Manuel Frisancho Aparicio
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS ANÁLISIS JURÍDICO PENAL
Falsificación de Documentos análisis jurídico penal © MANUEL FRISANCHO APARICIO © EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L. Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima-Perú Teléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406 RUC: 20523085345 web: www.legales.pe e-mail: ventas@legales.pe Primera edición: 2018 Tiraje: 1000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N° 2018-11494 Registro ISBN: 978-612-4321-65-8 Registro de Proyecto Editorial N° 31501011800775 Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, sin previa autorización escrita del autor y el editor. Diseño de portada: José L. Aguirre Pizarro Diagramación de interiores: Delia L. Morales Fernández Impresión y encuadernación: Talleres gráficos de Legales Ediciones E.I.R.L. VENTAS: Lima: Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima Telf.: (511) 427-2076 / 426-2406 ventas@legales.pe
A la penalista espaĂąola Carolina Villacampa Estiarte, como testimonio de agradecimiento.
Para Alessandra Antuanette de Santa MarĂa, mi dulce inspiraciĂłn.
ÍNDICE GENERAL Presentación .............................................................................. 1 Introducción .............................................................................. 23 Primera Parte DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA 1.
Antecedentes históricos...................................................... 29
2.
La fe pública como objeto único de tutela en la actividad falsaria: la tesis sostenida por los clásicos italianos ........... 36
3.
Principales tesis en torno al bien jurídico penalmente tutelado en las actividades falsarias.......................................... 50 3.1. Tesis que sostiene que lo que se protege mediante estos delitos es la fe pública por sí misma: sus consecuencias en la configuración de los tipos ................... 51 3.2. Tesis que sostiene que lo que se protege es la confianza de los integrantes de la sociedad en los instrumentos a los cuales la ley les otorga fe pública: sus consecuencias en la configuración de los tipos ................... 52 3.3. Tesis intermedias o eclécticas: consecuencias............ 53 3.4. Tesis que considera a la falsedad como una infracción contra los medios de prueba y los signos de autenticación ....................................................................... 54 3.5. Tesis que considera a la falsedad como un delito que atenta contra el bien jurídico funcionalidad del documento ................................................................ 56 a)
La función de perpetuación como interés a tutelar: las tesis de Schilling y Samson..................... 59
b)
La función de garantía como bien jurídico protegido: la tesis de Puppe........................................ 61 VII
íNDICE
3.6. Tesis que sostiene la seguridad del tráfico jurídico como bien jurídico..................................................... 62 3.7. Tesis negadora de la existencia de un bien jurídico autónomo en los delitos de falsedad documental........ 66 3.8. Tesis sostenidas en la doctrina penal argentina ......... 66 1)
La posición de Tozzini y Baigún.......................... 66
2)
La concepción de Núñez ..................................... 68
3)
La concepción de Ramos .................................... 68
4)
La concepción de Soler ....................................... 69
5)
La concepción de Fontán Balestra ...................... 70
6)
La concepción de Creus...................................... 70
7)
La Concepción de Edgardo Alberto Donna .......... 71
3.9. Tesis sostenidas en la doctrina penal colombiana ........ 0 73 1)
Opinión del profesor Luis Enrique Romero Soto.... 73
2)
Tesis de Humberto Barrera Domínguez............... 74
3)
Tesis del profesor Luís Carlos Pérez.................... 74
4)
Tesis de Antonio Vicente Arenas ........................ 76
5)
Tesis del profesor Calixto Montenegro................. 77
6)
Tesis del profesor Jorge Arenas Salazar .............. 78
4.
Nuestra posición en torno al bien jurídico fe pública.............. 80
5.
Los delitos contra la fe pública como delitos de peligro........ 86
6.
Objeto material del delito.................................................... 91 a)
Documentos que originan fe pública en base a su forma de representación legalmente establecida............. 92
b)
Documentos que originan fe pública en base a la persona que interviene en su formación.......................... 93
7.
El documento en la historia................................................ 96
8.
El concepto de documento.................................................. 100 8.1. Notas características del documento.......................... 108 8.2. Los elementos del documento..................................... 111
VIII
a)
El texto, tenor o contenido.................................. 112
b)
El autor.............................................................. 114
c)
Fecha y lugar de creación del documento............ 118
ÍNDICE
8.3. Funciones del documento.......................................... 118
9.
a)
Función de perpetuación.................................... 119
b)
La función de garantía........................................ 120
c)
La función probatoria......................................... 123
El documento electrónico.................................................... 125
10. La firma digital................................................................... 129 11. El documento público, concepto, requisitos y clasificación.... 130 11.1. Concepto................................................................... 130 11.2. Requisitos del documento público.............................. 130 11.3. Clases de documentos públicos ................................. 131 Segunda Parte MODELOS DE REGULACIÓN PENAL EN LOS DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA 1.
