La investigación criminal

HERIBERTO PUERTA LEÓN

LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

ÍNDICE GENERAL Introducción ........................................................................................................ 7 Prólogo ............................................................................................................... 13 CAPÍTULO I

GENERALIDADES

1. La investigación criminal ............................................................................ 19 2. La investigación criminal y sus métodos en la historia .......................... 23 2.1. La inquisición........................................................................................... 24 2.2. Las ordalías o juicios de Dios ................................................................ 25 3. Ética del investigador criminalístico.......................................................... 28 3.1. Derechos fundamentales........................................................................ 28 3.2. Bloque de constitucionalidad ................................................................ 30 3.3. Código de ética del investigador criminalístico ................................. 35 3.4. Deberes del investigador criminalístico............................................... 36 3.5. Impedimentos y recusaciones ............................................................... 37 3.6. Actuaciones prohibidas en la investigación ........................................ 37 3.7. Controles .................................................................................................. 40 4. Perfil del investigador criminalístico......................................................... 44 4.1. La iniciativa investigativa. Una carta a García.................................... 47 4.2. El investigador criminalístico, como apoyo de la defensa ................ 49 4.3. El investigador criminalístico y la víctima .......................................... 54 4.4. El investigador criminalístico como testigo ........................................ 58 4.5. Derechos del investigador criminalístico ............................................ 62 5. Conocimiento del delincuente .................................................................... 64 5.1. Argot o jerga delincuencial.................................................................... 64 5.2. Modalidades delictivas........................................................................... 69 CAPÍTULO II

LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL

1. Definición....................................................................................................... 75

2. Métodos de investigación............................................................................ 76 3. La investigación científica y la investigación criminal............................ 77 3.1. Diseño de la investigación o plan/programa metodológico de investigación .............................................................................. 79 3.2. Participantes o muestra/intervinientes ............................................... 82 3.3. Fuentes de información/ formales y no formales .............................. 82 3.4. Instrumentos ............................................................................................ 86 3.5. Procedimiento.......................................................................................... 89 3.6. Duración de la investigación ................................................................. 89 3.7. Resultados e informes............................................................................. 91 4. Objeto de la investigación criminal............................................................ 95 CAPÍTULO III

LOS ELEMENTOS MATERIALES PROBATORIOS O EVIDENCIAS FÍSICAS (EMP/EF)

1. Generalidades de los EMP/EF ................................................................. 101 2. Clasificación de los EMP/EF .................................................................... 103 3. Contaminación que afecta los EMP/EF .................................................. 103 4. Pruebas antes del juicio oral...................................................................... 104 4.1. Prueba anticipada.................................................................................. 104 4.2. Prueba de referencia ............................................................................. 105 4.3. Prueba en el incidente de reparación integral................................... 106 4.4. Prueba de oficio ..................................................................................... 106 5. Importancia, validez y legalidad de los EMP/EF.................................. 107 6. La función de policía judicial-órganos y apoyo ..................................... 109 7. Identidad de los EMP/EF.......................................................................... 112 7.1. Probabilidad matemática ..................................................................... 112 7.2. Características y similitud de clases ................................................... 114 7.3. Individualidad....................................................................................... 114 7.4. Comparaciones ...................................................................................... 116 7.5. Rareza o infrecuencia............................................................................ 116 7.6. Intercambio ............................................................................................ 117

