Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Fecha: Octubre de 2010
DIRECCIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL Versión 1.0 Sistema de Gestión de la Calidad
GUIA DE APRENDIZAJE Página 1 de 3
1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE Nombre del Proyecto: Prevención al lavado de activos. Fase del Proyecto: Semana 2: Elementos Fundamentales en la Implementación del SARLAFT Actividad de Proyecto Realizar un informe en el cual se responda al interrogante “Cómo prevenir y controlar el lavado de activos”. Competencia: Resultados de Aprendizaje Comprender el concepto, antecedentes, acciones internacionales que dieron lugar a las iniciativas gubernamentales frente al lavado de activos.
Reconocer las formas de prevenir y controlar el lavado de activos.
Duración en horas 40 Duración en horas 10
Duración en horas de la actividad 10
Señalar cómo el conocer a los cliente y el mercado posibilita una ayuda importante en el proceso de prevención. Identificar y comprender los códigos de conducta.
2. PRESENTACION En esta actividad vamos a aplicar a situaciones reales de nuestra vida cotidiana, los conocimientos adquiridos en esta unidad de estudio, analizar los resultados y sacar las respectivas conclusiones sobre ellos. 3. CONOCIMIENTOS PREVIOS Para el desarrollo de la actividad propuesta se requiere que el aprendiz haya desarrollado la lectura del Material del curso para la semana 2 – Elementos Fundamentales en a Implementación del SARLAFT, así como de los Documentos del curso semana 2 y Enlaces Externos publicados para la semana 2.
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4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Para el desarrollo de esta actividad deben realizar previamente la lectura de los documentos relacionados como CONOCIMIENTOS PREVIOS en esta guía. Realizar un trabajo escrito máximo de 5 hojas, relacionado con el tema de estudio para esta semana y basándose en el material proporcionado en el botón Materiales del curso. Dicho trabajo deberá contener portada, introducción, respuesta a las preguntas planteadas en esta guía, conclusión y bibliografía. El documento deberá estar elaborado en tipo de letra “Arial 12” y enviarlo a través del respectivo enlace que se encuentra en el botón Actividades dando clic en Actividades Semana 2, luego en Unidad_2_Actividad_2 y después Enviar.
1. Defina y explique qué instrumentos puede utilizar una entidad financiera para controlar el lavado de activos. 2. Qué es un código de conducta, quién lo debe definir y a quienes debe involucrar?.
3. En qué tipo de servicios bancarios se deben aplicar mecanismos de control del lavado de activos y hacia qué tipo de clientes deben ir dirigidos?. 4. Defina brevemente y con sus propias palabras, cuál es el propósito principal de que las entidades financieras conozcan bien a sus clientes. 5. Cuáles son los entes del estado encargados de vigilar el cumplimiento de las normas en materia de lavado de activos? Ambiente(s) requerido: Ambiente Virtual de Formación (Plataforma Virtual). Material (es) requerido: Material de la unidad 2: Elementos Fundamentales en la Implementacion del SARLAFT. Documentos de apoyo semana 2 Enlaces externos semana 2
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5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto El aprendiz deberá entregar un escrito en el cual responda a lo entregable: planteado en la guía de aprendizaje: Forma de entrega:
Criterios de Evaluación:
El documento debe contener Portada, con los datos de la persona o personas que entregan el documento. Introducción, sobre el tema a tratar. Estructura que contenga: Las preguntas y respuestas de la actividad completas. Conclusión y Bibliografía. Anexos si los hay
El documento en formato digital puede ser elaborado en Word, Power Point, Pdf, etc. Deberá ser enviado a través del respectivo enlace que se encuentra en el botón Actividades dando clic en Actividades Semana 2 – Prevención y Control del Lavado de Activos, luego en Unidad_2_Actividad_2 y después Enviar. Realizó todas las actividades propuestas. Aplicó los conceptos vistos en esta unidad. Interiorizó los conocimientos adquiridos y los aplica correctamente en la vida real. Se apropió de los conceptos vistos en la semana de estudio. Tiene buena ortografía. Le dio buena presentación al trabajo.
6. BIBLIOGRAFIA Y WEB GRAFÍA http://www.youtube.com/watch?v=PcWvoM77Xas http://www.youtube.com/watch?v=BwJtpIt8aLg&feature=related http://www.youtube.com/watch?v=HCZvh25KTVs http://www.superfinanciera.gov.co/ComunicadosyPublicaciones/edicion001sarlaft.pdf http://www.aplegis.com/documentosoffice/foro_lavado/dian.pdf
Autores
CONTROL DEL DOCUMENTO Nombre Cargo Dependencia Jaime Alberto Tutor Virtual Centro de Comercio y Londoño Briceño Turismo SENA Regional Quindío
Fecha Primer Semestre 2013