La extincion de dominio

Ricardo Rivera Ardila

LA

E X TI NCIÓN DE

DOMINIO Un Análisi s al Código de Exti nción de Dominio

ÍNDICE GENERAL Prólogo ................................................................................................. XXIII Introducción .......................................................................................XXVII

PRIMERA PARTE MARCO GENERAL I. Conceptos preliminares..........................................................................3 A. Definición y alcance .........................................................................3 B. Terminología básica..........................................................................5 1. Actividad ilícita ..............................................................................5 2. Afectado...........................................................................................8 3. Bienes ...............................................................................................9 4. Producto del delito.......................................................................10 5. Instrumentos del delito................................................................10 6. Presunción de buena fe................................................................11 C. Características .................................................................................13 1. Constitucional ...............................................................................14 2. Pública............................................................................................15 3. Real .................................................................................................16 4. Autónoma e independiente ........................................................17 5. Directa ............................................................................................18 6. Improcedente respecto a terceros de buena fe exentos de culpa ..........................................................................18 7. Patrimonial ....................................................................................21 8. Jurisdiccional y declarativa .........................................................23 9. Complementaria y residual ........................................................24 II. Causales.................................................................................................26 A. Primera causal.................................................................................27 B. Segunda causal ................................................................................29 C. Tercera causal..................................................................................32

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D. Cuarta causal...................................................................................34 E. Quinta causal ...................................................................................38 F. Sexta causal ......................................................................................42 G. Séptima causal ................................................................................44 H. Octava causal ..................................................................................45 I. Novena causal ..................................................................................48 J. Décima causal ...................................................................................51 K. Décima primera causal ..................................................................53 III. Derechos y garantías fundamentales...............................................58 A. Dignidad..........................................................................................58 B. Derecho a la propiedad ..................................................................60 C. Garantías e integración ..................................................................63 D. Debido proceso ...............................................................................66 E. Principio de objetividad y transparencia.....................................68 F. Contradicción...................................................................................69 G. Autonomía e independencia judicial...........................................72 H. Publicidad .......................................................................................74 I. Doble instancia .................................................................................76 J. Cosa juzgada.....................................................................................80 K. Derechos del afectado ....................................................................82 L. Defensa de personas en condiciones de vulnerabilidad ...................................................................................................... 88

SEGUNDA PARTE MARCO PROCESAL I. Principios generales ..............................................................................91 A. Actuación procesal .........................................................................91 B. Celeridad y eficiencia .....................................................................94 C. Intemporalidad ...............................................................................96 D. Nulidad ab initio............................................................................102 E. Finalidad del procedimiento .......................................................103

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F. Lealtad ............................................................................................104 G. Aplicación de criterios de priorización .....................................104 H. Remisión ........................................................................................107 I. Prevalencia ......................................................................................110 II. Sujetos procesales e intervinientes ..................................................111 A. Sujetos procesales .........................................................................111 1. Fiscalía General de la Nación....................................................112 2. Afectados .....................................................................................114 Tipología.....................................................................................114 B. Intervinientes .................................................................................118 1. Ministerio Público ......................................................................119 2. Ministerio de Justicia y del Derecho ........................................120 3. Sociedad de Activos Especiales-SAE ........................................121 4. El tercero ......................................................................................122 III. La competencia .................................................................................123 A. Noción............................................................................................123 B. Distribución ...................................................................................125 1. Para la investigación ..................................................................125 a. De la Fiscalía General de la Nación......................................125 b. Competencia territorial..........................................................126 c. Conflicto administrativo de competencia............................127 2. Competencia para el juzgamiento............................................129 a. De la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia ...................................................................130 b. De las Salas de Extinción de Dominio de los Tribunales Superiores de Distrito Judicial .........................131 c. De los Jueces de Extinción de Dominio ...............................132 d. Distribución territorial de la competencia para el juzgamiento ........................................................................132 C. Competencia por conexidad .......................................................134 1. Unidad Procesal..........................................................................134 2. Ruptura de la Unidad Procesal ................................................135 La conexidad y sus factores.....................................................136

