Diapositivas del módulo de formulación de proyectos parte 2 ote cr

PRIMER CURSO VIRTUAL EN FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA Módulo 3: FORMULACIÓN DE PROYECTOS Parte 2: Tamaño, Tecnología, Localización y Costos Expositor: Ing. Víctor Amaya Neira 1

TEMARIO ANALISIS TÉCNICO

Y COSTOS DE LOS

PROYECTOS DE INVERSIÓN • TAMAÑO: DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO • TECNOLOGIA • LOCALIZACION • INTERRELACION TAMAÑO TECNOLOGIA Y LOCALIZACION

• COSTOS

ASPECTOS TÉCNICOS El análisis técnico del proyecto contempla el análisis y optimización de:

• El tamaño, debiendo corresponder al definido en

el balance entre la oferta y la demanda.

• Tecnología (Análisis de alternativas). Su definición considera las condiciones del área de estudio, entre otros, clima, suelos, topografía, etc.

• La localización.

• El momento óptimo en el que se inicia la

ejecución

ASPECTOS TÉCNICOS • Hay que optimizar el tamaño, la tecnología, la localización en cada una de las alternativas de solución del problema.

• El análisis del riesgo de desastres, forma parte del estudio técnico de las alternativas de solución y permite incorporar medidas para evitar o reducir la vulnerabilidad del PIP. • Igualmente contempla medidas de mitigación de los impactos negativos del proyecto sobre el ambiente.

TAMAﾃ前

5

EL TAMAÑO DE UN PIP • Se entiende por tamaño de un proyecto la

capacidad de producción en un periodo dado.

• Técnicamente, la capacidad, es el máximo

de unidades (bienes o servicios), que se puede obtener de las instalaciones productivas por unidad de tiempo.

EL TAMAÑO DE UN PIP Importancia: El tamaño tiene incidencia en el nivel de inversiones y costos, por un lado, y por otro, el

nivel de operación que determinara los ingresos. Por lo tanto, el tamaño tiene incidencia en la estimación de la rentabilidad que podría generar su implementación.

Las conclusiones del Estudio de Mercado son la base para determinar el TAMAÑO OPTIMO

FACTORES QUE DETERMINAN EL TAMAÑO DE UN PROYECTO El dimensionamiento del tamaño de un proyecto relaciona factores técnicos y económicos; éstos condicionan la capacidad de uso.

Los factores fundamentales son: - La cuantía de la demanda -

La disponibilidad de los insumos

-

La tecnología

- La capacidad financiera de los inversionistas -

La organización

EL TAMAÑO DE UN PIP • En los proyectos públicos el objetivo es cubrir

la demanda potencial proyectada o al menos la demanda objetivo proyectada, sin generar déficit en el horizonte del PIP. • Puede hacerse generando el tamaño que

cubra la demanda en su punto máximo (habrá capacidad ociosa) o generando un

tamaño escalable que cubra el crecimiento de la demanda conforme este va ocurriendo.

TAMAÑO DEL PROYECTO Ejemplo: Un equipo que toma y procesa 1500 exámenes al año.

Análisis: Enfrenta una demanda de 1150 exámenes en el año 1, la que crece al 2% anual.

AÑO 1

AÑO 2

AÑO 3

….

AÑO 10

CAPACIDAD

1.500

1.500

1.500

….

1.500

DEMANDA

1.150

1.173

1.196

....

1.402

UTILIZACION (%)

76.70

78.30

79,73

....

93,47

10

TAMAÑO DEL PROYECTO Factores incidentes en el tamaño • Déficit y población objetivo • Financiamiento • Economías de escala • Tecnología disponible • Localización • Disponibilidad de insumos • Estacionalidades y fluctuaciones • Valoración del riesgo 11

ALGUNOS FACTORES CONDICIONANTES DEL TAMAÑO DEL PROYECTO • Población afectada y nivel de demanda • Tecnología utilizada • Financiamiento para inversión y operación • Localización del proyecto • Disponibilidad de insumos

• Fluctuaciones y estacionalidad de la demanda • Riesgo asociado al proyecto • Economías de escala • Capacidad de gestión

DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO • Usar unidades apropiadas para indicar el tamaño: Cantidad de producto por unidad de tiempo es normalmente la medida mas adecuada.

