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DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL 3ª Edición

CARLOS ESPLUGUES MOTA LLM (Harvard), MSc (Edinburgh) Catedrático de Derecho internacional privado Universidad de Valencia (Director)

GUILLERMO PALAO MORENO Catedrático de Derecho internacional privado Universidad de Valencia ROSARIO ESPINOSA CALABUIG Profesora Titular de Derecho internacional privado Universidad de Valencia ENRIQUE FERNÁNDEZ MASIÁ Profesor Titular de Derecho internacional privado Universidad de Castilla-La Mancha

tirant lo b anch Valencia, 2009

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Obra realizada en el marco del proyecto de I+D MEC/SEJ2007-64594: “Hacia una cultura de las ADRs: de la mediación al arbitraje”.

© CARLOS ESPLUGUES MOTA GUILLERMO PALAO MORENO ROSARIO ESPINOSA CALABUIG ENRIQUE FERNÁNDEZ MASIÁ

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es DEPOSITO LEGAL: V I.S.B.N.: 978 - 84 - 9876 - 603 - 5 IMPRIME: GUADA IMPRESORES, S.L. MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/politicas.htm nuestro Procedimiento de quejas.

Índice Abreviaturas.......................................................................................................................

Prólogo a la primera edición ..............................................................................................

Prólogo a la segunda edición .............................................................................................

Prólogo a la tercera edición ...............................................................................................

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Lección 1 ESTRUCTURA INSTITUCIONAL DEL COMERCIO INTERNACIONAL I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................

II. INSTITUCIONES DE NATURALEZA INTERNACIONAL.................................

1. Introducción: el GATT de 1947 .........................................................................

2. La OMC .............................................................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. El Acta de Marraquech de 1994..................................................................

3. Otras instituciones ............................................................................................

III. INSTITUCIONES DE CARÁCTER REGIONAL..................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. El MERCOSUR .................................................................................................

3. La Unión Europea .............................................................................................

IV. EL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA CODIFICACIÓN DEL DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL ..................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. La Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho del comercio internacional ..................................................................................................................

3. La Cámara de comercio internacional de París...............................................

4. El UNIDROIT ...................................................................................................

27 27 27 29 29 29 32 32 32 33 35 36 36 37 37 38

Lección 2 RÉGIMEN JURÍDICO ESPAÑOL DEL COMERCIO EXTERIOR I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................

II. RÉGIMEN ADUANERO ........................................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. El marco legislativo...........................................................................................

III. RÉGIMEN DEL PROCEDIMIENTO Y TRAMITACIÓN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES .............................................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Importación/introducción..................................................................................

3. Exportación/expedición .....................................................................................

IV. CONTROL DE CAMBIOS......................................................................................

V. INVERSIONES EXTERIORES .............................................................................

1. Normativa de origen internacional ..................................................................

A. Disposiciones multilaterales .......................................................................

B. Disposiciones bilaterales .............................................................................

C. Régimen comunitario ..................................................................................

39 40 40 40 42 42 43 44 44 46 46 47 47 47

8

ÍNDICE

2. Normativa de origen interno ............................................................................

VI. EL FOMENTO OFICIAL DE LA EXPORTACIÓN...............................................

1. Crédito Oficial a la Exportación .......................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Régimen legal ..............................................................................................

2. Seguro de Crédito a la Exportación .................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Marco regulador ..........................................................................................

C. Elementos del contrato................................................................................

47 49 49 49 49 51 51 52 52

Lección 3 DERECHO DE LA COMPETENCIA I. REGULACIÓN DE LA LIBRE COMPETENCIA .................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Derecho de defensa de la competencia en la Unión Europea .........................

A. Introducción .................................................................................................

B. Primacía del modelo comunitario de defensa de la competencia sobre la normativa estatal de derecho de la competencia .......................................

II. CONTENIDO DEL DERECHO COMUNITARIO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA..............................................................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Prohibición de acuerdos entre empresas que impidan, restrinjan o falseen la competencia en el mercado ...............................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Requisitos de aplicación del art. 81 TCE ...................................................

C. Tipos de conductas incluidas en el ámbito del art. 81.1 TCE ...................

D. Exenciones a la prohibición: el art. 81.3 TCE .............................................

3. Prohibición de una explotación abusiva de una posición dominante en el mercado .............................................................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Requisitos de aplicación del art. 82 TCE ...................................................

C. Tipos de conductas prohibidas por el art. 82 TCE .....................................

4. Ayudas públicas.................................................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Ayudas públicas compatibles con el Mercado Común ...............................

