La prueba en el derecho penal

ÍNDICE GENERAL EL RÉGIMEN PROBATORIO EN EL SISTEMA ACUSATORIO CAPÍTULO PRIMERO

ESTRUCTURA DEL SISTEMA ORAL ACUSATORIO

I. Etapa pre-procesal o de investigación ...................................................................9 II. Etapa procesal o del juicio o de juzgamiento ......................................................10 A. Audiencia de formulación de cargos................................................................10 B. Audiencia preparatoria.....................................................................................10 C. Juicio oral ........................................................................................................10 1. Prevención al acusado ..................................................................................11 2. Presentación de la teoría del caso ................................................................11 3. Actividad probatoria.......................................................................................11 4. Alegatos de las partes e intervinientes..........................................................11 5. Clausura del debate ......................................................................................12 D. Sentencia.........................................................................................................12 CAPÍTULO SEGUNDO

LOS HECHOS, SU DEMOSTRACIÓN Y FINALIDAD EN EL PRE-PROCESO Y EN EL JUICIO ORAL

Los hechos, su demostración y finalidad en el pre-proceso y en el juicio oral ...........................................................................................................13 EL PRE-PROCESO Y LA CONSTRUCCIÓN DE LA CAUSA PROBABLE CAPÍTULO PRIMERO

LA CAUSA PROBABLE PARA ACUSAR

La causa probable para acusar...............................................................................17 CAPÍTULO SEGUNDO

PROGRAMA METODOLÓGICO

I. El plan metodológico y los derechos fundamentales ...........................................27 II. Dirección y coordinación del plan metodológico .................................................27 III. Subordinación de policía judicial........................................................................28 CAPÍTULO TERCERO

ÓRGANOS DE INDAGACIÓN E INVESTIGACIÓN PRE-PROCESALES

I. La institución investigadora..................................................................................29 II. Órganos de policía ..............................................................................................30 A. Órganos de actividad de policía.......................................................................30 B. Órganos de actividad de policía judicial...........................................................31

LA PRUEBA EN EL DERECHO PENAL

II

CAPÍTULO CUARTO

LOS MEDIOS COGNOSCITIVOS CRIMINALÍSTICOS

I. Objetivo de la criminalística y del criminalístico ...................................................34 A. Con respecto a la persona del criminalista ......................................................35 B. En cuanto a sus contenidos funcionales generales .........................................35 C. En cuanto a la función que cumple para el proceso oral acusatorio ..................35 II. Clasificación de la criminalística .........................................................................35 A. Criminalística técnica o actividad de policía judicial.........................................36 B. Criminalística científica o ciencias forenses.....................................................37 C. Criminalística improvisada...............................................................................37 III. Principios criminalísticos ....................................................................................38 IV. Aplicación de los métodos criminalísticos..........................................................39 A. La observación.................................................................................................39 B. La medición y descripción................................................................................39 C. La comparación ...............................................................................................40 D. El experimento.................................................................................................40 V. Disciplinas de interés criminalístico ....................................................................41 VI. Facultades regladas del criminalista..................................................................41 A. Inspección del lugar del hecho ........................................................................41 B. Inspección de cadáver .....................................................................................41 C. Identificación de personas ...............................................................................42 D. Facultad de entrevistar ....................................................................................42 E. Obtener muestras para examen ......................................................................42 F. La actuación de los criminalistas, especialmente la del sector estatal es reglada ...........................................................................................42 CAPÍTULO QUINTO

LOS ELEMENTOS MATERIALES PROBATORIOS Y EVIDENCIA FÍSICA

I. Legalidad y valor de los elementos y evidencias físicas ......................................45 II. Su no incorporación como medios de prueba ni como prueba en el juicio oral ...........................................................................................................46 III. El problema de la reserva durante la investigación............................................46 EL JUICIO ORAL Y LA ACTIVIDAD PROBATORIA TÍTULO PRIMERO LA PRUEBA CAPÍTULO PRIMERO

EL CONCEPTO DE PRUEBA

I. Como sinónimo de actividad probatoria o medio de prueba ................................53 A. La prueba es acreditar la bondad de algo........................................................54 B. Es conocimiento dirigido a la verificación ........................................................56

