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ÉTICA Panorama de la corrupción
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Panorama de la corrupción
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J. ALFONSO
CARRILLO SILVA
Director general del Observatorio de la Industria de la Construcción, CMIC. La corrupción representa un daño directo para la economía mexicana, pues le cuesta entre 5 y 10% del producto interno bruto (PIB); tan sólo los sobornos a funcionarios públicos tienen un costo de 2% del PIB mundial, y el 57% de los sobornos en el plano internacional se relacionan con las compras públicas.
El costo de la corrupción ha aumentado a lo largo de los años. Pasó de los 672 mil millones de pesos en el año 2000, a 2.1 billones en 2016.
Se estima que las familias en México destinan el 14% de su ingreso para actividades de corrupción, pero es más notorio en familias que perciben bajos ingresos, ya que este segmento destina el 33% de sus ingresos totales. Para el desarrollo de la actividad productiva, entre las principales naciones de América Latina, México se coloca como una nación poco confiable, ya que se estima que hay un 75% de probabilidades de fraudes. De acuerdo con el Índice de Percepción de la Corrupción de Transparencia Internacional, entre 2008 y 2014 México cayó 31 posiciones.
El sector de la construcción es uno de los sectores más vulnerables, ya que el costo de la corrupción afecta directamente en un 10%, representado en más de 65 millones de pesos.
Implementación de un sistema de compliance
Un sistema de gestión de cumplimiento (compliance) es un conjunto de procesos y mecanismos de control diseñados para prevenir, detectar y eliminar riesgos que amenacen la capacidad de una organización para cumplir con sus obligaciones legales, regulatorias o contractuales, entre las que se incluyen las normas internas dispuestas por la misma organización, mediante la opera-
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ción de uno o varios programas que contribuyan a promover y desarrollar una cultura de cumplimiento en toda la organización.
Debe contar con máxima independencia, un juicio y modo de proceder no condicionado, y experiencia suficiente y adecuada a las responsabilidades que se le van a exigir.
Marco normativo internacional
En el ámbito internacional existen regulaciones como el ISO 19600:2014 “Compliance management systems. Guidelines, que se actualizó al ISO/ DIS 37301:2020 “Compliance management systems”.
Se trata de una norma certificable que exige un análisis más profundo del contexto político social, variables competitivas, socioeconómicas y territoriales de la empresa; fomenta el uso de herramientas de whistleblowing, se apoya en ISO 31000 para la identificación de riesgos e ISO 31010 para su evaluación, y promueve una cultura ética, basada en valores, donde todos conocen sus responsabilidades y funciones.
La Convención Interamericana contra la Corrupción (OEA, 1997) promueve, facilita y regula la cooperación entre los estados partes a fin de asegurar la eficacia de las medidas y acciones para prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupción en el ejercicio de las funciones públicas y los actos de corrupción específicamente vinculados con tal ejercicio.
La Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción (2003), por su parte, es un instrumento que refleja el acuerdo mundial para afrontar el problema de la corrupción. Aborda la prevención, penalización, recuperación de activos y cooperación internacional. Actualmente se esta integrada por 184 estados miembros y sus objetivos son los siguientes: • Adoptar medidas para prevenir y combatir más eficaz y eficientemente la corrupción, así como el fortalecimiento de las normas existentes. • Fomentar la cooperación internacional y la asistencia técnica en la prevención y la lucha contra la corrupción. • Promover la integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión de los asuntos y bienes públicos.
El Pacto Mundial México (2000) es un llamado a las empresas y partes interesadas de todo el mundo para que alineen sus estrategias y operaciones a diez principios universalmente reconocidos en materia de derechos humanos, trabajo, medio ambiente y anticorrupción, para que tomen medidas en apoyo a los Objetivos de Desarrollo Sostenible.
Las Líneas Directrices de la OCDE para Empresas Multinacionales (2011) son recomendaciones dirigidas por los gobiernos a las empresas multinacionales; enuncian principios y normas voluntarias para una conducta empresarial responsable compatible con las legislaciones aplicables.
Herramientas técnicas
Glosario de términos de identidad corporativa
Herramienta de autodiagnóstico Manual de implementación del Código de Conducta
Documento de mapeo y reporte de buenas prácticas de prevención Modelo de Código de conducta para Pymes
Figura 1. Herramientas técnicas del Sistema Nacional Anticorrupción.
