Febrero—Abril 2013
INFOBASC No. 41
Editorial Puntos de interés especial:
Ojo a estas cifras...
Señales de alerta para identificar el LA/FT
La plaga del contrabando
Cien kilos de cocaína ocultos entre los plátanos en un mercado español
de dólares (1.5% del PIB) que las organizaciones criminales transnacionales necesitan hacer ingresar al circuito económico legal. Ahora bien, el tráfico de drogas es el tercer rubro mundial, después de la venta de armas y la trata de personas, que genera recursos para ser lavados. En Colombia: 55 delitos son fuente del lavado de activos Se estima que en Colombia el lavado de activos asciende a $16 billones de pesos.
En el mundo, los recursos que genera el tráfico de drogas ascienden a $650 mil millones
Decomisaron cocaína camuflada en cacao en República Dominicana
Contenido: Mercadeo
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Financiera
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Productividad y Eficiencia
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Próximos Eventos
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Información de Interés
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Noti Decomisos
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Si esta cifra fuera derivada de dineros legales, unos de los beneficios a la economía serían los siguientes: 7 mil kilómetros de vías (equivalente a la distancia entre Miami y Buenos Aires) Se generarían 2 millones de empleos Evitaríamos las últimas 9 reformas tributarias Se construirían 800.000 viviendas que beneficiarían a 3.200.000 colombianos * Desde el BASC estamos convencidos de la necesidad de reducir este flagelo y por ello estamos trabajando, por este motivo se realizó la inclusión del requisito 1.6 de los Estándares BASC V4-2012, en el cual se incluye la necesidad de adoptar medidas de selección y evaluación de los Asociados de Negocio. Es tan importante para nosotros el tema que quisimos tener como invitado central a nuestra Asamblea anual de afiliados la participación del Ministerio de Justicia y el Derecho para que nos contaran un poco que se está haciendo desde el Gobierno Nacional frente al tema. Adicionalmente encontrara en nuestros INFOBASC artículos en la sección de la ventana técnica ampliando información. Recuerde también las jornadas gratuitas de sensibilización sobre este tema. *Ministerio de Justicia y del Derecho – Dirección política contra las drogas y actividades relaciona – marzo 21 de 2013
SUSANA CASAS MEDINA
Directora Ejecutiva El sistema antilavado de activos seguirá siendo tan fuerte como su punto más débil y esto será explotado por el crimen organizado.
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Facilitación del Comercio Comité de Facilitación del Comercio Internacional y Logística El pasado 20 de marzo se realizó la sesión No. XVII del Comité de Facilitación del Comercio Internacional y Logística, en la cual se desarrolló el tema “Operador Económico Autorizado”, este fue presentado por la Dra. Erika Amanda Anzola, funcionaria de la División de Gestión de la Operación Aduanera de la DIAN Nacional. En esta oportunidad se contó con la asistencia de 45 representantes de empresas afiliadas a la ANDI Risaralda Quindío y al BASC Centro Occidente, y demás entidades interesadas en el tema tratado.
“Comercio Internacional basado en la cultura de la legalidad es nuestro propósito “
Seguridad Estrategia psicosocial de prevención frente al tráfico de sustancias ilícitas – Armenia Desde el año 2010 se viene desarrollando con la Policía Nacional Dirección Antinarcóticos, Área de prevención, el programa “Estrategia Psicosocial de Prevención Frente al Tráfico de Sustancias Ilícitas” la estrategia consiste en formar grupos de trabajadores al interior de las empresas afiliadas al BASC Centro Occidente recibiendo orientación para abordar el tema de la droga con su familia en cuanto a sus efectos y consecuencias, teniendo como propósito disminuir y contrarrestar acti-
vidades delictivas relacionadas con el tráfico de drogas. El pasado 07 de marzo se compartió la estrategia con 28 personas pertenecientes a las empresas Transarmenia Carga S.A., Cooperativa Quindiana de Transportadores Ltda., Transportes Oro S.A.S. y Transporte del Quindío S.A.; esperamos que nuestros afiliados sigan promoviendo actividades de este tipo que fortalecen la seguridad de sus colaboradores, la empresa y la región.
