Ciencias Sociales y Jurídicas · 04
Lecciones de Derecho Internacional Privado Parte general Lucas Andrés Pérez Martín
Servicio de Publicaciones y Difusión Científica
2019
COLECCIÓN: CUADERNOS PARA LA DOCENCIA RAMA DE CONOCIMIENTO: CIENCIAS SOCIALES Y JURÍDICAS · 4 LECCIONES DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
PÉREZ MARTÍN, Lucas Andrés Lecciones de Derecho Internacional Privado / Lucas Andrés Pérez Martín. -- Las Palmas de Gran Canaria : Universidad de Las Palmas de Gran Canaria, Servicio de Publicaciones y Difusión Científica, 2019 500 p. ; 24 cm. -- (Cuadernos para la docencia. Ciencias Socviales y Jurídicas ; 7) ISBN 978-84-9042-346-2 1. Derecho Internacional Privado I. Universidad de Las Palmas de Gran Canaria, ed. II. Título III. Serie 341.9
La publicación de esta obra ha sido aprobada, tras recibir dictamen favorable en un proceso de evaluación interno, por el Consejo Editorial del Servicio de Publicaciones y Difusión Científica de la ULPGC
© del texto: Lucas Andrés Pérez Martín © de la edición: Universidad de Las Palmas de Gran Canaria Servicio de Publicaciones y Difusión Científica www.ulpgc.es/publicaciones serpubli@ulpgc.es Primera edición, 2019 ISBN: 978-84-9042-346-2 Depósito Legal: GC 231-2019 IBIC: LGB / 4GE Impresión: Servicio de Reprografía, Encuadernación y Autoedición Producido en España. Produced in Spain Reservados todos los derechos por la legislación española en materia de Propiedad Intelectual. Ni la totalidad ni parte de esta obra puede reproducirse, almacenarse o transmitirse en manera alguna por medio ya sea electrónico, químico, óptico, informático, de grabación o de fotocopia, sin permiso previo, por escrito de la editorial.
ÍNDICE PRESENTACIÓN DEL RECTOR
11
INTRODUCCIÓN
13
TÍTULO PRELIMINAR. APROXIMACIÓN PRÁCTICA AL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
17
1. Explicación práctica del contenido del cuaderno
19
2. Objetivos del cuaderno
21
3. Esquema gráfico del contenido del cuaderno
24
4. Contenido de cada Tema
26
5. Decálogo para estudiar Derecho Internacional Privado
27
6. Cómo resolver casos prácticos en Derecho internacional privado: teoría y práctica
29
7. Decálogo para realizar trabajos individuales
35
8. Decálogo para realizar exposiciones en público
37
PARTE GENERAL. EL CONCEPTO DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
41
TÍTULO PRIMERO. INTRODUCCION GENERAL
43
I. INTRODUCCIÓN AL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
45
0. Presentación, contenido, casos prácticos por resolver
45
1. Concepto general y normativo
47
2. El objeto del Derecho internacional privado: elementos diferenciales y el tráfico jurídico externo
53
5
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3. Fuentes del Derecho internacional privado
59
4. Incidencia del Derecho europeo
71
5. Contenido y funciones del Derecho internacional privado
74
6. La vecindad civil
78
7. Bibliografía, ejercicios de autoevaluación, glosario, legislación citada, respuestas de autoevaluación
83
II. EVOLUCIÓN DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
87
0. Presentación, contenido, casos prácticos por resolver
87
1. Los precedentes históricos remotos
89
2. El comercio, la emigración y el turismo como motivos del surgimiento del Derecho Internacional Privado
94
3. La formación de las teorías estatutarias
96
4. El movimiento codificador y sus efectos en el Derecho internacional privado
106
5. España y la carrera de Indias. Las Islas Canarias y su relación con el extranjero
108
6. Bibliografía, ejercicios de autoevaluación, glosario, legislación citada, respuestas de autoevaluación
111
TÍTULO SEGUNDO. EL DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y LA DELIMITACIÓN DEL ÁMBITO PERSONAL DEL DERECHO ESPAÑOL
115
III. ASPECTOS FUNDAMENTALES DE LA NACIONALIDAD
117
0. Presentación, contenido, casos prácticos por resolver
117
1. Concepto y función de la nacionalidad en el derecho internacional privado español
119
2. Características generales del Derecho español de la nacionalidad
121
3. Atribución y adquisición de la nacionalidad española
124
4. Pérdida y recuperación de la nacionalidad española
139
5. Conservación y prueba de la nacionalidad española
142
6. Bibliografía, ejercicios de autoevaluación, glosario, legislación citada, respuestas de autoevaluación
145 149
IV. LOS CONFLICTOS DE NACIONALIDAD 0. Presentación, contenido, casos prácticos por resolver
