La prueba como causa de nulidad del proceso penal

HELIODORO FIERRO-MÉNDEZ

LA PRUEBA COMO CAUSA DE NULIDAD DEL PROCESO PENAL

ÍNDICE GENERAL Título I

LAS NULIDADES EN EL SISTEMA ORAL ACUSATORIO

Capítulo Primero CARACTERIZACIÓN DE LAS NULIDADES

I. Causales de nulidad............................................................................. 10 A. Nulidad derivada de la prueba ilícita o de la prueba obtenida con violación de garantías fundamentales ................................................................................................. 10 B. Nulidad por incompetencia del juez ........................................... 11 C. Nulidad por violación a garantías fundamentales ................... 11 II. Las nulidades probatorias ................................................................. 11 A. Que sólo afectan la prueba........................................................... 12 B. Que invalidan el proceso .............................................................. 13 C. Consecuencias de las pruebas con vicios de nulidad ............... 13

Capítulo Segundo LOS ERRORES DE ADECUACIÓN PROCESAL

I. Errores de juicio.................................................................................... 16 II. Errores de procedimiento .................................................................. 16 A. Error de estructura ........................................................................ 17 B. Error de garantía ............................................................................ 19 C. Casuística ........................................................................................ 20

Título II

LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL

Capítulo Primero EL DOGMA DE LA CARGA DE LA PRUEBA

I. Alcance y contenido doctrinal ............................................................ 31 A. En procura de un contenido ........................................................ 34 II. Formas de concebir la carga de la prueba ....................................... 35 A. Carga de la prueba subjetiva o formal ....................................... 36

II

LA PRUEBA COMO CAUSA DE NULIDAD DEL PROCESO PENAL

1. Definición teórica ...................................................................... 36 2. Demostración ............................................................................. 37 3. Consecuencias............................................................................ 37 4. Antecedentes remotos .............................................................. 38 5. Antecedente en el derecho procesal colombiano.................. 39 B. Carga de la prueba objetiva o material ....................................... 40 1. Definición teórica ...................................................................... 40 2. Demostración ............................................................................. 41 3. Consecuencias............................................................................ 41 4. Antecedente en el derecho procesal colombiano.................. 42 C. Carga de la prueba mixta o de mejor proveer ........................... 42 1. En el derecho procesal civil...................................................... 43 2. En el derecho procesal penal ................................................... 45 a. La carga de la prueba no es objetiva.................................. 46 1) Interpretación inicial de la Sala de Casación Penal sobre la prueba de oficio ........................... 46 2) La prueba de oficio según la Corte Constitucional ........................................................................... 51 b. La carga de la prueba es subjetiva o formal ..................... 78 c. Excepciones a la carga subjetiva o formal......................... 79 D. Carga de forma .............................................................................. 79 E. Comentario a la clasificación........................................................ 79

Capítulo Segundo PRINCIPIOS RECTORES DE LA CARGA DE LA PRUEBA

I. La carga de la prueba nace de la imputación que se hace ...................................................................................................... 81 II. La carga de la prueba corresponde al Estado, pero, no releva del deber probatorio a los sujetos procesales..................... 81 III. La carga de la prueba es del Estado................................................ 82 IV. Ausencia de prueba beneficia al sindicado ................................... 83 A. La precariedad ............................................................................... 83 B. Clases de dudas.............................................................................. 84 C. Momento de aplicar la duda ........................................................ 85 1. Sólo es posible reconocerla en la sentencia............................ 86 2. Se debe reconocer en cualquier oportunidad........................ 86

III

INDICE GENERAL

Capítulo Tercero LOS MEDIOS COGNOSCITIVOS O PROCESOS CRIMINALÍSTICOS Y SU DIFERENCIA CON LOS MEDIOS DE PRUEBA

I. Disciplinas de interés criminalístico .................................................. 91 II. Aplicación de los métodos criminalísticos ...................................... 91 III. Objetivo de la criminalística y del criminalístico .......................... 93 IV. Formas de adelantar la investigación criminalística .................... 94