T ip o

d e p ro y e c to

A e ro p u e rto C a rre te ra V ia lid a d

u rb a n a

P u e rto s F e rro c a rril

U n id a d

d e m e d id a

P a s a je ro s /d ía o /a ñ o O p e ra c io n e s /d ía

T M D A V e h .

(T P D A )

e q u iv ./h o r a

T E U /d ía o

T o n /a ñ o

o

T o n /d ía

P a s /d ía

MEDIDAS DE TAMAÑO POR TIPOLOGÍA DE PROYECTOS • Educación • Salud • Agua potable, alcantarillado • Electricidad • Transporte • Residuos sólidos • Mercado • Camal

• • • • • • • •

Alumnos/año Atenciones/año M3/año, litros/seg.

Kilovatios - hora Pasajeros/día o año Toneladas/día o año Toneladas/día o año Cabezas/día, Ton/año

EL TAMAﾃ前 DE UN PIP Grﾃ｡fica de la demanda en el tiempo Demanda proyectada del bien o servicio 14000 12000 10000 8000 6000 4000 2000 0 1

2

3

4

5

Aﾃｱos

EL TAMAÑO DE UN PIP • En algunos casos es posible elegir una tecnología escalable, es posible hacer ampliaciones estándares o por tramos que aumentan la capacidad de producción. Este es el caso de las plantas de tratamiento de agua potable, carreteras (una calzada => 2 calzadas) • En otros casos no es posible escalar el tamaño de un componente específico (caso de un reservorio, puente).

EVOLUCIÓN DEL TAMAÑO DEL PROYECTO • • • •

Alta capacidad instalada Expansión escalonada Tamaño inicial bajo Programa de inversiones

EL TAMAﾃ前 DE UN PIP Expansiﾃｳn escalonada

La capacidad ociosa se minimiza

Capacidad instalada

Demanda

Se amplﾃｭa la capacidad cuando se satura

Aﾃｱos

ECONOMÍA DEL TAMAÑO Tamaño 2 * Tamaño

Inversión y costo 2 * Inversión y costo

Economías o deseconomías de escala

Donde:

 Tt  It = I0    To 

α

It: Inversión para un tamaño de planta Tt I0: Inversión para un tamaño de planta T0 T0: Tamaño de planta utilizado como base de referencia α: Exponente del factor de escala

ECONOMÍA DEL TAMAÑO $

Ingresos Costo total

Costo variable Costo fijo

q0

q1

q2

q3 q4

Volumen

LA OPTIMACIÓN DEL TAMAÑO

500.000

VAN

400.000 300.000 200.000 100.000 1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

7

8

9

10

11

d VAN

200.000 150.000 50.000 0 -50.000 -150.000

1

2

3

4

5

6

Como se tienen alternativas limitadas, conviene calcular el VAN para cada una de ellas y elegir la de mayor valor

EL TAMAÑO DE UN PIP

• Hay que fijarse en las economías de escala y los beneficios que genera.

• El lado negativo de un mayor tamaño es la capacidad ociosa de la inversión así como mayores costos financieros, mantenimiento y de costos fijos.

• El lado positivo es que mayores tamaños suelen implicar menores costos medios

EL TAMAÑO DE UN PIP El mayor tamaño de un PIP implica una mayor capacidad ociosa antes de ser plenamente utilizado.

Por ejemplo si en el año 0 ejecutamos la inversión para cubrir la demanda hasta el año 20 Q

Capacidad ociosa

1000

Demanda en el tiempo

Capacidad ociosa Capacidad utilizada 20

t (años)

0

EL TAMAÑO DE UN PIP Ctotal a>1

a=1 a <1

Costo total = K Q

a

Q

Cme = Ctotal

Cme

Q a mayores tamaños de un componente de un proyecto, los costos medios se reducen. Esto En

a<1

a>1

a=1

Q

general

implica que el exponente de la función –factor de economía de escala (a) es menor a 1 lo que induce a la conveniencia mayores tamaños

TECNOLOGIA

25

LA TECNOLOGÍA Proceso de producción • Procedimiento técnico que se utiliza en el proyecto para obtener los bienes y servicios a partir de insumos, y se identifica como la transformación de una serie de materias primas para convertirla en artículos mediante una determinada función de manufactura.

