Bilanțul legislativ al anului 2019 în domeniul jocurilor de noroc / Legislative balance of 2019 in the gambling field

BILANȚUL LEGISLATIV AL ANULUI 2019 ÎN DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC

de Nicoleta B\r\gan, Avocat Definitiv [i Loredana Dumitru, Avocat Stagiar, C.A. LUCA Mihai C\t\lin

Cum acest an se apropie de final, considerăm oportun să realizăm o trecere în revistă a celor mai importante modificări legislative survenite în domeniul jocurilor de noroc pe perioada anului 2019, a propunerilor legislative/ proiectelor aflate încă în curs de dezbatere, precum și a previziunilor legislative ce s-au conturat până în acest moment.

Industria jocurilor de noroc a fost încă de la începutul anului 2019 zdruncinată de intrarea în vigoare a OUG 114/2018 privind instituirea unor măsuri în domeniul investițiilor publice și a unor măsuri fiscal-bugetare, modificarea și completarea unor acte normative și prorogarea unor termene. Nici reglementările ce i-au urmat n-au fost mai puțin mobilizatoare de eforturi din partea organizatorilor de jocuri de noroc.

Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative avea să aducă în atenția organizatorilor de jocuri de noroc aspecte legislative noi, proceduri noi și noi emoții cu privire la o eventuală destabilizare a activității industriei.

De asemenea, nici proiectele aflate pe masa legislativului în toată această perioadă nu au creat

As this year gets to the end, we think it is appropriate to review the most important legislative changes in the gambling field in 2019, the legislative proposals/ projects still under debate, as well as the legislative forecasts that have taken shape so far.

Since the beginning of 2019, the gambling industry has been seriously shaken by the entry into force of OUG 114/2018 regarding the establishment of some measures in the field of public investments and of certain fiscal-budgetary measures, the modification and completion of some normative acts and the extension of certain deadlines.

The regulations that followed them were no less effort mobilizing from the gambling organizers.

Law no. 129/2019 for the prevention and money laundering fighting and terrorist financing, as well as for the modification and completion of some normative acts, would bring to the attention of the gambling organizers new legislative aspects, new procedures and new emotions regarding a possible destabilization of the industry’s activity.

Also, the projects on the legislative table throughout this period did not create the comfort of

LEGISLATIVE BALANCE OF 2019

by Nicoleta Baragan, Fully qualified lawyer and Loredana Dumitru, Junior lawyer, C.A. LUCA Mihai Catalin IN THE GAMBLING FIELD

confortul vreunei relaxări din partea organizatorilor de jocuri de noroc. Vom face în continuare o scurtă expunere a celor mai importante modificări legislative din domeniul jocurilor de noroc, de anul acesta. Cum am amintit într-o prezentare anterioară, OUG 114/2018 a fost adoptată la sfârșitul anului trecut, fiind publicată în Monitorul Oficial în data de 29 decembrie și a fost dur criticată de industria jocurilor de noroc, reprezentând reglementarea care cu siguranță a stârnit cea mai vocală reacție în domeniu.

Una dintre măsurile care a stârnit cele mai multe reacții a constat în stabilirea, în cuprinsul art. 53 din Ordonanță, unei noi taxe în ceea ce îi privește pe organizatorii de jocuri de noroc la distanță prevăzuți în OUG nr. 77/2009 privind organizarea și exploatarea jocurilor de noroc, în cuantum de 2%, aplicată totalului taxelor de participare încasate lunar de la participanții la jocurile de noroc de către organizatori.