C. Procedimiento ..............................................................................................

5. Concentraciones de empresas...........................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Calificación de la dimensión comunitaria de las concentraciones de empresas ...........................................................................................................

C. Procedimiento ..............................................................................................

III. REGULACIÓN DE LA COMPETENCIA DESLEAL............................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Conductas prohibidas que constituyen actos de competencia desleal............

3. Cuestiones de Derecho aplicable ......................................................................

A. Solución general en materia de obligaciones extracontractuales .............

B. Solución específica en materia de competencia desleal .............................

IV. HACIA UNA INTERNACIONALIZACIÓN DEL DERECHO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA ...............................................................................................

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ÍNDICE

9

1. Introducción.......................................................................................................

2. La cooperación bilateral....................................................................................

3. La labor de los organismos internacionales.....................................................

78 79 79

Lección 4 PROTECCIÓN INTERNACIONAL DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL E INTELECTUAL I. CONCEPTO Y FUNCIÓN DE LOS BIENES INMATERIALES EN UNA ECONOMÍA DE MERCADO .........................................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Derechos de propiedad industrial ....................................................................

A. Patentes .......................................................................................................

B. Marcas..........................................................................................................

C. “Diseños industriales” .................................................................................

3. Derechos de propiedad intelectual ...................................................................

II. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA PROTECCIÓN DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL E INTELECTUAL EN EL COMERCIO INTERNACIONAL ......

1. El principio de territorialidad ..........................................................................

2. El principio de independencia ..........................................................................

3. Bases del régimen de protección internacional ...............................................

III. NORMATIVA INTERNACIONAL DE PROTECCIÓN .........................................

1. Convenios internacionales en materia de propiedad industrial .....................

A. Convenios “unificadores” .............................................................................

B. Convenios “procedimentales” ......................................................................

2. Convenios internacionales en materia de propiedad intelectual ...................

3. El Acuerdo ADPIC .............................................................................................

IV. NORMATIVA COMUNITARIA DE PROTECCIÓN ..............................................

1. Creación de derechos de propiedad industrial comunitarios ..........................

A. La marca comunitaria .................................................................................

B. El “diseño industrial” comunitario .............................................................

C. La patente comunitaria...............................................................................

2. Armonización de los derechos de propiedad intelectual .................................

3. Incidencia del principio de libre circulación de mercancías y doctrina del agotamiento comunitario ..................................................................................

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Lección 5 LOS SUJETOS DEL COMERCIO INTERNACIONAL I. INTRODUCCIÓN: LA PLURALIDAD DE SUJETOS PARTICIPANTES EN EL COMERCIO INTERNACIONAL ...........................................................................

II. EMPRESARIO EXTRANJERO PERSONA FÍSICA.............................................

1. Estatuto personal ..............................................................................................

A. Atribución de la cualidad de comerciante ..................................................

B. Determinación de la capacidad comercial ..................................................

2. Régimen de extranjería.....................................................................................

A. Nacionales comunitarios o de un país del Espacio Económico Europeo...

B. Nacionales de terceros países .....................................................................

C. Normas comunes .........................................................................................

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10

ÍNDICE

III. EMPRESARIO EXTRANJERO PERSONA JURÍDICA .......................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Sociedades de capital ........................................................................................

A. Nacionalidad de las sociedades...................................................................

B. Ámbito de la lex societatis ...........................................................................

3. Grupos de empresas multinacionales ..............................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Estatuto personal ........................................................................................

4. Sociedades Internacionales ..............................................................................

5. Joint Venture .....................................................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Equity Join Venture .....................................................................................

C. Non–Equity Joint Venture ...........................................................................

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Lección 6 DIMENSIÓN INTERNACIONAL DE LAS SOCIEDADES I. MERCADO ÚNICO EUROPEO Y DERECHO DE SOCIEDADES .....................

1. Derecho originario y Derecho de sociedades ....................................................

2. Derecho derivado y Derecho de sociedades......................................................

3. Formas jurídico-societarias de Derecho Comunitario .....................................

A. Agrupación Europea de Interés Económico ...............................................

B. Sociedad Anónima Europea ........................................................................

II. RECONOCIMIENTO Y ESTABLECIMIENTO DE SOCIEDADES ....................

1. Reconocimiento..................................................................................................

2. Establecimiento .................................................................................................

A. Traslado de la sede social ............................................................................

B. Apertura de filiales y sucursales ................................................................

III. FUSIÓN INTERNACIONAL .................................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Régimen jurídico ...............................................................................................