2.
El modelo francés............................................................... 139 a)
El Código Penal francés de 1994................................ 139
b)
El Código Penal italiano de 1930................................ 142
El modelo germánico .......................................................... 146 a)
El Código Penal alemán de 1987................................ 146
b)
El Código Penal portugués de 1995............................ 147 Tercera Parte
ESTUDIO DOGMÁTICO DEL TÍTULO XIX DEL CÓDIGO PENAL PERUANO: DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA CÓDIGO PENAL PERUANO TÍTULO XIX DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA CAPÍTULO I Falsificación de Documentos en General FALSIFICACIÓN MATERIAL (Artículo 427°)................................. 153 Comentario................................................................................. 154 1. Generalidades..................................................................... 154 IX
íNDICE
2.
Bien jurídico....................................................................... 157
3.
Tipo objetivo....................................................................... 168 3.1. Objeto material.......................................................... 168 a)
El documento privado......................................... 175
b)
Documento público............................................. 177
c)
Los documentos complejos.................................. 183
d) La condición de documentos de las copias simples y las fotocopias............................................ 184 e)
El documento digital........................................... 186
f)
Características básicas del documento................ 189
3.2. Sujeto activo.............................................................. 192 3.3. Sujeto Pasivo............................................................. 193 3.4. Acción típica.............................................................. 193 a)
Hacer en todo o en parte un documento falso que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el propósito de utilizar directamente el documento o facilitarlo a otro (falsedad propia)................................................. 195
b) Adulterar un documento verdadero que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho con el propósito de utilizar el documento (falsedad impropia)........................... 198 c)
Hacer uso de un documento falso o falsificado.... 203
3.5 El perjuicio en el delito de falsedad material............... 206 4.
Tipo subjetivo..................................................................... 212
5. Tentativa............................................................................ 215 6. Consumación...................................................................... 216 7. Concurso............................................................................ 217 8.
Diferencias entre el delito de falsedad material y falsedad ideológica............................................................................ 218
FALSEDAD IDEOLÓGICA (Artículo 428°).................................... 221 Comentario................................................................................. 221 1. Generalidades..................................................................... 221 X
ÍNDICE
2.
Bien jurídico....................................................................... 226
3.
Tipo objetivo....................................................................... 227 3.1. Sujeto activo.............................................................. 227 3.2. Sujeto pasivo............................................................. 234 3.3. Acción típica.............................................................. 235 3.4. Eficacia o idoneidad probatoria de la falsedad ideológica ........................................................................... 244 3.5. La posibilidad de perjuicio como elemento del tipo..... 245 3.6. Falsedad ideológica y simulación................................ 248
4.
Tipo subjetivo..................................................................... 248
5. Tentativa............................................................................ 250 6. Consumación ..................................................................... 250 7.
La atipicidad de la falsedad ideológica en documento privado conforme al artículo 428° del Código Penal..................... 251
8. Propuesta de lege ferenda................................................... 256 Falsedad en el reporte de los volúmenes de pesca capturados (Artículo 428º-a) ................................................. 259 Comentario ................................................................................ 260 1. Generalidades .................................................................... 260 2.
Bien jurídico....................................................................... 268
3.
Tipo objetivo....................................................................... 270 3.1. Sujeto activo.............................................................. 270 3.2. Sujeto pasivo............................................................. 270 3.3. Acción típica.............................................................. 270 3.4. Objeto material del delito........................................... 272
4.
Tipo Subjetivo .................................................................... 273
5. Consumación ..................................................................... 273 OMISIÓN DE CONSIGNAR DECLARACIONES EN DOCUMENTOS (Artículo 429º)..................................................................... 275 Comentario................................................................................. 275 1. Generalidades..................................................................... 275 2.
Bien jurídico....................................................................... 276
3.
Tipo objetivo....................................................................... 277 XI
íNDICE
3.1. Sujeto activo.............................................................. 277 3.2. Sujeto pasivo............................................................. 278 3.3. Objeto material del delito........................................... 278 3.4. Omisión típica........................................................... 279 4.
Tipo subjetivo..................................................................... 281
5. Consumación ..................................................................... 281 SUPRESIÓN, DESTRUCCIÓN U OCULTACIÓN DE DOCUMENTOS (Artículo 430º)..................................................................... 283 Comentario ................................................................................ 283 1. Generalidades .................................................................... 283 2.
Bien jurídico....................................................................... 286
3.
Tipo objetivo....................................................................... 286 3.1. Sujeto activo.............................................................. 286 3.2. Sujeto pasivo............................................................. 287 3.3. Acción típica.............................................................. 287 3.4. Objeto material del delito........................................... 290 3.5. La posibilidad de perjuicio......................................... 291
4.
Tipo subjetivo..................................................................... 292
5. Tentativa............................................................................ 293 6. Consumación ..................................................................... 294 7.