INDICE GENERAL

III

C. La prueba es un hecho supuesto ....................................................................56 D. Es un método jurídico de verificación ..............................................................57 E. Es un medio que sirve para dar el conocimiento de un hecho ........................57 F. Es una actividad probatoria..............................................................................58 G. Son los diversos medios allegados al proceso................................................58 II. Como razón que pone en evidencia un hecho....................................................58 A. Prueba es lo que sirve de fundamento a una razón ........................................58 B. Suma de motivos que producen la certeza......................................................59 C. Son los medios que llevan a la certeza ...........................................................59 D. Lo que persuade de una verdad......................................................................59 E. Es el resultado que tratan de obtener los medios de prueba...........................59 F. Todo lo que sirve para dar certeza ..................................................................60 III. En procura de una conclusión............................................................................60 CAPÍTULO SEGUNDO

CLASIFICACIÓN DE LA PRUEBA

I. Según la capacidad para demostrar la esencia ...................................................63 II. División de la capacidad de la prueba ................................................................63 A. Prueba plena, perfecta o completa ..................................................................64 B. Prueba semiplena, deficiente o incompleta .....................................................64 III. Censura a la clasificación ..................................................................................64 A. La denominación de prueba incompleta no tiene sentido................................64 B. La división aparece como consecuencia de la tarifa legal ...............................64 IV. Según la manera como conduce a la certeza....................................................65 A. Prueba directa..................................................................................................65 B. Prueba indirecta...............................................................................................65 V. Otras propuestas ................................................................................................65 CAPÍTULO TERCERO

ELEMENTOS QUE CONCURREN A LA FORMACIÓN DE LA PRUEBA

I. La hipótesis..........................................................................................................67 A. Características de la hipótesis .........................................................................68 B. Clases de hipótesis..........................................................................................68 1. Hipótesis descriptiva......................................................................................68 2. Hipótesis causal o explicativa........................................................................69 C. Importancia de la hipótesis ..............................................................................69 II. El órgano de prueba............................................................................................73 III. El objeto de prueba ............................................................................................76 CAPÍTULO CUARTO

FINALIDAD DE LA PRUEBA

I. Enlazar o vincular las dos partes de la norma .....................................................81

LA PRUEBA EN EL DERECHO PENAL

IV

II. Establecer o averiguar la verdad ........................................................................82 A. Clases de verdades .........................................................................................82 1. Verdad real u objetiva....................................................................................83 2. Verdad formal, subjetiva o histórica ..............................................................83 3. Verdad suponible ..........................................................................................83 4. Proceso referido a la investigación integral...................................................83 B. Prevalencia de verdades .................................................................................83 1. Prevalencia de la verdad formal ....................................................................84 2. No interesa la distinción entre verdades .......................................................84 3. Comentario a la distinción entre verdades ....................................................84 III. Servir de presupuesto sustancial de algunas providencias................................85 IV. La prueba estructura el derecho a la defensa ...................................................85 A. La certeza como sinónimo de verdad ..............................................................86 B. La certeza como un concepto no relacionado con la verdad...........................86 C. La certeza como expresión de legalidad .........................................................87 V. La prueba sirve para verificar la hipótesis ..........................................................87 VI. La finalidad de la prueba en el derecho comparado..........................................88 TÍTULO SEGUNDO EL MEDIO DE PRUEBA EN SUS ASPECTOS GENERALES CAPÍTULO PRIMERO

EL CONCEPTO DE MEDIO DE PRUEBA

El concepto de medio de prueba ............................................................................91 CAPÍTULO SEGUNDO

LOS MEDIOS DE PRUEBA EN LA EDAD MEDIA

I. Antecedentes .......................................................................................................97 A. Éxodo...............................................................................................................97 B. Deuteronomio ..................................................................................................98 C. Números ..........................................................................................................98 D. Daniel ..............................................................................................................99 II. Los medios probatorios de las ordalías o juicios de DIOS .................................101 A. De carácter general .......................................................................................101 B. De carácter particular.....................................................................................101 1. Duelo judiciario............................................................................................101 2. Sorteo..........................................................................................................102 3. Juramento de la eucaristía ..........................................................................102 4. La cruz.........................................................................................................103 5. Pan bendito .................................................................................................103 6. Prueba del agua ..........................................................................................103

INDICE GENERAL

V

7. Prueba del fuego .........................................................................................104 8. Del féretro....................................................................................................104 III. La tortura..........................................................................................................104 CAPÍTULO TERCERO