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Nuevos afiliado Le damos una cordial bienvenida a la empresa de vigilancia Cooperativa de Vigilancia y Seguridad Nacional - Coovisenal CTA quien ingreso al Capítulo en el mes de febrero y le deseamos muchos éxitos en su proceso de implementación del Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC.
Auditorías Las auditorias realizadas corresponden a las siguientes empresas:
Los primeros 3 meses del año tienen un nivel bajo de auditorias para el capítulo sustentado en las fechas de vencimiento de los certificados, ya que las auditorias se programan con dos meses de anticipación a éste vencimiento a fin de cumplir con los tiempos estipuldos de recertificación.
Cooperativa Especializada de Seguridad y Escoltas - COOPES Transportes Terrestres del Risaralda S.A.S Servicio Nacional de Transporte Ltda. – SERVINALTRA Televigilancia Ltda. Cooperativa de Vigilantes de Risaralda - COOTRAVIR C.T.A. Magnetrón S.A.S
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Comité de Certificaciones Para el año 2013, éste comité sesionará el segundo viernes de cada mes, a fin de establecer una fecha puntual para que las empresas definan la periodicidad correcta en el envío de sus cierres de no conformidades con la finalidad de agilizar el proceso de certificación y recertificación. En estos tres primero meses del año se han logrado recertificar en el Sistema de Gestión, Control y Seguridad BASC, las siguientes empresas:
Viva Operador Logístico S.A Estatal de Seguridad LtdaAgencia Bogotá Estatal de Seguridad LtdaAgencia Bucaramanga Magnetrón Zona Franca S.A.S
Transportes Ragri S.A. – Pereira Transportes Ragri S.A. – Armenia Transportes Ragri S.A. – La Virginia Compañía Colombiana de Transportes S.A.COLDETRANS S.A. Reaccionar Ltda. Pescados Frescos de Colombia S.A.
Transportes Terrestres del Risaralda S.A.S Transportadora Viatela S.A. En el periodo Enero – Marzo 2013 no se han otorgado certificaciones, solo hemos presentado ante el comité el estatus de recertificaciones en el SGCS BASC.
Comité de Mejoramiento Continuo, Productividad y Calidad El Comité de Mejoramiento Continuo y Calidad es un espacio creado para desarrollar proyectos de impacto hacia las compañías y generar valor agregado para nuestros afiliados. En aras de fortalecer el dinamismo del comité y crear mecanismos que contribuyan a la productividad de los afiliados a través de la formación, en el primer comité del año se desa-
rrollo el tema “Pensamiento Sistémico”, liderado por el Ingeniero Wilson Arenas, Decano de la Facultad de Ingeniería Industrias de la Universidad Tecnológica de Pereira.
tema dentro de sus compañías. De esta manera le estamos dando cumplimiento a lo acordado en el cronograma semestral del comité.
Este comité sesionó el pasado 26 de febrero, con una asistencia de 27 participantes entre afiliados ANDI – BASC; él tema fue bien recepcionado por los asociados quienes destacaron el dinamismo y aplicabilidad del
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Comité BASC – Simulacros zada el año inmediatamente anterior respecto al top 10 de las No Conformidades más evidencias en los procesos de auditoría, con la finalidad de fortalecer las debilidades comunes en los SGCS BASC de nuestros afiliados.
El pasado 25 de febrero, en el marco del Comité BASC, se llevo a cabo la exposición teórico – práctica del tema Simulacros orientados la seguridad relacionada con el Sistema de Gestión, Control y Seguridad BASC; los temas para este año electivo están sujetos a la evaluación reali-
En esta oportunidad contamos con la participación de 24 asistentes, quienes hicieron alusión a la practicidad de los ejemplos expuestos en el comité, los cuales fueron compartidos como buena práctica de la empresa Industrias Printex S.A.S. Extendemos nuestros más sinceros agradecimientos a la compañía Industrias Printex S.A.S por su excelente gestión y compromiso no solo con la Asociación, sino también con el mejoramiento continuo de los afiliados.
