1_9788410565715 by Editorial Tirant Lo Blanch

LECCIONES DE DERECHO PENAL

Parte General

3.ª Edición

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH

María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho.

Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema

Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

María Luisa Cuerda Arnau

Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón

Manuel Díaz Martínez

Catedrático de Derecho Procesal de la UNED

Carmen Domínguez Hidalgo

Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos

Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

José Luis González Cussac

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania)

Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Consuelo Ramón Chornet

Catedrática de Derecho Internacional

Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Elisa Speckmann Guerra

Directora del Instituto de Investigaciones

Históricas de la UNAM

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Fueron miembros de este Comité:

Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón

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LECCIONES DE DERECHO PENAL

Parte General

Incluye casos prácticos para su aplicación

3.ª Edición

Iván Navas Mondaca

Doctor en Derecho por la Universidad Pompeu Fabra Becario de posdoctorado en el Institut für Kriminologie und Wirtschaftsstrafrecht, Albert-Ludwigs-Universität Freiburg, Alemania.

Profesor Asociado de Derecho Penal Universidad San Sebastián, Chile

tirant lo blanch

Valencia, 2024

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Para Clara y Santiago. Nuestros hijos, un regalo del cielo.

Índice

Presentación a la tercera edición ............................................................................. 19 Presentación a la segunda edición .......................................................................... 21 Presentación de la primera edición .......................................................................... 23 Prólogo a la primera edición ................................................................................... 27 Abreviaturas ......................................................................................................... 29 Explicación para el uso de los casos prácticos .......................................................... 31 PRIMERA PARTE FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL Lección §1 CONCEPTO Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL I. DERECHO PENAL OBJETIVO ............................................................. 39 1. Las normas jurídico-penales ........................................................... 40 2. Los deberes negativos y positivos ................................................... 42 II. EL DERECHO PENAL SUBJETIVO 47 1. Principios limitadores del derecho penal 49 2. El principio de legalidad ................................................................ 50 A) Garantía de ley estricta .......................................................... 51 B) Garantía de ley escrita ........................................................... 52 C) Garantía de ley certera (normas penales en blanco) 54 D) Garantía de ley previa 57 3. Principio de culpabilidad ............................................................... 58 4. Principio de intervención mínima ................................................. 62 A) Principio de lesividad ............................................................ 64 B) Principio de resocialización 66 C) Principio de proporcionalidad 67 III. DERECHO PENAL Y DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR ......................................................................................................... 72 IV. NORMATIVIDAD Y FACTICIDAD EN LA LESIÓN DEL DERECHO 75 V. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR 80 Lección §2 LOS FINES DEL DERECHO PENAL I. LAS TEORÍAS DE LA PENA .................................................................. 83

Índice 10 1. Teorías absolutas: la retribución .................................................... 83 2. Teorías relativas: la prevención ...................................................... 86 A) La prevención general negativa 86 B) La prevención general positiva ............................................. 88 C) La prevención especial .......................................................... 89 3. Teoría unificadora de la prevención .............................................. 91 II. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD 93 1. Regulación legal .............................................................................. 95 2. Requisitos de aplicación ................................................................. 95 Lección §3 LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL I. LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL.................................................. 97 II. LA TEORÍA DEL DELITO 101 1. El concepto formal y material de delito ........................................ 102 2. El concepto legal y dogmático de delito........................................ 103 III. CLASIFICACIÓN DE LOS DELITOS ................................................... 103 IV. LA CONDUCTA COMO BASE DE LA TEORÍA DEL DELITO 108 1. El concepto causal de acción ......................................................... 109 2. El concepto neoclásico de acción .................................................. 110 3. El concepto final de acción ............................................................ 111 4. El concepto social de acción 112 5. Posturas actuales sobre el concepto de acción .............................. 113 6. Síntesis del concepto de acción ..................................................... 115 V. CASOS DE AUSENCIA DE ACCIÓN .................................................... 117 1. Fuerza irresistible 117 2. Movimientos reflejos ....................................................................... 118 3. Estados de inconsciencia ................................................................ 118 VI. LA ACTIO LIBERA IN CAUSA................................................................. 119 VII. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 120 VIII. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR 127 SEGUNDA PARTE TEORÍA DEL DELITO Lección §4 LA IMPUTACIÓN AL TIPO OBJETIVO I. EL TIPO Y LA TIPICIDAD 131 II. EL TIPO OBJETIVO DEL DELITO ...................................................... 133