CLASIFICACIÓN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA

I. Según la doctrina ...............................................................................................107 II. Teniendo en cuenta la realidad fáctico-jurídica.................................................110 A. Según las vías empleadas.............................................................................111 B. Vías de hecho................................................................................................112 1. Determinación de la vía de hecho ...............................................................112 a. Algunas conceptuaciones doctrinales ......................................................112 1) Violación flagrante y grosera de la Constitución....................................112 2) Desconocimiento sutil de la Ley procesal..............................................113 3) Desvinculación por entero del imperio de la Ley ...................................113 4) Desconocimiento de los presupuestos objetivos y teleológicos del ordenamiento...........................................................................113 5) La competencia judicial sólo permite obrar dentro del marco del derecho, y no puede sustituirlo arbitrariamente..............................113 6) Es la actuación arbitraria por fuera de la competencia..........................114 7) Es el más alto grado de abandono de los dictados del derecho ....................................................................................................114 8) Irrazonable valoración probatoria ..........................................................114 9) Omisión de apreciar y valorar pruebas..................................................114 10) Vía de hecho por consecuencia ..........................................................114 b. Clases de defectos generadores de vías de hechos ................................115 c. Vía de hecho indirecta ..............................................................................120 1) Vía de hecho por incurrir en error de derecho .......................................120 2) Vía de hecho por error de hecho ...........................................................121 2. Formas que asume la vía de hecho ............................................................121 a. Delito ........................................................................................................121 b. Irregularidad sustancial.............................................................................121 C. Vías de derecho.............................................................................................121 D. Según la función que cumple ........................................................................122 CAPÍTULO CUARTO

PRESUPUESTOS PROCESALES DE LOS MEDIOS DE PRUEBA

I. Racionabilidad....................................................................................................124 II. La razonabilidad................................................................................................124 A. El problema existente entre la percepción y la representación......................125 B. El problema de la atención ............................................................................125

LA PRUEBA EN EL DERECHO PENAL

VI

TÍTULO TERCERO LOS MEDIOS DE PRUEBA EN PARTICULAR CAPÍTULO PRIMERO

EL JURAMENTO

I. Como requisito de los medios de prueba...........................................................127 A. Justificantes teóricas......................................................................................128 B. Análisis del juramento desde la perspectiva constitucional ...........................129 1. Como fórmula sacramental .........................................................................130 2. Como deber de decir la verdad ...................................................................131 3. La libertad de conciencia y el nexo con el juramento ..................................132 C. El juramento en el derecho patrio y comparado ............................................134 II. Como medio de prueba.....................................................................................136 A. Breve remembranza ......................................................................................136 B. En la actualidad .............................................................................................140 1. Juramento deferido......................................................................................140 2. Juramento estimatorio .................................................................................140 III. El juramento y la condición de acusado o coacusado .....................................141 A. La doctrina constitucional............................................................................141 B. En la legislación comparada .......................................................................146 CAPÍTULO SEGUNDO

EL MEDIO DE PRUEBA TESTIMONIAL

I. Definición ...........................................................................................................147 II. Personas que pueden ser llamadas como testigo al juicio oral.........................147 III. La obligación del testimonio y la inmunidad penal ...........................................148 A. Con respecto a vínculos personales..............................................................148 B. Por razones profesionales .............................................................................149 C. Legislación comparada..................................................................................150 IV. Medidas para asegurar la comparecencia del testigo .....................................153 A. Excepciones a la comparecencia ..................................................................153 1. De persona con limitación física o privación de libertad..............................153 2. De persona que ostenta alguna dignidad o cargo .......................................154 B. Aseguramiento de la comparecencia de los testigos.....................................157 V. Clasificación del órgano de prueba en el testimonio ........................................159 A. Según su naturaleza ......................................................................................159 B. Tomando por referente el proceso.................................................................160 C. Por su finalidad..............................................................................................160 1. Instrumentales.............................................................................................160 2. De abono.....................................................................................................160 a. Abono en actividades notariales...............................................................161 b. De abono para ratificación del testimonio.................................................161

INDICE GENERAL

VII

3. A ruego........................................................................................................162 4. Actuarios .....................................................................................................163 D. Por la forma como percibieron la esencia......................................................163 E. Con respecto al hecho ...................................................................................164 1. Según la concordancia con otros testigos...................................................164 2. Según la relación que tenga con el hecho ..................................................165 a. Testimonio propio .....................................................................................165 b. Testimonio del ofendido............................................................................165 c. Testimonio del acusado ............................................................................165 d. Testigo sospechoso..................................................................................165 VI. Formalidad del medio de prueba testimonial ...................................................165 A. Preliminar.......................................................................................................165 1. El problema del documento idóneo para la individualización ......................168 2. La individualización en la legislación comparada ........................................170 B. El interrogatorio y sus reglas .........................................................................170 1. La comparecencia del testigo mediante registro escrito..............................172 a. Lectura de registros anteriores .................................................................172 b. La lectura de registros anteriores en la legislación comparada................172 2. Qué rige la secuencia de intervención de los testigos.................................173 3. Qué rige para el orden en la intervención de las partes en el interrogatorio ................................................................................................173 4. Qué rige para la intervención del Juez en el interrogatorio y contrainterrogatorio....................................................................................174 5. Qué rige para las oposiciones al interrogatorio ...........................................174 6. Qué rige para configurar las preguntas .......................................................175 a. Para el interrogatorio ................................................................................175 b. Para el contrainterrogatorio ......................................................................175 7. Qué rige para lo que debe declarar el testigo..............................................175 8. Qué rige el idioma del testimonio ................................................................175 C. Apreciación y admisión del testimonio...........................................................176 1. Impugnación de la credibilidad del testigo...................................................176 2. Reglas particulares de apreciación del testimonio ......................................176 D. Reglas del testimonio en la legislación comparada .......................................176 CAPÍTULO TERCERO

