ÍNDICE GENERAL Nota preliminar ......................................................................................................................5
PRIMERA PARTE
NOTA EXPLICATIVA SOBRE EL ESTATUTO DE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL
M. CHERIF BASSIOUNI
I. La necesidad de una Corte Penal Internacional...............................................................13 II. Características de la Corte Penal Internacional ..............................................................16 a) Naturaleza de la CPI .................................................................................................16 b) Complementariedad de la CPI con los sistemas jurídicos nacionales .......................17 c) Derecho aplicable.......................................................................................................18 III. Competencia de la CPI...................................................................................................19 a) Condiciones previas para el ejercicio de la competencia...........................................19 b) Ratione temporis: cuándo puede ejercer su competencia la CPI ............................21 c) Ratione personae: los sujetos de la responsabilidad criminal ..................................21 d) Ratione materiae: los crímenes de la competencia de la CPI ..................................22 1. Definición de la agresión e inclusión de otros crímenes........................................26 2. Elementos de la responsabilidad criminal .............................................................27 IV. Invocación de la competencia de la Corte ....................................................................28 a) El proceso de remisión de una «situación» a la Corte: inicio de la investigación y enjuiciamiento ......................................................................................28 b) Iniciación de una investigación motu propio por el Fiscal ........................................30 c) Admisibilidad e inadmisibilidad ...................................................................................31 1. Ne bis in idem ......................................................................................................32 V. Ejercicio por la Corte de su competencia........................................................................33 a) Debido proceso .........................................................................................................33 b) La investigación..........................................................................................................34 c) El juicio .......................................................................................................................35 1. Derechos del acusado en el juicio .........................................................................35 2. Protección de testigos y víctimas en el juicio ........................................................36 3. Pruebas relevantes y protección de la seguridad nacional ...................................36 4. Delitos contra la administración de justicia............................................................37 5. Fallos y decisiones ................................................................................................37 d) Apelación....................................................................................................................37 e) Penas aplicables e imposición de la pena..................................................................38 f) Reparación de la víctima .............................................................................................39 g) Modalidades de aplicación y asistencia judicial .........................................................40
1. Modalidades de aplicación ....................................................................................40 2. Entrega de individuos y asistencia judicial ............................................................41 3. Cooperación respecto del levantamiento de la inmunidad ....................................43 VI. Organización y actuación de la Corte ............................................................................44 a) La presidencia ............................................................................................................44 b) Las Salas de Cuestiones Preliminares, de Primera Instancia y de Apelaciones ...............................................................................................................44 c) El Fiscal y la Fiscalía ..................................................................................................45 d) La Secretaría..............................................................................................................46 e) La Asamblea de los Estados partes...........................................................................46 f) Relaciones de la CPI con el Consejo de Seguridad....................................................46 g) Relaciones con las Naciones Unidas .........................................................................47 h) Actuación de la Corte .................................................................................................47 i) Reforma del Estatuto...................................................................................................48 VII. Conclusión ....................................................................................................................48
SEGUNDA PARTE
LA CORTE PENAL INTERNACIONAL. ESTUDIO HISTÓRICO: 1019-1998
M. CHERIF BASSIOUNI
I. Introducción ......................................................................................................................53 II. Organismos internacionales de investigación y procesamiento entre 1919 y 1994...................................................................................................................56 III. Establecimiento de una Corte Penal Internacional: 1937-1989 .....................................66 IV. Tiempos de cambio: 1989 a 1998..................................................................................72 V. Análisis del progreso de 1989 a 1998.............................................................................76 VI. Reuniones informales entre sesiones ............................................................................82 VII. El “grupo de Estados afines”.........................................................................................82 VIII. La comunidad de ONG’S ............................................................................................83 IX. La Conferencia Diplomática de Roma (15 de junio al 17 de julio de 1998)...........................84 X. Conclusión ......................................................................................................................95 XI. Ceremonia de apertura de firmas del Tratado sobre el establecimiento de una Corte Penal Internacional , “IL Campidoglio”, Roma, 18 de julio de 1998................................ 96
TERCERA PARTE
LA CORTE PENAL INTERNACIONAL VISIÓN GENERAL, Y LA COOPERACIÓN CON LOS ESTADOS
BRUCE BROOMHALL
I. Introducción ....................................................................................................................101 II. Historia ..........................................................................................................................103
