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Contenido ENERO 2019
20 / Las “Cartas Paralelas”
4 / CARTA EDITORIAL
y el Incremento de Aranceles a la Importación de Autos Mexicanos a eeuu
El Reto de la Tecnología para los Abogados
Dr. Juan Manuel Saldaña Pérez
6 / EDITORIAL Prioritario Respetar Estado de Derecho y División de Poderes
24 /Lavado de Dinero, ¿Sinónimo de Fraude? Mtra. Erika Montaño Vázquez
8 / FORO DEL LECTOR 28 /La Dimensión Preventiva
REPORTAJE ESPECIAL
de la Política Anticorrupción
Mtro. Javier Quetzalcóatl Tapia Urbina
10 / Procesa el Senado la Terna Enviada por AMLO para Cubrir la Vacante de Ministro
32 /La Creación de Valor y el
EN LA OPINIÓN
Blanca Mendoza Ramírez Eliseo Vite Franco
Impuesto sobre Servicios Digitales
14 /¿Qué Esperamos de la Nueva Secretaría de Seguridad y Protección Ciudadana? Dr. Andric R. Núñez
36 /Rinde su Último Informe de
Labores, Luis María Aguilar Morales
Ministro Presidente de la SCJN
16 / A Juzgar con Perspectiva de Género y Perspectiva de Derechos Humanos Mgdo. Fernando Córdova del Valle Mtra. Liz Marisol Gómez González
EN PORTADA
¿CÓMO SER
ABOGADO DIGITAL? 40 2 | Foro Jurídico
LAS PRIMERAS ACCIONES DE AMLO EN EL GOBIERNO 58 EN PORTADA
EVENTOS
66/Primer Foro de Compliance
16
Penal, Controlando Riesgos para los Sujetos Jurídicos
SECCIONES
70 /ABOGADO DIGITAL
Previsiones Legales del Crowdfunding en la Ley Fintech Lic. Luis Mario Lemus Rivero
24
74 / MIRADOR FISCAL
Propuestas Fiscales Inteligentes
Lic. Juan de la Cruz Higuera Ornelas
76 / CADALSO 78 / LIBROS
74
80 / EL MARCO DEL PODER La Democracia y la Interpretación de las Leyes
Marco V. Herrera
Enero 2019 | 3
CARTA EDITORIAL El Reto de la Tecnología para los Abogados
I
nicia el 2019, un año que será de grandes retos. El nuevo gobierno enfrenta una gran expectativa social en donde la exigencia del cumplimiento de las promesas que se hicieron en campaña será muy alta por parte de los ciudadanos, los empresarios, la oposición, los inversionistas tanto nacionales como internacionales, así como de los gobiernos del mundo.
El nuevo gobierno estará definitivamente bajo un gran escrutinio público. En nuestro artículo secundario de este mes hacemos un recuento de los cien compromisos que hizo López Obrador en el Zócalo de la Ciudad de México, así como de las primeras acciones que llevó a cabo durante sus primeros días en el mes de diciembre. En esta edición presentamos el informe anual del Ministro Presidente de la Suprema Corte de Justicia de la Nación (scjn), Luis María Aguilar Morales, correspondiente al ejercicio 2018. También presentamos la terna que envío el presidente López Obrador para elegir a los nuevos Ministros de la scjn.
En nuestro artículo central abordamos un tema de gran interés: ¿cómo ser un Abogado Digital? Como sociedad enfrentamos poco a poco el avance y la inserción de la tecnología en nuestra vida diaria, la cual al mismo tiempo de darnos ciertas comodidades, también automatiza a todas las profesiones, lo que nos hace pensar: ¿qué alcances tendría la tecnología en la profesión de los abogados? Para responder estas preguntas, ofrecemos a nuestros lectores tres importantes entrevistas con especialistas en el tema para que nos ayuden a comprender el futuro de la profesión; en este artículo contamos con la opinión de Janet Huerta, Directora Ejecutiva de esta revista y Directora de la Universidad Ius Semper; el Doctor Alfredo Reyes Krafft, Premio Foro Jurídico Abogado Digital 2018, y Jaime Limón, nuestro colaborador en la columna Abogado Digital. Nuestros mejores deseos para todo este 2019. Esperamos que disfruten la primera edición de Foro Jurídico del año.
Director General Dr. Elías Huerta Psihas
Editor editorial@forojuridico.org.mx
Director Editorial Marco V. Herrera
Diseño Editorial Mónica Salazar | diseno@forojuridico.org.mx
Directora Ejecutiva Lic. Janet Huerta Estefan Consejo Editorial Dr. Sergio García Ramírez Dr. Ricardo Franco Guzmán Dra. Elena Ruth Guzmán Gómez Dr. Ricardo Ojeda Bohorquez Dr. Carlos Quintana Roldán Dra. Ruth Villanueva Castilleja Dr. Miguel Ángel Aguilar López Dr. David Vega Vera
Coordinación de Información Brenda Amaro | informacion@forojuridico.org.mx Corrección de Estilo Jorge Pérez | jrgforojuridico@gmail.com Coordinación de Distribución Antonio Estevez Celestino Fotografía César Cabrera cabrerafoto@gmail.com Agencia Cuartoscuro
Foro Jurídico, tiene periodicidad mensual y cuenta con la Reserva Exclusiva del Título, otorgado por el Instituto Nacional de Derechos de Autor de la sep, número issn 1870–1183, transformado al número ean–13 de fecha 28 de mayo de 2005. Certificado de Licitud del título núm. 13058, expediente 1/432’05’/16949 otorgado el 8 de marzo de 2005 por la Comisión Certificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Certificado de Licitud de Contenido Num. 10631, expediente 1–432 ‘05’–16949 de fecha 8 de marzo de 2005 otorgado por la Comisión Certificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas de la Secretaría de Gobernación. Redacción: Platón 429, Colonia Palmitas, CDMX, Tel 84359950. Impresión: Servicios Profesionales de Impresión S.A. de C.V. Mimosas #31, Colonia Santa María Insurgentes, Del. Cuauhtémoc, C.P. 06430,CDMX. Distribución: Platón 429, Colonia Palmitas. INTERMEX. Foro Jurídico No. 184, enero 2019.
4 | Foro Jurídico
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Enero 2019 | 5
EDITORIAL Prioritario Respetar Estado de Derecho y División de Poderes los profundos cambios del actual régimen político, económico y social que conduzcan a la pretendida Cuarta Transformación. Además, la autonomía e independencia plena de los Poderes de la Unión, particularmente del Poder Judicial Federal, es una condición para asegurar el derecho humano universal del acceso efectivo a la justicia para todas las personas, así como el respeto al debido proceso.
L
Es preciso que todas las autoridades sin excepción, no sólo respeten los derechos humanos previstos en la Constitución y en las leyes supremas del país, sino también aquellos contemplados en los tratados internacionales ratificados por México, que tutelan la autonomía del Poder Judicial como órgano de control constitucional y la obligación de todas las autoridades del país de acatar sus resoluciones, como lo mandata el artículo 17 de la Carta Magna y 25 de la Convención Interamericana de los Derechos Humanos.
a confrontación del Ejecutivo Federal y los legisladores de Morena con el Poder Judicial de la Federación por la Ley de Remuneraciones de los Servidores Públicos no es un simple asunto de reducción de salarios, más bien pareciera que se trata de una estrategia para debilitar al Poder Judicial, que es prácticamente el único que constitucionalmente puede contrarrestar los posibles excesos del Presidente de la República y de sus legisladores en sus acciones hacia la Cuarta Transformación de Por ello, la decisión del Ministro Alberto Pérez Dayán la vida nacional. que suspende la aplicación de la referida Ley debe ser obedecida y no satanizada políticamente, y esperar a La consolidación de los estados democráticos contem- que sea revocada o confirmada en el recurso que ya poráneos y de la División y el Equilibrio de Poderes, interpusieron los senadores. Es importante reiterar es uno de los elementos que han permitido, cuando que esta medida cautelar no es un capricho de Pérez menos en el último siglo, evitar la proliferación de Dayán, sino que deriva de una Acción de Inconstitudictaduras en muchas partes del mundo, y al Poder cionalidad que presentaron ante la Corte 55 senadores Judicial le toca la difícil tarea de revisar y calificar los de cuatro partidos de oposición que se inconformaron actos de las autoridades que no se ajustan a la ley y contra Morena por la aprobación de la señalada Ley. a la Constitución. Luego de asistir el pasado 13 de diciembre al informe La estrategia para debilitar la respetabilidad, ima- de labores de Luis María Aguilar, Presidente de la gen y prestigio de los juzgadores federales, llámense Suprema Corte de Justicia de la Nación, amlo seministros, magistrados o jueces, es muy preocupante, ñaló que esta discrepancia con el Poder Judicial por porque se difunde que estos funcionarios son enemi- el asunto de los salarios debe considerarse una nagos del pueblo por sus elevados salarios, calificándolos tural diferencia, asegurando que asistió al informe de inmorales y provocando polarización social. de labores “con gusto, por convicción y porque es mi responsabilidad”. No se trata de defender a ultranza los salarios de los juzgadores o de los funcionarios de la alta burocracia, Por el bien de nuestra democracia, esperemos que incluidos los mandos de las Fuerzas Armadas y los este comentario marque el inicio para superar las diórganos constitucionales autónomos, sino de defen- ferencias entre los titulares de los poderes federales y der la vigencia del Estado de Derecho y de uno de abra espacios para el diálogo y la comunicación entre sus principios centrales que es la División de Poderes, ellos y para que se respete el principio de la División como una condición necesaria para que se realicen de Poderes.
6 | Foro Jurídico
Enero 2019 | 7
FORO DEL LECTOR Ampliar Catálogo de Delitos de Prisión Preventiva Oficiosa es Peligroso: ONU Daniel Gerardo García: De acuerdo al artículo 30 de la declaración universal de derechos humanos., el Estado como tal no debe ni tiene derecho a reducir y conculcar más garantías universales. Por ello, debía ser de igual forma invalidado lo relativo al nuevo sistema de justicia oral; dado que para imponerlo se redujo el espectro de la garantía de seguridad jurídica así como las de libertad e igualdad. Al bajar los requisitos para privar libertad y para sujetar a proceso a una persona, no debió copiarse un sistema que no corresponde a la formación de la cultura de libertad de los mexicanos. Pues la inseguridad se debe a la ineficiencia de la autoridad no del contenido de las leyes penales o sistemas de justicia. Raquel Ramos Hernández: Debemos tener en cuenta que el Estado mexicano ha firmado y ratificado Tratados que contienen derechos humanos y que debe cumplir, y en consecuencia, no puede retroceder como Estado Democrático, que es incumpliendo con los mismos.
En Pro de las Trabajadoras Domésticas Héctor: Buena iniciativa pero antes hay que resolver los problemas que tienen empleados de sectores de gobierno como médicos enfermeras trabajadoras sociales, etcétera, que trabajan sin ninguna prestación y eso también es una clara violación a sus derechos.
Hablando de Caravanas de Migrantes Alondra Adaly Balderas Pérez: En mi opinión, es duro que los inmigrantes pasen por
estas situaciones ya que muchos de ellos lo único que buscan es mejorar su calidad de vida y la de sus familias y en ese sentido se parecen a nuestros migrantes mexicanos, pues algunos de nuestros ciudadanos también salen de nuestro país en busca de lo que llaman el sueño americano.
Aspectos Legales del Correo Electrónico en el Trabajo Douglas Enrique Suárez: Respondiendo la primera pregunta; por supuesto que es
una herramienta de trabajo contemporánea indispensable, es instantáneo y podemos informar o nos pueden informar a varias personas, a la vez es un medio informativo y de control. Respecto a la segunda pregunta, a mi criterio debería tener acceso el empleador si es que son correos institucionales o de trabajo, ya que atienden todos el mismo fin, que es atender las necesidades de la empresa y clientes; a un empleado no le interesan tanto los clientes como al empleador. El uso que debería darle a los correos del empleador o de la empresa, es exclusivamente para el uso de trabajo y desarrollo de la empresa, atención de clientes y de trabajo, aunque erróneamente es muy común que se utilice como correo personal.
8 | Foro Jurídico
Programa de Radio Despenalización del Aborto Arturo Bazan: Definitivamente hay que avanzar en la regulación del aborto para el bien común, pero el Estado tiene que hacer mucho más para prevenirlo. Jesús Estevez: Las autoridades tienen la obligación de promover la prevención, y evitar los embarazos no deseados. Margarita López Salas: Muchas mujeres en México que son encarceladas injustamente.
Foro de Propiedad Intelectual: Los Delitos en el Entorno Digital Cristal: En este articulo la información es muy importante e interesante ya que estamos expuestos a delitos en el entorno digital como robo de identidad, extorsiones, entre otros delitos, por eso debemos de tener cuidado en donde ingresamos nuestros datos personales y manejar con mucho cuidado esta herramienta. Los delitos digitales ocurren por el mal manejo de información personal o datos importantes.
Políticos Índigo en México
CONOCE MÁS
Gabriela Izquierdo: Excelente artículo y bien documentado. El que no conoce la historia está condenado a repetirla. Así dice el dicho. Pero ojalá esto no suceda en nuestro país y no seamos una dictadura más en Latinoamérica.
Envíanos tus Comentarios a:
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ForoJuridico
Foro Juridico Enero 2019 | 9
REPORTAJE ESPECIAL
Procesa el Senado la Terna Enviada por AMLO para Cubrir la Vacante de Ministro
C
omo era de esperarse, el Presidente Andrés Manuel López Obrador no resistió la tentación de poner a un incondicional, no sólo en la Fiscalía General de la República, sino también en la Suprema Corte de Justicia de la Nación (scjn), para cubrir la vacante que dejó el Ministro José Ramón Cossío Díaz el pasado 30 de noviembre, al enviar al Senado una terna con juristas cercanos a Morena y a su persona, dejando fuera a la mayoría de las y los juristas que en los últimos meses habían sido nombrados como posibles candidatos, incluyendo únicamente al Magistrado local Juan Luis González Alcántara, a quién ya había propuesto desde antes de ganar la elección presidencial en la terna para la Fiscalía General de la República, que afirmó entonces, pediría a epn enviara a la Cámara Alta.
La terna de amlo fue enviada por el Ejecutivo Federal el pasado 6 de diciembre, mediante un oficio de la Secretaría de Gobernación, firmado por Valentín Martínez García, titular de la Unidad de Enlace Legislativo de la Subsecretaría de Gobierno, dirigido a los integrantes de la Mesa Directiva de la Cámara de Senadores del Congreso de la Unión, incluyendo en dicho documento a Juan Luis González Alcántara y Carrancá, Celia Maya García y Loretta Ortiz Ahlf, estas dos últimas militantes de Morena. Como se puede ver, López Obrador envió una lista con candidatos externos al Poder Judicial Federal, no obstante que el Dr. González Alcántara es Magistrado Familiar del Tribunal de Justicia de la cdmx, incluyendo a dos mujeres para apoyar la idea de mejorar la equidad de género dentro de la Corte. Sin embargo, Loretta Ortiz ha sido diputada federal de Morena y es esposa de Agustín Ortiz Pinquetti, uno de los hombres más cercanos a amlo. Por su parte, Celia Maya fue candidata de Morena a la gubernatura de Querétaro.
10 | Foro Jurídico
Esta propuesta se da en medio de un hecho inédito, el enfrentamiento entre los Poderes Ejecutivo y Legislativo con el Judicial por el asunto de la disminución de salarios, que encubre un tema más profundo y delicado: debilitar la autonomía e independencia del Poder Judicial de la Federación (pjf), único que puede ejercer frenos y contrapesos al Presidente López Obrador en sus intentos por edificar la Cuarta Transformación de México. Otro hecho trascendente se desprende de esta terna, la intención de influir definitivamente, el 2 de enero de 2019, en la designación del próximo Presidente de la scjn, que esperan sea afín a amlo, particularmente en esta etapa, de desencuentros, que se agudizó con la demanda pública de juzgadores integrantes de la Asociación Nacional de Jueces y Magistrados del pjf, quienes desde las escalinatas del edificio sede del pjf en San Lázaro —y en otras sedes judiciales del interior del país—, llamaron a respetar la autonomía y la independencia judicial. La primera respuesta del titular del Ejecutivo fue su austera asistencia al último informe del Ministro Presidente Luis María Aguilar Morales, sin quedarse a la tradicional comida. Como la presente nota se escribe antes de la desición del Pleno, es probable que al tenerla el lector en sus manos ya se haya nombrado al nuevo Ministro, impulsado por morena y por el Consejero Jurídico Julio Sherer, el Dr. González Alcántara; con el riesgo de que los senadores de oposición se unan para bloquear el nombramiento, como lo anunciaron al abandonar la sesión el día 13 de diciembre, después de que expulsaron de la Comisión de Justicia al senador Juan Zepeda del prd, precisamente en la víspera de dictaminar la terna de Ministro. Presentamos a continuación las semblanzas de los candidatos incluidos en la terna.
REPORTAJE ESPECIAL
JUAN LUIS GONZÁLEZ ALCÁNTARA CARRANCÁ Magistrado de la Cuarta Sala Familiar
•
Es Licenciado en Derecho, Especialista en Finanzas Públicas y Doctor en Derecho por la Universidad Nacional Autónoma de México. Como conferencista, expositor y ponente se ha presentado en diversos foros nacionales e internacionales.
•
Ostenta el grado Magistri in Artibus, por The Fletcher School of Law and Diplomacy, Tufts University cursando los estudios como Becario Fullbright (Fullbright-Fletcher Fellow) y el Máster en Derecho Civil y Familiar por el Departamento de Derecho Privado de la Universidad Autónoma de Barcelona.
•
Profesor de la Facultad de Derecho de la UNAM y en el Departamento de Derecho de la UAM-Azcapotzalco. Como profesor invitado de Posgrado ha impartido su conocimiento en la Universidad de Durango, la Universidad Iberoamericana y la Universidad autónoma Benito Juárez.
•
•
Fue Jefe del Departamento de Ciencias Jurídicas de la ENEP Acatlán y Director de la Escuela de Derecho de la Universidad Anáhuac y Defensor adjunto de los derechos universitarios de la UNAM. Entre sus publicaciones más destacadas como autor se encuentran: Derecho de las personas arrendadoras y arrendatarias, Responsabilidad civil de los médicos, Pedagogía y enseñanza del Derecho; como coordinador: Código Civil Federal. Libro cuarto. De las obligaciones y El Derecho de México:
Dos siglos (1810-2010). Tomo IV. Derecho privado. •
También se desempeñó como Asesor de la Productora Nacional de Radio y Televisión, Asesor de la Dirección General de Programación y Presupuesto del Sector Energético Industrial y Director de Investigación de la Dirección General del Acervo Histórico Diplomático de la Secretaría de Relaciones Exteriores.
•
Algunos de los cargos que ha ocupado son Presidente del Tribunal Superior de Justicia del d.f. del 2000 al 2003, Director de Anales de Jurisprudencia y Boletín Judicial, Magistrado supernumerario y Magistrado numerario de la Tercera Sala Civil.
•
Actualmente es Magistrado de Sala Familiar en el TSJCDMX.
Enero 2019 | 11
REPORTAJE ESPECIAL
LORETTA ORTIZ AHLF Académica
•
Licenciada en Derecho por la Escuela Libre de Derecho, Maestra en Derechos Humanos por la Universidad Iberoamericana y Doctora en Derechos Humanos y Derecho Comunitario Europeo por la Universidad a Distancia de España.
•
Profesora en la Universidad Iberoamericana de la Licenciatura y Maestría en Derechos Humanos y en la Escuela Libre de Derecho; impartió el curso “Los Derecho Humanos de los indocumentados” en la Academia de Derecho Internacional de la Haya.
•
Vocal de la Junta Directiva de la Escuela Libre de Derecho desde 2014, Directora del Departamento de Derecho durante el periodo 19982007, Directora Jurídica del Consejo para la Cultura y las Artes de 1993 a 1998 y miembro del Sistema Nacional de Investigadores Nivel II.
•
Actualmente es Responsable del Área de Derechos Humanos y Migrantes del Servicio Social de la Universidad Iberoamericana.
•
Fue diputada de Morena en la Ciudad de México en la LXII legislatura, Asesora de la Dirección General Adjunta del Banco de México de 1990 a 1993, durante el periodo 1993-1998 fungió como Directora Jurídica del Consejo Nacional para la Cultura y las Artes y Consejera de la Comisión Nacional de Derechos Humanos de 2002 a 2006.
•
Es autora de los títulos Deuda externa y responsabilidad internacional, Los migrantes: los
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derechos humanos de los refugiados, asilados, desplazados y trabajadores irregulares, El derecho de acceso a la justicia de los inmigrantes en situación irregular, Los derechos humanos de los indocumentados, Régimen interno e internacional de los tratados y Aspectos Jurídicos del Tratado de Libre Comercio, entre otros. •
Miembro activo de la Academia Mexicana de Derecho Internacional Privado y Comparado, de la Asociación Americana del Derecho Internacional Privado, de la Barra Mexicana del Colegio de Abogados y del Ilustre Nacional Colegio de Abogados de México.
•
Abogada ante la Comisión Interamericana de Derechos Humanos atendiendo casos de violación de Derechos Humanos.
REPORTAJE ESPECIAL
CELIA MAYA GARCÍA Magistrada del Tribunal Superior de Justicia de Querétaro.
•
Egresada de las carreras de Derecho y Contabilidad de la Universidad Autónoma de Querétaro, Maestra en Derecho Procesal Penal y en Impuestos, y Doctora en Derecho por la misma institución.
•
Cursó seminarios, especialidades en la Universidad de Estudios de Posgrado en Derecho, la Escuela Judicial del Instituto de la Judicatura Federal, el Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM, el Colegio de Secretarios de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, la Comisión de Derechos Humanos del Distrito Federal, la Comisión de Derechos Humanos del Estado de Querétaro, el Instituto Interamericano de Derechos Humanos y el Tribunal Superior de Justicia del Estado de Querétaro, entre otros.
•
Docente en la Facultad de Contaduría y Administración de la Universidad Autónoma de Querétaro, en el Instituto de Especialización Judicial del Tribunal Superior de Justicia del Estado de Querétaro, en la Escuela de Derecho del Instituto Liceo de Estudios Superiores, en la Universidad Cuauhtémoc y en la Universidad Anáhuac.
•
Fue candidata a la gubernatura de Querétaro en 2003 por el PRD, candidata al Senado de la República en 2012 por el PRD, el PT y movimiento Ciudadano, y candidata a la gubernatura de Querétaro por Morena en 2015.
•
Productora del programa de radio Charla con Celia Maya, que se transmite a través de la estación de radio de la Universidad de Querétaro, en donde se analiza la situación económica, política y social de nuestro país.
•
Inició su carrera en el Poder Judicial de Querétaro en 1979. Se ha desempeñado como Agente del Ministerio Público de la Procuraduría General de Querétaro, Asesora Jurídica en las áreas Civil y Penal y Juez en materia Civil titular del Juzgado Tercero de Querétaro.
Enero 2019 | 13
EN LA OPINIÓN DE
¿Qué Esperamos de la Nueva Secretaría de Seguridad y Protección Ciudadana? La criminalidad en México ha rebasado a las instituciones policiales en los últimos años, la corrupción ha sido un lastre para las corporaciones y la guerra contra los narcos y contra la delincuencia organizada no ha dado resultados.
Dr. Andric R. Núñez
E
l presidente electo, Andrés Manuel López Obrador, ha propuesto cambiar la estrategia para combatir a los delincuentes, para ello creará la Secretaría de Seguridad y Protección Ciudadana, que estará a cargo de Alfonso Durazo. Recordemos que en tiempos de los gobiernos panistas estuvo en funciones dicha Secretaría y desapareció en el actual gobierno del presidente Peña Nieto.
López Obrador informó que integrará a todas las fuerzas policiacas y militares del país en una sola corporación, además de que va a crear una guardia nacional para garantizar la seguridad, se prevé que ésta cuente con un Centro Universitario de Formación Policial, la Universidad de la Seguridad Pública. Dicho lo anterior, es importante saber qué esperamos de la Secretaría de Seguridad Pública Federal a partir de que entre en funciones, lo cual nos lleva a pensar, en primera instancia, en todas y cada una de sus atribuciones que la ley le confiera. Esta Secretaría deberá tener por objeto principal la preservación de la libertad, el orden y la paz pública, además de salvaguardar la integridad y los derechos de las personas.
1. Auxiliar a la próxima Fiscalía General y a los po-
deres Legislativo y Judicial. 2. Mejorar los programas para la prevención de la
comisión de los delitos. 3. Implementar nuevas estrategias para el desarrollo
4. 5.
Por lo antes mencionado, consideramos oportuno mencionar algunas funciones que creemos importantes y que deberá de tomar en cuenta el próximo Secretario, ya que una vez que se publique el decreto de su existencia legal y material, sin duda tendrá otras atribuciones más, entre las que se podrían mencionar las siguientes:
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6. 7.
de la Política de la Seguridad Pública del Poder Ejecutivo Federal. Proponer una renovada y adecuada Política Criminal. Mejorar la Administración del Sistema Penitenciario de la Federación. Definir la implementación de Políticas de Seguridad Pública. La aprobación del sistema que tenga por objeto la obtención, análisis, estudio y proceso de la información relativa a la prevención de los delitos.