EL MEDIO DE PRUEBA PERICIAL

I. Definición ...........................................................................................................181 II. Procedencia del medio de prueba pericial ........................................................183 III. Personas que pueden prestar el servicio de peritos ........................................183 IV. Personas que no pueden ser nombradas perito..............................................184 V. Objeto de prueba pericial..................................................................................185

LA PRUEBA EN EL DERECHO PENAL

VIII

VI. Obligatoriedad del cargo de perito...................................................................187 VII. Comparecencia del perito a la audiencia........................................................188 A. De perito que no ha rendido informe .............................................................188 B. Cuando ha rendido informe a instancia de parte ...........................................188 C. De perito físicamente imposibilitado para concurrir a la audiencia ................189 VIII. Sustentación del dictamen pericial ................................................................189 A. Base de la opinión pericial y acceso a los elementos materiales ..................189 B. Interrogatorio..................................................................................................190 C. Contrainterrogatorio.......................................................................................191 IX. Apreciación de la estructura probatoria pericial...............................................191 X. Admisibilidad de publicaciones científicas y de prueba novel ..........................197 CAPÍTULO CUARTO

EL MEDIO DE PRUEBA DOCUMENTAL

I. Definición ...........................................................................................................199 II. Clasificación de los documentos.......................................................................200 A. Público y privado............................................................................................200 B. Auténtico y no auténtico.................................................................................201 1. Documento auténtico...................................................................................201 2. Métodos de autenticación e identificación...................................................201 3. Presunción de autenticidad .........................................................................202 4. Documento anónimo ...................................................................................202 C. Declarativo y representativo ..........................................................................202 D. Falso, original, copia y simulación .................................................................203 III. Formalidad del medio de prueba documental ..................................................206 A. Obtención del documento ..............................................................................206 1. Orden de entregarlo ....................................................................................206 2. Entrega voluntaria .......................................................................................207 B. Forma como se aporta el documento ............................................................207 1. Aporte en original y la regla de mejor evidencia..........................................208 2. Excepción a la regla de mejor evidencia .....................................................208 C. Empleo de los documentos en el juicio..........................................................208 IV. Apreciación de la prueba documental..............................................................208 A. Valor de los documentos autenticados ..........................................................209 B. Valor de los documentos públicos .................................................................210 C. Valor de los documentos privados.................................................................210 D. Valor del documento defectuoso ...................................................................210 E. Contraescrituras.............................................................................................210 F. Valor del documento sin firma o con espacios en blanco ..............................210 G. Valor probatorio de los libros de comercio ....................................................211 H. Valor probatorio de los documentos rotos o alterados ..................................212

INDICE GENERAL

IX

I. Valor probatorio de los documentos emanados de terceros ...........................212 J. Valor probatorio de los informes bancarios ....................................................212 K. Copias sujetas a registro ...............................................................................213 L. El principio de prueba por escrito...................................................................213 V. Reconocimiento, desconocimiento, cotejo y tacha de falsedad del documento.......................................................................................................214 VI. Mensaje de datos electrónicos vía fax o internet.............................................214 A. Mensaje de datos...........................................................................................214 B. Comercio electrónico .....................................................................................214 C. Firma digital ...................................................................................................215 D. Entidades de certificación..............................................................................215 E. Contenido de los certificados.........................................................................216 F. Intercambio electrónico de datos ...................................................................216 G. Sistema de información .................................................................................216 H. Otras nociones...............................................................................................216 VII. La legislación comparada ...............................................................................217 CAPÍTULO QUINTO

EL MEDIO DE PRUEBA DE INSPECCIÓN JUDICIAL

I. Definición ...........................................................................................................231 II. Procedencia ......................................................................................................231 III. Criterios para decretarla...................................................................................231 IV. La inspección corporal y el derecho internacional ...........................................232 V. La inspección judicial en la legislación comparada ..........................................240 CAPÍTULO SEXTO