Protocolo de análisis de riesgos
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Tabla 1. Ejemplos de casos de corrupción en México 2014-2018
Año Caso Situación
2010 y 2013 Desarrolladora de vivienda Homex De acuerdo con una investigación de la Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos, la empresa exageró sus ingresos en 355%, equivalentes a 44,000 millones de pesos por la venta ficticia de 10,000 unidades. Las inconsistencias de Homex fueron detectadas porque en 2013 la compañía tuvo retrasos en la entrega de reportes trimestrales y anuales. Sin embargo, la investigación no se publicó hasta mayo de 2016. Seis meses después de formalizado el convenio concursal con los acreedores se declaró en quiebra (2014).
20102014
20142018 Constructora brasileña Odebrecht
Paso Exprés Aldesa, Epccor, Orva Ingeniería y SACC Ingeniería estuvieron involucradas en la planeación y construcción de la obra De acuerdo con el Departamento de Sobornos de Brasil, Odebrecht repartía dinero a cambio de contratos que le favorecieran. El Departamento de Justicia de EUA confirmó en diciembre de 2016 que se entregaron 788 millones de dólares (mdd) a servidores públicos de 12 países. De esa cifra, 10.5 mdd llegaron a México entre 2010 y 2014.
Descalificación de 13 propuestas sin que se aclarara el motivo, lo que derivó en una competencia muy baja en su proceso de adjudicación de contratos. Irregularidades como falta de supervisión, deficiencias en los materiales utilizados y pagos por trabajos que no fueron ejecutados. Derivó en 2017 en un socavón que causó la muerte de dos personas.
2015 OHL México En varias grabaciones que circularon en las redes Pablo Wallentin, quien fungía como director de Relaciones Institucionales de OHL México, y José Andrés de Oteyza, entonces presidente del Consejo de Administración hablaban de un aparente cobro extra por un tramo del Viaducto Elevado Bicentenario, en el Estado de México y otras donde presuntamente involucran arreglos con funcionarios para concesiones
Impacto
Renuncia de Gerardo de Nicolás, director general, y Carlos Moctezuma, director financiero de la compañía. Desplome del valor de las acciones de Homex en EUA. La Comisión Nacional Bancaria y de Valores de México multó a la compañía con 1.2 millones. No recibió una sanción económica, pero se restringió su acceso por cinco años al mercado de valores de EUA.
Un presidente, ex presidentes y políticos de Brasil, Perú y Panamá han sido detenidos. En Perú, costó el poder al entonces presidente Pedro Pablo Kuczynski, quien ofreció su renuncia antes de ser sometido a un voto de destitución en el Congreso. En México no se emitieron sanciones.
La Comisión Nacional de los Derechos Humanos comenzó una investigación de oficio y emitió, en octubre de 2018, la Recomendación 34/2018, donde publica un conjunto de puntos recomendatorios a cinco instituciones que tuvieron algún grado de responsabilidad en el caso: la SCT, Banobras, la Conagua, el gobierno de Morelos y el Ayuntamiento de Cuernavaca. Esta recomendación fue aceptada por las instituciones, con lo cual se obligaron a su cumplimiento
Afectación de una marca en términos legales y de reputación.
Estándar de Datos Abiertos
El Estándar de Datos Abiertos para las Contrataciones, EDCA (OCDS, por las siglas en inglés de Open Contracting Data Standard) permite la divulgación de datos y documentos en todas las etapas del proceso de contratación mediante la definición de un modelo de datos común. • Propone un esquema para el intercambio de datos utilizando lenguajes de programación amigables. En un inicio se puede utilizar cualquier formato disponible, incluyendo PDF; sin embargo, conforme se desarrolle la implementación del estándar, es importante que se utilicen formatos
que permitan manipular la información. • Se debe contar con una plataforma digital para almacenar toda la información, considerando la capacidad a futuro. • Se debe desarrollar una base de datos que permita extraer y manipular la información.
• El estándar propone una serie de datos y documentos que se deben publicar, pero no está limitado a dichas propuestas. Asimismo, propone la estructura para que la información sea compatible con otras bases de datos. • Al tratarse de procedimientos de contratación, el sistema debe tener la capacidad para subir información después de cada evento, siempre vinculada con el proceso y con una dirección permanente en la red.
Un código de ética, carta de buena conducta, capacitación, protección a denunciantes y una política nacional son elementos indispensables para una integridad corporativa reconocida a nivel internacional.
El objetivo es hacer negocios productivos de manera transparente, obligatoriamente en las contrataciones públicas y con los estándares internacionales de integridad empresarial, con la premisa de adoptar la ideología anticorrupción para prevenir cualquier acto ilícito. Esto requiere capacitación en todos los niveles y formación desde la educación básica.