8. Proponer al Presidente de la República inicia-
tivas relativas a la Seguridad Pública Federal y la normatividad tendiente a homogeneizar los esquemas de los cuerpos policiales a nivel nacional. 9. La creación de Estrategia e Inteligencia Policial. 10. La instrumentación de operativos policiales con otras dependencias tanto Estatales como Federales. 11. Realizar los estudios sobre las causas del delito y estadísticas sobre los delitos que no son denunciados por las víctimas. 12. Actualizar y perfeccionar la Política de Seguridad Pública para obtener información sobre los factores originarios de los delitos e identificar los sectores y grupos de alto riesgo delictivo. 13. Instrumentar los programas que fomenten y protejan los derechos humanos en los planos nacional e internacional. 14. Desarrollar los programas y políticas en materia de seguridad que sean aplicables a las personas que se encuentran privadas de la libertad, así como de la ejecución de las penas y medidas de seguridad que no son privativas de libertad o medidas sustitutivas de prisión. 15. Verificar el cumplimento de las Políticas de la Seguridad Pública Federal. 16. Coordinar con su similar de Relaciones Exteriores a nivel internacional en el manejo de los temas relacionados con la Seguridad Pública Regional, Continental y Global. 17. Promover el intercambio de información para realizar estudios comparables en materia de Seguridad Pública. 18. Establecer los criterios de colaboración ciudadana para la prevención del delito dentro del marco legal. 19. Mantener relaciones con instituciones de los sectores público, privado y social para la realización de acciones coordinadas para la prevención del delito.
Con lo antes mencionado, podemos entender cuáles son algunas de las atribuciones de la Nuev Secretaría de Seguridad y Protección Ciudadana, sobre todo, lo que esperamos de la ella durante el próximo sexenio. Pero debemos ser muy insistentes en el tema de
20. Realizar el diagnóstico de la seguridad pública con
el fin de llevar a cabo las acciones necesarias en las zonas de riesgo delictivo e integrar la información en materia de prevención del delito. 21. Promover el establecimiento del Consejo Ciudadano de Seguridad Pública y el fomento a la ciudadanía. 22. Promover la participación ciudadana para la realización de campañas preventivas y de combate a la delincuencia, que debe contar con un sistema de recepción de quejas y denuncias ciudadanas y recabar la opinión de la ciudadanía en materia de seguridad pública. 23. Establecer mecanismos de actuación entre el Poder Ejecutivo Federal y las Comisiones Nacional y Estatales de los Derechos Humanos, así como con organismos no gubernamentales relacionados con esta materia. 24. Instrumentar los programas de fomento y defensa de los derechos humanos con el fin de que se promueva la participación de la ciudadanía, por lo que debe contar con un sistema de atención a las víctimas del delito y de violaciones a sus derechos humanos. 25. Crear lo medios idóneos para dar soluciones alternativas respecto de las quejas en materia de seguridad pública y también investigar y darle el seguimiento permanente a las quejas por violaciones a los derechos humanos en el ámbito de su competencia. 27. Intervenir en la investigación y seguimiento de las quejas, recomendaciones, propuestas de conciliación y visitas de los organismos protectores de los derechos humanos en el ámbito de su competencia y vigilar que se cumpla con las recomendaciones de los organismos mencionados. 28. Deberá contar con un sistema que le facilite a la ciudadanía la presentación de quejas por violaciones a los derechos humanos cometidas por sus servidores públicos. Entre otras.
la profesionalización de los servidores públicos, ya que es un factor determinante para combatir la inseguridad, y con ello lograr la dignificación de nuestros cuerpos policiales, aunado a que sus sueldos no son acordes ni al peligro al que están expuestos, ni a sus funciones.
Es importante recordar que el Servicio Profesional de Carrera Policial en México y en el mundo puede dar mejores y mayores resultados, en este caso, los encargados de la seguridad son un elemento fundamental para garantizar la paz y la seguridad de nuestro país.
Enero 2019 | 15
EN LA OPINIÓN DE
A Juzgar con Perspectiva de Género y Perspectiva de Derechos Humanos Se llevó a cabo el encuentro internacional Juzgando con Perspectiva de Género, cinco continentes por la Igualdad, encabezado por el Ministro Presidente Luis María Aguilar; la Ministra Margarita Beatriz Luna Ramos, Presidenta del Comité Interinstitucional de Igualdad de Género del Poder Judicial de la Federación; y la consejera Rosa Elena González Tirado. El evento contó con la asistencia de más de 450 juzgadoras y juzgadores federales, locales y extranjeros, y tuvimos la oportunidad de presenciar todas y cada una de las ponencias y debates que en el marco de la igualdad y la no discriminación se suscitaron en los diversos paneles que se llevaron a cabo.
Mgdo. Fernando Córdova del Valle Mtra. Liz Marisol Gómez González
“La igualdad de las mujeres debe ser un componente central en cualquier intento para resolver los problemas sociales, económicos y políticos” Kofi Annan
U
no de los temas que se puso sobre la mesa fue la búsqueda de igualdad de participantes e igualdad de oportunidades para las aspirantes mujeres en los concursos de oposición para acceder al honorable cargo de juzgador. Dicho tema fue motivo también de discusión con los alumnos del Doctorado en Derecho de la Universidad Ius Semper; debate que nos llevó a reflexionar sobre la importancia de insistir en la igualdad de género, partiendo de la base de que en la actualidad hay menos juezas que jueces laborando en los poderes judiciales del país.
En esta ocasión, fuera del contexto en el cual acostumbro publicar, quiero reconocer y dar mérito a un trabajo presentado por una de las alumnas de la mencionada cátedra, quien como parte de su tema de investigación, el de juzgar con perspectiva de género, plantea en términos estadísticos la cantidad tanto de hombres como de mujeres que trabajamos en la Judicatura. Los datos duros de dicha investigación fueron la base de una sana reflexión respecto de si el tema es un asunto por resolver.
16 | Foro Jurídico
En ese contexto, en el trabajo inAmparo Directo en Revisión, titulado “¿Las mujeres (Juez) imque representaron el 44.7% ponen penas más altas a mujeres y 50.6% de los ingresos y re(inculpadas) y los hombres (Juez) soluciones, respectivamente. a los hombres (inculpados)?”, la • De los asuntos conocidos por Maestra Liz Marisol Gómez Gonlos órganos jurisdiccionales zález expuso las siguientes ideas: del Tribunal Electoral del “La Coordinación General del ProPoder Judicial de la Federagrama de Equidad de Género del ción (TEPJF) en 2016, desPoder Judicial de la Federación, tacan los procedimientos de señala que juzgar con perspectiva Juicio para la Protección de de género consiste en: Explorar si la los Derechos Político-Elecaplicación de una norma conlleva torales del Ciudadano, que discriminación de género medianrepresentaron el 60.4% de te la reproducción de estereotipos los ingresos y 62.5% de las sobre qué es la mujer y qué es el resoluciones. hombre, así como establecer una estrategia jurídica adecuada para Para el tema que nos ocupa: evitar el impacto de la discriminación en el caso específico. • En cuanto al personal con el que contaba el PJF al cierre “De acuerdo con el Censo Nacional de 2016, se identificaron de Impartición de Justicia Federal un total de 46,458 servido2017, realizado por el Instituto Nares públicos, de los cuales cional de Estadística y Geografía 3,509 (7.6%) estaban ads(INEGI), publicado en la Revista critos a la SCJN, 1,535 (3.3 Compromiso, Órgano Informati%) al TEPJF y 41,414 (89.1 vo del Poder Judicial de la Federa%) al CJF, dentro del cual se ción, entre los datos que aporta se encuentran: •
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En 2016 ingresaron 1,050,670 asuntos, por un 1,053,458 asuntos resueltos en los Tribunales Colegiados de Circuito (tcc), los Tribunales Unitarios de Circuito (TUC) y los Juzgados de Distrito (JD). Las causas penales ingresadas en los Juzgados de Distrito y en los Centros de Justicia Penal Federal representaron un total de 26,152. En éstas se registraron 38,138 delitos, de los cuales el 35.2% fueron delitos previstos en la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos. Del total de asuntos que tuvieron conocimiento los órganos jurisdiccionales que integran la SCJN, se encuentran los procedimientos de
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contabiliza también todo el personal de los TCC, los TUC y los JD, así como personal del Instituto Federal de Defensoría Pública. Las mujeres representaron 49.6% de la plantilla laboral del PJF en 2016. Del personal que integró a los órganos jurisdiccionales coordinados por el CJF al cierre del 2016, 1,379 servidores públicos correspondieron a Jueces y Magistrados, lo que representa un 3.3% del total de dicho personal. De estos, 740 corresponden a Magistrados de Tribunales Colegiados de Circuito, 542 a Jueces de Distrito y 97 a Magistrados de Tribunales Unitarios de Circuito. De estos Jueces y Magistrados, el 80.1% fueron hombres y el 19.9% mujeres. La mayor proporción, que corresponde a 33.9 %, se ubica en el rango de edad
Juzgar con enfoque de género implica que haya mayor sensibilización para resolver con justicia casos en los que sean consideradas las condiciones especiales del individuo (mujer u hombre), sujeto a un proceso penal, así como la situación de vulnerabilidad de cada uno de acuerdo a su entorno social como es en el caso de la mujer en cuanto a las actividades que desarrolla en el rol familiar, pero no sólo eso sino que tanto el hombre como la mujer se encuentren en un mismo plano de condiciones.
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que va de los 40 a 49 años, seguido del rango de los 50 a 59 años, con un 33.1%, dando como suma en estos grupos de edad el equivalente al 67.0% del total de Jueces y Magistrados. En cuanto al grado de estudios concluidos de estos servidores públicos, se identifica a la licenciatura como el grado más frecuente, con el 48.0%; mientras que la maestría representó el 39.7%, el doctorado, 12.2%, y el restante 0.1% no fue especificado.
De las estadísticas antes citadas, resulta importante destacar que el sujeto imputado (mujer u hombre), pueden enfrentarse a sistemas de procuración y administración de justicia ajenos a la perspectiva de género, partiendo de que las mujeres representan un menor porcentaje en la plantilla laboral del PJF, de ahí la importancia de que sean equiparables los altos cargos, con la finalidad de aceptar una concepción de justicia con igualdad de género. Sin embargo, se considera que lo relevante no radica en el género de quien emita una sentencia, si el juzgador es del mismo sexo del inculpado, o si hay equidad en la cantidad de mujeres que ocupan cargos en el Poder Judicial; sino que dicha sentencia sea la correcta, esto es, reconozca los derechos humanos y en consecuencia contemplen la equidad de género, toda vez que el hecho de que haya un mismo número de mujeres y hombres impartiendo justicia, no garantizará que las sentencias tengan una perspectiva de género o bien de derechos humanos.
resolver con justicia casos en los que sean consideradas las condiciones especiales del individuo (mujer u hombre), sujeto a un proceso penal, así como la situación de vulnerabilidad de cada uno de acuerdo a su entorno social como es en el caso de la mujer en cuanto a las actividades que desarrolla en el rol familiar, pero no sólo eso sino que tanto el hombre como la mujer se encuentren en un mismo plano de condiciones, por eso (como lo mencionó en clase), no basta con juzgar con perspectiva de género, sino con perspectiva de Juzgar con enfoque de género, des- derechos humanos, ya que no basde mi punto de vista, implica que ta con considerar a la mujer con haya mayor sensibilización para sus condiciones especiales, cuan-
do puede encontrarse incluso un hombre en la mismas condiciones como jefe de familia, aunque es de señalarse que de acuerdo a las estadísticas citadas al inicio, de la distribución porcentual de las personas sentenciadas por sexo, el 89.2% son hombres, mientras que el 10.8% son mujeres, en consecuencia, no considero que la mayoría de las mujeres sentenciadas hayan sido por sentencias emitidas por un juez mujer, derivado del propio porcentaje de mujeres juzgadoras en el Poder Judicial. Creo que lo fundamental es defender y promover los derechos humanos para promover la equidad entre hombres y mujeres.”
Esta es la concepción que futuras investigadoras tienen respecto de cómo puede influir o no que los juzgadores sean en su minoría mujeres; y no por el hecho de que nosotros como jueces hombres, no juzguemos con perspectiva de género, ya que la sentencia per se debe ser emitida con perspectiva de género, independientemente de si es un hombre o una mujer quien la dicte.
justicia no garantizará que las sentencias tengan una perspectiva de género o bien de derechos humanos”, toda vez que, “juzgar con enfoque de género, implica que haya mayor sensibilización para resolver con justicia casos en los que sean consideradas las condiciones especiales del individuo”. Ideología con la cual coincido plenamente y me atrevo a decir que los representantes de nuestro Me parece una postura interesante, Poder Judicial, también se unen a ya que en palabras de su autora: esta concepción, ya que en eventos “que haya un mismo número de como el mencionado al principio mujeres y hombres impartiendo del presente artículo, no sólo se
Juzgar con perspectiva de género y derechos humanos debe ser reconocido como una obligación de todos los juzgadores, sin importar género; y el actuar con esa misma perspectiva en todos los ámbitos de los poderes de la unión debe ser también una ideología que genere oportunidades en igualdad de condiciones, para que la equidad de género impere en todos los aspectos de nuestro Estado mexicano.
invita a mujeres a participar en estas mesas de análisis, sino que es incluyente también para hombres, lo que demuestra que, juzgar con perspectiva de género y derechos humanos debe ser reconocido como una obligación de todos los juzgadores, sin importar género; y el actuar con esa misma perspectiva en todos los ámbitos de los poderes de la unión, debe ser también una ideología que genere oportunidades en igualdad de condiciones, para que la equidad de género impere en todos los aspectos de nuestro Estado mexicano.
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Las “Cartas Paralelas” y el Incremento de Aranceles a la Importación de Autos Mexicanos a eeuu El pasado 27 de agosto se difundió la noticia de que México y eeuu alcanzaron un convenio bilateral (tlc) en el que acordaron, entre otros compromisos, modificar las reglas de origen en el sector automotriz.
Dr. Juan Manuel Saldaña Pérez Profesor de Régimen Jurídico del Comercio Exterior de la Facultad de Derecho de la unam.
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demás, se reveló que en las próximas semanas, con base en los resultados de una investigación que realiza el Departamento de Comercio de eeuu para determinar si las importaciones de autos representan un riesgo para la seguridad nacional,1 el presidente estadounidense, Donald Trump, podría emitir una Proclamación Presidencial para imponer aranceles adicionales del 25% a la importación de autos de cualquier origen, por considerar que representan un peligro para la seguridad nacional norteamericana, con base en la Sección 232 de la Ley de Expansión del Comercio Exterior de 1962, modificada (Section 232 of The Trade Expansion Act of 1962, as amended, 19 U.S.C. 1862), medida espejo o similar al incremento arancelario adicional del 25% impuesto por Trump, en marzo y mayo del 2018, a las importaciones de acero y aluminio de cualquier origen, incluido México;2 medida que ha sido considerada como
Véase U.S. Department of Commerce. The Effect of Imports of Steel on The National Security an Investigation Conducted Under Section 232 of The Trade Expansion Act of1962, as amended.U.S. Department of Commerce Bureau of Industry and Security Office of Technology Evaluation. January 11, 2018. En https://www.commerce.gov/sites/ commerce.gov/files/the_effect_of_imports_of_steel_on_the_national_ securit y_-_with_redactions_-_20180111.pdf 2 Presidential Proclamation 9705 Adjusting Imports of Steel into the United States, Economy & Jobs, Issued on: March 8, 2018. Federal Register, vol. 83, Nº 51, p.p. 11625-11630, march 15, 2018 y Presidential proclamation, May 31, 2018. 1
El compromiso de que el presidente de eeuu no incremente aranceles a las importaciones de autos mexicanos no sólo debe incluirse en el texto del tlc sino también debe plasmarse en la Implementation Act del tlc (ley nacional) que debe emitir el Congreso norteamericano, a efecto de evitar en la medida de lo posible, cuestionamientos del propio gobierno estadounidense sobre su validez, en el caso de una controversia.
una salvaguardia (“de hecho y en esencia”) violatoria de la Organización Mundial de Comercio, por los países exportadores afectados, incluidos China, la Unión Europea, Canadá y México, entre otros. Al respecto, diversos medios de información señalaron que “el blindaje” está previsto en “cartas paralelas” o letters side, con validez jurídica, un “seguro” para evitar futuros incrementos arancelarios a la importación de automóviles mexicanos por motivos de seguridad nacional. Es importante recordar la larga controversia surgida entre México y eeuu respecto a la validez jurídica de las “cartas paralelas” firmadas únicamente por los representantes comerciales de ambos países, Jaime Serra Puche y Mickey Kantor, que supuestamente modificaron la parte sustancial del Anexo 703.2 del tlcan, y que “de hecho cerraron o prohibieron” la exportación de los excedentes de azúcar mexicana a eeuu, en donde la controversia se centró en la validez jurídica de las denominadas “cartas paralelas”. Ante la negativa de eeuu de cumplir lo acordado en el Anexo 703.2 y permitir la entrada de los excedentes de producción de azúcar mexicana a su territorio, México tenía la posibilidad de acudir a una de dos vías arbitrales para exigir el cumplimiento de lo pactado en el tratado: ante el Órgano de Solución de Diferencias de la omc o ante el mecanismo de solución de controversias del Capítulo XX del tlcan. Finalmente, optó por esta última vía argumentando que las “cartas paralelas” no tenían validez jurídica y no pueden modificar lo pactado en el tratado trilateral. Sin embargo, el Tribunal Arbitral del Capítulo XX nunca se integró debido a que eeuu no nombró árbitros, ya que ante la negativa u omisión de una de las partes para
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Congreso, adecuándolo a su ley nacional, a efecto de eliminar el riesgo de que sea rechazado en su totalidad. Por lo anterior, el texto de la Implementation Act (ley natienen el carácter de Congressional cional) que emite el Congreso norExecutive Agreements (Acuerdos teamericano no es igual al texto del Ejecutivos Congresionales), por lo tratado firmado con México u otro que una vez que el presidente esta- país, pues tiene pequeñas pero sigdounidense firma el tratado comer- nificativas diferencias que cobran cial (Agreement) lo debe someter a importancia cuando se presenta la aprobación del Congreso (no del una controversia internacional. Por senado) a través de la vía fast track, y ejemplo, el texto de la Ley de ImDe presentarse una controversia, el Congreso lo debe aprobar o recha- plementación de la Ronda Uruguay el gobierno estadounidense podría zar en su totalidad, sin poder hacer (Uruguay Round Agreement Act) no es igual al texto del Acuerdo Anobjetar la validez jurídica de las ninguna modificación. tidumping en la parte correspon“cartas paralelas”, para justificar su incumplimiento, por lo siguiente. En la práctica, las Comisiones del diente, lo que ha provocado largas Congreso redactan el proyecto del y complejas controversias ante la Conforme al derecho norteamerica- compromiso internacional que omc, con México, la Unión Eurono, tanto el tlcan como el nuevo tlc, presenta el presidente al propio pea y otros países.3 nombrar árbitros, no está previsto en el tlcan un mecanismo para su nombramiento. Seguramente se aprovechó la renegociación del nuevo tlc para corregir esta “cláusula patológica”, a efecto de implementar un mecanismo de nombramiento de árbitros, cuando una de las partes (eeuu) no lo haga, a efecto de evitar que ni siquiera se integre el Tribunal arbitral, como en el lamentable caso del azúcar mexicana.
Un estudio más detallado sobre el tema se encuentra en Juan Manuel Saldaña Pérez. “¿ Es Injusto para Estados Unidos o para México el Capítulo de Cuotas Compensatorias Antidumping del TLCAN?”. Revista Foro Jurídico, núm. 172, enero del 2018.
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El Congreso norteamericano manifiesta su aprobación mediante la creación o expedición de una Implementation Act (ley nacional) y en territorio norteamericano sólo tiene validez el texto de su Implementation Act. En otras palabras el texto del tratado firmado (tlcan, omc, tlc) con México no tiene ninguna validez para eeuu, ya que a este país sólo le obliga el texto de su ley nacional (Implementation Act) y no el texto del tratado comercial firmado con México.
Por lo anterior, con el propósito de que en el caso de una controversia el compromiso de eeuu de no incremento arancelario (salvaguardia de hecho y en esencia) a las importaciones de automóviles mexicanos tenga mayor fuerza legal, considero que México debe exigir que se incluya, tanto en el texto del nuevo tlc como en la Implementation Act del tlc que, en su caso, emita el Congreso norteamericano.
En otras palabras, es recomendable que tanto el Congreso de Por lo anterior, el compromiso de eeuu como el Senado de México que el presidente de eeuu no in- tengan conocimiento del refericremente aranceles a las impor- do compromiso y, en su caso, lo taciones de autos mexicanos no aprueben como parte del tratado sólo debe incluirse en el texto del comercial a efecto de darle mayor tlc sino también debe plasmar- fuerza legal. se en la Implementation Act del tlc (ley nacional) que debe emi- Finalmente, conforme al derecho tir el Congreso norteamericano, a mexicano las “cartas paralelas” efecto de evitar, en la medida de tienen el carácter de un Acuerdo lo posible, cuestionamientos del Interinstitucional regulado en la propio gobierno estadouniden- Ley sobre la Celebración de Trase sobre su validez, en el caso de tados de 1992, esto es “el convenio una controversia. regido por el derecho internacional público celebrado por escrito Cuando México exija el cumpli- entre cualquier dependencia de miento de lo pactado en unas car- la administración pública fedetas paralelas, eeuu seguramente ral, estatal o municipal o uno o objetará su validez jurídica, ar- varios órganos gubernamentales gumentando que éstas no forman extranjeros u organizaciones inparte del Tratado, pues no están ternacionales, cualquiera que sea firmadas por los presidentes de su denominación, sea que derive ambos países, ni se sometieron a o no de un tratado previamente la aprobación del Senado de Méxi- aprobado”. co ni del Congreso de eeuu. Estos Acuerdos no requieren la Además, es probable que en una aprobación senatorial y solamencontroversia, el gobierno de eeuu te se debe informar a la Secreobjete la facultad del funcionario taría de Relaciones Exteriores la norteamericano homólogo del Se- intención de celebrarlos, la cual cretario de Economía, para limitar emitirá un dictamen sobre la prola facultad de actuar del presidente cedencia de suscribirlos y, en su de eeuu en los casos en que se pone caso los inscribirá en el Registro en riesgo la “seguridad nacional respectivo. Sin embargo, estos estadounidense”. Es más, Donald Acuerdos no se mencionan en la Trump podría argumentar que ni Constitución (89 fracción X, 76 siquiera conoce dicho compromiso fracción I, 133), lo cual podría plasmado en unas “cartas parale- aprovecharlo y objetarlo en el caso de una controversia. las”, por lo que no le obligan.
Cuando México exija el cumplimiento de lo pactado en unas cartas paralelas, EEUU seguramente objetará su validez jurídica, argumentando que éstas no forman parte del Tratado, pues no están firmadas por los presidentes de ambos países, ni se sometieron a la aprobación del Senado de México ni del Congreso de EEUU.
No veo el motivo por el cual una cuestión de tal relevancia para México, como lo es el compromiso de eeuu de no incrementar aranceles a la importación de autos mexicanos, se acuerde en “cartas paralelas” y no en el texto del tratado. Algunos podrían argumentar que como el tlc bilateral ya se firmó, no es posible o al menos es complicado modificarlo. Sin embargo, este argumento no es válido ya que el texto del acuerdo bilateral entre México y eeuu forzosamente tiene que modificarse, ya sea que se quede como bilateral o que sea trilateral y se incluya a Canadá.
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Lavado de Dinero, ¿Sinónimo de Fraude? Si bien el delito de Fraude y el delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, también conocido este último como Lavado de Dinero, guardan relación con recursos ilícitos, son totalmente diferentes. el de ocultar. El primero tiene una finalidad desposesoria primordial de hacerse ilícitamente de una cosa o alcanzar un lucro indebido, por medio de engaño o de aprovechamiento del error; el segundo, Pretender ocultar, encubrir o impedir conocer el origen, localización, destino o propiedad de recursos, derechos y bienes de procedencia ilícita, es decir, ingresar recursos ilícitos a la economía formal para darles una apariencia de licitud. Resaltando que una de las particularidades del Lavado de Dinero es el uso de recursos de procedencia ilícita. Sin embargo, en el ámbito empresarial estos delitos tienen una coincidencia genérica y es que ambos son riesgos.
Mtra. Erika Montaño Vázquez Compliance Officer en Zurich Compañía de Seguros, S.A.
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ero ¿por qué es el riesgo de Lavado de Dinero y el riesgo de Fraude? En primer lugar se definirá un primer cuestionamiento: ¿qué es el riesgo? En términos generales entendemos al riesgo como la posibilidad de que ocurra un suceso generador de un daño, dicho riesgo se mide bajo diversas propuestas destacando las constantes de la probabilidad, vulnerabilidad y daño.