A. El Camino a Roma ...................................................................................................103 B. De Roma a La Haya ................................................................................................103 III. LA CPI: un resumen de sus estructuras y funciones....................................................106 A. Sede, órganos y funcionarios elegidos ....................................................................107 1. Sede y órganos....................................................................................................107 2. Los magistrados, las Secciones de la Corte, la presidencia ...............................108 3. El Fiscal ...............................................................................................................109 4. La Secretaría .......................................................................................................110 5. Separación del cargo; privilegios e inmunidades ................................................110 6. La Asamblea de Estados Partes .........................................................................110 B. Temas materia de competencia...............................................................................112 1. Genocidio.............................................................................................................112 2. Crímenes de lesa humanidad..............................................................................112 3. Crímenes de guerra.............................................................................................113 4. El crimen de agresión..........................................................................................115 5. Crímenes de tratados internacionales .................................................................116 6. Elementos del crimen ..........................................................................................116 C. Principios generales.................................................................................................116 1. Responsabilidad penal ........................................................................................116 2. Otros principios....................................................................................................118 3. Defensas..............................................................................................................118 D. Límites a la competencia y su ejercicio....................................................................119 E. Admisibilidad ............................................................................................................121 F. Mecanismos de activación y aplazamiento ..............................................................123 1. Estados partes.....................................................................................................123 2. El Consejo de Seguridad.....................................................................................123 3. El Fiscal ...............................................................................................................124 G. Procedimientos de la Corte......................................................................................124 1. La investigación...................................................................................................125 2. El juicio ................................................................................................................127 3. La apelación ........................................................................................................129 H. Fallos condenatorios y su ejecución ........................................................................130 I. Financiación...............................................................................................................131 J. Enmiendas y cláusulas finales..................................................................................132 IV. Relación con el derecho interno...................................................................................133 A. Investigación y enjuiciamiento nacional ...................................................................134 1. Definiciones .........................................................................................................135 2. Principios generales, defensas y fallos condenatorios........................................136 3. Independencia e imparcialidad............................................................................137 4. Cambios posibles al derecho interno en relación con las fuerzas militares ...............................................................................................................137
B. Cooperación con la Corte.........................................................................................139 1. Las obligaciones básicas y sus consecuencias...................................................139 2. Detención y entrega.............................................................................................140 3. Otras formas de cooperación ..............................................................................142 V. Conclusiones.................................................................................................................143
CUARTA PARTE
LA CORTE PENAL INTERNACIONAL (CPI) EN LA REPRESIÓN DE DELITOS CONTRA EL DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO
PEDRO PABLO CAMARGO
I. Introducción ....................................................................................................................147 II. Antecedentes.................................................................................................................153 III. Status jurídico del tribunal ............................................................................................158 IV. Competencia, admisibilidad del asunto y derecho aplicable........................................160 A. Genocidio .................................................................................................................162 B. Crímenes de lesa humanidad ..................................................................................162 C. Crímenes de guerra stricto sensu..........................................................................164 D. Actuación del Fiscal .................................................................................................171 E. Admisibilidad del asunto...........................................................................................172 F. Impugnación de la competencia de la Corte o de la admisibilidad de la causa ...................................................................................................................173 G. Res judicata y non bis in idem..............................................................................174 H. Derecho aplicable ....................................................................................................174 V. Principios generales de derecho penal .........................................................................176 A. Nullum crimen sine lege........................................................................................176 B. Nulla poena sine lege.............................................................................................176 C. Irretroactividad ratione personae ...........................................................................176 D. Responsabilidad penal individual.............................................................................176 E. Exclusión de menores..............................................................................................177 F. Improcedencia del cargo oficial................................................................................177 G. Responsabilidad de los jefes y otros superiores......................................................178 H. Imprescriptibilidad ....................................................................................................179 I. Elemento de intencionalidad......................................................................................179 J. Circunstancias eximentes de responsabilidad penal................................................179 K. Error de hecho o error de derecho...........................................................................180 L. Órdenes superiores y disposiciones legales ............................................................180 VI. Composición y administración de la Corte...................................................................181 VII. Investigación y enjuiciamiento ....................................................................................184 A. Inicio de una investigación .......................................................................................184 B. Funciones y atribuciones del Fiscal en relación con las investigaciones ...........................................................................................................................185