Índice 11 III. TEORÍAS CAUSALES DE LA IMPUTACIÓN ...................................... 134 1. Teoría de la equivalencia de las condiciones ................................ 134 2. La teoría de la adecuación ............................................................. 136 IV. LA TEORÍA NORMATIVA DE LA IMPUTACIÓN ............................... 137 1. La teoría de la imputación objetiva ............................................... 139 A) La imputación objetiva del comportamiento....................... 139 a) La adecuación social ...................................................... 140 b) El riesgo permitido ........................................................ 142 c) La prohibición de regreso ............................................. 144 d) El principio de confianza .............................................. 146 e) La imputación a la víctima ............................................ 148 B) La imputación objetiva del resultado ................................... 151 a) Casos de interrupción del nexo de imputación .......... 151 b) Casos de conducta alternativa conforme a derecho .... 152 c) Casos no cubiertos por el fin de protección de la norma 156 d) Casos fuera del alcance del tipo 157 Lección §5 IMPUTACIÓN AL TIPO SUBJETIVO. EL DELITO DOLOSO I. CONCEPTO Y FUNDAMENTOS .......................................................... 159 1. Clasificación ................................................................................... 163 A) Dolo directo ........................................................................... 165 B) Dolo de las consecuencias necesarias ................................... 165 C) Dolo eventual ......................................................................... 165 2. Teorías diferenciadoras de dolo eventual y culpa consciente.......... 166 A) Teoría del consentimiento .................................................... 166 B) Teoría de la probabilidad o representación ......................... 166 C) Teorías eclécticas o mixtas..................................................... 167 D) Las teorías normativas del dolo ............................................ 167 2. El dolo en los delitos de omisión ................................................... 168 3. La prueba del dolo .......................................................................... 169 II. EL ERROR EN LA TIPICIDAD .............................................................. 170 1. El error de tipo ................................................................................ 170 2. Error sobre el riesgo permitido...................................................... 172 3. Error sobre el curso causal ............................................................. 173 A) Desviación no esencial del curso causal ............................... 174 B) Desviación esencial del curso causal ..................................... 175 4. Error en el golpe (aberratio ictus) .................................................... 175 5. Error in persona ................................................................................ 176 6. Consumación anticipada (dolus generalis) ...................................... 176 III. ELEMENTOS SUBJETIVOS ADICIONALES AL INJUSTO ................ 177

Índice 12 Lección §6

AL TIPO SUBJETIVO. EL DELITO IMPRUDENTE I. CONCEPTO ............................................................................................ 179 1. El concepto de delito imprudente 180 2. El delito imprudente en el CP ....................................................... 182 II. CLASIFICACIÓN DE LA IMPRUDENCIA............................................ 184 1. Clasificación doctrinaria 184 A) Imprudencia consciente ........................................................ 185 B) Imprudencia inconsciente .................................................... 185 2. Clasificación legal 186 A) La imprudencia temeraria (art. 490) ................................... 186 B) Negligencia culpable (art. 491) ............................................ 188 C) La mera imprudencia o negligencia (art. 492) 189 III. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIONES 5 Y 6 ....... 189 Lección §7

