Versión: 02
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Procedimiento Ejecución de la Formación Profesional Integral
Fecha: 30/09/2013 Código: F004-P006GFPI
GUÍA DE APRENDIZAJE
GUÍA DE APRENDIZAJE Nº
3
1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUIA DE APRENDIZAJE Programa de Formación: CARACTERIZACIÓN DEL SECTOR FINANCIERO Nombre del Proyecto: N/A Fase del proyecto: N/A Actividad (es) del Proyecto: N/A
Código: 12310020 Versión: 1
Resultados de Aprendizaje: Profundizar sobre las generalidades de las centrales de información financiera acorde a las normas vigentes.
Competencia: Evaluar acciones y resultados de mercadeo según objetivos y metas de la empresa.
Código: N/A Actividad (es) de Aprendizaje: Prevención y control del lavado de activos.
Ambiente de formación: ESCENARIO LMS
Resultados de Aprendizaje: Competencia: N/A Resultados de Aprendizaje: Competencia: N/A Duración de la guía ( en 10 horas horas):
MATERIALES DE FORMACIÓN DEVOLUTIVO CONSUMIBLE N/A (unidades empleadas durante el programa)
N/A N/A
N/A N/A
2. INTRODUCCIÓN
En el tercer módulo, estudiaremos la Prevención y Control de Lavado de Activos Es necesario tener conocimiento del tema ya que a raíz de la expedición de la Ley Patriota en los Estados Unidos, se busca principalmente determinar si los bancos cumplen con una serie de parámetros en materia de prevención del lavado de activos, de lo que no están exentas las entidades bancarias del país. Esta Ley de alguna manera establece que las entidades financieras son clientes las unas de las otras (cuentas de corresponsalía), y por lo tanto, se requiere aplicar un modelo de conocimiento del cliente (debida diligencia) específico. Estos parámetros
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tienden a convertirse en una práctica internacional. Todas las entidades financieras deben adoptar controles que les permita determinar qué actividades sospechosas o inusuales presentan los clientes. De ser así, los funcionarios de las entidades financieras están en la obligación de reportarlos, para esto, hay que estar actualizado en lo relacionado con la normatividad vigente sobre prevención del lavado de activos. Estudie cuidadosamente el módulo y el contenido de los enlaces, ellos tienen información importante y complementaria para el logro de los objetivos de aprendizaje.
3. ESTRUCTURACION DIDACTICA DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE
3.1 Actividades de Reflexión inicial. Es muy importante realizar paso a paso el desarrollo del curso; hacer las lecturas de los Documentos de Apoyo con el fin de fortalecer los conocimientos, participar en los Foros para afianzar el proceso de aprendizaje colaborativo, en donde las opiniones propias y de los compañeros son debatidas con el fin de construir conocimiento. Por último, la presentación de la autoevaluación y la evidencia le permitirán conocer los avances obtenidos en el proceso de formación. 3.2 Actividades de contextualización e identificación de conocimientos necesarios para el aprendizaje. N.A 3.3
Actividades de apropiación del conocimiento (Conceptualización y Teorización).
ACTIVIDAD 3 – TALLER A continuación encontrara las descripciones de las actividades correspondientes a la tercera unidad: 1.
Defina que es el Lavado de activos
2.
¿Cuáles son los objetivos del lavado del dinero?
3.
Nombre y defina las etapas del lavado de activos
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4.
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Responda Falso o Verdadero según la pregunta: (lectura Documentos de apoyo) a) En la Asamblea General de Nueva Delhi (India) en 1997, se hizo un llamado urgente a los países miembros que no lo hubieran hecho, a ratificar la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Drogas y Sustancias Sicotrópicas con el fin de unificar esfuerzos contra el lavado de dinero. F_____ V____ b) Las Cuarenta Recomendaciones del GAFI fueron presentadas en 1980 como una iniciativa para combatir la utilización del sistema financiero por personas que realizaban lavado del dinero obtenido por droga. F_____ V_____ c) El 26 de octubre de 2001 en Estados Unidos se promulgó la ley Sarbanes-Oxley, la cual “requiere que las instituciones financieras, incluso de las empresas de servicios monetarios tales como las que envían remesas, establezcan programas contra el lavado de dinero y verifiquen la identidad de sus clientes” para asegurar que los fondos no se provean para facilitar actividades terroristas. F________ V________ d) “Articulo 326- Modificado Ley 747/2002 Testaferrato: Quien preste su nombre para adquirir bienes con dineros provenientes del delito del narcotráfico y conexos, incurrirá en prisión de seis (8) a quince (15) años y multa de quinientos (500) a cincuenta mil (60.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes. F_______ V_________ e) “Articulo 329- Modificado Ley 747/2002 Enriquecimiento ilícito: La persona que de manera directa o interpuesta obtenga, para sí o para otro, incremento patrimonial no justificado, derivado en una u otra forma de actividades delictivas incurrirá, por esa sola conducta, en prisión de seis (6) a diez (10) años y multa correspondiente al doble del valor del incremento ilícito logrado, sin que supere el equivalente a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales”. F________ V_______ 5.