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IV. Actuación procesal ...........................................................................137 A. Requisitos formales de la actuación...........................................137 B. Utilización de medios técnicos....................................................138 C. Actuación procesal por duplicado .............................................139 D. Obligación de comparecer ..........................................................139 E. Citaciones .......................................................................................141 Tipos ..............................................................................................142 F. Régimen de transición ..................................................................144 V. Providencias .......................................................................................145 A. Definición ......................................................................................145 B. Clasificación...................................................................................145 1. Autos ............................................................................................146 2. Requerimientos...........................................................................146 3. Resoluciones................................................................................147 4. Sentencias ....................................................................................147 C. Providencias del juez colegiado .................................................147 D. Redacción de las providencias ...................................................148 E. Redacción de la sentencia ............................................................149 VI. Notificaciones ...................................................................................149 A. Concepto y necesidad de las notificaciones..............................149 B. Clasificación...................................................................................151 1. Personal .......................................................................................151 2. Por estado ....................................................................................152 3. Por edicto.....................................................................................153 4. Por conducta concluyente .........................................................155 5. Por funcionario comisionado....................................................155 VII. Recursos ...........................................................................................156 A. Concepto y necesidad de los recursos.......................................156 B. Legitimidad y oportunidad para interponerlos .......................157 1. Ejecutoria de las providencias y los recursos .........................158 2. Cumplimiento inmediato..........................................................158

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C. Clases de recursos.........................................................................159 1. Reposición ...................................................................................159 Inimpugnabilidad .......................................................................160 2. Apelación.....................................................................................160 a. Trámite .....................................................................................161 b. Efectos ......................................................................................162 c. Segunda instancia ...................................................................162 3. Recurso de queja.........................................................................163 Procedencia y decisión..............................................................164 4. Desistimiento de los recursos ...................................................164 5. Consulta.......................................................................................165 VIII. Acción de revisión .........................................................................166 A. Noción y procedencia ..................................................................166 B. Titularidad .....................................................................................167 C. Instauración ...................................................................................167 D. Trámite...........................................................................................168 1. Admisión .....................................................................................168 2. Apertura a pruebas ....................................................................169 3. Traslado .......................................................................................169 4. Término para decidir .................................................................169 5. Revisión de la Sentencia ............................................................169 6. Impedimento especial................................................................170 IX. Nulidades ..........................................................................................170 A. Nulidades ......................................................................................170 B. Causales..........................................................................................173 1. Falta de competencia..................................................................173 2. Falta de notificación ...................................................................175 3. Violación al debido proceso......................................................176 C. Declaratoria ...................................................................................177 1. De oficio .......................................................................................177 2. Por solicitud ................................................................................178 D. Reglas .............................................................................................178

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TERCERA PARTE PROCEDIMIENTOS I. Estructura .............................................................................................181 A. Concepto........................................................................................181 B. Etapas .............................................................................................181 II. Etapa preprocesal...............................................................................182 A. Fase inicial .....................................................................................182 1. Características .............................................................................183 a. No tiene término para su culminación ................................183 b. Es reservada para los afectados e intervinientes................184 c. Sólo de manera excepcional, se decretan medidas cautelares ...................................................................................... 185 2. Propósitos de la fase inicial.......................................................186 a. Identificar, localizar y ubicar los bienes incursos en una causal de extinción de dominio ..............................187 b. Obtener las pruebas y establecer los hechos jurídicamente relevantes, de los cuales se pueda inferir, razonablemente, la existencia de por lo menos una causal de extinción ............................................188 c. Identificar a los posibles titulares de derechos sobre los bienes que se encuentren en una causal de Extinción de Dominio y establecer el lugar donde podrán ser notificados .......................................189 d. Acreditar el vínculo entre los posibles titulares de derechos sobre los bienes y las causales de Extinción de Dominio ...........................................................189 e. Recolectar pruebas que permitan inferir, razonablemente, la ausencia de buena fe exenta de culpa ........................................................................................190 3. Deber de denunciar bienes ilícitos ...........................................191 a. Retribución ..............................................................................192 b. Cooperación interinstitucional .............................................196 c. Inoponibilidad de secreto o reserva .....................................197

