Semper Constantia Fondsbroschüre

I N V E ST M E N TFO N D S

S E M PER CO N STA N T IA I HR PA R TN E R F ÜR IN VE ST M E N TFON D S I N Ö ST E R R E IC H

SEMPER CONSTANTIA PRIVATBANK

I n dividu e lle und f lexib le B e t re u u n g mit h ö ch ster Ser v iceq ualität ist u n se r A nsp ruch.

I h r Erfo lg ist unser Ziel.

IH R E B A N K. IH R PARTNER .

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SEM P E R C ON S TAN TI A P RI VATBAN K Mit e i ne m be tre u t en Vermög en von über 14 M i l l i a rde n Euro und 180 M it arbeit er n geh ör t di e S e m pe r C onst ant ia seit ihrer Gr ü n du ng i m Ja h r 1986 zu Öst erreic hs f ühre n de n P rivat banken.

D i e Bank b ef ind et s ic h au s s c hließ lic h im Eig ent um p r i vater A k t i o näre, di e s ic h au s namhaf ten ö s ter reic hi s c h en Unter n eh m er n s owi e d en Mitglie d er n d e s Vo r s t and e s zu s amm en s et zen.

Es i s t vo r all em die s e unab hängig e Eig ent üm er s t r uk t ur, die e s d em Bank hau s er m ö glic ht, s tet s s elb s t s t ändig und unter n eh m er i s c h zu hand eln.

D i e Semp er C o n s t ant ia Pr i vat bank agier t dab ei al s k la s s i s c h e Pr i vat bank f ür in s t it u t io n ell e Inve s to ren, ex ter n e Ver m ö g en s ver walter, Pr i vate, Unter n ehm en und S t if t ung en. Zu ihren Ker ng e s c häf t s feld er n zählen Pr i vate Bank ing, Ver m ö g en s verwalt ung, Fo nd s manag em ent, D ep ot bank- und Fo nd s hülleng e s c häf t, C o r p o rate Trea s ur y s owie Imm o bilien.

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F O N DS GESC HÄFT D ie S em pe r C o n s ta n t i a I nvest G mbH – eine 10 0 - P r oz e n t -To c h t e r de r Semper C onst ant ia Privatbank – ist seit 30 Jahren sehr erfolgreich im Fon d s g e s c h ä f t t ä ti g und verw alt et akt uell ü b er 2 2 0 F o nds m i t e i n em G esam t volum en v o n rund 6 M i l liarden Euro.

N eb en d em Manag em ent d er eig en en Fo nd s s owie d er Verm ö g en s ver walt ung d er Po r t fo lio s d er Bank, i s t die Kapit alan lag e g e s ell s c haf t Semp er C o n s t ant ia Inve s t dank ihrer h o h en te c hni s c h en und p er s o n ellen Ko mp etenz mit t ler weile ein er d er b e d eu tend s ten A nbieter am ö s ter reic hi s c h en Mar k t b ei d er Admini s t rat ion von Investment fonds in Zusammenarbeit mit externen Par tnern.

B ereit s h eu te nu t zen r und 8 0 ö s ter reic hi s c h e und inter nat io nale A s s et- Manag er die Semp er C o n s t ant ia Inve s t al s Kapit alanlag e g e s ell s c haf t f ür ihre Fo nd s. D ie D ep ot bankdien s t lei s t ung en d er Semp er C o n s t ant ia werd en n eb en ihrer To c hterg e s ell s c haf t au c h and eren Kapit alanlag e g e s ell s c haf ten zur Ver f ü gung g e s tellt. D urc h die S y n ergie ef fek te ergibt s ic h ein lei s t ung s s t arke s G e s a m t p a ke t m i t e i n e r ko m p e t i t i v e n Ko n d i t i o n e n s t r u k t u r f ü r u n s e r e Ku n d e n.

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ALLES AU S EINER HAND

Die Semper Constantia offeriert Ihnen maßgeschneiderte Komplettlösungen für Ihre Investmentfonds.

