error .........................................................................274

INDICE GENERAL

VII

5.10. Obediencia debida y ponderación entre orden e injusto.....................274 5.11. Obediencia debida. Posición alemana....................................................275 5.12. Obediencia debida, el caso colombiano.................................................277 5.13. Procedencia o no de causales eximentes frente a la obediencia debida ......................................................................................278 5.14. Obediencia debida como causa de atipicidad.......................................280 5.15. Obediencia debida y la orden antijurídica obligatoria ........................281 5.16. Elemento subjetivo de la obediencia debida .........................................284 5.17. Obediencia debida y la posición del delito tentado .............................286 5.18. La obediencia y los ámbitos diferentes a lo oficial ...............................286 5.19. La obediencia debida dentro del contexto del Estatuto de la Corte Penal Internacional .....................................................................287 CAPÍTULO 6

TEORÍA DEL ERROR. EL ERROR COMO AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD PENAL

6.1. Error e ignorancia .......................................................................................301 6.2. Definición de error......................................................................................301 6.3. Error accidental ...........................................................................................302 6.4. Error de derecho penal y extrapenal ........................................................302 6.5. Error de derecho penal y error de hecho .................................................303 6.6. Error in personae...........................................................................................303 6.7. Error de prohibición ...................................................................................303 6.8. Error de tipo y error de prohibición. Modalidades................................304 6.9. Error al revés ...............................................................................................307 6.10. El error y la teoría limitada de la culpabilidad .....................................308 6.11. Consecuencia de los errores de tipo y de prohibición .........................309 6.12. El error, su superabilidad e insuperabilidad ........................................310 6.13. Error sobre elementos normativos del tipo. Concepto jurisprudencial ...........................................................................................311 6.14. Error. Evolución del concepto.................................................................312 6.15. Modalidades del error de tipo ................................................................314 6.16. Aberratio ictus o error en el golpe ............................................................316 6.17. Dolus generalis ............................................................................................317 6.18. Error sobre circunstancias .......................................................................317 6.19. Error e ingredientes subjetivos del tipo .................................................317 6.20. Estructuración del error de prohibición directo e indirecto................319 6.21. El error y el conocimiento........................................................................320 6.22. Teoría del dolo...........................................................................................322 6.23. Teoría de la ceguera o enemistad jurídica .............................................322 6.24. El error y la teoría de la culpabilidad.....................................................323 6.25. Consideraciones especiales en cuanto a los errores .............................324 6.26. Error e ingredientes normativos del tipo...............................................324

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LA AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD EN EL DERECHO PENAL

6.27. Error sobre los presupuestos objetivos o fácticos de una causa de justificación.................................................................................325 6.28. El error y el partícipe de la conducta .....................................................328 6.29. Aspectos accidentales del error del partícipe........................................328 6.30. Error de prohibición culturalmente condicionado y la jurisprudencia colombiana .......................................................................329 CAPÍTULO 7

LEGÍTIMA DEFENSA COMO AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD PENAL

7.1. Fundamento y naturaleza de la legítima defensa...................................333 7.2. Intereses jurídicos objeto de legítima defensa ........................................337 7.3. La legítima defensa frente a los bienes colectivos ..................................338 7.4. La defensa putativa ....................................................................................340 7.5. Actualidad de la agresión en la legítima defensa...................................340 7.6. La legítima defensa y el hombre medio...................................................341 7.7. Legítima defensa en la violencia intrafamiliar o doméstica..................342 7.8. Necesidad racional del medio utilizado en la legítima defensa.........................................................................................................343 7.9. Agresión mínima anterior de quien se defiende y la legítima defensa .........................................................................................344 7.10. La riña y la legítima defensa ...................................................................345 7.11. Legítima defensa y offendiculae................................................................346 7.12. Offendiculae y defensa preventiva ...........................................................348 7.13. Diferencia entre la legítima defensa y la defensa putativa .................350 7.14. Exceso en la legítima defensa en la jurisprudencia colombiana..................................................................................................352 7.15. Legítima defensa presunta ......................................................................353 CAPÍTULO 8

EL ESTADO DE NECESIDAD

8.1. El estado de necesidad como conflicto de bienes jurídicos...................357 8.2. Hacia la unificación ....................................................................................358 8.3. Procedencia de eximentes frente al estado de necesidad exculpante ...................................................................................................359 8.4. Neutralidad del derecho penal frente al estado de necesidad.....................................................................................................361 8.5. Teorías de la diferenciación y unificación en la antijuridicidad ............................................................................................362 8.6. Estado de necesidad frente a la ponderación en la antijuridicidad y en la culpabilidad ........................................................363 8.7. Estado de necesidad y política criminal ..................................................364 8.8. Estado de necesidad en protección de un derecho ajeno.

