Las medidas de aseguramiento en el sistema penal acusatorio

HELIODORO FIERRO-MÉNDEZ

LAS MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

ÍNDICE GENERAL A manera de reflexión ...............................................................................................7 CAPÍTULO PRIMERO LA MEDIDA DE ASEGURAMIENTO, SU PROPUESTA DE ANÁLISIS Y LA INTEGRACIÓN NORMATIVA La medida de aseguramiento, su propuesta de análisis y la integración normativa ......................................................................................................9 CAPÍTULO SEGUNDO AUDIENCIA PRELIMINAR DE MEDIDA DE ASEGURAMIENTO I. Naturaleza de la audiencia...................................................................................13 II. Carácter reservado de algunas audiencias preliminares ....................................13 A. Sentido de lo reservado y para quién se reserva.............................................13 B. La audiencia de medida de aseguramiento no goza de reserva .....................14 C. La audiencia de medida de aseguramiento goza de reserva ..........................14 D. Lo reservado es con respecto a quien no es parte en la diligencia....................15 CAPÍTULO TERCERO PRINCIPIOS RECTORES DE LA DETENCIÓN Y LA LIBERTAD I. No debe pensarse que la cárcel es el único lugar de reclusión ...........................17 II. Cuando haya necesidad de detener debe darse prelación a la detención parcial ................................................................................................18 III. La privación de la libertad no puede menoscabar el derecho al trabajo ...............................................................................................................18 IV. No se puede atropellar la subsistencia de las personas que deben ser mantenidas por quien es privado de la libertad ............................................20 V. No se puede romper la unidad familiar...............................................................21 VI. Debe procurarse la protección de la niñez ........................................................23 VII. Cuando se incumplen los compromisos de la libertad debe indagarse la razón del incumplimiento....................................................................24 VIII. Debe verificarse si a quien se ordena detener goza de fuero con respecto al sitio de detención ..........................................................................24 IX. Debe adoptarse con cautela y estar suficientemente justificada .......................25

X. No debe ineludiblemente privarse de la libertad.................................................28 A. La precariedad de la prueba exigida para detener, aconseja la excarcelación...................................................................................................28 B. Solamente debe proceder para casos urgentes y de extrema necesidad ............................................................................................................28 C. Debe examinarse ponderadamente la medida a imponer ...............................29 CAPÍTULO CUARTO CLASES DE MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO I. La medida privativa de la libertad y el centro de reclusión...................................33 A. Clasificación de los centros de reclusión .........................................................34 1. Cárceles ........................................................................................................34 2. Penitenciarías................................................................................................34 3. Casa-cárcel ...................................................................................................35 4. Establecimientos de rehabilitación y pabellones siquiátricos ........................35 5. Cárceles y penitenciarías de alta seguridad..................................................35 6. Cárcel de mujeres .........................................................................................35 7. Cárcel para miembros de la fuerza pública ...................................................35 8. Colonia agrícola ............................................................................................35 9. Reclusorio para casos especiales .................................................................36 10. Cárcel de menores ......................................................................................36 B. Algunos problemas de vida para el privado de libertad ...................................37 1. Chantaje sexual a las internas ......................................................................37 2. Un milagro: dar de comer a todos los presos................................................37 3. El hacinamiento carcelario ............................................................................41 4. El problema de los derechos humanos .........................................................45 C. Reglas mínimas para el tratamiento de los reclusos .......................................53 1. Observaciones preliminares ..........................................................................53 2. Reglas de aplicación general. Principio fundamental ....................................54 3. Reglas aplicables a categorías especiales....................................................61 II. La medida no privativa de la libertad...................................................................67 A. Mecanismo de vigilancia electrónica................................................................67 1. Desde la perspectiva de la vinculación penal................................................67 a. El primer modelo: la primera patente..........................................................69 b. El sentido: la curación y la reforma.............................................................70