8. Métodos de búsqueda de EMP/EF en el lugar de los hechos.............. 118 8.1. Método de cuadrante o sector ............................................................. 118 8.2. Método del espiral o círculos concéntricos........................................ 119 8.3. Método por franjas o líneas ................................................................. 119 8.4. Método de cuadrícula o rejilla............................................................. 119 8.5. Método barreminas............................................................................... 119 9. Fijación o documentación de los EMP/EF en el lugar de los hechos .......................................................................................................... 119 9.1. Fijación fotográfica................................................................................ 121 9.1.1. Metodología de la fotografía para el lugar de los hechos ............................................................................................... 123 9.1.2. Informe fotográfico.......................................................................... 126 9.1.3. Otras aplicaciones de la fotografía en la investigación criminal............................................................................................. 128 9.2. Fijación videográfica............................................................................. 129 9.3. Fijación topográfica o planimétrica .................................................... 129 9.3.1. Bosquejo o croquis ............................................................................. 131 9.4. Fijación descriptiva o narrativa........................................................... 132 10. Cadena de custodia de los EMP/EF ...................................................... 133 10.1. Recolección........................................................................................... 134 10.2. Embalaje ............................................................................................... 134 10.3. Rotulación ............................................................................................ 134 10.4. Envío o remisión.................................................................................. 134 11. Autenticidad.............................................................................................. 135 12. Macroelementos materiales probatorios ............................................... 136 13. Traslado y traspaso de los EMP/EF ...................................................... 136 CAPÍTULO IV

ACTUACIONES DEL INVESTIGADOR CRIMINALÍSTICO EN LA ETAPA DE LA INDAGACIÓN E INVESTIGACIÓN

1. Antecedentes y desarrollo del funcionamiento de la policía judicial.......................................................................................................... 141 2. Actos urgentes o actuaciones sin orden judicial .................................... 146 2.1. Inspección del lugar de los hechos ..................................................... 146

IV

LA INVESTIGACION CRIMINAL EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

2.1.1. Clases del lugar de los hechos ....................................................... 152 2.1.2. Análisis del lugar de los hechos .................................................... 153 2.1.3. Distribución del lugar de los hechos. Perímetros ....................... 154 2.1.4. Inspección del lugar de los hechos abierto .................................. 158 2.1.5. Inspección de un lugar del hecho móvil: vehículos.................... 159 2.1.6. Perfilación criminal ......................................................................... 163 2.1.7. Autopsia sicológica.......................................................................... 164 2.2. Inspección técnica de cadáver ............................................................. 165 2.2.1. Localización del cadáver................................................................. 165 2.2.2. Orientación del cadáver.................................................................. 166 2.2.3. Posición del cadáver........................................................................ 166 2.2.4. Descripción de las prendas de vestir ............................................ 167 2.2.5. Examen externo del cadáver .......................................................... 167 2.2.6. Recolección de EMP/EF ................................................................. 167 2.2.7. Fenómenos cadavéricos .................................................................. 168 a) Los fenómenos cadavéricos tempranos son.................................... 168 b) Los fenómenos cadavéricos tardíos son .......................................... 168 2.2.8. Entomología forense........................................................................ 169 2.2.9. Recomendaciones generales........................................................... 170 2.2.10. Autopsia o necropsia..................................................................... 173 2.3. Manejo de restos óseos ......................................................................... 176 2.4. Inspecciones de lugares distintos al del hecho ................................. 179 2.5. La entrevista........................................................................................... 179 2.5.1. Lenguaje no verbal .......................................................................... 185 2.5.2. Personas sujetas a entrevista. Clasificación ................................. 186 a. Por su rol dentro del caso que se investiga ..................................... 186 b. De acuerdo a su disponibilidad ........................................................ 186 c. Por su personalidad ............................................................................ 187 d. Por el estado fisiológico ..................................................................... 188 2.6. Interrogatorio al indiciado ................................................................... 189 2.7. Búsqueda selectiva en base de datos. Públicos................................. 193 2.8. Otras actuaciones que no requieren orden del fiscal ....................... 195

