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5.3. Unidades de medida recomendadas
5.46 El cálculo del personal de I+D (tanto personal de I+D interno como personal de I+D externo) consiste en tres acciones: 1. Cómputo del número de Personas en Plantilla (PF). 2. Cálculo de sus actividades de I+D en Equivalencia a jornada completa (EJC) o en personas-año. 3. Medición de sus características.
5.47 El valor de recopilar tanto las estadísticas de PF y EJC se basa en la observación de que la I+D puede ser la función principal de algunas personas (por ejemplo, los investigadores de un laboratorio), pero una función secundaria para otros (por ejemplo, los que trabajan en un centro de diseño y pruebas). También puede ser una actividad relevante a tiempo parcial (por ejemplo, profesores universitarios, estudiantes de doctorado/máster, consultores y demás expertos independientes), y no necesariamente implicar una dedicación del personal de I+D a tiempo completo. El hecho de incluir únicamente a las personas cuya función principal es la I+D llevaría a una infravaloración de los esfuerzos dedicados a I+D; en cambio, incluir a todas las personas que han dedicado algún tiempo a I+D en los totales de personal en I+D, llevaría a una sobreestimación. Por tanto, el número de personas que participan en actividades de I+D debe ser expresado tanto en PF como en EJC: ambas estadísticas proporcionan a los usuarios información complementaria. 5.48 Para asegurar la compatibilidad entre ambas series de datos (EJC y PF), se propone un enfoque integrado para el cálculo del personal de I+D, sobre la base de los siguientes principios: • EJC se considera la principal información estadística sobre personal de I+D a efectos de comparaciones internacionales. • Se recomienda el uso del PF principalmente con el fin de explorar, generalmente en términos de porcentajes, las características del personal de I+D. • La recogida directa de datos sobre personal de I+D es la metodología recomendada para la producción de las series de datos, tanto sobre EJC, como de PF.
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•Debe haber consistencia entre los datos de EJC y PF, independientemente de si estos datos han sido recogidos en un único ejercicio estadístico, o si son resultado de un esfuerzo coordinado de diferentes fuentes estadísticas y/o administrativas.
•Cuando la recogida directa de datos no sea posible, se puede realizar un proceso de estimación para obtener los indicadores de EJC y PF a partir de datos administrativos.
•Ya sean ex-ante o ex-post, los datos de personal de I+D deben ser consistentes con los de gasto en I+D, principalmente en las categorías de “costes laborales” y “otros gastos corrientes-personal externo de I+D”.
5.49 La Equivalencia a Jornada Completa (EJC) del personal de I+D se define como la relación de horas de trabajo realmente dedicadas a I+D durante un periodo de referencia determinado (normalmente, un año natural), dividido entre el número total de horas trabajadas convencionalmente en el mismo periodo por una persona o un grupo de personas. 5.50 Las oficinas nacionales de estadística que recopilan datos I+D deben prestar especial atención a la cuantificación de la jornada laboral total, ya que es la base para calcular el personal de I+D en equivalencia a jornada completa. Incluso aunque la evaluación del tiempo total y las horas de trabajo dedicadas a I+D no sea necesariamente sencilla (especialmente en el caso del personal externo de I+D), convencionalmente cabe destacar que ninguna persona puede contabilizarse con más de una EJC en un solo año, y por lo tanto, no puede realizar más de una EJC en I+D durante un año. 5.51 Sin embargo, en la práctica no siempre resulta fácil aplicar este principio. Algunos investigadores, por ejemplo, pueden realizar actividades en varias unidades de I+D. Esta situación es común entre académicos que son a la vez consultores externos de empresas. En tales casos, puede ser necesario reducir el EJC de la persona a uno, si se dispone de esta información sobre su contribución en múltiples unidades estadísticas a la I+D. El mismo principio debe adoptarse en aquellos casos en que el total de EJC en I+D se estime sobre la base de datos administrativos.