149
1. Los conflictos de nacionalidad. Sus causas y sus efectos
151
6
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2. Conflictos negativos. La apatridia y su desarrollo en el derecho positivo español
152
3. Los conflictos positivos. Causas determinantes y posibles soluciones
156
4. La doble nacionalidad convencional y automática en el Derecho positivo español
158
5. Criterios de establecimiento de la nacionalidad efectiva en el Derecho positivo español
166
6. Bibliografía, ejercicios de autoevaluación, glosario, legislación citada, respuestas de autoevaluación
169
7. Anexo I; listado convenios doble nacionalidad
173
TÍTULO TERCERO. EL DERECHO DE EXTRANJERIA
175
V. ENTRADA Y RESIDENCIA DE LOS EXTRANJEROS EN ESPAÑA
177
0. Presentación, contenido, casos prácticos por resolver
177
1. Concepto y clases de extranjeros en España
179
2. La Evolución histórica, situación especial y factores singulares de la extranjería en España
184
3. Los problemas actuales de la extranjería en España. Especial referencia al Archipiélago canario
192
4. Entrada y situaciones de los extranjeros a España
193
5. El derecho al trabajo como medio de residencia de los extranjeros en España
212
6. Bibliografía, ejercicios de autoevaluación, glosario, legislación citada, respuestas de autoevaluación
223
VI. DERECHOS Y SITUACIONES ESPECIALES DE LOS EXTRANJEROS
227
0. Presentación, contenido, casos prácticos por resolver
227
1. Derechos y libertades públicas de los extranjeros en España
229
2. El estatuto del ciudadano europeo
250
3. Situaciones especiales de extranjeros
252
4. Obligaciones de los extranjeros en España
263
5. Régimen sancionador administrativo de los extranjeros de España
267
6. La salida de los extranjeros de España
275
7. Bibliografía, ejercicios de autoevaluación, glosario, legislación citada, respuestas de autoevaluación
282
7
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TÍTULO CUARTO. LITIGACIÓN INTERNACIONAL
287
VII. LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL DE LOS JUZGADOS ESPAÑOLES
289
0. Presentación, contenido, casos prácticos por resolver
289
1. Significado, alcance y regulación de la competencia judicial internacional. Evolución histórica y principios informadores del sistema
292
2. Trascendencia del Derecho europeo. Sistemas aplicables a la competencia judicial internacional
302
3. Atribución de la competencia judicial internacional en atención a la materia objeto del litigio, a la protección de la parte más débil y a la voluntad de las partes
312
4. Medidas cautelares y litispendencia internacional
342
5. Trascendencia del proceso arbitral en el Derecho internacional privado
344
6. Bibliografía, ejercicios de autoevaluación, glosario, legislación citada, respuestas de autoevaluación
355
VIII. LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL Y EL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAS RESOLUCIONES EXTRANJERAS EN ESPAÑA
361
0. Presentación, contenido, casos prácticos por resolver
361
1. Particularidades del elemento extranjero en el proceso civil interno
364
2. La asistencia judicial internacional. Información del derecho extranjero
374
3. Pruebas y notificaciones en el extranjero. Las comisiones rogatorias
376
4. Reconocimiento y ejecución de resoluciones extranjeras en España. Principios generales
382
5. Sistema europeo, convencional y autónomo del reconocimiento de resoluciones extranjeras
384
6. Reconocimiento de documentos públicos extranjeros
391
7. Bibliografía, ejercicios de autoevaluación, glosario, legislación citada, respuestas de autoevaluación
392
TÍTULO QUINTO. DERECHO APLICABLE
397
IX. LA NORMA DE CONFLICTO
399
0. Presentación, contenido, casos prácticos por resolver
8
399
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1. La norma de conflicto: estructura y efectos diferenciales
401
2. EI supuesto normativo: normas unilaterales y bilaterales
408
3. Los puntos de conexión, su función y clases
410
4. Aplicación del derecho extranjero designado por la norma de conflicto
416
5. Orientación general del Derecho positivo español
427
6. Bibliografía, ejercicios de autoevaluación, glosario, legislación citada, respuestas de autoevaluación
442
X. PROBLEMAS DE APLICACIÓN DE LA NORMA DE CONFLICTO 0. Presentación, contenido, casos prácticos por resolver
447
1. El conflicto de calificaciones