Potrivit art. 1 alin. (3) din Ordinul nr. 38 din data de 15 ianuarie 2019 pentru aprobarea modalității de calcul al taxei lunare prevăzute la art. 53 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2018 totalul taxelor de participare încasate lunar se definesc ca orice transfer din contul bancar sau similar al jucătorilor în conturile de joc ale acestora de pe platforma de joc. În afara acestei taxe, OUG nr. 114/2018 stabilește în cuprinsul art. 58 contribuția datorată de organizatori pentru combaterea efectelor negative ale jocurilor de noroc, astfel:

(i) organizatorii de jocuri de noroc la distanță licențiați din clasa I – 5.000 euro anual;

(ii) persoanele juridice implicate direct în domeniul jocurilor de noroc tradiționale și la distanță licențiate din clasa II – 1.000 euro anual;

(iii) jocurile la distanță monopol de stat clasa III – 5.000 euro anual; (iv) organizatorii de jocuri de noroc tradiționale licențiați – 1.000 euro anual.

Este foarte important de punctat faptul că această contribuție se regăsea și în cuprinsul reglementării anterioare, fiind prevăzută în sarcina organizatorilor de jocuri de noroc încă din anul 2015. Din motive administrative, beneficiarul acestor contribuții, Fondul de prevenire a dependenței de jocuri de noroc, nu a fost constituit niciodată, organizatorii de jocuri de noroc fiind titularii unei obligații pe care nu au putut în concret să o îndeplinească.

O altă modificare importantă o reprezintă creșterea taxei de autorizare pentru aparatele slot machine. Conform noilor prevederi, taxa aferentă autorizației de exploatare pentru fiecare mijloc de joc de tip slot-machine clasa A a fost majorată de la 2600 Euro/an la 3600 Euro/an.

A fost, de asemenea, eliminată bonificația pentru plata în avans integral a taxei anuale aferentă autorizației de exploatare atât pen

any relaxation from the gambling organizers.

We will continue by performing a brief presentation of the most important legislative changes in the gambling field, this year.

As I mentioned in a previous presentation, OUG 114/2018 was adopted at the end of last year, being published in the Official Gazette on December 29th and has been harshly criticized by the gambling industry, representing the regulation that has certainly triggered the most vocal reaction in the field.

One of the measures that caused the most tumultuous reactions was the establishment, in the content of art. 53 from the Ordinance, of a new tax in what regards the remote gambling organizers provided in OUG no. 77/2009 re

www.casino-magazine.ro garding the gambling organization and operation, in an amount of 2%, applied to the total participation fees collected monthly from the participants in the gambling activities.

According to art. 1 paragraph (3) from Order no. 38 from January 15, 2019 for the approval of the calculation method of the monthly tax provided in art. 53 of the Government Emergency Ordinance no. 114/2018 The total participation fees collected monthly are defined as any transfer from the players’ bank account or similar to their gambling accounts on the gambling platform.

Apart from this tax, OUG no. 114/2018 also establishes in the contents of art. 58 the contribution due by the organizers to fight the negative effects of gambling, as follows:

(i) licensed organizers of remote gambling from class I - 5,000 euro per year;

(ii) legal entities directly involved in the traditional and distance gambling field licensed in class II - 1,000 euro per year;

(iii) Class III state monopoly distance games - 5,000 euro annually;

(iv) licensed traditional gambling organizers - 1,000 euro per year.

It is very important to point out that this contribution was also included in the previous regulation, being provided for the gambling organizers since 2015. For administrative reasons, the beneficiary of these contributions, the Fund for the prevention of gambling addiction, has never been set up, the gambling organizers being the holders of an obligation that they could not actually fulfil. Another important change is the increase of the authorization fee for slot machines. According to the new provisions, the fee for the exploitation authorization for each class A slot machine has been increased from 2600 Euro/ year to 3600 Euro/year.

The bonus for the full advance payment of the annual operating license fee for both the casinos and poker clubs and for slot-machine gambling was also eliminated. Some modifications also oc

GTM is the inspirational and motivational social club thatkeepsyou motivated, driven, andhelpsyouconnectwithotherlikemindedpeople. Gentlemen'sClub Founder CornelIstrate

www.gentlemensclubinternational.com SEE IF YOU QUALIFY! APPLYNOW!

tru jocurile de noroc caracteristice cazinourilor și cluburilor de poker, cât și pentru a jocurilor de noroc tip slot-machine.