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Lección 7 EL RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES EN ESPAÑA I. LAS BASES DEL RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL DE LOS CONTRATOS INTERNACIONALES EN ESPAÑA. EL RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL DE LOS CONTRATOS INTERNACIONALES EN ESPAÑA: INTRODUCCIÓN ....

II. EL REGLAMENTO (CE) Nº. 593/2008 SOBRE A LEY APLICABLE A LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES (“ROMA I”) .............................................

1. Ámbito de aplicación material del Reglamento “Roma I” ...............................

A. Determinación .............................................................................................

B. Materias excluidas del ámbito de aplicación del Reglamento “Roma I”...

2. La ley reguladora del contrato al amparo del Reglamento “Roma I” .............

A. Criterio general: el principio de autonomía de la voluntad ......................

B. Condiciones de ejercicio de la autonomía de la voluntad por las partes ..

C. Determinación de la ley aplicable en ausencia de elección de Derecho por las partes......................................................................................................

135 136 136 136 137 138 138 139 141

ÍNDICE

D. La concreción de la ley aplicable en determinados contratos caracterizados por la presencia de una parte débil ............................................................

3. Límites al juego del Derecho seleccionado para regular el contrato ..............

A. El juego del orden público internacional ....................................................

B. Existencia de disposiciones no evadibles por las partes............................

4. Ámbito de la ley que regula el contrato ...........................................................

A. Regla general ...............................................................................................

B. Matizaciones a la regla general ..................................................................

C. Excepciones a la regla general ....................................................................

III. EL RÉGIMEN JURÍDICO DE LA CONTRATACIÓN INTERNACIONAL RECOGIDO EN EL CC ...............................................................................................

11

144 144 144 144 146 146 147 151 152

Lección 8 COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS: LA CONVENCIÓN DE VIENA DE 1980 SOBRE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................

II. LA CONVENCIÓN DE VIENA DE 1980 SOBRE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS ...............................................................................

1. Ámbito de aplicación de la Convención de Viena de 1980: la compraventa internacional de mercaderías ...........................................................................

A. Descripción del contrato de compraventa internacional de mercaderías .

B. Compraventas internacionales de mercaderías cubiertas por la Convención de Viena de 1980..........................................................................................

C. Aspectos de la compraventa internacional de mercaderías cubiertos por el Convenio de Viena ...................................................................................

2. Normas de aplicación de la Convención de Viena de 1980 .............................

A. Naturaleza de las soluciones recogidas en la Convención ........................

B. Interpretación de la Convención de Viena .................................................

C. Interpretación de la conducta de las partes ...............................................

3. La formación del contrato de compraventa internacional de mercaderías ....

A. Existencia de una oferta válida y aceptación de la misma .......................

B. La existencia de una contraoferta ..............................................................

C. Características del contrato concluido .......................................................

4. Obligaciones de las partes ................................................................................

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

C. Obligaciones comunes al comprador y al vendedor ...................................

5. Incumplimiento del contrato de compraventa internacional de mercaderías por alguna de las partes ...................................................................................

A. Supuestos de incumplimiento que no generan responsabilidad ...............

B. Supuestos de incumplimiento que generan responsabilidad ....................

6. Indemnización por daños y perjuicios ..............................................................

III. EL COMERCIO COMPENSATORIO ....................................................................

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12

ÍNDICE

Lección 9 COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS: LOS INCOTERMS 2000 I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................

II. LA DENOMINADA NUEVA LEX MERCATORIA O NUEVO “DERECHO DE LOS COMERCIANTES”.........................................................................................

III. LOS INCOTERMS 2000 ........................................................................................

1. Origen, significado y naturaleza de los INCOTERMS....................................

2. Clasificación de los INCOTERMS ....................................................................

IV. GRUPO E ................................................................................................................

1. El término EXW En fábrica (... lugar convenido) ............................................

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

V. GRUPO F ................................................................................................................

1. El término FCA Franco transportista (... lugar convenido) ............................

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

2. El término FAS Franco al costado del buque (...puerto de carga convenido) .

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

3. El término FOB Franco a bordo (...puerto de carga convenido) .....................

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

VI. GRUPO C ................................................................................................................

1. El término CFR Coste y Flete (...puerto de destino convenido) .......................

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

2. El término CIF Coste, Seguro y Flete (...puerto de destino convenido) ...........

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

3. El término CPT Transporte Pagado Hasta (...lugar de destino convenido) ...

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

4. El término CIP Transporte y Seguro Pagados hasta (...lugar de destino convenido) ...............................................................................................................

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

VII. GRUPO D ................................................................................................................