LA ANTIJURICIDAD I. INTRODUCCIÓN 195 II. LA LEGÍTIMA DEFENSA ...................................................................... 201 1. Concepto y requisitos...................................................................... 201 A) Agresión ilegítima 202 B) Necesidad racional de la defensa .......................................... 205 C) La falta de provocación suficiente por parte del sujeto que se defiende 206 2. Legítima defensa de terceros, parientes y extraños ...................... 206 3. Legítima defensa privilegiada ........................................................ 207 III. EL ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE 211 1. Fundamento y regulación legal ...................................................... 211 2. Requisitos 212 A) Realidad o peligro inminente del mal que se trata de evitar 212 B) Que el mal que se evita sea mayor que el que se causa para evitarlo 213 C) Que no haya otro medio practicable y menos perjudicial .. 214 IV. CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EJERCICIO LEGÍTIMO DE UN DERECHO, AUTORIDAD, OFICIO O CARGO 214 1. Obrar en cumplimiento de un deber ............................................ 215 2. Actuar en ejercicio legítimo de un derecho .................................. 216 3. Actuar en el ejercicio legítimo de una autoridad, oficio o cargo 217 V. LA COLISIÓN DE DEBERES ................................................................ 218 VI. EL CONSENTIMIENTO 220 VII. LA OMISIÓN POR CAUSA LEGÍTIMA O INSUPERABLE ................ 222 1. Omisión por causa legítima ............................................................ 222 2. Omisión por causa insuperable 222

IMPUTACIÓN

TEORÍA DE

Índice 13 VIII. EL ERROR EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN ............................ 223 IX. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR ....................................... 226 Lección §8 TEORÍA DE LA CULPABILIDAD I. INTRODUCCIÓN .................................................................................. 233 II. DESARROLLO HISTÓRICO ................................................................. 234 III. EXIGENCIAS DEL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD ......................... 237 IV. EVOLUCIÓN DOGMÁTICA DE LA CULPABILIDAD ........................ 239 V. LA INIMPUTABILIDAD......................................................................... 241 1. Concepto ......................................................................................... 241 A) Enajenación mental ............................................................... 242 a) Retraso mental 245 b) Esquizofrenia 246 c) Trastornos del neurodesarrollo 247 d) Demencia ....................................................................... 247 B) Privación temporal de la razón ............................................. 248 a) Intoxicación previa dolosa ............................................ 249 b) Intoxicación previa imprudente ................................... 249 c) Intoxicación fortuita ...................................................... 250 d) Intoxicación patológica ................................................. 250 C) Minoría de edad ..................................................................... 251 2. Tratamiento penal para los inimputables 252 3. El inimputable que actúa en error de tipo. ¿La doble posición del dolo? 253 VI. EL ERROR DE PROHIBICIÓN 257 1. Concepto ......................................................................................... 257 2. Clasificación .................................................................................... 261 3. Tratamiento jurídico del error de prohibición ............................. 265 VII. INEXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA.......................................... 268 1. La fuerza (moral) irresistible ......................................................... 270 2. El miedo insuperable ...................................................................... 273 VIII. ESTADO DE NECESIDAD EXCULPANTE........................................... 275 IX. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER 278 Lección §9 EL DELITO OMISIVO I. CONCEPTO Y CLASIFICACIÓN .......................................................... 285 1. Delitos de omisión propia .............................................................. 287 2. Delitos de omisión impropia .......................................................... 288 3. Delitos de omisión propia del garante .......................................... 288 II. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN PROPIA 288