Anumite modificări au intervenit și în ceea ce privește destinația finală a taxei speciale prevăzute în sarcina operatorilor de videoloterie (VLT).

O altă importantă modificare legislativă este reprezentată de reglementarea adoptată în luna iulie în materia prevenirii și combaterii spălării banilor și a finanțării terorismului – Legea nr. 129/2019. Legea nr. 129/2019 transpune în România prevederile Directivei (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei.

Organizatorii de jocuri de noroc sunt vizați în mod expres de aplicabilitatea Legii nr. 129/2019, în calitate de entități raportoare. În această calitate, le incumbă o serie de obligații, din care amintim, cu titlu general, obligațiile de raportare, precum și obligațiile de a aplica măsuri de cunoaștere a clientelei, pe care le-am tratat pe larg într-un articol anterior.

Totuși, în încercarea de a identifica punctual situațiile care impun aplicarea de către organizatorii de jocuri de noroc a măsurilor standard de cunoaștere a clientelei, considerăm oportun a ne îndrepta atenția asupra interpretării și aplicării dispozițiilor art. 13 alin. (1) și (2) din Legea nr. 129/2019. Astfel, prin interpretarea dispozițiilor art. 13 alin. (1) și (2) observăm că se generează două situații de aplicabilitate posibile, respectiv: (i) pe de o parte, prin alin. (2), legiuitorul a stabilit în mod expres în sarcina organizatorilor de jocuri de noroc obligația de a aplica măsurile standard de cunoaștere a clientelei la momentul colectării câștigurilor, la cumpărarea sau schimbarea de jetoane atunci când se efectuează tranzacții a căror valoare minimă reprezintă echivalentul în lei a minimum 2.000 euro, printr-o singură operațiune, iar (ii) pe de altă parte, prin alin. (1) al art. 13 din Legea 129/2019, se reglementează situațiile în care entitățile raportoare (prin referire la categoria generică) au obligația de a aplica măsurile-standard de cunoaștere a clientelei.

Din analiza dispozițiilor anterior menționate, observăm că se ridică cu ușurință întrebarea dacă dispozițiile alin. (1), care stabilesc cu titlu general situațiile de aplicare a măsurilor standard de cunoaștere a clientelei sunt aplicabile și organizatorilor de jocuri de noroc, prin includerea acestora în categoria generică a entități

curred with regard to the final destination of the special tax provided by the video game operators (VLT).

Another important legislative change is the regulation adopted in July in the matter of money laundering prevention and fighting and terrorism financing - Law no. 129/2019.

Law no. 129/2019 transposes in Romania the provisions of Directive (EU) 2015/849 of the European Parliament and of the Council from May 20, 2015 regarding the prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering or terrorism financing, for the modification of

www.casino-magazine.ro the Regulation (EU) no. 648/2012 of the European Parliament and of the Council and for the abrogation of the Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directive 2006/70/EC.

The gambling organizers are expressly targeted by the applicability of Law no. 129/2019, as reporting entities. In this capacity, they have a series of obligations, of which we mention, as a general rule, the reporting obligations, as well as the obligations to apply measures involving the customer knowledge, which we have dealt with extensively in a previous article.

However, in an attempt to punctually identify the situations that require the gambling organizers to apply the standard measures of customer knowledge, we consider it appropriate to turn our attention to the interpretation and application of the provisions of art. 13 paragraph (1) and (2) from the Law no. 129/2019.

Thus, from the interpretation of the provisions of art. 13 paragraph (1) and (2) we observe that two possible situations of applicability are generated, respectively: (i) on the one hand, by par. (2), the law-maker has explicitly established for the gambling organizers the obligation to apply the standard measures of customer knowledge at the time of collecting the gains, when buying or exchanging tokens, when carrying out transactions with minimum value representing the equivalent in lei of minimum 2,000 euro, in a single operation, and (ii) on the other hand, by par. (1) in art. 13 of the Law 129/2019, are regulated the situations in which the reporting entities (by reference to the generic category) have the obligation to apply the standard measures to know their customers.

