SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Procedimiento Ejecución de la Formación Profesional Integral GUÍA DE APRENDIZAJE
Versión: 02 Fecha: 30/09/2013 Código: F004-P006GFPI
GUÍA DE APRENDIZAJE Nº 2 1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUIA DE APRENDIZAJE Programa de Formación:
Código: 210301002 Versión: 1
Análisis del Sistema de Administración del Riesgo y Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT Nombre del Proyecto: N/A Fase del proyecto: N/A
Actividad (es) del Proyecto:
Código: N/A
Actividad (es) de Aprendizaje 2: Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT
Ambiente de formación : ESCENARIO LMS
Resultados de Aprendizaje:
Competencia:
Identificar y analizar los elementos que componen el SARLAFT descritos en la circular 026 de junio de 2008 de la Superintendencia Financiera, son los tratados en el manual del SARLAFT promulgado por las instituciones financieras. Resultados de Aprendizaje:
Dar asesoría comercial y financiera que conduzca a la satisfacción de las expectativas y necesidades reales del Cliente.
Competencia: N.A
Analizar y aplicar en su totalidad el contenido del código de ética establecido por las entidades financieras con el fin de mantener en buen nivel, las relaciones con sus clientes, proveedores y en general con el país donde desarrolla su función social. Resultados de Aprendizaje: Competencia: N.A N.A Duración de la guía ( en horas): 10 Horas
MATERIALES DE FORMACIÓN DEVO CONSU LUTIV MIBLE O (unidades (Herra empleada mienta s durante equipo el ) programa N.A )
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Procedimiento Creación y Adecuación de Programas de Formación Virtual y a Distancia Guía de Aprendizaje para el Programa de Formación Complementaria Virtual
Versión: 01 Fecha: 16-09-2013 Código: G001P002-GFPI
2. INTRODUCCIÓN Querido aprendiz, la lectura comprensiva de la actividad de aprendizaje núm. 2: Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT, contribuyen sustancialmente a evitar el ingreso de recursos provenientes de actividades ilícitas los cuales deterioran el funcionamiento de la economía y el buen nombre del país a nivel nacional e internacional. La actividad de aprendizaje núm. 2 integra conocimiento, desempeño y producto para alcanzar el Resultado de Aprendizaje 2 (RAP 2): “Identificar y analizar los elementos que componen el SARLAFT descritos en la circular 026 de junio de 2008 de la Superintendencia Financiera, son los tratados en el manual del SARLAFT promulgado por las instituciones financieras.” Durante la presente semana evidenciaremos uno de los capítulos más importantes del curso, los elementos que componen la norma establecida por la Superintendencia Financiera en la circular 026 de 2008, aspectos que las entidades sometidas al control y vigilancia de esta entidad deben desarrollar, con el propósito de evitar la penetración de recursos ilícitos en sus actividades. Espero que disfrute esta experiencia de aprendizaje 3. ESTRUCTURACION DIDACTICA DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE
3.1 Actividades de Reflexión inicial. Bienvenido querido aprendiz a la actividad de aprendizaje núm. 2 del programa de formación Análisis del Sistema de Administración del Riesgo y Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. La guía de aprendizaje se constituye en una herramienta que le permitirá potenciar su proceso formativo, porque ella contiene las instrucciones necesarias, ordenadas y secuenciales para que se movilice por el programa de formación de forma fluida y descubriendo en cada momento la importancia de la formación virtual, como alternativa que le brinda la oportunidad de mejorar cada vez sus habilidades y destrezas, con miras a lograr mayores oportunidades en el medio laboral, pero más importante aún, le brinda la posibilidad de desarrollar visión emprendedora e independiente. Por lo tanto, es importante que haga una lectura comprensiva y que siga las instrucciones tal como están planteadas en el documento. Sin embargo, tenga presente que el instructor también es un apoyo importante que tiene a favor en su proceso de aprendizaje y puede hacerle las consultas de tipo técnico o disciplinario, porque él estará siempre dispuesto a brindarle apoyo Página 2 de 7
