Lic WALTER YALLE JARA Unidad 2 2014
METODOLOGIAS PARA EL DISEﾃ前 DE UN PROYECTO SOCIAL
TIPOS DE PROYECTOS Según el énfasis
•Para creación. •Para modificar una situación existente. Según el interés del proyecto
•Proyectos tecnológicos. •Proyectos de cooperación económica. •Proyectos públicos. •Proyectos Privados
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TIPOS DE PROYECTOS Clasificación de acuerdo con el carácter del Proyecto
•Financieros: Cuando la factibilidad del proyecto depende de una demanda real, y
•Sociales: Cuando no depende de que los usuarios tengan capacidad de pago .
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TIPOS DE PROYECTOS Clasificación de acuerdo con el sector de la economía al cual están dirigidos.
•Proyectos agropecuarios. •Proyectos de infraestructura social. •Proyectos industriales. •Proyectos de servicios.
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TIPOS DE PROYECTOS Clasificación de acuerdo con el Objetivo
•Proyectos de producción de bienes o servicios. •Proyectos de prestación de servicios •Proyectos de investigación. Clasificación de acuerdo con el ejecutor:
•Proyectos públicos. •Proyectos privados. •Proyectos mixtos.
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TIPOS DE PROYECTOS Clasificación de acuerdo con el área de influencia. •Proyectos locales. •Proyectos regionales. •Proyectos nacionales. •Proyectos multinacionales. Clasificación de acuerdo con el tamaño. •Proyectos pequeños. •Proyectos medianos. •Proyectos grandes (macroproyectos). 6
TIPOS DE PROYECTOS De acuerdo con la naturaleza. •De crecimiento: Son proyectos que buscan hacer crecer una empresa en un mismo sector de negocios. •De diversificación: Son proyecto de inversión que buscan crecer en distintos sectores económicos. •De mantenimiento: Destinados a sustituir el equipo existente. •De inversión regulatoria: De regulación gubernamental. •De inversión social: Ofrecen bienestar a la comunidad. •Independientes: Mutuamente excluyentes. 7
TIPOS DE METODOLOGIAS El método de proyectos es una alternativa en la que se parte de las necesidades, intereses y problemáticas planteadas por el grupo beneficiario partiendo de sus características contextuales particulares, con esto el método de proyectos pretende generar un aprendizaje significativo aperturando el ámbito de la acción a las características sociales. Algunas de las metodologías para realizar un Proyecto son: EL METAPLAN – EL FODA – EL METODO ZOPP – MARCO LOGICO 8
EL MARCO LOGICO El marco lógico es uno de los principales instrumentos metodológicos utilizados en el diseño de los proyectos sociales de desarrollo y, en general, en la gestión del ciclo de los proyectos. Se trata de una herramienta de trabajo mediante la cual se puede examinar el desempeño del proyecto en todas sus etapas.
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EL MARCO LOGICO El marco l贸gico satisface tres requerimientos fundamentales de calidad en un proyecto: C O H E R E N C I A
viabilidad
evaluabilidad
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EL MARCO LOGICO Su creciente popularidad entre los organismos que gestionan y ejecutan Proyectos se debe al hecho de constituir la principal técnica no cuantitativa de análisis científico en el campo de la política del desarrollo.
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EL MARCO LOGICO
¿Qué logra el marco lógico? El marco lógico logra, sin mayor necesidad de sofisticados métodos matemáticos, introducir rigor científico en la formulación y evaluación de proyectos sociales.
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EL MARCO LOGICO
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EL ANALISIS DE LOS INVOLUCRADOS Este análisis se hace para identificar y esclarecer qué grupos y organizaciones están directa o indirectamente involucrados en el problema de desarrollo específico que intentamos resolver, para tomar en consideración sus intereses, su potencial y sus limitaciones. 14
EL ANALISIS DE LOS INVOLUCRADOS Se comienza el anรกlisis preparando una tabla con cuatro columnas y una fila para cada grupo:
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EL ANALISIS DE LOS INVOLUCRADOS
• Es muy importante que este cuadro esté permanentemente actualizado durante el diseño y la ejecución del proyecto, pues puede variar. • No es sólo un insumo para el siguiente paso (el Análisis de los Problemas). El Análisis de Involucrados es uno de los elementos más dinámicos (cambia permanentemente) del Marco Lógico. 16
EL ANALISIS DE LOS PROBLEMAS Analizar la situaci贸n actual relacionada con el problema de desarrollo seleccionado. Identificar los problemas principales en torno al problema de desarrollo y las relaciones causa-efecto entre ellos. Visualizar las relaciones de causalidad y sus interrelaciones en un diagrama (谩rbol de problemas).