Índice 14 1. Concurrencia de la situación típica ............................................... 289 2. La capacidad de actuar 289 3. La no realización de la acción exigida por la norma .................... 290 III. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN IMPROPIA 290 1. La posición de garante ................................................................... 291 A) La teoría formal del deber jurídico 293 B) La teoría de las funciones...................................................... 301 a) La función de protección de un bien jurídico 301 b) La función de vigilancia de una fuente de peligro ...... 302 C) La discusión en la doctrina chilena 303 D) Posiciones de garantía basadas en deberes institucionales 305 E) Deberes de aseguramiento y deberes de salvamento 310 F) La integración del riesgo jurídico en la propia esfera de organización 311 IV. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN PROPIA DEL GARANTE 316 V. LA INTERRUPCIÓN DE UN CURSO CAUSAL SALVADOR ............. 320 VI. EL TIPO SUBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN 322 VII. ERROR SOBRE LA POSICIÓN DE GARANTÍA .................................. 324 VIII. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER 326 Lección §10 ETAPAS DE DESARROLLO DEL DELITO I. FUNDAMENTO DE LA SANCIÓN A LAS ETAPAS PREVIAS A LA CONSUMACIÓN .................................................................................... 334 1. Teorías objetivas .............................................................................. 335 2. Teorías subjetivas ............................................................................. 336 3. Teoría de la impresión .................................................................... 337 4. Teoría del quebrantamiento de la norma ..................................... 337 II. ACTOS PREPARATORIOS DEL DELITO ............................................ 338 1. La proposición ................................................................................ 339 2. La conspiración ............................................................................... 340 III. LA TENTATIVA DE DELITO ................................................................ 340 1. El tipo objetivo de la tentativa ........................................................ 341 A) Dar principio a la ejecución del crimen o simple delito 341 B) Que la ejecución sea por hechos directos ............................ 342 C) Que falten uno o más hechos directos para la consumación 342 2. El tipo subjetivo de la tentativa ...................................................... 343 3. Tentativa, tipos delictivos y formas de autoría 344 4. Tentativa relativa y absolutamente inidónea ................................. 346 IV. LA FRUSTRACIÓN DEL DELITO 349 1. El tipo objetivo en el delito frustrado ............................................ 350

Índice 15 A) Realización total de la conducta necesaria para la consumación .................................................................................... 350 B) No consumación por causas ajenas al sujeto........................ 350 2. Tipo subjetivo en la frustración ..................................................... 351 3. Frustración en delitos de mera actividad y de resultado .............. 351 V. EL DESISTIMIENTO ............................................................................. 352 1. El desistimiento en la tentativa ...................................................... 354 2. El desistimiento en la frustración 356 VI. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER 357 Lección §11

DELICTIVA I. EL CONCEPTO DE AUTOR ................................................................. 368 1. Concepto unitario de autor ............................................................ 368 2. Concepto extensivo de autor.......................................................... 370 3. El concepto restrictivo de autor 372 A) Teoría objetivo-formal 372 B) Teoría objetivo-material 373 C) Teoría del dominio del hecho 374 D) Teoría de la competencia por la organización y competencia institucional 376 II. LA AUTORÍA EN EL CÓDIGO PENAL CHILENO 379 1. Autoría directa o inmediata ........................................................... 381 2. Autoría mediata............................................................................... 382 A) Autoría mediata por coacción............................................... 383 B) Autoría mediata por error de tipo del instrumento ............ 384 C) Autoría mediata con instrumento sin culpabilidad ............. 385 3. La coautoría..................................................................................... 385 III. LA PARTICIPACIÓN EN EL DELITO .................................................. 389 1. Fundamento de la sanción al partícipe ......................................... 390 A) La participación como ataque accesorio al bien jurídico ... 390 B) La teoría pura de la causación .............................................. 391 C) Teoría de la corrupción ......................................................... 391 D) La tesis de la identidad de fundamento ............................... 391 2. Principios que regulan la participación......................................... 392 A) Principio de convergencia 392 B) Principio de accesoriedad de la participación 392 IV. LA PARTICIPACIÓN EN EL CP CHILENO 394 1. La inducción 394 2. La complicidad 397 A) La complicidad imprudente activa y omisiva. 398 B) Complicidad omisiva dolosa tentada 400 3. El encubrimiento ............................................................................ 401