1. El término DAF Entregada en Frontera (...lugar convenido) .........................

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

2. El término DES Entregada sobre Buque (...puerto de destino convenido) .....

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

3. El término DEQ Entregada en Muelle (...puerto de destino convenido) .........

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

4. El término DDU Entregada Derechos No Pagados (...lugar de destino convenido) ...................................................................................................................

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

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ÍNDICE

13

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

5. El término DDP Entregada Derechos Pagados (...lugar de destino convenido) ..................................................................................................................

A. Obligaciones del vendedor ..........................................................................

B. Obligaciones del comprador ........................................................................

197 197 198 199

Lección 10 OTROS CONTRATOS I. LOS CONTRATOS DE SEGURO ..........................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. El contrato de seguro ........................................................................................

A. Punto de partida ..........................................................................................

B. Ley aplicable ................................................................................................

3. Los contratos de reaseguro y coaseguro ...........................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. El contrato de reaseguro .............................................................................

C. El contrato de coaseguro .............................................................................

II. LOS CONTRATOS DE DISTRIBUCIÓN Y COOPERACIÓN .............................

1. Agencia mercantil .............................................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Régimen jurídico..........................................................................................

2. Concesión mercantil ..........................................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Régimen jurídico..........................................................................................

3. Franquicia .........................................................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Régimen jurídico..........................................................................................

III. CONTRATOS RELATIVOS A LOS DERECHOS DE PROPIEDAD INDUSTRIAL ......................................................................................................................

1. Introducción......................................................................................................

2. Régimen jurídico ...............................................................................................

A. Ejercicio de la autonomía de la voluntad ...................................................

B. Determinación del Derecho en ausencia de elección .................................

C. Condicionantes de la ley aplicable..............................................................

IV. CONTRATACIÓN ELECTRÓNICA.......................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Contratos informáticos internacionales ...........................................................

3. Contratos electrónicos internacionales ............................................................

201 201 201 201 203 205 205 205 206 206 207 207 207 210 210 210 212 212 213 215 215 216 216 216 217 218 218 219 221

Lección 11 GARANTÍAS CONTRACTUALES INTERNACIONALES I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................

II. TIPOLOGÍA DE LAS GARANTÍAS ......................................................................

1. Fianza ................................................................................................................

A. Concepto y caracteres..................................................................................

B. Clases de fianza ...........................................................................................

2. Garantías independientes ................................................................................

223 225 225 225 225 226

14

ÍNDICE

A. Origen y función económica ........................................................................

B. Clases de garantías independientes ...........................................................

III. RÉGIMEN JURÍDICO DE LAS GARANTÍAS .....................................................

1. El desarrollo de una regulación material para las garantías .........................

A. La labor de la CCI .......................................................................................

B. La Convención de la CNUDMI sobre garantías independientes y cartas de crédito contingente .................................................................................

2. Derecho aplicable ..............................................................................................

226 229 233 233 234 236 237

Lección 12 MEDIOS DE COBRO Y PAGO INTERNACIONALES I. ASPECTOS GENERALES .....................................................................................

II. EL CHEQUE ...........................................................................................................

1. Cuestiones conceptuales ...................................................................................

A. Clases de cheque..........................................................................................

B. Características esenciales ...........................................................................

C. Diferencia con la letra de cambio ...............................................................

2. Régimen jurídico aplicable ...............................................................................

A. Ausencia de una efectiva unificación internacional ..................................

B. Cuestiones de Derecho aplicable ................................................................

III. LAS TRANSFERENCIAS BANCARIAS Y ÓRDENES DE PAGO ......................

1. Cuestiones conceptuales ...................................................................................

A. Orden de pago simple ..................................................................................

B. Orden de pago documentaria ......................................................................

2. Régimen jurídico aplicable ...............................................................................

A. Intentos de unificación internacional .........................................................

B. Cuestiones de Derecho aplicable ................................................................

IV. LAS REMESAS (COBRANZAS) ............................................................................

1. Cuestiones conceptuales ...................................................................................

A. Sujetos intervinientes .................................................................................

B. Tipos de remesas .........................................................................................

2. Régimen jurídico aplicable ...............................................................................

V. EL CRÉDITO DOCUMENTARIO .........................................................................

1. Cuestiones conceptuales ...................................................................................

A. Funcionamiento habitual ............................................................................

B. Objetivos ......................................................................................................

C. Principios aplicables....................................................................................

D. Documentos .................................................................................................

E. Clases ...........................................................................................................

2. Régimen jurídico aplicable ...............................................................................

A. Intentos de unificación internacional .........................................................

B. Cuestiones de Derecho aplicable ................................................................

241 242 242 243 244 244 244 244 245 249 249 249 250 250 250 253 254 254 254 255 256 257 257 257 258 258 259 259 261 261 261

Lección 13 FINANCIACIÓN DEL COMERCIO INTERNACIONAL I. CONTRATOS DE FINANCIACIÓN ......................................................................

