Manual de derecho penal internacional

PEDRO PABLO CAMARGO

MANUAL DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL PARTES GENERAL, ESPECIAL Y PROCEDIMENTAL ANTE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL

ÍNDICE GENERAL Nota preliminar a la tercera edición ......................................................................5 Nota preliminar a la segunda edición ...................................................................7 Nota preliminar a la primera edición ....................................................................8 Introducción general ..............................................................................................13 I. Derecho Penal Internacional..............................................................................13 a) El sistema centralizado ...................................................................................13 b) El sistema descentralizado .............................................................................15 1. Delitos internacionales contra los derechos humanos (delicta juris gentium)..................................................................................15 2. Los delitos transnacionales ..........................................................................16 3. Delitos contra la seguridad internacional ..................................................16 II. Origen y evolución ............................................................................................17 III. Fuentes ...............................................................................................................20 IV. Codificación.......................................................................................................22 V. Responsabilidad penal individual...................................................................22 VI. Armonización entre el sistema penal internacional y los sistemas penales nacionales .............................................................................26 VII. Convenciones internacionales que tipifican delitos internacionales........................................................................................... 30

PARTE PRIMERA

LA JURISDICCIÓN PENAL INTERNACIONAL I. Introducción .........................................................................................................37 CAPÍTULO I

RESEÑA HISTÓRICA DE LA JURISDICCIÓN PENAL INTERNACIONAL*

1. Introducción ........................................................................................................41 2. El individuo ante la jurisdicción internacional...............................................44 3. Comisiones y tribunales penales internacionales ex post facto ...................47 1) El Tribunal Militar Internacional (TMI) de Nuremberg ..............................49 2) El Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente (TMILO) ...............................................................................................................51 3) El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia (TPIY)....................51 4) El Tribunal Penal Internacional para Ruanda (TPIR)...................................53 5) Tribunal Especial de las Naciones Unidas para Sierra Leona ...................53 6) El Tribunal Internacional para Camboya .....................................................53

II

MANUAL DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL

4. La jurisdicción penal internacional en las Naciones Unidas........................54 5. El Estatuto de Roma y el Derecho Interno de los Estados ............................57 CAPÍTULO II LA CORTE PENAL INTERNACIONAL (CPI)

I. Introducción.........................................................................................................61 II. Status jurídico de la Corte Penal Internacional (CPI) ....................................68 III. El Estatuto de Roma y el Derecho Interno de los Estados..........................72 a) Alemania...........................................................................................................73 b) Colombia...........................................................................................................74 c) Francia ...............................................................................................................74 d) Gran Bretaña ....................................................................................................75 e) Luxemburgo .....................................................................................................75 f) Portugal .............................................................................................................75 IV. Oposición de los Estados Unidos de América .............................................75 V. Jurisdicción y competencia de la Corte Penal Internacional .......................78 1. Jurisdicción .......................................................................................................78 2. Competencia .....................................................................................................79 a) Ratione personae..........................................................................................79 b) Ratione temporis..........................................................................................81 c) Ratione materiae...........................................................................................82 d) Ratione loci ...................................................................................................83 3. Procedibilidad de la competencia..................................................................84 4. Inadmisibilidad del asunto.............................................................................86 5. Decisiones preliminares relativas a la admisibilidad del asunto ..........................................................................................................88 6. Impugnación de la competencia de la Corte o de la admisibilidad de la causa..............................................................................................89 VI. Cláusulas de res judicata y non bis in ídem ...............................................91 VII. Derecho aplicable............................................................................................93 VIII. Principios generales de Derecho Penal.......................................................96 a) Nullum crimen sine lege...............................................................................98 b) Nulla poena sine lege ..................................................................................100 c) Irretroactividad ratione personae y principio de favorabilidad .............................................................................................100 d) Presunción de inocencia (status inocentiae).............................................102 e) Responsabilidad penal individual ..............................................................104 f) Exclusión de menores de 18 años (inimputabilidad) ................................105 g) El cargo oficial no exime de la responsabilidad penal individual ........................................................................................................106

INDICE GENERAL

III

h) Responsabilidad de los jefes y otros superiores........................................108 i) Imprescriptibilidad de los delitos ................................................................110 j) Elemento de intencionalidad (dolus)...........................................................112 k) Circunstancias eximentes de responsabilidad penal................................112 IX. Composición y administración de la Corte.................................................116 1. Integración de la Corte ..................................................................................116 a) Las Salas de la Corte ...................................................................................119 b) Independencia de los magistrados ...........................................................120 c) El reglamento de la Corte...........................................................................120 d) Dispensa y recusación de magistrados y fiscal ......................................121 2. La Fiscalía ........................................................................................................122 3. La Secretaría....................................................................................................123 a) El personal....................................................................................................125 b) Promesa solemne ........................................................................................125 c) Separación del cargo ...................................................................................126 d) Medidas disciplinarias ...............................................................................127 e) Privilegios e inmunidades..........................................................................127 f) Sueldos, estipendios y dietas......................................................................128 g) Idiomas oficiales y de trabajo ....................................................................128 h) Reglas de procedimiento y prueba...........................................................129 X. Investigación y enjuiciamiento (acusación)..................................................130 1. Inicio de una investigación ...........................................................................131 2. Funciones y atribuciones del Fiscal con respecto a las investigaciones................................................................................................132 3. Derechos de las personas durante la investigación...................................134 4. Disposiciones que podrá adoptar la Sala de Cuestiones Preliminares cuando se presente una oportunidad única de proceder a una investigación..................................................................................136 5. Funciones y atribuciones de la Sala de Cuestiones Preliminares ....................................................................................................137 6. Orden de detención u orden de comparecencia dictada por la Sala de Cuestiones Preliminares .......................................................138 7. Procedimiento de detención en el Estado de detención ...........................140 8. Primeras diligencias en la Corte...................................................................141 9. Confirmación de los cargos antes del juicio en audiencia........................142 XI. El juicio.............................................................................................................149 1. Lugar del juicio...............................................................................................150 2. Presencia del acusado en el juicio................................................................151 3. Funciones y atribuciones de la Sala de Primera Instancia........................151 4. Procedimiento en caso de declaración de culpabilidad............................154

