目錄 01﹒證券交易法總覽
01
02﹒有價證券認定、募集與發行
06
03﹒公司治理
10
04﹒反詐欺條款
13
05﹒財報不實
15
06﹒公開說明書不實
18
07﹒公開收購相關制度
21
08﹒委託書管理
26
09﹒發行私募之定義
28
10﹒證券交易法庫藏股之規範
32
11﹒場外交易禁止原則
34
12﹒短線交易
36
13﹒操縱市場
39
14﹒內線交易行為主體
43
15﹒內線交易成立與重大性
47
01
證券交易法總覽 證券交易法總論
證券交易法之定義（第6條），「有限列舉」「概括授權」 中籤通知書
有價證券之認定
募集與發行
獨立董事
發行人（證券交易法第5條） 證券市場 發行市場 交易市場 募集（證券交易法第7條） 發行（證券交易法第8條） 豁免證券 再次發行（證券交易法第22條第3項）
公司治理
證券交易法總覽
功能
獨立性 專業性
審計委員會
立法缺失
薪酬委員會
功能
導致獨立董事同時具有「決策權」與「監察權」 獨董解任，審計委員會補選不及
盡善良管理人注意義務 監察人薪資
建議事項應提交董事會討論
提交董事會討論 經公司章程明訂或股東會決議授權董事會 徵求 委託書管理
一般徵求 委託徵求
非屬徵求
原則
所受託之人不得超過三十人 受三人以上股東委託者，應檢附聲明書並於委託 書簽名或蓋章送達公司或股務機構 違反者，其代理之表決權不予計算
例外
公開發行公司無選任董監 代理不受已發行股份總數百分之三之限制 違反者，其代理之表決權不予計算
證券交易法 全彩心智圖表
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證券交易法總覽
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