ODS
Paz, justicia e Instituciones sólidas
Meta
16.5: Reducir considerablemente la corrupción y el soborno en todas sus formas 16.6 Crear a todos los niveles instituciones eficaces y transparentes que rindan cuentas 16.7 Garantizar la adopción en todos los niveles de decisiones inclusivas, participativas y representativas que respondan a las necesidades 16.a Fortalecer las instituciones nacionales pertinentes, incluso mediante la cooperación internacional, para crear a todos los niveles, particularmente en los países en desarrollo, la capacidad de prevenir la violencia y combatir el terrorismo y la delincuencia
Impacto
Fin de la pobreza
Agua limpia y saneamiento
Trabajo decente y crecimiento económico
Industria Innovación e Infraestructura
Figura 2. La reducción de la corrupción y del soborno está considerada en la meta 16.5 de los Objetivos de Desarrollo Sostenible.
México y otros ejemplos en el continente
El Observatorio de la Industria de la Construcción busca consolidar la política de integridad empresarial en México, acercando las herramientas técnicas del marco del Sistema Nacional Anticorrupción (SNA) a las micro, pequeñas y medianas empresas mexicanas (véase figura 1). En Estados Unidos, la Ley FCPA fue expedida en en 1977 luego del escándalo de Watergate. En esta ley se consagró el deber de abstenerse de hacer pagos a funcionarios públicos, partidos políticos o candidatos, e introdujo la penalización de conductas y amplió el ámbito de aplicación de la ley, entre otras modificaciones.
Se alinea con la Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros de la OCDE (1997), que desarrolló medidas para disuadir, prevenir y combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros.
EN CHILE, LA LEY DE TRANSPARENCIA DE 2009 ORDENÓ LA DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN PÚBLICA RELACIONADA CON TODAS LAS ÁREAS DEL GOBIERNO Y CREÓ UN CONSEJO DE TRANSPARENCIA AUTÓNOMO. SE EXTIENDE A LOS MIEMBROS DE LAS FAMILIAS DE LOS FUNCIONARIOS. LOS PARTIDOS POLÍTICOS ESTÁN SUJETOS A LEYES QUE LIMITAN EL FINANCIAMIENTO DE CAMPAÑAS Y REQUIEREN TRANSPARENCIA EN SU DIRIGENCIA Y EN LAS CONTRIBUCIONES A LAS ORGANIZACIONES Y LAS CAMPAÑAS.
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La ley FCPA está dirigida a los emisores de valores, las empresas nacionales estadounidenses y otras personas que no sean emisores y empresas de ese país. En términos generales, las empresas que infrinjan las disposiciones de la FCPA podrán ser multadas con un máximo de 2 millones de dólares.
En Colombia existe el Sistema General de Transparencia y Lucha contra la Corrupción, que contempla: • Protocolo de flujo de información en propiedad de las entidades competentes, que garantiza la oportunidad, eficiencia, veracidad y constante actualización del sistema. • Estructuración de un tablero de control anticorrupción que contempla la identificación y medición de indicadores que fortalezcan la toma de decisiones y el seguimiento de la Comisión Nacional de
Moralización bajo la responsabilidad de la Vicepresidencia. • Incorporación de diferentes fuentes de datos estructurados, semiestructurados y no estructurados que permiten enriquecer la comprensión del fenómeno de la corrupción mediante la incorporación de herramientas de análisis descriptivo, diagnóstico, predictivo y prescriptivo que usen técnicas de aprendizaje de máquinas e inteligencia artificial para apoyar la toma de decisiones y la formulación de políticas anticorrupción. • Espacio de interacción con el ciudadano, orientado a aumentar la transparencia, el acceso a la información; la presentación completa y veraz a la ciudadanía de indicadores de transparencia y anticorrupción.
En Chile, la Ley de Transparencia de 2009 ordenó la divulgación de información pública relacionada con todas las áreas del gobierno y creó un Consejo de Transparencia autónomo a cargo de supervisar su aplicación. Se extiende a los miembros de las familias de los funcionarios; en particular, se les obliga a la divulgación de activos.
Los partidos políticos están sujetos a leyes que limitan el financiamiento de campañas y requieren transparencia en su dirigencia y en las contribuciones a las organizaciones y las campañas.
La persecución de los delitos de corrupción se rige principalmente por el Código Penal. Incrementa las penas corporales, restrictivas y pecuniarias para los delitos que hayan sido cometidos por funcionarios públicos en el ejercicio de sus funciones, como la malversación de fondos públicos, el cohecho y los fraudes.
gbtimes.com
Lo que queda por hacer
La Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible de la ONU contempla en su objetivo 16 Paz, justicia e instituciones sólidas. Entre sus metas se encuentra explícitamente la reducción de la corrupción y el soborno (véase figura 2), y a ello deben apuntar los esfuerzos del sector construcción