– Laufende Kommunikation mit Aufsichts behörden, Wirtschaftsprüfern sowie Steuerberatern

Das Leistungsportfolio für Publikumsfonds, Großanlegerfonds und Spezialfonds umfasst dabei folgende Dienstleistungen:

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Dienstleistungen der Kapitalanlagegesellschaft

Dienstleistungen der Depotbank

– Zurverfügungstellung der Fondshülle („White-Label-Fonds“), inklusive Fonds segmentierung

– Führung aller Konten und Depots des Fonds

– Zulassungsprozedere und Prüfung der rechtlichen Rahmenbedingungen –

Laufende Überwachung aller wesentlichen Risiken (beispielsweise Liquidität, Währungsexposure, Leverage durch Nutzung der derivativen Instrumente, Commitment Approach, VaR auf Anfrage, etc.)

– Abwicklung der Orders externer Verwalter

Erledigung der laufenden Veröffentlichungsverpflichtungen, zum Beispiel bei Fondsauflage, Fusionen, Fondsbestimmungsänderungen, Schließung und Liquidation

– Laufende Lieferung von assetspezifischen Informationen zu in den Depots gehaltenen Wertpapieren – Laufendes Reporting auf Basis aktueller Daten

– Management des Fonds oder Delegation des Fondsmanagements an geeignete externe Asset Manager beziehungsweise Auswahl geeigneter Fondsberater nach positivem Abschluss der Due-Diligence Prüfung

– Brokerage in allen Geld-, Devisen- und Kapitalmarktprodukten

– Vollständiges Vertragsmanagement

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DA S PR OD U K TPO RTFOLIO

Die Semper Constantia bietet ein breit gefächertes Spektrum von Fondslösungen. Dabei reicht unsere Bandbreite von geldmarktnahen Fonds über Renten- und Aktien- bis zu Immobilienaktienfonds, Alternative Investmentfonds und Asset Allocation Fonds.

b). Andere Sondervermögen (gemäß § 166) c). Spezialfonds als Anderes Sondervermögen (gemäß §§ 163 i.V.m. §§ 166)

Mehr als 80 nationale und internationale Asset-Manager nutzen die Semper Constantia Privatbank als Depotbank und die Semper Constantia Invest als Verwaltungsgesellschaft bei einer Vielzahl von Fonds.

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In wenigen Wochen zu Ihrem Publikumsfonds oder Spezialfonds

– Wir legen mit Ihnen gemeinsam die Anlage- strategie und das Produktuniversum fest

Das Angebot umfasst folgende Fondsarten:

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Investmentfonds gemäß § 2 österr.

InvFG 2011 – EU-richtlinienkonform (UCITS) – EU-weite, vereinfachte Zulassung a). Publikumsfonds b). Großanlegerfonds (Investmentfonds für einen oder mehr Anleger)

– Wir erstellen Ihre detaillierte „procedure list“, welche sämtliche Abläufe in der Zusammen arbeit Fremdmanager – Kapitalanlage gesellschaft – Depotbank abbildet.

Besondere Vorteile von Spezialfonds (Alternative Investmentfonds)

– Geringere und vereinfachte Publizitätspflichten als ein Publikumsfonds

– Wir kümmern uns um die Vertriebszu lassung im Ausland beziehungsweise die steuerlichen Vertretungen

– Können auch für natürliche Personen errichtet werden (Mindestinvestment TEUR 250)

Wir übernehmen in Abstimmung mit Ihnen die umfangreiche Due-Diligence-Prüfung und Auswahl geeigneter Fondsmanager beziehungsweise Fondsberater

– Wir erstellen die komplette Dokumentation, wie insbesondere Fondsbestimmungen, Prospekt, das vollständige Vertragswerk und alle anderen notwendigen Dokumente, und kümmern uns um die erforderlichen Genehmigungen bei der österreichischen Finanzmarktaufsicht