Particularizando el concepto de riesgo a los delitos de Fraude y Lavado de Dinero, el riesgo se identifica como la probabilidad de que una empresa sea utilizada para cometer una conducta tendiente a consumar el lavado de dinero y/o un fraude. En ambos casos se presentarán lo que llamaremos: la modalidad interna (empleados de la empresa) o la modalidad externa (clientes u otros terceros relacionados, diversos a los empleados), dicha conducta se podrá desplegar en cualquier momento aprovechando las susceptibilidades principalmente de los procesos y controles implementados en la compañía (vulnerabilidad); con esto no se debe inferir que a mayores procesos y controles el riesgo disminuye (probabilidad) ya que, en términos generales cada una de las empresas deberá tener la cantidad de procesos y controles que correspondan al menos al tipo de empresa y, por ende, al tipo de
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productos que comercialicen, en adición a otros factores como son tipos de canales de distribución de productos o prestación de servicios. Para reforzar la afirmación de que ambos delitos representan un riesgo en las empresas, podemos aludir a los estudios efectuados por asociaciones internacionales, como la Association of Certified Fraud Examiners, una organización mundial de lucha contra el fraude quienes estiman que las empresas pierden alrededor del 5% de sus ingresos por año debido al delito de fraude, puntualizando que la modalidad más común dentro de este rubro es la apropiación de activos de la empresa (90% de los casos). Por otra parte, en el 2016 se publicó una nota en el periódico El Financiero que alude a una encuesta realizada por una consultoría en México, en donde se informa que una de cada tres organizaciones en México ha sido víctima de delitos económicos en los dos últimos años. Además, en un estudio publicado en 2017 por Global Financial Integrity respecto de los fondos ilícitos, se refiere que México se ubica en el tercer lugar a nivel mundial como país con mayor flujo de fondos de procedencia ilícita. Por lo que, al considerar las medidas y procedimientos dentro de la empresa para combatir, prevenir, detectar, administrar y mitigar ambos riesgos, debemos considerar la madurez que ciertas compañías del sector financiero han adquirido para prevenir específicamente el lavado de dinero. Por lo cual nos centraremos en las actividades preponderantes que son implementadas y que derivan de requerimientos legales para prevenir dicho delito. El Delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita se
previene mediante la premisa del conocimiento del cliente que subdividiremos en las siguientes fases: La identificación/debida diligencia. Consiste en contrastar su identidad mediante datos y documentos oficiales. Estableciendo un perfil inicial de riesgo considerando factores de evaluación mínimos como: tipo de cliente (empresa, persona física, nacional o extranjera), tipo de producto, actividad económica, áreas geográficas, canales de distribución o envío, transaccionalidad declarada/esperada y otros factores específicos que derivan de su declaración y aquellos obtenidos de una entrevista directa con el cliente. Es de destacar que los anteriores son los factores mínimos a considerar para establecer políticas, controles y procedimientos que permitan administrar y gestionar los riesgos que hayan sido identificados eficazmente, según se establece en las 40 recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional.
Particularizando el concepto de riesgo a los delitos de Fraude y Lavado de Dinero, el riesgo se identifica como la probabilidad de que una empresa sea utilizada para cometer una conducta tendiente a consumar el lavado de dinero y/o un fraude.
El conocimiento/debida diligencia continua. Esta fase está integrada por un conjunto de actividades más complejas que en su mayoría son automatizadas y permiten a las empresas detectar actualizaciones o cambios en el perfil, transaccionalidad e incluso en la evaluación de alguno de los factores de clasificación que inicialmente se realizó durante la fase de identificación.
riesgo por lo que a mayor riesgo se deberán establecer procesos, procedimientos y controles intensificados en ambas fases, sin importar la cantidad o la dificultad de ellos lo que se busca es la efectividad, entendiendo por esto que los procesos, procedimientos y controles deben realmente mitigar los riesgos y no establecerse sin previa validación de efectividad operativa.
Resaltando que esta premisa es la parte nuclear de las obligaciones de las empresas del sector financiero donde cada una de sus subdivisiones (actividad financiera) cuenta con la implementación de diversos controles, procesos y procedimientos que permiten a la empresa establecer un sistema de prevención de lavado de dinero institucional, siendo óbice que este guarde una estrecha relación con: el análisis y evaluación de
Lo anterior y vinculado a los requerimientos legales de prevención de este delito se encuentran los recursos humanos, es decir, los empleados, quienes deberán recibir una capacitación y difusión constante, así como a la gestión corporativa mediante órganos de gobierno, en particular el Comité de prevención de lavado de dinero, el establecimiento de una Política (basada en las fases), plan de prevención y la designación del
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responsable de su ejecución (oficial de cumplimiento), así como del rendimiento de cuentas ante el comité y consecuentes reportes a la autoridad, sin olvidar las revisiones o monitoreos al cumplimiento de los controles.
una relación de prevención del fraude externo y el segundo la prevención de fraude interno; consecuentemente el establecer controles por medio de las políticas, procesos y procedimientos efectivos.
que el pago que la empresa estará efectuando a alguno de sus clientes, proveedores o personas relacionadas sea realizado exclusivamente en la cuenta propiedad del cliente, proveedor o persona relacionada o mediante cheque para abono en Ejemplificando la aplicación de la cuenta del beneficiario (mismo El porqué de considerar como marco controles, se destaca el proceso de cliente, proveedor o persona relala prevención de lavado de dinero, se pago en las empresas como uno de cionada) y por ende, ni la cuenta vincula a que este marco deriva de los procesos que más convergen en de la cual se reciben los recursos, disposiciones específicas que permi- la prevención de estos delitos, ya ni la cuenta en la que se pagarán ten sentar las bases de prevención del que, a fin de prevenir el lavado de los recursos podría ser de “terceros”. delito, de tal modo que no obstante el dinero se deberá contar con con- Estas hipótesis de Prevención de Lavado de Dinero y el Fraude son de- troles que permitan asegurar dos Lavado de Dinero, pueden concatelitos diversos, estos convergen tanto hipótesis, (i) que el origen de los narse con la Prevención del Fraude en el conocimiento del cliente, como recursos es propiedad del cliente en el siguiente ejemplo: en una sien el consecuente conocimiento del que ha sido identificado y que su tuación mediante la cual un cliente empleado, el primero representará procedencia es lícita, así como (ii) es beneficiario de un pago, ya sea
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que la empresa deba efectuarle un pago por concepto de devolución de una compra o en el caso de seguros por contratación de una póliza de seguro de gastos médicos (reembolso), el proceso de Prevención de Lavado de Dinero antes señalado y ejemplificado, coadyuva implícitamente en la Prevención del Fraude, suponiendo que una empresa tiene un proceso de generación de pago en el cual existiera una vulnerabilidad como pudieran ser: procesos manuales que permiten realizar modificaciones previo al pago (hecho), se podría generar la oportunidad o probabilidad de modificar el número de cuenta de pago para realizar un pago improcedente a terceros diversos del cliente quienes obtendrían un lucro indebido en detrimento patrimonial para la empresa (daño), sin embargo gracias a las hipótesis y controles implementados para prevenir el lavado de dinero ese hecho se podría detectar, por una parte no se recibirán recursos que podrían ser ilícitos o que no pertenecen al cliente (ejemplo: compras fraudulentas) y por otro la empresa no estaría efectuando un pago incorrecto o indebido a un tercero diverso del cliente. Ahora bien y considerando el marco de prevención de lavado de dinero como medular y extendido, es decir para la prevención de otros delitos entre estos el Fraude, debemos tener en cuenta que en la prevención de este delito es menester identificar riesgo y para comprender si existe o no y la magnitud de este se atenderá inicialmente a las vulnerabilidades del proceso, la probabilidad y el daño. Atendiendo en adición al concepto de factor de riesgo, entendido como un elemento que acciona en conjunto con otros la existencia del riesgo, por tanto una vulnerabilidad o una posibilidad no asociada a un factor de riesgo de lavado
de dinero o de fraude podría tan sólo ser un error operativo. De lo anterior se desprenden como factores específicos a considerar: los procesos y controles en los cuales existan actividades manuales, las cuales representaran un riesgo vinculado a Fraude, haciendo hincapié en que los factores tendrán que adecuarse por tipo de empresa y productos ofrecidos e incluir otros factores para prevenir las modalidades y finalidades de los delitos tales como: cuentas de origen y destino de pago, validación de facturas contra prestación de servicio, historial crediticio, antecedentes laborales y la segregación de funciones. Una vez detectado el riesgo, éste necesariamente deberá estar asociado a controles lo que llamaremos binomio de prevención (riesgo-control). Este binomio de prevención, se relaciona a la identificación de riesgos y a la implementación de controles extendidos, efectivos y adecuados así como equivalentes a los riesgos, mismos que estarán asociados a las personas por medio tanto de la capacitación como de la difusión. En dicha tesitura, la prevención del delito en las empresas se podrá basar en los controles establecidos mediante procesos y procedimientos para prevenir el Lavado de Dinero o bien tomar como base dichos controles, con las acepciones específicas de cada delito, como se ha ejemplificado previamente, de ahí que una vez identificados los riesgos y su consecuente medición, se implementará el proceso del binomio de prevención, resaltando la necesidad del conocimiento tanto del cliente como de los empleados, prestadores de servicios y terceros relacionados, tanto para fines de identificación como para fines de la debida diligencia continua,
La prevención del delito en las empresas se podrá basar en los controles establecidos mediante procesos para prevenir el Lavado de Dinero; una vez identificados los riesgos y su consecuente medición se implementará el proceso del binomio de prevención, resaltando la necesidad del conocimiento del cliente, empleados, prestadores de servicios y terceros relacionados.
adicionalmente a la modalidad y finalidad de los delitos, puntos que serán la clave para establecer como fin último los controles específicos y la consecuente normatividad de los mismos mediante políticas, procesos y procedimientos, acompañados de difusión y verificación de la correcta adherencia a los mismos por medio de monitoreos o auditorias.
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La Dimensión Preventiva de la Política Anticorrupción Ante la intensa oleada de declaraciones, opiniones, quejas, propuestas y demás señalamientos en torno a la corrupción y el incipiente Sistema Nacional Anticorrupción, una cosa queda clara: la necesidad de su replanteamiento.
Mtro. Javier Quetzalcóatl Tapia Urbina Catedrático de la Facultad de Derecho de la unam @JavierQ_Tapia
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no de los fenómenos sociales que más ha causado revuelo en la comunidad jurídica, política y académica, ha sido la corrupción. Opiniones van y vienen en torno a este flagelo que, aunque se trate de un fenómeno con antecedentes en la antigüedad, lo cierto es que, en México, adquirió mayor resonancia durante las últimas tres décadas.
El señalamiento de que existe la corrupción ha sido tan sofocante que su alegato existencial ha pasado a segundo término, puesto que ahora de lo que se trata es encontrarle soluciones a la problemática, a través de mecanismos o instrumentos institucionales idóneos para, en el mejor de los casos, mitigar sus efectos perjudiciales tanto para la ciudadanía en lo individual como para el desarrollo nacional. El primer paso para la comprensión de los graves efectos de la corrupción es, sin duda, conocer de qué estamos hablando, es decir, a qué nos referimos cuando se habla de corrupción. Para ampliar la información al respecto, nos remitimos a un modesto ejercicio de reflexión académica sobre este concepto1 en el que, grosso modo, analizamos la compleja dificultad que
“Breves reflexiones sobre el concepto de corrupción”. Revista de Garantismo y Derechos Humanos, año 6, número 7, enero-junio de 2018, pp. 133-158. Disponible en: http://garantismoyderechoshumanos.com.mx/Articulos/ cargaArticulo/20-P.
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representa intentar establecer una definición lo más clara y completa posible. Ante esta situación -en dicho estudio- presentamos algunas clasificaciones en torno al concepto de corrupción, procurando con ello dejar lo más claro posible su concepción.
ción y que, en diversos espacios políticos, académicos y profesionales, se ha convertido en el tema de “moda”: el Sistema Nacional Anticorrupción (sna).
nes de gobierno competentes en la prevención, detección y sanción de responsabilidades administrativas y hechos de corrupción, así como en la fiscalización y control de recursos públicos. Para el cumSe trata de un sistema que sus- plimiento de su objeto se sujetará a tenta su naturaleza jurídica en el las siguientes bases mínimas”. artículo 113 de nuestra ConstituUn segundo momento en el estu- ción Política de los Estados Unidos Las bases mínimas a que se refiere dio de este fenómeno, nos conduce Mexicanos, en donde dispone: “es el texto constitucional establecen, a reflexionar sobre el mecanismo la instancia de coordinación entre entre otros aspectos, la integrainstitucional creado para su aten- las autoridades de todos los órde- ción y funcionamiento del sna por: i. Un Comité Coordinador (compuesto por seis servidores públicos representantes de diversas dependencias y organismos, y un El éxito en la representante del Comité de Partiimplementación cipación Ciudadana); ii. El Comité de Participación Ciudadana (intedel sna dependerá grado por cinco personalidades de las políticas destacadas en la materia). Asimismo, se dispone la obligación para públicas adoptadas, que todas las entidades federativas sin embargo, estas del país establezcan sus Sistemas Anticorrupción,2 con el deberán encontrarse Locales mismo objetivo primario, coordiarticuladas nar a las autoridades locales en la prevención, detección y sanción de con la realidad responsabilidades administrativas social, política, y de hechos de corrupción.
económica y jurídica, concretamente se trata de enfocar los esfuerzos hacia una cultura de la legalidad.
Sin embargo, la problemática en la atención de la corrupción no se reduce al establecimiento de diseños normativos que, a su vez, den origen a mecanismos como el sna del que mucho se habla, pero poco se logra entender. En realidad, estos diseños jurídicos adquieren vigencia si son eficaces a través de su implementación. La reforma constitucional de 2015 generó la emisión de diversos ordenamientos secundarios necesarios para su implementación, tales
Actualmente las 32 entidades federativas del país cuentan con las adecuaciones constitucionales respectivas, así como con sus correspondientes leyes de los sistemas estatales anticorrupción. Información al 6 de septiembre de 2018, de acuerdo con el Observatorio para la Corrupción e Impunidad, de la Universidad Nacional Autónoma de México, 2018. Disponible en: https://oci. juridicas.unam.mx/herramientas.
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como: la Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción; la Ley General de Responsabilidades Administrativas; la Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia Administrativa; la Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación, entre otras. Pero con todo y esa regulación ¿cómo evaluar la eficacia del sna si, a más de tres años de su incorporación al texto constitucional,3 no se han efectuado los nombramientos clave como el del Fiscal Especializado en Materia de Delitos Relacionados con Hechos de Corrupción, y el de los 18 magistrados anticorrupción del Tribunal Federal de Justicia Administrativa, ordenados en la propia Constitución Federal? Imposible. Por ahora tendremos que esperar a que estas designaciones lleguen a buen puerto. Mientras tanto, vale considerar que la norma constitucional y legislación secundaria respectivas establecen un complejo sistema de responsabilidades cuyo objeto ha quedado de manifiesto y que se reduce al cumplimiento de los siguientes componentes: prevención, detección y sanción de responsabilidades administrativas y hechos de corrupción.
3. La prevención como un factor integrado al objetivo de la reforma constitucional en la materia no debe constreñirse a la adopción de políticas públicas limitadas al desarrollo de códigos de ética o de integridad, públicos o privados, o acciones tendentes a privilegiar un enfoque de igualdad de oportunidades en el servicio público.
públicos y, en algunos casos, con particulares, supone la existencia de relaciones y acuerdos entre personas mayores de edad. Es decir, asumimos con ello –desde un inicio– una postura reactiva en relación con los efectos de las conductas realizadas especialmente por personas mayores de edad y en el ámbito de la función pública.
No obstante, una revisión efectuada a la luz de la legislación citada nos hace caer en la cuenta de al menos tres aspectos que debemos resaltar en los siguientes términos: 1. La eficacia del sna dependerá en absoluto de las políticas públicas implementadas, es decir, de las acciones adoptadas para la atención de la problemática concreta, la corrupción; 2. Las políticas públicas no pueden encausarse única y exclusivamente hacia el desarrollo de medidas para atender las consecuencias de la corrupción; y
El éxito en la implementación del sna dependerá de las políticas públicas adoptadas, sin embargo, éstas deberán encontrarse articuladas con la realidad social, política, económica y jurídica, concretamente se trata de enfocar los esfuerzos hacia una cultura de la legalidad. Lo que no se atiende si ponemos en el centro de estas políticas sólo los aspectos consecuenciales de la corrupción.
La revisión efectuada a la legislación vigente en la materia posee ese matiz tendente –en mayor grado– al ámbito de la detección y castigo de conductas corruptas, no obstante que la disposición constitucional establece el factor de prevención como uno de los componentes para la implementación del sna.
Un enfoque dirigido –como se ha visto– sólo a los factores vinculados con las conductas de los servidores
Al 29 de octubre de 2018, fecha en que se termina de elaborar este artículo.
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De tal forma que la prevención de la corrupción puede verse desde dos dimensiones: 1. Como un derecho humano al disfrute de un entorno de paz, seguridad, estabilidad y desarrollo personal, familiar y social, libre de corrupción, lo que de ninguna forma se encuentra limitado al cumplimiento de una
mayoría de edad (18 años), ni a poseer el carácter de servidor público; y 2. Como un elemento subjetivo, propio de la norma jurídica, que tiene por objeto establecer o propiciar los mecanismos institucionales para evitar que se actualicen o configuren los actos o conductas corruptas descritas en la legislación.
vida libre de corrupción, una sana gestión administrativa gubernamental y, por tanto, sin obstáculos que imposibiliten el ejercicio del resto de los derechos humanos.
La Convención sobre los Derechos del Niño, instrumento internacional de derechos humanos, del que México es parte, en su artículo 29 En este sentido, los alcances de la establece –en términos generales– prevención pueden conducirnos a las condiciones bajo las cuales los delimitar acciones o políticas públi- Estados parte encausarán la educas dirigidas a la población menor cación de los niños, entre otras, de edad como niñas, niños y adoles- inculcando en ellos el respeto por centes, quienes desde el ámbito de los derechos humanos y las liberla educación desarrollan sus capa- tades fundamentales, así como cidades y habilidades, principios y prepararlos para asumir una vida valores, que en el futuro inmediato responsable en una sociedad libre conforman los fundamentos de la e inculcarles un espíritu de paz, integridad personal que tanto se tolerancia, igualdad y solidaridad. desea en el servidor público. El fenómeno de la corrupción no es El fortalecimiento de los procesos un fenómeno arraigado en la persoeducativos de formación y desarro- nalidad nata del ser humano, ni se llo en materia de integridad lato trata de una cuestión cultural –como sensu debe ser una tarea funda- algunos erróneamente lo sostienen–. mental y prioritaria en el diseño de El ser humano no es corrupto por napolíticas públicas de largo alcance, turaleza; se trata de un agente social especialmente en el terreno de la que corrompe ante la debilidad de educación básica y media superior, los principios y valores de las persodonde se encuentran formando las nas y la debilidad de las instituciones. futuras generaciones de servidores Un agente oportunista que, ante el públicos, funcionarios, empresarios menor resquicio jurídico o temporal, y en general ciudadanos que, día a se hace presente y se enraiza en la día, convergerán en un sinfín de medida que las personas lo integran relaciones gubernamentales y par- a su habitual desarrollo. ticulares, derivadas de la prestación de servicios públicos y privados. Por ello, al reconocimiento de las debilidades institucionales y juríCon la reforma constitucional del dicas del sna, debe acompañarle 10 de junio de 2011 en materia de la aceptación de que los esfuerzos derechos humanos, se incorporó al hasta ahora encausados han tenitexto constitucional, entre otras, la do un sesgo hacia la parte reactiva obligación del Estado de garanti- contra los actos de corrupción. A zar el desarrollo armónico de to- pocos se les escapa la idea de que das las facultades del ser humano y las medidas adoptadas como polítifomentar el respeto a los derechos cas públicas para una buena goberhumanos4. De tal suerte que el de- nanza sin corrupción, atiende con recho al pleno desarrollo de la per- mayor preponderancia el factor sonalidad se encuentra vinculado preventivo sí, pero desde el ejercicon el derecho al disfrute de una cio de la función pública.
Artículo 3o, párrafo segundo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
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La prevención de la corrupción puede verse desde dos dimensiones: como un derecho humano al disfrute de un entorno de paz, seguridad, estabilidad y desarrollo personal, libre de corrupción; y como un elemento subjetivo, que establece los mecanismos para evitar los actos o conductas corruptas descritas en la legislación.
De esta manera, parece necesario reencausar el estudio de políticas públicas en las que la prevención se convierta en un verdadero factor de cambio en el paradigma de atención al fenómeno de la corrupción. Poner énfasis en las tareas de educación anticorrupción para las niñas, niños y adolescentes, brindaría la oportunidad para que las futuras generaciones estén preparadas no sólo para asimilar los regímenes de gobierno que les toque vivir, sino para asumir con responsabilidad la práctica de la cultura de la legalidad, como un instrumento habitual en su desarrollo y para el efectivo disfrute del conjunto de sus derechos humanos.
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EN LA OPINIÓN DE
La Creación de Valor y el Impuesto sobre Servicios Digitales De acuerdo con el estudio sobre economía digital más reciente de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (ocde),1 los modelos de negocios que actualmente impulsan la economía digital a nivel mundial son propuestas de servicios relacionadas con el uso de inteligencia artificial, big data, el comercio electrónico, las redes digitales y, particularmente, las plataformas que sustentan esas tecnologías.
Blanca Mendoza Ramírez Eliseo Vite Franco Socios de Vite Mendoza Abogados, S.C. b.mendoza@vitemendozaabogados.com e.vite@vitemendozaabogados.com wwww.vitemendozaabogados.com
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n esta nueva economía el usuario tiene la capacidad de llevar a cabo actividades a distancia creando valor con poca o nula presencia física, en muchos casos a través del uso de activos intangibles que le permiten limitar sus obligaciones fiscales. En 2013 esta situación se hizo notoria para los miembros de la ocde, quienes comenzaron a desarrollar estrategias y a sumar esfuerzos en materia de impuestos digitales a nivel internacional. En este contexto se puso en marcha un plan para combatir prácticas de elusión fiscal a nivel internacional, denominado Plan de Acción beps (Base Erosion and Profit Shifting), cuya Acción 1 aborda los desafíos fiscales de la economía digital.
En el pasado era habitual que un grupo multinacional estableciera una filial en cada país en el que operaba con el fin de administrar los negocios del grupo en esa región. Sin embargo, en la actualidad, la economía de servicios y productos digitales permite que grupos multinacionales operen como empresas de alcance mundial sin necesidad de tener una presencia física, eliminando barreras de entrada tradicionales para crear nuevos negocios. El Plan de Acción beps está encaminado a garantizar que los beneficios se graven en el lugar donde se realizan las actividades económicas que los generan y donde se crea valor.
Sin embargo, en materia de economía digital todavía no existe en este sector un entendimiento claro del concepto de “creación de valor” y, por tanto, el gran reto es delimitar los contornos de su operación. La creación de valor es un concepto clave en materia tributaria pues permite identificar la jurisdicción donde se encuentra la capacidad que tienen las empresas para generar riqueza o utilidad por medio de su actividad económica. Por ejemplo, hoy en día existen directrices a nivel doméstico e internacional para delimitar la configuración de un establecimiento permanente por parte de un residente en el extranjero que presta
ocde. Perspectivas de la OCDE sobre la economía digital 2015. México, Microsoft, 2016. Disponible en: https://doi.org/10.1787/9789264259256-es.
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servicios profesionales en otra jurisdicción. Sin embargo, en materia de economía digital dichas directrices resultan insuficientes en un mundo de activos intangibles o de estrategias u operaciones que conllevan la implementación de nuevos modelos de negocios en el sector digital, en los que una parte de la creación de valor puede deberse a las contribu-
ciones de usuarios o clientes en más de una jurisdicción.
ternacional ya no son válidos: ya no existe un vínculo determinado entre el lugar en que se gravan los Imaginemos los nuevos negocios beneficios y el lugar donde se ubique ofertan servicios que son ac- can los mismos, ahora hay múlticesibles a un residente en México ples jurisdicciones con presencias y que éste recibe de manera digital que son puramente digitales. (libros, apuestas, activos virtuales) de una persona localizada en el ex- Internet permite alcanzar a cualtranjero y que, quizás, no está en- quier otro ser humano que tenga terada de que realiza actividades acceso a ella, sin importar su locaen cierto país de las que pudieran lización. Esto ha dado lugar a un derivar obligaciones de carácter mercado de servicios con prácticas fiscal. Internet: el lugar de todos poco sanas como las implementapara todos en el mundo. Esto, ade- das por algunas transnacionales más de dificultar la recaudación y que trasladan su base fiscal a juriscrear un sector paralelo e invisible dicciones con reducida carga imfuera del alcance del fisco, provoca positiva, a fin de evadir impuestos inseguridad jurídica para los inver- mediante mecanismos sofisticados sionistas de empresas digitales que de optimización fiscal. Es decir, se quieren hacer negocios de manera paga poco por una posición geográfica donde no se crea el valor y competitiva en cada país. donde no se genera realmente la En marzo de 2018 el parlamento de riqueza. La respuesta ha sido crear la Unión Europea emitió una pro- un régimen fiscal único y sencillo puesta para gravar ingresos prove- para empresas que se ubiquen en la nientes de servicios digitales,2 con Unión Europea, que incluya nuevas base en el consenso generalizado directrices que permitan identificar de diversos países de esa región la presencia digital de las compaque sostienen que la economía ñías y el lugar donde éstas deben digital no conlleva la misma carga enterar sus impuestos. fiscal en comparación con modelos de negocios que derivan de una Aun cuando dicha propuesta se economía tradicional. Reconocen encuentra todavía en discusión por que los criterios de tributación in- parte del Consejo de la Comisión
De acuerdo con la exposición de motivos de la Ley del Impuesto sobre los Ingresos Procedentes de Servicios Digitales, se estima que el comercio electrónico en México ha crecido más de 400% en los últimos seis años, alcanzando un valor de mercado de 329 mil millones de pesos. Sin embargo, dichos ingresos no tributan en nuestro país debido a que son generados por empresas multinacionales que no tienen presencia en México.