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EL ANALISIS DE LOS PROBLEMAS
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EL ANALISIS DE LOS OBJETIVOS El primer paso es convertir el árbol de problemas en objetivos o soluciones a dichos problemas. 1. Seleccionamos el problema que está en el nivel más alto del árbol de problemas y lo convertimos en un objetivo 2. Luego trabajamos hacia abajo, convirtiendo cada causa en un medio de abordar el problema de desarrollo, formulando cada condición negativa del árbol de problemas como una condición positiva, es decir, objetivos que son deseados y factibles en la realidad. 3. Hecho esto, se revisan todas las relaciones medio-fin y tenemos el árbol de objetivos. 19
EL ANALISIS DE LOS OBJETIVOS
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EL ANALISIS DE LOS OBJETIVOS
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ANALISIS DE LAS ALTERNATIVAS
Las alternativas son las diferentes formas de solucionar un problema; o lo que es igual, distintos medios para alcanzar un objetivo. En consecuencia, el análisis de alternativas consiste en la comparación de tales alternativas en función de su localización, tecnología, costos, riesgos, y otros factores relevantes.
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ANALISIS DE LAS ALTERNATIVAS
El árbol de objetivos es muy útil para este propósito. Precisamente, una de las características distintivas del árbol de objetivos es que muestra visualmente el conjunto de diferentes estrategias posibles para conseguir una situación deseada, ofreciendo consiguientemente una herramienta poderosa para la identificación de las diferentes estrategias. 23
EL PROCESO
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MATRIZ DEL MARCO LOGICO
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IVOs
Es la especificación cuantitativa o cualitativa utilizada para medir el logro de un objetivo. Debe ser aceptada colectivamente por los involucrados como adecuada para medir los logros del proyecto.
MEDIOS DE VERIFICACION
Datos de dónde puede el evaluador obtener información sobre la situación, el desempeño o comportamiento de cada indicador durante la ejecución del proyecto.
SUPUESTOS
¿cómo podemos manejar los riesgos? 26
El Fin expresa la solución del problema de desarrollo que ha sido diagnosticado
Es el efecto directo que se espera a partir del período de ejecución.
Son los resultados específicos del proyecto: obras, estudios, servicios, capacitación, etc., que debe producir el ejecutor con el presupuesto asignado Son aquellas que la gerencia o conducción del proyecto debe asegurar que se lleven a cabo para 27 producir cada uno de los componentes.
LA LOGICA DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO
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ESTRUCTURA ANALÍTICA DEL PROYECTO, BASE PARA LA MML
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EL METAPLAN Metaplán es un método de moderación grupal para la búsqueda de solución de problemas, el cual involucra a todos los participantes.
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EL METAPLAN Metapl谩n es un conjunto de Herramientas de Comunicaci贸n para ser usadas en grupos que buscan ideas y soluciones para sus problemas, para el desarrollo de opiniones y acuerdos, para la formulaci贸n de objetivos, recomendaciones y planes de acci贸n.
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EL METAPLAN
En el Metaplán la intención es que todos los miembros participen de una manera equitativa, sin que influyan en las opiniones individuales, se busca facilitar la concentración y el entendimiento de las ideas, usando "voz, oído y vista“.
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EL METAPLAN para ello es necesario la presencia de un moderador, en movimiento constante interactuando con los participantes; al mismo tiempo, es importante permitir el movimiento de los participantes, en la sala, para que tengan la facilidad de escuchar, ver, relacionarse compartir equitativamente.