447 449
2. El problema del reenvío. Clases y Derecho positivo español. El doble reenvío
459
3. La cuestión preliminar
465
4. Los conflictos móviles y el derecho transitorio
470
5. El orden público internacional. Clasificación de sus efectos. Derecho positivo
478
6. EI fraude a la ley. Concepto teórico, elementos y efectos. Derecho positivo español
486
7. La teoría del interés nacional
492
8. Bibliografía, ejercicios de autoevaluación, glosario, legislación citada, respuestas de autoevaluación
494
Esquema global de los foros
499
9
PRESENTACIÓN DEL RECTOR La Universidad de Las Palmas de Gran Canaria, en su deseo de transmitir a la sociedad el conocimiento que se genera en sus aulas, publica la colección Cuadernos para la docencia. Esta colección se inicia en 2001, año en el que la ULPGC, consciente de que la actividad docente transforma a los estudiantes en ciudadanos adaptados al entorno y capaces de afrontar con éxito sus retos, puso en marcha la iniciativa de publicar materiales elaborados por el personal docente con el propósito de ayudar al desarrollo del proceso de aprendizaje de las distintas asignaturas impartidas en la enseñanza presencial. Estos materiales se agrupan en una colección que se caracteriza, en primer lugar, por el rigor de sus contenidos, adaptados a las exigencias de las distintas titulaciones. Esto se confirma por el hecho de que su publicación no es posible sin que cuenten con un informe favorable de los Centros y de los Departamentos, que avalan su adecuación a los proyectos docentes de las correspondientes asignaturas. En segundo lugar, es también una de sus características relevantes la calidad de su diseño. Cuadernos para la docencia debe responder al compromiso que tiene nuestra Universidad con el logro de la excelencia en su actividad docente, uno de los servicios esenciales que presta a su entorno. Con este objetivo, el Vicerrectorado de Comunicación y Proyección Social y el Servicio de Publicaciones y Difusión Científica han aunado esfuerzos con quienes los han escrito para que el resultado sea una obra actualizada que dote de dinamismo la docencia en el aula y que haga la materia accesible a todas aquellas personas que se interesen en ella.
11
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Estoy seguro de que quienes utilicen estos Cuadernos para la docencia podrán apreciar el empeño que se ha puesto para que el resultado sea una obra bien hecha. Rafael Robaina Romero RECTOR
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INTRODUCCIÓN El Derecho internacional privado es ciertamente una materia diferente a las otras que el estudiantado de Derecho ha estudiado a lo largo de toda su titulación en el momento en el que llega a ella. La experiencia de la docencia en la misma nos señala que este es el primer aspecto que se ha de tener en cuenta a la hora de afrontarla, su carácter diferente a las demás por lo que señalaremos a continuación. Por ello hemos creído muy necesario, para facilitar el acercamiento práctico a la materia, elaborar este cuaderno para la docencia de los temas de derecho internacional privado que permita al estudiante tener un inicial acercamiento a la disciplina que pretendemos que sea legible, directo, sencillo y práctico, con el que pueda comprender los conceptos esenciales de la misma. Este es un texto de que pretende tener una configuración y una inspiración eminentes prácticas y pedagógicas, claramente enfocado a la docencia de los aspectos esenciales de la disciplina. Tiene como principal finalidad destacar de forma directa y expuesta con terminología jurídica correcta, pero sencilla, cuáles son los instrumentos jurídicos y los conceptos básicos que el estudiantado debe dominar para estudiar la disciplina en una asignatura con perfiles muy propios. Es por ello por lo que lo hemos titulado Lecciones de Derecho Internacional Privado (DIPr a lo largo del manual). Desde luego, en la disciplina contamos, afortunadamente, con manuales de grandes maestros de los que hemos bebido y aprendido, en los que nos hemos inspirados, y que hemos estudiado con verdadera satisfacción y pasión, como hay que hacerlo en todo en la vida y más en el DIPr. Esos manuales están citados al final de cada tema, en su bibliografía, y desde luego algunas de sus enseñanzas podrán apreciarse a lo largo del desarrollo del trabajo. El estudiante interesado podrá emplear estos manuales en caso de que busque concretar o profundizar en algún aspecto, analizar con mayor detenimiento en alguno de los concretos contenidos de la materia, o simplemente 13