Consejo de la Comisión Europea, Ley relativa al sistema común del impuesto sobre los servicios digitales que grava los ingresos procedentes de la prestación de determinados servicios digitales, Bruselas, 2018.
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EN LA OPINIÓN DE
Europea,3 su contenido cobró relevancia en México el pasado 6 de septiembre de 2018, cuando se publicó en la Gaceta Parlamentaria la Iniciativa con proyecto de decreto por el que se expide la Ley del Impuesto sobre los Ingresos Procedentes de Servicios Digitales (Iniciativa),4 suscrita por integrantes del grupo parlamentario del Partido de la Revolución Democrática (prd).
de un gravamen de esta naturaleza, lo esencial es que este impuesto propone gravar a la tasa del 3% los ingresos provenientes de servicios digitales en México, particularmente por la realización de las siguientes actividades: (i) publicidad prestada por medio de una interfaz digital,5 (ii) mediación o intermediación prestada por interfaces digitales multifacéticas que permitan localizar a otros usuarios e interacDe acuerdo con la exposición de tuar con ellos, permitiendo facilitar motivos de dicha Iniciativa, se es- las entregas de bienes o las prestima que el comercio electrónico en taciones de servicios subyacentes México ha crecido más de 400% en directamente entre los usuarios, y los últimos seis años, alcanzando (iii) transmisión de los datos recoun valor de mercado de 329 mil pilados de los usuarios que hayan millones de pesos. Sin embargo, sido generados por actividades dedichos ingresos no tributan en sarrolladas por los usuarios en las nuestro país debido a que son ge- interfaces digitales. nerados por empresas multinacionales que no tienen presencia en Con base en lo anterior, este nuevo México, conforme a lo señalado por gravamen incidiría principalmente el grupo parlamentario del prd en en empresas como Netflix, Airbnb, la Iniciativa en cuestión. Google, Uber, Spotify y Facebook, por nombrar algunas, las cuales Ante este panorama, la Iniciativa son agentes económicos imporcobra relevancia en el contexto tantes en México que participan político y económico de nuestro en sectores tan variados como la país porque su contenido propone publicidad, los medios de comuuna revisión de las normas actuales nicación, el comercio minorista, relativas al impuesto sobre la ren- el transporte, así como otras emta y adaptarla a la realidad de los presas que no están establecidas servicios digitales, pero simultá- en nuestro país pero que podrían neamente establece la imposición tener usuarios en México. Lo ande un nuevo gravamen sobre los terior, toda vez que la Iniciativa ingresos procedentes de la pres- establece que cualquier persona tación de determinados servicios física o moral residente en terridigitales, lo cual pudiera atentar en torio nacional, así como cualquier contra del ecosistema digital mexi- residente en el extranjero con estacano que se encuentra en estado de blecimiento permanente en el país, maduración para el sector privado. pudiera ser considerado sujeto del impuesto al obtener ingresos que De esta forma, a reserva de que provengan de las actividades anse analicen individualmente los tes señaladas, independientemenefectos fiscales y económicos que te del lugar donde se generen los pudieran derivar de la imposición mismos.
Otro elemento importante de la Iniciativa es la determinación de la base del impuesto en cuestión pues se prevé que dicho gravamen se determinará aplicando la tasa del 3% antes señalada a la cantidad que resulte de disminuir de la totalidad de los ingresos percibidos las deducciones autorizadas. Sin embargo, en la Iniciativa se establece que la referencia a los ingresos gravados abarcará los ingresos brutos totales, lo cual pudiera derivar en la inconstitucionalidad e ilegalidad del impuesto, al no identificar cla-
Consejo de la Comisión Europea, Ley relativa al sistema común del impuesto sobre los servicios digitales que grava los ingresos procedentes de la prestación de determinados servicios digitales, Bruselas, 2018. 4 Gaceta Parlamentaria, año XXI, número 5108-III, 6 de septiembre de 2018. 5 Conforme a las definiciones previstas en la Iniciativa propuesta, una “interfaz digital” es cualquier tipo de programa informático, incluidos los sitios web o parte de los mismos, y las aplicaciones, incluyendo aplicaciones móviles que sean accesibles a los usuarios. 3
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ramente cuáles son los elementos que componen su base.
bien podría considerarse tan básico como los anteriores. Lo anterior es relevante, si consideramos que Creemos que lo más criticable de uno de los objetivos centrales de la esa iniciativa deriva del hecho de nueva administración es impulsar que actualmente las empresas que la competitividad e inclusión econóprestan servicios digitales en Mé- mica en México, y que una medida xico ya se encuentran sujetas al fiscal de esta naturaleza pudiera pago de impuestos y contribucio- inhibir la inversión de empresas de nes federales en nuestro país. Hay servicios digitales en nuestro país, redundancia que podría ser nociva aunado a las cargas administratimás que innovadora al representar vas que conllevan la imposición de una carga adicional al sector digital. nuevos gravámenes para el contriEsto pudiera derivar en temas de buyente y a la afectación económica inconstitucionalidad, al generar un que pudiera repercutir en el consuproblema de inequidad con otros midor final de dichos servicios. sectores que prestan servicios básicos en la población, como el de Con base en lo antes expuesto, y hidrocarburos, salud, educación, tomando en consideración que la entre otros. La razón: nuestra Cons- propuesta del Consejo de la Cotitución consagra el acceso a inter- misión Europea es referente de la net como un derecho humano que Iniciativa y actualmente se encuen-
tra en discusión, es indispensable dar seguimiento puntual al proceso legislativo que experimente la Iniciativa propuesta, así como a cualquier otra propuesta que implique algún tipo de modificación o inclusión de carácter fiscal que pudiera afectar el desarrollo de los modelos de negocios digitales que hoy tienen punto de contacto en nuestro país. Particularmente, porque la economía digital es objeto de una constante evolución y, por lo tanto, es fundamental supervisar cualquier política que determine su impacto en los sistemas tributarios. Por ello, hoy el contenido de la Iniciativa debe entenderse como una propuesta conceptual que, evidentemente, deberá estar sujeta a críticas, mejoras y modificaciones que reflejen la naturaleza real del tipo de ingresos que se pretenden gravar, atendiendo a las características inherentes de la economía digital y, sobre todo, a la creación de valor que deriva de las actividades que se desarrollan en el sector digital en nuestro país y a nivel mundial. México es un país que está a la vanguardia en la regulación financiera de los servicios financieros digitales, y cuyo gobierno ha lanzado una ambiciosa agenda digital, por ello esperamos que ese mismo espíritu permee en la necesaria reforma fiscal que dará claridad a esta área de la economía que llegó para quedarse.
El contenido de la Iniciativa debe entenderse como una propuesta conceptual que deberá estar sujeta a críticas, mejoras y modificaciones que reflejen la naturaleza real del tipo de ingresos que se pretenden gravar, atendiendo a las características inherentes de la economía digital y a la creación de valor que deriva de las actividades que se desarrollan en el sector digital en nuestro país y a nivel mundial.
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Rinde su Último Informe de Labores Luis María Aguilar Morales Ministro Presidente de la SCJN
El pasado 13 de diciembre de 2018 el Presidente de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y del Consejo de la Judicatura Federal, Luis María Aguilar Morales, presentó su Informe Anual de Labores 2018, el Ministro Aguilar hizo un llamado a trabajar en conjunto por un México mejor, resolviendo las controversias conforme a las leyes que expide el Congreso de la Unión acordes con la Constitución, protegiendo los derechos de todos, al presentar su cuarto y último informe. 36 | Foro Jurídico
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nte los Plenos de la scjn, del Consejo de la Judicatura Federal, del Tribunal Electoral, así como del Presidente de la República, Andrés Manuel López Obrador, y de los presidentes de las Mesas Directivas de la Cámara de Diputados y de Senadores, Porfirio Muñoz Ledo y Martí Batres Guadarrama, destacó que quienes integran al Poder Judicial de la Federación (pjf) no son ajenos a la demanda ciudadana de un mejor servicio público, más eficiente, pero sobre todo honesto y transparente. En su informe de labores, el Ministro Presidente hizo un balance de las principales acciones emprendidas durante su gestión en temas como la implementación y consolidación de la reforma penal; la protección de derechos humanos, igualdad de género, el apoyo a jóvenes estudiantes de derecho, grupos vulnerables, defensa de migrantes, apoyo a comunidades indígenas, avances de transparencia y acceso a la información, carrera judicial, vigilancia y disciplina, entre otros temas. En materia de política judicial en la implementación y consolidación de la Reforma Penal, el Ministro Presidente informó que al comienzo de esta administración, en enero de 2015, sólo teníamos en plena operación dos Centros de Justicia Penal Federal, uno en Durango y el otro en Puebla, y que el personal judicial, debidamente capacitado hasta ese momento, consistía en 62 personas, 5 de ellos jueces de Distrito.
Y cuatro años después, destacó, contamos con 42 Centros de Justicia Penal Federal, atendidos por 1,368 servidores públicos, de los cuales 156 son jueces de Distrito especializados. Y se cuenta con un sistema de gestión automatizado, que distribuye la actividad entre los jueces de manera aleatoria y es de observancia obligatoria, con lo que se evita que cualquiera pueda “orientar” un asunto a determinado juez, favoreciendo, con ese sistema, la transparencia y la imparcialidad. En materia de carrera judicial informó que entre 2015 y 2018 fueron designados 202 magistrados de Circuito y 388 jueces de Distrito. Esto no quiere decir que la designación como Juez de Distrito o Magistrado de Circuito sea una cuestión de intereses, compadrazgos o consideraciones superficiales.
En materia de responsabilidades administrativas, una de las tareas fundamentales que tiene a su cargo el Consejo de la Judicatura Federal es la de garantizar que la actuación de los servidores públicos de los órganos jurisdiccionales y áreas administrativas, se apegue a los principios de excelencia, profesionalismo y objetividad.
Llegar a ser designado Juez o Magistrado, precisó, es tarea profesional y cuidadosa, que se logra mediante rigurosos exámenes de oposición, en los que durante tres etapas los aspirantes deben demostrar sus capacidades y conocimientos del derecho, así como análisis y criterio jurídico, que realmente los califiquen como aptos para impartir la justicia federal. El Ministro Presidente reconoció que si, en un momento determinado, hubo alguna desviación en ello, inmediatamente que fue detectada, se tomaron medidas estrictas y contundentes, así como el inicio de procedimientos de investigación y de responsabilidad para sancionar a los malos servidores, a más de separarlos de sus cargos cuanto antes. De esto se ha informado a los Plenos del Consejo como de la Corte. Pero sin que ese evento aislado pueda considerarse como una problemática general en el sistema de selección de juzgadores. Es más, ese conEnero 2019 | 37
áreas administrativas, se apegue pjf y con ello fortalecer la carrea los principios de excelencia, ra judicial y el servicio público en profesionalismo y objetividad. funciones de apoyo administrativo.
Este recinto honra el legado de Benito Juárez, quien fue Ministro y Presidente de este Alto Tribunal. Esos valores universales guían nuestra actuación. Entre muchas coincidencias, una de las más importantes que tenemos con Usted es el precepto del Benemérito de las Américas que norma la vida de una democracia constitucional: ‘Nada por la fuerza, todo por la razón y por el Derecho’.
curso ya no produjo resultado alguno, porque el Consejo de la Judicatura lo canceló de inmediato. Por otro lado, en materia de responsabilidades administrativas, una de las tareas fundamentales que tiene a su cargo el Consejo de la Judicatura Federal es la de garantizar que la actuación de los servidores públicos de los órganos jurisdiccionales y 38 | Foro Jurídico
En ese tenor, durante su administración, se atendieron más de 7,000 quejas y denuncias; se instauraron más de 150 procedimientos disciplinarios de oficio, se realizaron más de 90 investigaciones; y fueron sancionados 260 servidores públicos adscritos a órganos jurisdiccionales, siendo 36 de ellos magistrados de Circuito, y 49 jueces de distrito.
Destaca la propuesta para crear un Registro Público de Méritos de los Servidores Públicos del pjf que será de libre consulta para la sociedad, con la finalidad de transparentar los méritos del personal que lo conforma, así como la implementación de Exámenes de Habilitación obligatorios para todo individuo que ingrese al pjf, salvo en los casos en los que los puestos tengan como requisito la presentación de exámenes ya estaLas sanciones impuestas a los ti- blecidos, es decir, los que pertenecen tulares de órganos jurisdicciona- a la carrera judicial. les han ido, desde amonestaciones privadas, y apercibimientos, hasta Foro Jurídico considera de gran imsuspensión en 21 casos, 8 casos de portancia el mensaje final del Midestitución, y 4 de inhabilitación. nistro Presidente, por lo que aquí En el caso del personal subalterno, lo reproducimos de manera íntegra: también fueron impuestas sanciones semejantes. En el Consejo de Señoras y Señores: la Judicatura Federal no cabe la tolerancia a la corrupción o a la con- Su presencia, Señor Presidente de ducta indebida que contravenga la la República en este Tribunal Consética profesional, demeritando el titucional, de la misma manera que quehacer jurisdiccional y adminis- la presencia de los que integramos trativo, en todos los casos, trátese esta Suprema Corte en su toma de de quien se trate se ha actuado. protesta, es expresión de la normalidad democrática con la que estamos El Ministro también informó que obligados a conducirnos quienes recon la finalidad de garantizar con- presentamos a las instituciones del diciones de igualdad en el acceso Estado Mexicano. Cada una de esas al servicio en el Poder Judicial de instituciones con sus facultades y la Federación (pjf), los titulares competencias, como lo asumieron los de órganos jurisdiccionales y ad- héroes que construyeron esta Patria. ministrativos deberán abstenerse de generar, entre ellos, acuerdos Como garante del orden constitude voluntades para realizar nom- cional, al Poder Judicial de la Fedebramientos o promociones, así ración le corresponde aportar elecomo de utilizar, por cualquier mentos que permitan a la sociedad medio, sus facultades, posición participar activamente en el proceso jerárquica, o su empleo, cargo o de construcción de la cultura jurícomisión para influir en la deci- dica, en torno a la propia Norma sión de otro en dicha realización. Fundamental y a los principios que establece, con lo que, sin duda, se Lo anterior forma parte de un refuerza la finalidad última de la Acuerdo General propuesto por el Judicatura Federal, que es la propresidente del Consejo de la Judi- tección más amplia de la persona y catura Federal (cjf), Ministro Luis la salvaguarda de sus derechos. María Aguilar Morales, para profundizar los controles meritocráticos en Este recinto honra el legado de la administración del personal del Benito Juárez, quien fue Ministro
y Presidente de este Alto Tribunal. Esos valores universales guían nuestra actuación. Entre muchas coincidencias, una de las más importantes que tenemos con Usted es el precepto del Benemérito de las Américas que norma la vida de una democracia constitucional: “Nada por la fuerza, todo por la razón y por el Derecho”. La Constitución es la hoja de ruta de la Nación, el pacto duradero de nuestra vida institucional y el soporte de nuestra convivencia social; y, como Norma Suprema, a ella debe ajustarse y someterse todo acto que se genere dentro de su ámbito general de aplicación. De igual forma, es necesario ratificar, día con día, nuestra convicción para que, al amparo de la supremacía constitucional, consolidemos el país de justicia y libertad que el pueblo merece. En estos momentos en los que el país se plantea construir los caminos para la paz, la equidad y la prosperidad, es preciso destacar que estas condiciones son, como ha dicho Usted, Presidente, frutos de la justicia. Por lo tanto, es menester fortalecer a las instituciones que imparten justicia. Lo que mantiene la regularidad de la República, es el Derecho y el respeto. Quienes integramos el Poder Judicial de la Federación no somos ajenos a la demanda ciudadana de un mejor servicio público, más eficiente, pero sobre todo honesto y transparente. Un México en el que cada uno de los servidores públicos de los órganos jurisdiccionales, áreas administrativas y órganos auxiliares del Poder Judicial de la Federación, cumplan con la tarea pública encargada, de manera eficiente, con conocimiento técnico y con responsabilidad social, para garantizar la convivencia pacífica.
Queremos trabajar en conjunto por un México mejor, resolviendo las controversias conforme a las leyes que expide el Congreso de la Unión acordes con la Constitución, protegiendo los derechos de todos. Queremos, en fin, como todo buen mexicano quiere, lograr, en la meEl Poder Judicial de la Federación dida de nuestras competencias, un es uno de los tres Poderes de la país más fuerte, más democrático, Unión y, por tanto, reconocemos más libre, sin corrupción y sin simuque somos parte del entramado lación, y con la justicia que corresdel Estado Mexicano, y que de- ponde como derecho inalienable al bemos estar en armonía y con- pueblo de nuestra Nación. cordancia con los otros Poderes, el Ejecutivo y el Legislativo, y Esto no es obstáculo para el desareconocemos, también, que todos rrollo y la legítima transformación estamos destinados y obligados del país, sino la condición necesaria a servir a México y que, como para alcanzar estos objetivos demoofrecemos ahora y siempre, si lo cráticamente. hacemos juntos resultará en beneficio del Pueblo de México, el Hagamos realidad, juntos, Señor único depositario originario de la Presidente, Señores legisladores, el anhelo de los próceres constitucioSoberanía Nacional. nalistas de nuestra Patria para ser Somos uno de los Poderes de la grandes, justos y respetados entre Unión que, como los demás, se los demás pueblos de la tierra. Nada, instituye para el beneficio del ni nadie sobre la Constitución. Muchas gracias. pueblo. Nuestra Constitución Federal, en su artículo 17, señala: “Las leyes federales y locales establecerán los medios necesarios para que se garantice la independencia de los tribunales y la plena ejecución de sus resoluciones.”
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¿CÓMO SER ABOGADO DIGITAL?
40 | Foro Jurídico
EN PORTADA
EL FUTURO Y LA TECNOLOGÍA ALCANZARON YA A LA PROFESIÓN DE LOS ABOGADOS. EN EL CONTEXTO LEGAL MUNDIAL SE EMPIEZA A HABLAR DE “ABOGADOS ROBOTS”, LO QUE GENERA TEMOR ENTRE LOS PROFESIONALES ALTAMENTE CALIFICADOS DE LA VIEJA ESCUELA DE SER REMPLAZADOS POR MÁQUINAS.
Por: Marco V. Herrera
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n la actualidad ya existen programas de “inteligencia artificial” que realizan las tareas tediosas y repetitivas para la preparación de los asuntos legales; también existen grandes buscadores de leyes y jurisprudencias a nivel mundial. No obstante, estamos lejos aún, si es que alguna vez sucede, de sustituir a los asesores legales y a la “mano de obra” humana dentro del mundo de la abogacía.
Lo cierto es que la tecnología le ha dado un giro radical a la práctica de los abogados, no sólo debido a las herramientas físicas que se utilizan para la automatización de los procesos y comunicación o por los procesos y redes digitales que generan grandes flujos de información y son los principales medios de comunicación de nuestra época, sino porque la mayoría de los conflictos sociales que tienen que ser resueltos por las leyes y los abogados se encuentran en éstos ámbitos y han cambiado de manera permanente las relaciones humanas, sus interacciones, la forma de trabajo, las leyes, los delitos y las querellas que los abogados se encargan de dirimir. Este gran cambio tecnológico trae como consecuencia que los abogados entren en un mundo nuevo, el mundo de la digitalización. A partir de este cambio se acuña el concepto de abogado digital. En Foro Jurídico nos dimos a la tarea de buscar a los pioneros y expertos en el tema que ofrecen al mercado la visión de lo que significa ser un abogado del futuro o lo que hoy
ya se empieza a conocer como abogado digital. La brecha digital, la cual podemos definir en la profesión de los abogados como la barrera que existe entre los profesionistas y la incorporación a la sociedad de la información, la tecnología y la digitalización, está vinculada en gran parte con la brecha generacional entre los abogados, es decir, a mayor edad los abogados están más alejados del entendimiento, uso y aplicación de las tecnologías en la práctica legal, mientras que los abogados jóvenes usan y se actualizan constantemente y sin ningún problema en las nuevas tecnologías. Por este motivo, ofrecemos a nuestros lectores tres ópticas distintas del concepto de abogado digital. La primera, de la maestra Janet Huerta, nuestra Directora Ejecutiva y Directora de la Universidad Ius Semper, centro educativo enfocado en la especialización de abogados y especialistas en temas digitales; en segundo lugar, contamos con la opinión del doctor Alfredo Reyes Krafft, ganador del Premio Foro Jurídico Abogado Digital 2018, desarrollador de la firma digital en México y experto en temas de manejo de datos, comercio electrónico y todo lo relacionado con transacciones bancarias y digitales en internet; finalmente, tenemos la visión de Jaime Limón, considerado uno de los primeros abogados digitales en México, colaborador de Foro Jurídico en nuestra sección “Abogado Digital” y experto en propiedad intelectual, manejo de datos y ciberseguridad. Enero 2019 | 41
CÓMO SER
ABOGADO DIGITAL
El Abogado Digital es un Líder que Construye Puentes Entre la Tecnología y el Derecho 42 | Foro Jurídico
Entrevista con Janet Huerta Estefan
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a Maestra Janet Huerta es Mercadóloga de profesión, pero ha dedicado la mayor parte de su trayectoria profesional al desarrollo de contenidos y educación especializada para abogados.
Actualmente es Directora Ejecutiva del Grupo Editorial Foro Jurídico y Directora de la Universidad Ius Semper, institución educativa que tiene como objetivo desarrollar programas de actualización que difundan el conocimiento y prácticas actualizadas del Derecho
EN PORTADA
ecer los sistemas normativos de las interacciones sociales, obviamente siempre al Derecho le va a afectar el cómo y a través de qué medio interactúa la sociedad, ya sea para hacer negocios o relacionarse y comunicarse entre sí. Todos sabemos que las nuevas tecnologías han cambiado el quehacer humano, los modelos de negocios, la forma en la que nos educamos, compramos y nos transportamos. Entender todos estos cambios es entender cómo y porqué cambia la práctica del abogado. El abogado es un profesional que ayuda a los humanos a solucionar sus conflictos, y cada vez más los conflictos que surgen cuentan con una vertiente tecnológica, ya sea porque se envió información a través de un medio electrónico (correo, mensaje, etcétera), se pagó con un medio electrónico o se interactuó mediante una red social. Por ello, el abogado tiene que saber qué es lo que está pasando en esta interacción y cómo la herramienta tecnológica incidió en este conflicto.
en México. Es conferencista sobre temas digitales. A continuación presentamos su entrevista. ¿Cómo ha cambiado la tecnología la práctica de los abogados?
Para los abogados postulantes, el 60% de los casos que se llevan a cabo en los tribunales son civiles, familiares y mercantiles, esto quiere decir, que son conflictos que se dan entre socios, empresas y familiares; resolver estas controversias ante un juez implica usar pruebas digitales, demostrar un mensaje a través de WhatsApp, comprobar firmas o consentimiento de una acción a través del uso de una cuenta o usuario digital.
Por otra parte, es importante entender cómo la Inteligencia Claro que la ha cambiado y de Artificial (ia) ha llegado a revoluuna manera tan rápida que no lo- cionar el mundo. Debemos apregramos darnos cuenta de la dimen- nder cómo usar la ia no sólo para sión de este cambio. Si entendemos estructurar el sistema normativo que el Derecho, en cualquiera de sino para poder incorporarla en la sus ramas, no hace más que establ- práctica del Derecho y poder efi-
“El Derecho y las normas tradicionalmente son locales y la tendencia de la globalización a veces hace que los sistemas normativos ya no sean eficientes para solucionar las controversias que se suscitan. El abogado debe de salir de la mentalidad local y limitativa porque pensar en un mundo digital es pensar global.” cientar los procesos. Un gran porcentaje de despachos de abogados en países avanzados ya usan softwares con ia para analizar contratos y elaborar estrategias legales tomando en consideración leyes, sentencias similares, antecedentes del despacho, entre otros. Asimismo, algunos poderes judiciales también usan ya algoritmos para predicción de conductas delictivas, para procesos de gestión judicial e incluso para propuestas de elaboración de sentencias. ¿En qué campos consideras q u e l a te c n o l o g í a h a cambiado más a la profesión? En primer lugar, ha impactado al abogado de empresas ya que son éstas las que están a la vanguardia Enero 2019 | 43
CÓMO SER
ABOGADO DIGITAL
pregunta sería, ¿a quién le reclamo, y si demando qué legislación aplica? El Derecho y las normas tradicionalmente son locales y la tendencia de la globalización a veces hace que los sistemas normativos ya no sean eficientes para solucionar las controversias que se suscitan. El abogado debe de salir de la mentalidad local y limitativa porque pensar en un mundo digital es pensar global. ¿ Ante los cambios que describes consideras que los abogados deben sólo conocer las nuevas tecnologías y leyes o consideras que tienen que cambiar su forma de pensar, de educarse y su forma de actuar?
de los cambios, son corporativos que pertenecen a organizaciones internacionales y las que ya están haciendo negocios de una manera diferente, utilizando la tecnología, tanto local como internacionalmente. Estas empresas ya registran algoritmos como parte de su secreto industrial, los comercializan, solucionan conflictos entre usuarios con sus propios mecanismos de autorregulación, analizan los datos y metadatos de sus clientes como estrategia de negocios, usan criptomonedas como forma de pago, entre otros.
así la posiblidad de la portabilidad de la información y el aumento exponencial en la capacidad de almacenamiento. Si nos ponemos a analizar, tenemos relativamente poco tiempo usándolos, sin embargo, algunos ya no podríamos imaginar nuestra vida sin estas tecnologías.
