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MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL ECUATORIANO
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH
María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho
Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema
Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
María Luisa Cuerda Arnau
Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón
Manuel Díaz Martínez
Catedrático de Derecho Procesal de la UNED
Carmen Domínguez Hidalgo
Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
Investigador del Instituto de Investigaciones
Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
José Luis González Cussac
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Consuelo Ramón Chornet
Catedrática de Derecho Internacional
Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Elisa Speckman Guerra
Directora del Instituto de Investigaciones
Históricas de la UNAM
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Fueron miembros de este Comité:
Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
MANUAL DE DERECHO
PROCESAL PENAL ECUATORIANO
Director:
Agustín-Jesús Pérez-Cruz MArtín
Coordinador: gAbriel Y. suqui-roMero
silviA bAronA vilAr
Catedrática de Universidad de Derecho Procesal. Univesitat de Valencia soniA CAlAzA lóPez
Catedrático de Universidad de Derecho Procesal. Uniersidad Nacional de Educación a Distancia luis Andrés CuCArellA gAliAnA
Catedrático de Universidad de Derecho Procesal. Universitat de Valencia
Xulio-Xosé Ferreiro bAAMonde
Profesor Titular de Universidad de Derecho Procesal. Universidade da Coruña zAlo MAChuCA gonzález
Máster en Derecho. Universidad Técnica de Machala FrAnk MilA
Profesor titular de Derecho Penal. Universidad de Otavalo sAntiAgo PAzMiño gonzález Fiscal
AnA Mª neirA PenA
Profa. Contratada Doctora. Universidade da Coruña
Agustín-Jesús Pérez-Cruz MArtín
Catedrático de Universidad de Derecho Procesal. Universidad de Oviedo Magistrado (s). Audiencia Provincial de Asturias José-Mª roCA MArtínez
Profesor Titular de Universidad de Derecho Procesal. Universidad de Oviedo dAvid soto díAz
Profesor Ayudante Doctor. Universidade da Coruña gAbriel Y. suqui-roMero
Profesor titular de Derecho Penal Procesal Penal y Litigación. Universidad Técnica de Machala Alberto vAronA JiMénez
Magistrado. Audiencia Provincial de Madrid
tirant lo blanch
Bogotá, 2024
Copyright ® 2024
Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.
En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
Manual de derecho procesal penal ecuatoriano / director: Agustín-Jesús PérezCruz Martín; coordinador: Gabriel Y. Suqui-Romero; autores: Silvia Barona Villar…[Y doce más]. -- Primera edición. -- Bogotá: Tirant lo Blanch, 2024.
600 páginas. Incluye referencias bibliográficas. ISBN: 978-84-1197-037-2
1. Derecho penal - Ecuador. 2. Procedimiento penal. 3. Prueba (Derecho). 4. Acción penal. 5. Resolución de disputas (Derecho). I. Pérez-Cruz Martín, Agustín-Jesús, director, autor. II. Suqui-Romero, Gabriel-Yonany, coordinador, autor. III. Barona Villar, Silvia, autora. IV. Calaza López, Sonia, autora. V. Cacurella Galiana, Luis Andrés, autor. VI. Ferreiro Baamonde, Xulio-Xosé, autor. VII. Machuca González, Zalo, autor. VIII. Mila, Frank, autor. IX. Neira Pena, Ana María, autora. X. Roca Martínez, José-María, autor. XI. Soto Díaz, David, autor. XII. Varona Jiménez, Alberto, autor.
LC: KHK5800
CDD: 345.05 ed. 23
Catalogación en publicación de la Biblioteca Carlos Gaviria Díaz
© Director: Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín
© Coordinador: Gabriel Y. Suqui-Romero
© TIRANT LO BLANCH
EDITA: TIRANT LO BLANCH
Calle 11 # 2-16 (Bogotá D.C.)
Telf.: 4660171
Email: tlb@tirant.com
Librería virtual: www.tirant.com/co/ ISBN: 978-84-1197-037-2
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Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice
1.
y competencia ............................................................................
Luis Cucarella Galiana, Ph. D.
Tema 2. La acción penal ..........................................................................................
Ana María Neira Pena, Ph. D.
Tema 3. La denuncia...............................................................................................
Alberto Varona Jiménez, Ph. D.
Tema 4.
La acusación particular
David Soto Díaz, Ph. D.
Tema 5.
Sujetos procesales
Luis Cucarella Galiana, Ph. D.
Tema 6.
Las actuaciones de investigación ................................................................... 125
Sonia Calaza López, Ph. D.
Tema 7.
Las actuaciones y técnicas especiales de investigación ....................................... 147
Sonia Calaza López, Ph. D.
Tema 8.
La prueba (1). Cuestiones generales ............................................................... 167
Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph. D.
Tema 9.
La prueba (2). Los medios de prueba (1) 197
Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph. D.
Abreviaturas .................................................................................................. 13 Prólogo ......................................................................................................... 17 Tema
Jurisdicción
19
47
73
85
95
Tema 10.
Prueba (3). Medios de prueba (2)
Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph. D.
Tema 11.
La prueba (4). Los medios de prueba (3)
Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph. D.