3. Actuaciones con orden del fiscal .............................................................. 196 3.1. Técnicas especiales de investigación. TEI.......................................... 198 3.1.1. Análisis e infiltración de organización criminal.......................... 198 3.1.2. Actuación de agentes encubiertos ................................................. 200 3.1.3. Entrega vigilada ............................................................................... 209 3.2. Otras actuaciones que requieren orden del fiscal............................. 234 3.2.1. Retención de correspondencia ....................................................... 236 3.2.2. Interceptación de comunicaciones telefónicas y similares ................................................................................................... 237 3.2.3. Recuperación de información dejada al navegar por internet u otros medios tecnológicos que produzcan efectos equivalentes........................................................................ 244 3.2.4. Exámenes de ADN que involucren al indiciado o imputado............................................................................................... 249 3.2.5. Registros y allanamientos............................................................... 250 3.2.6. Exhumación ...................................................................................... 260 3.2.7. Reconocimiento por medio de fotografías o videos ................... 261 3.2.8. Reconocimiento en fila de personas.............................................. 267 4. Actuaciones con control previo del juez de garantías........................... 267 4.1. Búsqueda selectiva en bases de datos de acceso restringido ......................................................................................................... 268 4.2. Inspección corporal............................................................................... 272 4.3. Registro personal................................................................................... 275 4.4. La captura............................................................................................... 276 4.4.1. Captura excepcional ordenada por un fiscal ............................... 277 4.4.2. Captura en flagrancia...................................................................... 279 4.4.3. ¿Está vigente la captura administrativa o detención preventiva administrativa?............................................................ 284 4.4.4. Recomendaciones para la ejecución de la captura...................... 286 4.4.5. Captura en el Código de la Infancia y la Adolescencia.............. 288 4.4.6. Captura en la ley de pequeñas causas: (Declarada inexequible por la Corte Constitucional) ........................................ 290 4.5. Obtención de muestras que involucren al imputado....................... 291 4.6. Procedimiento en caso de lesionados o de víctimas de agresiones sexuales............................................................................... 293

VI

LA INVESTIGACION CRIMINAL EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

CAPÍTULO V

PROCEDIMIENTOS PARA LA TOMA Y MANEJO DE MUESTRAS

1. Toma de muestras grafotécnicas .............................................................. 297 1.1. Recolección de muestras de manuscritos y firmas........................... 298 1.2. Toma de muestras de textos mecanográficos.................................... 300 1.3. Toma de muestras de impresiones de sellos ..................................... 300 2. Toma de muestras para identificación de voz........................................ 301 2.1. Análisis lingüístico forense de grabaciones ...................................... 302 2.2. Trascripción de textos escritos ............................................................ 304 2.3. Toma de muestra de habla................................................................... 306 2.4. Análisis comparativo de identificación de hablantes o cotejo de voces........................................................................................... 310 3. Manejo de evidencia traza......................................................................... 313 3.1. Para material piloso y fibroso.............................................................. 315 3.2. Fragmentos de hueso............................................................................ 315 3.3. Fluidos corporales................................................................................. 315 3.4. Marcas de mordedura y golpes........................................................... 315 4. Manejo de prendas de vestir ..................................................................... 316 5. Toma y manejo de muestras de semen, saliva, orina ............................ 317 5.1. El semen.................................................................................................. 317 5.2. Inspección de un lugar de los hechos de un delito sexual .............. 319 5.3. Saliva ....................................................................................................... 321 5.4. Recomendaciones generales para manejo de muestras relacionadas con fluidos corporales ...................................................... 322 6. Toma y manejo de muestras de sangre ................................................... 323 6.1. Estudio de las manchas de sangre ...................................................... 325 6.2. La sangre en el lugar de los hechos: seca o líquida .......................... 327 6.3. Tipos de manchas.................................................................................. 330 6.4. Recomendaciones especiales ............................................................... 333 7. Manejo de material fibroso y piloso......................................................... 335 7.1. El pelo ..................................................................................................... 335 7.2. Las fibras................................................................................................. 336