Investmentfonds gemäß § 163 bzw. § 166 österr. InvFG 2011 (Alternative Investmentfonds) – Nicht EU-richtlinienkonform (UCITS) – Erweiterte Anlagegrenzen a). Spezialfonds (gemäß § 163)

Wir unterstützen bei der Auswahl der geeigneten Fondsstruktur (Spezialfonds, andere Sondervermögen (AIF), Großanlegerfonds, Publikumsfonds)

– Grundsätzlich maximal 10 Anteilsinhaber

– Nach Unterzeichnung der Verträge kann der Fonds starten

– Flexiblere (gesetzliche) Anlagegrenzen als ein Publikums- oder Großanlegerfonds

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D I E BES ONDEREN S ER V I C E-LEISTUNGEN I M D ETAIL

der Überwachung von Anlagerichtlinien und Anlagegrenzen des Investmentfondsgesetzes beziehungsweise von Fondsbestimmungen sowie anderer Regularien (Alternative Investmentfonds Manager-Gesetz, Pensionskassengesetz,...) betraut. Die Überprüfung der jeweiligen Mandate erfolgt laufend. Sämtliche gesetzlichen und anlegerspezifischen Richtlinien sind elektronisch hinterlegt und allfällige Verstöße können unmittelbar identifiziert werden. Das Controlling erfolgt weitgehend systemunterstützt auf allen definierten Ebenen, zum Beispiel vom Hauptfonds ausgehend über die verschiedenen Segmentfonds bis hin zur Einzeltitelebene. Zu den Tätigkeiten zählen die Pre-Trade-Grenzprüfung vor Einbuchung in den Fonds, das Liquiditätsrisikomanagement oder die Erstellung von Risiko-Reports.

Als Spezialist für Dienstleistungen rund um die Verwaltung von Investmentfonds, bilden die Administration, das Risk Management und das Berichtswesen (Reporting) unsere Kernkompetenzen.

Administration von Investmentfonds Diese erfolgt durch ein fachkundiges Team und beinhaltet die Erfüllung sämtlicher regulatorischer Anforderungen wie Veröffentlichungen, Meldewesen und die Abwicklung von Ausschüttungen, um hier nur einige Teilbereiche zu nennen. Fondszulassungen im Ausland sind ebenfalls ein Teil des Serviceangebotes. Basis des Geschäftsfeldes ist ein sehr effizientes, vollintegriertes Banksystem für Investmentfonds und ein über viele Jahre eingespieltes Abwicklungsteam. Vollintegriert bedeutet, dass ausgehend von der Verbuchung, der Rechenwertermittlung sowie der KESt-Berechnung und der darauf basierenden Erstellung von Rechenschaftsberichten, Verkaufprospekten und Fondsbestimmungen alles auf einem in der Bank entwickelten System basiert. Dieses System verfügt über alle wesentlichen Eigenschaften, die ein Portfoliomanager für eine erfolgreiche Kundenbetreuung benötigt. Die Dienstleistungspalette wird mit qualitativen Tätigkeiten, wie zum Beispiel Kontrolle der Fondsmanager, Unterstützung bei etwaiger Managerauswahl oder Beratung bei der Fondskonzeption, abgerundet.

Reporting Dieses verschafft dem Kunden den detaillierten Überblick und genießt bei der Semper Constantia einen besonders hohen Stellenwert.

Unsere Berichte werden mittels ausgefeilter Software in einem einheitlichen System erstellt.