Tema 12.
229
265
Medidas cautelares y medidas de protección 291
Silvia Barona Vilar, Ph. D., Dra. H.c. mult.
Tema 13.
Procedimiento. Normas generales ...................................................................
Ana María Neira Pena, Ph. D.
Tema 14.
El procedimiento ordinario.
327
La fase de investigación previa 347
Zalo Machuca González, Mag.
Tema 15.
El procedimiento ordinario. Instrucción 365
Frank Mila, PH D.
Tema 16.
El procedimiento ordinario.
Evaluación y preparación del juicio ............................................................... 381
Gabriel Y. Suqui-Romero, Ph. D.
Tema 17.
El procedimiento ordinario. Juicio 405
Alberto Varona Jiménez, Ph. D.
Tema 18.
El procedimiento especial abreviado 429
Santiago Pazmiño González, Mag.
Tema 19.
El procedimiento especial directo 445
Santiago Pazmiño González, Mag.
Tema 20.
El procedimiento expedito .............................................................................. 459
Xulio-Xosé Ferreiro Baamonde, Ph. D.
8 Índice
Tema 21.
El procedimiento para el ejercicio privado de la acción penal 477
Xulio-Xosé Ferreiro Baamonde, Ph. D.
Tema 22.
Los medios de impugnación y los recursos
Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph. D.
David Soto Díaz, Ph. D.
Tema 23.
487
La ejecución ............................................................................................... 521
José-Mª Roca Martínez, Ph. D.
Tema 24.
El enjuiciamiento penal de la persona jurídica ................................................
Gabriel Y. Suqui-Romero, Ph. D.
Tema 25.
543
Los mecanismos alternativos de solución de conflictos ....................................... 569
Silvia Barona Vilar, Ph. D., Dra. H.c. mult.
Referencias
597
9 Índice
“No os dejéis, ante todo, seducir por el mito del legislador. Más bien, pensad en el juez, que es verdaderamente la figura central del derecho. Un ordenamiento jurídico se puede concebir sin leyes, pero no sin jueces.”
(Carnelutti, Francesco)
Abreviaturas
AAP/AAAP Auto/s Audiencia Provincial
ATS/AATS Auto/s Tribunal Supremo
Apdo Apartado
Art./Artículos Artículo/Artículos
CAd Código Orgánico Administrativo
CADH Convención Americana de Derechos Humanos
CC Código civil
CCE Corte Constitucional del Ecuador
CD Código de la Democracia
CE Constitución (española)
CEDH Convenio Europeo de Derechos Humanos
CJ Consejo de la Judicatura
CNJ Corte Nacional de Justicia
COFJ Código Orgánico de la Función Judicial
COGEP Código General de los Procesos
COMF Código Orgánico Monetario y Financiero
COIP Código Orgánico Integral Penal
CPCCS Consejo de Participación Ciudadana y Control Social
CPP Código de Procedimiento Penal
CPr. Corte Provincial
CPI Corte Penal Internacional
CRE Constitución de la República del Ecuador
DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos
EM Exposición de Motivos
EPJ Etapa de Evaluación y Preparación al Juicio
FJ Fundamento Jurídico
FGE Fiscalía General del Estado
JGP Juez de Garantías Penitenciarias
L Ley
LAM Ley de Arbitraje y Mediación
LECrim Ley de Enjuiciamiento Criminal (española)
LN Ley Notarial
LODP Ley Orgánica de la Defensoría del Pueblo
LODPb Ley Orgánica de la Defensoría Pública
LOGJCC Ley Orgánica de Garantías Jurisdiccionales y Control Social
LOPDE Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos
LOTTTSV Ley Orgánica de Transporte Terrestre, Tránsito y Seguridad Vial
LRCL Ley Orgánica reformatoria para el Fortalecimiento de las Capacidades Institucionales y la Seguridad Integral
P Parte
Págn. /-s. Página/páginas
PIDCP Pacto Internacional de Derecho Civiles y Políticos
Párr. Párrafo
RGLOTTTSV Reglamento General para la Aplicación de la Ley Orgánica de Transporte Terrestre, Tránsito y Seguridad Vial
RSNRS Reglamento del Sistema Nacional de Rehabilitación Social
RO Registro Oficial
S./SS. Sentencia/Sentencias
SCCE/SSCCE Sentencia/s Corte Constitucional del Ecuador
SCIDH/SSCIDH Sentencia/s Corte Interamericana de Derechos Humanos
SCNJ/SSCNJ Sentencia/s Corte Nacional de Justicia
SNRS Sistema Nacional de Rehabilitación Social
S/SSCPr Sentencia/s Corte Provincial
S/SSTC Sentencias/s Tribunal Constitucional
STEDH/SSTEDH Sentencia/s Tribunal Europeo de Derechos Humanos
STJUE/SSTJUE Sentencia/Sentencias del Tribunal de Justicia de la Unión Europeo
STS/SSTS Sentencia/s Tribunal Supremo
s.s. Siguientes
Supl. Suplemento
TC Tribunal Constitucional
TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos
TS Tribunal Supremo
Prólogo
Me complace prologar la obra Manual de Derecho Procesal Penal Ecuatoriano, dirigida por Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph D., Catedrático de Universidad de Derecho Procesal de la Universidad de Oviedo. Por tratarse de una obra de recomendada lectura para abogados, académicos, fiscales, operadores de justicia y estudiantes, en la medida de que he podido contestar que la misma enriquece a través de una mirada novedosa y original varios de los debates actuales que afectan a la esfera jurídico-procesal ecuatoriana.