1. Contrato de factoring ........................................................................................

263 263

ÍNDICE

A. Concepto y obligaciones de las partes ........................................................

B. Tipos de factoring ........................................................................................

C. Régimen jurídico del contrato de factoring ................................................

2. Contrato de leasing ...........................................................................................

A. Concepto y obligaciones de las partes ........................................................

B. Tipos de leasing ...........................................................................................

C. Régimen jurídico del contrato de leasing ...................................................

3. Contrato de forfaiting .......................................................................................

II. EL RIESGO DE CAMBIO EN LA FINANCIACIÓN INTERNACIONAL Y SU COBERTURA..........................................................................................................

1. Concepto y factores que provocan el riesgo de cambio ....................................

2. Instrumentos de cobertura ...............................................................................

A. Contratos a plazo o forward en divisas ......................................................

B. Opciones sobre divisas ................................................................................

C. Contratos swaps de divisas .........................................................................

15 263 265 266 268 268 270 270 271 272 272 273 273 274 275

Lección 14 CONTRATOS DE TRANSPORTE: LOS CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE MARÍTIMO I. UNIFICACIÓN INTERNACIONAL DEL DERECHO DEL TRANSPORTE: ENTRE EL DERECHO MATERIAL UNIFORME Y EL DERECHO CONFLICTUAL UNIFORME ............................................................................................................

II. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE MARÍTIMO: CONCEPTO, ELEMENTOS PERSONALES Y DOCUMENTACIÓN.................................

III. RÉGIMEN JURÍDICO APLICABLE .....................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Normativa material uniforme ..........................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Ámbito espacial de aplicación .....................................................................

C. Ámbito material de aplicación ....................................................................

3. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I ................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. El principio de autonomía de la voluntad ..................................................

C. Ley aplicable en ausencia de elección de un derecho por las partes ........

279 280 282 282 282 282 284 285 287 287 288 290

Lección 15 LOS CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE AÉREO, TERRESTRE Y MULTIMODAL I. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE AÉREO .....................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Concepto, elementos personales y documentación utilizada ..........................

3. Régimen jurídico aplicable ...............................................................................

A. Normativa material uniforme.....................................................................

B. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I ...........................................

II. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE POR CARRETERA ..

1. Introducción.......................................................................................................

2. Concepto, elementos personales y documentación ..........................................

295 295 296 296 297 300 301 301 301

16

ÍNDICE

3. Régimen jurídico aplicable ...............................................................................

A. Normativa material uniforme.....................................................................

B. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I ...........................................

III. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE POR FERROCARRIL ....................................................................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Concepto, elementos personales y documentación ..........................................

3. Régimen jurídico aplicable ...............................................................................

A. Normativa material uniforme.....................................................................

B. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I ...........................................

IV. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE MULTIMODAL........

1. Introducción......................................................................................................

2. Concepto, elementos personales y documentación ..........................................

3. Régimen jurídico aplicable ...............................................................................

302 302 305 305 305 306 306 306 309 309 309 310 311

Lección 16 PROCEDIMIENTOS DE INSOLVENCIA TRANSFRONTERIZOS I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................

II. LAS NORMAS DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA CONCURSAL ..................................................................................................

1. Las reglas de competencia judicial internacional previstas en el Reglamento 1346/2000...........................................................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Planteamientos generales ...........................................................................

C. Punto de partida: procedimiento de insolvencia de naturaleza principal D. Posibilidad de iniciar concursos de carácter secundario ...........................

E. Coordinación entre el concurso principal y los posibles concursos secundarios............................................................................................................

2. Las reglas de competencia judicial internacional previstas en la Ley Concursal española .............................................................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Concurso principal.......................................................................................

C. Concursos secundarios ................................................................................

D. Normas de aplicación del sistema ..............................................................

E. Interrelación entre las reglas de la Ley Concursal y del Reglamento 1346/2000 .....................................................................................................

III. LA LEY APLICABLE AL PROCEDIMIENTO CONCURSAL .............................

1. Soluciones recogidas en el Reglamento 1346/2000..........................................

A. Regla general ...............................................................................................

B. Excepciones a la regla general ....................................................................

2. Soluciones previstas en la Ley Concursal ........................................................

A. Regla general ...............................................................................................

B. Excepciones a la regla general ....................................................................

C. Reglas comunes a los procedimientos concursales iniciados en España ..

D. Interrelación entre las reglas del la Ley Concursal y del Reglamento 1346/2000 .....................................................................................................