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c. Los efectos y los usos: la sanción normalizadora.......................................70 d. La relación con los sujetos de control: el vínculo de la confianza como resultado............................................................................................70 e. La función: el dispositivo definido como alternativa a la prisión ....................70 f. La encarcelación y la monitorización: ¿la misma “física” del poder?........................................................................................................71 g. La monitorización electrónica en la actualidad ...........................................71 h. Naturaleza técnica: aprovechar las posibilidades que ofrecen las nuevas tecnologías...............................................................................72 i. El sentido del dispositivo: el “perfil idóneo”..................................................72 j. Los efectos y los usos del dispositivo: la vigilancia y el control ...................72 k. La relación con los sujetos de control: la confianza como requisito.........................................................................................................73 l. Alternativa a las alternativas ........................................................................73 m. La monitorización electrónica hoy: ¿otra física del poder?........................74 n. Reflexiones finales......................................................................................75 B. Desde la perspectiva de la libertad sin estar procesado..................................76 1. Bases de datos..............................................................................................76 2. La tarjeta de crédito relacionada al código de barra......................................77 3. Teléfonos portátiles .......................................................................................77 4. La red Echelon ..............................................................................................77 a. Sistemas mundiales de comunicación por satélite .....................................78 b. Sistemas regionales de satélites ................................................................79 c. Sistemas de satélite nacionales..................................................................79 d. Internet .......................................................................................................83 III. Formas prestación de una caución real .............................................................83 A. Depósito de dinero o valores ...........................................................................83 1. Es real ...........................................................................................................84 2. Es unilateral...................................................................................................84 3. Es gratuito .....................................................................................................84 4. Es principal....................................................................................................84 5. Es nominado .................................................................................................84 B. Constitución de prenda o hipoteca ..................................................................85 1. Prenda...........................................................................................................85 a. Prenda civil .................................................................................................85

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b. Prenda comercial........................................................................................85 2. Hipoteca ........................................................................................................86 a. Hipoteca civil...............................................................................................87 b. Hipoteca comercial .....................................................................................87 1) Hipoteca naval.........................................................................................88 2) Hipoteca de aeronaves............................................................................95 C. Fianza..............................................................................................................96 1. Fianza convencional......................................................................................96 2. Fianza legal y judicial ....................................................................................97 3. Fianza civil y comercial..................................................................................97 IV. Reglas mínimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de la libertad (Reglas de Tokio)..........................................................99 A. Salvaguardias legales....................................................................................100 B. Disposiciones previas al juicio .......................................................................101 C. La prisión preventiva como último recurso ....................................................102 D. Informes de investigación social....................................................................102 E. Imposición de sanciones................................................................................102 F. Medidas posteriores a la sentencia................................................................103 G. Régimen de vigilancia ...................................................................................103 H. Duración ........................................................................................................103 I. Obligaciones ...................................................................................................104 J. Proceso de tratamiento ..................................................................................104 K. Disciplina e incumplimiento de las obligaciones ............................................104 L. Capacitación del personal ..............................................................................105 M. Participación de la sociedad..........................................................................105 N. Formulación de la política y elaboración de programas ................................106 CAPÍTULO QUINTO REQUISITOS PARA IMPONER MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO I. Elementos materiales probatorios......................................................................107 A. Obtención legal ..............................................................................................108 1. Existencia ....................................................................................................108 2. Validez.........................................................................................................108 B. Impecabilidad en la realización......................................................................110 1. Medio de conocimiento legal .......................................................................110

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2. Medio de conocimiento ajustado a las reglas..............................................111 a. Modo de registrar el acto de conocimiento ...............................................112 b. Manera de obtener el resultado de los medios de conocimiento ......................................................................................................113 c. Forma de incorporar el medio de conocimiento........................................133 d. Forma de incorporar la prueba o el elemento material probatorio ..........................................................................................................133 3. Consecuencias para el medio de conocimiento apartado de las reglas ..........................................................................................................133 4. Medio de conocimiento procurado con imparcialidad..................................138 II. Inferencia razonablemente................................................................................140 A. El indicio ........................................................................................................140 1. Breve sinopsis del indicio ............................................................................141 2. Estructura del indicio ...................................................................................144 a. Hecho indicador........................................................................................145 1) La prueba ..............................................................................................145 2) Medio de prueba....................................................................................146 b. Inferencia..................................................................................................147 c. Hecho indicado .........................................................................................147 B. Valoración de lo racional de la estructura probatoria.....................................147 1. Fundamentalistas ........................................................................................148 a. Tarifa legal o positivación del valor probatorio..........................................148 b. Valor en conciencia o íntima convicción...................................................149 c. La moral como valor de conocimiento ......................................................149 1) Moral social ...........................................................................................150 2) Moral jurídica .........................................................................................153 3) Moral religiosa .......................................................................................154 a) En criterio de la jurisprudencia............................................................155 1). La costumbre ..................................................................................161 2). La costumbre en el Código Civil colombiano ..................................162 b) Dentro del marco de las religiones .....................................................166 1). Cristianas católicas .........................................................................166 2). Cristianas no católicas ....................................................................167 3). Religiones no cristianas ..................................................................168 2. Sistemas libres ............................................................................................172