C. Derechos de las personas durante la investigación.................................................186 D. Disposiciones que podrá adoptar la Sala de Cuestiones Preliminares cuando se presente una oportunidad única de proceder a una investigación ....................................................................................................................187 E. Funciones y atribuciones de la Sala de Cuestiones Preliminares............................188 F. Orden de detención u orden de comparecencia ......................................................189 G. Procedimiento de detención en el Estado de detención..........................................190 H. Primeras diligencias en la Corte ..............................................................................190 I. Confirmación de los cargos antes de juicio ...............................................................191 VIII. El juicio.......................................................................................................................192 A. Lugar ........................................................................................................................193 B. Presencia del acusado.............................................................................................193 C. Funciones y atribuciones de la Sala de Primera Instancia ......................................193 D. Procedimiento en caso de declaración de culpabilidad ...........................................194 E. La presunción de inocencia (status inocentiae).....................................................195 F. Derecho del acusado................................................................................................195 G. Protección de las víctimas y los testigos y su participación en las actuaciones .................................................................................................................196 H. Práctica de las pruebas............................................................................................197 I. Delitos contra la administración de justicia................................................................197 J. Sanciones administrativas por faltas de conducta en la Corte .................................198 K. Protección de la información que afecta a la seguridad nacional ............................198 L. Información o documentos de terceros ....................................................................199 M. Requisitos para la sentencia....................................................................................199 N. Reparación a las víctimas........................................................................................200 O. Imposición de la pena..............................................................................................200 IX. Las penas.....................................................................................................................200 X. La apelación y la revisión..............................................................................................201 A. Apelación de la sentencia condenatoria o absolutoria o de la pena.........................................................................................................................202 B. Apelación de otras decisiones..................................................................................202 C. Procedimiento de apelación.....................................................................................203 D. Revisión de la decisión condenatoria o de la pena..................................................204 E. Indemnización del detenido o condenado................................................................204 XI. La cooperación internacional y la asistencia judicial....................................................205 A. Solicitudes de cooperación ......................................................................................205 B. Entrega de personas a la Corte ...............................................................................206 C. Solicitudes concurrentes..........................................................................................206 D. Detención provisional...............................................................................................207 E. Otras formas de cooperación...................................................................................208 F. Aplazamiento de la ejecución de una solicitud de asistencia y aplazamiento de la ejecución de una petición................................................................209 G. Consultas con la Corte.............................................................................................209
H. Cooperación con respecto a la renuncia a la inmunidad y consentimiento a la entrega ..................................................................................................209 XII. La ejecución de la pena ..............................................................................................210 A. Función de los Estados en la ejecución de las penas privativas de la libertad .....................................................................................................................211 B. Supervisión de la ejecución de la pena y condiciones de reclusión.........................212 C. Traslado tras el cumplimiento de la pena ................................................................212 D. Ejecución de multas y órdenes de decomiso...........................................................213 E. Examen de una reducción de la pena......................................................................213 F. Evasión.....................................................................................................................214 XIII. Asamblea de los Estados Partes ...............................................................................214
ANEXOS ANEXO I: TEXTO INTEGRADO DEL ESTATUTO DE ROMA DE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL (Con los Elementos de los Delitos y las Reglas de Procedimiento y Prueba)............................................................................219 ANEXO II: PROYECTO DE CÓDIGO DE CRÍMENES CONTRA LA PAZ Y SEGURIDAD DE LA HUMANIDAD.............................................................................345 ANEXO III: ESTATUTO DEL TRIBUNAL PARA LA EX YUGOSLAVIA............................351 ANEXO IV: Sentencia (C-578) de julio 30 de 2002 de la Corte Constitucional...........................................................................................................................359 Índice de autores ...............................................................................................................485 Índice analítico...................................................................................................................489
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