IV. EFICACIA EN ESPAÑA DE LOS CONCURSOS INICIADOS EN EL EXTRANJERO .......................................................................................................................

313 314 314 314 315 315 316 316 317 317 318 318 318 319 320 320 320 320 321 321 321 322 324 324

ÍNDICE

1. Eficacia de los concursos “comunitarios” al amparo del Reglamento 1346/2000...........................................................................................................

A. El reconocimiento automático como regla general ....................................

B. Articulación de la regla general..................................................................

C. Ejecución de las resoluciones concursales extranjeras..............................

2. Eficacia en España de los concursos “extracomunitarios” al amparo de la Ley Concursal ...........................................................................................................

A. Principio de partida: Exigencia del exequatur ...........................................

B. Requisitos para la concesión del exequatur................................................

C. Reconocimiento de otras resoluciones extranjeras dictadas en el procedimiento concursal: el supuesto de las medidas cautelares .........................

D. Naturaleza del reconocimiento del concurso extranjero ...........................

E. Efectos del reconocimiento ..........................................................................

F. Ejecución de resoluciones concursales extranjeras ...................................

3. Iniciación en España de un concurso de carácter territorial ..........................

A. Principio general de cooperación ................................................................

B. Reglas sobre pago y excedentes del activo del procedimiento territorial .

17

324 324 325 327 328 328 328 329 330 330 331 332 332 333

Lección 17 RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN EL COMERCIO INTERNACIONAL I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................

II. RECURSO A LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES ESTATALES ..................

1. Introducción.......................................................................................................

2. El modelo de competencia judicial internacional del Reglamento 44/2001 ...

A. Objeto y naturaleza del Reglamento ..........................................................

B. Ámbito de aplicación del Reglamento ........................................................

C. Normas de competencia judicial internacional recogidas en el Reglamento ...................................................................................................................

D. Reconocimiento y ejecución de resoluciones extranjeras ..........................

3. Los Reglamentos sobre marca comunitaria y sobre dibujos y modelos comunitarios...............................................................................................................

A. El Reglamento sobre marca comunitaria ...................................................

B. El Reglamento sobre dibujos y modelos comunitarios ..............................

4. Los fueros de competencia judicial internacional en materia de contratos internacionales de transporte...........................................................................

A. Introducción .................................................................................................

B. Contrato internacional de transporte aéreo...............................................

C. Contrato internacional de transporte por carretera ..................................

D. Contrato internacional de transporte por ferrocarril ................................

5. El modelo de competencia judicial internacional español de origen estatal ..

A. El sistema de la LOPJ .................................................................................

B. Reconocimiento y ejecución de resoluciones extranjeras ..........................

III. MECANISMOS DE RESOLUCIÓN ALTERNATIVOS A LA JUSTICIA ESTATAL (ADR) .......................................................................................................................

1. Introducción.......................................................................................................

2. Características y regulación del arbitraje comercial internacional desarrollado en España ..........................................................................................................

A. El régimen arbitral previsto en la Ley de Arbitraje de 2003 ....................

335 335 335 336 336 337 337 343 344 344 345 345 345 346 346 347 347 347 348 349 349 350 350

18

ÍNDICE

B. Las peculiaridades recogidas en la Ley de Arbitraje de 2003 en relación con el arbitraje comercial internacional desarrollado en España.............

3. Reconocimiento y ejecución en España de laudos arbitrales extranjeros ......

IV. EL ESPECIAL SUPUESTO DE LA RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS EN MATERIA DE INVERSIONES EXTRANJERAS .......................................................

351 354 358

Principales abreviaturas utilizadas AAC ADPIC AEEE AEIE AELC APRIs Art. Cap. CARI CATICEs Cc CCI Cco CE CEE CESCE CIADI CMR CNUDMI CR CV D DAU DEG DIPr DOCE DTM ECOSOC EEE EEMM EFTA EM GATS GATT EFTA ET FAD FMI ICO IDI ISP98 LA LCCH LCD