5.52 Para ser incluido en los totales de personal de I+D, una persona debe hacer una contribución apreciable a la I+D ejecutada. Por lo tanto, se recomienda, tanto para el personal interno, como el personal externo, expresar la EJC en decimales, y comprobar la importancia de la contribución a la actividad de I+D en una unidad, ejecutada por aquellos individuos que realicen menos de 0,1 EJC en I+D en base anual (esto es, el 10% del total de la jornada laboral, lo que corresponde aproximadamente a 20 días de trabajo por año). 5.53 Cabe señalar que cuando se incluyen contribuciones muy pequeñas, en términos de tiempo de trabajo, en los totales de personal de I+D (unos días de actividad de I+D por año, por ejemplo), puede ser difícil, tanto a nivel de unidad como agregado, informar adecuadamente sobre las características del personal en I+D (su función en I+D, por ejemplo), tal y como se señaló en el apartado 5.2 y como se detallará más adelante en el apartado 5.4. 5.54 El personal total de I+D en términos de EJC incluye la ejecución de I+D en cómputo anual de todas las personas (personal interno de I+D y personal externo de I+D, incluidos los voluntarios) que contribuyen a la I+D interna de una unidad estadística, un sector institucional o un país. 5.55 El total de personal empleado en I+D en términos de EJC incluye la ejecución de en I+D, en cómputo anual, de todo el personal interno que contribuye a la I+D interna de una unidad estadística, un sector institucional o un país.
5.56 Se debe advertir explícitamente a las unidades declarantes que deben incluir la contribución relevante en I+D (en términos de tiempo de trabajo) de las personas que trabajan a tiempo completo y parcial, incluido el personal permanente y el temporal, en los datos totales de EJC (véase el apartado “estimación de los indicadores en EJC”, donde se dan ejemplos sobre cómo las entidades informantes deben calcular las contribuciones a I+D en EJC de diferente personal en I+D, si no mantienen un seguimiento detallado de las actividades de I+D de su plantilla). 5.57 Aunque se recomienda que la EJC de todas las personas que contribuyen a la I+D interna en el periodo de referencia se calcule de forma individual, para estimar el total de personal de I+D en EJC, algunas unidades estadísticas pueden preferir responder a las encuestas de I+D mediante estimaciones basadas en el promedio de personas que contribuyen a la I+D interna durante el periodo de referencia. En este caso, se recomienda encarecidamente comprobar la consistencia entre el total de personal de I+D en EJC y el total de personal de I+D PF declarado. Por convención, cualquier cómputo del personal de I+D expresado en EJC debe ser igual o menor al mismo cómputo expresado en términos de PF, a cualquier nivel de agregación.
5.58 El cómputo de personas físicas (PF) del personal de I+D se define como el número total de personas que contribuye a la I+D interna, ya sea a nivel de unidad estadística o a nivel agregado, durante un periodo de referencia específico (normalmente un año natural). Existen varias opciones a la hora de declarar el número de PF:
•Número de personas dedicadas a la I+D en una fecha concreta (por ejemplo, al final de un periodo). • Promedio de personas dedicadas a la I+D durante el año (natural). • Número total de personas dedicadas a la I+D durante el año (natural).
Estas tres opciones pueden dar lugar a resultados diferentes, y la última opción es proclive a la doble contabilización. La opción preferida para el cómputo de datos relativos PF del personal de I+D es el basado en una fecha concreta (primera opción). Preferentemente, el momento temporal ha de ser el mismo para todas las unidades informantes de todos los sectores del país informante. La elección de la fecha concreta debe tener en cuenta una potencial estacionalidad, además de otros factores que pueden sesgar los totales durante el año, y debe ser cada país el que decida, ya que dicha estacionalidad puede variar considerablemente de un país a otro. En la medida de lo posible, la fecha seleccionada debe ser la misma que la utilizada para recopilar otros datos estadísticos relativos a las personas físicas (por ejemplo, en el empleo o en la educación), con los que las series de datos de I+D probablemente se harán comparaciones.