Yo estoy de acuerdo con aquellos que dicen “regula la conducta y no el medio”. Existe un debate sobre si las leyes se deben de modificar o si podemos adaptar los conceptos del Derecho actual a conductas que se llevan a cabo en internet. Creo que en algunos casos y materias sí es necesario hacer ligeras adecuaciones a las leyes, sin embargo, en su mayoría no se requiere modificar, sino sólo entender y diferenciar entre la conducta y el medio usado, para ver cómo las figuras del derecho aplican en cada caso. Todos sabemos que si alguien irrumpe con un acceso no autorizado en tu domicilio y se lleva muebles, está incurriendo en una conducta delictiva. Lo mismo pasa en el mundo digital. Tu casa/domicilio es tu computadora o tu dominio y si alguien irrumpe a través de la tecnología de manera no autorizada y se lleva o te retiene tu información a cambio de un pago, está incurriendo en exactamente la misma conducta.
Esta situación nos abre un umbral de nuevas posibilidades para que surga el conflicto, ya que hoy te pueden hackear en cuestión de segundos una cuenta de banco y vaciarla, robarte tu identidad y hacer pagos con tu tarjeta o acSiempre han existido cambios tec- ceder a información confidencial. nológicos, sin embargo, cada vez es mayor la velocidad de los cambios. Surge además un conflicto de Considero que el internet es una jurisdicción ya que una transacde las herramientas que más ha ción se puede hacer a una emcontribuido a esta transformación, presa estadounidense, que tiene pero aún más lo ha sido la llegada la información en servidores en de los dispositivos móviles y del Irlanda cuya oficina operativa El desconocimiento de la teccómputo en la nube, incorporando está en Alemania. En tal caso la nología lleva a la sobrerregu44 | Foro Jurídico
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“En la actualidad, un abogado que quiera adaptarse a la nueva realidad que estamos viviendo, debe de entender cuáles son los conceptos y cómo se está modificando la conducta humana. De esta forma podrá transformarse en lo que yo llamo un Abogado Digital, aquel profesionista del Derecho que entiende que hoy un algoritmo puede dirigir más la conducta de las personas que una ley.”
lación. No entender qué está pasando o tener miedo a qué puede pasar si los desarrollos tecnológicos se nos “salen de las manos” nos lleva a querer controlarlos. Sin embargo, esas medidas no siempre son las mejores ni mucho menos eficientes. La sociedad digital y exponencial se necesita regular con la propia tecnología, es por eso que las mayores plataformas del mundo invierten mucho en desarrollar sus propios mecanismos de autorregulación o solución de controversias. Tal es el caso de Audible Magic que protege los derechos de autor en los videos de YouTube, Rights Manager en Facebook, o los mecanismos que han incorporado estas dos redes, así como Google y Mozilla para contrastar datos e información errónea con el objetivo de combatir las fake news. Con la inmensa cantidad de información que se publica, se comparte en internet y las millones de operaciones y transacciones que se llevan a cabo por segundo es imposible pretender solucionarlas con las leyes o en los tribunales. Por ejemplo, el año pasado se solucionaron más conflictos en la herramienta de autorregulación de eBay que en todas las cortes de Estados Unidos.
El internet y las tecnologías de la información sólo son un medio y las conductas siempre vienen de una persona. Atrás de una computadora, de un algoritmo, o de un delito cibernético siempre habrá una conciencia humana, y considero que ahí es en donde nos tenemos que enfocar, en la apertura al cambio, la adaptabilidad y sobre todo en la ética de los profesionales del Derecho.
entendimiento y uso de la tecnología, contra la generación anterior que son los que actualmente están en las posiciones de liderazgo de las empresas, del gobierno o de los despachos, y quienes en ocasiones no alcanzan a dimensionar la importancia de aplicar la nueva tecnología.
Para esos líderes, yo les recomendaría que aunque los sistemas y creencias que tengan les hayan En la actualidad, un abogado que servido toda la vida, se abran quiera adaptarse a la nueva reali- a los beneficios de eficiencia dad que estamos viviendo, debe de y transparencia que genera la entender cuáles son los conceptos tecnología y que confíen en los y cómo se está modificando la nuevos talentos que poseen una conducta humana. De esta forma mentalidad fresca para proponer podrá transformarse en lo que yo nuevas formas de crecer las emllamo un Abogado Digital, aquel presas y solucionar conflictos a profesionista del Derecho que en- través del uso de la tecnología. tiende que hoy un algoritmo puede dirigir más la conducta de las per- Respecto al futuro, considero que sonas que una ley. en aproximadamente unos 5 o 10 años, una vez que los millenials ¿Los avances y la velocidad ocupen las posiciones de lidercon la que se mueven los azgo, será cuando estemos dentro humanos y la tecnología de la verdadera transformación han creado una gran brecha de las empresas o instituciones. digital en el mundo de los abogados, cómo ves el futuro A los abogados, yo les diría que va de la práctica profesional de a cambiar la práctica del Derecho, los abogados? el abogado del futuro no va a ser mejor porque conozca las leyes Primero me gustaría hablar del porque esas ya cualquiera las presente, la brecha digital es un tiene disponibles en un clic. El asunto generacional, las nuevas abogado exitoso será quien sepa generaciones ya traemos nato el solucionar conflictos, lo que imEnero 2019 | 45
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plica no sólo tener conocimientos de Derecho y digitales, como hemos visto, sino habilidades de negociación y hasta psicológicas para comprender la conducta humana. Como ya mencioné, los problemas que se suscitan en el mundo digital deben tener soluciones digitales, por lo que deben de ser los abogados los que estén detrás del desarrollo de la tecnología necesaria para mediar entre las partes. El abogado exitoso va a ser aquel que sepa gestionar los sistemas de tecnología aplicados al Derecho. Pongo un ejemplo, en Estados Unidos el 40% de los despachos de abogados y de los departamentos jurídicos de las empresas ya están usando sistemas de inteligencia artificial para análisis de contratos. Y está comprobado que este tipo de sistemas artificiales son mucho más eficientes y pueden presentar una estrategia interna en una hora, una actividad que tardarían hasta 10 horas en realizarla 10 abogados. Es importante decir que la ia no sustituye al abogado, porque en algunos ámbitos se ha dicho que a lo desconocido sino participar esto puede causar que desapa- con una visión entusiasta hacia rezca la profesión, y no es así. la posibilidad. El desarrollo de los softwares y tecnología que Aunque es conocido el caso del mejorará la práctica de esta prorobot que le ganó al campeón fesión requiere de abogados que mundial de ajedrez, los expertos diseñen los procesos jurídicos y concluyen que a pesar de que un analicen los datos necesarios. sistema de ia pueda aprender a jugar ajedrez en menos de cuatro En resumen, debemos dejar las horas, cosa que a una persona le labores repetitivas jurídicas que llevaría años o décadas, la mejor no generan valor a las máquiestrategia de ajedrez hoy en día nas y robots y esto permitirá al no es la del robot, sino aquellas abogado ser más estratégico en que han construido en conjunto su quehacer y en su pensar. El el robot con la mente humana. mejor abogado será aquél que sepa cómo implementar las herEsta es la misma posición que ramientas tecnológicas para medebemos de adoptar en el mundo jorar los procesos legales y jurídijurídico. No alejarnos por miedo cos en donde sea necesario.
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¿Qué es un abogado digital? Un abogado digital es un líder que genera transformación en cualquier sector o actividad que tenga que ver con el mundo jurídico o la aplicación del mismo. Es aquel que construye puentes entre el paradigma legal y la realidad tecnológica, así como entre personas. La digitalización nos está cambiando a todos y aún nos enfrentamos a mucha desinformación y resistencia, por lo que considero que este liderazgo necesita no sólo adquirir conocimientos sino desarrollar inteligencia emocional, autoconciencia, y adaptabilidad que son habilidades y competencias que no tienen que ver con el derecho.
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Nos estamos enfrentando a un rompimiento general con las viejas estructuras empujadas en gran parte por la tendencia a la descentralización. Los mecanismos de autorregulación, el blockchain y la tecnología en general abren más la información y los datos, trayendo consigo transparencia, dándonos poder como usuarios, consumidores y ciudadanos y dejando atrás la necesidad de contar con autoridades o medios centrales para vigilar o “guiar” nuestro camino como sociedad. Claramente este cambio trae mucha incomodidad. El abogado digital será quien lidere estos cambios y hará la transición hacia contar con un verdadero
gobierno abierto, construirá los procesos de justicia y parlamento abierto. Será quien garantice la seguridad de la información en las empresas e instituciones que usen medios digitales y electrónicos. La tecnología nos permite tener una verdadera rendición de cuentas y medición de resultados. Asimismo, el abogado digital es el profesional del Derecho que tiene y/o desarrolla una inteligencia digital. Es aquel abogado que además de tener una inteligencia analítica para poder analizar o interpretar las leyes individuales, debe tener una inteligencia sistémica, que entienda cómo se interconectan y cuál es la inter-
“Un abogado digital es un líder que genera transformación en cualquier sector o actividad que tenga que ver con el mundo jurídico o la aplicación del mismo. Construye puentes entre el paradigma legal y la realidad tecnológica, así como entre personas. La digitalización nos está cambiando a todos y aún nos enfrentamos a mucha desinformación y resistencia, por lo que considero que este liderazgo necesita no sólo adquirir conocimientos sino desarrollar inteligencia emocional, autoconciencia, y adaptabilidad que son habilidades y competencias que no tienen que ver con el derecho.” Enero 2019 | 47
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dependencia de todos los elementos y sus partes. Porque al final de cuentas internet nos permite conectarnos y entender a la persona como un organismo, al sistema judicial como un organismo, a la empresa como un organismo. La inteligencia digital entiende la interconexión de la información y la multifactorialidad de las controversias, presentando así soluciones colaborativas.
es una etiqueta que se le da a los abogados que se comprometen a llegar a acuerdos evitando el litigio.
Por otro lado, llegar a soluciones colaborativas en el ámbito jurídico implica también salirnos de la caja del Derecho y colaborar con otras disciplinas. Los abogados de antes eran como llaneros solitarios y pensaban: “sólo trato con abogados y sólo sé de Derecho”, su ¿Q u é e s u n a s o l u c i ó n mundo era sólo de casos y leyes. colaborativa? Justo en la inteligencia sistémica entra el nuevo paradigma de la Estamos sumergidos en una era multidisciplinariedad. Si junto a y una economía colaborativa. las finanzas y la tecnología surEste fue un paradigma que se gen las empresas Fintech, o de transformó con la transición de tecnología financiera. la era industrial a la era del conocimiento o de la información. Si junto a un abogado con un En la primera, el paradigma de informático nace Max, el primer producción estaba basado en la robot que da asesoría legal graescasez, mientras más capacidad tuita. Si junto a un abogado con de producción yo usaba en una un politólogo y un biólogo nace máquina, menos capacidad me el Observatorio de la Corrupción quedaba, por lo que si un lado de y la Impunidad que hoy analiza la balanza ganaba, el otro perdía. los avances de la corrupción con Sin embargo, en la era del cono- el mismo enfoque que un médicimiento es al revés, pasamos a co analiza el esparcimiento del un paradigma de abundancia ya cáncer. que ahora mientras yo comparto más conocimiento, lo que pasa ¿Qué recomendarías a los es que se produce aún más. Esto abogados para convertirse nos lleva a un ganar-ganar y para en abogados digitales? mí esta es la mentalidad que a muchos todavía les está costando México necesita más abogados cambiar. digitales, las empresas e instituciones necesitan que ellos abanYo vería la creación de solucio- deren esta transformación. Te nes colaborativas en dos verti- cuento un ejemplo de los retos entes. Primero en la generación que enfrenta el país en este asde sinergias entre abogados. En pecto: una empresa muy grande “cambiar el chip” y dejar de ver en México adquirió un sistema al abogado de al lado como una de Inteligencia Artificial llamacontraparte o como rival, por el do Ross para hacer estrategias contrario, es un colaborador que de litigio en su área jurídica, sin junto contigo persigue un mismo embargo, decidieron abortar el objetivo, solucionar un conflicto proyecto bajo el argumento de de tal forma que ambas partes que no funcionó. Entender la ia puedan salir satisfechas con el nos llevaría a ver que ese sisteresultado. De hecho es reciente ma fue desarrollado en Estados pero ya existe en México la prác- Unidos, por abogados norteamtica del abogado colaborativo que ericanos y que probablemente 48 | Foro Jurídico
sus algoritmos hayan sido alimentados con datos de casos de ese país, por lo que no necesariamente está adaptado al sistema legal mexicano. Mi pregunta entonces sería ¿si empresas grandes como ésta no asumen el liderazgo para desarrollar los sistemas que puedan aplicar para México, o no cuentan con los profesionales aptos para poder hacerlo, entonces quién lo hará? Se necesitan líderes para crear un sistema de inteligencia artificial para despachos de abogados mexicanos, donde se empiecen a meter casos de nuestro país, que se programe con las leyes mexicanas y entonces toda esta información pueda, el día de mañana, ser compartida con otros despachos. Yo invitaría, en primer lugar, a todos los abogados a que abanderen el cambio, a que la gente que tiene posibilidades, que son líderes en cualquier sector que tenga que ver con temas jurídicos, se eduque, investiguen y vean de qué forma pueden tomar los beneficios de la tecnología y aplicarlos en sus propias áreas. En segundo lugar, creo que debemos de trabajar en el desarrollo de competencias y habilidades personales que nada tienen que ver con el Derecho, como la inteligencia emocional, el liderazgo, la negociación, la gestión del cambio, sobre todo porque adaptarse a la tecnología es un factor de capacidad humana. Y finalmente hay que dedicar tiempo a estudiar los detalles de cómo funciona la digitalización, sus alcances y las nuevas aplicaciones tecnológicas, unos para manejarlas y desarrollarlas y otros para ser usuarios de sus beneficios.
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Entrevista con Alfredo Reyes Krafft
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lfredo Reyes Krafft es Doctor en Derecho, mención Cum Laude, por la Universidad Panamericana; tiene un Posgrado en Dirección de Empresas en el Ipade y la Especialidad en Contratos y Daños por la Universidad de Salamanca. Es Profesor en la Universidad Panamericana, Universidad Nacional Autónoma de México, Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, Instituto Politécnico Nacional y la Universidad de Salamanca.
Ha sido Contralor Jurídico de Banco del Atlántico, miembro del Comité Consultivo del Network Information Center méxico, Innovation Concepts, Regulation Director en bbva y Presidente de la Asociación Mexicana de Internet (Amipci). Fue el primer mexicano en obtener la certificación Certified Data Privacy Professional. Es Experto Técnico por la Entidad Mexicana de Acreditación (ema) Organismos de Certificación, Protección de datos Personales en Posesión de los Particulares. Es Coordinador Nacional del ISO referente a Cryptography and security mechanisms y Board Member Director de Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF).
El Derecho Tendrá que Adaptarse a la Evolución de la Sociedad de la Información
Asimismo, es experto en temas de firma electrónica, contratación electrónica, protección de datos personales. Obtuvo el b:Secure Award (2009) y el Reconocimiento Amipci a la trayectoria en Internet (2009 y 2012), Reyes Krafft ha sido reconocido a nivel nacional e internacional por su aportación al Derecho de las Tecnologías de la Información y Enero 2019 | 49
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“Mediante la captura y digitalización de documentos jurídicos y su puesta a disposición del usuario a través de bases de datos, con el uso de un equipo de cómputo o un teléfono inteligente, el abogado en la actualidad puede desarrollar su actividad profesional de forma más eficiente y rápida, así como acceder a la legislación vigente del país y prácticamente de todo el mundo.” Comunicación. Es autor de varias obras que involucran la firma electrónica, la protección de datos personales, la autorregulación y sellos de confianza; así como temas de legislación de protección de datos en México. ¿Cómo ha modif icado la tecnología a la práctica de los abogados? El avance de la tecnología ha traído innumerables beneficios a favor de la humanidad y la práctica de los abogados no ha sido la excepción. No obstante que en sus orígenes era preponderante la tradición oral, al paso del tiempo se advirtió la necesidad de que obrara constancia por escrito de las discusiones y de las decisiones tomadas por los practicantes en el foro jurídico. Lo anterior ha traído, como consecuencia lógica, una serie interminable de documentos de toda índole que contienen información relacionada con la ciencia del Derecho y que son de consulta diaria y uso común para todos los abogados alrededor del mundo. Considero que en este punto particular es donde se advierte el mayor impacto que ha tenido la tecnología en la práctica de los abogados pues ha permitido la sistematización y el manejo de toda la información jurídica 50 | Foro Jurídico
existente. Mediante la captura y digitalización de documentos jurídicos y su puesta a disposición del usuario a través de bases de datos, con el uso de un equipo de cómputo o un teléfono inteligente, el abogado en la actualidad puede desarrollar su actividad profesional de forma más eficiente y rápida, así como acceder a la legislación vigente del país y prácticamente de todo el mundo con sólo llevar a cabo
la búsqueda correspondiente, y por si no fuera suficiente hasta guardar una copia digital para consultas futuras. Al mismo tiempo, los programas de edición o visualización permiten hacer búsquedas de términos específicos o palabras clave, por lo tanto, son necesarios sólo unos segundos para tener en la pantalla la disposición legal aplicable a un caso particular, el texto legal
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vigente, así como el historial de aprovechado las herramientas reformas y adiciones correspon- tecnológicas existentes en la acdientes, lo cual se puede com- tualidad para mejorar su capaciplementar con los criterios más dad de respuesta y perfeccionar recientes de los más altos tribu- sus procesos, desde estudiantes, nales del país, ya que los mismos académicos, burócratas, investison publicados en su versión di- gadores, jueces, litigantes, etcégitalizada a través de la página tera. de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, que cuenta con uno Desde lo más básico y evidente que de los motores de búsqueda más ha sido la migración de las máquipotentes. nas de escribir a las computadoras, prácticamente en todos los campos ¿Cuáles son los campos de del Derecho se ha visto reflejado el la profesión que se han visto impacto de las nuevas tecnologías. afectados por los avances tecnológicos? Aun y cuando todavía nos encontramos en el proceso de miNo comparto el término afecta- gración del mundo analógico al ción, por el contrario, conside- mundo digital, es un hecho que ro que prácticamente todos los la unión de dos ciencias: inforcampos de la profesión se han mática y Derecho, ha desatado un visto beneficiados por los avan- fenómeno irreversible que a la feces tecnológicos. Lo anterior, en cha vincula la profesión jurídica mayor o menor medida, pues los con la cibernética y la inteligenprofesionales del Derecho han cia artificial.
misma que en este caso se ha convertido en la sociedad de la información. Aunque ha sido un proceso gradual que avanza día con día, justo estamos en un periodo en el cual los cambios se están dando a mayor velocidad, con una proyección que rebasa fronteras y, por supuesto, incide en todas las facetas de la vida humana y, en consecuencia, todas las ramas del Derecho.
La situación que se describe de manera indefectible obliga al abogado a vivir el mismo proceso en su práctica profesional y a encontrar los mecanismos que le permitan adaptarse a los nuevos cambios que se van implementando a pasos acelerados tanto en la legislación como en la práctica. En ese sentido, el futuro cercano se refleja en la inmediatez de la transmisión de información a través de internet alrededor del mundo, por lo tanto, considero En este sentido, es claro que a que independientemente de su través de la rama que se encarga edad, formación y ámbito de del estudio de este fenómeno, el especialidad, los abogados en Derecho informático, podemos el futuro inmediato tienen que identificar los temas que tienen implementar acciones concretas una vocación más tecnológi- tendientes al uso de las tecnoloca, entre ellos encontramos: la gías de la información en el desprotección de datos personales, empeño de su profesión. la propiedad intelectual, la contratación electrónica, los delitos En este entendido, será necesario informáticos, el voto electróni- superar la brecha digital por parco, entre otros; mismos que han te de los profesionistas jurídicos, adquirido mayor auge en los quienes cada vez se encuentran últimos años, derivado precisa- más familiarizados con el uso de mente al fenómeno en que se ha programas de cómputo y sobre convertido la introducción de todo de aplicaciones a través de internet en la vida cotidiana de los teléfonos inteligentes. Es precisamente este aparato el que se las personas. ha convertido en estos últimos ¿Cómo va a cambiar la tiempos en la puerta de entrada práctica profesional de al mundo de las tecnologías de la los abogados en el futuro información, pues a través de este dispositivo se puede establecer cocercano? municación directa vía telefónica, Tal y como ha sucedido a lo largo mensajería, videoconferencia o de la historia de la humanidad, correo electrónico, por mencionar el Derecho tendrá que adaptar- algunas opciones, con algún interse a la evolución de la sociedad, locutor que bien se puede enconEnero 2019 | 51
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trar del otro lado de la ciudad o del otro lado del planeta. Lo anterior, de igual modo implica el intercambio de cualquier tipo de documento en formato digital con contenido jurídico, por ejemplo: un contrato, una sentencia, unos títulos de propiedad o fotografías de constancias que obran en expedientes oficiales, mismos que se pueden compartir de forma inmediata, lo que agiliza de forma exponencial la capacidad de respuesta de los abogados. Al mismo tiempo, los organismos gubernamentales se han dado a la tarea de poner a disposición del público en general, la información pública que se encuentra a su cargo a través de motores de búsqueda y bases de datos que permiten obtener una respuesta inmediata a consultas que antes implicaban la presentación de un trámite en papel en la ventanilla de la institución, el pago de derechos correspondientes, así como la necesidad de esperar a que transcurriera el plazo de respuesta asignado.
“Los profesionales del Derecho han aprovechado las herramientas tecnológicas existentes en la actualidad para mejorar su capacidad de respuesta y perfeccionar sus procesos, desde estudiantes, académicos, burócratas, investigadores, jueces, litigantes, etcétera.” la base de datos respectiva a través de palabras clave, con lo cual se tiene acceso casi inmediato a la información, misma que puede ser compartida en tiempo real con colaboradores para su estudio y análisis, al tiempo que se prepara la respuesta que se hará llegar al cliente por los mismos medios de comunicación. Y todavía más, en caso de dudas, comentarios o aclaraciones; se puede establecer contacto directo donde cara a cara se lleva a cabo el intercambio de ideas y puntos de vista, así como la retroalimentación que corresponda.
a un modo digital, donde se hará uso integral de las tecnologías de la información para el desarrollo de toda la actividad jurídica. Desde la enseñanza, la práctica profesional, hasta la impartición de la justicia. ¿Para usted qué significa el concepto de abogado digital? En realidad, considero que se trata de un concepto simple pero fundamental: el abogado digital es aquél profesional de Derecho que lleva a cabo su actividad a través de medios digitales.
Por el contrario, en la actualidad En conclusión, la práctica probasta acudir al sitio web del orga- fesional de los abogados seguirá Lo anterior, en virtud de que se ennismo que corresponda y consultar cambiando de un modo analógico cuentra plenamente consciente del 52 | Foro Jurídico
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entorno que lo rodea y del momento histórico que le tocó vivir, pues forma parte de la sociedad de la información y no se queda como un mero espectador, sino que asume su papel como un agente de cambio. En este sentido, se trata de un operador jurídico, que utiliza en beneficio de su actividad las herramientas tecnológicas que se encuentran a su disposición, mismas que se caracterizan por su rapidez y precisión en el manejo de grandes volúmenes de información. Además, se encuentra a la vanguardia en el uso y aplicación de los avances legislativos que han incorporado gradualmente el uso de las tecnologías de la información en los diversos trámites, procesos y procedimientos jurídicos en los que interviene, por ejemplo: la firma electrónica, la notificación electrónica, el juicio en línea, entre otros.
“Un abogado digital es aquél profesional de Derecho que lleva a cabo su actividad a través de medios digitales; en virtud de que se encuentra plenamente consciente del entorno que lo rodea y del momento histórico que le tocó vivir, pues forma parte de la sociedad de la información y no se queda como un mero espectador, sino que asume su papel como un agente de cambio.”
¿Qué tienen que hacer los abogados actuales para convertirse en abogados digitales? Sustancialmente, integrarse al proceso de migración digital a través del uso de las herramientas tecnológicas que se encuentran a su disposición. Sobre el particular, vale la pena destacar que en nuestros días existen una cantidad inagotable de programas de cómputo y aplicaciones que fueron concebidas para apoyar la actividad jurídica. Desde el estudio de las diversas materias que integran el programa de estudios de la licenciatura, hasta la administración de los proyectos o expedientes en un despacho de abogados, pasando por los distintos entes gubernamentales que se valen de la digitalización para resguardar sus expedientes o de la banca en línea para recibir recursos económicos por pago de derechos. Enero 2019 | 53
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El Abogado Digital debe Romper con los Paradigmas Tradicionales de la Profesión donde la Reputación es el Reflejo del Tamaño de su Despacho y Cantidad de Libros Impresos a sus Espaldas Entrevista con Jaime Alberto Díaz Limón
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aime Limón es Licenciado en Derecho por la Universidad Autónoma Metropolitana y Maestro en Derecho Administrativo y Fiscal por la Facultad de Derecho de la Barra Nacional de Abogados. Profesor de las cátedras de Derecho Informático, Propiedad Industrial, Propiedad Intelectual, Derechos de Autor, Teoría General del Proceso, Filosofía del Derecho y Metodología Jurídica. Asimismo, ha impartido los diplomados y seminarios de Contratos en el Mundo del Software, Valoración de la Prueba Electrónica, Juicios Contenciosos en Línea, el abc del Derecho de Autor, Propiedad Intelectual en el Ámbito Digital y Propiedad Intelectual en el Marco del tpp. Como catedrático y conferencista ha tenido el honor de participar en diversas instituciones educativas como la Universidad Autónoma Metropolitana, la Universidad Tec Milenio, la Universidad Tecnológica de México, la Universidad del Externado de Bogotá y la Universidad de la Amazonia; además de diversos espacios digitales. Es especialista en propiedad intelectual del ciberespacio; coordinador de la columna “Foro de Propiedad Intelectual” y miembro del Comité Editorial de la revista Foro Jurídico; coordinador del Diplomado en Propiedad intelectual en el ámbito Digital para la Universidad Ius Semper. Es miembro de la Barra Nacional de Abogados, de la Barra Interamericana de Abogados, del Capítulo México de Internet Society y la alianza Código Abogado Digital. También se desempeña como Presidente fundador del Instituto Nacional de Ciberseguridad MX (Incibe MX). Autor
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de diversas publicaciones en México, Colombia y Argentina, de la obra Abogado Digital y coordinador de la Antología Iberoamericana de Propiedad Intelectual (Tirant Lo Blanch y Universidad Ius Semper, 2019).