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4. De la conclusión de la fase inicial.............................................199 a. Del archivo...............................................................................200 b. Desarchivo ...............................................................................204 B. Fijación provisional de la pretensión .........................................205 1. Comunicación de la resolución de fijación provisional de la pretensión.............................................................209 2. De las oposiciones ......................................................................211 3. De las excepciones e incidentes ................................................213 C. Requerimiento al juez ..................................................................214 1. De Extinción de Dominio ..........................................................214 2. Declaratoria de improcedencia.................................................215 3. Requisitos ....................................................................................217 III. Etapa de juzgamiento.......................................................................217 A. Inicio del juicio..............................................................................217 1. Notificación personal .................................................................218 2. Aviso ............................................................................................219 3. Emplazamiento...........................................................................220 B. Traslado a los sujetos procesales e intervinientes ....................221 C. Decreto de pruebas.......................................................................223 Práctica de pruebas en el juicio ....................................................225 D. Alegatos de conclusión ................................................................225 E. Sentencia.........................................................................................226 1. Notificación de la Sentencia......................................................229 2. Contradicción de la Sentencia...................................................230 IV. Procedimiento abreviado para la extinción de dominio.................231 A. Sentencia anticipada ....................................................................231 1. Beneficios por colaboración ......................................................231 2. Sentencia anticipada especial....................................................234 V. Medidas cautelares ............................................................................236 A. Noción............................................................................................236 B. Finalidad y alcance .......................................................................237

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C. Clases..............................................................................................240 1. El embargo ..................................................................................242 2. Secuestro......................................................................................242 3. Toma de posesión de bienes, haberes y negocios de sociedades, establecimientos de comercio, o unidades de explotación económica.......................................243 D. Medidas Cautelares antes de la Fijación Provisional de la Pretensión ...........................................................................245 E. Control de legalidad a las medidas cautelares .........................246 1. Finalidad y alcance.....................................................................246 2. Procedimiento.............................................................................247 VI. Actos de investigación.....................................................................248 A. De la función de investigación ...................................................248 1. Planeación y dirección de la investigación .............................249 2. Funciones de la Policía Judicial ................................................250 B. Actos de investigación..................................................................251 1. Actos de investigación sin orden del Fiscal ni control de legalidad........................................................................252 2. Actos de investigación que requieren orden del Fiscal............................................................................................253 a. Allanamiento y registro .........................................................255 b. Interceptación de comunicaciones .......................................258 c. Vigilancia de cosas..................................................................259 d. Seguimiento y vigilancia de personas .................................261 e. Búsqueda selectiva en bases de datos ..................................262 f. Recuperación de información dejada al navegar en internet...............................................................................264 g. Análisis e infiltración de organizaciones criminales.................................................................................................... 265 h. Agentes encubiertos ...............................................................266 i. Escucha y grabación entre presentes ....................................268 j. Los demás que ofrezca el desarrollo técnico o científico..................................................................................268 C. Control de legalidad de los actos de investigación..................269

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VII. Pruebas .............................................................................................270 A. Noción y necesidad de la prueba ...............................................270 1. Medios de prueba.......................................................................271 2. Permanencia de la prueba .........................................................272 3. Publicidad....................................................................................273 4. Carga de la prueba .....................................................................274 5. Apreciación .................................................................................278 6. Rechazo de las pruebas..............................................................279 B. Imparcialidad del funcionario en la búsqueda de la prueba ...........................................................................................281 C. De la prueba trasladada...............................................................282 D. Libertad probatoria ......................................................................283 VIII. Medios probatorios........................................................................284 A. Prueba testimonial........................................................................284 1. Deber de rendir testimonio .......................................................285 2. Excepción al deber de declarar.................................................286 Excepciones por oficio o profesión...........................................286 3. Testigo impedido para concurrir .............................................287 4. Efectos de la desobediencia del testigo ...................................287 5. Examen separado de testigos....................................................288 6. Amonestación previa al juramento..........................................288 7. Recepción del testimonio...........................................................289 8. Práctica del interrogatorio.........................................................289 9. Testimonio por certificación jurada .........................................291 10. Testimonio de agente diplomático.........................................292 11. Criterios para la apreciación del testimonio.........................292 B. Confesión .......................................................................................293 1. Requisitos ....................................................................................294 2. Verificación..................................................................................295 3. Criterios para la apreciación .....................................................295 4. Confesión durante la fase inicial ..............................................296 C. Prueba documental.......................................................................296 1. Aporte ..........................................................................................297

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LA EXTINCION DE DOMINIO

2. Obligación de entregar documentos........................................298 3. Reconocimiento tácito................................................................298 D. Prueba pericial ..............................................................................299 1. Procedencia .................................................................................300 2. Posesión de peritos no oficiales................................................300 3. Impedimentos y recusaciones ..................................................301 4. Cuestionario ................................................................................302 5. Requisitos ....................................................................................303 6. Reglas adicionales de la pericia................................................303 7. Contradicción del dictamen......................................................304 E. Inspección judicial ........................................................................306 1. Procedencia .................................................................................307 2. Requisitos ....................................................................................308 3. Operaciones técnicas..................................................................308