5.59 La consistencia entre los totales de PF y EJC es una prioridad a la hora de producir datos sobre el personal de I+D. Por consiguiente, todas las personas incluidas en los totales de EJC deben también incluirse en los totales de PF, es decir, todo aquel que contribuyó a la I+D interna en el periodo de referencia debe ser incluido, sistemáticamente, tanto en términos de PF como de EJC. De manera similar, las personas que participaron en la en I+D y no estén incluidas en los totales de EJC (esto es, los que inviertan menos de 0,1 EJC en I+D sobre el cómputo anual) tampoco deben ser incluidas en los totales de PF del personal de I+D. Hay que señalar que la inclusión de todas las personas que hayan hecho pequeñas contribuciones a actividades de I+D puede exagerar en gran medida los totales de personal de I+D declarados, lo que complicaría la comparativa internacional y dificultaría la declaración de las características del personal de I+D (véase apartado 5.4). 5.60 Cuando se declaran las cifras agregadas de PF a la hora de comunicar el número agregado de plantilla, es probable que se compute dos veces a las personas que contribuyen a la I+D de dos o más entidades estadísticas (ya sea en empresas u otras instituciones). El indicador debe ser interpretado como una suma de trabajos. Los cálculos en términos de totales en EJC proporcionan una estimación más precisa de la asignación de recursos humanos a la I+D. 5.61 Cuando la información sobre las características del personal externo de I+D resulte incompleta, en lugar de no declarar los totales de PF, se recomienda reunir toda la información que sea posible e indicarla en un apartado separado de las personas empleadas. Lo ideal sería recoger algunos indicadores básicos sobre personal en I+D, tanto en EJC como en PF, según el tipo de empleo, tal y como se indicó en el apartado 5.2, como: personas empleadas (cuya remuneración se incluye en la rúbrica “costes laborales”); personal externo de I+D remunerado (cuya remuneración se debe incluir en una subcategoría específica llamada “otros gastos corrientes-personal externo de I+D”; y el resto de personal (que contribuyen a la actividad de I+D interna sin ninguna retribución). En resumen, las recomendaciones para elaborar estadísticas relativas a PF mediante recogida directa de datos (encuestas) son las siguientes: • Identificar al total de personal de I+D, incluyendo al personal interno que participa en I+D, y a todo el personal externo de I+D que contribuye a las actividades de I+D interna teniendo en cuenta el número total de personal interno, se recomienda utilizar como referencia los registros administrativos actualizados, y en el sector empresas, los registros mercantiles oficiales, si están disponibles. • Recopilar y contabilizar los datos sobre personal interno de I+D por separado de los de personal externo de I+D (tanto retribuido como no). Se recogerán por separado los totales de los estudiantes que trabajen en I+D que formen parte de los totales de personal externo de I+D. • Para las Personas Físicas (PF) producir series temporales independientes para ambos grupos de personal de I+D. Algunas características básicas de
este grupo de trabajadores deben estar a disposición de la unidad estadística, dado que incluyen, tanto al personal interno que trabaja en la unidad y que participa en I+D, como al externo que ha contribuido in situ o al menos cerca geográficamente en las actividades de I+D de la unidad . Si no fuera posible, se han de compilar al menos los datos del personal interno de I+D que haya participado en la I+D interna durante el periodo de referencia.
Recogida coordinada de datos de EJC y PF
5.62 El proceso para el cómputo de los totales de PF y EJC, paso a paso, se resume en el cuadro 5.1.
Cuadro 5.1. Proceso para la recogida y presentación de los datos 1. Total de personas empleadas (contratadas) en la unidad estadística que ejecutó I+D interna en el año de referencia (normalmente disponible en los registros mercantiles). Todos ellos son “potenciales” contribuidores a la I+D (Nt). 2. Personas empleadas (contratadas) en la unidad estadística (PF) que realmente contribuyeron a la I+D interna en el año de referencia (PFint). 3. Personas empleadas (contratadas) en la unidad estadística (EJC) que realmente contribuyeron a la I+D interna en el año de referencia, ponderados por la proporción de la jornada laboral dedicada a I+D; 100 % =1 (EJCint). 4. Personal externo, incluido el no remunerado, (PF) que realmente contribuyó a la I+D interna en el año de referencia (PFext). 5. Personal externo, incluido el no remunerado, (EJC) que realmente contribuyó a la I+D interna en el año de referencia, ponderado por la proporción de la jornada laboral dedicada a I+D, 100 % =1 (EJCext).
Total de personal en I+D (PF) = PFint + PFext
Total de personal en I+D (EJC) = EJCint + EJCext
Ratio personal empleado (contratado) en I+D/ Total de personas empleadas (contratadas) = EJCint /Nt
5.63 Se recomienda encarecidamente que las encuestas I+D recaben todos los datos disponibles mediante un solo formulario, tanto sobre gastos en I+D como sobre personal en I+D (PF), incluido su grado de participación en I+D (representado por los EJC) y, directamente a través de las entidades que realizan I+D. De esta forma se minimizan los costes de recogida de datos, y se alcanza el mayor grado de consistencia entre los distintos indicadores de I+D. La comprobación de dicha consistencia entre gastos y personal debe formar parte del proceso de captura de la información. Por convención, la cifra de EJC debe ser menor o igual al de PF. 5.64 Las relaciones básicas entre los gastos en I+D, y los totales de personal en I+D, PF y EJC, se resumen en el cuadro 5.3.