From the analysis of the aforementioned provisions, we notice that the question easily arises whether the provisions of para. (1), which establish the situations of application of the standard measures of customer knowledge are also applicable to the gambling organizers, by including them in the generic category of the repor

grisogono

www.grisogono.ro

lor raportoare, sau dacă aceștia au numai obligațiile prevăzute de alin. (2) al aceluiași articol.

În acest sens, am solicitat un punct de vedere și am obținut un răspuns de la Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor cu privire la interpretarea dispozițiilor art. 13 alin. (1) și (2) din Legea nr. 129/2019 din perspectiva aplicabilității pentru organizatorii de jocuri de noroc, care a confirmat că intenția legiuitorului a fost aceea de a institui pentru organizatorii de jocuri de noroc o excepție de la aplicarea art. 13 alin. (1) din Legea nr. 129/2019, obligația de aplicare a măsurilor standard de cunoaștere a clientelei rezumându-se la situațiile expuse în art. 13 alin. (2).

Este important de menționat și faptul că Oficiul Național pentru Jocuri de Noroc urmează să emită reglementarea sectorială în vederea aplicării dispozițiilor Legii nr. 129/2019.

Având în vedere că termenul legal de emitere a reglementării sectoriale a expirat la data de 20 noiembrie și, din informațiile pe care le deținem, reglementarea se află în stadiu de proiect sub dezbaterea autorității, previzionăm că actul normativ va fi adoptat până la finalul acestui an.

În continuare, ne propunem să facem o trecere în revistă a stadiului în care se află proiectele aflate în curs de dezbatere legislativă, cu impact negativ asupra industriei jocurilor de noroc.

Proiectul de Lege pentru modificarea și completarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea și exploatarea jocurilor de noroc, pe care l-am analizat pe larg într-o altă prezentare, a fost adoptat tacit de către Senat, prin împlinirea termenului pentru dezbatere și adoptare și a fost înaintat Camerei Deputaților, fiind înregistrat sub nr. 559/28.10.2019.

Amintim că principalele reglementări propuse prin Proiect vizează impunerea unor restricții privind: (i) spoturile publicitare și publicitatea stradală privind jocurile de noroc, (ii) desfășurarea activității în spații situate în clădiri cu destinația de locuințe ori prin raportare la o distanța minimă de 200 de m față de unitățile de învățământ, precum și (iii) situarea la cel puțin 10 metri de intrarea principală în imobil a spațiilor destinate fumătorilor.

Luând în considerare că reglementările propuse prin Proiectul de lege ar îngreuna fără temei desfășurarea de către organizatorii de jocuri de noroc a activităților autorizate, precum și argumentele expuse în avizul nefavorabil emis de către Consiliul Economic și Social, care confirmă această concluzie, Proiectul, în forma propusă, nu poate genera decât așteptări în sens de respingere.

Proiectul de Lege pentru modificarea și completarea Legii nr.196 din 20 iulie 2018 privind înființarea, organizarea și funcționarea asociațiilor de proprietari și administrarea condominiilor a fost, de asemenea, adoptat tacit de către Senat, prin împlinirea termenului pentru dezbatere și adoptare, și a fost înaintat Camerei Deputaților, fiind înregistrat sub nr. 565/28.10.2019. Prin acest Proiect de lege se propun, în principal, următoarele: (i) instituirea obligației de solicitare a unui nou aviz scris al comitetului executiv și acordul scris al proprietarilor direct afectați cu care se învecinează, în cazul în care în spațiul comercial amplasat într-o clădire cu destinația de locuințe se desfășura inițial o anumită activitate economică, iar ulterior s-a schimbat obiectul principal de activitate al operatorului economic, precum și (ii) posibilitatea de suspendare sau de încetare a activității operatorilor economici care își desfășoară activitatea în spatii situate în clădiri cu destinația de locuințe, în cazul în care comitetul executiv își retrage avizul scris dat pentru schimbarea destinației spațiului sau dacă proprietarii direct afectați cu care se învecinează pe plan orizontal și vertical își retrag acordul dat în prealabil din cauza încălcării, în mod repetat, a drepturilor lor prin desfășurarea activității operatorului economic sau a tulburării liniștii publice.

