Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Fecha: Octubre de 2010
DIRECCIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL Versión 1.0 Sistema de Gestión de la Calidad
GUIA DE APRENDIZAJE Página 1 de 3
1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE Nombre del Proyecto: Análisis del Sistema de Administración el Riesgo y Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo Fase del Proyecto: Guía 3. Reglas aplicables al control interno del proceso de prevención del lavado de activos. Actividad de Proyecto Realizar un informe en el cual se responda al interrogante “Qué reglas componen el control interno en la prevención del lavado de activos”. Competencia: Resultados de Aprendizaje Comprender el concepto, antecedentes, acciones internacionales que dieron lugar a las iniciativas gubernamentales frente al lavado de activos.
Identificar los requisitos y deberes que deben cumplir las entidades y los empleados para prevenir y controlar el lavado de activos.
Duración en horas 40 Duración en horas 10
Duración en horas de la actividad 10
Reconocer las principales normas para prevenir y controlar el lavado de activos y actuar de acuerdo con estas. 2. PRESENTACION En esta actividad vamos a aplicar a situaciones reales de nuestra vida cotidiana, los conocimientos adquiridos en esta unidad de estudio, analizar los resultados y sacar las respectivas conclusiones sobre ellos. 3. CONOCIMIENTOS PREVIOS Para el desarrollo de la actividad propuesta se requiere que el aprendiz haya desarrollado la lectura del Material del curso para la semana 3 – Sistemas para la Prevención y control del Lavado de Activos, así como de los Enlaces Externos publicados para la semana 3.
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4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Para el desarrollo de esta actividad deben realizar previamente la lectura de los documentos relacionados como CONOCIMIENTOS PREVIOS en esta guía. Realizar un trabajo escrito máximo de 5 hojas, relacionado con el tema de estudio para esta semana y basándose en el material proporcionado en el botón Materiales del curso. Dicho trabajo deberá contener portada, introducción, respuesta a las preguntas planteadas en esta guía, conclusión y bibliografía. El documento deberá estar elaborado en tipo de letra “Arial 12” y enviarlo a través del respectivo enlace que se encuentra en el botón Actividades dando clic en Actividades Semana 3 – Sistemas para la Prevención y control del Lavado de Activos, luego en Unidad_3 Actividad_3 y después Enviar. 1. Comente brevemente en qué consisten los 3 requisitos que las entidades financieras deben cumplir para velar por la prevención del lavado de activos. 2. Elabore un código de conducta con al menos 8 aspectos relevantes. 3. Mencione cuáles son los principales controles que deben implementar las instituciones financieras para impedir ser víctimas de lavado de activos. 4. Qué es la Lista Clinton y para qué sirve. 5. Dé un ejemplo de una operación Inusual y otro ejemplo de una operación Sospechosa.
Ambiente(s) requerido: Ambiente Virtual de Formación (Plataforma Virtual). Material (es) requerido: Material de la unidad 3: El cliente fuente principal de la Actividad financiera Enlaces externos semana 3
5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:
El aprendiz deberá entregar un escrito en el cual responda a lo planteado en la guía de aprendizaje:
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Forma de entrega:
Criterios de Evaluación:
El documento debe contener Portada, con los datos de la persona o personas que entregan el documento. Introducción, sobre el tema a tratar. Estructura que contenga: Las preguntas y respuestas de la actividad completas. Conclusión y Bibliografía. Anexos si los hay
El documento en formato digital puede ser elaborado en Word, Power Point, Pdf, etc. Deberá ser enviado a través del respectivo enlace que se encuentra en el botón Actividades dando clic en Actividades Semana 3 – Sistemas para la Prevención y control del Lavado de Activos, luego en Unidad_3_Actividad_1 y después Enviar. Realizó todas las actividades propuestas. Aplicó los conceptos vistos en esta unidad. Interiorizó los conocimientos correctamente en la vida real.
adquiridos
y
los
aplica
El contenido tiene coherencia y cohesión Se apropió de los conceptos vistos en la semana de estudio. Tiene buena ortografía. Le dio buena presentación al trabajo. 6. BIBLIOGRAFIA y WEB GRAFÍA http://www.redescolombia.org/bancodeleyes/circular-externa-no.-040-de-lasuperintendencia
Autores
CONTROL DEL DOCUMENTO Nombre Cargo Dependencia Jaime Alberto Tutor Virtual Centro de Comercio y Londoño Briceño Turismo SENA Regional Quindío
Fecha Primer Semestre 2013