TECNOLOGÍA • La tecnología esta asociada a una unidad productiva, la cual recibe insumos, los procesa y entrega productos que pueden ser bienes o servicios.

• Por tanto, la tecnología corresponde a un conjunto de conocimientos, métodos y técnicas que permiten la transformación de insumos en un producto determinado.

27

LA TECNOLOGÍA El estudio técnico de un proyecto permite establecer como se

llegará a producir los bienes o servicios del proyecto.

Cada tipo de proyecto presenta particularidades técnicas Requiere el análisis de alternativas Sus resultados establecen los recursos requeridos en la

fases de inversión y de operación del proyecto.

El estudio de mercado define variables a tener en cuenta

técnico, tales como en el análisis características de los servicio a ofrecer.

el

tamaño,

LA TECNOLOGÍA

FACTORES PRODUCTIVOS

Proceso de producción

CAPITAL FISICO

Bienes y Servicios RECURSOS

MATERIALES TECNOLOGIA

RECURSOS HUMANOS

29

TECNOLOGÍA: ESPECIFICACIONES • • • • • • • • • •

Definición de objetivos Definición del producto (bien o servicio) Detallar el proceso productivo Listar y cuantificar los insumos físicos Especificaciones del equipamiento Distribución espacial ("layout ") Requerimientos de recursos humanos Construcciones (arquitectura-ingeniería) Especificación de obras complementarias Programación de obras

TECNOLOGÍA: ES NECESARIO ASESORARSE! • • • • •

Universidades Centros de investigación tecnológica Sistemas de información tecnológica Experiencias exitosas Especialistas (consultores)

• Asociaciones profesionales • Gremios o asociaciones productoras • Firmas proveedoras (con precaución)

LA TECNOLOGÍA El análisis de los aspectos técnicos de un proyecto involucra, en general el desarrollo de estudios

básicos tales como topografía, suelos.

Dependiendo del tipo específico del PIP puede involucrar: - Estudios hidrológicos (agua potable carreteras, riego, generación energía hidroeléctrica).

- Análisis físico-químicos y bacteriológicos de agua de las fuentes de abastecimiento de agua (potable o para riego) - Estudios edafológicos, aptitud del suelo para el riego y la presencia de salinidad (proyectos de riego) - Estudio de canteras (proyectos de carreteras).

LA TECNOLOGÍA Cuadro para selección de letrinas para diferentes tipos de suelo, nivel freático y disposición de agua para arrastre TIPOS DE SUELO PERMEABLE

LETRINA DE HOYO SECO CON POZO DE VENTILACIÓN LETRINA DE DOBLE POZO MEJORADA CON VENTILACIÓN LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO CON POZO LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO CON DOBLE POZO LETRINA DE POZO ANEGADO LETRINA DE DOBLE BÓVEDA (ABONERA) LETRINA DE DOBLE BÓVEDA CON POZO DE INFILTRACIÓN LETRINA DE COMPOSTAJE CONTINUO LETRINA DE CUBO LETRINA COLGANTE

IMPERMEABLE

x

DISPONIBILIDAD DE AGUA

NIVEL FREATICO BAJO (x)

ALTO

INUNDABLE

SI

x x

NO

x x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x x

x

x

x x

x

x

(x) Se considera "bajo" en aquellos casos en que el nivel freático se encuentre aproximadamente dos metros por debajo del fondo del pozo de la letrina

LA TECNOLOGÍA Además de su viabilidad técnica, la elección de la tecnología debe tenerse en cuenta aspectos de sostenibilidad, tales como: • Capacidad de gestión de la entidad a cargo de operar y mantener la infraestructura y equipos • Existencia de soporte técnico para mantenimiento preventivo, capacitación, correctivo y suministro de repuestos.

• Aceptación de la población de las soluciones técnicas propuestas.

• Disponibilidad a pagar la tarifa propuesta.

LA TECNOLOGÍA • En cada tipología de proyectos requiere tenerse en cuenta las normas sectoriales para el diseño de los proyectos • Por ejemplo - La norma OS90 para diseñar plantas de tratamiento de aguas residuales, establece opciones técnicas, alcances de los estudios de preinversión y diseños, caracterización de agua residuales, etc.