Agotamiento del delito ........................................................ 297
8.
Concurso de delitos............................................................ 297
EXPEDICIÓN Y USO DE CERTIFICADO MÉDICO FALSO (Artículo 431°) ........................................................................... 299 Comentario ................................................................................ 300 1. Generalidades .................................................................... 300 2.
Bien jurídico....................................................................... 305
3.
Tipo objetivo....................................................................... 305 3.1. Sujeto activo.............................................................. 305 3.2. Sujeto pasivo............................................................. 307 3.3. Acción típica.............................................................. 307 3.4. Objeto material del delito........................................... 313
XII
ÍNDICE
4.
Tipo subjetivo..................................................................... 313
5. Tentativa............................................................................ 315 6. Consumación...................................................................... 315 SIMULACIÓN DE ACCIDENTE DE TRÁNSITO (Artículo 431º-A).... 317 Comentario................................................................................. 318 1. Generalidades..................................................................... 318 2.
Tipo objetivo....................................................................... 322 2.1. Sujeto activo.............................................................. 322 2.2. Sujeto pasivo............................................................. 323 2.3. Acción típica.............................................................. 323 2.4. Documento en donde se incluyen los datos falsos acerca del accidente de tránsito................................. 326
3.
Tipo subjetivo..................................................................... 328
4. Consumación...................................................................... 329 INHABILITACIÓN (Artículo 432º) ................................................ 331 Comentario ................................................................................ 331 1.
Fundamentos de la agravación de la pena a los funcionarios o servidores públicos que cometen falsificación de documentos o falsedad ideológica........................................... 331
2.
La pena accesoria de inhabilitación..................................... 337
EQUIPARACIÓN A DOCUMENTO PÚBLICO (Artículo 433º)......... 339 Comentario ................................................................................ 339 1. Generalidades..................................................................... 339 2.
La protección penal de la autenticidad de los documentos públicos y las razones político criminales de su equiparación con el testamento ológrafo, testamento cerrado, títulos valores y títulos de crédito ................................................. 340
3.
El objeto material del delito................................................. 343 3.1. Testamento Ológrafo.................................................. 343 3.2. Testamento Cerrado................................................... 345 3.3. Títulos Valores........................................................... 348 3.4. Títulos de Crédito transmisibles por endoso o al portador.......................................................................... 350 XIII
íNDICE
Cuarta Parte RELACIONES CONCURSALES ENTRE EL DELITO DE ESTAFA Y FALSEDAD DOCUMENTAL RELACIONES CONCURSALES ENTRE EL DELITO DE ESTAFA Y FALSEDAD DOCUMENTAL .............................................. 353 1. Generalidades..................................................................... 353 2.
El concepto de estafa.......................................................... 356
3.
El concepto de falsificación de documentos......................... 362
4.
Criterios para aplicar las reglas del concurso de delitos y el concurso de normas penales .............................................. 372 4.1. El concurso ideal de delitos ....................................... 373 4.2. El concurso real de delitos......................................... 374 4.3. El concurso medial o instrumental de delitos............. 375 4.4. El concurso de leyes penales o concurso aparente de leyes.......................................................................... 376 4.5. Criterios normativos a seguir para la aplicación del concurso de delitos.................................................... 379 4.5.1. Problema relativo a la determinación de la unidad o pluralidad de acciones............................................... 380 a) El requisito mínimo es que se lleve a cabo una acción ................................................................ 380 b)
La unidad de acción o del hecho......................... 383
c)
Pluralidad de acciones........................................ 383
d)
Finalidad única o un solo impulso criminal ........ 383
e)
Que la acción se desarrolle en un estrecho marco espacio-temporal................................................ 384
4.5.2. Problema relativo a la determinación de las consecuencias jurídicas derivadas de la existencia de concurso de delitos ......................................................... 384 5.
El concurso de delitos en el supuesto de que el agente falsifique o utilice documentos públicos para cometer una estafa. 385
6.
El concurso de delitos en el supuesto de que el agente falsifique o utilice documentos privados para cometer una estafa. 387
7.
El concurso de delitos en el supuesto de que el agente sea integrante de una organización criminal dedicada a come-
XIV
ÍNDICE
ter el delito de estafa y su rol sea el de falsificar los documentos necesarios para cometer el delito............................ 389 8.
El concurso de delitos cuando el agente realiza falsedad ideológica en el documento que utilizará para estafar.......... 390
9.
El concurso de delitos cuando el agente realiza falsedad material en un documento en blanco y luego lo utiliza para estafar................................................................................ 391
RELACIONES CONCURSALES ENTRE LOS DELITOS DE ESTAFA Y FALSEDAD .............................................................. 395 I.
Nociones sobre el concurso medial y real de delitos y sobre el concurso de normas en el Código Penal de 1973 y 1995.... 395
1.