Capítulo Cuarto LA PRUEBA

I. Concepto de prueba ............................................................................. 97 A. Como sinónimo de actividad probatoria o medio de conocimiento .......................................................................... 101 B. Como razón que pone en evidencia un hecho ......................... 101 II. Clasificación de la prueba................................................................ 102 A. Doctrinaria.................................................................................... 102 1. Según la capacidad para demostrar la esencia.................... 102 2. Según la manera como conduce a la certeza ....................... 102 B. Otras propuestas .......................................................................... 103 III. Elementos que coadyuvan a la formación de la prueba ........................................................................................................ 104 A. Hipótesis ....................................................................................... 105 B. Órgano de prueba ........................................................................ 109 C. Objeto de prueba.......................................................................... 113 IV. Finalidad de la prueba .................................................................... 119 A. Enlazar o vincular las dos partes de la norma ........................ 120 B. Establecer o averiguar la verdad ............................................... 121 1. Clases de verdades .................................................................. 121 a. Verdad real u objetiva ....................................................... 122 b. Verdad formal, subjetiva o histórica ............................... 122 2. Verdad suponible .................................................................... 122 C. Proceso referido a la investigación integral ............................. 122 D. Servir de presupuesto sustancial de algunas providencias.......................................................................................... 125 E. La prueba estructura el derecho a la defensa........................... 125 1. La certeza como sinónimo de verdad................................... 125

IV

LA PRUEBA COMO CAUSA DE NULIDAD DEL PROCESO PENAL

2. La certeza como un concepto no relacionado con la verdad ................................................................................. 126 3. La certeza como expresión de legalidad .............................. 127 F. La prueba sirve para verificar la hipótesis ............................... 127 V. Problemas de la construcción de la certeza................................... 128 A. Racionabilidad ............................................................................. 128 B. La razonabilidad .......................................................................... 129 C. El problema existente entre la percepción y la representación................................................................................. 129 D. El problema de la atención......................................................... 130

Capítulo Quinto MEDIOS DE CONOCIMIENTO O MEDIOS DE PRUEBA

I. Como presupuesto del juicio ............................................................ 132 II. Legalidad de los medios de conocimiento .................................... 133

Capítulo Sexto LA ESTRUCTURA PROBATORIA

I. Componentes de la estructura probatoria ...................................... 136 II. Importancia de los componentes de la estructura probatoria................................................................................................ 136

Capítulo Séptimo CALIFICACIÓN DEL MEDIO DE CONOCIMIENTO O DE PRUEBA

I. Análisis preliminar............................................................................. 140 A. Existencia...................................................................................... 140 B. Validez........................................................................................... 140 C. Impecabilidad .............................................................................. 142 II. Forma de incorporar la prueba o el elemento material probatorio.......................................................................................... 142

Capítulo Octavo IMPECABILIDAD EN LA REALIZACIÓN DEL MEDIO DE PRUEBA

I. Impecabilidad de los medios cognoscitivos y de los medios de conocimiento o de prueba ........................................... 143 II. Prueba legal ....................................................................................... 144 III. Prueba regular.................................................................................. 147

V

INDICE GENERAL

A. Modo de registrar el acto de conocimiento o de prueba........................................................................................... 147 B. Forma de obtener el resultado probatorio................................ 148 1. Los derechos fundamentales en el acercamiento al órgano de prueba............................................................... 149 a. Vida ...................................................................................... 150 b. Intimidad............................................................................. 150 c. Tortura ................................................................................. 150 d. Engaño................................................................................. 167 e. Amenaza.............................................................................. 168 f. Agentes químicos................................................................ 169 2. Inmunidad penal ..................................................................... 169 3. Forma de incorporar la prueba o el elemento material probatorio ..................................................................... 169

Título III

LA PRUEBA COMO CAUSA DE NULIDAD DEL PROCESO

Capítulo Primero EL DEBIDO PROCESO APLICADO A LOS ASUNTOS PROBATORIOS

I. El modelo procesal penal oral acusatorio ....................................... 175 A. Finalidades del modelo procesal penal .................................... 175 B. Contexto jurídico en el cual se desenvuelven las relaciones jurídico-penales............................................................ 175 1. Fuentes de derecho aplicables ............................................... 176 2. Principios fundamentales que rigen el proceso .................. 176 3. Estatus de los órganos estatales que intervienen en el proceso ........................................................................... 176 4. Los actores que intervienen en la relación jurídica y en el proceso penal ........................................................ 176 C. Rasgos estructurales del procedimiento penal........................ 177 1. Etapas del procedimiento....................................................... 177 2. Poderes atribuidos a quienes participan en el proceso .................................................................................... 178 a. Facultad de señalamiento de la posible comisión de una infracción ...................................................... 178 b. Poder de investigación ...................................................... 178 c. Facultad de prueba............................................................. 178 d. Facultad de acusar ............................................................. 179