- El manual para el diseño de carreteras pavimentadas de bajo volumen de tránsito aprobado por la Resolución Ministerial Nº 3052008-MTC/02 contiene metodología para el cálculo del IMD, define tipo superficies de rodadura, alcance de los estudios de hidrología y drenajes, geología, suelos y pavimentos, etc.

LA TECNOLOGÍA Electrificación Rural La elección de la alternativa tecnológicas depende de la ubicación de las localidades a ser intervenidas, de la

cercanía a puntos de suministro y de la dispersión entre abonados a electrificar. Considerando estos

puntos se presentan las siguientes alternativas técnicas, excluyentes entre sí: • Redes convencionales.

• Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.

• Generación de energía con mini centrales hidroeléctricas.

• Generación de energía con grupos térmicos.

LA TECNOLOGÍA

Fuente: Anexo SNIP 09

LA TECNOLOGÍA

Fuente: Anexo SNIP 09

LA TECNOLOGÍA

Fuente: Anexo SNIP 09

LA TECNOLOGÍA En el caso de inversión en equipamiento, se deberá precisar los equipos, la cantidad, las características técnicas básicas e incluir cotizaciones.

LA TECNOLOGÍA Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable

TIPO DE PLANTAS DE TRATAMIENTO DE AGUA SEGÚN LOS PROCESOS INVOLUCRADOS

FILTRACIÓN RÁPIDA

FILTRACIÓN LENTA

PROCESOS FÍSICOS Y QUÍMICOS

PROCESOS FÍSICOS Y BIOLÓGICOS

LA TECNOLOGÍA Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable

Tecnologías de tratamiento de agua – Filtración lenta: Dependiendo de la calidad del agua cruda pueden requerir: Presedimentador, sedimentador, prefiltro de grava y el filtro lento propiamente dicho.

LA TECNOLOGÍA Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable

Tecnologías de tratamiento de agua FILTRACIÓN LENTA VENTAJAS

DESVENTAJAS

Simplicidad.

No tiene controlador de velocidad y controles de nivel mediante vertederos.

Adaptable para ciertos niveles de turbiedad del agua de la fuente.

Sencillo y confiable de operar con recursos disponibles de la zona

La presencia de plaguicidas daña el proceso microbiológico.

Se requiere áreas grandes

LA TECNOLOGÍA Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable

Tecnologías de tratamiento de agua – Plantas de filtración rápida: • Dependiendo de la calidad de agua pueden ser convencionales (coagulación, floculación, sedimentación, filtración y cloración) o de filtración directa (coagulación, filtración y cloración).

• Plantas patentadas de filtración rápida (requieren de energía).

LA TECNOLOGÍA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA FILTRACIÓN RÁPIDA

LA TECNOLOGÍA Selección de la Tecnología • Calidad del agua de la fuente • Flexibilidad: producción de agua de calidad óptima, de manera continua con mínima operación y fácil mantenimiento • Grado de complejidad • Simplicidad en su construcción operación y mantenimiento • Disponibilidad de terreno • Sostenibilidad de los sistemas

RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA

RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA CAPACIDAD DE ATENCION DE DEMANDA DE OPCIONES TECNICAS DE TRANSPORTE URBANO Opción Técnica

N° Pasajeros//hora/carril o riel

Relación de costo/pasajero

Transito mixto en buses Carriles solo para buses Vías segregadas para buses

10,000-15,000

1

15,000 -20,000

1

30,000

1.9

6,000-12,000

1.9

20,000-36,000 50,000 70,000 70,000

3.6 3.6 4.6 5.7

Trenes con tráfico mixto Trenes ligeros Metro superficie Metro elevado Metro subterráneo

Fuente: Urban Transit Systems de Alan Armstrong-Wright

LOCALIZACION

49

LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO • El estudio de localización tiene como objetivo

seleccionar la ubicación más conveniente para el proyecto, es decir, aquella que frente a otras opciones posibles, produzca el mayor nivel de beneficio para los usuarios y la comunidad, con el menor costo social, dentro de un marco de factores determinantes o deseables.

• Un proceso adecuado para el estudio de localización consiste en abordar el problema de lo macro a lo micro.

50

LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO La localización es un factor que puede determinar el éxito o fracaso de un proyecto.