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contrastar también otra manera de explicar la disciplina. A ellos, a esos maestros que nos abrieron el camino, mi más sincero agradecimiento, gratitud y reconocimiento de su trabajo amplio, sereno, lleno de contenido y rigor. Sin ellos este libro de lecciones no hubiese sido posible. El DIPr es una disciplina amplia por varios motivos. El primero es su propio contenido. En una primera aproximación, que desarrollaremos en el Tema primero, podemos señalar que el DIPr es la disciplina del ordenamiento jurídico de un Estado que regula las situaciones privadas en las que existe una o varias circunstancias de internacionalidad, personal, material o formal. Es decir, regula las situaciones en las que pueden entrar en juego varios estados y/o varios ordenamientos jurídicos en el ámbito del derecho privado. Y el derecho privado abarca, como el estudiantado ya conoce, muy diversos ámbitos y disciplinas. El derecho de la persona, el derecho de familia en el que debemos estudiar el derecho matrimonial y la filiación, las sucesiones, las obligaciones contractuales y extracontractuales, o el derecho mercantil, entre otros. Como vemos, por ello, al deber tratar todos estos diversos ámbitos, la materia será, necesariamente, amplia. Por otro lado, también amplia porque las respuestas básicas que debe dar la disciplina a todas estas situaciones son tres. En primer lugar, dónde se deben juzgar las situaciones en las que coincidan varias posibles jurisdicciones estatales con posibilidades de conocer el tema. Es decir, cuál es el estado que debe conocer del tema, lo que denominamos la competencia judicial internacional (CJI a partir de ahora). En segundo lugar, y una vez que conocemos en qué estado se debe desarrollar judicial o extrajudicialmente un asunto, cuál es la norma aplicable al mismo, que lo puede conocer o regular, es decir, la ley de qué estado se aplicará para resolverla, materia que conocemos como la ley aplicable al supuesto (LA). Como cierre del sistema se ha de analizar la validez jurídica en un estado de las resoluciones de otro estado, es decir, el reconocimiento y la ejecución de las resoluciones judiciales o documentos públicos de un Estado en otro para poder lograr con ello la tutela judicial efectiva. Estos tres aspectos son los que conforman estrictamente el contenido del DIPr. Pero a pesar de que este sea el contenido estricto de la disciplina, creemos imprescindible explicar en este libro, por razones prácticas, dos aspectos relacionados con la misma en lo que podríamos llamar su contenido amplio, aun conociendo que el cuestionamiento de si no son parte o no del DIPr es muy fundado, por lo que no siempre se recogen en los manuales de la materia. Hablamos de la nacionalidad y la extranjería que también encontrarán cabida en el presente libro. Los consideramos imprescindibles en un libro 14
Introducción
de lecciones pensado para poder ser usado en un territorio en el que la relación con los extranjeros es muy habitual. Todo este contenido se recoge en la parte general, el primer volumen de los dos que componen estos cuadernos para la docencia, que por ello abarca el estudio y conocimiento de los cinco aspectos esenciales que consideramos imprescindibles para la materia, la nacionalidad, la extranjería, la competencia judicial internacional, la ley aplicable y el reconocimiento y la ejecución de resoluciones extranjeras. Tras esta parte general la presente obra se adentra en la segunda parte, o parte especial, en un segundo volumen de la misma, en la que esos contenidos se estructuran vinculados a las distintas situaciones de internacionalidad que puede deber resolver el DIPr y que ocurren en el ámbito privado, tanto a las personas físicas como a las jurídicas. Por ello hemos dividido esta segunda parte en dos grandes ámbitos, el derecho civil internacional y la extensión normativa, esencialmente económica, del mismo. En cuanto al derecho civil internacional, en el segundo cuaderno de esta obra se analiza cómo se regulan las distintas situaciones que afectan directamente a la persona, al derecho de familia