Seminario de Formación y Actualización de Auditores Internos BASC V4-2012 El pasado 27, 28 de febrero y 01 de marzo la Asociación BASC Capítulo Centro Occidente realizó el Seminario de Formación y Actualización de Auditores Internos BASC V4 2012, con una asistencia de 29 personas, en las instalaciones del Auditorio ANDI Risaralda – Quindío. El curso fue precedido por el Auditor Internacional OMB Juan Manuel Mejía Villa, quien obtuvo un grado de satisfacción de 97%, al igual que la organización del evento y lugar sede del mismo; destaca-
mos la participación de dos miembros de la Policía Metropolitana de Pereira, quienes fueron invitados de honor a la capacitación. Sinceros agradecimientos a todos los participantes, quienes son consientes de la importancia de la formación como herramienta para el mejoramiento continuo dentro de sus procesos, y de la compañía en general.
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Tarde de Inquietudes El pasado miércoles 20 de marzo, a partir de las 2:00 pm, en el auditorio de la ANDI Seccional Risaralda – Quindío se dio inicio a la II Jornada de Tarde de Inquietudes, espacio creado especialmente para nuestros afiliados en busca de afianzar los lazos Asociación – Empresa y personalmente resolver dudas, inquietudes y recibir retroalimentación que nos permita mejorar y redireccionar el planeamiento estratégico de la Asociación. En esta oportunidad contamos con la participación de 7 personas representantes de las siguientes compañías:
Zona Franca Internacional de Pereira Reaccionar Ltda. Asea Brown Boveri Ltda. Industrias Printex S.A.S Serviagricola de Colombia S.A.S
Invitamos a todos nuestros afiliados a participar de éste espacio, el cual sesionará siempre el tercer miércoles de cada mes a partir de las 2pm en el auditorio ANDI Seccional Risaralda – Quindio.
Comité Informativo BASC – Ibagué
El pasado 03 de abril, se realizó en la sede de la ANDI Ibagué una sesión informativa sobre la gestión de la Asociación BASC Capítulo Centro Occidente realizada en el año 2012 y la programación en términos de capacitaciones y consolidación rela-
ción Asociación – Afiliados para el año vigente 2013; en su intervención, la Directora Ejecutiva, Doctora Susana Casas Medina, hizo alusión a la importancia de esta región como motor activo en el proceso de acrecentar empresas que adopten el SGCS BASC, al igual que solidificar la relación con los actuales afiliados mediante visitas periódicas a las ciudades de Ibagué y Neiva. En esta oportunidad nos acompañaron 12 representantes de
empresas afiliadas y potenciales, estas últimas con un gran interés y compromiso por empezar el proceso y ser parte de esta familia. Éste espacio permitió intercambiar buenas prácticas y recepcionar dudas y requerimientos de nuestros afiliados de primera mano; muchas gracias a ellos por atender nuestro llamado, y a la ANDI Seccional Ibagué por su colaboración y excelente gestión.
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Sensibilización BASC: Serviagricola de Colombia S.A.S El pasado 08 de abril, en las instalaciones de Comfamiliar Seccional la Virginia, se realizó la primera jornada de sensibilización BASC y Modus Operandi del Narcotráfico al equipo de transportadores de la empresa Serviagricola de Colombia S.A.S. En la actividad participaron 21 conductores y 5 administrativos pertenecientes a la compañía, quienes tuvieron un comportamiento activo, logrando así una capacitación fluida y enriquecedora. Sea esta la oportunidad para invitar a todos nuestros afiliados a solicitar éste espacio, el cual es totalmente gratuito y se realiza directamente en las instalaciones de las empresas afiliadas para lograr mayor participación de los colaboradores; ésta jornada se puede
programar con la Coordinadora Operativa y de Formación Stefanny Echeverry Torres a través del correo electrónico operaciones@bascco.com o al teléfono 3250329.
Desayuno con afiliados ACOPISTAS cabo esta actividad, y así mismo, se publico la noticia del Curso de Auditores Internos BASC V4 2012 para este público en particular el próximo mes de abril, el cual se dictará totalmente gratuito.