5. Presunción de inocencia................................................................................156 6. Derechos del acusado (debido proceso) .....................................................158 7. Protección de las víctimas y los testigos y su participación en las actuaciones ..........................................................................................161 8. Práctica de las pruebas ..................................................................................166 a) El testimonio ................................................................................................167 b) Pruebas pertinentes a la causa ..................................................................168 c) Pertinencia o admisibilidad de pruebas...................................................168 d) Privilegios de confidencialidad ................................................................170 e) Hechos de dominio público.......................................................................172 f) Inadmisión de pruebas ilegales .................................................................172 g) Pertinencia o la admisibilidad de pruebas y el derecho interno............................................................................................174 9. Delitos contra la administración de justicia (in foro doméstico) ...............175 10. Sanciones por faltas de conducta en la Corte...........................................178 11. Protección de información que afecte a la seguridad nacional .............180 12. Información o documentos de terceros ....................................................182 13. Requisitos para el fallo ................................................................................182 14. Reparación a las víctimas............................................................................183 15. Fallo condenatorio .......................................................................................185 XII. Las penas ........................................................................................................187 XIII. La apelación y la revisión ...........................................................................190 1. La apelación del fallo.....................................................................................190 2. La apelación de otras decisiones diferentes a la sentencia.......................192 3. Procedimiento de apelación .........................................................................193 4. Revisión del fallo condenatorio o de la pena .............................................195 5. Indemnización del detenido o condenado por error judicial ..................196 XIV. Cooperación internacional y asistencia judicial ......................................197 A. Solicitudes de cooperación ..........................................................................198 B. Entrega de personas a la Corte ....................................................................201 C. Solicitudes concurrentes ..............................................................................203 D. Detención provisional ..................................................................................205 E. Otras formas de cooperación .......................................................................206 F. Aplazamiento de la ejecución de una solicitud de asistencia y aplazamiento de la ejecución de una petición ........................................212 G. Consultas con la Corte .................................................................................212 H. Cooperación con respecto a la renuncia a la inmunidad y consentimiento a la entrega ......................................................................213 I. El principio de especialidad..........................................................................214 XV. La ejecución de la pena ................................................................................215

V

INDICE GENERAL

A. Función de los Estados en la ejecución de las penas privativas de libertad................................................................................................216 B. Cambio en la designación del Estado de ejecución ..................................218 C. Ejecución de la pena......................................................................................219 D. Supervisión de la ejecución de la pena y condiciones de reclusión .....................................................................................................220 E. Traslado una vez cumplida la pena ............................................................221 F. Limitaciones al enjuiciamiento o la sanción por otros delitos.................221 G. Ejecución de multas y órdenes de decomiso.............................................223 H. Examen de una reducción de la pena ........................................................224 I. Evasión del condenado ..................................................................................226 XVI. Asamblea de los Estados partes.................................................................227 XVII. De la financiación .......................................................................................230 XVIII. Cláusulas finales........................................................................................231 A. Solución de controversias ............................................................................231 B. Reservas ..........................................................................................................231 C. Enmiendas......................................................................................................232 D. Enmiendas a disposiciones de carácter institucional...............................233 E. Revisión del Estatuto.....................................................................................234 F. Disposición de transición..............................................................................235 G. Firma, ratificación, aceptación, aprobación o adhesión...........................236 H. Entrada en vigor ...........................................................................................236 I. Denuncia ..........................................................................................................237 J. Textos auténticos.............................................................................................237

PARTE SEGUNDA DELITOS MÁS GRAVES DE TRASCENDENCIA INTERNACIONAL Introducción ..........................................................................................................241 CAPÍTULO III

EL GENOCIDIO

A. Introducción .....................................................................................................247 B. La Convención para la prevención y la sanción del delito de genocidio ......................................................................................................251 C. El genocidio en el Estatuto de Roma.............................................................253 a) Matanza de miembros del grupo ................................................................254 b) Lesión grave a la integridad física o mental de los miembros del grupo..........................................................................................................255

c) Sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que hayan de acarrear su destrucción física, total o parcial...............255 d) Medidas destinadas a impedir nacimientos en el seno del grupo .........................................................................................................255 e) Traslado por la fuerza de niños del grupo a otro grupo..........................255 D. El genocidio como delito complejo ...............................................................256 E. El genocidio político ........................................................................................256 CAPÍTULO IV

CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD

A. Introducción .....................................................................................................259 B. Evolución histórica e imprescriptibilidad de los crímenes de lesa humanidad ................................................................................................264 a) Principios generales ......................................................................................264 b) El caso Adolf Eichmann ...............................................................................268 c) El caso Klaus Barbie.......................................................................................268 C. Los crímenes de lesa humanidad y el Estatuto de Roma...........................269 a) Asesinato.........................................................................................................271 b) Exterminio ......................................................................................................272 c) Esclavitud........................................................................................................274 d) Deportación o traslado forzoso de población ...........................................276 e) Encarcelación u otra privación grave de la libertad física en violación de normas fundamentales de derecho internacional ...............278 f) Tortura .............................................................................................................278 g) Violación, esclavitud sexual, prostitución forzada, esterilización forzada o cualquier otra forma de violencia ......................................280 1. Violación .......................................................................................................281 2. Esclavitud sexual.........................................................................................282 3. Prostitución forzada....................................................................................283 4. Embarazo forzado .......................................................................................283 5. Esterilización forzada .................................................................................284 6. Violencia sexual de gravedad comparable a los cinco crímenes anteriores .....................................................................................284 h) Persecución de un grupo o colectividad con identidad propia fundada en motivos políticos, raciales, nacionales, étnicos, culturales, religiosos o de sexo .....................................................................285 i) Desaparición forzada de personas ...............................................................287 j) El crimen de apartheid ..................................................................................289 k) Otros actos inhumanos de carácter similar que causen intencionalmente grandes sufrimientos o atenten gravemente contra la integridad física o la salud mental o física .............................................291

D. La protección judicial internacional de la población civil .........................292 CAPÍTULO V CRÍMENES DE GUERRA STRICTO SENSU

A. Introducción .....................................................................................................295 B. Infracciones graves a los convenios de Ginebra ..........................................299 C. Los crímenes de guerra en el Estatuto de Roma .........................................302 D. Crímenes de guerra en los conflictos armados internacionales................306 I. Infracciones graves de los convenios de Ginebra ......................................306 i) Matar intencionalmente ..............................................................................307 ii) Someter a tortura o a otros tratos inhumanos, incluidos los experimentos biológicos .............................................................................308 (a) Tortura.....................................................................................................308 (b) Tratos inhumanos..................................................................................309 (c) Sometimiento a experimentos biológicos ...........................................309 iii) Infligir deliberadamente grandes sufrimientos o atentar gravemente contra la integridad física o la salud ...................................310 iv) Destruir bienes y apropiarse de ellos de manera no justificada por necesidades militares, a gran escala, ilícita y arbitrariamente ...................................................................................................311 v) Obligar a un prisionero de guerra o a otra persona protegida a prestar servicio en las fuerzas de una potencia enemiga ..............311 vi) Privar deliberadamente a un prisionero de guerra o a otra persona de sus derechos a un juicio justo e imparcial ...........................312 vii) Someter a deportación, traslado o confinamiento ilegales .................312 (a) Deportación ............................................................................................312 (b) Confinamiento ilegal.............................................................................313 viii) Tomar rehenes .........................................................................................313 II. Otras violaciones graves de las leyes y usos aplicables en los conflictos armados internacionales dentro del marco del derecho internacional ............................................................................................314 i) Dirigir intencionalmente ataques contra la población en cuanto tal o contra civiles que no participaban directamente en las hostilidades .......................................................................................314 ii) Dirigir intencionalmente ataques contra objetos civiles, es decir, objetos que no son objetivos militares ..........................................315 iii) Dirigir intencionalmente ataques contra personal, instalaciones, material, unidades o vehículos participantes en una misión de mantenimiento de la paz o de asistencia humanitaria de conformidad con la Carta de las Naciones Unidas, siempre que tengan derecho a la protección otorgada a civiles u objetos civiles con arreglo al derecho internacional de los conflictos armados.................................................................................315

iv) Lanzar un ataque intencionalmente, a sabiendas de que causará pérdidas de vidas, lesiones a civiles o daños a objetos de carácter civil o daños extensos, duraderos y graves al medio natural que serían manifiestamente excesivos en relación con la ventaja militar concreta y directa de conjunto que se prevea ...............................................................................................316 v) Atacar y bombardear, por cualquier medio, ciudades, aldeas, pueblos o edificios que no estén defendidos y que no sean objetivos militares ..............................................................................317 vi) Causar la muerte o lesiones a un enemigo que haya depuesto las armas o que, al no tener medios para defenderse, se haya rendido a discreción .....................................................................318 vii) Utilizar de modo indebido la bandera blanca, la bandera nacional o las insignias o el uniforme del enemigo o de las Naciones Unidas, así como los emblemas distintivos de los Convenios de Ginebra, y causar así la muerte o lesiones graves............................................................................................................319 (a) Utilizar de modo indebido una bandera blanca ...............................319 (b) Utilizar de modo indebido una bandera, insignia o uniforme del enemigo .................................................................................320 (c) Utilizar de modo indebido una bandera, una insignia o un uniforme de las Naciones Unidas ..................................................320 (d) Utilizar de modo indebido los emblemas distintivos de los Convenios de Ginebra .....................................................................321 viii) El traslado, directa o indirectamente, por la potencia ocupante de parte de su población civil al territorio que ocupa o la deportación o el traslado de la totalidad o parte de la población del territorio ocupado, dentro o fuera de ese territorio .............................322 ix) Dirigir intencionalmente ataques contra edificios dedicados al culto religioso, las artes, las ciencias o la beneficencia, los monumentos, los hospitales y los lugares en que se agrupa enfermos y heridos, siempre que no sean objetivos militares ..............322 x) Someter a personas que estén en poder del perpetrador a mutilaciones físicas o a experimentos médicos o científicos de cualquier tipo que no estén justificados en razón de un tratamiento médico, dental u hospitalario, ni se lleven a cabo en su interés, y que causen la muerte o pongan gravemente en peligro su salud ..........................................................................323 (a) Mutilación...............................................................................................324 (b) Experimentos médicos o científicos....................................................324 xi) Matar o herir a traición a personas pertenecientes a la Nación o al ejército enemigo...........................................................................325