Seit Jahrzehnten geht die Semper Constantia auf spezielle Kundenwünsche ein und kann so individuelle Lösungen bieten. Dabei können maßgeschneiderte Fact-Sheets und Monatsberichte für die jeweiligen Kunden erstellt werden. Mit dem Online-Reporting-Tool der CPB Software AG (TIPAS) wird das Gesamtpaket im Berichtswesen abgerundet. Dieses klassische Web-Informationsportal bietet professionelle Portfolioinformationen und wird von den Partnern der Bank seit Jahren genützt und geschätzt. Zahlreiche Darstellungsvarianten, wie

Risikomanagement Dieses ist einer der wesentlichen Bestandteile eines erfolgreichen Fondskonzeptes. Neben der laufenden Fonds- und Risikokontrolle (Tracking Error, Sharpe-Ratio etc.) ist das Risikomanagement als unabhängige Stelle unter anderem mit

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Damit erhalten diese eine valide Basis, um ihrer Verantwortung in Bezug auf den Erhalt des Vermögens gerecht werden zu können.

zum Beispiel eine Portfolioübersicht mit den wesentlichsten Kennzahlen und aussagekräftigen Grafiken, eine historische Portfoliostruktur, Einzeltitelaufstellungen, Währungs-, Länder- und Branchenanalysen oder Performancerechnung mit Benchmark- und Indexvergleichen, sind nur einige der Vorteile, die TIPAS bietet und die für eine professionelle Portfolioverwaltung unentbehrlich sind. Die Semper Constantia legt besonderen Wert darauf, auch konsolidierte und „depotbankübergreifende“ Reportings – verbunden mit einer Fondsdurchrechnung – den Partnern der Bank, insbesondere Stiftungsvorständen, Family Offices und unabhängigen Vermögensverwaltern, anbieten zu können.

Unsere Partner schätzen die Expertise und die Flexibilität der Semper Constantia bei der Implementierung neuer Fondshüllen, der laufenden Betreuung und das große Know-how vor allem in steuerlichen, aufsichtsrechtlichen und bilanztechnischen Fragen. Dabei setzt das Unternehmen auf ein kleines, spezialisiertes und schnell reagierendes internationales Betreuungsteam, das vielen Kunden zum Teil bereits über Jahre auf höchstem Niveau zur Seite steht.

D I E BES ON D ERE EXPERTISE U N SER ES HAUSE S Immobilienspezialfonds Darüber hinaus ist auch die Auflage von Immobilienspezialfonds möglich, wobei der Semper Constantia Immo Invest hier eine besondere Vorreiterrolle innerhalb Österreichs zuteil wurde, da sie die ersten dieser Art in Österreich aufgelegt hat.

Die Semper Constantia hat sich in den vergangenen Jahrzehnten ein umfassendes Know-how im Immobiliensegment erworben. Das Bankhaus bietet eine breite Palette von indirekten und direkten Immobilieninvestments. Die Semper Constantia Immo Invest GmbH - eine Tochter der Semper Constantia Privatbank - zeichnet sich für den Großteil dieser erfolgreichen Immobilienprodukte verantwortlich. Somit können die Kunden der Bank auch von der Expertise in diesem Bereich profitieren.

Immobilienaktienfonds Die beiden Immobilienaktienfonds SemperProperty Europe und SemperProperty Global der Semper Constantia Invest investieren in europäische und globale liquide börsennotierte REITs und sonstige Immobilienaktien. Der Schwerpunkt liegt auf Sektoren wie Büro, Einzelhandel, Wohnen, Logistik und Healthcare.

Die Einzeltitelauswahl erfolgt nach fundamentalen und technischen Kriterien unter Berücksichtigung des direkten Immobilienmarktes.

Die Immobilien-Fonds-Produkte der Semper Constantia Immo Invest und der Semper Constantia Invest: SemperReal Estate Der offene Publikumsfonds der Semper Constantia Immo Invest konzentriert sich auf die stabilen Immobilienmärkte Österreich und Deutschland. Der Schwerpunkt liegt auf renditestarken Immobiliensegmenten wie Büro, Einzelhandel- und Logistik in guten Lagen mit lange laufenden Mietverträgen sowie renommierten Mietern.

Abgerundet wird die Produktpalette im Immobiliensegment durch direkte Investments in Vorsorgewohnungen sowie Dienstleistungen im Bereich Real Estate Advisory.