INDICE GENERAL

VII

7.3. Recomendaciones.................................................................................. 337 7.4. Recolección en el lugar de los hechos................................................. 338 8. Manejo de huellas de pisadas, llantas y herramientas .......................... 339 8.1. Recomendaciones.................................................................................. 340 8.2. Moldeo de huellas bidimensionales y tridimensionales ................. 342 8.2.1. Huellas bidimensionales................................................................. 343 8.2.2. Huellas tridimensionales ................................................................ 343 9. Toma de muestras de impresión dental .................................................. 344 10. Toma de muestras de residuos de disparo ........................................... 346 10.1. Recomendaciones generales .............................................................. 348 10.2. Toma de muestras ............................................................................... 349 10.2.1. Materiales y equipos ..................................................................... 349 10.2.2. Procedimiento en dorso ................................................................ 350 10.2.3. Procedimiento en palma ............................................................... 351 11. Prueba de identificación preliminar homologada. PIPH.................... 351 11.1. Tabla de números aleatorios.............................................................. 353 11.2. Clasificación y características de las sustancias ilícitas.................. 354 11.3. Las pruebas preliminares................................................................... 355 11.3.1. Prueba para alcaloides (Prueba de Tanred) ............................... 355 11.3.2. Prueba para cocaína base, bazuco, cocaína clorhidrato (Prueba de Scott) ........................................................................... 356 11.3.3. Prueba para opio y derivados (Prueba de marquis)................. 356 11.3.4. Prueba para morfina, codeína y heroína (prueba con ácido nítrico) .................................................................................. 356 11.3.5. Prueba para opio en bruto (prueba con sulfato férrico) ............. 356 11.3.6. Prueba para anfetaminas (prueba de marquis) ......................... 357 11.3.7. Prueba para carbonatos. Bicarbonatos (prueba con ácido clorhídrico) .......................................................................... 357 11.3.8. Prueba para carbonatos. Bicarbonatos (prueba con fenolftaleína).................................................................................. 357 11.3.9. Prueba para permanganato y manganato de potasio (Prueba con peróxido de hidrógeno) ......................................... 357 11.3.10. Prueba para sustancias vegetales: Marihuana, hachís, aceite de marihuana (prueba de duquenois)............. 357

11.3.11. Prueba para sustancias líquidas ................................................ 358 12. Toma de muestras para análisis de ADN ............................................. 359 CAPÍTULO VI

TÉCNICAS AVANZADAS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL

1. Lofoscopia.................................................................................................... 363 1.1. Antecedentes históricos de la identificación personal..................... 363 1.2. Importancia de las huellas digitales ................................................... 364 1.3. Definiciones............................................................................................ 365 1.4. Clasificación de los dactilogramas...................................................... 368 1.5. Puntos característicos de las crestas papilares .................................. 369 1.6. Casos anormales.................................................................................... 370 1.7. Exploración dactiloscópica .................................................................. 371 1.8. Registro decadactilar ............................................................................ 372 1.9. Necrodactilia.......................................................................................... 373 1.10. Transferencia de huellas látex ........................................................... 374 1.11. El Sistema AFIS.................................................................................... 375 2. Balística forense .......................................................................................... 376 2.1. Balística identificativa o balística instrumental ................................ 377 2.2. Balística reconstructiva......................................................................... 378 2.3. Revelado de números seriales ............................................................. 378 2.4. Otras aplicaciones ................................................................................. 379 2.5. Manejo de armas de fuego y municiones en el lugar de los hechos ............................................................................................... 380 2.6. Seguridad con las armas de fuego ...................................................... 381 2.7. Tráfico de armas .................................................................................... 382 2.7.1. Identificación y seguimiento de armas......................................... 383 3. Documentología y grafología forense...................................................... 384 3.1. Clasificación general de los documentos........................................... 386 3.2. Principios del análisis de documentos ............................................... 388 3.3. Partes del documento ........................................................................... 388 3.4. Sistemas de impresión .......................................................................... 388 3.5. Los sellos ................................................................................................ 389