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a. Sana crítica...............................................................................................173 b. Reglas de la experiencia ..........................................................................175 C. Factores que inciden en la valoración probatoria ..........................................176 1. Factores internos.........................................................................................177 2. Factores externos........................................................................................178 D. Raciocinio ......................................................................................................181 1. Inducción .....................................................................................................181 2. Deducción ...................................................................................................182 a. Silogismo ..................................................................................................182 1) Leyes que regulan la construcción del silogismo...................................182 2) Clasificación del silogismo.....................................................................183 a) Hipotético............................................................................................183 1). Condicional .....................................................................................183 2). Disyuntivo .......................................................................................183 3). Dilema.............................................................................................184 b) Incompleto o entimema.......................................................................184 c) Irregulares...........................................................................................184 b. Sofisma.....................................................................................................184 1) Equívoco................................................................................................184 2) Falsa composición.................................................................................185 3) Falsa división.........................................................................................185 4) Generalización indebida ........................................................................186 5) Falsa causa ...........................................................................................186 6) Círculo vicioso .......................................................................................186 7) Postulación de argumento .....................................................................186 III. Autor o partícipe...............................................................................................186 A. Teoría formal-objetiva ....................................................................................187 B. Teoría extensiva del concepto de autor.........................................................189 C. Teorías subjetivas..........................................................................................189 1. Teoría del dolo ............................................................................................190 2. Teoría del interés.........................................................................................191 D. Teorías mixtas ...............................................................................................191 E. Teorías objetivo-materiales............................................................................193 1. Teoría de la necesidad ................................................................................193

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2. Teoría de la simultaneidad ..........................................................................193 3. Teoría del carácter directo o indirecto de la causalidad ..............................193 4. Teoría de la supraordinación del autor........................................................194 F. Teoría del dominio del hecho.........................................................................194 1. Dominio de la acción ...................................................................................195 2. Dominio funcional........................................................................................195 3. Dominio de la voluntad ................................................................................196 IV. Conducta delictiva que se investiga o hecho jurídicamente relevante................................................................................................................197 A. En lo conceptual ............................................................................................199 B. Desde el criterio de acción.............................................................................211 V. Función de la medida de aseguramiento..........................................................226 A. Primigenios argumentos ................................................................................226 1. Impedir la sustracción a la acción de la justicia...........................................226 2. Garantizar los efectos posteriores de la acción de la justicia ......................227 3. Garantía de seguridad social.......................................................................227 B. Reconocimiento de la función de la detención preventiva .............................227 1. Sala Plena de la Corte Constitucional .........................................................227 2. Auto de 30 de noviembre de 2001 ..............................................................241 C. Función de la medida de aseguramiento en el sistema acusatorio..................244 1. Obstrucción de la justicia.............................................................................245 2. Peligro para la comunidad...........................................................................245 a. Gravedad del hecho .................................................................................245 1) GIANDONMENICO ROMAGNOSI .................................................................245 2) GAETANO FILANGIERI ..............................................................................249 3) FRANCESCO CARRARA ............................................................................249 4) ENRICO FERRI .........................................................................................252 5) JIMÉNEZ DE ASÚA....................................................................................252 b. Continuación de la actividad delictiva.......................................................253 1) Continuidad impropia.............................................................................254 a) Efectos agravantes .............................................................................255 b) Improcedencia de la agravante...........................................................256 2) Juicio de valor acerca de la continuidad impropia .................................263 3) Modelos justificantes de la continuidad impropia...................................266