La elección de la alternativa no solo considerará criterios económicos, sino

criterios técnicos, institucionales

estratégicos

e

Es una decisión de largo o mediano plazo. Por tanto tiene que integrar e interrelacionar aspectos de demanda, tecnología, transporte, financiamiento y costos de operación

LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO El análisis de localización se lo puede realizar con distintos grados de profundidad, depende de si el estudio es: - Factibilidad - Prefactibilidad - Perfil

Mayor profundidad Menor profundidad

LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO El estudio de localización (al igual que otros estudios), parte de la premisa que existe más de una solución probable para el proyecto.

Existen dos etapas para su determinación

Localización Macrolocalización

Microlocalización

Muchas veces se considera que en nivel de prefactibilidad sólo es preciso definir una macrozona, pero no hay una regla al respecto

MACRO Y MICROLOCALIZACIÓN Macrolocalización

Microlocalización

Preselección de una área, región o zona geográfica de mayor conveniencia.

Definición puntual del sitio para el proyecto

Criterios: económico, social o político

Criterios: factores físicos, geográficos y urbanísticos

FACTORES DE LOCALIZACIÓN

FACTORES DE LOCALIZACIÓN Son los aspectos que influyen en la locación del proyecto. Actúan como parámetros orientadores, determinantes o restrictivos de la decisión.

De manera general son: económicos, políticos, demográficos, institucionales, de infraestructura, físicos, medio ambientales, sociales, culturales, religiosos

LA LOCALIZACIÓN DEL PIP Factores a considerar: Disponibilidad y costo de terrenos Disponibilidad de servicios de

agua,

energía y suministros Topografía de suelos Riesgos naturales del terreno influyen en la localización en términos de costos. El análisis de las opciones de localización debe buscar maximizar el VAN social Los

factores

del PIP.

FACTORES DE LOCALIZACIÓN 1. Ubicación de la población objetivo 2. Localización de materias primas e insumos 3. Disponibilidad y costo de mano de obra

4. Transporte: costo, facilidad de acceso, demoras 5. Existencia de vías de comunicación, de medios de transporte y costos de transporte 6. Facilidades de infraestructura y de servicios básicos (energía, agua, alcantarillado, teléfono, etc.)

7. Disponibilidad y precio de la tierra 8. Condiciones topográficas y calidad de suelos

FACTORES DE LOCALIZACIÓN 9. Condiciones climáticas, ambientales y de salubridad 10.Control ecológico 11.Estructura impositiva y legal 12.Posibilidad de desprenderse de desechos 13.Planes reguladores municipales y de ordenamiento

urbano 14.Tendencias espaciales de desarrollo del municipio 15.Políticas explícitas de desarrollo local 16.Intereses y presiones político-comunales 17.Protección y conservación del patrimonio histórico

cultural

TENDENCIAS LOCACIONALES Tendencia

Ejemplo

Hacia los insumos

Microcentral generadora

Hacia el consumidor

Estaci贸n de metro

Intermedia Asociada a la tecnolog铆a Asociada a la topograf铆a

Estaci贸n de transferencia de RS Planta de tratamiento de Aguas Negras Carretera

LA LOCALIZACIÓN DEL PIP Configura

también

alternativas

de

una o varias inversión posibles

según haya varias ubicaciones potenciales.

Por ejemplo caso del PIP Puerto de Pucallpa: • Mejorar y ampliar el actual puerto

en Pucallpa • Construir un nuevo puerto al 20 Kms al Sur de Pucallpa

LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO Sobre la base del análisis del riesgo de desastres se deberá incluir: Acciones para reducir los daños y/o pérdidas que se podrían generar por la probable ocurrencia de desastres durante la vida útil del proyecto.

Podría implicar incorporar por ejemplo muros de contención, obras de drenaje, puentes.

LOCALIZACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGO Exposición Está relacionada con decisiones y prácticas que ubican a una unidad social (personas, familias, comunidad, sociedad), estructura física en las zonas de influencia de un peligro.

Ejemplos de vulnerabilidad por exposición:

cultivos, viviendas e infraestructura de saneamiento a las orillas de

Instalación

de

los ríos o en áreas propensas a inundación o terrenos poco resistentes.

Se pone en riesgo no solo a la infraestructura, sino fundamentalmente a la población que recibe los servicios de dicha infraestructura.

LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO Ejemplo Gráfico de Exposición

LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO

Fragilidad: Grado de resistencia y/o protección frente al impacto de un peligro.