Auxilio necesario........................................................................................364

INDICE GENERAL

IX

8.9. Concurrencia de estado de necesidad y legítima defensa.....................365 8.10. Estado de necesidad no prohibido .........................................................366 8.11. Estado de necesidad y la vida como interés jurídico en juego.............................................................................................................367 8.12. Estado de necesidad y miedo insuperable ............................................367 8.13. Estados de necesidad e intereses jurídicos objeto de protección....................................................................................................372 8.14. Estado de necesidad y origen del peligro..............................................372 8.15. Estado de necesidad y estado de peligro...............................................373 8.16. Estado de necesidad y proporcionalidad de los males........................373 8.17. Estado de necesidad e intereses jurídicos abstractos ...........................375 8.18. Estado de necesidad y constreñimiento ilegal ......................................375 8.19. Grado de afectación al interés jurídico ..................................................376 8.20. Uniprocedencia en la afectación del interés jurídico protegido.....................................................................................................376 8.21. Valor de la decisión del titular del interés jurídico ..............................377 8.22. Cuantificación y cualificación de los intereses jurídicos .....................378 8.23. Estado de necesidad y provocación intencional de ésta......................381 8.24. Estado de necesidad y los roles sociales ................................................381 8.25. Estado de necesidad y el aspecto subjetivo...........................................382 8.26. Encrucijada en la elección y ponderación de bienes y de males............................................................................................................382 8.27. Estado de necesidad y hurto famélico ...................................................383 8.28. Estado de necesidad y sus excesos .........................................................384 8.29. Estado de necesidad incompleto ............................................................384 8.30. Ubicación dogmática del estado de necesidad .....................................385 8.31. Estado de necesidad y legítima defensa ................................................386 8.32. El estado de necesidad como excusa no válida ....................................387 8.33. Situación de necesidad.............................................................................387 8.34. Peligro real y efectivo en el estado de necesidad .................................388 8.35. La infracción de deber y afectación de intereses jurídicos debe ser la única vía ..................................................................................389 8.36. Estado de necesidad ¿causal justificante o exculpante? ......................391 8.37. Otros requisitos del estado de necesidad ..............................................391 8.38. Estado de necesidad y la jurisprudencia colombiana y española.......................................................................................................394 8.39. Excepción del requisito de no provocación en el estado de necesidad.....................................................................................................395 8.40. Ausencia del deber de afrontar el riesgo en el estado de necesidad.....................................................................................................395 8.41. Estado de necesidad e imputación objetiva. Criterios funcionalistas..............................................................................................396 8.42. Estado de necesidad y no exigibilidad...................................................397

X

LA AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD EN EL DERECHO PENAL

CAPÍTULO 9

INSUPERABLE COACCIÓN AJENA

9.1. Definición de coacción ...............................................................................401 9.2. Coacción física o material y coacción síquica o moral ...........................401 9.3. Ubicación dogmática ..................................................................................402 9.4. Toma de postura .........................................................................................405 9.5. Causa u origen de la coacción ...................................................................405 9.6. Efectos de la coacción .................................................................................406 CAPÍTULO 10