El pasado 27 de febrero, en el marco de la alianza entre la Asociación BASC Capítulo Centro Occidente y ACOPI Centro Occidente, se realizó un desayuno institucional con el fin de dar a conocer la certificación en el Sistema de Gestión, Control y Seguridad BASC a los afiliados ACOPISTAS.
Esperamos seguir trabajando mancomunadamente con ACOPI Centro Occidente en pro de la mejora continua de nuestros afiliados, y de igual manera, extendemos nuestros más sinceros agradecimientos a este entidad por su apoyo, siendo un aliado vital para la Asociación.
“Las alianzas institucionales constituyen un gran valor agregado para nuestros Asociados “
Con la participación de 15 empresas se llevo a
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Seminario de Formación y Actualización de Auditores Internos BASC V4-2012 – IBAGUÉ Teniendo en cuenta el cambio de versión de la norma y su vigencia en términos de auditoría a partir del 01 de Julio del año en curso, la Asociación entiende la necesidad de las compañías en actualizar a su recurso humano y obtener así la certificación bajo la Norma y los Estándares BASC V4 2012. La Asociación BASC Capítulo Centro Occidente se permite extender la invitación a participar en el Seminario de Formación y Actualización de Auditores Internos BASC V4 2012 a realizarse el próximo 28,29 y 30 de Mayo en la ciudad de IBAGUÉ. La capacitación será dictada por el auditor internacional Juan Manuel Mejía Villa, quien ha adquirido una vasta experiencia en el SGCS BASC gracias a su ejecución en alrededor de 30 auditorias, entre diagnóstico, certificación y recertificación. Mayores informes a través del correo electrónico: operaciones@basc-co.com o al teléfono (6) 3250329. Seminario en Administración de Riesgos La formación del talento humano va inclinada al mejoramiento profesional y empresarial lo cual hace relación directa al potencial que éstos colaboradores pueden tener dentro de las organizaciones y al impacto que su desarrollo académico y experimental tiene en la competitividad de las empresas. En aras de trabajar un tema de actualidad, y teniendo como lineamiento tanto los sistemas de gestión, como los lineamientos básicos para la implementación del Operador Económico Autorizado, nos permitimos extender la invitación a participar del Seminario de Administración de Riesgos, en alianza con la Universidad EAFIT Seccional Pereira. La capacitación tendrá lugar los días 29, 30 y 31 de mayo en el auditorio de la ANDI Seccional Risaralda – Quindío, de 8:00 am a 6:00 pm; para mayor información se pueden comunicar con la Coordinadora Operativa y de Formación, Stefanny Echeverry Torres al correo electrónico operaciones@bascco.com o al teléfono (6) 3250329.
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AGÉNDATE: ACTIVIDADES ABRIL - MAYO 2013
INFORMACIÓN DE INTERÉS IX Asamblea Anual de Afiliados BASC La Asociación BASC Capítulo Centro Occidente celebró la IX Asamblea Anual Ordinaria de Afiliados, el evento tuvo lugar el pasado 21 de marzo en el Hotel Movich; en esta oportunidad se contó con la participación de más de 50 asistentes, representantes de empresas afiliadas a la Asociación e invitados especiales de entidades representativas del país. Este evento contó con la participación especial de la Brigadier General Mireya Cordón López, Comandante Región No. 3 Eje Cafetero, el Mayor Héctor Julio Rozo Camelo, Comandante de la Policía Antinarcóticos Región 3, el Doctor Manuel Villanueva González, Director Ejecutivo BASC Colombia, y el Dr. Luis Eduardo Alvarado Rosero, representante del Ministerio de Justicia y del Derecho, quien hizo una intervención sobre la política nacional antilavado de activos y contra la financiación de terrorismo. El presidente de la Junta Directiva, Ingeniero Carlos Alberto Reyes Vélez, presentó el Informe de la Junta Directiva, posteriormente Susana Casas Medina, Directora Ejecutiva del Capítulo, presentó el Informe de Gestión del año 2012, finalmente se realizó una breve exposición de los estados financieros del mismo periodo.