En la práctica, se refiere a las formas constructivas, calidad de materiales, tecnología utilizada, entre otros.

Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad: Los

reservorios

son frágiles si estando ubicados en una zona del país enfrenta peligros sísmicos no ha considerado en su diseño normas de construcción sismo resistente.

LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO Ejemplo gráfico de Fragilidad

Tubería matriz de agua en riesgo de colapso

COSTOS

66

CRONOGRAMA DE ACCIONES Para programar las acciones de las alternativas de solución:

Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias para cumplir con cada una de las acciones definidas.

Independientemente, si corresponden a la fase de inversión o la postinversión.

Hay que tener presente también las actividades correspondientes a los procesos de selección y contratación.

se debe estimar el tiempo que consideramos necesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay que

Segundo,

considerar por ejemplo, las normas sobre procesos de selección y contrataciones.

Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarán a cabo de manera simultánea o si será necesario completar una para poder ejecutar la siguiente.

DEL PLANTEAMIENTO TÉCNICO A LOS COSTOS Procesos Análisis Técnico Requerimientos de recursos (Qué, cuánto, cuándo)

X

Precios Unitarios

=

Costos de los recursos

Costos sin proyecto (los que actualmente se incurre) Costos con proyecto (considerar los costos en inversión y operación del proyecto y los cambios que puede generar) Costos incrementales (diferencia entre ambos)

REQUERIMIENTOS DE RECURSOS PARA IMPLEMENTAR EL PIP Los requerimientos de recursos para la fase de inversión, operación y mantenimiento serán resultado

de

los

aspectos

de

tamaño,

tecnología y localización.

Estos requerimientos estarán en función a las metas de producción.

CRONOGRAMA DE CADA ALTERNATIVA.

Definir la duración de las actividades Lista de actividades (por etapas) Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento del Muro de Contención de la laguna Yanamancha Duración Fase de Inversión • Estudios topográficos del terreno 2 meses • Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrollo y evaluación económica de la alternativa 2 meses Estudio de EIA 1 mes • Tipeo, dibujo, etc..

1 mes Etapa de Inversión • Licitación obras 1 mes …………………….

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES (Ejemplo : Levantamiento de un muro de contención) ACTIVIDADES A.

FASE DE INVERSION Expediente técnico Licitación de obras Estabilización y reparación Elevación del muro Construcción de la caja de control Reparación de canales ……………………… ………………………

B.

ETAPA DE OPERACION

Mantenimiento y administración

1

2

MESES 4 3

5

6

REQUERIMIENTOS POR ACTIVIDADES Sobre la base de la lista de actividades, se debe precisar: • los requerimientos de recursos necesarios.

• la descripción del requerimiento.

• el número de unidades necesarias.

• el número de períodos en los que se necesitan las unidades.

PRESUPUESTO DE RECURSOS Recursos materiales : Terrenos Obras civiles Maquinaria y equipo Materiales

Recursos humanos Personal calificado Personal semicalificado Personal no calificado

Servicios

COSTOS Debe sustentarse en los requerimientos de recursos (cantidad, características, periodo, etc..) que se definieron en el estudio técnico.

En este punto se debe determinar cuál es el costo de inversión, operación y mantenimiento de cada Alternativa de Solución a Precios de Mercado.

74

COSTOS Consideraciones para estimar costos Es necesario: a) Conocer

en

detalle

implementación

de

requerimientos para la cada una de las acciones los

establecidas en el estudio técnico. Se debe conocer qué insumos se requieren, cuántas unidades de cada uno y el número de períodos en que se necesitarán estos insumos. b) La cantidad de recursos que se requiera, va estar en función al tamaño, la tecnología y la localización del proyecto c) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deberá registrar el costo unitario correspondiente. Es importante, tener en cuenta la confiabilidad de las fuentes de información de estos costos 75

COSTOS Consideraciones generales • A nivel de factibilidad se debe desarrollar análisis de costos a nivel de cada componente y rubros, a nivel de anteproyecto de ingeniería. En estudios de menor nivel los costos pueden basarse en valores unitarios referenciales (prediseño o diseño preliminar).

• Los valores unitarios más adecuados son los que corresponden a obras recientemente ejecutadas en la zona ya que incorporan los costos propios de traslado de material, tipo de terreno, disponibilidad de equipo, etc.