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EL FODA
La matriz FODA es una herramienta de análisis que puede ser aplicada a cualquier situación, individuo, producto, empresa, etc, que esté actuando como objeto de estudio en un momento determinado del tiempo. 34
EL FODA Es como si se tomara una “radiografía” de una situación puntual de lo particular que se este estudiando. Las variables analizadas y lo que ellas representan en la matriz son particulares de ese momento. Luego de analizarlas, se deberán tomar decisiones estratégicas para mejorar la situación actual en el futuro. 35
EL FODA
El FODA como técnica de planeamiento, permitirá contar con información valiosa proveniente de personas involucradas con la administración del proyecto y que con su know how pueden aportar ideas inestimables para el futuro organizacional. Es necesario señalar que la intuición y la creatividad de los involucrados es parte fundamental del proceso de análisis.
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EL ZOPP
(Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos)
El método Zopp es un sistema de técnicas y procedimientos para la planeación de proyectos con especial orientación hacia la acción. Este es un método oficial de planeación de proyectos de la GTZ que es un organismo alemán para la cooperación técnica que forma parte del Ministerio Federal de Cooperación Económica del gobierno alemán 37
EL ZOPP
(Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos)
Para saber a dónde ir, uno necesita un Objetivo y un plano que muestre el camino y los medios necesarios para poder llegar al Objetivo. La PPO (Planificación de Proyectos orientada a Objetivos) es un método de planificación que puede proveer de un Plan de Proyecto presentado por un cuadro resumen, la PLANILLA, que muestra en una sola hoja y de forma muy sistemática lo siguiente: 38
EL ZOPP
(Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos)
¿POR QUÉ? se hace el proyecto ¿QUÉ? es lo que el proyecto quiere lograr ¿CÓMO? se van a lograr estos resultados
Objetivos Resultados Actividades
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PRESUPUESTO PARA PROYECTOS SOCIALES
Lic WALTER YALLE JARA
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驴QUE ES UN PRESUPUESTO?
El presupuesto es una herramienta de planificaci贸n y control, expresado en unidades monetarias, que permite prever y controlar el desarrollo de las actividades de una organizaci贸n en un per铆odo de tiempo 41
LA FUNCIONES DE UN PRESUPUESTO
CONTROL FINANCIERO DE UN PROYECTO
MONITOREAR LA EJECUCION PRESUPUESTAL
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PRINCIPIOS DE UN PRESUPUESTO
UNIVERSALIDAD: Señala que un presupuesto contener todos los ingresos y todos los gastos.
debe
UNIDAD: Expresa que todos los ingresos deben formar un fondo único para cubrir todos los gastos.
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PRINCIPIOS DE UN PRESUPUESTO
PERIODICIDAD: Indica que un presupuesto debe considerar un período de tiempo definido, que se conoce como ejercicio económico o financiero y generalmente cubre un año calendario. PREVISIÓN: “El presupuesto debe ser una anticipación a los hechos, en el sentido de prever la percepción de los ingresos y la realización de los gastos que demanda el cumplimiento de las metas previstas”. 44
PRINCIPIOS DE UN PRESUPUESTO
PLANIFICACIร N: Consiste en que el presupuesto no represente una simple lista de ingresos y gastos, sino que ademรกs represente todo un plan de acciรณn cuidadosamente concebido. EQUILIBRIO: Es el balance entre los ingresos y gastos del presupuesto bรกsicamente.
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PRINCIPIOS DE UN PRESUPUESTO
CLARIDAD: El documento del presupuesto debe ser presentado de tal forma que no deje margen alguno a dudas o interpretaciones personales y debe ser comprensible a los diferentes usuarios, sin omitir las reglas técnicas esenciales. DETALLE: Señala que un presupuesto debe contener un desglose que permita, por un lado que los responsables de su aplicación puedan visualizar rápidamente la parte que les corresponde y por otro lado permita formarse una idea clara de la naturaleza de las transacciones que se efectuarán. 46
PRINCIPIOS DE UN PRESUPUESTO
FORMALIDAD: Un presupuesto debe ser un documento formal, autorizado y aprobado de tal forma que sea conocido por quienes lo deben ejecutar, controlar y evaluar.