Además, es experto en negocios jurídicos que implican el desarrollo de software, licenciamiento, consultoría digital, protección de los datos empresariales, actualizaciones tecnológicas de ciudades, empresas e individuos, así como Experto en protección de derechos los registros institucionales necede autor en el ámbito material y di- sarios en diferentes latitudes, en el gital. Protector de los derechos mo- sistema tradicional de derechos de rales y patrimoniales de los autores, autor y en el sistema de copyright. así como defensor de la percepción de un justo pago de regalías. Estu- ¿Cómo ha modif icado la dioso de las diferentes plataformas tecnología a la práctica de que permiten la explotación de las los abogados? obras, como Youtube, iTunes, FaceDe forma trascendental, no sólo book, Twitter y WordPress. en la práctica sino en su forma de estudio y cómo construye nuevas corrientes de Derecho. Para el abogado practicante, la informática jurídica solucionó graves fallas en procesos manuales y aquellos que requerían la presencia absoluta de los postulantes en juzgados y tribunales. La implementación de la tecnología transformó al abogado, de ser un nómada de tribunales y reuniones presenciales infructíferas, a un verdadero investigador y curador de información, que tiene a su alcance bases jurídicas que difícilmente podría procesar, enteramente, a lo largo de su vida. ¿Cuáles son los campos de la profesión que más se han visto afectados por los avances tecnológicos? Anteriormente, el abogado debía escribir manualmente o semiautomáticamente cualquier mensaje de trascendencia jurídica, lo que implicaba horas de concentración en un solo proceso, sin posibilidad de delegar su actividad. Asimismo, estaba obligado a acudir a las instancias competentes para conocer el avance de su procedimiento y promover su continuidad; lo mismo ocurría para la creación de la relación cliente-abogado, quienes se veían obligados a pactar una reunión presencial, lo que implicaba
“Actualmente, las herramientas de informática jurídica permiten que un abogado, desde cualquier parte del mundo, inicie procesos jurisdiccionales, comience la construcción de un escrito de relevancia jurídica e, inclusive, tiene la posibilidad de apoyarse en ambientes colaborativos digitales, que permiten la participación de un sinnúmero de expertos en la materia sobre un mismo documento sin límites geográficos” costos (tiempo y dinero) para las partes interesadas. En lo que refiere al estudio, el abogado practicante se obligaba a transcribir las decisiones jurisdiccionales que le afectaban y limitaba su conocimiento a los asuntos que algunos catedráticos se atrevían a compartir, celosamente, en las aulas. Los límites para el abogado digital son una cuestión de actitud y
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aptitud. Actualmente, las herramientas de informática jurídica permiten que un abogado, desde cualquier parte del mundo, inicie procesos jurisdiccionales, comience la construcción de un escrito de relevancia jurídica e, inclusive, tiene la posibilidad de apoyarse en ambientes colaborativos digitales, que permiten la participación de un sinnúmero de expertos en la materia sobre un mismo documento, por supuesto, sin límites geográficos, ya que la interoperabilidad de dispositivos (hardware) le facultan a continuar su profesión desde un equipo fijo, laptop, smartphone o smartwatch. Las tecnologías de la información y comunicación, así como las herramientas de informática jurídica, también benefician el acercamiento entre cliente-abogado, pues el primero tiene a su alcance una gama finita pero caudalosa de profesionales en Derecho que podrían resolver su asunto y que tan sólo con algunos clics es capaz de conocer su índice de éxito, si su abogado está titulado o certificado, si cuenta con experiencia en otras latitudes y cualquier fragmento de reputación digital que pudiere brindarle confianza antes de pactar una reunión vía remota, a través de videollamada o chat. Por supuesto, la tecnología también beneficia el estudio del abogado moderno, pues no sólo tiene acceso a conocimiento que se generó en su tiempo y espacio geográfico, toda vez que la cibersociedad brinda acceso ilimitado a bases de datos jurídicas que colegas alrededor del globo construyen, en beneficio de la práctica jurídica. Sin embargo, hay que ser honestos sobre los efectos negativos que tiene la informática jurídica y tecnología en la profesión, toda vez que el uso excesivo e irresponsable lleva a algunos malos practicantes a reproducir sus textos, en cualquier 56 | Foro Jurídico
en la práctica jurídica; mediante la aceptación del consejo multidisciplinario de expertos como lo son programadores web, mercadólogos, comunicólogos, neoconductistas, sociólogos y expertos en ciberguridad, por mencionar algunos. A nivel social implica una etiqueta que se transforma en responsabilidad generacional, pues defender la existencia del abogado digital ante sectores jurídicamente ortodoxos, parecería una batalla perdida frente al abogado fiscalista, el abogado penalista, el abogado civilista, el abogado laboralista y cualquier otro que pudiere argumentar la in¿Cómo va a cambiar la utilidad de conocimientos sobre el práctica profesional de entorno digital. Así, aquellos que los abogados en el futuro se atrevan a referir públicamente cercano? que son abogados digitales deben comprender que esta etiqueta imA pesar del tecnopesimismo que plicará años de esfuerzo y estudio, se presenta en algunos sectores que sólo la historia jurídica podrá del gremio jurídico, es indiscuti- premiar o castigar. ble que la tecnología en nuestros procesos genera impactos directos ¿Qué tienen que hacer los en los costos legales; lo que per- abogados actuales para mite que la abogacía se aproxime convertirse en abogados de buena manera a sectores que digitales? en otra época jamás considerarían obtener una consulta legal para En definitiva, implica romper con proteger su patrimonio o relacio- los paradigmas tradicionales sobre nes contractuales. Ello obligará el comportamiento tradicional del a que el abogado no sólo mejore abogado, cuya reputación es el resus habilidades jurídicas, pues flejo del tamaño de su despacho y además deberá gozar de conoci- cantidad de libros impresos a sus mientos elementales en uso de espaldas. tecnología, programación, redes sociales y sin duda, estará obliga- Sin duda, un abogado en formado a mejorar sus habilidades de ción que encuentre apasionante las conductas del cibernauta y las iminteracción humana. plicaciones de Derecho que genera ¿Para usted qué signif ica el ciberespacio en la vida off line, el concepto de abogado deberá optar por largas horas de estudio en bibliotecas virtuales, badigital? ses de datos jurídicas y una intensa Tal como explico en mi obra Abo- investigación en portales que sugado digital. Estudios sobre De- perficialmente refieren conceptos recho cibernético, informático y como blockchain, smartcontracts, digital, es el profesional del De- click wrap agreement, inteligencia recho que dedica su estudio a la artificial, controversias de nombres implementación de las tecnologías de dominio, reputación digital, tesde la información y comunicación tamento digital, patrimonio digital; proceso, sin realizar revisiones o individualización en sus escritos, lo que genera malos resultados en perjuicio de sus representados. Asimismo, en algunas firmas o instituciones se prescindió de personal que anteriormente se encargó de realizar los procesos manuales o presenciales, como la revisión de acuerdos ante tribunales o bien, fotocopiar y digitalizar expedientes. Tal como lo expresa Andrés Openheimer en su libro Sálvese quien pueda, la tecnología elimina la fuerza de trabajo menos especializada cuyos procesos se pueden automatizar.
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“El abogado digital en formación deberá ser capaz de optar por otras fuentes bibliográficas y cursos que no resulten habituales para el abogado ortodoxo, pues es un hecho indiscutible que las fórmulas de Derecho romano resultan insuficientes ante las exigencias del ciberespacio.”
temas que desafortunadamente, se abandonan para foros de opinión y pocos libros jurídicos sin rigor académico que les impiden ser invocados en trabajos de titulación ante instituciones formativas. En ese tenor, el abogado digital en formación deberá ser capaz de optar por otras fuentes bibliográficas y cursos que no resulten habituales para el abogado ortodoxo, pues es un hecho indiscutible que las fórmulas de Derecho romano resultan insuficientes ante las exigencias del ciberespacio. Conforme a lo anterior, es imperativo que el abogado que busque especializarse en la aplicación del Derecho en el ámbito digital, cuente con habilidades de investigación y de escritura suficientes para construir doctrina cuyo rigor académico permita consolidar la figura del Abogado Digital en las bibliotecas, librerías, las instituciones académicas y más aún, en la praxis legal. Enero 2019 | 57
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LAS PRIMERAS ACCIONES DE AMLO EN EL GOBIERNO Por Marco V. Herrera
LA TOMA DE POSESIÓN Inició el nuevo gobierno el día 1ero de diciembre del 2018 con la toma de posesión, la banda presidencial le fue colocada a Andrés Manuel López Obrador por el presidente de la Cámara de Diputados, Porfirio Muñoz Ledo, frente a los Poderes de la Unión, los integrantes de la administración pública y un gran cúmulo de invitados especiales, tanto nacionales como extranjeros. El Presidente Constitucional agradeció a su homólogo saliente, Enrique Peña Nieto, por sus atenciones, “pero, sobre todo, le reconozco el hecho de no haber intervenido, como lo hicieron otros presidentes, en las pasadas elecciones presidenciales”. Los mensajes más importantes del primer discurso del Presidente Constitucional Andrés Manuel López Obrador se refirieron, entre otros a que estaba preparado para no fallarle al pueblo, también anunció que se presentarán reformas constitucionales para establecer el Estado de Bienestar y dar garantía de salud, educación y seguridad social al pueblo de México. En su discurso, el Presidente hizo una dura crítica al neoliberalismo mencionando que el principal distintivo del neoliberalismo es la corrupción y afirmando que habrá una gran división entre el poder económico y el poder político. Para tranquilizar a los mercados que días antes habían estado inquietos y volátiles informó que las inversiones nacionales y extranjeras estarán seguras y que tendrán buenos rendimientos. Especial mención tuvo hacia el tema de la corrupción afirmando que está se acabará, al igual que el influyentismo que se da en negociaciones con empresas particulares, confirmó que el gobierno ya no será un simple facilitador para el saqueo y éste representará a todos, ricos y pobres. Para terminar comentó que como presidente tiene un compromiso: “no tengo derecho a fallar”.
LAS PRIMERAS ACCIONES DE AMLO EN EL GOBIERNO
LOS 100 COMPROMISOS DE SU GOBIERNO Más tarde, en el Zócalo, el Presidente Constitucional después de recibir el Bastón de Mando de los Pueblos Indígenas, dio un discurso ante miles de personas reunidas, en donde reafirmó los primero 100 compromisos de su gobierno:
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En primer lugar, vamos a darle atención especial a los pueblos indígenas de México; es una ignominia que nuestros pueblos originarios vivan desde hace siglos bajo la opresión y el racismo, con la pobreza y la marginación a cuestas. Todos los programas del gobierno tendrán como población preferente a los pueblos indígenas de las diversas culturas del país. Se atenderá a todos los mexicanos sin importar creencias, clases, organizaciones, sexo, partidos,
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sectores económicos o culturales, pero se aplicará el principio de que, por el bien de todos, primero los pobres. Se mantendrán las estancias infantiles de la antigua Secretaría de Desarrollo Social y se regularizarán los CENDIS promovidos por el Partido del Trabajo; ambos programas tendrán recursos garantizados en el presupuesto y pasarán a formar parte de las secretarías de Bienestar y de Educación Pública.
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Los estudiantes de Primaria y Secundaria que provengan de familias de escasos recursos económicos recibirán becas educativas. Todos los estudiantes de los Colegios de Bachilleres, escuelas técnicas, vocacionales y preparatorias públicas, recibirán una beca de 800 pesos mensuales. Trescientos mil jóvenes, en condiciones de pobreza, que ingresen o estén estudiando en universidades, tendrán derecho a una beca de 2400 pesos mensuales. En 2019 estarán funcionando 100 universidades públicas, con carreras acordes a cada región del país para atender con educación de calidad y sin pago de colegiatura a 64 mil estudiantes del nivel superior. Se protegerá el patrimonio cultural de México. Se impulsará la formación artística desde la educación básica y se apoyará a creadores y promotores culturales. Se promoverá la investigación científica y tecnológica; se apoyará a estudiantes y académicos con becas y otros estímulos en bien del conocimiento. El Conacyt coordinará el Plan Nacional para la Innovación en beneficio de la sociedad y del desarrollo nacional con la participación de universidades, pueblos, científicos y empresas. Se cancelará la llamada Reforma Educativa, se establecerá en el Artículo 3º de la Constitución el derecho a la educación gratuita en todos los niveles de escolaridad y el gobierno no agraviará nunca más a maestras y maestros. Hoy comienza el plan para apoyar a los damnificados de los sismos con trabajo, vivienda y servicios públicos. Esto incluye un programa de construcción y reconstrucción de escuelas, centros de salud, edificios públicos y templos que forman parte del patrimonio cultural del país. También hoy comienza un programa de mejoramiento urbano en colonias marginadas de la frontera norte: Tijuana, Mexicali, San Luis Río Colorado, Nogales, Ciudad Juárez, Acuña, Piedras Negras, Nuevo Laredo, Reynosa y Matamoros. Se hará realidad el derecho a la salud. El propósito es garantizar a los mexicanos atención médica y medicamentos gratuitos; comenzaremos en las unidades médicas del Seguro Social ubicadas en las zonas
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más pobres del país y poco a poco ser irá ampliando el programa hasta que logremos, a mediados del sexenio, establecer un sistema de salud de primera, como en Canadá o en los países nórdicos. Bajarán los sueldos de los altos funcionarios y aumentaran proporcionalmente los sueldos de los trabajadores de base y sindicalizados que ganan menos de 20 mil pesos al mes. Se aumentará la pensión a los adultos mayores en todo el país; es decir, se le entregará a cada uno, mil 274 pesos mensuales. También recibirán este apoyo un millón de discapacitados pobres, en especial, niñas y niños de pueblos y colonias marginadas. Dos millones 300 mil jóvenes desempleados serán contratados para trabajar como aprendices en actividades productivas en el campo y la ciudad, y ganarán un sueldo de 3 mil 600 pesos mensuales. En este mes iniciamos la construcción de caminos de concreto en municipios olvidados de Oaxaca, Guerrero y otros estados. Estos caminos se van a construir con trabajadores de las mismas comunidades para lograr un efecto multiplicador: el presupuesto quedará allí mismo, se reactivará la economía desde abajo, se crearán empleos con salarios justos y se harán las obras en beneficio de los pueblos. Los pequeños productores del campo, ejidatarios, comuneros o pequeños propietarios recibirán un apoyo económico semestral para la siembra de alimentos. Iniciará un programa de entrega de fertilizantes cuidando que no se dañen los suelos, en beneficio de productores agrícolas; el año próximo, este programa se aplicará de manera gratuita en apoyo a todos los campesinos del estado de Guerrero y así iremos ampliándolo en el resto del país. Además, pronto tendremos materia prima suficiente e iniciará la operación de la planta de fertilizante de Coatzacoalcos, Veracruz. A los pequeños productores de maíz, frijol, arroz, trigo y leche se les comprarán estos alimentos a precios de garantía en almacenes o depósitos de Diconsa y Liconsa. Se fomentará la actividad pesquera para mejorar la vida de las comunidades costeras y ribereñas. Los pescadores de atún y sardina recibirán un precio justo por sus productos.
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23. Ya comenzaron los preparativos para plantar en los próximos dos años árboles frutales y maderables en un millón de hectáreas, con el objetivo de producir alimentos, reforestar, mejorar el medio ambiente, crear 400 mil empleos y arraigar a la gente en sus comunidades de origen. 24. Se unirán Diconsa y Liconsa en una sola empresa para el abasto y la distribución de alimentos de consumo popular. Se llamará Seguridad Alimentaria Mexicana (SEGALMEX). En los almacenes, tiendas y lecherías de esta nueva dependencia se distribuirá una canasta de alimentos básicos a precios bajos para combatir la desnutrición y el hambre del pueblo. 25. Se otorgarán créditos a la palabra y sin intereses a ejidatarios, comuneros y pequeños propietarios para la adquisición de novillonas, vacas y sementales. 26. Los artesanos, dueños de talleres, tiendas y pequeñas empresas, también recibirán créditos a la palabra, baratos y sin tantos trámites y pérdida de tiempo. 27. Se transferirá a las comunidades mineras el impuesto que se cobra a las empresas por la extracción del mineral. 28. No aumentará el precio de las gasolinas, el gas, el diesel y la luz, solo se le aplicará el componente de inflación; es decir, no habrá gasolinazos. 29. Los apoyos que otorgue el gobierno al pueblo se entregarán de manera directa, sin intermediarios, para evitar “moches”, corrupción y manipulación política. Por eso se está levantando un censo casa por casa para identificar a cada beneficiario, entregarle una tarjeta y que él mismo retire sus apoyos. 30. Se creará el Banco del Bienestar para que la gente pobre, hasta en los pueblos más apartados, pueda cobrar la ayuda del gobierno y en esa misma cuenta pueda también recibir remesas y otros ingresos, así como mantener sus ahorros con rendimientos y garantías de seguridad. 31. El incremento del presupuesto para financiar los programas del bienestar se obtendrán de ahorros por no permitir la corrupción y gobernar con austeridad republicana. 32. No aumentarán los impuestos más allá de la inflación y no se crearán nuevos impuestos. Tampoco aumentaremos la deuda pública. No gastaremos más de lo que ingrese a la hacienda pública. 33. Seremos respetuosos de la autonomía del Banco de México y de sus políticas para evitar que haya inflación o devaluaciones. 34. Se aplicará una estricta política de austeridad republicana. No habrá amiguismo, nepotismo e influyentismo, ninguna de esas lacras de la política. Serán transparentes la nómina y los bienes de los
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funcionarios públicos y de sus familiares cercanos; haremos pocos, muy pocos, viajes al extranjero y solo por causa justificada; no se comprarán vehículos nuevos para funcionarios; únicamente tendrán escoltas los funcionarios responsables de tareas de seguridad; solo habrá tres asesores por secretaría; no habrá atención médica privada, ni cajas de ahorro exclusivas para funcionarios. No se comprarán sistemas de cómputo en el primer año de gobierno. Sólo tendrán secretarios particulares los funcionarios integrantes del gabinete ampliado. Se cancelarán fideicomisos o cualquier otro mecanismo utilizado para ocultar fondos públicos y evadir la legalidad y la transparencia. Se suprimen todas las estructuras y programas duplicados (oficialías mayores, oficinas de prensa, publicaciones, defensorías jurídicas, compras, contraloría interna y otras) y estas funciones o programas se centralizarán en una sola unidad o coordinación, dependiente de la secretaría relacionada con los asuntos en cuestión. Se reducirá en 50 por ciento el gasto de publicidad del gobierno. Los funcionarios de Hacienda, Comunicaciones, Energía y otras dependencias, no podrán convivir en fiestas, comidas, juegos deportivos o viajar con contratistas, grandes contribuyentes, proveedores o inversionistas vinculados a la función pública. Ningún funcionario público podrá ocupar en su domicilio a trabajadores al servicio del Estado, si no lo tiene permitido o no cuenta con autorización para ello. Ningún funcionario, sin causa de emergencia, podrá ordenar cerrar calles, detener el tráfico o pasarse los altos o estacionarse en lugares prohibidos. No se comprará ninguna mercancía que exista en los almacenes públicos en cantidad suficiente. No se remodelarán oficinas, ni se comprará mobiliario de lujo. Sólo tendrán apoyo de choferes los secretarios y subsecretarios. Salvo plena justificación, los policías y militares de las distintas corporaciones no estarán al servicio de funcionarios o particulares. Se eliminarán partidas para vestuario o cualquier gasto de protocolo y ceremonial dedicado al Presidente, a sus colaboradores cercanos y a familiares. Se cuidarán los bienes de las oficinas a disposición de servidores públicos para proteger el patrimonio colectivo. Se evitarán gastos innecesarios en el extranjero. Las únicas oficinas del gobierno serán las embajadas y los consulados. Solo habrá una delegación del gobierno federal en los estados y en todas las oficinas se ahorrará energía eléctrica, agua,
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servicios telefónicos, de internet, gasolinas y otros insumos pagados por el erario. 50. Se tratará con amabilidad a los ciudadanos en las oficinas públicas y en cualquier lugar, aceptando con humildad que ellos son los mandantes de nosotros, los servidores públicos. 51. Las compras del gobierno se harán de manera consolidada; mediante convocatoria y con observación ciudadana y de la oficina de transparencia de la ONU. 52. Los contratos de obra del gobierno se llevarán a cabo con la participación de ciudadanos y de observadores de la ONU. 53. No se autorizará la contratación de despachos para elaborar proyectos de ley, planes de desarrollo o cualquier tipo de análisis, recomendaciones, informes y otros documentos que puedan elaborarse con el trabajo y la capacidad profesional de los servidores públicos. 54. Se descentralizará el gobierno federal y las secretarías van a estar ubicadas en distintos estados de la república, porque todo el país es México. Este proceso se llevará a cabo de manera voluntaria, sin afectar a los trabajadores al servicio del Estado; por el contrario, tendrán oportunidades para la adquisición de viviendas, educación para sus hijos, atención médica y seguridad social. 55. Habrá un auténtico estado de derecho. A nadie le estará permitido violar la Constitución y las leyes, y no habrá impunidad, fueros ni privilegios. 56. Se acabará la impunidad; se reformará el Artículo 108 de la Constitución para juzgar al Presidente en funciones por cualquier delito que cometa, igual que a cualquier ciudadano. 57. Estará prohibido y se convertirá en delito grave, sin derecho a fianza, la corrupción, el robo de combustible, la portación ilegal de armas de fuego, la falsificación de facturas para la evasión fiscal, el fraude electoral, la compra de votos y el uso de presupuesto para favorecer a candidatos y partidos. 58. No habrá partidas en el presupuesto a disposición de diputados o senadores. Se acabará la vergonzosa práctica de los llamados “moches”. 59. Ningún funcionario público podrá recibir regalos cuyo valor exceda los 5 mil pesos. 60. En las relaciones comerciales o financieras con empresas internacionales se dará preferencia a aquellas originarias de países cuyos gobiernos se caractericen por su honestidad y castiguen sin tolerancia alguna las prácticas de sobornos o de corrupción. 61. Desde hoy están abiertas las puertas de Los Pinos, que ha dejado de ser la residencia oficial del presidente para convertirse en un espacio dedicado a la recreación, el arte y la cultura del pueblo.