• Un buen ejercicio consiste en elaborar una base de datos de costos unitarios aplicable en la zona, recogiendo los costos históricos de obras ejecutadas en los últimos meses o años.

COSTOS Consideraciones generales • Incluir: – Gastos Generales, supervisión, utilidad e IGV en los costos.

– Costos de elaboración de expediente técnico y de todos los estudios futuros previstos.

– Costos de acciones de mitigación ambiental, CIRA, medidas de mitigación de riesgo.

COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO Costo de Operación:

Costo de Mantenimiento:

COSTOS

Consideraciones generales INVERSION INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE Precio Componentes Unidad Cantidad Parcial • Incluir: Unitario 1.0 Captación glb 1 80,000 80,000 2.0 Línea de Conducción ml 4,638 120 556,560 – Gastos Generales,und supervisión, utilidad547,664 e 3.0 Planta de Tratamiento 1 547,664 4.0 Reservorio und 1 407,089 407,089 IGV en los costos.

5.0 Línea de Aducción ml 2,559 146 373,614 6.0 Redes de Distribución ml 6,315 44 277,860 – Costos de elaboración de expediente 7.0 Conexiones Domiciliarias und 623 238 148,274 8.0 Micromedición und 1,102 140 154,280 técnico y de todos los estudios futuros 9.0 Educación Sanitaria glb 1 6,200 6,200 10.0 Capacitación de Personal und 1 12,460 12,460 previstos.

TOTAL COSTO DIRECTO 2,564,001 Gastos Generales 6.0% 153,840 Utilidad 3.0% 76,920 – Costos de acciones de mitigación SUB TOTAL 1 2,794,761 INTANGIBLES ambiental, CIRA. Estudio de Factibilidad 1.5% 41,921 Estudio Definitivo Supervisión SUB TOTAL 2 IGV TOTAL

3.5% 3.0% 19.0%

97,817 83,843 3,018,342 573,485 3,591,827

COSTOS OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE Componentes 1. COSTOS DE OPERACIÓN PERSONAL Ingeniero Técnico Obrero INSUMOS Coagulante Cloro gas ENERGÍA Y COMBUSTIBLE Combustible Energía Eléctrica 2. COSTOS DE MANTENIMIENTO PERSONAL Ingeniero Técnico Obrero INSUMOS Materiales (tubería, accesorios,etc) COSTO TOTAL ANUAL (S/.)

Unidad

Precio Unitario

Cantidad

Parcial

Total 145,740

h-mes h-mes h-mes

24 48 96

1,350 720 480

32,400 34,560 46,080

Kg bal

1,920 24

2.5 220

4,800 5,280

gal glb

1,750 1

8.4 7,920

14,700 7,920 114,820

h-mes h-mes h-mes

12 24 48

1,350 720 480

16,200 17,280 23,040

glb

1

58,300

58,300 260,560

COSTOS

Costos a considerar luego del año cero • Luego de estimar los costos de inversión como de operación y mantenimiento iniciales, también debe establecerse los costos para los años posteriores (reinversiones).

• Por ejemplo en el caso de proyectos de agua potable tener en cuenta los costos de ampliaciones de redes y conexiones anuales.

COSTOS DE INVERSIÓN Pautas a tener en cuenta para costear la inversión del PIP: Identificar, cuantificar y valorizar los recursos que demandará el proyecto en las fases de inversión y operación. Elaborar los flujos de costos Los requerimientos de recursos necesarios para

la implementación de cada una de las actividades programadas.

El costo unitario correspondiente, para cada uno de los recursos requeridos (insumos), puestos en el emplazamiento del proyecto (Es importante que se prevea los costos de traslado de los recursos y los precios vigentes en la zona).

COSTO DE INVERSIÓN Los costos de construcción del nuevo sistema incluyen los costos directos, indirectos (gastos generales, utilidades) y los costos de supervisión.

Se debe incluir los costos relacionados con las medidas de mitigación del impacto ambiental y de mejoramiento de capacidades para la gestión, tanto de la fase de inversión como la de operación.

COSTOS INCREMENTALES DE O&M Los costos incrementales son aquellos que aparecen sólo si el PIP se hace. Es decir cuánto más cuesta implementar un PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamos determinar es cuánto varía la “situación con proyecto”

respecto de la “situación sin proyecto”.