INTERVENCIÓN

Índice 16 V. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN LOS DELITOS ESPECIALES .............. 403 VI. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER .................................................... 407 Lección §12 CONCURSO DE DELITOS I. UNIDAD DE ACCIÓN............................................................................ 413 1. Unidad natural de acción ............................................................... 413 2. El delito continuado ....................................................................... 415 II. UNIDAD JURÍDICA DE DELITO ......................................................... 417 III. EL CONCURSO DE DELITOS .............................................................. 418 1. Concurso real .................................................................................. 418 A) Concurso real de delitos en la ley del tránsito ..................... 419 B) Concurso real de delitos en la Ley de Control de armas 421 C) Excepciones expresas al concurso real 424 2. Concurso ideal 426 3. Concurso medial ............................................................................. 430 IV. CONCURSO APARENTE DE NORMAS PENALES ............................. 431 1. Principio de especialidad ............................................................... 431 2. Principio de consunción (o principio de absorción) ................... 432 3. Principio de la subsidiariedad ........................................................ 432 4. Principio de la alternatividad ......................................................... 433 V. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER ............................................... 433 Lección §13 CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL I. CLASIFICACIÓN Y COMUNICABILIDAD .......................................... 445 II. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES ...................................................... 447 1. La eximente incompleta (art. 11.1) ............................................... 447 2. Las atenuantes fundadas en los móviles del sujeto (art.11, números 3, 4, 5 y 10 del CP) 450 A) Provocación o amenaza (11.3) 451 B) Vindicación de una ofensa (11.4) 452 C) Arrebato y obcecación (11.5) 452 D) Celo de la justicia (11.10) ...................................................... 453 3. Atenuantes fundadas en la personalidad del sujeto ..................... 454 A) Irreprochable conducta anterior (art. 11, 6ª CP) ................ 454 4. Atenuantes fundadas en la conducta del autor posterior al delito 455 A) Reparación del mal causado o evitación de sus consecuencias ulteriores (11.7) .............................................................. 455 B) Denuncia y confesión del delito (11.8) ................................ 457 C) Colaboración sustancial (11.9) 457

Índice 17 III. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES ...................................................... 458 1. Alevosía (art. 12 N°1 CP) ................................................................ 458 2. Precio, recompensa o promesa (art. 12, 2ª, CP) ........................... 460 3. Medios estragosos (art. 12, 3ª, CP) 460 4. Ensañamiento (art. 12, 4ª CP) 461 5. Premeditación conocida (art. 12, 5ª, CP) 461 6. Astucia, fraude o disfraz (art. 12, 5ª, CP) ...................................... 462 7. Abuso de superioridad (artículo 12, 6ª, CP) ................................. 463 8. Abuso de confianza (artículo 12, 7ª, CP) ...................................... 464 9. Prevalerse del carácter público que tenga el culpable (art. 12, 8ª, CP) . 465 10. Añadir ignominia (art. 12.9) .......................................................... 466 11. Aprovechamiento de una calamidad (art. 12, 10ª CP) 466 12. Auxilio de terceros (art. 12, 11ª, CP) 466 13. Nocturnidad o despoblado (art. 12, 12ª, CP) 467 14. Desprecio a la autoridad (art. 12, 13ª, CP).................................... 467 15. Reincidencia (artículo 12, 14ª, 15ª y 16ª, CP) ............................... 468 A) Reincidencia impropia (artículo 12, 14ª, CP) ...................... 469 B) Reincidencia propia genérica (arts. 12, 15ª, y 92 CP) ......... 469 C) Reincidencia propia específica (art. 12, 16ª, CP) ................ 470 16. Ofensa a un lugar de culto (art. 12, 17ª, CP) 471 17. Desprecio al ofendido (art. 12, 18ª, CP) 472 18. Fractura o escalamiento (art. 12, 19ª, CP) 472 19. Porte de armas (art. 12, 20ª, CP) ................................................... 472 20. Motivos discriminatorios (art. 12, 21ª, CP) ................................... 472 21. Cometer el delito contra personas vulnerables (Art. 12, 22ª, CP) 476 22. Agravante de asociación criminal (Art. 12, 23ª CP) ..................... 476 IV. CIRCUNSTANCIA MODIFICATORIA MIXTA: EL PARENTESCO (ART. 13 DEL CP) 477 V. CASOS PARA RESOLVER 477 TERCERA PARTE CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO Lección §14 EL SISTEMA DE PENAS EN EL CP CHILENO I. CLASIFICACIÓN DE LAS PENAS PARA PERSONAS NATURALES EN EL CP 486 1. De acuerdo con su gravedad .......................................................... 486 2. Clasificación de las penas atendiendo a su autonomía ................ 488 A) Penas principales ................................................................... 489 B) Penas accesorias ..................................................................... 489 3. Clasificación de las penas en cuanto al objeto afectado ............... 491 A) Penas privativas de libertad 491

