Hechos Investigados

AMV identificó un “patrón de las operaciones”, cuyas características principales fueron:

Los CDTs fueron constituidos en las oficinas de la red BBVA Colombia, por clientes del banco.

Los comitentes vendedores eran clientes de BBVA Colombia con necesidades de liquidez.

Los comitentes compradores eran administradores de BBVA Colombia con responsabilidades corporativas sobre BBVA Valores.

A los clientes del banco, al ser remitidos a la SCB, se les informaban unas condiciones de la operación, las cuales, una vez aceptadas, permitían gestionar la desmaterialización del título, para luego proceder con la operación de venta.

Fuente: Tribunal Disciplinario de AMV. Sala de Decisión No. 12. Resolución No. 1 del 22 de febrero 2018.