INDICE GENERAL

IX

xii) Declarar que no se dará cuartel ..............................................................325 xiii) Destruir o confiscar bienes del enemigo, a menos que las necesidades de la guerra lo hagan imperativo........................................326 xiv) Declarar abolidos, suspendidos o inadmisibles ante un tribunal los derechos y acciones de los nacionales de la parte enemiga.........................................................................................................327 xv) Obligar a los nacionales de la parte enemiga a participar en operaciones bélicas dirigidas contra su propio país, aunque hubieran estado a su servicio antes del inicio de la guerra ...................327 xvi) Saquear una ciudad o una plaza, incluso cuando es tomada por asalto.................................................................................................328 xvii) Emplear veneno o armas envenenadas ...............................................328 xviii) Emplear gases asfixiantes, tóxicos o similares o cualquier líquido, material o dispositivo análogo....................................................329 xix) Emplear balas que se abran o aplasten fácilmente en el cuerpo humano, como balas de camisa dura que no recubra la parte interior o que tenga incisiones ....................................................331 xx) Emplear armas, proyectiles, materiales y métodos de guerra que, por su propia naturaleza, causen daños superfluos o sufrimientos innecesarios o surtan efectos indiscriminados en violación del derecho humanitario internacional de los conflictos armados, a condición de que esas armas o esos proyectiles, materiales o métodos de guerra, sean objeto de una prohibición completa y estén incluidos en un anexo del presente Estatuto en virtud de una enmienda aprobada de conformidad con las disposiciones que, sobre el particular, figuran en los artículos 121 y 123. .............................................................331 (a) Armas y proyectiles convencionales prohibidos o restringidos ...........................................................................................333 (b) Ataques prohibidos ...............................................................................337 xxi) Cometer ultrajes contra la dignidad de la persona, en particular tratos humillantes y degradantes........................................338 xxii) Cometer actos de violación, esclavitud sexual, prostitución forzada, embarazo forzado, definido en el apartado f) del párrafo 2 del artículo 7º, esterilización forzada y cualquier otra forma de violencia sexual que constituya una infracción grave de los Convenios de Ginebra ...........................................339 (a) Violación .................................................................................................339 (b) Esclavitud sexual ...................................................................................340 (c) Prostitución forzada ..............................................................................341 (d) Esterilización forzada ...........................................................................341 (e) Violencia sexual .....................................................................................342

xxiii) Aprovechar la presencia de civiles u otras personas protegidas para que queden inmunes de operaciones militares en determinados puntos, zonas o fuerzas militares ...............................342 xxiv) Dirigir intencionalmente ataques contra edificios, material, unidades y vehículos sanitarios, y contra personal autorizado para utilizar los emblemas distintivos de los Convenios de Ginebra de conformidad con el derecho internacional ............................343 xxv) Provocar intencionalmente la inanición de la población civil como método de hacer la guerra, privándola de los objetos indispensables para su supervivencia, incluido el hecho de obstaculizar intencionalmente los suministros de socorro de conformidad con los Convenios de Ginebra........................344 xxvi) Reclutar o alistar a niños menores de 15 años en las fuerzas armadas nacionales o utilizarlos para participar activamente en las hostilidades ...........................................................................345 E. Crímenes de guerra en los conflictos armados no internacionales o internos .....................................................................................................346 I. Violaciones graves del artículo 3º común a los cuatro convenios de Ginebra de 1949 ...............................................................................348 i) Actos de violencia contra la vida y la persona, en particular el homicidio en todas sus formas, las mutilaciones, los tratos crueles y la tortura ......................................................................................349 (a) Homicidio ...............................................................................................349 (b) Mutilación...............................................................................................350 (c) Tratos crueles..........................................................................................351 (d) Tortura ....................................................................................................351 ii) Los ultrajes contra la dignidad personal, en particular los tratos humillantes y degradantes..............................................................351 iii) La toma de rehenes ...................................................................................352 iv). Las condenas dictadas y las ejecuciones efectuadas sin sentencia previa pronunciada por un tribunal constituido regularmente y que haya ofrecido todas las garantías judicialmente reconocidas como indispensables .................................................353 II. Otras violaciones graves de las leyes y usos aplicables en los conflictos armados que no sean de índole internacional, dentro del marco establecido de derecho internacional........................................354 i) Dirigir intencionalmente ataques contra la población civil como tal o contra civiles que no participen directamente en las hostilidades ............................................................................................356 ii) Dirigir intencionalmente ataques contra edificios, material, unidades y vehículos sanitarios y contra el personal habilitado para utilizar los emblemas distintivos de los Convenios de Ginebra de conformidad con el derecho internacional ....................357