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para que logre los objetivos con la calidad que tanto desea. Dentro del anterior contexto, es necesario que desarrolle un alto sentido de compromiso y pertenencia frente a su proceso de formación – aprendizaje, haciendo uso de las herramientas que le brinda el trabajo independiente y apropiando elementos de su esencia, como son: 1) la autonomía, 2) la autorregulación y 3) el trabajo colaborativo. Recuerde que los procesos de enseñanza aprendizaje, garantizan su calidad, a través del seguimiento y el control, los cuales se logran aplicando procesos de evaluación propios del modelo a distancia, como son: la autoevaluación, la coevaluación y la heteroevaluación. 3.2 Actividades de contextualización e identificación de conocimientos necesarios para el aprendizaje. Para iniciar, es necesario consultar el Cronograma de actividades que se encuentra ubicado en el botón Información del programa para saber las acciones a realizar. Así tendrá información de las fechas establecidas para la presentación de las actividades y podrá hacer un mejor planeamiento de su tiempo. Tenga en cuenta que el foro de dudas e inquietudes fue creado para que realice consultas relacionadas con el programa de formación y para inconvenientes que genere la plataforma. Nota: este foro no es calificable. En un medio que le permite ser escuchado con rapidez por el instructor del curso. 3.3 Actividades de apropiación del conocimiento (Conceptualización y Teorización). ACTIVIDAD UNIDAD 2 Descripción 1. Defina y explique qué instrumentos puede utilizar una entidad financiera para controlar el lavado de activos. 2. ¿Qué es un código de conducta, quién lo debe definir y a quienes debe involucrar?. 3. ¿En qué tipo de servicios bancarios se deben aplicar mecanismos de control del lavado de activos y hacia qué tipo de clientes deben ir dirigidos? 4. Defina brevemente y con sus propias palabras, cuál es el propósito principal de que las entidades financieras conozcan bien a sus clientes. 5. ¿Cuáles son los entes del estado encargados de vigilar el cumplimiento de las normas en materia de lavado de activos?
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Para realizar la actividad de aprendizaje debe: •Analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje núm. 2: Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT, que se encuentra ubicado en el botón Material del programa en la carpeta Actividad de aprendizaje núm. 2: •Documentarse con el material de apoyo de la actividad de aprendizaje núm. 2. •Desarrollar la guía de orientación Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT, la cual se encuentra ubicada en la carpeta actividad de aprendizaje núm. 2. •Una vez termine de desarrollar la guía de orientación Creación e Innovación, debe entregar como evidencia lo siguiente: Ingrese al botón Actividades y en la carpeta Actividad de aprendizaje núm. 2: Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT, encontrará un enlace para el envio de la actividad llamado Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT por donde deberá enviar el archivo. El documento debe contener:
Portada, con los datos de la persona que entrega el documento. Introducción, sobre el tema a tratar. Estructura que contenga: Las preguntas y respuestas de la actividad completas. Conclusión y Bibliografía. Anexos si los hay
Recomendaciones: El desarrollo de la actividad debe estar basado en el contenido de la unidad 2 presentado en el botón Material del programa, documentos y enlaces externos dispuestos en la plataforma Blackboard. NOTA 1: Si al momento de enviar un archivo, el sistema genera el error: "Archivo Inválido", tenga en cuenta que este error, se debe a que: - En el momento que está adjuntando el archivo lo tiene abierto, ciérrelo y pruebe nuevamente enviándolo en Adjuntar archivo local, Examinar. 3.3 Actividades de transferencia del conocimiento. FORO TEMÁTICO UNIDAD 2 El foro temático tiene como finalidad el conocer los puntos de vista y conceptos de los otros participantes del curso y crear un ambiente de grupo donde se construya el conocimiento de manera conjunta y participativa.