INDICE GENERAL

IX

3.6. Falsedades documentales..................................................................... 390 a. Falsedades por manipulación físico-química .................................... 391 b. La erradicación química por decoloración o blanqueo.................... 392 3.7. Grafología forense................................................................................. 393 3.7.1. La firma ............................................................................................. 394 3.7.1.1. Examen preliminar ....................................................................... 395 3.8. Moneda nacional ................................................................................... 395 3.9. Cédula de ciudadanía........................................................................... 396 3.9.1. Características de la cédula laminada........................................... 397 3.9.2. ¿Cómo saber si una cédula es falsa? ............................................. 399 3.9.3. Nuevos formatos de cédula de ciudadanía.................................. 400 3.9.4. Cédula de extranjería y la tarjeta de extranjería.......................... 401 4. Perfil Genético. ADN ................................................................................. 401 5. Identificación de automotores y accidentes de tránsito........................ 407 5.1. Dictamen pericial .................................................................................. 408 5.1.1. El VIN ................................................................................................ 409 5.1.2. La placa ............................................................................................. 410 5.1.3. La impronta ...................................................................................... 410 5.1.4. Reconstrucción química.................................................................. 411 5.2. Los accidentes de tránsito.................................................................. 413 5.2.1. Aspectos físicos para considerar.................................................... 416 6. Incendios y explosivos ............................................................................... 418 6.1. Incendios ................................................................................................ 418 6.1.1. Fuego con llamas ............................................................................. 418 6.1.2. Proceso de combustión ................................................................... 419 6.1.3. Fases de la combustión ................................................................... 420 a) Fase incipiente del fuego.................................................................... 420 b) Fase de libre combustión ................................................................... 420 c) Fase latente del fuego ......................................................................... 421 6.1.4. Productos de la combustión........................................................... 421 6.1.5. Protección de la escena ................................................................... 423 6.2. Explosiones ............................................................................................ 426

6.2.1. Clasificación de los explosivos....................................................... 426 a) Explosivos bajos .................................................................................. 426 b) Explosivos altos o rápidos ................................................................. 427 6.2.2. Información técnica acerca de una explosión .............................. 429 a) Clases de explosiones ......................................................................... 430 6.2.3. Naturaleza de las explosiones........................................................ 430 6.2.4. Efectos de una explosión ................................................................ 431 6.2.5. Recomendaciones ............................................................................ 431 7. Odontología forense................................................................................... 433 7.1. Queiloscopia .......................................................................................... 438 7.2. Palatoscopia ........................................................................................... 440 8. Antropología forense ................................................................................. 441 9. Morfología facial forense ........................................................................... 445 9.1. Descripción morfológica......................................................................... 446 9.2. Retratos hablados .................................................................................. 447 9.3. Cotejo morfológico facial ..................................................................... 448 9.4. Proceso gráfico de edad o envejecimiento......................................... 448 9.5. Proceso gráfico de caracterización...................................................... 448 9.6. Reconstrucción básica parcial del rostro con base en imágenes ....................................................................................................... 449 9.7. Reconstrucción gráfica facial ............................................................... 449 9.8. Reconstrucción plástica facial tridimensional................................... 449 ANEXOS

DIBUJOS CONVENCIONALES DEL PLANO TOPOGRÁFICO

Fijación topográfica ........................................................................................ 457 Métodos de búsqueda en el lugar de los hechos........................................ 460 Método de cuadrante o sector .................................................................... 460 Método del espiral o círculos concéntricos............................................... 460 Método por franjas o líneas ........................................................................ 460 Método de cuadrícula o rejilla.................................................................... 461 Reconocimiento exterior de un vehículo..................................................... 461

INDICE GENERAL

XI

Doce (12) zonas en el reconocimiento exterior del vehículo .................... 462 Reconocimiento interior del vehículo.......................................................... 462 Cuadrícula topográfica del cuerpo humano............................................... 463 Guía para la toma, embalaje y envío de evidencia biológicas.................. 465 Guía para la toma de muestras biológicas para la identificación humana .................................................................................................... 466 Esquema de eslabones ................................................................................... 467 Diagrama de eslabones .................................................................................. 467 Diagrama de flujo ........................................................................................... 468 Cuadro de eventos.......................................................................................... 468 Cuadro de actividades ................................................................................... 469 Línea o escala de tiempo................................................................................ 469 Acontecimientos/sucesos.............................................................................. 470 Cuadros de frecuencia ................................................................................... 470 Construcción carta telefónica........................................................................ 471 Grados de parentesco..................................................................................... 471 Bibliografía ...................................................................................................... 473

Carrera 4ª No. 16-51 PBX -2821903 Telefax (1) 2822373 www.edileyer.com contacto@edileyer.com Bogotá, D.C. – Colombia