Arancel Aduanero Común Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo Agrupación Europea de Interés Económico Asociación Europea de Libre Comercio Acuerdos de Promoción y Protección Recíproca de Inversiones Artículo Capítulo Convenio de Ajuste Recíproco de Intereses Centros de Asistencia Técnica e Inspección del Comercio Exterior Código civil Cámara de Comercio Internacional de París Código de comercio Constitución española/Comunidad Europea Comunidad Económica Europea Compañía Española de Seguros de Crédito a la Exportación S.A. Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones Convenio relativo al transporte internacional de mercancías por carretera Comisión de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional Convenio de Roma de 1980 sobre la ley aplicable a las obligaciones contractuales Convenio de Varsovia para la unificación de ciertas reglas relativas al transporte aéreo internacional Decreto Documento Administrativo Único Derechos Especiales de Giro Derecho internacional privado Diario Oficial de la Unión Europea Documento de Transporte Multimodal Comité Económico y Social de las Naciones Unidas Espacio Económico Europeo Estados miembros Asociación Europea de Libre Comercio (en inglés) Estado miembro Acuerdo General sobre el comercio de servicios Acuerdo General sobre Tarifas Aduaneras y Comercio Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo Estatuto de los Trabajadores Fondos de Ayuda al Desarrollo Fondo Monetario Internacional Instituto de Crédito Oficial Instituto de Derecho Internacional Usos Internacionales relativos a los créditos contingentes Ley de Arbitraje Ley Cambiaria y del Cheque Ley de Competencia Desleal

20 LCS LDC LEC LGP LO LOPJ LOSSP LSA LSRL LTM MERCOSUR MIGA NC O OAMI OCDE OIT OMC OMPI ONU ONUDI OTM PYME RD RDL RDLeg RRI RRII RRM RUFC RUGC RUGD RUU S ss SE SIA TARIC TCE TLCAN TJUE TRIPs UE UNCITRAL UNCTAD UNIDROIT Vid.

PRINCIPALES ABREVIATURAS UTILIZADAS

Ley del Contrato de Seguro Ley de Defensa de la Competencia Ley de Enjuiciamiento Civil Ley General de Publicidad Ley Orgánica Ley Orgánica del Poder Judicial Ley de Ordenación y Supervisión de los Seguros Privados Ley de Sociedades Anónimas Ley de Sociedades de Responsabilidad Limitada Ley de Transporte Marítimo Mercado Común del Sur Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones Nomenclatura combinada Orden Oficina de Armonización del Mercado Interior Organización para la Cooperación Económica y el Desarrollo Organización Internacional del Trabajo Organización Mundial del Comercio Organización Mundial de la Propiedad Intelectual Organización de las Naciones Unidas Organización de las Naciones Unidas para el Desarrollo Industrial Operador de Transporte Multimodal Pequeña y mediana empresa Real Decreto Real Decreto Ley Real Decreto Legislativo Reglamento Roma I Reglamento Roma II Reglamento del Registro Mercantil Reglas Uniformes de la CCI para las Fianzas Contractuales Reglas uniformes sobre garantías contractuales Reglas Uniformes relativas a las Garantías a Demanda Reglas y Usos Uniformes relativos a los Créditos Documentarios de 1993 Sentencia Siguientes Sociedad Anónima Europea Sistema de Información Aduanero Arancel Aduanero Integrado de las Comunidades Europeas Tratado constitutivo de la Comunidad Europea Tratado de Libre Comercio de América del Norte Tribunal de Justicia de la Unión Europea Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio (en inglés) Unión Europea Comisión de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (en inglés) Conferencia de las Naciones Unidas para el Comercio y el Desarrollo Instituto Internacional para la Unificación del Derecho Privado Véase

Prólogo a la primera edición Vivimos momentos de mudanza en la Universidad europea. La próxima implantación del Espacio Europeo de Educación Superior (EEES), allá por el año 2010, va a exigir a todos los que nos dedicamos a la docencia universitaria, un esfuerzo adicional de imaginación y profesionalidad, con el objeto de hacer frente con garantías de éxito a los retos y cambios que la misma va a conllevar.

La adopción del denominado crédito ECTs en un marco de creciente competitividad entre las universidades europeas, y el cambio del paradigma educativo de transmitir un gran volumen de conocimientos durante un corto período de tiempo, en favor de un sistema de adquisición de habilidades durante toda la vida profesional, van a requerir un replanteamiento en profundidad del contenido de las distintas asignaturas universitarias, y de la forma de transmitir sus contenidos a nuestros alumnos. Favoreciendo una docencia mucho más dinámica y enriquecedora.

Necesariamente, los cambios que se avecinan no van a limitarse a los docentes. La futura implantación del EEES va a conllevar una importante alteración de la posición del alumno, que pasará de su actual condición de mero receptor de las explicaciones del profesor, a elemento activo y centro de la actividad docente.

Ello, que va a demandar del mismo un notable cambio de actitud, exigiéndole un elevado nivel de preparación y participación, va a suponerle, también, un mayor grado de exigencia por parte del profesor.