VI

LA PRUEBA COMO CAUSA DE NULIDAD DEL PROCESO PENAL

e. Facultad de contradicción ................................................. 179 f. Poder de coerción sobre quienes intervienen en el proceso penal ........................................................... 179 g. Poder de disposición del proceso .................................... 180 h. Poder de decisión............................................................... 180 D. Fases del sistema de gestión procesal penal oral acusatorio..................................................................................... 180 II. Adecuación típica procesal penal ................................................... 188 A. Alcance de la adecuación típica procesal................................. 188 B. Los tipos procesales penales....................................................... 189 1. Por vía de inventario............................................................... 190 a. Juez natural ......................................................................... 190 b. Manera como ha de adelantarse la actuación ................ 192 c. Oportunidad probatoria.................................................... 192 d. Lapso o término de duración ........................................... 192 e. Requisitos de los actos procesales.................................... 193 f. Medios para impugnar los actos procesales ................... 194 g. Legitimación para impugnar en casación....................... 194 2. Según el orden que procura dar al proceso ......................... 195 3. Según la finalidad que procuran........................................... 195 4. Interpretación del tipo procesal penal.................................. 196 5. Modelos de interpretación ..................................................... 196 a. Escuela técnico-jurídica y la dogmáticojurídica ............................................................................... 197 b. Escuela político-constitucional......................................... 197 c. Modelos de escuela político-constitucional .................... 202 d. Modelos racionales. El Policy análisis. ........................... 202 e. El incrementalismo............................................................. 203 f. La elección racional. La escuela del Public Choice................................................................................. 203 g. Análisis de políticas públicas. .......................................... 203 h. La decisión no sinóptica.................................................... 204 i. La implementación. ............................................................ 204 6. El busilis de la argumentación y la persuasión en las políticas ............................................................................. 205 7. La interpretación en el marco del concepto de administración ....................................................................... 207

INDICE GENERAL

VII

8. La interpretación en el marco del concepto de administración pública ......................................................... 210 9. Aplicación del tipo procesal penal........................................ 210 III. El debido proceso ............................................................................ 211 A. Debido proceso en sentido general y debido proceso probatorio................................................................................ 211 B. Transgresión al debido proceso ................................................. 214 IV. El debido proceso como núcleo constitucional ........................... 215 A. Función que cumple el debido proceso.................................... 220 B. Formas y reglas propias de cada juicio ..................................... 228 C. Aplicación directa de las normas constitucionales ................. 238 D. La eficacia de las formas propias de cada juicio como garantía de la realización del debido proceso y del derecho de defensa ........................................................... 240 E. Casuística ...................................................................................... 242 V. El debido proceso aplicado a los asuntos probatorios ................ 249 A. Principio de investigación objetiva, transparente y con lealtad .................................................................................... 252 1. Jurisprudencia que afirma qué investigación integral existe en el sistema oral acusatorio .......................... 255 2. Función y objeto de la fiscalía en el sistema penal acusatorio................................................................................ 255 a. La función deferida a la fiscalía no cumple su propósito con el solo hecho de obtener que a toda costa se emitan sentencias de condena ................. 255 b. La obligación de acusar no implica que pueda pasar por alto hechos y forma de responsabilidad que cabe endilgar a los acusados ......................... 258 3. Juez imparcial .......................................................................... 259 a. Diferencia entre imparcialidad e independencia .............. 261 b. Imparcialidad subjetiva..................................................... 266 c. La imparcialidad como principio y garantía en orden a la equidad............................................................ 267 d. La desinformación y la intransigencia como mecanismo de parcialidad .............................................. 267 e. Imparcialidad y facultades probatorias del juez...................................................................................... 269 f. El cuidado diligente del juez para no emprender actividades inquisitivas encubiertas ....................... 271