COMO VA NUESTRO PROYECTO
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TIPOS DE PRESUPUESTO
PUBLICO
PRIVADO CORTO O LARGO PLAZO
VENTAS
PRODUCCION
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PRESUPUESTO OPERATIVO
LA EJECUCION DE TODAS LAS ACTIVIDADES DEL PROYECTO 49
PRESUPUESTO FINANCIERO
Esta compuesto por: • Presupuesto de Sueldos • Presupuesto para el pago de Impuestos. • Presupuesto Costos Laborales
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REQUISITOS MINIMOS PARA LA ELABORACIÓN DE UN BUEN PRESUPUESTO
CONOCIMIENTO DEL PROYECTO APOYO DIRECTIVO FIJACIÓN DEL PERIODO EJECUCION Y CONTROL
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INVOLUCRADOS EN EL PRESUPUESTO DE UN PROYECTO SOCIAL
1. BENEFICIARIOS DIRECTOS E INDIRECTOS 2. INSTITUCIONES QUE TRABAJAN EN LA ZONA 3. LA INSTITUCION EJECUTORA
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CONSIDERACIONES QUE UN PROFESIONAL DE LAS CIENCIAS SOCIALES DEBE TENER EN UN PRESUPUESTO
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ESTRUCTURA ACTIVIDADES
APORTE SOLICITADO
APORTE PROPIO
APORTE TOTAL
GASTOS ADMINISTRATIVOS
APORTE SOLICITADO
APORTE PROPIO
APORTE TOTAL
1. 2. 3.
1. 2. 3.
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ESTRUCTURA COSTOS DE PERSONAL
APORTE SOLICITADO
APORTE PROPIO
APORTE TOTAL
APORTE SOLICITADO
APORTE PROPIO
APORTE TOTAL
1. 2. 3.
OTROS COSTOS 1. 2. 3.
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Criterios de evaluación para el trabajo Criterios Puntajes 1.El diagnóstico presenta claramente los problemas abordados. 4 puntos 2.Definen claramente el problema central sobre el cual intervendrá el proyecto. Definen la relación del diagnostico – problema – proyecto. 3 puntos 3.Formulan de manera adecuada las causas del problema que el proyecto quiere atender. Argumentan las causas para la construcción del árbol de causas. 3 puntos 4.Realizan el análisis de efectos del problema sobre el que intervendrá el proyecto. Expresan adecuadamente el posible árbol de efectos. 3 puntos 5.El grupo cumple con reflexionar sobre el problema, mediante la construcción del árbol de problemas o árbol de causa-efecto. 3 puntos 6.El grupo debe definir la situación deseada que queremos alcanzar con la ejecución del proyecto de inversión pública. Esto se lograra mediante la adecuada formulación del objetivo del proyecto de inversión pública. 4 puntos 7.Total 20 puntos 56
PERFIL DE LOS PROYECTOS SOCIALES en entornos privados
Lic WALTER YALLE JARA
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PAUTAS PARA LA IDENTIFICACION DE PROYECTOS
• El objetivo esencial de todo proyecto es cambiar una situación actual por una situación deseada. • En la situación actual subyace un problema, cuya solución deberá ser lograda mediante la ejecución del proyecto que se propone, para avanzar así a la situación futura esperada. • Para concebir adecuadamente el proyecto, es necesario, como punto de partida, desentrañar y definir con la mayor claridad posible el problema que debe ser resuelto. 58
PAUTAS PARA LA IDENTIFICACION DE PROYECTOS
La connotación de un problema puede ser: • Positiva: Aprovechar una oportunidad determinada • Negativa: Un grupo social sufre de algo o recibe los efectos negativos de una situación. • De Carencia: Una comunidad tiene una demanda social insatisfecha. 59
FASE DE IDENTIFICACION DE LOS PROYECTOS
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FASE DE FORMULACION DEL PROYECTO PRETENDE RESPONDER • ¿Qué hacer?
Alternativas planteadas
• ¿Para quién?
Población objetivo
• ¿Cuánto?
Tamaño
• ¿Dónde?
Localización
• ¿Cómo?
Estudios de Ingeniería
• ¿Cuánto Cuesta?
Presupuesto 61
FASE DE FORMULACION DEL PROYECTO
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EL PERFIL DE UN PROYECTO
*El
perfil estudia aspectos y antecedentes que permiten formar un juicio respecto a la conveniencia. -T茅cnica -Econ贸mica -Social -Financiera
*Debe asignar recursos hacia el objetivo. 63
EL PERFIL DE UN PROYECTO
Finalizado el estudio de perfil, se debe contar con elementos de juicio para: Rechazar definitivamente por inconveniente el proyecto. Aplazar la decisi贸n. Pasar al nivel de factibilidad. Aceptar la ejecuci贸n del proyecto.