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Elección de Junta Directiva Durante la celebración de la IX Asamblea Anual y de acuerdo a los Estatutos de eligieron cinco miembros de Junta Directiva para el periodo 2013 – 2015, a continuación se presenta la conformación de dicha Junta: Las empresas que continúan por un año más son (2012 – 2014): Viva Operador Logístico S.A.S. Papeles Nacionales S.A. Seguridad Nacional Ltda. Aluminios de Colombia S.A C.I Las empresas elegidas en la IX Asamblea para el periodo 2013 – 2015 son: Asea Brown Boveri Ltda. Textiles Omnes S.A. Transportes Ragri S.A. Vigilancia Privada de Colombia Vipcol Ltda Zona Franca Internacional de Pereira Revisoría Fiscal Después de estudiar tres propuestas de revisoría fiscal recibidas con anticipación en la Asociación, la IX Asamblea eligió como revisor fiscal la firma Audicont Ltda., para el año 2013 la propuesta económica consiste en pagos mensuales de $884.250 + IVA.
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Visita de la Dirección Ejecutiva BASC Colombia al nuestro Capítulo
Con el objetivo de conocer cada Capítulo el Director Ejecutivo de BASC Colombia Manuel Villanueva estuvo en nuestro Capítulo los días 20, 21 y 22 de marzo. Durante la visita se dio a conocer la operatividad del capítulo, se realizaron visitas empresariales y se acompaño el comité de facilitación de comercio internacional y logística y la Asamblea Anual del Capítulo.
Revista CE Exportaciones de Servicios un Gigante Intangible, Así titula la edición No. 7 de la Revista CE Comercio Exterior de BASC, en la cual encontrará artículos de interés sobre: economía, infraestructura, comercio exterior y logística, además especiales de países y capítulos BASC. En esta edición encuentre… País invitado México Lo que hay que saber para empezar hablar de exportaciones de servicios Zonas francas, donde los servicios están en el lugar adecuado Logística de servicios un concepto pendiente Capítulo invitado BASC Bogotá
Si esta interesado en pautar en esta importante revista comunícate con nosotros al 3250329
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SEÑALES DE ALERTA PARA IDENTIFICAR LA/FT ¿Para qué nos sirven las señales de alerta?
Para identificar comportamientos usuales de los clientes y situaciones atípicas. Para llamar la atención sobre un cliente, hecho o situación que requiere un mayor análisis. Para reconocer una operación que corresponde a una tipología de lavado de activos y/o financiación del terrorismo.
EJEMPLOS DE SEÑALES DE ALERTA Personas Jurídicas que:
Tienen como propietarios o directivos, personas de estratos bajos y con dificultades económicas y que manejan grandes volúmenes de dinero. Han sido constituidas con bajos capitales, recibiendo después grandes sumas de inversión, principalmente extranjera. Realizan grandes inversiones no obstante haber sido creadas muy recientemente. Tienen en común socios, gerentes, administradores o representantes legales con otras personas jurídicas o empresas (outsourcing). Demuestran escaso conocimiento acerca de su negocio.
Personas Naturales o Jurídicas que:
Actúan a nombre de terceros intentando ocultar la identidad del cliente o usuario real. Fraccionan transacciones para evitar requerimientos de documentación y/o presentación de declaración de operaciones en efectivo.
Registran la misma dirección y/o teléfono de otras personas con las que no tienen relación aparente. Definen su actividad económica como “independiente” y manejan grandes cantidades de dinero. Se niegan a soportar una operación o a actualizar la información básica. Diligencian los formularios o formatos con letra ilegible o amañada.