Așteptările în sens de respingere se mențin și pentru această propunere legislativă, având în vedere concluzia emisă de Guvernul României de a nu susține adopting entities, or if they have only the obligations provided by par. (2) from the same article.

In this respect, we asked for a point of view and obtained an answer from the National Office for Money Laundering Prevention and Fighting regarding the interpretation of the provisions of art. 13 paragraph (1) and (2) from the Law no. 129/2019 from the perspective of the applicability for the gambling organizers, which confirmed that the law-maker’s intention was to establish for the gambling organizers an exception from the application of art. 13 paragraph (1) from Law no. 129/2019, the obligation to apply the standard measures to know the client, coming down to the situations set out in art. 13 paragraph (2).

It is also important to mention that the National Gambling Office will issue the sectoral regulation in view of applying the provisions from the Law no. 129/2019. Given that the legal deadline for the issuance of the sectoral regulation expired on November 20th and, from the information we have, the regulation is in a draft stage under the authority’s debate, we anticipate that the normative act will be adopted by the end of this year. .

Next, we intend to review the stage of the projects under legislative debate, with a negative impact on the gambling industry.

The draft bill for the amendment and completion of the Government Emergency Ordinance no. 77/2009 regarding the gambling organization and exploitation, which we have analyzed in detail in another presentation, was tacitly adopted by the Senate, by fulfilling the deadline for debate and adoption, and was forwarded to the Chamber of Deputies, being registered under no. 559/10.28.2019. We remind the fact that the main regulations proposed by the Project aim to impose restrictions on: (i) advertising spots and street advertising on gambling, (ii) conducting the activity in spaces located in buildings with housing destination or by reporting at a distance of minimum 200 m from the educational establishments, and (iii) the location at no less than 10

www.casino-magazine.ro meters from the main entrance to the building of the spaces intended for smokers.

Considering that the regulations proposed by the Draft Bill would unreasonably make it difficult for the gambling organizers to carry out the authorized activities, as well as the arguments set out in the unfavourable opinion issued by the Economic and Social Council, which confirms this conclusion, the Project, in the form proposed, can only generate expectations of rejection.

The draft Bill for the amendment and completion of the Law no.196 from July 20, 2018 on the establishment, organization and functioning of homeowners associations and condominiums administration was also tacitly adopted by the Senate, by fulfilling the deadline for debate and adoption, and was submitted to the Chamber of Deputies, being registered under no. 565/10.28.2019.

This draft bill mainly proposes the following: (i) establishing the obligation to request a new written approval from the executive committee and the written agreement from the directly affected owners with whom it is neighbouring, if the commercial space located in a building for the purpose of housing initially developed a certain economic activity, and subsequently the main object of activity of the economic operator was changed, and (ii) the possibility of suspending or ceasing the activity of the economic operators that develop the activity in spaces located in buildings with destination of dwellings, if the executive committee withdraws its written approval given for modification of the destination of the space or if the directly affected owners with which they are bordering horizontally and vertically withdraw their prior agreement because of the violation, repeatedly, of their rights by the operator’s economic activity or for public nuisance.

The expectations of rejection in this sense are also maintained for this legislative proposal, taking into account the conclusion issued by the Government of Romania of not supporting its adoption, the unfavourable notice issu

tarea acesteia, avizul nefavorabil emis cu privire la proiect de către Consiliul Economic și Social, precum și raportul de respingere emis de către comisia sesizată în fond – Comisia pentru Administrație Publică, împreună cu toate argumentele aferente expuse. În momentul de față, ambele propuneri legislative se află în dezbatere la comisiile Camerei Deputaților.