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REQUERIMIENTOS DE DATOS PARA LA ELABORACION DE UN PERFIL
* El mercado * TĂŠcnicos * Dimensionamiento * Instituciones ambientales * Impacto ambiental * Legales * Costos e ingresos / flujo de caja
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PREFACTIBILIDAD
*En
los estudios de prefactibilidad se realiza una evaluaci贸n m谩s profunda y detenida de las alternativas encontradas viables en el nivel de perfil.
*Se descartan las menos viables.
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FACTIBILIDAD
Los estudios de factibilidad perfeccionan la alternativa recomendada por los de prefactibilidad. Miden en forma precisa. *Los costos y beneficios *La programaci贸n de la obra *Los dise帽os definitivos
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PERFIL DE LOS PROYECTOS SOCIALES en entorno público
Lic WALTER YALLE JARA
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¿COMO SE INVERTIAN EN EL PERU LOS RECURSOS PUBLICOS ANTES DE LA CREACION DEL SNIP? DE LA IDEA A LA EJECUCION Las autoridades sin proponer mayores alternativas de solución técnica a un problema identificado
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多COMO SE INVERTIAN EN EL PERU LOS RECURSOS PUBLICOS ANTES DE LA CREACION DEL SNIP?
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多QUE RESULTADOS HEMOS OBTENIDO?
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MALOS EJEMPLOS DE INVERSION PUBLICA
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MALOS EJEMPLOS DE INVERSION PUBLICA
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MALOS EJEMPLOS DE INVERSION PUBLICA
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MALOS EJEMPLOS DE INVERSION PUBLICA
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MALOS EJEMPLOS DE INVERSION PUBLICA
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驴COMO NACEN LOS SISTEMAS NACIONALES DE INVERSION PUBLICA? LA ADMINISTRACION PUBLICA INVOLUCRA TRES TAREAS 1.Controlar el nivel total de inversi贸n para cumplir con metas macroecon贸micas 2.Fijar las prioridades para la asignaci贸n de los recursos a proyectos. 3.Asegurar la calidad de aquellos proyectos que sean financiados
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多COMO NACEN LOS SISTEMAS NACIONALES DE INVERSION PUBLICA? Para cumplir con las dos primeras tareas, los instrumentos tradicionalmente utilizados han sido los planes a mediano plazo y el presupuesto anual
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多COMO NACEN LOS SISTEMAS NACIONALES DE INVERSION PUBLICA?
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SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA - SNIP
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SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA - SNIP Es un sistema administrativo del Estado QUE BUSCA CERTIFICAR LA CALIDAD DE LOS PROYECTOS. Es de Observancia y cumplimiento obligatorio para todos los niveles de gobierno. Establece que las entidades públicas, deben aplicar una serie de principios, procesos, metodologías y normas técnicas que permita optimizar el uso de los recursos públicos
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OBJETIVO DEL SNIP
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多QUE BUSCA EL SNIP?
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CARACTERISTICAS DE UN PROYECTO DE INVERSION PUBLICA 1. Una intervenci贸n limitada en el tiempo 2. Que utiliza total o parcialmente recursos p煤blicos 3. Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisi贸n de bienes o servicios de una Entidad 4. Cuyos beneficios se generen durante la vida 煤til del proyecto y estos sean independientes de los otros proyectos
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EL CICLO DEL PROYECTO
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FASE PRE INVERSION
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FASE INVERSION
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FASE POST INVERSION
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MARCO NORMATIVO DEL SNIP
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contenidos mínimos del perfil de un Proyecto de Inversión Pública 1. Nombre del proyecto a presentar 2. Objetivo del proyecto y las posibles alternativas de solución 3. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del Proyecto Inversión Pública 4. Análisis técnico del Proyecto de Inversión Pública 5. Costos del proyecto 6. Beneficios del proyecto 7. Resultados de la evaluación social 8. Sostenibilidad del PIP 9. Impacto ambiental 10.Organización y Gestión 11.Cronograma de actividades 90 12.Marco Lógico
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