INDICE GENERAL

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iii) Dirigir intencionalmente ataques contra personal, instalaciones, material, unidades o vehículos participantes en una misión de mantenimiento de la paz o de asistencia humanitaria de conformidad con la Carta de las Naciones Unidas, siempre que tengan derecho a la protección otorgada a civiles u objetos civiles con arreglo al derecho internacional de los conflictos armados.................................................................................358 iv) Dirigir intencionalmente ataques contra edificios dedicados al culto religioso, la educación, las artes, las ciencias o la beneficencia, los monumentos, los hospitales y otros lugares en que se agrupa a enfermos y heridos, a condición de que no sean objetivos militares .........................................................................358 v) Saquear una ciudad o plaza, incluso cuando es tomada por asalto ......................................................................................................359 vi) Cometer actos de violación, esclavitud sexual, prostitución forzada, embarazo forzado, definido en el apartado f) del párrafo 2 del artículo 7º, esterilización forzada o cualquier otra forma de violencia sexual que constituya también una violación grave del artículo 3º común a los cuatro Convenios de Ginebra ....................................................................................................360 (a) Violación .................................................................................................360 (b) Esclavitud sexual ...................................................................................361 (c) Prostitución forzada ..............................................................................361 (d) Embarazo forzado .................................................................................362 (e) Esterilización forzada ............................................................................362 (f) Violencia sexual ......................................................................................363 vii) Reclutar o alistar niños menores de 15 años en las fuerzas armadas o grupos o utilizarlos para participar activamente en hostilidades .............................................................................................363 viii) Ordenar el desplazamiento de la población civil por razones relacionadas con el conflicto, a menos que así lo exija la seguridad de los civiles de que se trate o por razones militares imperativas.............................................................................................364 ix) Matar o herir a traición a un combatiente enemigo ..............................365 x) Declarar que no se dará cuartel.................................................................366 xi) Someter a las personas que estén en poder de otra parte en el conflicto a mutilaciones físicas o a experimentos médicos o científicos de cualquier tipo que no estén justificados en razón del tratamiento médico, dental u hospitalario de la persona de que se trate ni se lleven a cabo en su interés, y que provoquen la muerte o pongan gravemente en peligro su salud .........................................................................................................366

XII

MANUAL DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL

(a) Mutilación...............................................................................................366 (b) Experimentos médicos o científicos....................................................367 xii) Destruir o confiscar bienes del enemigo, a menos que las necesidades del conflicto lo hagan imperativo .......................................368 F. La punibilidad de los crímenes de guerra en los conflictos armados internos .................................................................................................368 CAPÍTULO VI

EL CRIMEN DE AGRESIÓN

A. Introducción .....................................................................................................371 B. La agresión como crimen internacional........................................................374 C. La definición de la agresión por las Naciones Unidas ...............................377 D. La represión del crimen de agresión por la Corte Penal Internacional .....................................................................................................381 1. El crimen de agresión y sus elementos .......................................................383 2. La responsabilidad individual del crimen de agresión ............................385 3. La competencia de la Corte Penal Internacional respecto del crimen de agresión ........................................................................................387 a) Remisión a la Corte por un Estado parte, motu proprio.......................387 b) Remisión por el Consejo de Seguridad....................................................390

PARTE TERCERA DELITOS INTERNACIONALES CONTRA DETERMINADOS DERECHOS HUMANOS Introducción ..........................................................................................................395 CAPÍTULO VII

LA ESCLAVITUD, LA TRATA DE ESCLAVOS Y LAS INSTITUCIONES Y PRÁCTICAS ANÁLOGAS A LA ESCLAVITUD

A. Introducción .....................................................................................................401 B. La esclavitud y la trata de esclavos ...............................................................404 C. Hacia la abolición de la esclavitud, la trata de esclavos y las instituciones y prácticas análogas a la esclavitud........................................408 a) Servidumbre por deudas ..............................................................................408 b) Servidumbre de la gleba...............................................................................409 c) Compraventa de novias ................................................................................409 d) Explotación del trabajo de niños.................................................................409 e) Otras prácticas de esclavitud .......................................................................409 D. La esclavitud sexual ........................................................................................414

XIII

INDICE GENERAL

CAPÍTULO VIII

EL TRABAJO FORZOSO U OBLIGATORIO

A. Introducción .....................................................................................................417 B. La prohibición del trabajo forzoso u obligatorio .........................................420 C. El trabajo forzoso como delito internacional ...............................................421 D. El trabajo como derecho fundamental..........................................................423 CAPÍTULO IX

LA TORTURA Y OTROS TRATOS O PENAS CRUELES, INHUMANOS O DEGRADANTES

A. Introducción .....................................................................................................425 B. La Convención contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes ...............................................................................427 C. Órganos internacionales contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes .....................................................431 a) La Corte Penal Internacional........................................................................431 b) El Comité contra la tortura...........................................................................432 i. Comunicaciones estatales............................................................................432 ii. Comunicaciones individuales ...................................................................433 c) El Comité de Derechos Humanos................................................................434 i. Comunicaciones estatales............................................................................434 ii Comunicaciones individuales ....................................................................435 D. Protección de personas sometidas a detención o prisión...........................438 1. Reglas mínimas para el tratamiento de los reclusos .................................438 2. Principios básicos para el tratamiento de los reclusos..............................439 3. Conjunto de principios para la protección de todas las personas sometidas a cualquier forma de detención o prisión.........................439 4. Reglas de las Naciones Unidas para la protección de los menores privados de libertad ............................................................................439 5. Declaración sobre la protección de todas las personas contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes .....................................................................................................440 6. Principios de ética médica en la protección de personas presas y detenidas contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes .............................................................................440 7. Salvaguardias para garantizar la protección de los derechos de los condenados a la pena de muerte......................................................441 8. Código de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley ..................................................................................................441 9. Principios básicos sobre el empleo de la fuerza y de armas de fuego por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley ..............442

XIV

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10. Principios básicos sobre la función de los abogados ..............................442 11. Directrices sobre la función de los fiscales ...............................................444 12. Reglas mínimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de la libertad (Reglas de Tokio) ..........................................445 13. Directrices de las Naciones Unidas para la prevención de la delincuencia juvenil (Directrices de Riad) ..................................................446 14. Reglas mínimas de las Naciones Unidas para la administración de la justicia de menores (“Reglas de Beijing”) .................................447 15. Declaración sobre los principios fundamentales de justicia para las víctimas de delitos y del abuso de poder.....................................447 16. Principios básicos relativos a la independencia de la judicatura ......................................................................................................448 E. Las Convenciones americana y europea para prevenir y sancionar la tortura ..........................................................................................448 1. La Convención americana ............................................................................448 2. La Convención europea ................................................................................451 F. La tortura de prisioneros es un crimen de guerra .......................................452 CAPÍTULO X