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F O N DS S TAN D OR T Ö S T E R R EI CH T R AD I T I O N TR I FFT I N NOVATI ON Ö s t e rre i c h ist eine i de a l e A l t e r nat ive zu den t r a di t i o n e l l e n D o mizilländer n für I n ve s t m e nt fonds.

D i e er s te Fo nd s g e s ell s c haf t in Ö s ter reic h w urd e b ereit s im Jahr 19 5 6 g e gr ünd et. Tau s end e Fo nd s p rof it ieren h eu te vo n ei n er h o h en Q ualit ät und gün s t ig en Ko ndit io n en d e s S t and o r te s.

Im B erei c h UC I TS und A IF i s t Ö s ter reic h im B ereic h Pro duk tv i elfalt und Inn ovat io n en ein e s d er f ührend en L änd er in d er EU.

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G R Ü N D E, DIE FÜ R D EN FON DSSTANDORT ÖS TER R EI C H SPRECHE N

1 Der Finanzplatz Österreich zeichnet sich durch hohe Stabilität und Professionalität aus.

2 Rasche Zulassungsverfahren und geringe Zulassungsgebühren bieten das beste Umfeld für Publikumsfonds mit EU-Pässen sowie für Spezialfonds.

3 Österreich bietet attraktive rechtliche & steuerliche Rahmenbedingungen für Fondsadministration und -verwaltung

4 Österreich verlangt im Gegensatz zu den meisten anderen klassischen Fondsstandorten wie Irland, Luxemburg oder Deutschland neben einer Kapitalanlagegesellschaft für UCITS auch zwingend ein Kreditinstitut gemäß Bankwesengesetz, CRD und CRR als Kapitalanlagegesellschaft

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1 0 G R Ü N D E, DIE FÜR EINE PA RT N E RS C HAFT M I T D ER SE MPER CONSTANTIA PR I VATBAN K AG SPRECHE N

1 Die Semper Constantia ist die führende Privatbank und Kapitalanlagegesellschaft in Österreich im Bereich Fondsadministration und Depotbankgeschäft

6 Die Semper Constantia garantiert höchste Flexibilität sowie kurze Umsetzungs- und Entscheidungsfristen aufgrund flacher Hierarchien und höchster Automatisierung

2 Starke Eigentümer gewährleisten Stabilität und Sicherheit

7 Die Bank verfügt über umfassende Erfahrung in der Umsetzung komplexer Projekte sowie in der Entwicklung und Pflege von Schnittstellen zu Partnern

3 Fokus auf die Servicierung externer Manager und Berater mit rund 80 nationalen und internationalen Partnern

8 Rasche und sichere Umsetzung aller gesetzlichen Vorgaben (zum Beispiel AIFMG, EMIR, FATCA, Vermögenszuwachssteuer)

4 Höchste Qualitätsstandards durch spezialisierte EDV-, Abwicklungs- und Reportingsysteme

9 Als einer der bedeutendsten Anbieter von Fondshüllen bieten wir Kunden – auch bereits bei kleineren Volumina – ein sehr breites Spektrum an Möglichkeiten

5 Ein besonders erfahrenes Team garantiert eine professionelle Administration und Abwicklung

10 Äußerst abwicklungsstarke Depotbank.

Die Depotbank wickelte 2015 knapp 300.000 Transaktionen, ohne Einrechnung des Zahlungsverkehrs, ab

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FÜ R FR AG EN UND WE ITERE IN FOR M ATI ON EN KONTAKTIEREN SI E U N S BITTE

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Mag. Harald Friedrich Mitinhaber Mitglied des Vorstandes Semper Constantia Privatbank Telefon +43 1 536 16-200 h.friedrich@semperconstantia.at

Mag. Johannes Wolf Direktor Bereichsverantwortung Private & Institutional Banking Semper Constantia Privatbank Telefon +43 1 536 16-228 j.wolf@semperconstantia.at