62. Ya el Estado Mayor Presidencial pasó a formar parte de la Secretaría de la Defensa; de la misma manera desaparece el Cisen. No habrá espionaje a opositores ni a ciudadanos y la oficina sucesora tendrá como única encomienda hacer labores de inteligencia para garantizar la paz y preservar la seguridad nacional. 63. Está en venta el avión presidencial y toda la flotilla de aviones y helicópteros que eran utilizados para el traslado de altos funcionarios públicos. 64. Ya no recibirán pensión los ex presidentes, ni tendrán a su servicio funcionarios públicos, sean civiles o militares. 65. No habrá inspectores de vía pública para estar supervisando a establecimientos comerciales, empresariales o de servicios. Vamos a confiar en los ciudadanos y se implementará un programa de vigilancia por sorteo. Se evitará el soborno o la mordida, otorgaremos confianza a los ciudadanos, quienes bajo protesta de decir verdad actuarán con rectitud y cumplirán con sus responsabilidades. 66. Reiteramos: no estamos en contra de quienes invierten, generan empleos y se comprometen con el desarrollo de México, sino de la riqueza mal habida. 67. Se fomentará el turismo para impulsar el desarrollo y crear empleos; también, desde este mes, iniciará un programa de mejoramiento urbano en las colonias marginadas de cinco centros turísticos: Los Cabos, Puerto Vallarta, Bahía de Banderas, Acapulco y Solidaridad. 68. Se construirá el Tren Maya para comunicar por este medio de transporte rápido y moderno a turistas y pasajeros nacionales en los estados de Chiapas, Tabasco, Campeche, Yucatán y Quintana Roo. 69. Se creará un corredor económico y comercial en el Istmo de Tehuantepec que comunicará Asia y la costa este de EU. Se construirá una vía ferroviaria para contenedores; se ampliará la carretera; se rehabilitarán los puertos de Salina Cruz y Coatzacoalcos; se aprovecharán petróleo, gas, agua, viento y electricidad de la región; se instalarán plantas de ensamblaje y manufactureras, y habrá subsidios fiscales para promover la inversión y crear empleos. 70. Vamos a destinar mayor inversión pública para producir con urgencia más petróleo, gas y energía eléctrica y así enfrentar la crisis que dejaron los políticos neoliberales y los responsables de la llamada reforma energética. Llamo a los técnicos y obreros petroleros, en activo o jubilados, para actuar con patriotismo como se hizo en los tiempos del general Lázaro Cárdenas, y a que volvamos a rescatar la industria petrolera nacional. 71. Se rehabilitarán las seis refinerías existentes y se iniciará, en unos días más, la construcción de una
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nueva refinería en Dos Bocas, Paraíso, Tabasco, para lograr que en tres años se produzca en México toda la gasolina que consumimos. Se detendrá el plan de desmantelamiento de la Comisión Federal de Electricidad; ni una planta más será cerrada, por el contrario, se modernizarán las existentes y se le dará atención especial a las hidroeléctricas para producir más energía limpia y de menor costo. Impulsaremos el desarrollo de fuentes de energía alternativas renovables, como la eólica, la solar, la geotérmica y la mareomotriz. Protegeremos la diversidad biológica y cultural de México. Impulsaremos prácticas agroecológicas que aumenten la productividad sin dañar a la naturaleza. No se permitirá la introducción y el uso de semillas transgénicas. No usaremos métodos de extracción de materias primas que afecten la naturaleza y agoten las vertientes de agua como el fracking. No se permitirá ningún proyecto económico, productivo, comercial o turístico que afecte el medio ambiente. Se evitará la contaminación del suelo, agua y aire y se protegerá la flora y la fauna. No se privatizará el agua. Habrá cobertura universal en telecomunicaciones y se conectará al país con internet utilizando la infraestructura y las líneas de la Comisión Federal de Electricidad. Este servicio será gratuito en carreteras, plazas, escuelas, hospitales e instalaciones públicas. En tres años quedará solucionado en definitiva el problema de la saturación del actual aeropuerto de la Ciudad de México; para entonces ya estarán funcionando las vialidades, dos pistas nuevas y la terminal de pasajeros en la base aérea de Santa Lucía, con lo cual se salvará el Lago de Texcoco y nos habremos ahorrado 100 mil millones de pesos. Desde el 1 de enero se creará la zona libre en los 3 mil 180 kilómetros de frontera con Estados Unidos; es decir, el año entrante en esa franja de nuestro país se impulsarán actividades productivas, se promoverá la inversión, se crearán empleos, bajará el IVA del 16 al 8 por ciento y el Impuesto Sobre la Renta será del 20 por ciento. Costarán lo mismo los combustibles de este y de aquel lado de la frontera y aumentará al doble el salario mínimo. El salario mínimo nunca se fijará por debajo de la inflación, como llegó a suceder en el periodo neoliberal. Se reformará el Artículo 35 de la Constitución para quitar todos los obstáculos y candados en la celebración de consultas ciudadanas, a fin de que el pueblo tenga siempre el derecho a participar en las decisiones de interés público.
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82. Cumpliré el compromiso de someterme a la revocación del mandato; el primer domingo de julio de 2021, habrá una consulta para preguntarle a los mexicanos si continúo en la presidencia o si renuncio, porque como lo creo y lo he dicho muchas veces, el pueblo pone y el pueblo quita, el pueblo es soberano. 83. No habrá divorcio entre el poder y el pueblo, nunca perderé la comunicación con ustedes, con la gente; estaré cinco días a la semana en municipios y estados del país recogiendo los sentimientos del pueblo y resolviendo problemas y evaluando el avance de los programas de desarrollo y bienestar. 84. Todos los días, a partir del lunes próximo, desde las 6 de la mañana encabezaré en el Palacio Nacional, la reunión del Gabinete de Seguridad para garantizar la paz y la tranquilidad a los mexicanos. 85. Se creará, si lo aprueban el pueblo y el Congreso, una Guardia Nacional para garantizar la seguridad pública en el país. 86. Se van a constituir 266 coordinaciones de seguridad pública en todo el país atendidas por la guardia nacional para proteger a los ciudadanos que son víctimas de asesinatos, secuestros, robos y otros delitos. 87. El presidente de la República, de conformidad con la ley, es el Comandante Supremo de las Fuerzas Armadas, y nunca dará la orden de que el Ejército o la Marina masacren al pueblo. Se acabará la guerra; construiremos la paz y buscaremos la hermandad entre todos los mexicanos. 88. Hoy inició el proceso de amnistía para dejar en libertad a presos políticos o víctimas de represalias de caciques, funcionarios o gobernantes del antiguo régimen autoritario. Se cancelarán las acusaciones penales fabricadas en contra de activistas y luchadores sociales. La Secretaría de Gobernación tiene a su cargo hacer realidad esta determinación. 89. Se investigará a fondo la desaparición de los jóvenes de Ayotzinapa; se conocerá la verdad y se castigará a los responsables. 90. Se respetará la libertad de expresión; nunca el gobierno aplicará censura a ningún periodista o medio de comunicación. 91. La Fiscalía General contará, en los hechos, con absoluta autonomía; no recibirá consigna del Presidente de la República y sus prácticas se apegarán al principio del derecho liberal, según el cual, “al margen de la ley, nada y por encima de la ley, nadie”. 92. Mantendremos relaciones respetuosas con el Poder Legislativo y con el Poder Judicial y el Poder Ejecutivo dejará de ser el poder de los poderes. 93. Desde anoche entró en vigor el Plan de Protección
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Civil; el ABC para los casos de inundaciones, incendios, temblores y otros desastres. La política exterior se sustentará en la cautela diplomática y en los principios de autodeterminación de los pueblos, no intervención, solución pacífica de controversias, igualdad jurídica de los estados, cooperación para el desarrollo, la amistad, la paz, la defensa de los derechos humanos, la protección del medio ambiente y el respeto a los derechos de los migrantes; los nuestros, los centroamericanos y los de todos los países y continentes. La relación con el gobierno de Estados Unidos será de respeto, beneficio mutuo y buena vecindad. Es momento de cambiar la relación bilateral hacia la cooperación para el desarrollo. Crear empleos en México y en Centroamérica es la alternativa a la migración, no las medidas coercitivas. Como nos comprometimos, los 50 consulados que México tiene en Estado Unidos se van a convertir en defensorías para la defensa de migrantes. Vamos a defender los derechos humanos de nuestros paisanos. Se logrará el renacimiento de México haciendo realidad el progreso con justicia y una manera de vivir sustentada en el amor a la familia, al prójimo,
a la naturaleza, a la patria y a la humanidad. Promoveremos el bienestar material y el bienestar del alma. 98. Se garantizará la libre manifestación de ideas y de creencias religiosas y la libertad de prensa. Estamos por el diálogo, la tolerancia, la diversidad y el respeto a los derechos humanos. 99. Vamos a convocar a maestros, antropólogos, psicólogos, sociólogos, filósofos y profesionales de otras disciplinas, así como a religiosos, librepensadores, ancianos respetables y ciudadanos en general para la celebración de un congreso en el cual se elabore una Constitución Moral, que ayude a fortalecer valores nacionales, culturales y espirituales. 100. Asimismo, vamos a preservar nuestra memoria histórica. Se promoverá la lectura en general y particularmente de la historia, el civismo, la ética; nunca se olvidará de dónde venimos; por eso se exaltarán nuestras culturas originarias, las transformaciones históricas y el sacrificio de nuestros héroes; por ejemplo, el año próximo que se cumplen 100 años del asesinato de Emiliano Zapata, en toda la papelería del gobierno se recordará su nombre y su lema “Tierra y Libertad”.
LAS ACCIONES TOMADAS EN SUS PRIMEROS DÍAS DE GOBIERNO En orden cronológico y hasta el cierre de nuestra edición estas son las principales acciones del Gobierno del Presidente Andrés Manuel López Obrador: • • • • • • • • • • • • • • • • • • •
Declaratoria de emergencia en Veracruz por desaparecidos Firma Decreto Presidencial para el Acceso a la Verdad en el caso Ayotzinapa Se presenta ante el Senado la Iniciativa Presidencial para eliminación del Fuero Anuncia creación del Instituto Nacional de Pueblos Indígenas Anuncia incremento de 10% en participaciones federales Da a conocer terna para ministro de SCJN Anuncia plan de cuatro acciones para reconstrucción de Nayarit Anuncia que el robo de combustible será un delito grave Presenta Plan Nacional de Electricidad Pone Primera piedra de la Refinería dos Bocas Presenta Plan Nacional de Refinación Petrolera Presenta Programa Misión Paisano Presenta Programa Nacional de Reconstrucción Firma iniciativa para cancelar reforma educativa Asiste a la presentación del Informe de Labores del Presidente de la Suprema Corte de Justicia Anuncia Plan Integral de Salud Presenta Plan Nacional para la Producción de Hidrocarburos Inicio de los Trabajos del Tren Maya Aumento del 16% al salario mínimo
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EVENTOS Primer Foro de Compliance Penal, Controlando Riesgos para los Sujetos Jurídicos En diciembre pasado se llevó a cabo el Primer Foro de Compliance Penal organizado por Foro Jurídico con la finalidad de dar luz a un tema que en poco tiempo se convertirá en un pilar de las empresas privadas y del mismo gobierno: el compliance penal.
Los expertos que conformaron el panel de discusión del Foro fueron, Marco V. Herrera, Jorge Gamboa Olea, Sergio Martin, Miguel Ángel Servín Diago, Ignacio Cortés Castan, José Claudio Treviño, Carlos Requena.
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l evento fue patrocinado por la Asociación Mexicana de Integridad y Compliance (Amexicom) y logró reunir a una audiencia interesada en conocer más a fondo los conceptos clave del compliance penal y su aplicación.
A raíz de la entrada en vigor de la Ley General de Responsabilidades Administrativas en conjunto con el vigente Código Nacional de Procedimientos Penales, se han fijado nuevas obligaciones de vigilancia, prevención, detección y denuncia a las empresas privadas que las sujetan a responsabilidades administrativas y penales. En este tenor, Foro Jurídico y los expertos encuentran la oportunidad idónea para realizar este primer Foro de compliance penal para exponer los beneficios de contar con un sistema de cumplimiento. Los expertos que conformaron el panel de discusión del Foro fueron: Sergio Martin, Presidente de la Asociación Mexicana de Integridad y Compliance; Miguel Ángel Servín Diago, Director Corporativo
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de Procura y Abastecimiento de Pemex; José Claudio Treviño, Socio de Servicios de Investigación Forense en kpmg México; Ignacio Cortés Castan, Socio Líder Regional de la Práctica Forense e Integridad en Ernest & Young; el licenciado Carlos Requena, Socio Fundador de Requena Abogados; y el Magistrado Jorge Gamboa Olea, Presidente de la Sala Regional del Segundo Distrito Judicial en el Estado de Morelos. La encargada de inaugurar el Foro fue la maestra Janet Huerta Estefan, Directora Ejecutiva de Foro Jurídico, quien destacó la importancia de contar con foros de discusión que enriquezcan al gremio e informen a las audiencias. De igual forma, Marco Herrera, Director Editorial de Foro Jurídico, reiteró la relevancia que está cobrando el sistema de compliance en México y agregó que debe dejar de ser una moda para convertirse en parte sustancial de la cultura empresarial. Ante la pregunta de ¿qué es compliance? y de su desarrollo en México, los expertos coincidieron en que
es un concepto reciente en el país pero que cobrará fuerza, por lo que las empresas deberán ajustarse al entorno del mercado externo en donde cada vez es más solicitado un sistema de cumplimiento que minimice riesgos en negocios con terceros. Al respecto, Sergio Martin señaló que las empresas en México todavía no son muy conscientes de las reformas penales en las que existen 35 delitos que involucran a personas jurídicas: “cuando empecemos a ver sanciones penales en esas personas jurídicas nos vamos a dar cuenta de que [el compliance] es un seguro de vida”; dichas sanciones pueden incluso producir la disolución de la organización. A consideración de Martin, el compliance representa un gran reto para México, por lo que se debe hacer labor de difusión y convencimiento, hacer comprender que se deben capacitar a profesionistas en esta materia para desarrollar sistemas de cumplimiento integrales al interior de las organizaciones, incluso gubernamentales. En la medida que éstas conozcan los riesgos y los delitos en los que se puede incurrir, se podrán reducir los costos y prevenir las contingencias. Por su parte, Miguel Ángel Servín explicó la implementación del sistema de cumplimiento en una paraestatal. El Director de Procura y Abastecimiento de Pemex, aseguró que uno de los beneficios de la Reforma Energética es la instauración del compliance en la institución. También comentó que uno de los requisitos que las grandes empresas extranjeras exigen actualmente para poder entablar una relación comercial es la existencia de un sistema de prevención de riesgos y programas anticorrupción, a las que Pemex
ha sabido responder, además de que busca que sus proveedores se sumen a estas prácticas. Servín expuso que la tecnología es una base importante para garantizar que sus proveedores cuenten con un sistema de cumplimiento, sin importar el tamaño de la empresa les exigirán parámetros de cumplimiento, integridad y ética. Compartió que la implementación al interior de Pemex fue un gran esfuerzo con el fin de hacerla más competitiva, eficiente y transparente. Por su parte, Ignacio Cortés Castan comentó que los riesgos a los que más se enfrentan las compañías en México son: fraude, corrupción, cibercrimen, competencia económica, macroeconomía y entorno político . Lamentó que, incluso a nivel mundial, no hay un valor significativo del compliance en la gestión de riesgos, agregó que en el 41% de empresas, el departamento encargado es la gerencia y el 22% es una responsabilidad individual, el 15% la junta directiva, el 11% recursos humanos y solamente el 9% cuenta con un equipo de compliance. Cortés asegura que para gestionar riesgos, asesorar e implementar políticas se debe partir de la base del comportamiento de los empleados, la medición de la integridad de las personas involucradas y con base en ello realizar modelos de prevención de delitos, o compliance penal. Compartió su experiencia en España, su país de origen, y narró la transición en el que la ley exigía un modelo de prevención del delito a la figura del oficial de cumplimiento que gobierne ese modelo llevado a cabo con la reforma penal en aquel país. Explicó que en el país europeo se catalogaron 37 delitos en los
Uno de los requisitos que las grandes empresas extranjeras exigen actualmente para poder entablar una relación comercial es la existencia de un sistema de prevención de riesgos y programas anticorrupción, a las que Pemex ha sabido responder, además de que busca que sus proveedores se sumen a estas prácticas: Miguel Ángel Servín.
que puede incurrir una empresa, a diferencia de México en donde sólo se enfocan en la corrupción privada y pública. De modo que uno de los retos de las empresas mexicanas es la creación de catálogos de delitos y sus especificaciones. Entre los países con más avances en la materia en el compliance mencionó a Chile, Perú, España e Italia. Hizo énfasis en la necesidad de verificar la efectividad de los programas de prevención, no sólo en su creación, lo fundamental es la voluntad de la empresa y de sus dirigentes para basar su reputación en la ética y la integridad.
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EVENTO tencia, ya que se acostumbran a realizar negocios en ambientes corruptos.
Para Claudio Treviño el empresariado mexicano es aún reticente por ser un tema cultural en el que debe haber convencimiento y proactividad. Compartió su experiencia como asesor en la que se ha dado cuenta que las organizaciones actúan de manera reactiva, sin embargo, algunas empresas están interesadas en saber cuáles son sus fallas y cómo mejorar sus prácticas, además de que son conscientes en cuanto a que deben llevar a cabo auditorías para construir cultura. La difusión al interior de la organización es relevante para fortalecer los esfuerzos, agregó.
deras aberraciones”, por tal razón ellos como asesores urgen que las empresas construyan programas de integridad, comentó Treviño. Otro factor que resaltó es el entorno de aplicación de la ley, misma que en México es poco consistente. El especialista comentó que en Estados Unidos y Europa las sanciones son muy severas y tangibles, lo que se vuelve un incentivo para construir programas de compliance que les permiten, en caso de ser necesario, demostrar que mitigan riesgos y aminorar o evitar las sanciones penales.
En su opinión, debe existir un sistema penal que articule la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el que se haga obligatorio para las empresas contar con un sistema de compliance penal, al menos no en la norma dura. No obstante, la norma suave impulsa a tener mejores prácticas, incluyendo un sistema de cumplimiento. Tampoco existe una guía a la que las empresas puedan acercarse para saber cómo formar un equipo de compliance penal. Consideró que el compliance penal se debe promover como un incentivo real para la excluyente de un delito o un atenuante, por eso “es momento de que el poder ejecutivo se siente con el poder judicial a platicar sobre los famosos lineamientos del Ministerio Público”, pues a pesar de que la reforma penal fue en 2016 todavía no hay un lineamiento que indique a los mp cómo abordar los problemas. Además, declaró que se debe exigir al gobierno un modelo de imputación penal para personas jurídicas o para defenderla.
Por su parte, Carlos Requena señaló que en México hay dos tipos Con respecto a los comentarios de compliance, el de tiempos de del licenciado Requena, Sergio paz y el de tiempos de guerra. El Martin concordó en que el comprimero es donde hay un sistema pliance es un reto para el gobierdogmático, regulador e hipotéti- no, explicó que todas las empreco. El segundo se da cuando una sas empezarán a autorregularse, empresa enfrenta un proceso de pero el atraso del gobierno no investigación que puede decan- sería efectivo. El presidente de la tar en una imputación penal a la Asociación Mexicana de Integripersona jurídica. dad y Compliance, aseguró que para que una empresa mitigue “Existen muchos comportamien- Refirió que lo que busca el em- riesgos debe conocerse para entos al interior de las organiza- presario es la certeza jurídica, sin focar sus esfuerzos y de esta maciones que se justifican con tal embargo, muchas empresas en nera poder establecer controles. de llegar a la meta, se moralizan Latinoamérica quieren generar comportamientos que deberían competitividad en ambientes de Reconoció que hace falta la diser erradicados pues son verda- corrupción, lo que produce resis- fusión de los beneficios en la Comentó que a raíz de la promulgación de la Ley General de Responsabilidades Administrativas, los empresarios muestran interés por tener programas de integridad y saber cómo implementarlos eficientemente, aunque reconoció que todavía existe mucha incertidumbre al respecto.
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instauración del cumplimiento normativo más allá de mitigar riesgos penales, por ejemplo: en el mercado global se da más valor a una empresa que cuenta con un sistema de cumplimiento porque se considera menos riesgosa, lo que la hace más atractiva. El representante de la Amexicom enfatizó que un sistema de cumplimiento no puede ser sólo de ornato, se debe permear a todos y cada uno de los integrantes de las organizaciones, para que sean conscientes de lo que es la integridad, que hay normas de conducta, conozcan los riesgos bajo su gestión y se propague la cultura de cumplimiento. Sin embargo, aceptó que no es sencillo, ya que es un trabajo diario, además de que el entorno empresarial cambia por lo que los sistemas de cumplimiento deben ir ajustándose. Cabe señalar que la Amexicom es la primera asociación de compliance en México y su objetivo es lograr desarrollar un sentido de integridad dentro de las empresas, una exigencia inapelable para las organizaciones en la actualidad; además, es una asociación no gubernamental y sin fines de lucro que brinda herramientas de apoyo en materia de cumplimiento normativo. Su fortaleza es la unión de profesionales y organizaciones privadas y públicas que están comprometidas con el fomento de la integridad corporativa. Recientemente, la Amexicom y la Concamin lanzaron una política de integridad para los industriales con la finalidad de difundir la tarea del compliance, se conozcan los componentes de un sistema de cumplimiento y se pueda implementar de primera instancia en los socios de la
Confederación, que son aproximadamente un millón y medio de afiliados, y contribuir de esta manera a la creación de la cultura del cumplimiento en México. En la segunda mesa de discusión se expusieron casos analizados desde el punto de vista del compliance. El magistrado Jorge Gamboa pudo hablar de su experiencia como juzgador, dijo que es una buena iniciativa incluir en estos ejercicios a quienes aplican la ley, pues hace falta capacitación y entendimiento para emitir resoluciones acordes a los temas, así como conocer las necesidades que existen incluso en la sociedad, no sólo a nivel empresarial. En su opinión, se debe unificar el código penal para no tener distintas interpretaciones. Gamboa interpreta el compliance como un proceso de seguir, asumir y respetar, asimismo, debería incluirse dentro de los órganos jurisdiccionales. Además, indicó que es preciso que los jueces y magistrados conoz-
can los conceptos para tener un panorama más amplio y lamentó que en México se busca engañar al juez y no el esclarecimiento de los hechos. No obstante, el poder judicial se encuentra en una etapa de transición y es momento para reaprender y aplicar los nuevos conceptos a su actuar. Los expertos concordaron en que en unos años el tema del compliance será prioritario y hay que empezar a prestar atención para que los sujetos jurídicos no sufran consecuencias irreversibles y dejar de actuar reactivamente. En el cierre del evento, Marco Herrera reconoció la colaboración de los panelistas y reiteró que el objetivo de estos foros es generar discusión y análisis; finalmente, entregó a cada uno un diploma como reconocimiento. Por su parte, Janet Huerta recalcó que el compromiso de Foro Jurídico es fungir como un escenario que contribuya al debate de los grandes temas del ámbito político-jurídico del país.
Los expertos coincidieron en que el compliance penal es un concepto reciente en el país pero que cobrará fuerza, por lo que las empresas deberán ajustarse al entorno del mercado externo en donde cada vez es más solicitado un sistema de cumplimiento que minimice riesgos en el momento de hacer negocios con terceros.
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ABOGADO DIGITAL
Previsiones Legales del Crowdfunding en la Ley Fintech
$ Tras el auge de la llamada era digital, diversos sectores y negocios han tenido que adaptarse y transformarse a los desarrollos que presupone el impacto de las nuevas tecnologías. El sector financiero no ha sido ajeno a estos cambios, por ello se han creado figuras como la del crowdfunding en un mundo donde la innovación es un pilar para el desarrollo económico y la competencia.
D
ebido a la importancia que este tipo de figuras ha adquirido con el paso del tiempo y con el objeto de proteger el patrimonio de los usuarios de estos servicios, nuestro país ha decidido regular este tipo de actividades, por lo que el 9 de marzo de 2018 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el decreto por el cual se expide la Ley Para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera (Ley Fintech o lritf).
Lic. Luis Mario Lemus Rivero Socio en Calderón & De la Sierra y Cía., S.C. @luismariolemusr Luis Mario Lemus Rivero luismariolemus.com
Con la entrada en vigor de esta norma, se establece que para que puedan operar las Instituciones de Financiamiento Colectivo –conocidas generalmente como empresas de crowdfunding– deberán cumplir con diversas reglas y obtener una autorización por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (cnbv), entre otras instituciones. De conformidad con lo dispuesto por la denominada Ley Fintech, las Instituciones de Financiamiento Colectivo son aquellas que en sus actividades están destinadas a poner en contacto a personas del público en general, con el fin de que entre ellas se otorguen financiamientos. Estas operaciones de financiamiento –para entrar dentro del supuesto de Instituciones de Financiamiento Colectivo reguladas– deberán ser realizadas de manera habitual y profesional, a través de aplicaciones in-
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formáticas, interfaces, páginas de internet o cualquier otro medio de comunicación electrónica o digital. Al respecto, la Ley Fintech, en su artículo 16 y disposiciones secundarias, clasifica las operaciones de financiamiento colectivo en: 1. Financiamiento colectivo de
deuda. • Financiamiento colectivo de deuda de Préstamos Empresariales. • Financiamiento colectivo de deuda de Préstamos Personales entre Personas. • Financiamiento colectivo de deuda para el Desarrollo Inmobiliario.
podrán realizar con aquellos que estén reconocidos y/o autorizados por el propio Banco de México, lo cual presupone un gran avance en el desarrollo e innovación para el crowdfunding, y en general para las Fintech en nuestro país. Obligaciones
Ahora bien, en cuanto a las obligaciones principales que tienen las instituciones de financiamiento colectivo, destacan las siguientes: •
2. Financiamiento colectivo de
capital. 3. Financiamiento colectivo de
copropiedad o regalías. Uno de los aspectos más relevantes de esta Ley cobra vida en virtud de que las instituciones de financiamiento colectivo podrán realizar las operaciones referidas previamente con activos virtuales. Para ello, el Banco de México deberá emitir las disposiciones que regulan estas cuestiones, pues lo que es un hecho, es que las operaciones con activos virtuales sólo se
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Dar a conocer a los inversionistas, de forma que no quede duda, a través de los medios y/o de la plataforma por la que operen, los criterios de selección de los solicitantes y del proyecto que es objeto del financiamiento. Informar a los posibles inversionistas sobre el riesgo de los solicitantes y los proyectos, incluyendo indicadores generales sobre su comportamiento de pago y desempeño. Al respecto la cnbv determinará los mínimos sobre las metodologías de riesgo. Obtener de los inversionistas una constancia electrónica de que conocen los
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riesgos a que está sujeta su inversión en la institución. Tener, una vez que se haya efectuado alguna operación, a disposición de los inversionistas que estén participando en ella, la información acerca del comportamiento de pago del solicitante, de su desempeño, o cualquier otra que sea relevante para ellos. Proporcionar a los clientes los medios necesarios para lograr la formalización de las operaciones. Ser usuarios de al menos una sociedad de información crediticia, debiendo proporcionar periódicamente la información de los solicitantes de financiamiento. Entregar los recursos de los inversionistas a los solicitantes que hayan seleccionado los propios inversionistas y, previo a dicha entrega, permitir al inversionista retirar sus recursos destinados a la inversión de que se trate, sin restricción o cargo alguno. Establecer esquemas para compartir con los inversionistas los riesgos de las operaciones de financiamiento colectivo de deuda.