LA DESAPARICIÓN FORZADA DE PERSONAS

A. Introducción .....................................................................................................455 B. Antecedentes internacionales.........................................................................458 C. La desaparición forzada de personas en Colombia ....................................463 1) Tipificación de la desaparición forzada como delito................................467 2) Agravación punitiva .....................................................................................468 3) Atenuación punitiva......................................................................................469 4) La obediencia debida y el fuero militar......................................................469 5) Obligación del Estado y registro de personas capturadas y detenidas ......................................................................................................470 6) Mecanismo de búsqueda urgente ...............................................................471 7) Comisión de Búsqueda de Personas Desaparecidas ................................471 8) Registro Nacional de Desaparecidos, Registro de personas capturadas y detenidas y Banco de Perfiles Genéticos de Desaparecidos............................................................................................472 (i) Registro nacional de desaparecidos.........................................................472 (ii) Registro de personas capturadas y detenidas .......................................473 (iii) Banco de perfiles genéticos de desaparecidos .....................................473 D. Principios relativos a una eficaz prevención e investigación de las ejecuciones extralegales, arbitrarias o sumarias.....................................473 E. Las Convenciones internacional e interamericana sobre desaparición forzada de personas........................................................................478

CAPÍTULO XI

EL DELITO DE APARTHEID

(Segregación racial)

A. Introducción...................................................................................................481 B. Qué es el apartheid........................................................................................482 C. La Convención internacional sobre la represión y el castigo del crimen de apartheid.................................................................................484 CAPÍTULO XII

TRATA Y TRÁFICO DE PERSONAS, ESPECIALMENTE DE MUJERES Y NIÑOS

A. Introducción .....................................................................................................489 B. La problemática de la trata y tráfico de personas........................................490 C. Definición de la trata de personas y su prevención y represión ...............492 1. Definiciones ....................................................................................................493 2. Aplicación y penalización .............................................................................495 3. Asistencia y protección a las víctimas .........................................................495 4. Medidas fronterizas y control de documentos ..........................................496 D. La trata de personas en el Código Penal de Colombia...............................497 CAPÍTULO XIII

VENTA DE NIÑOS, PROSTITUCIÓN INFANTIL Y UTILIZACIÓN DE NIÑOS EN LA PORNOGRAFÍA Y LOS CONFLICTOS ARMADOS

A. Introducción .....................................................................................................499 B. Los delitos de venta de niños, prostitución infantil y pornografía infantil ..........................................................................................502 C. Extradición, asistencia recíproca y decomiso...............................................504 D. Protección de los derechos del niño..............................................................506 E. Prevención de los delitos.................................................................................507 F. Cooperación internacional ..............................................................................507 G. El Comité de los Derechos del Niño .............................................................508 H. Utilización de niños en los conflictos armados ...........................................509

PARTE CUARTA

LOS DELITOS TRANSNACIONALES Introducción ..........................................................................................................513 CAPÍTULO XIV

LA DELINCUENCIA TRANSNACIONAL ORGANIZADA

(“Crimen organizado”)

I. Introducción .......................................................................................................517 II. Origen de la Convención de Palermo ...........................................................522

XVI

MANUAL DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL

III. Ámbito de aplicación de la convención y carácter transnacional del “crimen organizado” .................................................................................523 IV. “Delincuencia organizada transnacional” ..................................................527 a) Introducción ...................................................................................................527 b) Definición de “crimen organizado”............................................................533 1. El sistema francés ........................................................................................534 2. El sistema italiano........................................................................................535 3. El sistema austriaco.....................................................................................535 4. El sistema estadounidense .........................................................................536 5. El sistema canadiense .................................................................................537 6. El sistema colombiano ................................................................................538 7. El sistema de Palermo.................................................................................539 V. Otros instrumentos penales de la Convención de Palermo.......................540 a) Responsabilidad de las personas jurídicas.................................................540 b) Proceso, fallo y sanciones .............................................................................541 c) Decomiso e incautación ................................................................................542 d) Jurisdicción.....................................................................................................544 e) Extradición......................................................................................................545 f) Traslado de personas condenadas a cumplir una pena............................547 g) Asistencia judicial recíproca ........................................................................548 h) Investigaciones conjuntas.............................................................................550 i) La “entrega vigilada”.....................................................................................550 j) Remisión de actuaciones y antecedentes penales ......................................552 k) Protección de testigos y de las víctimas .....................................................552 l) Tratamiento de delatores y “arrepentidos” ................................................554 m) Red internacional de información .............................................................555 n) Capacitación y asistencia técnica ................................................................555 o) Prevención ......................................................................................................557 p) Órganos de la Convención de Palermo......................................................558 q) Aplicación de la Convención .......................................................................559 r) Solución de controversias .............................................................................560 s) Relación con los protocolos ..........................................................................560 VI. El “crimen desorganizado”...........................................................................561 VII. El “crimen organizado” en la Constitución mexicana.............................562 CAPÍTULO XV EL BLANQUEO DEL PRODUCTO DEL DELITO

(“Lavado de activos”)

A. Introducción .....................................................................................................565 B. El blanqueo del producto del delito en la Convención de Palermo.........................................................................................................568

C. Medidas para combatir el blanqueo de dinero............................................570 D. Convenio europeo sobre blanqueo, detección, embargo y confiscación de los productos de un delito...................................................571 E. El delito de lavado de activos en la legislación colombiana ......................572 CAPÍTULO XVI