PRUEBA DE REFERENCIA

I. Definición ...........................................................................................................247 II. Admisión de la prueba de referencia ................................................................247 A. Uso excepcional.............................................................................................247 B. Para fines de impugnación ............................................................................247 III. Prueba de referencia múltiple ..........................................................................247 IV. Impugnación de la credibilidad de la prueba de referencia .............................247 V. Crítica a la prueba de referencia en el derecho comparado.............................248 CAPÍTULO SÉPTIMO

EL MEDIO DE PRUEBA INDICIARIO

I. Definición ...........................................................................................................253 II. Estructura del indicio.........................................................................................255 A. Hecho indicador .............................................................................................255 1. Prueba.........................................................................................................256 2. Medio de prueba..........................................................................................256

B. Inferencia .......................................................................................................257 C. Hecho indicado..............................................................................................258 III. Clasificación de los indicios .............................................................................258 CAPÍTULO OCTAVO

LA GRABACIÓN DE CONVERSACIONES TELEFÓNICAS

La grabación de conversaciones telefónicas ........................................................259 RAZONABILIDAD Y RACIONABILIDAD DE LA ESTRUCTURA PROBATORIA CAPÍTULO PRIMERO

ESTRUCTURA PROBATORIA

I. Relación de la estructura probatoria con temas cardinales del derecho penal y procesal penal..............................................................................266 II. Importancia de la estructura probatoria en casación ........................................267 CAPÍTULO SEGUNDO

CALIFICACIÓN E IMPECABILIDAD DE LA PARTE FORMAL DE LA ESTRUCTURA PROBATORIA O ASPECTOS DE DERECHO

I. Análisis preliminar ..............................................................................................269 A. Existencia ......................................................................................................269 B. Validez ...........................................................................................................270 II. Impecabilidad en la realización del medio de prueba .......................................271 A. Prueba legal...................................................................................................271 1. Condiciones abstractas ...............................................................................273 2. Condiciones específicas..............................................................................273 B. Prueba regular ...............................................................................................273 1. Regularidad genérica ..................................................................................274 2. Formas propias del acto probatorio o del medio de prueba ........................274 3. Formalidad en la realización........................................................................274 a. Modo de registrar el acto de prueba.........................................................274 b. Manera de obtener el resultado probatorio...............................................275 1) Vida .......................................................................................................275 2) Intimidad ................................................................................................275 3) Tortura ...................................................................................................275 4) Libertad de expresarse..........................................................................293 5) Engaño ..................................................................................................294 6) Amenaza ...............................................................................................294 7) Agentes síquicos o químicos .................................................................295 8) Inmunidad penal ....................................................................................295 c. Forma de incorporar la prueba .................................................................295

INDICE GENERAL

XI

4. Trascendencia del acto de prueba o consecuencias para la prueba irregular .........................................................................................296 a. En lo formal ..............................................................................................296 b. En lo sustancial ........................................................................................297 c. Lo que la doctrina señala y la jurisprudencia indica..................................298 5. Principio de inmediación o persona llamada a realizar el medio de prueba...................................................................................................300 C. Oportunidad probatoria..................................................................................301 1. Prueba oportunamente solicitada y ordenada.............................................302 2. Oportunidad de participar en el acto de prueba ..........................................302 a. Pruebas por fuera de término ...................................................................303 b. Preterir el lapso para practicar pruebas....................................................304 D. Imparcialidad en búsqueda de la prueba.......................................................304 1. Investigación integral...................................................................................304 2. Permitir la contradicción probatoria .............................................................308 a. Durante la realización del medio de prueba .............................................309 b. Mediante la controversia argumentativa al medio de prueba allegado ..................................................................................................310 c. Publicitar el contenido probatorio..............................................................311 CAPÍTULO TERCERO

VALORACIÓN DE LA PARTE RACIONAL DE LA ESTRUCTURA PROBATORIA O ASPECTOS DE HECHO

I. Fundamentalistas...............................................................................................313 A. Tarifa legal o positivación del valor probatorio...............................................313 B. Valor en conciencia o íntima convicción ........................................................315 1. La moral como valor de conocimiento.........................................................315 2. La moral en criterio de la jurisprudencia......................................................316 3. Moral social .................................................................................................320 4. Moral jurídica...............................................................................................323 5. Moral religiosa .............................................................................................325 a. Cristianas católicas...................................................................................325 1) Separación entre poderes .....................................................................326 2) Libertad religiosa ...................................................................................326 3) Medios de santificación y salvación.......................................................327 b. Cristianas no católicas..............................................................................327 1) Iglesias cristianas no católicas orientales..............................................327 2) Iglesias cristianas no católicas occidentales .........................................327 c. Religiones no cristianas ............................................................................328 d. Escuelas jurídicas.....................................................................................329 e. Escuelas ortodoxas ..................................................................................330