Índice 18 a) El presidio perpetuo ...................................................... 491 B) Penas restrictivas de la libertad 492 C) Penas privativas de derechos diferentes a la libertad .......... 493 a) Inhabilitación absoluta para cargos y oficios públicos, derechos políticos y profesiones titulares 493 b) Inhabilitación especial perpetua y temporal para algún cargo u oficio público o profesión titular ............. 494 c) Suspensión de cargo y oficio público y profesión titular 494 d) Inhabilitación absoluta temporal para cargos, empleos, oficios o profesiones ejercidos en ámbitos educacionales o que involucren una relación directa y habitual con personas menores de edad ...................... 494 D) Penas pecuniarias 495 a) La multa ......................................................................... 495 b) La caución ...................................................................... 496 c) La confiscación 496 d) El comiso ........................................................................ 496 II. PENAS PARA PERSONAS JURÍDICAS ................................................. 498 1. Penas principales 499 A) Disolución de la persona jurídica o cancelación de su personalidad jurídica .................................................................. 499 B) Inhabilitación para contratar con el Estado 499 C) Pérdida parcial o total de beneficios fiscales y prohibición de recibirlos ............................................................................ 500 D) Supervisión de la persona jurídica........................................ 501 E) Multa ....................................................................................... 501 2. Penas accesorias 502 A) Publicación de un extracto de la sentencia.......................... 502 B) El comiso ................................................................................ 502 3. Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal 503 III. LAS PENAS SUSTITUTIVAS A LA PRIVACIÓN DE LIBERTAD ........ 504 1. Requisitos generaleres de aplicación ............................................ 506 2. Las penas sustitutivas en particular 508 A) Remisión condicional de la pena.......................................... 508 B) Reclusión parcial .................................................................... 509 C) Prestación de servicios en beneficio de la comunidad 511 D) Libertad vigilada .................................................................... 512 E) Expulsión de extranjeros 514 3. Normas especiales ........................................................................... 515 Bibliografía utilizada 517

Presentación a la tercera edición

Presento ante la comunidad jurídica esta tercera edición ampliada y actualizada de mi Lecciones de derecho penal. Parte general. La editorial Tirant lo Blanch me ha solicitado una vez más una nueva edición dado la satisfactoria acogida que tuvo la anterior. Debido al contenido teórico y a la aplicación general que tienen los principios del derecho penal y la teoría del delito en innumerables países donde rige el sistema de derecho europeo continental, he modificado el título quedando como Lecciones de Derecho Penal. Parte general. Sin embargo, hago el alcance de que las referencias a los artículos son realizadas considerando al Código Penal Chileno. Cuando se refiere a normas de otros códigos penales se especifica como ocurre con las referencias al StGB (Código Penal Alemán) o al CP Español.