Concurso medial................................................................. 395
2.
Concurso real..................................................................... 397
3.
Concurso de normas........................................................... 398
4.
Concurso entre falsedad y estafa......................................... 399
5.
Concurso en los supuestos de estafa agravada del artículo 250.3 Y 4 del vigente Código Penal ..................................... 401 a)
Estafa mediante cheque, pagaré, letra de cambio en blanco o negocio cambiario ficticio............................. 401
b)
El abuso de firma de otro........................................... 402
6.
Concurso de delitos y non bis in idem.................................. 404
II.
Postura jurisprudencial reciente......................................... 408 Quinta Parte EL “PERJUICIO POTENCIAL” DEL DOCUMENTO COMO ELEMENTO DEL TIPO EN EL DELITO DE FALSEDAD MATERIAL
EL PERJUICIO POTENCIAL DEL DOCUMENTO COMO ELEMENTO DEL TIPO DE FALSEDAD MATERIAL ......................... 413 1.
El “perjuicio potencial” del documento como elemento del tipo de Falsedad material (art. 427° CP).............................. 414
2.
El “perjuicio” producido por el documento como condición objetiva de punibilidad: resultado de perjuicio para bienes jurídicos diferentes a la Fe pública como requisito previo a la aplicación de la pena....................................................... 421 XV
íNDICE
3.
La “condición objetiva de punibilidad” que consistiría en el perjuicio potencial del documento: impropiedad de la utilización de dicho concepto en la Casación N° 1121-2016Puno y en otras Sentencias de la Corte Suprema................ 431
4.
El “perjuicio” como elemento del tipo o como condición objetiva de punibilidad en los delitos contra la Fe pública....... 435 4.1. El perjuicio como resultado ....................................... 435 4.2. El perjuicio potencial ................................................ 438 4.3. El perjuicio como condición objetiva de punibilidad.... 440 4.4. Ni posibilidad de perjuicio ni condición objetiva de punibilidad: Delito de peligro abstracto...................... 441
5.
El perjuicio a bienes jurídicos de particulares producido dolosamente: concurso de leyes y concurso real de delitos.... 441 5.1. La Falsificación de documentos como “delito medio” 447 5.2. El concurso real de delitos......................................... 449 5.3. El concurso aparente de leyes.................................... 453 5.4. El concurso ideal de delitos ....................................... 456
6.
El elemento típico perjuicio en la doctrina y jurisprudencia extranjera........................................................................... 459 6.1. El elemento típico perjuicio en la dogmática y jurisprudencia penal argentina......................................... 459 6.2. La “posibilidad de perjuicio” en la falsedad documental: posición de la dogmática y jurisprudencia penal colombiana................................................................ 479 6.3. Falsificación y uso de documentos públicos o privados: la posibilidad de perjuicio a bienes jurídicos individuales como agotamiento del delito en la dogmática y jurisprudencia penal española ................................ 489
Conclusiones...................................................................... 501
Bibliografía......................................................................... 512 Sexta Parte las falsedades ideológicas despuÉs del código penal de 1995: análisis de la jurisprudencia
LAS FALSEDADES IDEOLÓGICAS DESPUÉS DEL CÓDIGO PENAL DE 1995: ANÁLISIS DE LA JURISPRUDENCIA ............ 519 XVI
ÍNDICE
Sétima Parte el peritaje y los delitos contra la fe pública CAPÍTULO III: PERITAJE GRAFOTÉCNICO Y PSICOGRAFOLOGÍA ....................................................................................... 551 1.
Escuela Francesa ............................................................... 552
2.
Escuela Alemana................................................................ 559
3.
Escuela Suiza..................................................................... 564
4.
Escuela de Walter Hegar..................................................... 568
5.
Escuela Italiana ................................................................. 571
6.
Escuela Española............................................................... 574
7.
Escuela de Barcelona ......................................................... 577
CAPÍTULO IV: MANIPULACIONES FISICOQUÍMICAS............... 581 1. Alteración........................................................................... 582 a)
Alteraciones aditivas o por agregación ....................... 583
b)
Alteraciones supresivas ............................................. 592
2. Transferencia ..................................................................... 606 a)
Transferencia propia o directa ................................... 607
b)
Transferencia impropia o facsimilar........................... 612
CAPÍTULO V: MANIPULACIONES GRAFONÓMICAS.................. 625 1.
Desfiguración o disfraz ....................................................... 625
2.
«Autoforgerie» o autofalsificación......................................... 627
3.