f. Escuelas religiosas....................................................................................330 6. Algunos agentes forjadores de conciencia moral ........................................331 a. Timidez .....................................................................................................331 b. Escrúpulo..................................................................................................331 c. Pesimismo ................................................................................................331 d. Escepticismo ............................................................................................331 e. Vanidad ....................................................................................................332 f. Hipocresía .................................................................................................332 g. Mentira......................................................................................................332 h. Ambición...................................................................................................332 II. Sistemas libres..................................................................................................333 A. Sana crítica....................................................................................................333 B. Reglas de la experiencia................................................................................336 III. Factores que inciden en la valoración probatoria.............................................337 A. Factores internos ...........................................................................................337 1. Interés .........................................................................................................337 2. Selección.....................................................................................................338 3. Atención ......................................................................................................338 4. Agrupación ..................................................................................................338 5. Complementación........................................................................................338 B. Factores externos ..........................................................................................338 1. Idea o concepto...........................................................................................339 2. Juicio ...........................................................................................................340 3. Raciocinio....................................................................................................342 a. Inducción ..................................................................................................342 b. Deducción.................................................................................................342 c. Hipotético..................................................................................................343 1) Condicional............................................................................................344 2) Disyuntivo ..............................................................................................344 3) Dilema ...................................................................................................344 4) Incompleto o entimema .........................................................................344 5) Irregulares .............................................................................................345 d. Sofisma.....................................................................................................345 1) Equívoco................................................................................................345 2) Falsa composición.................................................................................345 3) Falsa división.........................................................................................346 4) Generalización indebida ........................................................................346 5) Falsa causa ...........................................................................................346 6) Círculo vicioso .......................................................................................346 7) Postulación de argumento .....................................................................346

INDICE GENERAL

XIII

CAPÍTULO CUARTO

EL DOGMA DE LA CARGA DE LA PRUEBA

I. Alcance y contenido doctrinal ............................................................................349 II. Formas de concebir la carga de la prueba........................................................351 A. Carga de la prueba subjetiva o formal ...........................................................352 1. Definición Teórica........................................................................................352 2. Demostración ..............................................................................................353 3. Consecuencias............................................................................................353 4. Antecedentes Remotos ...............................................................................353 5. Antecedentes en el Derecho Procesal Colombiano ....................................354 B. Carga de la prueba objetiva o material ..........................................................355 1. Definición teórica.........................................................................................355 2. Demostración ..............................................................................................355 3. Consecuencias............................................................................................356 4. Antecedentes en el derecho procesal colombiano ......................................356 C. Carga de la prueba mixta o de mejor proveer ...............................................357 D. Carga de forma..............................................................................................359 E. Comentario a la clasificación .........................................................................359 III. Principios rectores de la carga de la prueba ....................................................359 A. La carga de la prueba nace de la imputación que se hace............................360 B. La carga de la prueba corresponde al estado, pero, no releva del deber probatorio a los sujetos procesales ....................................................360 C. La carga de la prueba es del estado .............................................................361 D. La ausencia de prueba beneficia al sindicado ...............................................361 1. La precariedad ............................................................................................362 2. Clases de dudas..........................................................................................362 3. Momento de aplicar la duda ........................................................................363 a. Sólo es posible reconocerla en la sentencia.............................................363 b. Se debe reconocer en cualquier oportunidad ...........................................364 CAPÍTULO QUINTO

PRINCIPIOS RECTORES DE CARÁCTER GENERAL DE LA PRUEBA Y DE LOS MEDIOS DE PRUEBA

I. Toda decisión acerca de los elementos del delito debe fundarse en la prueba .........................................................................................................365 A. Acto de averiguación .....................................................................................366 B. Acto de comprobación ...................................................................................366 C. La convicción interna del funcionario.............................................................366 II. El acto de valorar la prueba exige no solamente un conocimiento jurídico, sino un valor cultural en el intérprete .................................................368 A. El conocimiento de sí mismo .........................................................................371