En cuanto al contenido, en esta ocasión he complementado diversos aspectos de la última versión y también he ampliado algunos capítulos incluyendo epígrafes con nuevos contenidos sobre los cuales me gustaría referirme brevemente. Conforme al orden de la obra, la primera cuestión que se ha introducido es la relativa al principio de proporcionalidad. En los últimos años el Tribunal Constitucional ha dejado sin aplicación algunas disposiciones expresas contenidas particularmente en leyes especiales (como la Ley del Tránsito, la llamada Ley Emilia y la Ley de Control de Armas). En ellas se establecía un sistema específico de determinación de la pena distinto al régimen general que regulan los artículos 65 a 68 del CP. En algunos casos de estas leyes especiales, de su aplicación resultaba pena efectiva o una imposibilidad de optar a penas sustitutivas. Algunas de estas regulaciones han sido declaradas contrarias a la Constitución por el Tribunal Constitucional en sus respectivos procesos por infringir el principio de proporcionalidad.

Con bastante seguridad este debate de dará respecto a la nueva ley de delitos económicos que establece un sistema de penas y circunstancias atenuantes y agravantes especiales, además de reducir las penas sustitutivas a la cuales puede optar quien haya sido condenado por un delito económico. Con todo, el debate detrás de este asunto es de mayor profundidad que el solo referido a la determinación de las penas, pues tiene que ver con los límites de la aplicación del argumento de la proporcionalidad cuando se trata de determinar la titularidad de la determinación de la política criminal. ¿Quién determina la política criminal? En estricto rigor es el le-

gislador. Así, el Tribunal Constitucional debe actuar con particular cautela cuando se recurre al argumento de la proporcionalidad para vetar todo cambio en el sistema de determinación de las penas. Con mayor razón si no se desarrolla un profundo análisis de los alcances y contenido del principio de proporcionalidad y si solo se le utiliza para herramienta política para dejar sin efecto la voluntad democrática del legislador expresada en la ley. El detalle de este aspecto lo pueden apreciar en la lección 1 de la obra a propósito del principio de proporcionalidad.

Otra cuestión en la que he trabajado ampliando su contenido es en la omisión impropia. He incorporado las referencias a las distinciones entre posiciones de garantía institucionales y otras basadas en deberes de aseguramiento y salvamento. Algunas obras recientemente publicadas tanto en Chile como en el extranjero mencionan estas distinciones y me parece necesario entregar un análisis crítico sobre estos aspectos. Al mismo tiempo se proponen los fundamentos por los cuales se debería considerar la identidad entre la omisión y la acción que, conforme a lo desarrollado en esta obra, siempre tienen como base un deber negativo. En definitiva, solo a través de un acto de libertad organizativa una persona puede constituirse en garante y ser hecha responsable como tal. El contenido y detalles de estas ideas se pueden encontrar en la lección 9.

Por otro lado, otro de los puntos que he desarrollado en esta nueva edición es el relativo a la infracción del principio de culpabilidad que tiene la comunicabilidad de las circunstancias agravantes de la responsabilidad contempladas principalmente en el art. 12 en relación con el art. 64, ambos del CP. Dada la vigencia del principio de culpabilidad y de su manifestación en el principio de responsabilidad por el hecho propio, comunicar una agravante de las llamadas objetivas bajo lo dispuesto en el art. 64 del CP es contraria a la exigencia de responsabilidad por el hecho propio, pues en el fondo se trata de un aumento de la responsabilidad (y de la pena) por un hecho ajeno. Este aspecto lo detallo en el primer punto de la lección número 13 de la obra.

Por último, se ha incorporado el análisis de las penas sustitutivas a la privación de libertad que no estaba en las ediciones anteriores de esta obra. Las penas sustitutivas reguladas en la ley 18.216 son de enorme importancia práctica dada la aplicación permanente que tienen en la litigación penal. Así, en esta edición se analizan sus presupuestos y condiciones que exige la ley 18.216 que, por lo demás, ha sido recientemente modificada.

Iván Navas Mondaca Santiago de Chile Enero de 2024

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