Mag. Alexandre Loyoddin Direktor Private & Institutional Banking Semper Constantia Privatbank Telefon +43 1 536 16-244 a.loyoddin@semperconstantia.at

Monika Ullrich, BA Direktor Private & Institutional Banking Semper Constantia Privatbank Telefon +43 1 536 16-650 m.ullrich@semperconstantia.at

Dr. Anton Feiler Direktor Bereichsverantwortung Private & Institutional Banking Semper Constantia Privatbank Telefon +43 1 536 16-234 a.feiler@semperconstantia.at

Mag. Thomas Klatzer Direktor Bereichsverantwortung Private & Institutional Banking Semper Constantia Privatbank Telefon +43 1 536 16-270 t.klatzer@semperconstantia.at

Mag. Klaus Lechleitner Direktor Bereichsverantwortung Private & Institutional Banking Semper Constantia Privatbank Telefon +43 1 536 16-210 k.lechleitner@semperconstantia.at

Mag. Peter Reisenhofer Sprecher der Gesch채ftsf체hrung I CEO Semper Constantia Invest Telefon +43 1 536 16-400 p.reisenhofer@semperconstantia.at

MMag. Silvia Wagner Stv. Sprecherin der Gesch채ftsf체hrung I CFO Semper Constantia Invest Telefon +43 1 536 16-317 s.wagner@semperconstantia.at

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SEMPER CONSTANTIA PRIVATBANK AKTIENGESELLSCHAFT A-1010 Wien Heßgasse 1 | Telefon +43 1 536 16-0 | Fax +43 1 536 16-900 contact@semperconstantia.at | www.semperconstantia.at

Die veröffentlichten Prospekte und die Kundeninformationsdokumente (Wesentliche Anlegerinformationen) stehen Ihnen in deutscher Sprache kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft, der Depotbank sowie unter www.semperconstantia.at zur Verfügung.

papiertransaktionen und Wertpapierveranlagungen ihrer Kunden. Die Besteuerung der Kapitaleinkünfte hängt von den persönlichen Verhältnissen des Anlegers ab und kann künftigen Änderungen unterworfen sein.

Vor einer Veranlagungsentscheidung sollten Sie sich bei Ihrem Steuerberater über die damit verbundenen steuerlichen Konsequenzen und Meldepflichten informieren.

Es handelt sich um eine Marketingmitteilung im Sinne des WAG 2007. Die Informationen stellen kein Angebot, keine Anlageberatung sowie keine Kauf- oder Verkaufsempfehlung dar und können ein individuelles Beratungsgespräch durch einen Anlage- oder Steuerberater nicht ersetzen. Investmentfonds weisen je nach ihrer produktspezifischen Ausgestaltung ein unterschiedlich hohes Anlagerisiko auf.

Performancehinweis Die Performance von Investmentfonds wird von der Semper Constantia Invest GmbH unter Verwendung ihrer eigenen Datenbasis berechnet. In der Wertentwicklung ist die Verwaltungsgebühr berücksichtigt.

Wertentwicklung in Prozent unter Berücksichtigung der Wiederveranlagung der Ausschüttung bzw. Auszahlung. Performanceergebnisse der Vergangenheit lassen keine verlässlichen Rückschlüsse auf die zukünftige Entwicklung eines Investmentfonds zu. Wir weisen darauf hin, dass für Anleger mit anderer Heimatwährung als der Fondswährung die Rendite infolge von Währungsschwankungen steigen oder fallen kann.

Die Semper Constantia Invest GmbH erbringt keine Steuerberatung und übernimmt keine Haftung für eventuelle steuerliche Nachteile im Zusammenhang mit Wert-

Medieninhaber (Verleger), Herausgeber: Semper Constantia Privatbank Aktiengesellschaft, 1010 Wien, Heßgasse 1, T +43 (1) 536 16-0. Die Angaben nach § 25 Mediengesetz (MedienG) finden Sie auf http://www.semperconstantia.at/impressum.html

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I H RE BA N K . I H R PAR T N E R .