Imitación o contrafacción.................................................... 628
4.
a)
Imitaciones lentas o serviles ...................................... 632
b)
Imitaciones rápidas ................................................... 634
Pluriautoría o autoría gráfica plural.................................... 636 Octava Parte FALSEDAD POR SUPRESIÓN EN LA DOGMÁTICA PENAL ARGENTINA
FALSEDAD POR SUPRESIÓN O DESTRUCCIÓN DE DOCUMENTOS (ART. 294) ................................................................. 641 a)
Noción de falsedad por supresión o destrucción de documentos............................................................................... 642
b) Conductas objetivamente típicas......................................... 644 XVII
íNDICE
c)
Tipo subjetivo. Remisión..................................................... 651
d) Tentativa. Remisión............................................................ 652 e)
Autovía y participación....................................................... 653 Novena Parte DELITOS DE ESTAFA Y OTRAS DEFRAUDACIONES EN LA DOGMÁTICA PENAL ARGENTINA
EL CONCURSO ENTRE LA ESTAFA Y LA FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS .......................................................................... 657 I. Introducción....................................................................... 657 Ii.
Algunas necesarias consideraciones liminares.................... 658
Iii. Del concurso ideal y aparente de delitos ............................. 659 Iv. Las figuras típicas: falsificación y estafa ............................. 661
V.
1.
Falsificación de documentos...................................... 661
2.
El delito de estafa...................................................... 662
Conexión entre falsificación y estafa (¿meramente instrumental o lógica?) ................................................................ 663
VI. Conclusiones...................................................................... 666 Décima Parte FALSEDAD - ESTAFA Y FRAUDE MEDIANTE CHEQUE EN LA DOGMÁTICA PENAL COLOMBIANA FALSEDAD INFORMÁTICA ....................................................... 669 1. Falsedad Informática.......................................................... 669 1.1. Noción general........................................................... 669 1.2. Falsedad informática ................................................. 670 1.3. Documento tradicional y documento por asimilación. 670 1.4. Computador y documento por asimilación................. 671 1.5. Falsedad en registro técnico ...................................... 672 1.6. Registro técnico auténtico y registro técnico falso....... 675 1.7. Clases de falsedad en registro técnico........................ 678 1.8. Falsedad informática y estafa .................................... 681 1.9. Citas de autores ........................................................ 684 XVIII
ÍNDICE
JURISPRUDENCIA Jurisprudencia Nacional DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA ......................................... 691 1.
DOCUMENTO PÚBLICO - INSTRUMENTO PÚBLICO........... 691
2.
PRECEDENTE VINCULANTE: Consumación....................... 692
3.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL: Imputación concreta...................................................................... 692
4.
DEFINICIÓN DE DOCUMENTO........................................... 692
5.
JURISPRUDENCIA SUPREMA: Uso de documento falso...... 693
6.
JURISPRUDENCIA SUPREMA: Documento público - Relevancia penal....................................................................... 693
7.
JURISPRUDENCIA SUPREMA: Falsedad ideológica............. 694
8.
JURISPRUDENCIA SUPREMA: Declaración falsa con eficacia probatoria..................................................................... 694
9.
JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Configuración típica de la falsedad material....................................... 695
10. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Objeto material del delito ...................................................................... 695 11. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Condición objetiva de punibilidad........................................................ 696 12. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Aspecto subjetivo de tipo....................................................................... 696 13. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad propia - Falsedad impropia................................................. 697 14. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Imputación objetiva en la falsedad documental - Conductas neutrales.... 697 15. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Documentos por destino......................................................................... 697 16. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Uso del documento............................................................................. 698 17. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Uso del documento falso..................................................................... 698 18. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Pericia grafotécnica ............................................................................... 698 XIX
íNDICE
19. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Tenencia de documento - Uso................................................................ 698 20. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Concurso real de delitos - Colusión desleal - Falsedad documental..... 699 21. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad ideológica ........................................................................... 699 22. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad ideológica ........................................................................... 700 23. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Inserción de declaraciones falsas en instrumento público....................... 700 24. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Contenido del documento.................................................................... 701 25. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Contenido del documento - Prueba de un hecho.................................. 701 26. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsificación de firmas............................................................................ 702 27. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Introducción de datos falsos.................................................................... 702 28. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Ocultamiento de documento................................................................. 702 29. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad genérica................................................................................. 703 30. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Prescripción. 703 31. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad genérica................................................................................. 704 32. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: No admisión de falsedad culposa............................................................ 704 33. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Configuración típica de la falsedad genérica ...................................... 705 34. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad genérica................................................................................. 705 35. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad genérica................................................................................. 706 36. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad genérica................................................................................. 706 37. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad genérica................................................................................. 706 XX
ÍNDICE
38. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Uso de documento falso no se configura con la mera tenencia .............. 707 39. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Certificación notarial falsa...................................................................... 711 40. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Uso de documento falso ........................................................................ 712 41. Jurisprudencia de la corte suprema: Uso de documento falso ........................................................................ 712 42. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Relevancia pública de un documento................................................... 712 43. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Posesión o tenencia de documento no es típica ................................... 713 44. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Absolución por falta de prueba............................................................. 713 45. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Necesidad de pericia grafotécnica ............................................................ 713 46. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Uso de documento falso ........................................................................ 714 47. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Uso de documento falso ........................................................................ 714 48. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Documento privados y no públicos........................................................ 714 49. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad ideológica ........................................................................... 715 50. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Falsedad ideológica - Inserción de declaración falsa .......................... 715 51. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Ocultamiento de documento ................................................................ 716 52. JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA: Configuración típica del delito de falsificación de documento - Es suficiente el perjuicio potencial para la consumación ............. 716 53. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: Escritura pública de compraventa falsa .............................................................. 722 54. FALSEDAD DOCUMENTAL: No se configura la modalidad de uso de documento falsificado cuando el agente fue el perjudicado ........................................................................ 725 XXI
íNDICE
55. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: Necesidad de la pericia grafotécnica para acreditar responsabilidad................... 728 56. FALSEDAD GENÉRICA: Actos típicos ................................. 731 57. FALSEDAD IDEOLÓGICA: La declaración falsa insertada en el documento debe ser referida al hecho que se busca probar. 734 EJECUTORIAS SUPREMAS Y SUPERIORES ............................ 737 1.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo................................................................ 737
2.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo................................................................ 740
3.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo................................................................ 741
4.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo................................................................ 743
5.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo................................................................ 745
6.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo................................................................ 748
7.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad........................................ 750
8.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad........................................ 751
9.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad........................................ 754
10. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad........................................ 756 11. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad........................................ 757 12. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad........................................ 758 13. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el delito contra la fe pública es delito de lesión ........................................... 759 14. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es elemento del tipo.- Corte Superior de Justicia de Lima........ 761 15. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad.- Corte Superior de Justicia de Lima......................................................................... 763 XXII
ÍNDICE
16. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es elemento del tipo.- Primera Sala de la Corte Superior de Justicia de La Libertad....................................................... 765 17. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad.- Corte Superior de Justicia de La Libertad............................................................... 767 FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS 1.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: Precisiones sobre el elemento objetivo «Perjuicio»................................................ 769
2.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: No haber mérito a juicio oral al no probarse fehacientemente los cargos.............. 771
3.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: Uso de documento con firma falsificada que no causó perjuicio........................ 773
4.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: Actos no imputables objetivamente por no existir vinculación causal ................. 774
5.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: Existencia de pericias contradictorias generan duda favorable al procesado - Simple sindicación ............................................................................. 776
6.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS Y ESTAFA: Lotes de terreno que son «vendidos» falsificando documentos - Prescripción de la acción penal - Principio de favorabilidad ....... 778
7.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: Falsificación de escrituras públicas y de firma - Aprovechamiento del abogado de documentos dados por patrocinado para apoderarse de la propiedad de este último ................................................ 780
8.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: No haber mérito a juicio oral - Diplomas que servían como muestras de trabajo. 785
9.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EN GENERAL: Procesado que había pegado su fotografía a libreta electoral que no era la suya - No haber mérito......................................... 786
10. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS Y FALSEDAD IDEOLÓGICA: Llenado de notas en libretas de alumnas de colegio estatal - Sentencia nula ................................................ 787 11. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: Prescripción.............. 790 12. FALSEDAD IDEOLÓGICA: Intervención de funcionaria de Registros Públicos en doble inscripción de partida de nacimiento - Absolución ........................................................... 791 XXIII
íNDICE
13. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: Expedición de documento militar falso ............................................................. 793 14. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS Y FALSIFICACIÓN DE SELLOS Y TIMBRES OFICIALES: Elaboración de constancias de trabajo falsas para efectos de cobrar cheques. Absoluciones y condenas ........................................................... 795 Jurisprudencia Extranjera ESPAÑA 1.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS PÚBLICOS. Falsedad documental ........................................................................ 799
2.
FALSEDAD CULPOSA......................................................... 817
3.
FALSEDADES COMETIDAS POR PARTICULARES .............. 820
4. USO DE DOCUMENTO FALSO ........................................... 843 5. FALSIFICACIÓN DE DESPACHOS TELEGRÁFICOS U OTROS DEL SERVICIO PÚBLICO Y USO DE DOCUMENTOS FALSOS...................................................................... 844 6.
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS PRIVADOS ................. 845
7. USO DE DOCUMENTO FALSO EN JUICIO PARA PERJUDICAR A OTRO ...................................................................... 849 8.
FALSIFICACIÓN DE CERTIFICADOS .................................. 850
9.
LIBRAMIENTO DE CERTIFICACIÓN FALSA ....................... 853
10. LIBRAMIENTO DE CERTIFICACIÓN FALSA ....................... 853 COLOMBIA 1.
FALSEDAD. Se requiere antijuridicidad material ................ 856
2.