y sucesiones, el derecho de bienes y de obligaciones. Así, en una parte muy esencial y clásica en la disciplina que ha sido estudiada por todos los autores de la misma, analizamos el estatuto personal y los derechos de la personalidad, las relaciones matrimoniales, las relaciones paternofiliales, la sucesión, cómo se regula la forma de los actos jurídicos y el estatuto real, y por último el derecho de obligaciones, contractuales y extracontractuales, todo ello en el ámbito internacional. Tras este contenido más clásico el texto se adentra nos adentramos en sus últimos cuatro temas en otro contenido que no es tan habitual en otros textos, pero que dado el ámbito geográfico y temporal en el que nos movemos, nos parece necesario tratar. En primer lugar, se analiza el derecho mercantil internacional, y la figura de la persona jurídica en el mismo. Posteriormente, y en el mundo actual en el que vivimos y por nuestra dependencia del mar y del aire y por lo que nos afecta, consideramos esencial abrir dos apartados para el estudio de los aspectos fundamentales que caracterizan y diferencian tanto al derecho marítimo internacional como al derecho aeronáutico internacional. Por último, dada la trascendencia que para los extranjeros y en el mundo interconectado y globalizado actual tienen los consulados para los ciudadanos de sus respectivos países, abrimos un último tema sobre la función consular en el actual ámbito del DIPr. Un aspecto que enriquece la materia (otros dirían que la complica) es el de la variedad de fuentes de las que se nutre. Es una materia que origi15
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nariamente se asienta en fuentes de origen interno, estatal, pero que ha ido evolucionando adquiriendo una mayor importancia las normas cuyo origen es el Derecho europeo esencialmente, y que también está regulada por normas de ámbito internacional como las Convenciones o Tratados de DIPr que surgen de varias instituciones internacionales, con la Conferencia de La Haya como la más significativa. Esa variedad de fuentes también deberá ser tenida en cuenta a la hora de afrontar el estudio de la disciplina. Por lo tanto, como vemos, estamos ante una disciplina rica, variada, amplia, y que regula muy diversas situaciones privadas con elementos de internacionalidad. En España la actividad legislativa del año 2015 fue muy amplia, como veremos, y la Unión Europea sigue legislando en instrumentos legislativo que deben ser aplicados y tenidos en cuenta en la materia en el futuro. Por ello creemos que el año 2019 es un buen año para recapitular todo este contenido y evolución legislativa y sacar a la luz el presente libro de lecciones. El mismo se nutre del trabajo diario en las aulas de la Facultad de Ciencias Jurídicas de la Universidad de Las Palmas de Gran Canaria de quien lo ha elaborado. Es tributario de tantas horas de docencia, de retos, de consultas, de dudas, de descubrimiento, al fin y al cabo. Ese trabajo diario se ve reflejado en este manual, en la estructura de sus temas, en su contenido teórico y práctico, en el Título Preliminar y en el banco de casos prácticos final. Espero que sea accesible y comprensible para todos los estudiantes que se acerquen al mismo. Es por ello por lo que debo agradecer a tantos estudiantes que han pasado por esas aulas su trabajo y seriedad a la hora de afrontar una materia nueva, compleja, diferente, y única, con sus aspectos positivos y negativos. Ellos han aportado mucho al contenido del libro cuando han expuesto su propia facilidad o dificultad para acercarse a la disciplina, a unos temas o a otros. Han aportado muchísimo con la sincera manifestación de sus dudas, de sus fallos o de los míos, comentarios todos ellos que me hicieron aprender de mis aciertos y errores, de mi manera de afrontar la docencia y de la suya respecto al aprendizaje. Con todas esas experiencias he intentado acercar la materia a todos, intentando ser pedagógicamente eficaz. Les pido a esos estudiantes y a los que se acerquen a este libro en el futuro disculpas por los errores que el mismo a buen seguro pueda tener, ya que todos seguiremos aprendiendo en el camino del proceso de enseñanza-aprendizaje, y les invito a que se acerquen con él al apasionante mundo de las relaciones privadas internacionales.
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