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Se plantea un tema de discusión en el Foro Temático, ubicado en el botón de foros, con el fin de promover la participación activa de los aprendices mediante la exposición de ideas con un pensamiento crítico y reflexivo. Pregunta de discusión: ¿Qué importancia tiene la organización que establece la Superintendencia Financiera a las entidades sometidas al control y vigilancia para controlar el lavado de activos, así como el complemento que representa el código de ética en este ordenamiento de carácter legal? Hay que tener en cuenta que la calificación de los foros se hace con la metodología TIGRE .
Título diciente. Ilación de sus ideas. Generar más discusión. Redacción y buena presentación. Enriquecer la discusión, agregar valor a la misma.
No olvide leer el aporte de al menos uno de sus compañeros y enriquecer la discusión con su respetuoso punto de vista. Mi recomendación personal es que eviten "copiar y pegar" y preferiblemente den sus propias conclusiones o reflexiones individuales. Recuerde que el aspecto de mayor ponderación es la capacidad de análisis que demuestre.
Pasos para participar en el foro:
Dé clic en el título: Foro temático núm. 2: . Para participar en el foro dé clic en: Crear secuencia o en Responder Ingrese su respuesta del foro en el recuadro grande y en el recuadro pequeño escriba el título relacionado con su respuesta. No olvide que el título se pondera como parte de la nota. Al terminar dé clic en Enviar.
En el botón Información del Curso encontrarán un tutorial que les mostrará paso a paso la manera de participar en los foros.
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3.4 Actividades de evaluación. Evidencias de Aprendizaje
De Conocimiento: Desarrollo, análisis y argumentación de la actividades propuestas como apropiación del conocimiento.
Criterios de Evaluación
De Desempeño: análisis y evaluación de la información suministrada en el desarrollo de la actividad De Producto: La evidencia suministrada por el aprendiz la cual permite evaluar la apropiación del conocimiento, dando respuesta al resultado de aprendizaje propuesto en la unidad temática.
Técnicas e Instrumentos de Evaluación
Aplica los conceptos adquiridos en la unidad temática propuestos en los materiales y documentos del programa. Analiza y relaciona la información suministrada en la unidad dando respuesta al caso sobre lavado de activos. Entrega y envía a tiempo la actividad indicada por el instructor.
Contextualiza la información de la unidad con la situación actual del lavado de activos y financiación del terrorismo.
Análisis de la información suministrada por el aprendiz, en el documento como evidencia, enviado a través de la plataforma LMS. Presentación de casos por cada Actividad de aprendizaje: permite la contextualización del aprendiz, para adquirir los conocimientos en un ambiente similar a su propio entorno. Presentación de preguntas con procesamiento de respuesta.
4. RECURSOS PARA EL APRENDIZAJE
Material de formación de la actividad de aprendizaje núm. 2 Material descargable de la actividad de aprendizaje núm. 2. Documentos de apoyo del Momento 2. Ambiente de navegación (Plataforma SofíaPlus). Instalación del software: Adobe Reader y Adobe Flash Player. Editor de texto. Navegador de Internet.
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5. GLOSARIO DE TERMINOS
Para consultar el glosario del programa diríjase al botón “Glosario”, ubicado en el menú principal del programa.
6. BIBLIOGRAFÍA/ WEBGRAFÍA
Para consultar la bibliografía del programa diríjase al material de la unidad 2 y consulte las referencias de los diferentes Autores. http://www.youtube.com/watch?v=PcWvoM77Xas http://www.youtube.com/watch?v=BwJtpIt8aLg&feature=related http://www.youtube.com/watch?v=HCZvh25KTVs http://www.superfinanciera.gov.co/ComunicadosyPublicaciones/edicion001sarlaft.pdf http://www.aplegis.com/documentosoffice/foro_lavado/dian.pdf
7. CONTROL DEL DOCUMENTO (ELABORADA POR)
Nombre Jaime Alberto Londoño Briceño
Cargo Instructor
Dependencia Centro de Comercio y Turismo
Fecha Primer semestre de 2014
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