CUARTA PARTE COOPERACIÓN INTERNACIONAL I. Ámbito jurídico ...................................................................................313 A. Cooperación judicial a nivel internacional ...............................313 Noción de convenio .....................................................................313 II. Activos en el exterior.........................................................................319 A. Persecución....................................................................................319 1. Desplazamientos y comisiones.................................................319 2. Ofrecimiento de pruebas ...........................................................320 3. Asistencia y cooperación internacional...................................321 III. Sentencias de tribunales extranjeros ..............................................322 A. Efectos ............................................................................................322 1. Validez probatoria de las Sentencias, o decisiones equivalentes ...............................................................................325 2. Requisitos para la ejecución en Colombia ..............................325 3. Procedimiento de exequátur.......................................................326 4. Remisión a otras normas ...........................................................330 5. Facultad para compartir bienes................................................330

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QUINTA PARTE ADMINISTRACIÓN Y DESTINO I. De los bienes ........................................................................................335 A. Competencia y reglamentación ..................................................335 1. Administración y destino..........................................................335 2. Mecanismos para facilitar la administración de bienes ..........................................................................................341 a. Enajenación..............................................................................342 b. Contratación ............................................................................345 c. Destinación provisional .........................................................347 d. Depósito provisional..............................................................349 e. Destrucción o chatarrización.................................................351 f. Donación entre entidades públicas .......................................354 3. Devolución de bienes.................................................................355 a. Bienes no reclamados .............................................................356 b. Prescripción especial ..............................................................357 c. Devolución de dinero .............................................................358 4. Otros efectos de la ley en la administración y disposición de bienes .....................................................................359 a. Actos de disposición sobre derechos sociales, establecimientos de comercio o unidades de explotación económica..........................................................359 b. Efectos de la Extinción de Dominio de persona jurídica, sociedades, y/o establecimientos de comercio ..................................................................................359 c. Pago de obligaciones de bienes improductivos..................360 Bibliografía ............................................................................................. 363

JURISPRUDENCIA DE LAS ALTAS CORTES Corte Constitucional ............................................................................. 367 Corte Suprema de Justicia: Sala de Casación Penal......................................................................369 Sala de Casación Civil.......................................................................369

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Consejo de Estado: Sala de lo Contencioso Administrativo..........................................369 Tribunal Superior de Bogota.-Sala Penal ............................................369

Es una guía imprescindible de estudio y consulta. Su desarrollo guarda simetría con la estructura del Código de extinción de dominio, Ley 1708 de 2014. Contiene cinco conjuntos teóricos perfectamente diferenciados que conforman en nuestro país el universo de la extinción de dominio.

La obra, inscrita en los esfuerzos de la doctrina nacional por difundir y explicar de manera didáctica tan delicada y polémica materia, está dividida, siguiendo el derrotero estructural del Código, en cinco grandes acápites: Los dos primeros, dedicados al marco general y procesal, que establece los cimientos sustanciales y adjetivos de la nueva codificación. El tercer componente se ocupa de los procedimientos específicos de la acción de extinción de dominio en nuestro país. La cuarta parte se aplica al análisis de la Cooperación Internacional en la lucha por alcanzar la extinción del derecho de dominio sobre activos de la delincuencia organizada que trasciende las fronteras. El último segmento, se destinó a los tópicos vinculados con administración y destino de los bienes que pasan al poder del Estado una vez surtido sobre ellos el proceso de extinción.

Ricard o Rivera Ard ila Abogado, especializado en Derecho Público y Derecho Procesal Penal, Magíster en Derecho, Fiscal especializado en Extinción de Dominio. Se ha desempeñado como Fiscal delegado ante el Tribunal Superior de Cali, Director Seccional de Fiscalías de Manizales, Director Seccional Administrativo y Financiero de Cali, Secretario de Gobierno y Secretario General de la Alcaldía de Cali. Además delegado del Registrador Nacional en los Departamentos d e Tolima, C undinamarca y Valle d el C auca. E s autor de las obras “Estatuto General de Contratación” y de “Inhabilidades para acceder a cargos de elección popular”.

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