LA CORRUPCIÓN TRANSNACIONAL

A. Introducción .....................................................................................................575 B. La corrupción en las Convenciones de Palermo y Mérida.........................579 C. Enriquecimiento ilícito de funcionario público ...........................................580 D. La Convención interamericana contra la corrupción .................................583 1) Introducción ...................................................................................................583 2) Medidas preventivas .....................................................................................585 3) Jurisdicción .....................................................................................................587 4) Actos de corrupción ......................................................................................587 5) Soborno transnacional...................................................................................589 6) Enriquecimiento ilícito de funcionario público .........................................590 7) Tipificación de otras conductas ...................................................................590 8) La extradición.................................................................................................592 9) Medidas sobre bienes ....................................................................................593 10) El secreto bancario .......................................................................................594 11) La corrupción no es delito político............................................................595 E. La Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción ...................596 CAPÍTULO XVII

OBSTRUCCIÓN DE LA JUSTICIA EN RELACIÓN CON LOS DELITOS DE LA CONVENCIÓN DE PALERMO Y LA CONVENCIÓN CONTRA LA CORRUPCIÓN

A. Introducción .....................................................................................................599 B. La Convención de Palermo y la “obstrucción de la justicia” .....................601 C. La Convención de Mérida y la “obstrucción de la justicia”.......................602 CAPÍTULO XVIII EL TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES POR TIERRA, MAR Y AIRE

A. Introducción .....................................................................................................605 B. Tipificación del tráfico ilícito de migrantes ..................................................608 C. Tráfico ilícito de migrantes por mar..............................................................610 D. Medidas de prevención, cooperación y otras ..............................................614 E. Protección y asistencia de migrantes y su repatriación ..............................615

XVIII

MANUAL DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL

CAPÍTULO XIX

EL TRÁFICO ILÍCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS SICOTRÓPICAS

(“Narcotráfico”)

A. Introducción .....................................................................................................619 B. La fiscalización internacional de estupefacientes........................................624 1. Antecedentes históricos ................................................................................628 2. En las Naciones Unidas.................................................................................629 3. La Convención única de 1961 sobre estupefacientes ................................630 4. Protocolo de 1972 que modifica la Convención única de 1961................632 5. Convenio sobre sustancias sicotrópicas de 1971 .......................................633 6. La estrategia internacional 1981...................................................................635 7. La Conferencia internacional sobre el uso indebido y el tráfico ilícito de drogas (1987)...................................................................................637 C. La Conferencia de Viena sobre la problemática internacional de las drogas ilícitas (1988) .............................................................................638 D. La Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas ................................................642 1. Propósitos y salvaguardias...........................................................................642 2. Delitos y sanciones.........................................................................................646 3. Competencia ...................................................................................................651 4. Decomiso.........................................................................................................652 5. Extradición......................................................................................................657 6. Asistencia judicial recíproca .........................................................................660 7. Remisión de actuaciones penales ................................................................663 8. Otras formas de cooperación y capacitación..............................................664 9. Cooperación internacional y asistencia a los Estados de tránsito........................................................................................................665 10. La “entrega vigilada” ..................................................................................665 11. Los “precursores químicos” .......................................................................667 12. La erradicación del cultivo ilícito de plantas de las que se extraen estupefacientes y eliminación de la demanda ilícita de estupefacientes y sustancias sicotrópicas....................................................668 13. Transportistas comerciales .........................................................................671 14. Documentos comerciales y etiquetas de las exportaciones....................671 15. Tráfico ilícito por mar..................................................................................671 16. Zonas y puertos francos ..............................................................................673 17. Utilización de los servicios postales ..........................................................674 18. Información que deben suministrar los Estados partes .........................674 19. Órganos de la Convención .........................................................................675 20. La cláusula de excepción ............................................................................676

XIX

INDICE GENERAL

21. Efecto no derogatorio respecto de anteriores derechos y obligaciones convencionales .........................................................................677 22. Mercado mundial de drogas tóxicas prohibidas .....................................678

PARTE QUINTA DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD INTERNACIONAL Introducción ..........................................................................................................681 CAPÍTULO XX

REPRESIÓN INTERNACIONAL DEL TERRORISMO

A. Introducción .....................................................................................................689 B. Orígenes del terrorismo y su evolución ........................................................694 C. El terrorismo con fines políticos ....................................................................701 D. Organizaciones políticas clandestinas contemporáneas ............................705 E. Los enemigos terroristas de los Estados Unidos de América ....................707 a) En América Latina .........................................................................................707 b) En el resto del mundo ...................................................................................709 c) Fin de la “guerra del terror” .........................................................................714 F. Legislaciones nacionales antiterroristas ........................................................714 1. Alemania .........................................................................................................715 2. España..............................................................................................................716 3. Estados Unidos de América..........................................................................718 4. Francia .............................................................................................................719 5. Gran Bretaña ...................................................................................................719 6. Italia..................................................................................................................720 G. La Convención interamericana contra el terrorismo ..................................722 1. Instrumentos internacionales aplicables.....................................................722 2. Medidas ...........................................................................................................723 3. Embargo y decomiso de fondos u otros bienes .........................................724 4. Delitos determinantes del lavado de dinero ..............................................724 5. Cooperación en el ámbito fronterizo...........................................................724 6. Cooperación entre autoridades y asistencia judicial mutua ....................725 7. Traslado de personas bajo custodia.............................................................725 8. Inaplicabilidad de la excepción por delito político, denegación de la condición de refugiado y denegación de asilo.................................726 9. Respeto a los derechos humanos .................................................................728 H. Detención y entrega de acusados de terrorismo en Europa......................729 I. Terrorismo y derechos humanos ....................................................................731