Nu în ultimul rând, considerăm relevant să menționăm Proiectul de Ordin disponibil în secțiunea de Transparență decizională pe website-ul Oficiului Național pentru Jocuri de Noroc, proiect care vizează, în esență, stabilirea condițiilor minime tehnice de verificare a mijloacelor de joc, dar care reglementează și o serie de cerințe pe care trebuie să le îndeplinească organismele de evaluare a conformității.

Și acest Proiect de Ordin a fost tratat pe larg într-un articol anterior, motiv pentru care ne rezumăm doar la a aminti punctual prevederile pe care le considerăm de mare interes pentru organismele de evaluare a conformității.

Proiectul de Ordin aduce, printre altele, precizări cu privire la forma de organizare sub care își poate desfășura activitatea un organism de evaluare a conformității mijloacelor de joc, care trebuie să fie înființat în temeiul legislației naționale și să aibă personalitate juridică. În concret, organismele de evaluare a conformității vor putea opera în România numai ca societate română sau filială a unei societăți străine.

Totodată, Proiectul de Ordin instituie cerința ca organismele de evaluare a conformității mijloacelor de joc să fie acreditate/recunoscute și/sau auditate anual de organismul național de acreditare, RENAR, în condițiile stabilite de Regulamentul (CE) nr. 765/2008 al Parlamentului European și al Consiliului din 9 iulie 2008 de stabilire a cerințelor de acreditare și de supraveghere a pieței în ceea ce privește comercializarea produselor și de abrogare a Regulamentului (CEE) nr. 339/93.

Reiterăm, spre informarea cititorilor, că atât propunerile legislative aflate la Camera Deputaților, cât și Proiectul de Ordin disponibil pe website-ul Oficiului Național pentru Jocuri de Noroc se află în dezbatere și pot suferi modificări până la momentul adoptării.

În concluzie, deși așa cum se poate observa, de-a lungul anului organizatorii de jocuri de noroc au întâmpinat dificultăți ca urmare a reglementărilor intervenite în anumite segmente din legislația specială, suntem încrezători că în pofida acestora, industria jocurilor de noroc va urma în continuare un drum al maturității și ne arătăm cu acest prilej mai optimiști și cu speranță ca anul următor va avea un început fără incidente legislative neprielnice industriei.

ed on the project by the Economic and Social Council, as well as the rejection report issued by the commission referred to in first instance - the Commission for Public Administration, together with all the related arguments set out. At the moment, both legislative proposals are under debate in the committees of the Chamber of Deputies.

Last but not least, we consider it relevant to mention the Draft Order available in the Decision Transparency section on the website of the National Gambling Office, a project which essentially aims to establish the minimum technical conditions for checking the gam

www.casino-magazine.ro bling means, but which also regulates a number of requirements that compliance assessment bodies need to meet.

This Draft Order was also dealt with extensively in a previous article, therefore we only summarize the provisions that we consider of great interest for the compliance assessment bodies.

The draft Order provides, among other things, details on the form of organization under which a body intended for the compliance evaluation of the gambling means can operate, which must be established under the national law and have must legal personality. Practically, the compliance assessment bodies will be able to operate in Romania only as a Romanian company or a subsidiary of a foreign company.

At the same time, the Draft Order establishes the requirement that the compliance assessment bodies for gambling means must be certified/recognized and/or audited annually by the national certification body, RENAR, under the conditions established by the Regulation (EC) no. 765/2008 of the European Parliament and of the Council of July 9th, 2008 establishing the requirements for certification and market supervision in what regards the marketing of products and for the abrogation of the Regulation (EEC) no. 339/93.

We reiterate, for the readers’ information that both legislative proposals in the Chamber of Deputies and the Draft Order available on the website of the National Gambling Office are under debate and may be subject to change until the time of adoption.

In conclusion, although as it can be seen, gambling organizers have encountered difficulties throughout the year due to the regulations occurred in certain segments from the special legislation, but we are confident that despite them, the gambling industry will go on a maturity path and we are showing ourselves, on this occasion, more optimistic and hopeful that the next year will have a beginning without legislative incidents that are unfriendly to the industry.