Empleados o Funcionarios de la Entidad que:
Tramitan frecuentemente operaciones con excepciones, evaden los controles internos o de aprobación establecidos. Tienen un estilo de vida que no corresponde con el monto de su salario. Sean renuentes a disfrutar vacaciones, a aceptar cambios de su actividad o promociones que impliquen no continuar ejecutando las mismas actividades. Permanecen frecuentemente en la oficina más allá de la hora de cierre o concurren a ella por fuera del horario habitual. Son asesores comerciales que no soportan debidamente la información de vinculación del cliente. Fuente: Cartilla de Prevención sobre LA/FT – UIAF
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LA PLAGA DEL CONTRABANDO El contrabando es hoy, junto con la revaluación, el mayor mal que aqueja a la economía. Aunque es un fenómeno que persiste de tiempo atrás, en los últimos meses se ha vuelto un verdadero dolor de cabeza para los empresarios y las autoridades que tienen que controlarlo. El ministro de Agricultura, Juan Camilo Restrepo, lleva varias semanas afirmando que las fronteras con Venezuela y Ecuador se han vuelto un colador por donde está entrando mercancías a manos llenas. El ministro de Hacienda, Mauricio Cárdenas, y el director de la DIAN, Juan Ricardo Ortega, calificaron como un tsunami lo que está entrando ilegalmente. El ministro de Comercio, Sergio DíazGranados señala que muchos sectores están perdiendo oportunidades y competitividad por el contrabando. Para dimensionar el tamaño del problema basta decir que en solo tres años la Policía Fiscal Aduanera (Polfa) ha aprehendido matutes por más de 1,1 billones de pesos, una cifra que apenas araña el problema y que representa menos del 10% de todo lo que ingresa de manera ilegal a Colombia. Los sectores más afectados son textiles, confecciones, calzado, alimentos, licores, tabaco, productos siderúrgicos, combustibles y metalmecánicos. En el caso del contrabando abierto hay una gran preocupación porque está en aumento el de arroz, harinas y aceites. La nueva estrategia El gobierno tiene claro que debe cambiar de estrategia porque detrás de este ilícito hay grandes estructuras criminales, exportaciones ficticias, lavado de activos y riesgos sanitarios y fitosanitarios. Díaz-Granados dice que hay que combatir el contrabando desde varios frentes y por ello se pondrá en marcha una estrategia que incluye revisar todas las normas aduaneras. En la nueva estrategia, las agencias de aduana y las oficinas de courriers estarán en la mira para evitar que sean usadas para entrar contrabando. Además, la DIAN y la Superintendencia de Sociedades realizarán una revisión de las sociedades que importan mercancías para establecer si hay entidades ‘fantasma’ y perseguir a los cerebros que están detrás de ellas. Habrá una mayor coordinación entre el gobierno y las autoridades locales, así como entre la Polfa, el ICA y el Invima. Fuente: www.semana.com
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Cien kilos de cocaína ocultos entre los plátanos en un mercado español La policía española halló unos cien kilos de cocaína procedente de Colombia ocultos en cajas de plátanos a la venta en el mercado central de Barcelona, algunas de las cuales ya habían sido distribuidas a los comercios, informó este viernes. La alerta saltó cuando comerciantes de Mercabarna, el mercado mayorista de la segunda mayor ciudad del país, avisaron a la policía regional “de que dentro de una caja de plátanos se había encontrado un paquete de droga”, explicó a la AFP una portavoz policial. Los agentes “se desplazaron al lugar e intervinieron todas las cajas del cargamento”, algunas de las cuales ya habían sido vendidas y habían empezado a distribuirse a los comercios, agregó. Fuente: http://www.lapatilla.com/
Decomisaron cocaína camuflada en cacao en República Dominicana Agentes antinarcóticos dominicanos confiscaron un cargamento de cocaína que sería enviado a Italia camuflado en un embarque de cacao, informó la agencia antidroga. Roberto Lebrón, vocero de la Dirección Nacional de Control de Drogas, explicó que el cargamento de 198 paquetes cuyo peso no se ha determinado, estaba dentro de un furgón listo para embarque en el puerto Caucedo, 35 kilómetros al oriente de Santo Domingo. Detalló que aunque el furgón ya había sido revisado y sellado los agentes volvieron a inspeccionarlo al darse cuenta de que algunos de los tornillos habían sido removidos para abrir las puertas sin romper los sellos de seguridad. Fuente: http://www.el-nacional.com/ Imagen: www.noticiassin.com
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