Las instituciones de financiamiento colectivo podrán realizar las operaciones referidas previamente con activos virtuales. Para ello, el Banco de México deberá emitir las disposiciones que regulan estas cuestiones, pues las operaciones con activos virtuales sólo se podrán realizar con aquellos que estén reconocidos y/o autorizados por el propio Banco de México, lo cual presupone un gran avance en el desarrollo e innovación para el crowdfunding y para las Fintech en nuestro país.
ABOGADO DIGITAL
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Contar con los mecanismos necesarios para segregar cada tipo de operación.
Actividades Secundarias
Asimismo, de conformidad con el artículo 19 de la Ley Fintech, las instituciones de financiamiento colectivo, además de las actividades que le son propias, podrán llevar a cabo únicamente las siguientes: •
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Recibir y publicar las solicitudes de operaciones de financiamiento colectivo de los solicitantes y sus proyectos a través del medio que utilice para su operación. Facilitar que los potenciales inversionistas conozcan las características de las solicitudes de operaciones de financiamiento colectivo y sus proyectos a través del medio que utilice para su operación. Habilitar canales de comunicación mediante los cuales los inversionistas y solicitantes puedan relacionarse a través del medio que utilice para su operación. Obtener préstamos y créditos de cualquier persona, nacional o extranjera, destinados al cumplimiento de su objeto social, salvo ciertas restricciones. Emitir valores por cuenta propia. Adquirir o arrendar los bienes muebles e inmuebles. Constituir depósitos en entidades financieras autorizadas para ello. Constituir los fideicomisos. Realizar inversiones permanentes en otras sociedades, siempre y cuando les presten servicios auxiliares, complementarios o de tipo inmobiliario. Realizar la cobranza extrajudicial o judicial de los
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créditos otorgados a los so- vo. En dicho numeral destacan los licitantes por cuenta de los siguientes: inversionistas, así como re• Financiamiento Colectivo negociar los términos y conde Deuda de Préstamos Emdiciones de dichos créditos. • De forma general, los actos presariales entre Personas necesarios para la consecuque sus umbrales no podrán ción de su objeto social. exceder de 50,000 udi´s (unidades de inversión) que Límites de Recursos actualmente tendrían un valor, en pesos mexicanos, de $305,951.16 (trescientos El capítulo iii de las Disposiciones cinco mil novecientos cinde Carácter General Aplicables a cuenta y uno punto diecilas Instituciones de Tecnología Fiséis pesos 00/100 Moneda nanciera (itf) dispone los límites Nacional), y de recursos que las Instituciones de Tecnología Financiera podrán dis• Financiamiento Colectivo poner en cuanto al financiamiento de Deuda de Préstamos Emcolectivo a nombre de sus Clientes. presariales entre Personas, de Deuda para el DesarroAl respecto, en el artículo 47 de las llo Inmobiliario, de Capital Disposiciones de Carácter General y de Copropiedad o Regalías se enuncian los límites que no poque no podrá excederse de drán excederse por operación por 1,670,000 udi´s que acparte de las itf que publiquen en tualmente tendrían un vasus plataformas electrónicas las lor, en pesos mexicanos, de solicitudes durante el Plazo de So$10,218,768.86 (diez millolicitud de Financiamiento Colectines doscientos dieciocho mil
setecientos sesenta y ocho punto ochenta y seis pesos 00/100 Moneda Nacional).
zación con el fin de obtener préstamos y créditos. Dichos préstamos podrán ser de persona nacional o extranjera pero nunca podrán El segundo caso contiene una ex- obtenerse mediante persona incepción, la cual consiste en que se determinada o medios masivos podrán exceder los límites dispues- de comunicación como dispone tos en el caso de que se solicite a la el artículo 19 de la lritf. Dichos cnbv la autorización para celebrar préstamos o créditos deberán esfinanciamientos superiores a los tar destinados al cumplimiento 1,670,000 udi´s que podrán llegar del objeto social de la itf. Así, la a umbrales de 6,700,000 udi´s , son cnbv sólo otorgará los préstamos equivalentes a $40,997,455.89 (cua- o créditos en cuanto verifique que renta millones novecientos noventa en caso de autorización la itf no y siete mil cuatrocientos cincuenta y estará en riesgo de solvencia ni de cinco punto ochenta y nueve pesos inestabilidad financiera. 00/100 Moneda Nacional). Autorización cnbv
Asimismo, el artículo 48 de las Disposiciones de Carácter General tiene una restricción a los solicitantes en cuanto a que no podrán publicar en las plataformas de las itf´s mismos métodos de financiamiento. Con lo cual, es una obligación de las itf´s verificar que dichos solicitantes no se encuentren en otras plataformas. Aunque, si cambian los Clientes sus métodos de financiamiento, nunca se podrá exceder de un valor total de 7,370,000 udi´s que es equivalente a $45,097,201.48 (cuarenta y cinco millones noventa y siete mil doscientos uno punto cuarenta y ocho pesos 00/100 Moneda Nacional). En el mismo sentido, el artículo 49 de las Disposiciones de Carácter General dispone que deberán de establecerse en las itf´s controles que impidan que un mismo Cliente o Inversionista realice compromisos de Inversión respecto a cada caso en concreto. Aunque, no obstante lo dispuesto en el artículo 49, el artículo 50 del mismo ordenamiento dispone los casos de excepción a poder realizar Compromisos de Inversión superiores a los umbrales dispuestos en el artículo 49. Aunado a lo anterior, el artículo 51 de las Disposiciones de Carácter General dispone que las itf´s podrán solicitar a la cnbv autori-
Ahora bien, de conformidad con lo dispuesto por el artículo 35 de la lritf, las personas que pretendan realizar las actividades atribuidas a las instituciones de financiamiento colectivo en México, deberán solicitar su autorización como itf ante la cnbv, quien la otorgará cuando a su juicio se cumpla adecuadamente con los requisitos legales y normativos, y que, en resumen, consisten en adecuar la estructura corporativa, el objeto social y el capital mínimo de la sociedad de acuerdo con lo dispuesto por la propia lritf, asimismo, deberán presentar ante la cnbv el plan de negocio; la política de separación de cuentas; las políticas y lineamientos de divulgación de riesgos y responsabilidades; las políticas de seguridad de la información y los procesos para prevenir ciberataques; las políticas de control de riesgos operativos; políticas de solución de conflicto de interés y en general todo aquello tendiente al cumplimiento del artículo 58 de la lritf y de las Disposiciones de Carácter General a que se refiere el artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera que se centran en prevenir el uso y/o las operaciones con recursos de procedencia ilícita y/o financiamiento al terrorismo.
Aquellas empresas de crowdfunding en México deberán cumplir con una estricta legislación, que, aunque requiere de mayor inversión por el tema regulatorio, será más atractiva para el inversionista; en consecuencia atraerá una mayor inversión a este tipo de empresas, pues jugar un juego donde hay reglas claras genera seguridad.
Conclusión
Aunque aún faltan reglas por definirse, la cancha está casi lista. Aquellas empresas de crowdfunding en México que pretendan operar o seguir operando deberán cumplir con una estricta, pero de cierta forma adecuada legislación, la cual, aunque requiere de mayor inversión por el tema regulatorio, al tener las reglas del juego claras y estar vigilada por una autoridad, sin duda será más atractiva para el inversionista, lo que en consecuencia atraerá a mayor inversión a este tipo de empresas, pues jugar un juego donde hay reglas claras genera seguridad y, por ende, mayor inversión y competencia. Enero 2019 | 73
MIRADOR FISCAL
Propuestas Fiscales Inteligentes No es ningún secreto que el nuevo gobierno tiene muchos retos por afrontar. Para ello, seguramente se discutirán modificaciones a la legislación mexicana. Sin embargo, cualquier alteración a las leyes vigentes debe ser reflexionada y analizada detalladamente, en especial si se trata de cambiar la normatividad fiscal.
Lic. Juan de la Cruz Higuera Ornelas Asociado Senior de JCH Abogados info@jch-abogados.com
de nuevos impuestos o mediante el aumento de los ya existentes, los gobernados sopesarán si la propuesta es justa, para posteriormente acceder a cumplirla. De lo contrario, la insatisfacción de los contribuyentes incrementará y surgirán los problemas sociales.
Debido a lo anterior, las propuestas de reformas fiscales deben ser planteadas por expertos y meticulosamente estudiadas para lograr que sean exitoas reformas en materia fiscal tradicionalmente samente aceptadas y obedecidas por los gobernados. se perciben como un tema sensible, indepen- No obstante, la necesidad de implementar cambios dientemente de complejo. A lo largo de los años, rápidos trae aparejado que en muchas ocasiones se los gobernantes en México y en el mundo han sido expidan leyes defectuosas e ineficaces. cuidadosos con las modificaciones a las leyes tributarias, precisamente para evitar el descontento de los Por ejemplo, en el último trimestre del año pasado, en México se propuso una nueva ley para gravar electores que votaron por ellos. ingresos procedentes de servicios digitales. Es eviSi se plantean modificaciones que buscan una dente que la iniciativa de esta ley fue presentada mayor recaudación, ya sea a través de la creación de manera apresurada y sin un análisis escrupuloso
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de las implicaciones que podría tener una propuesta de este tipo.
esta propuesta ya ha sido tildada por algunos de insuficiente y populista, el proyecto está pensaLo anterior, sin menoscabo de do exclusivamente tomando en que la Organización para la Coo- consideración las características peración y el Desarrollo Econó- específicas de la Unión Europea. mico (ocde) aconsejó esperar a imponer este tipo de gravámenes Por ello, la iniciativa presentada hasta que se alcanzara un con- ante el Congreso de la Unión, no senso más global, proyectado tiene futuro en México. Además, para 2020. la propuesta tiene un grave error que la torna absolutamente inefiEn resumen, la propuesta señala caz para lograr el objetivo que se que su objeto es gravar los ingresos propone. A diferencia de la propor la prestación de ciertos servi- puesta europea, el proyecto mexicios digitales, evitando así que las cano utiliza como único criterio empresas que prestan este tipo de de vinculación la residencia y la servicios no paguen impuestos en existencia de un establecimiento México. permanente en México (concepto definido en la normatividad Es importante mencionar que la fiscal). iniciativa es una copia defectuosa de una Directiva diseñada por la En otras palabras, las empresas exComisión Europea (órgano res- tranjeras (no residentes en Méxiponsable de elaborar propuestas co) que presten servicios digitales y de nueva legislación en la Unión que no tengan presencia en el país Europea). En efecto, derivado de a través de un establecimiento perlas presiones de los países miem- manente, no van a estar obligadas bros de la Unión Europea por a pagar el nuevo impuesto que se implementar medidas unilatera- propone. Este es sólo un ejemplo les para gravar ciertos servicios de muchos que nos recuerdan que digitales, la Comisión Europea es necesario diseñar leyes que hapresentó un paquete de propues- yan sido esbozadas y analizadas por tas, en las que se incluye una so- especialistas. lución provisional mediante la implementación de un impuesto En materia fiscal, la economía a servicios digitales. Sin embar- global exige que las reformas go, independientemente de que sean pensadas en esos mismos
términos. Debe existir coordinación y coherencia entre las leyes tributarias de diversos países, si realmente se pretende evitar la elusión y evasión de impuestos. Por ello, México no debe actuar motu proprio con iniciativas deficientes y unilaterales que lo único que ocasionan es complejidad en el sistema impositivo, incertidumbre legal, mayores cargas administrativas y que inclusive desalientan la inversión, la innovación y el crecimiento económico. Ahora bien, la nueva administración ha manifestado, desde antes de tomar posesión, que no habrá reformas fiscales ni nuevos impuestos. Sin embargo, es iluso pensar que las leyes fiscales se van a quedar estáticas. Por eso, cualquier propuesta de reforma deberá tener una base sólida si pretende ser exitosa. No hay que olvidar que en el sexenio anterior, las reformas que entraron en vigor en 2014 dieron lugar a la presentación de un sinnúmero de amparos y aunque en su mayoría las reformas de 2014 fueron avaladas por la Suprema Corte de Justicia de la Nación en última instancia, no debe pensarse que este escenario vaya a repetirse en este nuevo sexenio.
En el último trimestre del año pasado, en México se propuso una nueva ley para gravar ingresos procedentes de servicios digitales. Es evidente que la iniciativa de esta ley fue presentada de manera apresurada y sin un análisis escrupuloso de las implicaciones que podría tener una propuesta de este tipo.
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CADALSO
Inicia AMLO Enfrentando al Poder Judicial Con motivo de la austeridad republicana que ha impuesto el Presidente AMLO, se ha originado un enfrentamiento entre los Poderes Ejecutivo y Judicial por la reducción de los salarios de los juzgadores federales que ordena la Ley de Remuneraciones de los Servidores Públicos, a pesar de que la Constitución lo prohíbe expresamente. Los magistrados y jueces argumentan que esta acción vulnera la autonomía del Poder Judicial y una importante minoría de 55 senadores de oposición así lo consideran al haber interpuesto una Acción de Inconstitucionalidad ante la Corte, en la que el Ministro Alberto Pérez Dayán concedió una suspensión para que la ley no se aplique por ahora, acción que molestó al Presidente López Obrador y todos los morenistas pusieron un “grito en el cielo”, o mejor dicho, un recurso de reclamación contra dicha suspensión. Por su parte, AMLO ha acusado reiteradamente a los Ministros de ser los servidores públicos mejor pagados del mundo y considera su alto sueldo como inmoral. El polémico senador de Morena, Félix Salgado Macedonio, elevó el nivel de la confrontación, pues amagó con pedir al Presidente que les “de cuello” a los ministros, como lo hizo Zedillo, ampliando el desencuentro con el Poder Legislativo. En su último informe, el Presidente de la Corte, Luis María Aguilar Morales, pidió a AMLO respetar la división de poderes y la autonomía de los jueces, ya que si éstos no gozan de independencia se convierten en “mandatarios de alguien”, a lo que AMLO respondió que si bien existe polémica por los sueldos, él respeta la independencia de los poderes y que ya no existe un poder de los poderes. Habrá que ver en qué desemboca este delicado y peligroso enfrentamiento.
La Fiscalía que Sirva, Pero ¿a Quién? Con la promulgación de la Ley Orgánica de la Fiscalía General de la República, que fue aprobada primero en el Senado y luego por la mayoría de los diputados de Morena y sus aliados, con 341 votos a favor, 119 en contra y una abstención y publicada en el Diario Oficial de la Federación el pasado viernes 14 de noviembre, se ahondó el ambiente de inconformidad y de reclamos de las organizaciones civiles que han venido exigiendo un fiscal autónomo “que sirva” y la reforma del artículo 102 de la Constitución, lo que finalmente no se logró. Ahora iniciará el procedimiento para la elección del Primer Fiscal, que luego de las propuestas de 10 candidatos del senado, finalmente quedará en manos del titular del Poder Ejecutivo, quien propondrá una terna a la Cámara Alta, encabezada por su favorito o por su “fiscal carnal”, que seguramente será el maestro Bernardo Batíz —exProcurador de Justicia en el D.F.—, quien es sin duda la mejor opción para el Presidente AMLO, y dejarán la Coordinación General —segunda posición operativa de la institución—, en manos del doctor Alejandro Gertz Manero, quién llegó de avanzada a la PGR el pasado mes de diciembre como Subprocurador Jurídico y de Asuntos Internacionales, para sustituir a Alberto Elías Beltrán, procurador en funciones de Enrique Peña Nieto.
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Fin del Fuero Presidencial Luego de haber frenado la oposición en la Cámara de Diputados la reforma Constitucional que elimina el fuero a los altos funcionarios de la Federación y de los Estados, el Presidente AMLO se molestó y como respuesta envió de inmediato su propia iniciativa al Senado a través de su Subsecretario de Gobernación, Zoé Robledo. Esta nueva iniciativa propone modificar el artículo 108 de la Ley Suprema que ahora establece que el Presidente sólo puede ser acusado por traición a la patria, para que el titular del Ejecutivo Federal, mientras esté en el cargo, pueda ser acusado y juzgado como cualquier otro ciudadano, por cualquier delito, particularmente por actos de corrupción, delitos electorales o cualquier delito grave, y que pueda ser vinculado a proceso, enjuiciado, destituido y hasta encarcelado durante su gestión. Con esta iniciativa, comentó el Subsecretario Robledo, AMLO cumple con uno de sus ofrecimientos de campaña y se pondrá fin a la impunidad para el presidente ordenada desde la propia Constitución. Se espera que la iniciativa sea aprobada en breve, por tratarse de un asunto que ofrecieron en campaña todos los candidatos presidenciales.
Amplían Catálogo de Delitos Graves
Con la inconformidad de especialistas, defensores de derechos humanos y funcionarios de la Organización de las Naciones Unidas (ONU), el Senado reformó el artículo 19 de la Constitución y amplió el catálogo de delitos que ameritan prisión preventiva, con el propósito de inhibir y combatir los elevados índices de impunidad y violencia que se viven en el país. El Alto Comisionado de la ONU recomendó a México no hacer esta reforma porque significa un retroceso para el nuevo Sistema de Justicia Penal Acusatorio y el incremento de violaciones a los derechos humanos al catalogar más delitos con prisión preventiva oficiosa, argumentando que este hecho viola la independencia del juez y la presunción de inocencia. El senador independiente, Emilio Álvarez Icaza Longoria, ex Secretario General de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos (CIDH), les dijo claramente a sus compañeros legisladores que no hicieran lo que tanto criticaron, es decir, que no repitan la política criminal implementada por el PRI y el PAN, la cual ya está probado que no funciona. De acuerdo con el presidente de la Comisión de Puntos Constitucionales, Óscar Ramírez Aguilar, la reforma se justifica para responder a la demanda ciudadana de acabar con la corrupción y combatir de frente delitos como el robo de combustibles, mejor conocido como “huachicoleo”, y el incremento de portación de armas de uso exclusivo del ejército. La realidad es que con esta medida se puede propiciar la fabricación de delitos, además de que está demostrado que el incremento de penas no disminuye la criminalidad.
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LIBROS RECOMENDADOS
La Función del Órgano Jurisdiccional en el Sistema de Justicia Penal Acusatorio: Etapas de Investigación e Intermedia.
El Penalista, 3ª edición Alberto Nava Garcés. Inacipe, 2018.
Ariadna Salazar Quiñones. Inacipe, 2016.
E
l texto es una invitación al lector para conocer el Sistema de Justicia Penal Acusatorio, familiarizarse con él y ser parte garante del debido respeto a los derechos humanos. Se divide en dos apartados, el primero contempla la participación del juez de control en el sistema penal, con la finalidad de brindar una guía en la que se expliquen paso por paso las facultades que se tienen, los objetivos, las intervenciones o las peticiones que se atienden. El segundo capítulo se divide en la explicación de las garantías judiciales y la protección de los derechos fundamentales de las personas en el procedimiento penal, en donde se realiza una serie de razonamientos que ayudan a identificar las acciones que debe llevar a cabo el juez de control para obrar conforme a la ley. Asimismo, se enuncian y explican los derechos fundamentales consagrados en el artículo 20 de la Constitución Política de los Estado Unidos Mexicanos.
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E
l presente volumen retoma la crítica a la dogmática penal, los retos que implica un cambio en el Sistema de Justicia Penal, las nuevas amenazas tecnológicas y su regulación, algunas disertaciones sobre delitos en particular y casos como el de Sofía Bassi, Florence Cassez y el de Madoff. Incluye una reflexión sobre la reforma penal de 2008, con su visión sobre la futura legislación federal o la legislación tipo para el país sobre un tema concreto: los recursos ordinarios. Aborda las fortalezas de la implementación de la reforma penal señalada y el poco tiempo que queda para implementarla en todo el país. También recoge la tesis de un código penal único y plantea el procedimiento para concretar esta ambiciosa meta que es heredada, por supuesto, de su maestro, Ricardo Franco Guzmán y que ha visto coronarse con el proyecto de Código Penal Nacional, impulsado por la PGR y el Inacipe.
Memoria. Cumbre de Jueces sobre Trata de Personas y Crimen Organizado
Antología Iberoamericana de Propiedad Intelectual Alta Calidad de Investigación Jurídica.
Prólogo: Dr. Elías Huerta Psihas.
Jaime Alberto Díaz Limón. Monografías.
Editado por, Pontificia Academia de las
Editado por Tirant lo Blanch y
Ciencias Sociales y Universidad Ius Semper, 2017.
Universidad Ius Sempe, 2019.
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a trata de personas es uno de los más brutales e inhumanos flagelos que afectan la libertad y dignidad de seres humanos en todo el mundo; esta actividad ilícita se ha convertido en la tercera más lucrativa para las bandas de delincuencia organizada en todo el planeta. Según datos del Departamento de Estado de los Estados Unidos, deja ganancias anuales de 150 mil millones de dólares y afecta a más de 20 millones de personas en todo el planeta. Con el liderazgo de S. S. el Papa Francisco, la Pontificia Academia de las Ciencias Sociales organizó el pasado mes de junio del 2016 la Cumbre de los Jueces sobre la Trata de Personas y el Crimen Organizado a la que acudieron jueces, fiscales y académicos de más de 50 países, para compartir sus experiencias y reflexiones en la defensa de la dignidad y libertad de seres humanos que han sido víctimas. Bajo la conducción de Monseñor Marcelo Sánchez Sorondo, Canciller de la Academia, la Universidad Ius Semper de México elaboró la presente edición en idioma español que contiene la totalidad de los trabajos presentados en la Cumbre.
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a propiedad intelectual se encarga del estudio de los derechos sobre bienes intangibles que se producen de forma artística, científica o literaria, dentro de su marco de estudio se brinda atención particular a los derechos de autor y otras categorías similares en torno a su regulación. Es un nombre colectivo que sirve para agrupar dos disciplinas jurídicas: Propiedad industrial y Derechos de autor y derechos conexos. La presente obra aborda la propiedad intelectual desde perspectivas sui generis, en atención a su aplicación a las nuevas tecnologías de la información y comunicación y cualquier medio que permita la divulgación y explotación de las ideas de los creadores. La Antología brinda diversos estudios sobre legislación local y Derecho comparado aplicables a la materia, en afán de permitir al lector un análisis actual sobre el panorama de la propiedad intelectual, e invitarlo a construir una nueva doctrina que involucre el Derecho informático y Derechos digitales.
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El MARCO DEL PODER
Ante este enfrentamiento, hemos visto actos inéditos por parte del Poder Judicial, en los cuales ha cabido una gran prudencia: la primera, difundir (a pesar de que son documentos públicos) la lista de los sueldos autorizados por el Congreso, que fueron publicados en el Diario Oficial de la Nación para el año 2018; y segundo, una presentación pública de un grupo de Magistrados que ofrecieron un mensaje a la nación, exponiendo sus razones, motivos y posiciones sobre el tema de sus sueldos y su actuación profesional. Una gran lección de unidad.
La Democracia y la Interpretación de las Leyes
Desafortunadas declaraciones y más desafortunada es la reputación del legislador que lo expresa.
Marco V. Herrera marco.herrera@forojuridico.org.mx www.twitter.com/@Marcovherrera
En los primeros días de operación del gobierno hemos sido testigos de un inusual enfrentamiento entre los poderes de la unión, lo que ha puesto en vilo a nuestra democracia. Exceso de información y datos inexactos han dado pie a que nuestra democracia este frente a un gran reto de subsistencia.
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lo peor es que al parecer todo termina siendo una simple interpretación de las leyes, el problema no es este hecho, a fin de cuentas ese es el gran trabajo del Poder Judicial en nuestro sistema democrático; el tema de fondo es una interpretación extremadamente simplista vs. la interpretación técnica y especializada.
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Mientras que por la otra parte, la respuesta de los legisladores de Morena es amenazar públicamente, así como hace unos días se hizo sobre la desaparición de los poderes estatales, ahora amenazan con la desaparición del Poder Judicial, sus magistrados y jueces.
Esta interpretación siempre ha sido la base de la discusión en el Foro Jurídico, el problema ahora es que es un asunto llevado al extremo de hacerlo público y con un enfrentamiento en donde se juntan el Poder Legislativo con su mayoría y el Poder Ejecutivo, en contra del Poder Judicial y su interpretación técnica de la Constitución.
México está ante un gran dilema democrático, un enfrentamiento de poderes con información inexacta que se expresa públicamente sin ningún recato, ni cuidado y que es merecedora de medias rectificaciones públicas. Lo más peligroso es azuzar al pueblo a una marcha en contra de uno de los poderes, que claramente no se puede entender ni justificar como espontánea. El riesgo es que podemos regresar a tiempos y modos que no se habían visto en las autoridades democráticas en los últimos 18 años. Vimos cordura en el Poder Judicial, ahora pedimos la misma cordura a los otros dos poderes.
DIPLOMADO
CONSTRUCCIÓN DEL PROCESO DE PAZ EN MÉXICO ¿Qué define la estructura de paz de una nación? ¿La ausencia de guerra o el desconocimiento del concepto?
Inicio: marzo del 2019 | Término: agosto del 2019 | Duración: 140 hrs.
INSCRÍBETE AHORA 2595 6354 ext. 107 | (044) 55 7724 7717
informes@iussemper.edu.mx
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@IusSemperMx
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