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a) Fundamento de la doble lesión...........................................................266 b) Autoritarismo de Estado......................................................................267 c) La culpabilidad de autor......................................................................267 d) Como insensibilidad del autor ante la pena ........................................267 e) Como mayor culpabilidad de acto.......................................................268 f) Perfilado como pensamiento estrictamente culpabilístico de la reincidencia................................................................................268 4) La continuidad impropia y el non bis in ídem.........................................269 5) La habitualidad ......................................................................................270 c. Organizaciones criminales........................................................................274 1) De organización criminal a organización legal y viceversa....................280 2) Lucha contra el crimen organizado........................................................281 3) El trabajo de la sociedad .......................................................................281 4) Convención de las Naciones Unidas contra el crimen organizado transnacional y sus protocolos complementarios ......................282 d. Delito doloso y delito preterintencional .....................................................307 e. Existencia de sentencias condenatorias vigentes por delito doloso o preterintencional ........................................................................309 1) Antecedentes.........................................................................................310 2) Anotaciones judiciales ...........................................................................311 3) Hábeas data ..........................................................................................312 a) Hábeas data informativo .....................................................................314 b) Hábeas data de actualización.............................................................314 c) Hábeas data rectificador .....................................................................314 d) Hábeas data asegurativo ....................................................................314 e) Hábeas data de exclusión...................................................................314 3. Peligro para la víctima .................................................................................314 4. No comparecencia.......................................................................................315 a) Falta de arraigo en la comunidad .............................................................316 b) Gravedad del daño causado y la actitud que el imputado asuma frente a éste .................................................................................319 c) El derecho a la defensa y la controversia ante la presunción de falta de voluntad para sujetarse a la investigación, a la persecución penal y al cumplimiento de la pena......................................320 VI. Objetivo normativo...........................................................................................322

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CAPÍTULO SEXTO LA MEDIDA DE ASEGURAMIENTO Y LOS PREACUERDOS I. Política criminal..................................................................................................325 A. Defensa social ...............................................................................................325 1. La defensa social en algunos doctrinantes .................................................326 a. FEDERICO CARLOS DE SAVIGNY..................................................................326 b. ENRICO FERRI ............................................................................................327 c. LUIS JOSSERAN ..........................................................................................329 d. RUDOLF VON IHERING ................................................................................330 B. Elementos característicos de la defensa social .............................................330 1. El delito........................................................................................................330 2. El sujeto activo de la conducta ....................................................................330 3. La culpabilidad ............................................................................................331 4. La respuesta al delito [punibilidad]. .............................................................331 C. La sociedad internacional de defensa social .................................................331 1. Principios fundamentales de dicha sociedad...............................................331 2. Principios fundamentales del derecho penal...............................................331 3. Teoría del derecho penal.............................................................................332 4. Procedimiento para desarrollar el derecho penal ........................................332 D. Propuestas en algunos congresos de defensa social....................................332 E. Razones de Estado........................................................................................332 II. La petición de la medida de aseguramiento como política criminal ..................333 III. La política criminal en el delito de secuestro extorsivo, extorsión y terrorismo .........................................................................................................333 A. Según la judicatura ........................................................................................333 1. Circunstancias materiales que motivaron la expedición de la Ley 733 de 2002 .........................................................................................334 2. Argumento contra el artículo 11, Ley 733 de 2002......................................335 3. Análisis del artículo 11 de la Ley 733 de 2002 realizado por la Corte Constitucional....................................................................................336 B. Según la postura gubernamental...................................................................338 1. La extorsión y el secuestro extorsivo como amenazas a la seguridad democrática ...................................................................................338 2. Objetivos de política ....................................................................................339 3. Lineamientos estratégicos...........................................................................339

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a. Desarticular judicialmente las organizaciones ..........................................339 b. Incrementar los rescates de personas en cautiverio ................................340 c. Mejorar la información para la toma de decisiones...................................340 d. Implementar un sistema de recepción y seguimiento de casos..................341 e. Consolidar una Agenda Internacional Contra la Extorsión y el Secuestro Extorsivo .................................................................................341 f. Incrementar la capacidad preventiva del Estado y la ciudadanía...................341 g. Normatividad ............................................................................................342 h. Objetivos medibles ...................................................................................342 i. Esquema de trabajo...................................................................................342 CAPÍTULO SÉPTIMO SUSTITUCIÓN DE LA DETENCIÓN PREVENTIVA EN ESTABLECIMIENTO CARCELARIO Y OTRAS SITUACIONES I. Detención preventiva en el lugar de residencia .................................................343 II. Causales de libertad .........................................................................................344 III. Solicitud de revocatoria....................................................................................344 CAPÍTULO OCTAVO EL PROBLEMA DE LA IMAGEN COMUNICACIONAL NEGATIVA Y LA MEDIDA DE ASEGURAMIENTO I. Selección criminalizante.....................................................................................345 II. El entrenamiento diferencial..............................................................................347 III. La imagen bélica y su función política..............................................................348

Carátula

“Ataque a un Convoy” BRUEGEL DE VELOURS

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