FALSEDAD. Antijuridicidad material / Bien Tutelado ........ 857
3.
FALSEDAD. Se requiere antijuridicidad material ................ 857
4.
FALSEDAD. Estudio de la antijuridicidad........................... 858
5.
FALSEDAD EN DOCUMENTO PÚBLICO............................. 860
6.
FALSEDAD EN DOCUMENTO PÚBLICO............................. 861
7.
FALSEDAD. Clasificación ................................................... 861
8.
FALSEDAD IDEOLÓGICA. Concepto................................... 862
9.
FALSEDAD IDEOLÓGICA EN DOCUMENTO PÚBLICO........ 862
XXIV
ÍNDICE
10. FALSEDAD Y PECULADO. Existe concurso real de conductas. 864 11. FALSEDAD Y ESTAFA. Existe concurso material de delitos. 864 12. FALSEDAD Y PREVARICATO. Existe concurso real de conductas................................................................................ 865 13. FALSEDAD. Conducta punible de peligro............................ 866 14. FALSEDAD. Se configura por el hecho de la supresión ....... 866 15. FALSEDAD. Configura un atentado contra la fe pública ..... 866 16. FALSEDAD. Es conducta punible pluriofensiva .................. 866 17. FALSEDAD EN DOCUMENTO PRIVADO. Consumación...... 867 18. FALSEDAD - Consumación / Prueba.................................. 868 19. FALSEDAD. Consumación / Delito de peligro..................... 869 20. FALSEDAD. Es delito formal, pero requiere dolo................. 870 21. FALSEDAD IDEOLÓGICA. Determinador............................ 870 22. FALSEDAD. El determinador no requiere ser sujeto cualificado................................................................................... 871 23. DOCUMENTO. Éste debe ser apto para engañar................. 871 24. DOCUMENTO. No es necesario aportar el original .............. 871 25. FALSEDAD EN DOCUMENTOS. Diferencias entre contrahacer y fingir...................................................................... 871 26. FALSEDAD MATERIAL E IDEOLÓGICA. Diferencias .......... 872 27. FALSEDAD MATERIAL E IDEOLÓGICA. Diferencias .......... 873 28. FALSEDAD. El documento debe ser apto para causar un perjuicio............................................................................. 874 29. DOCUMENTO PÚBLICO..................................................... 875 30. FALSEDAD EN DOCUMENTOS. Dolo ................................. 875 31. FALSEDAD EN DOCUMENTOS. Dolo ................................. 876 32. FALSEDAD EN DOCUMENTOS. No se configura si falta el dolo.................................................................................... 876 33. FALSEDAD. El error y la buena fe excluyen el dolo de la falsedad.............................................................................. 876 34. FALSEDAD DOCUMENTAL. Dolo........................................ 876 35. FALSEDAD. La ausencia de dolo genera inculpabilidad ...... 877 36. FALSEDAD EN DOCUMENTOS. Elementos ........................ 877 XXV
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37. FALSEDAD. La extralimitación de funciones es indicio de falsedad.............................................................................. 878 38. FALSEDAD. El particular es sujeto activo de falsedad ideológica en la Ley 599 de 2000............................................... 879 39. FALSEDAD IMPROPIA........................................................ 880 40. FALSEDAD: Para que se configure es necesario que ésta recaiga sobre la parte sustancial del documento................. 880 41. FALSEDAD. Análisis del tipo .............................................. 880 ARGENTINA I,
BIEN JURÍDICO PROTEGIDO............................................. 882
II.
Concepto de documento. Documento público, documento oficial y documento privado ..................................... 886
III. Posibilidad de perjuicio............................................. 903 IV. Uso del documento..................................................... 910 V.
Consumación de la falsificación en documentos públicos y privados.............................................. 919
VI. Falsedad material ....................................................... 921 VII. Falsedad ideológica................................................... 925 VIII Automotores: falsificación de títulos y documentos registrales. Especialidad........................................................ 934 ix. Documentos destinados a acreditar la identidad de las personas.................................................... 940 X.
Autoría y participación............................................... 943
XI. Escritura pública de reconocimiento de filiación. 943 XII. Concurrencia de figuras........................................... 943 XIII. Falsedad por supresión ............................................ 944 XIV. Falsificación de certificado médico...................... 945 XV. Equiparación ................................................................. 948 XVI. Agravante para funcionarios públicos ................. 948 XVII. Cuestiones de competencia ...................................... 949 XVIII. Factura falsa ............................................................... 952 XIX. Conservación de materias o instrumentos destinados a cometer falsificaciones......................... 952 XXVI
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XX. Concurso de delitos................................................... 953 XXI. Prueba............................................................................. 954 XXII. Extinción de la acción penal por prescripción.... 955 XXIII. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO............................................. 956 XXIV CONFIGURACIÓN DE LA FALSEDAD ................................. 957 XXV. DOCUMENTO .................................................................... 960 XXVI. USO DE DOCUMENTO O CERTIFICADO FALSO O ADULTERADO............................................................................. 972 MODELOS DE ESCRITOS, RESOLUCIONES JUDICIALES Y DISPOSICIONES FISCALES CONFORME AL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL Delitos contra la Fe Pública ............................................ 981 1.