Defina el objetivo del al Ley de USA Patriot?
6.
Defina cuales son los mecanismos de control a las que deben estar sometidas las instituciones vigiladas por la Superintendencia Bancaria según el artículo 102 “Régimen General”
7. Que son las tipologías de lavados de activos y nómbrelas
8. ¿Cuáles son los Entes de control para la prevención del Lavado de Activos en Colombia? 9. Que significa “UIAF” y cuál es el objetivo
10. Que significa “SIPLA” y cuál es el objetivo Página 3 de 6
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11. Nombre los instrumentos penales con que cuentan las autoridades colombianas para reprimir las conductas asociadas con actividades de lavado de activos (delitos) con sus artículos. 3.4
Actividades de transferencia del conocimiento.
La Evidencia y Evaluación de esta Actividad se plantean con el fin de comprobar si el aprendiz obtuvo de forma satisfactoria los conocimientos estudiados en la semana. 3.5
Actividades de evaluación. Evidencias de Aprendizaje
Criterios de Evaluación
De Conocimiento: Comprende las normas y Desarrollo, análisis y reglamentos que rigen el argumentación de las lavado de activos en actividades propuestas como Colombia. apropiación del conocimiento. Identifica las tipologías de lavados de activos. De Desempeño: Análisis y Identifica el origen y las evaluación de la información funciones de las entidades suministrada en el desarrollar que conforman el Sistema de la actividad. Financiero en Colombia Reconoce las tipologías De Producto: La evidencia de lavado de activos. suministrada por el aprendiz, Entrega y envía a tiempo la cual permite evaluar la la actividad indicada por el apropiación del conocimiento, instructor. dando respuesta al resultado de aprendizaje propuesto en la unidad temática
Técnicas e Instrumentos de Evaluación Análisis de la información suministrada por el aprendiz, en el documento como evidencia, enviado a través de la plataforma LMS. Presentación de casos por cada Actividad de aprendizaje: permite la contextualización del aprendiz, para adquirir los conocimientos en un ambiente similar a su propio entorno. Presentación de preguntas con procesamiento de respuesta.
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4. RECURSOS PARA EL APRENDIZAJE
Materiales de formación devolutivos: (Equipos/Herramientas)
ACTIVIDADES DURACIÓN DEL (Horas) PROYECTO
N/A
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Materiales de formación (consumibles)
AMBIENTES DE APRENDIZAJE TIPIFICADOS ESCENARIO (Aula, Laboratorio, taller, unidad productiva) y Cantidad elementos y condiciones de seguridad industrial, salud ocupacional y medio ambiente
Talento Humano (Instructores)
Descripción
Cantidad
Descripción
Cantidad
Especialidad
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Material interactivo de formación de la actividad de aprendizaje N°3 Material descargable de la actividad de aprendizaje N°3. Documentos de apoyo de la segunda unidad. Ambiente de navegación (Plataforma Sofiaplus.). Instalación del software: Adobe Reader y Adobe Flash Player. Editor de texto. Navegador de Internet Enlaces externos segunda semana
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5. GLOSARIO DE TERMINOS Para consultar el glosario del programa “CARACTERIZACIÓN DEL SECTOR FINANCIERO” diríjase al botón “Glosario”, ubicado en el menú principal del programa.
6. REFERENTES BIBLIOGRÁFICOS
Para consultar la bibliografía del programa, diríjase al material de la unidad 1 y consulte las referencias de los diferentes Autor.
7. CONTROL DEL DOCUMENTO (ELABORADA POR)
Autor: Gloria Matilde Lee Mejía, Instructora Virtual SENA Regional Quindío Fecha: Primer semestre de 2014
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