B. Hay que tener el don del asombro.................................................................372 C. Formación humanística y calidad humana ....................................................372 D. Motivabilidad del ser humano ........................................................................372 III. La selección del medio de prueba y la valoración del resultado exigen una dinámica........................................................................................373 IV. La prueba debe ser legalmente producida ......................................................373 V. La prueba debe tener una finalidad concreta y no abstracta............................373 VI. La prueba es el nexo entre los efectos jurídicos de la norma y la esencia que ella establece ..............................................................................373 A. El supuesto de hechos...................................................................................374 B. La consecuencia jurídica ...............................................................................374 VII. Interrelación de los efectos jurídicos de la norma y la esencia que ella establece .................................................................................................374 VIII. El derecho a la defensa encuentra en la prueba una de las formas de realización.........................................................................................375 A. Investigación..................................................................................................376 1. Finalidad de la prueba con respecto al proceso..........................................376 2. Alcance y contenido de la investigación......................................................377 B. Contradicción.................................................................................................378 1. La controversia en la doctrina .....................................................................378 2. Lo que se estima ha de ser la controversia probatoria................................379 a. Presupuestos del proceso ........................................................................379 b. Derecho probatorio ...................................................................................381 IX. La prueba pertenece al proceso no a quien la aporta .....................................381 X. El resultado de la prueba no es un problema de cantidad sino de calidad .............................................................................................................382 XI. La prueba no es un problema que se soluciona con la especulación, ni al margen del principio de acto ...........................................................383 XII. No toda esencia ha de ser irremediablemente objeto de prueba ...................384 A. No es objeto de prueba lo que no conduzca a la esencia ni tenga con ella pertinencia.......................................................................................386 B. No es objeto de prueba el hecho notorio .......................................................386 1. Notorio y manifiesto.....................................................................................387 2. No es posible definir las fronteras de la notoriedad.....................................387 a. Lo notorio no es sinónimo de verdad........................................................387 b. Lo notorio ¿debe ser o no objeto de prueba?...........................................388 3. No es objeto de prueba el hecho superfluo.................................................389 4. No es objeto de prueba la afirmación o negación indefinida .......................390 5. No es objeto de prueba el hecho imposible de probar ................................392 6. No es objeto de prueba lo que está prohibido por ley .................................393 7. No es objeto de prueba el hecho ineficaz ...................................................394

INDICE GENERAL

XV

XIII. No hay que olvidar que la vida jurídica de los sujetos procesales pende de una prueba ....................................................................................395 CAPÍTULO SEXTO

PRINCIPIOS RECTORES Y GARANTÍAS PROCESALES

I. Dignidad humana ...............................................................................................397 A. Juicio normativo de dignidad humana ...........................................................404 B. Juicio valorativo de dignidad humana............................................................405 C. Principio normativo de la dignidad humana ...................................................405 D. Concepto valorativo de dignidad humana......................................................408 E. La dignidad humana en la jurisprudencia ......................................................408 II. Libertad .............................................................................................................410 A. De locomoción ...............................................................................................414 B. De conciencia ................................................................................................414 C. Culto ..............................................................................................................416 D. De pensamiento e información ......................................................................416 E. Reserva legal y libertad de configuración ......................................................417 III. Prelación de los tratados internacionales.........................................................418 A. Tratado y convenio ........................................................................................419 1. Tratados y leyes ..........................................................................................419 2. Tratados y constitución................................................................................421 B. Derechos humanos........................................................................................422 C. Derecho internacional humanitario ................................................................427 1. Ámbito de aplicación ...................................................................................428 a. Naturaleza del conflicto ............................................................................428 1) Conflicto armado internacional ..............................................................429 2) Conflicto armado nacional .....................................................................429 b. Tiempo de aplicación................................................................................430 2. Principios fundamentales del derecho internacional humanitario................432 3. Principales tratados que forman el derecho internacional humanitario ................................................................................................432 4. Origen del Derecho Internacional Humanitario............................................433 D. Estado de excepción .....................................................................................443 1. La Convención Americana de Derechos Humanos y los estados de excepción.......................................................................................443 2. No suspensión de garantías........................................................................444 3. Garantías judiciales en estados de excepción ............................................445 4. Habeas corpus y los estados de excepción ................................................445 E. Bloque de constitucionalidad .........................................................................446 1. Conformación del bloque de constitucionalidad ..........................................446 2. Bloque de constitucionalidad en estricto sentido.........................................447