Flujo de costos con proyecto

Flujo de costos sin proyecto

Flujo de costos incrementales

COSTOS INCREMENTALES DE O&M La situación sin proyecto: En este escenario se estimará todos los costos en los que se seguirá incurriendo durante el horizonte de evaluación, en caso de no ser ejecutado el PIP. La situación sin proyecto, se encuentra relacionada con la definición de la situación actual, pero en este análisis también se debe considerar la situación actual optimizada.

La situación sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos en

operación y mantenimiento para la obtención de los bienes y servicios que actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se estimen sean en la situación OPTIMIZADA.

La situación con proyecto: En este escenario se estimará todos los costos de operación, mantenimiento, en los que se incurrirá una vez ejecutado el PIP, durante el horizonte de evaluación (incluidos los costos de las medidas de reducción de riesgo).

FLUJO COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA1 Concepto Total Costos con proyecto (A) Costo de Inversión Intangibles Estudios Básicos Expediente Técnico Obras Civiles Mano de obra calificada Mano de obra no calificada Materiales Equipos Equipamiento Mobiliario Equipamiento Supervisión Imprevistos Costo de operación y mantenimiento Remuneraciones Servicios Mantenimiento Total Costos sin proyecto (B) Costo de operación y mantenimiento Remuneraciones Servicios Mantenimiento Costos incrementales (A-B)

0 1,264,944 1,264,944 21,500 3,000 18,500 1,134,485 138,974 258,095 623,967 113,449 18,200 11,200 7,000 56,724 34,035 0 0 0

-

1,264,944

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016 91,776 2,040 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

FLUJO COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA2 Concepto Total costos con proyecto (A) Costos de Inversión Intangibles Estudios Básicos Expediente Técnico Obras Civiles Mano de obra calificada Mano de obra no calificada Materiales Equipos Equipamiento Mobiliario Equipamiento Supervisión Imprevistos Costos de operación y mantenimiento Remuneraciones Servicios Mantenimiento Total costos sin proyecto (B) Costos de operación y mantenimiento Remuneraciones Servicios Mantenimiento Costos incrementales (A-B)

0

1

1,272,619 1,272,619 21,500 3,000 18,500 1,141,592 139,845 259,712 627,876 114,159 18,200 11,200 7,000 57,080 34,248 0 0 0

-

1,272,619

2

3

4

5

6

7

8

9

10

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

108,216 91,776 3,000 13,440

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016 91,776 2,040 7,200 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200 7,200

101,016 91,776 2,040 7,200 7,200

VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD

88

ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD • Su definición es crítica para la viabilidad sostenibilidad del proyecto.

y

• Deben preverse aspectos: • Administrativos • Institucionales • Financieros • Sociales • Ambientales • Se debe distinguir los arreglos para: • La ejecución del proyecto • La operación del proyecto • Cierre

89

ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD En la etapa de ejecución No al proyecto

Financiamiento Financiamiento Mecanismos de ejecución

Supervisión técnica

Ordenanzas y regulaciones Aspectos sociales

• Fuentes • Condiciones previas • Administración directa • Contratistas • Encargo a terceros • Directa • Contratada • Sistema de seguimiento físico-financiero • Permisos • Recepción de obras • Aceptación de la obra por la comunidad • Medidas mitigadoras o compensadoras 90

ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD En la etapa de operación Responsable de la operación Financiamiento de la operación

• • • • • •

Ordenanzas y regulaciones

• • • • • • •

Capacitación

• Funcionarios • Usuarios

Participación comunitaria Supervisión

$

Institución Comunidad Sector privado Institución responsable Tarifas – sistema de pago Aportes: privados - comunitarios Cooperación Técnica En el financiamiento En la operación En la administración Administrativa – contable Calidad del bien o producto Permisos – patentes Impuestos, leyes sociales

91

RESUMEN: Factores condicionantes generales • Población afectada y nivel de demanda • Tecnología utilizada • Financiamiento para inversión y operación • Localización del proyecto • Disponibilidad de insumos • Fluctuaciones y estacionalidad de la demanda • Riesgo asociado al proyecto • Economías de escala • Capacidad de gestión 92

vamaya@congreso.gob.pe ingeniero.victor.amaya@gmail.com

93 93