VIII

LA PRUEBA COMO CAUSA DE NULIDAD DEL PROCESO PENAL

g. Casuística ............................................................................ 274 B. La defensa está en el deber de recaudar por cuenta propia el material probatorio de descargo.............................. 276 C. La objetividad y la transparencia son ¿debido proceso, o, derecho de defensa?...................................................... 279 VI. La defensa técnica como garantía del derecho al debido proceso...................................................................................... 279 A. Ubicación del derecho de defensa ............................................ 280 1. Subordinado o como subdivisión del debido proceso .................................................................................... 280 2. Es independiente al debido proceso pero unidos entre sí ..................................................................................... 281 B. Modalidades de defensa ............................................................. 281 C. Estrategias de defensa permitidas por el ordenamiento jurídico ............................................................................ 285 1. Defensa sustancial ................................................................... 285 2. Defensa probatoria.................................................................. 285 a. Directa.................................................................................. 285 b. Indirecta .............................................................................. 285 3. Defensa procesal...................................................................... 285 a. Relacionados con la acción penal..................................... 285 b. Relacionados con impedimentos del juez ...................... 286 c. Relacionados con actos procesales................................... 286 d. Relacionados con la estructura o la garantía del proceso......................................................................... 286 e. Relacionados con la legalidad de los medios cognoscitivos o con los medios de prueba.................... 286 f. El silencio ............................................................................. 286 D. El silencio como estrategia defensiva ....................................... 287 1. El silencio y la función de la defensa técnica....................... 291 2. El silencio de la defensa en la teoría del caso................. 294 E. Igualdad de armas y desigualdad de trato............................... 296 F. La asistencia letrada, la representación eficaz y el derecho a designar un abogado de libre elección .................. 298 1. Representación eficaz ............................................................. 299 2. Derecho a defensa letrada ...................................................... 300 3. Defensor de confianza ............................................................ 302 G. Defensa adecuada........................................................................ 307

IX

INDICE GENERAL

Capítulo Segundo DERECHO DE DEFENSA APLICADO A TEMAS PROBATORIOS

I. Derecho a la defensa .......................................................................... 310 A. Alcance del derecho a la defensa técnica su ámbito de aplicación dentro del proceso penal ................................... 314 B. Principios rectores del derecho de defensa .............................. 320 1. Busca impedir la arbitrariedad de los agentes estatales y evitar la condena injusta ....................................... 320 2. Es presupuesto para la realización de la justicia................. 320 3. Oportunidad de defenderse................................................... 321 4. El derecho a la defensa no tiene límites en el tiempo...................................................................................... 321 a. Ni la Constitución ni los Tratados de Derechos Humanos han fijado límites temporales para el ejercicio del derecho de defensa ........................ 322 b. Hipótesis en las que se activa el derecho de defensa antes que se adquiera la condición de imputado ...................................................................... 323 c. El derecho surge desde que la persona tiene conocimiento que cursa una investigación en su contra y sólo culmina cuando finaliza el proceso ............................................................................... 327 5. Debe ser unitaria y continua.................................................. 328 6. Se ejerce de manera material y técnica ................................. 328 a. Defensa material................................................................. 328 b. Defensa técnica ................................................................... 331 c. Prevalencia de formas de defensa.................................... 334 II. El sistema adversarial colombiano ................................................. 335 III. Principio del juicio justo ................................................................. 339 A. Procura la protección de garantías no previstas en la constitución ............................................................................. 339 B. Garantiza situaciones en las cuales se rompe el carácter equitativo del desarrollo del proceso............................ 340 C. Obliga a garantizar todas las situaciones que se deriven de una desigual participación en un proceso penal ............................................................................................. 342 D. Procura dar cumplimiento a garantías que no contiene normativamente el derecho de defensa ......................... 342

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LA PRUEBA COMO CAUSA DE NULIDAD DEL PROCESO PENAL

IV. Principio de igualdad ..................................................................... 344 A. Derecho de acceder a la administración de justicia en condiciones de igualdad....................................................... 347 B. No se agota con la presentación de solicitudes o plantear pretensiones ante instancias judiciales..................... 348 C. Estructura del derecho a la igualdad y la carga de la argumentación ........................................................................ 349 D. La lógica de la desigualdad ....................................................... 350 E. Elementos de la desigualdad...................................................... 353 F. Formulación clásica del derecho a la igualdad ........................ 355 1. Igualdad de características personales................................. 356 2. Igualdad de tratamiento......................................................... 356 3. Reglas de distribución igualitarias ....................................... 356 4. Algunas reglas de distribución.............................................. 356 a. Partes iguales para todos .................................................. 356 b. Partes iguales a los iguales ............................................... 357 c. Partes iguales a un grupo relativamente grande............. 357 d. Igualdad según los méritos .............................................. 357 e. A cada uno según sus actos .............................................. 358 f. Igualdad de oportunidades............................................... 358 5. Igualdad y capacidad jurídica ............................................... 359 6. En el ordenamiento periódico no existe una sola regla de igualdad ................................................................... 359 7. Igualdad formal o ante la ley................................................. 359 8. Casuística.................................................................................. 366 V. Principio de igualdad de armas o principio de igualdad de medios .................................................................................. 368 A. La Fiscalía no ejerce funciones jurisdiccionales ...................... 373 B. Implica la facultad probatoria desde la investigación................................................................................................ 373 C. La defensa debe estar en posibilidad de conocer los elementos de juicio que tiene la Fiscalía.................................. 374 1. Derecho de la Fiscalía a conocer lo que tenga la defensa o el imputado........................................................... 378 2. Momento de dar a conocer los elementos cognoscitivos ................................................................................ 379 D. Derecho a escoger la entidad que deba conceptuar respecto del material probatorio recaudado por el