XX

MANUAL DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL

J. “Amenaza terrorista, una falacia” ..................................................................732 CAPÍTULO XXI

REPRESIÓN DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

A. Introducción .....................................................................................................735 B. El Convenio internacional para la represión de la financiación del terrorismo....................................................................................................738 a) Los delitos tipificados ...................................................................................738 b) Responsabilidad de personas naturales y jurídicas..................................741 c) Jurisdicción y competencia...........................................................................741 d) Decomiso de fondos y del producto del delito .........................................742 e) Extradición o juzgamiento............................................................................742 f) Asistencia judicial recíproca .........................................................................744 g) No son delitos políticos ni comunes conexos ............................................744 h) Prevención de los delitos..............................................................................745 i) Garantías del acusado....................................................................................746 j) Cláusulas de salvaguardia ............................................................................747 C. El denominado terrorismo crece cada vez más...........................................747 D. Solidaridad de la Unión Europea contra el terrorismo..............................748 CAPÍTULO XXII

ACTOS ILÍCITOS CONTRA LA SEGURIDAD DE LA NAVEGACIÓN MARÍTIMA Y AÉREA

(Piratería) A. Introducción ..................................................................................................751 B. La piratería marítima y su represión ..........................................................752 C. El apoderamiento ilícito de aeronaves .......................................................757 D. Actos ilícitos contra la seguridad de la navegación marítima................760 1) Delitos tipificados .......................................................................................761 2) Extradición ...................................................................................................762 3) Entrega de sospechosos..............................................................................764 4) Prevención de los delitos ...........................................................................764 E. Actos ilícitos contra la seguridad de las plataformas firmes emplazadas en la plataforma continental ...................................................765 1) Plataforma continental ...............................................................................765 2) Delitos tipificados .......................................................................................766 3) Jurisdicción ..................................................................................................767 F. Combate de piratería en Somalía ................................................................767

XXI

INDICE GENERAL

CAPÍTULO XXIII DELITOS CONTRA PERSONAS INTERNACIONALMENTE PROTEGIDAS

A. Introducción .....................................................................................................769 B. Delitos contra personas internacionalmente protegidas ............................770 1. “Persona internacionalmente protegida” ...................................................770 2. Tipificación de los delitos .............................................................................771 3. Cooperación internacional activa ................................................................772 4. Extradición ......................................................................................................774 5. Asistencia judicial mutua..............................................................................775 C. La Convención interamericana (1971) ..........................................................775 CAPÍTULO XXIV

LA TOMA DE REHENES

A. Introducción .....................................................................................................779 B. La toma de rehenes como crimen de guerra ................................................782 C. La toma de rehenes como delito internacional............................................783 a) Tipificación del delito....................................................................................783 b) Extradición o juzgamiento ...........................................................................784 c) Cooperación entre Estados partes ...............................................................785 d) Garantías para el acusado ............................................................................786 e) Cláusulas de inaplicación de la Convención..............................................786 CAPÍTULO XXV

ATENTADOS TERRORISTAS COMETIDOS CON BOMBAS

A. Introducción .....................................................................................................789 B. El Convenio internacional para la represión de los atentados terroristas con bombas .....................................................................................792 a) Tipificación de los delitos .............................................................................792 b) Jurisdicción y competencia de los tribunales nacionales .........................794 c) Cooperación entre los Estados .....................................................................795 d) Enjuiciamiento o extradición .......................................................................795 e) Garantías del acusado ...................................................................................796 f) Fragilidad del Convenio en atentados suicidas .........................................797 CAPITULO XXVI

LA PROTECCIÓN DE MATERIALES NUCLEARES ANTE LA AMENAZA DEL “TERRORISMO NUCLEAR”

A. Introducción .....................................................................................................799 B. La Convención sobre la protección física de los materiales nucleares ............................................................................................................799

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MANUAL DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL

a) Medidas de seguridad durante el transporte nuclear internacional....................................................................................................801 b) Servicios de información confidencial y cooperación ..............................802 c) Los delitos tipificados ...................................................................................803 d) Jurisdicción y competencia internas...........................................................804 e) Extradición o juzgamiento............................................................................804 f) Asistencia judicial mutua ..............................................................................805 C. La prohibición de las armas nucleares .........................................................805 CAPÍTULO XXVII LA REPRESIÓN DEL TERRORISMO EN COLOMBIA

A. Introducción .....................................................................................................809 B. El terrorismo en la legislación penal .............................................................812 a) El Código Penal de 1936 ...............................................................................812 b) El Código Penal de 1980 ...............................................................................813 c) El Estatuto de Seguridad (1978)...................................................................813 d) El Estatuto Antiterrorista (1988)..................................................................816 e) El Código Penal de 2000 ...............................................................................821 f) El Acto Legislativo No. 02 de 2003 ..............................................................824 (a) Derecho a la intimidad..............................................................................825 (b) Libertad de locomoción y domicilio .......................................................826 (c) Derecho a la libertad..................................................................................826 (d) Debido proceso ..........................................................................................827 C. El terrorismo como delito político.................................................................828 a) El artículo 13 de la Ley 733 de 2002.............................................................828 b) El delito político.............................................................................................829 c) Rebelión y terrorismo....................................................................................832 d) El concepto difuso del terrorismo en la legislación colombiana ......................................................................................................835 Bibliografía ............................................................................................................839 Índice Analítico.....................................................................................................845 Índice Onomástico................................................................................................849

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