MIEDO INSUPERABLE

10.1. Aspectos generales del miedo y su definición ......................................411 10.2. Esquema psicológico del miedo..............................................................415 10.3. El miedo y el acto humano ......................................................................415 10.4. Ubicación dogmática del miedo insuperable........................................416 10.5. Relevancia jurídica del miedo .................................................................417 10.6. Miedo en el aspecto penal y en el aspecto canónico ............................418 10.7. Miedo relativamente grave......................................................................420 10.8. Miedo insuperable e insuperable coacción ajena .................................421 10.9. Fases del miedo .........................................................................................425 10.9.1. Primera fase: Fase de la prudencia..................................................425 10.9.1.1. Plano objetivo .............................................................................425 10.9.1.2. Plano subjetivo ...........................................................................425 10.9.2. Segunda fase. Estadio de la cautela (desconfiada)........................425 10.9.2.1 Plano objetivo ..............................................................................425 10.9.2.2. Plano subjetivo ...........................................................................426 10.9.3. Tercera fase. Estadio de la alarma...................................................426 10.9.3.1. Plano objetivo .............................................................................426 10.9.3.2. Plano subjetivo ...........................................................................426 10.9.4. Cuarta fase: Estadio de la angustia (ansiosa).................................427 10.9.4.1. Plano objetivo .............................................................................427 10.9.4.2. Plano subjetivo ...........................................................................427 10.9.5. Quinta fase. Estadio del pánico .......................................................427 10.9.5.1. Plano objetivo .............................................................................427 10.9.5.2. Plano subjetivo ...........................................................................428 10.9.6. Sexta fase. Estadio del terror............................................................428 10.9.6.1. Plano objetivo .............................................................................428 10.9.6.2. Plano subjetivo ...........................................................................429 10.10. Fundamento del miedo insuperable ....................................................430 10.11. Miedo insuperable de los timoratos .....................................................431 10.12. Miedo insuperable y ponderación de males o de bienes...................431 10.13. Miedo insuperable y estado de necesidad...........................................432

INDICE GENERAL

XI

10.14. Mal amenazante al que lo padece o a alguien vinculado afectivamente a él ..................................................................................433 10.15. Otras situaciones reconocibles como miedo insuperable..................434 10.16. Miedo insuperable y agresión inexistente ...........................................434 10.17. Solución parcialmente al conflicto en el miedo insuperable .................................................................................................435 10.18. Miedo insuperable y el instinto de conservación ...............................436 10.19. Legítima preferencia por los propios intereses...................................436 10.20. Miedo insuperable ¿causa de justificación o exculpante? .................437 10.21. Valoración parcial e imparcial en el miedo insuperable ...................442 10.22. Miedo insuperable ¿fundamento psicológico o normativo? ..................................................................................................443 10.23. Requisitos del miedo insuperable.........................................................443 10.24. El baremo del hombre medio y el miedo insuperable.......................444 10.25. Requisitos del mal amenazante.............................................................447 10.26. Miedo insuperable e inimputabilidad penal.......................................447 10.27. Fobia, trastorno mental transitorio y miedo insuperable..................448 10.28. Concurrencia de causales.......................................................................451 10.29. Miedo insuperable y exceso en la legítima defensa ...........................452 10.30. Relación entre miedo insuperable y estado de necesidad.................452 10.31. El miedo insuperable frente a otras causales eximentes....................455 10.32. Posición conciliatoria frente al miedo insuperable ............................456 CAPÍTULO 11

OTRAS CAUSALES EXIMENTES

11.1. Otras causales eximentes .........................................................................461 11.2. El encubrimiento entre parientes............................................................462 11.3. Objeción de conciencia .............................................................................464 11.4. El funcionalismo, la pena y las causales de ausencia de responsabilidad penal ...............................................................................474 CAPÍTULO 12

INIMPUTABILIDAD

12.1. Apreciación y estudio de causales de justificación y de inculpabilidad a favor de los inimputables. Visión jurisprudencial colombiana ......................................................................490 12.2. Para probar el estado de inimputabilidad, se requiere la práctica de examen psiquiátrico. Visión jurisprudencial colombiana..................................................................................................492 12.3. Práctica de un examen psiquiátrico para probar la inimputabilidad. Visión jurisprudencial colombiana ...........................492 12.4. Declaratoria de inocencia de un inimputable frente a causales de ausencia de responsabilidad penal en la jurisprudencia colombiana .......................................................................493

XII

LA AUSENCIA DE RESPONSABILIDAD EN EL DERECHO PENAL

12.5. Inimputabilidad por diversidad sociocultural. Visi贸n jurisprudencial en Colombia ....................................................................493 Conclusiones ......................................................................................................499 Bibliograf铆a..........................................................................................................505

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