XI

INDICE GENERAL

imputado y su defensor durante la etapa de investigación ......................................................................................... 379 E. Lo manifestado por la Sala de Casación Penal ........................ 379 VI. Principio de reserva de la carpeta ................................................. 387 A. Debido proceso penal y derechos de contradicción y defensa en la etapa de investigación previa o indagación ....................................................................................... 393 B. Casuística ...................................................................................... 405 C. La Fiscalía debe especificar cuáles elementos tienen reserva y cuáles no...................................................................... 414 D. Las órdenes de archivo no tienen carácter reservado ...............414

Título IV

CONSECUENCIAS DE LAS PRUEBAS CON VICIOS DE NULIDAD

Capítulo Primero TEORÍA DEL FRUTO DEL ÁRBOL VENENOSO

Teoría del fruto del árbol venenoso .................................................... 419

Capítulo Segundo DESCUBRIMIENTO INEVITABLE, PRUEBA DERIVADA, FUENTE INDEPENDIENTE, VÍNCULO ATENUADO Y REGLA DE EXCLUSIÓN

I. Las fuentes de exclusión.................................................................... 422 II. La sanción .......................................................................................... 422 III. Referente de tipificación constitucional ....................................... 423 IV. Condiciones de aplicación de la regla de exclusión constitucional.................................................................................... 428 V. La regla de exclusión en el derecho comparado e internacional de los derechos humanos ........................................... 430 A. Tratados internacionales que exigen excluir pruebas .............. 431 B. Breve referencia al derecho comparado.................................... 432 1. Países de tradición anglosajona............................................. 433 2. Países de tradición romana .................................................... 433 3. Alemania y los países que siguen la tradición germánica................................................................................ 434 4. Comparación entre Estados Unidos y Alemania................ 434 VI. Pruebas derivadas, condiciones de exclusión y diferencia entre sistemas........................................................................ 438

XII

LA PRUEBA COMO CAUSA DE NULIDAD DEL PROCESO PENAL

A. Doctrina de la atenuación .......................................................... 440 B. Doctrina del descubrimiento inevitable.................................... 440 C. Doctrina del acto de voluntad libre .......................................... 440 VII. Opiniones disidentes ..................................................................... 442 A. La valoración de la prueba ilícita derivada o indirecta también constituye una vía de hecho y vulnera el debido proceso ................................................................... 442 B. La lucha por la criminalidad no justifica todo ......................... 444 VIII. Posición jurisprudencial penal ................................................... 446 IX. Casuística .......................................................................................... 450 A. Caso Weeks vs. U.S. (1914) ........................................................ 450 B. Caso Olmstead vs. U.S. (1928).................................................... 451 C. Caso Wong Sun vs. U.S. (1963) doctrina del Purget Taint o del Tinte Indeleble......................................................... 451 D. Caso calandra vs. U.S. (1974) Balancing Test .......................... 452 E. Caso Silverthore Lumber vs. U.S. (1920) teoría de la fuente independiente ................................................................. 452 F. Caso Nardone vs. U.S. (1939) frutos del árbol envenenado.......................................................................................... 452 G. Caso León vs. U.S. (1984) atenuación de la regla de exclusión, buena fe del agente .................................................. 453 H. Caso Nix vs. Williams. (1984) atenuación de la regla de exclusión, descubrimiento necesario............................ 453 X. La prueba ilícita en el Tribunal Europeo de Derechos Humanos........................................................................................... 453 A. Caso Khan vs. U.K....................................................................... 454 B. Caso Klass y otros. Necesidad de seguridad pública ............. 454

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