3. Bloque de constitucionalidad en sentido extenso........................................447 4. Requisitos para que un tratado forme parte del bloque de constitucionalidad..............................................................................................447 IV. Igualdad...........................................................................................................448 V. Imparcialidad ....................................................................................................456 A. Dentro del marco de la reserva judicial..........................................................458 1. Vocablos......................................................................................................459 2. Sentido gramatical.......................................................................................459 3. Sentido técnico............................................................................................459 4. Sentido de cada parte de una ley................................................................459 5. Subsidiaria...................................................................................................460 B. Como expresión de independencia y autonomía...........................................460 VI. Legalidad .........................................................................................................461 A. Concepto sustancial de legalidad ..................................................................461 1. Contenido de legalidad de la conducta punible...........................................463 a. Tipicidad ...................................................................................................463 b. Antijuridicidad ...........................................................................................464 c. Culpabilidad ..............................................................................................466 2. La pena .......................................................................................................467 a. Sistemas de institucionalización de la pena .............................................468 b. Teorías sobre el alcance del principio de legalidad de la pena ................468 1) La legalidad de la pena o medida de seguridad apareja dos contenidos............................................................................................469 2) La legalidad de la pena o medida de seguridad se contrae única y exclusivamente a que ella aparezca tipificada en la Ley .......................................................................................................469 B. Concepto procesal de legalidad.....................................................................470 VII. Presunción de inocencia e in dubio pro reo....................................................471 VIII. Defensa .........................................................................................................472 IX. Oralidad ...........................................................................................................473 X. Actuación procesal ...........................................................................................473 A. Derechos fundamentales ...............................................................................474 1. El derecho fundamental de los Estados ......................................................474 2. El derecho fundamental de los seres humanos...........................................476 a. Requisitos esenciales ...............................................................................476 1) Conexión directa con los principios .......................................................476 2) Eficacia directa ......................................................................................477 3) Aplicación inmediata..............................................................................477 4) Contenido esencial ................................................................................477 5) Criterios de distinción ............................................................................478 b. Criterios analíticos o de racionabilidad de distinción ................................478

INDICE GENERAL

XVII

1) Tiempo en que han de aplicarse ...........................................................478 2) Consagración expresa...........................................................................478 3) Remisión expresa..................................................................................479 4) Conexión directa con derechos expresamente consagrados ................480 5) Por su ubicación y denominación ..........................................................480 6) Carácter de derecho inherente a la persona .........................................481 c. Criterios fácticos o de razonabilidad .........................................................481 B. Principios fundamentales...............................................................................486 1. Clasificación de los principios......................................................................487 2. Fuerza normativa de los principios y valores constitucionales ....................488 3. Diferencia entre principios y normas constitucionales.................................488 C. Eficacia del ejercicio de la justicia .................................................................488 D. Acuerdos o estipulaciones entre partes.........................................................488 E. Actos irregulares ............................................................................................489 XI. Derechos de las víctimas.................................................................................489 XII. Lealtad............................................................................................................490 XIII. Gratuidad.......................................................................................................490 XIV. Intimidad........................................................................................................490 A. Concepto del derecho a la intimidad..............................................................491 B. Proyección del derecho a la intimidad ...........................................................492 C. Titular del derecho a la intimidad...................................................................492 D. Habeas data ..................................................................................................492 1. Oportunidad de la información ....................................................................493 2. La información que se difunde tiene que ser confirmada ............................493 3. Información judicial de los medios de comunicación...................................493 4. Derecho a la rectificación ............................................................................494 5. El derecho a la intimidad es un derecho disponible ....................................494 E. Intimidad económica ......................................................................................494 F. Libros de contabilidad y demás documentos privados...................................495 G. Intimidad familiar ...........................................................................................495 XV. Contradicción .................................................................................................495 XVI. Inmediación ...................................................................................................496 XVII. Concentración ..............................................................................................497 XVIII. Publicidad....................................................................................................497 XIX. Juez natural...................................................................................................498 XX. Doble instancia...............................................................................................499 XXI. Cosa juzgada ................................................................................................499 A. Requisitos generales para la cosa juzgada ...................................................499 B. Cosa juzgada constitucional ..........................................................................500 1. Cosa juzgada constitucional aparente.........................................................500

2. Cosa juzgada constitucional formal.............................................................500 3. Cosa juzgada constitucional material ..........................................................500 4. Categorías conceptuales que delimitan el alcance de la cosa juzgada constitucional................................................................................500 5. Efecto de la cosa juzgada material constitucional .......................................501 6. Cosa juzgada constitucional absoluta .........................................................501 7. Cosa juzgada constitucional relativa ...........................................................502 XXII. Restablecimiento del derecho ......................................................................502 XXIII. Cláusula de exclusión .................................................................................502 XXIV. Ámbito de la jurisdicción penal....................................................................502 XXV. Integración ...................................................................................................502 XXVI. Prevalencia .................................................................................................503 XXVII. Modulares de la actividad procesal............................................................503 Bibliografía ............................................................................................................505

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