Modelo de formalización de la investigación preparatoria: Falsificación de documento público - Falsedad genérica ..... 981
2.
Modelo de disposición de formalización de investigación preparatoria: Falsedad material - Falsedad ideológica - Peculado. 986
3.
Modelo de disposición de investigación preparatoria. Uso de documento falso................................................................. 990
4.
Modelo de resolución que recepciona disposición de investigación preparatoria y ordena comparecencia simple: Falsificación de documentos ................................................... 993
5.
Modelo de requerimiento de acusación. Delito de uso de documento falso................................................................. 998
6.
Modelo de requerimiento de sobreseimiento. Delito contra la fe pública. Falsedad genérica.......................................... 1009
7.
Modelo de requerimiento fiscal de sobreseimiento. Falsificación de firma .................................................................. 1017
8.
Modelo de acta de registro de audiencia de control de sobreseimiento - Falsificación de firmas...................................... 1025
9.
Modelo de resolución que dispone el sobreseimiento. Falsificación de firma................................................................. 1028
10. Modelo de alegato en delito contra la fe pública. Falsificación de documentos - Adulteración ................................... 1031 XXVII
íNDICE
11. Modelo de disposición fiscal que declara no ha lugar a continuar la investigación preparatoria por delito contra la fe pública - Falsificación de documento.................................. 1035 12. Modelo de disposición fiscal en donde se declara no ha lugar a formalizar investigación preparatoria por delito contra la fe pública - Falsedad ideológica ...................................... 1039 13. Modelo de disposición de no procedencia de la formalización de la investigación preparatoria - Falsificación de documentos y falsedad genérica ............................................ 1047 14. Modelo de disposición fiscal en donde se formaliza la investigación preparatoria por delito contra la fe pública - Falsedad material e ideológica........................................................... 1061 15. Modelo de disposición fiscal en donde se declara no procede formalizar la investigación preparatoria por delito contra la fe pública - Falsificación de documentos - Falsedad genérica . 1067 16. Modelo de acta de acuerdo provisional sobre pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias, para la celebración de la audiencia de terminación anticipada - ppta Falsedad genérica .............................................................. 1072 17. Modelo de requerimiento acusatorio - Uso de documento público............................................................................... 1077 18. Modelo de requerimiento de acusación directa - Falsedad genérica ............................................................................. 1087 19. Modelo de disposición fiscal en donde se ordena el archivo del caso - Delito de falsificación de documentos y falsedad genérica ............................................................................. 1093 20. Modelo de requerimiento acusatorio - Uso de documento público............................................................................... 1111 21. Modelo de disposición fiscal que dispone no procede formalizar ni continuar la investigación preparatoria - Delito contra la fe pública ............................................................ 1119 22. Modelo de requerimiento acusatorio - Uso de documento público............................................................................... 1126 23. Modelo de disposición de prórroga de la investigación preparatoria - Falsificación de documento privado................... 1135 24. Modelo de disposición de prórroga de la investigación preparatoria - Falsedad ideológica................................................ 1137 XXVIII
ÍNDICE
25. Modelo de resolución disposición de formalización y continuación de la investigación preparatoria - Falsificación de documentos y falsedad genérica ......................................... 1140 26. Modelo de disposición de formalización y continuación de la investigación preparatoria - Falsedad genérica...................... 1143 27. Modelo de acta de audiencia de terminación anticipada Falsificación de documentos............................................... 1146 28. Modelo de resolución en donde se declara infundada cuestión prejudicial - Uso de documento público falsificado....... 1152 29. Modelo de registro de audiencia: cuestión prejudicial Falsificación de documento ................................................ 1156 30. Modelo de resolución del juez de la investigación preparatoria que resuelve declarar infundada la cuestión prejudicial Delito contra la fe pública................................................... 1159 LEGISLACIÓN COMPARADA Código Penal Suizo..................................................................... 1165 Código Penal Italiano.................................................................. 1166 Código Penal Alemán.................................................................. 1169 Código Penal Argentino .............................................................. 1172 Código Penal de Chile................................................................. 1176 Código Penal de República Dominicana ...................................... 1184 Código Penal de El Salvador ....................................................... 1189 Código Penal de Uruguay ........................................................... 1192 Código Penal de República Bolivariana de Venezuela .................. 1197 BIBLIOGRAFÍA........................................................................... 1207
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