Tabla 5.3. Consistencia en la recogida de datos I+D
Gastos en I+D Costes laborales
Otros gastos corrientes - Personal externo de I+D No aplicable Total de personal I+D en EJC Total de personal I+D en PF ↔ Personal interno de I+D (personas empleadas) ≤ Personal interno de I+D (personas empleadas)
↔ Personal externo de I+D ≤ Personal externo de I+D
Personal de I+D no remunerado ≤ Personal de I+D no remunerado
Estimación de los indicadores de EJC y PF para el personal de I+D Estimación de los indicadores de EJC
5.65 En algunas circunstancias puede no ser posible recopilar datos directamente de personal en EJC y en PF. De este modo, para disponer de dichos datos puede ser necesario estimar estos indicadores sobre la base de la información proveniente de otras fuentes diferentes a las encuestas directas. En tales circunstancias, se recomienda firmemente que las oficinas nacionales de estadística comprueben la consistencia entre el gasto en I+D declarado, y los totales estimados de personal en I+D. 5.66 El personal de I+D en EJC se debe estimar a nivel de la unidad informante, haciendo uso de la información proporcionada por la institución (por ejemplo, a partir de datos administrativos) o, en ocasiones, por las personas (por ejemplo, mediante encuestas sobre empleo del tiempo). Estas encuestas pueden ser una fuente de dato útil, en ausencia de otras más consistentes, y se usan normalmente para obtener el personal de I+D en EJC en el sector de la enseñanza superior (véase capítulo 9 para una información más detallada sobre las encuestas sobre empleo del tiempo en la enseñanza superior. 5.67 El primer paso para estimar el personal de I+D en EJC consiste en recoger información detallada (de fuentes administrativas, si no se dispone de los datos de encuestas) sobre la participación real o contractual (normativa/ estatutaria) del personal de I+D en la I+D interna. Esta manera de proceder puede resultar sencilla cuando se estiman los datos de las instituciones públicas de investigación (o universidades), dado que en estos sectores las funciones y situaciones laborales, frecuentemente están definidas formalmente. 5.68 Los datos sobre el personal de I+D a tiempo completo y el personal en I+D a tiempo parcial deben identificarse y contabilizarse por separado, tanto para el “personal de I+D empleado” como para el “personal externo de I+D”. Una persona a tiempo completo, por tanto, se identificará en función de su situación laboral, tipo de contrato (trabajador a tiempo completo o parcial), y el nivel de participación en I+D. 5.69 Por consiguiente, una EJC de personal de I+D es equivalente a una persona que trabaja a tiempo completo en I+D. Se calcula mediante la combinación de dos variables: implicación real en actividades de I+D y compromiso formal basado en horas de trabajo según normativa/estatuto. Cuando la información de
alguna de estas dos variables no está disponible, el cálculo se puede basar solo en uno de los dos criterios.
5.70 Asimismo, a la hora de estimar los datos sobre EJC se presentan una serie de dificultades:
•Identificar el tiempo dedicado a I+D por un trabajador individual o por un grupo de contribuidores a la I+D, respecto al tiempo dedicado a otras actividades. • Tener en cuenta las distintas modalidades de empleo del personal de I+D relevantes, esto es, a tiempo completo, parcial o temporal. • Seleccionar las fuentes y métodos de datos apropiados para compilar los datos totales de EJC. 5.71 El proceso de estimación puede resumirse en la siguiente fórmula: EJC= tcRD + (nhtRD/lht)
Donde:
tcRD: número de personal de I+D a tiempo completo; nhtRD: número de horas de trabajo dedicadas a I+D por otras categorías de personal; lht: número de horas de trabajo legales de acuerdo a normativas/estatutos del personal a tiempo completo en un sector/país determinado. 5.72 Para el personal que no trabaja a tiempo completo en I+D se pueden identificar diferentes circunstancias:
•Personas con contrato de trabajo que trabajan a tiempo parcial en I+D como resultado de una reducción de la jornada laboral o una participación limitada en las actividades de I+D.
•Personas con contrato de trabajo (o personal externo de I+D) que trabajan temporalmente durante el periodo de referencia en el que se calcula la EJC (por ejemplo, un año natural). 5.73 Los siguientes ejemplos indican cómo se puede utilizar la fórmula para el cálculo de los totales EJC: • Un asalariado a jornada completa que dedique el 100% de su tiempo a I+D durante un año = 1 EJC. • Un asalariado a jornada completa que dedique el 30% del tiempo a I+D durante un año = 0,3 EJC. • Una persona a tiempo completo que dedique el 100% del tiempo a I+D contratado por una institución de I+D solo por seis meses = 0,5 EJC. • Un asalariado a jornada completa que dedique el 40% del tiempo a I+D durante la mitad del año (está solo activo 6 meses del año) = 0,2 EJC. • Un asalariado a jornada parcial (trabajando el 40% de un año a tiempo completo) que participa solo en actividades de I+D (dedicando el 100 % del