La presente obra conecta de lleno con este panorama de cambio, asumiendo los retos y las oportunidades que el mismo ofrece. Su objetivo último estriba en convertirse en un instrumento de apoyo para el profesor a la hora de impartir su docencia. A la vez que permite al alumno entrar en contacto, con facilidad, con las claves esenciales sobre las que se articula la realidad del comercio internacional.

Su diseño parte de dos ideas esenciales. En primer lugar, el hecho de que en la nueva realidad universitaria que se avecina, el concepto clásico de “manual”, como texto hegemónico de referencia, va a desaparecer en favor de su redimensionamiento como un instrumento docente más: un elemento esencial, pero no único. En segundo lugar, que estamos ante un manual pensado para una asignatura a la que, en los actuales planes de estudios, se le atribuye mayoritariamente la condición de optativa, y cuyo volumen de créditos la convierte habitualmente en semestral.

Estos datos afectan directamente a la estructura del libro, y de todas y cada una de sus lecciones. Así, frente a la voluntad de aportar una respuesta exhaustiva a los distintos sectores abordados, se ha optado por destacar sus elementos esenciales, tomando en consideración que el profesor deberá complementar los contenidos recogidos en la obra, con textos legales y jurisprudenciales, casos

22

PRÓLOGO A LA PRIMERA EDICIÓN

prácticos… En esta misma línea se opta, deliberadamente, por limitar al mínimo inexcusable las citas doctrinales y las referencias jurisprudenciales, sustituyendo la bibliografía típica de los manuales de reciente hornada por unas breves lecturas recomendadas.

A la vista de todo lo que hemos enunciado hasta el momento, es claro que el éxito del proyecto que ahora presentamos vendrá marcado, en última instancia, por la respuesta que el mismo reciba en las aulas. Ellas serán, en suma, las que nos señalen en que acertamos, y en que erramos.

València, a 25 de Julio de 2003

Prólogo a la segunda edición La vida de un libro la marcan sus lectores. Son ellos los que deciden alargar su existencia permitiendo sucesivas ediciones del mismo, o los que sin más lo condenan al ostracismo. Los autores de este manual de Derecho del comercio internacional nos sentimos especialmente satisfechos y agradecidos a nuestros lectores por la acogida que brindaron a la primera edición de esta obra, y que nos permite hoy presentar en público su segunda edición revisada y actualizada.

Surge ésta en un entorno que ve agudizados gran parte de los factores que marcaron la aparición de la primera edición. La implantación del Espacio Europeo de Educación Superior ya no se avizora como algo lejano o improbable. A pesar de la incipiente oposición al mismo por parte de diversos colectivos universitarios —especialmente de origen estudiantil—, la denominada convergencia europea se presenta como un objetivo de inexorable implantación antes del final de la década. Pensamos, como pensábamos hace tres años, que la dimensión de reto y oportunidad que acompaña a la misma prevalece sobre el lógico temor al cambio. Y lo pensamos a pesar de estos últimos 36 meses cargados de vaivenes, rumores y cambios ministeriales, que han conducido, entre otros, al despropósito que supone implantar los postgrados oficiales sin haber delimitado todavía las características que han de acompañar al grado… todo ello, lógicamente, con “coste cero” para el Estado. ¡No parece, realmente, un buen comienzo para un largo, complejo e ilusionante proceso!.

Los cambios que se avecinan a la Universidad europea en el corto y medio plazo son amplios, variados y generalizados. Ninguno de los colectivos universitarios van a ser ajenos a ellos: todos nos vamos a ver afectados por los mismos y todos vamos a tener que coadyuvar al éxito del proyecto. En el caso concreto del docente y de la docencia, va a resultar imprescindible adaptar los programas y los materiales docentes a unas asignaturas con un volumen de enseñanza en aula mucho más reducida que el existente en la actualidad y con una docencia que se prevé más dinámica y participativa.

El Manual que el lector tiene en sus manos —y resaltamos el sustantivo manual— es plenamente consciente de esta nueva realidad. Es más, se declara deudor de la misma y pretende presentarse como una aportación a esta “nueva frontera” docente que se avecina. Los autores han optado por elaborar un texto básico, en el que se desgranan las nociones claves de la disciplina “Derecho del comercio internacional”. Un texto adecuado a las pautas temporales de impartición de la disciplina —habitualmente un cuatrimestre— y a la carga docente de la misma —4,5 créditos ECTS— que se ve a sí mismo como un instrumento de trabajo para el alumno y el profesor, y no como un objetivo cerrado de aprendizaje.