El desarrollo de la dogmática procesal ha permitido consolidar la autonomía científica del Derecho Procesal, cobrando similar sustantividad a la de Derecho Penal, por lo que resulta necesario reafirmar que la adjetividad del Derecho Procesal puede comprenderse en la medida de que sirve de instrumento para la tutela del debido proceso. Solamente, tras el desarrollo de un proceso donde se hayan respetado las garantías esenciales para un proceso justo, con especial énfasis, en pro de aquellas personas que configuran las partes más vulnerables de las relaciones procesales que se manifiestan en el procedimiento y enjuiciamiento penal (víctima, procesado y sentenciado) puede justificarse la imposición de una pena, la cual debe responde a una medida proporcional y de ultima ratio. De ahí que aplaudo la forma en que la obra resalta la necesidad de abandonar expresiones, que retrotraen la ciencia penal al s. XIX y que denotan una concepción obsoleta y hermética del Derecho Procesal, tales como “derecho ritual” o “derecho procedimental”.
En la obra prologada se constata la formación dogmática de los autores en lo que atañe a los conceptos y garantías fundamentales del Derecho Procesal, así como una marcada apuesta por las tesis garantistas.
En la obra, estructurada por 25 temas, se abordan la mayoría de los conceptos fundamentales del Derecho Procesal Penal (jurisdicción y competencia, la denuncia, la acusación particular, sujetos procesales, las actuaciones y técnicas de investigación, las medidas cautelares, la prueba, el procedimiento ordinario, procedimiento especial abreviado, procedimiento especial directo, procedimiento especial expedito, procedimiento para el ejercicio privado de la acción penal, medios de impugnación y recursos, ejecución, proceso penal para enjuiciamiento penal de las personas jurídi-
cas y Mecanismos Alternativos de Resolución de Conflictos) regulados en el Código Orgánico Integral Penal.
En los temas, redactados de forma clara y precisa, se realiza una exposición teórica, acompañada de las necesarias citas de jurisprudencias pronunciadas por la CIDH, CCE, CNJ; así como aquellas referencias puntuales a la jurisprudencia del TEDH, TC y TS (Sala 2ª) que los autores han considerado oportunas, a fin de enriquecer la exposición plural, en torno a las distintas instituciones jurídicas procesales.
Los coautores (españoles y ecuatorianos), docentes universitarios, fiscales y magistrados, cuentan con una dilatada trayectoria que queda evidenciada en los distintos tópicos que configuran el presente Manual.
En definitiva, expreso mi recomendación para una lectura atenta del Manual de Derecho Procesal Penal que ha sido elaborado por procesalistas con formación académica y asentada carrera profesional, toda vez que he podido observar la rigurosidad con la que se desarrollan la totalidad de los temas del proceso penal ecuatoriano planteados desde una óptica garantista.
Aprovecho la ocasión que me brinda la redacción del Prólogo para expresar mi felicitación al Director y coautores por brindar a la comunidad jurídica ecuatoriana esta interesante obra.
Quito, 10 de marzo de veinticuatro
TERESA NUQUES MARTÍNEZ, PH D
Jueza Constitucional
Corte Constitucional del Ecuador
18 Teresa Nuques Martínez
Tema 1.
Jurisdicción y competencia
LUIS CUCARELLA GALIANA, PH. D.1. EL ROL DEL JUEZ EN EL PROCESO PENAL
El proceso penal, de igual manera que cualquier otro tipo de proceso jurisdiccional, tiene una estructura triangular, ya que, por esa vía, se posibilita la aplicación del derecho penal al caso concreto.
La base del triángulo la ocupan las partes, acusador y acusado, que en posición de igualdad se someten a la decisión del juez, que, como tercero objetivo e imparcial, aplica el derecho penal al caso concreto. Por eso, en la representación triangular del proceso, el juez ocupa el vértice superior del mismo. La CCE ha precisado que:
La importancia que tiene el derecho a un juez imparcial ha tenido desarrollo en varias sentencias de la Corte IDH (Barreto Leiva vs Venezuela, Herrera Ulloa vs Costa Rica, Palamara Iribarne vs Chile) por tanto, el juez encargado de sustanciar, no debe ser quien dicte sentencia (S. CCE., nº 13-16-CN/19, caso nº 13-16-CN, de 17 de abril de 2019).
Órgano jurisdiccional
Como puede apreciarse, el proceso siempre debe tener dos posiciones enfrentadas, la activa y la pasiva, es decir, la ocupada por el acusador o acusadores, por un lado, y la ocupada por el acusado o acusados, por el otro. El juez, también es sujeto del proceso, pero desempeña un rol diferente al de las partes. Su función es la de juzgar, aplicar el derecho penal al caso
Acusador/es Acusado/s