Tabla de contenido Prólogo de Juan José Santiváñez Antúnez...................................................................... Prefacio de los autores..................................................................................................................... Introducción de Jefferson G. Moreno Nieves...............................................................
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CAPÍTULO I
NATUR ALEZA JURÍDICA 1. Alcances generales sobre la Ley de la vagancia.................................................. 1.1. Parte de situación legal - PSL.............................................................................
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2. Constitución y el derecho a la libertad y a la seguridad personales... 2.1. El derecho a la libertad individual engloba a la libertad personal.. 2.2. Baremo legal nacional de la restricción de la libertad personal 2.3. Principios o reglas del Control de identidad........................................... 2.3.1. Principio de Necesidad.......................................................................... 2.3.2. Principio de Razonabilidad................................................................ 2.3.3. Principio de Proporcionalidad.......................................................... 2.3.4. Principio de primacía de la persona humana y sus derechos fundamentales..................................................................................
46 48 49 51 51 51 51
3. La norma supranacional frente a la libertad personal y la limitación o restricción.................................................................................................................................. 3.1. Declaración Universal de Derechos Humanos..................................... 3.2. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos......................... 3.3. Convención Americana sobre Derechos Humanos...........................
52 52 52 53 54
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3.4. Baremo legal supranacional de la restricción de la libertad personal...................................................................................................................................... 4. Restricción en la Corte Interamericana de Derechos Humanos-CIDH..................................................................................................................................... 4.1. Aspecto material y formal del Control de identidad policial..... 4.2. Caso Servellón García y otros Vs. Honduras. Sentencia de 21 de septiembre de 2006............................................................................................ 4.3. Caso García y Familiares Vs. Guatemala. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 29 noviembre de 2012............................. 4.4. Caso Herrera Espinoza y otros Vs. Ecuador. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 1 de septiembre de 2016.................................................................................................... 4.5. Caso Pollo Rivera y otros Vs. Perú. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 21 de octubre de 2016........................................... 4.6. Caso Yvon Neptune Vs. Haití. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 6 de mayo de 2008..................................................................... 4.7. Caso Norín Catrimán y otros (Dirigentes, Miembros y Activista del Pueblo Indígena Mapuche) Vs. Chile. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 29 de mayo de 2014...................... 4.8. Caso Amrhein y otros Vs. Costa Rica. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 25 de abril de 2018................................................................................................................................ 4.9. Caso Cabrera García y Montiel Flores Vs. México. Excepción Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de noviembre de 2010..................................................................................................... 4.10. Caso Chaparro Álvarez y Lapo Íñiguez Vs. Ecuador. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 21 de noviembre de 2007..............................................................................
6
56 56 56 58 58 58 60 60 61 64 65 66
5. La finalidad constitucional de la Policía Nacional.......................................... 5.1. Delimitación de la finalidad fundamental............................................... 5.2. Aproximación a la conceptualización de la finalidad fundamental.................................................................................................................................. 5.3. Reglamentación de la finalidad constitucional.....................................
67 67 68 69
6. Evolución normativa del Control de identidad policial - CIP............... 6.1. Antecedentes del CIP...............................................................................................
77 77
Tabla de contenido
6.2. Nacimiento del CIP.................................................................................................. 6.3. Proyectos de Ley que buscaron la abrogación del artículo 205 6.4. Proyectos de Ley que buscaron dinamizar el artículo 205..........
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7. Vigencia o no en el territorio nacional del Control de identidad policial 85 8. Contradicción y lógica respecto a la existencia del Control de identidad policial en la norma adjetiva.............................................................................. 86 8.1. Casuística: Un fiscal de prevención del delito controlando el servicio policial en los hoteles............................................................................ 90 CAPÍTULO II
DOGMÁTICA El Estado........................................................................................................................................ Policía y Poder de policía................................................................................................... Función policial......................................................................................................................... Seguridad pública.................................................................................................................... Orden público............................................................................................................................ 5.1. El Tribunal Constitucional y el orden público..................................... 5.1.1. Expediente N° 3283-2003-AA/TC..............................................
97 98 101 102 103 104 104
6. Orden interno............................................................................................................................. 6.1. El Tribunal Constitucional y el orden interno..................................... 6.1.1. Expediente N° 00009-2019-PI/TC.............................................. 6.1.2. Expediente N° 0017-2003-AI/TC.................................................
105 106 106 106
7. Seguridad ciudadana............................................................................................................. 7.1. El Tribunal Constitucional y la seguridad ciudadana..................... 7.1.1. Expediente N° 349-2004-AA/TC y 3482-2005-PHC/ TC......................................................................................................................... 7.1.2. La CIDH y la seguridad ciudadana.............................................
109 109
8. Nuestro enfoque e ilustración......................................................................................... 9. La prevención policial........................................................................................................... 9.1. Prevención y patrullaje............................................................................................ 9.1.1. Tipos de patrullaje.....................................................................................
112 117 117 117
1. 2. 3. 4. 5.
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9.2. Paradigma moderno de prevención delictual......................................... 118 10. Enfoques doctrinarios vinculados a la restricción y el CIP...................... 10.1. El Control de identidad en la Primera Directiva Policial en torno al NCPP............................................................................................................... 10.2. El Control de identidad policial en Directiva del Ministerio Público................................................................................................................................. 10.3. El Control de identidad policial en el Manual de Derechos Humanos aplicados a la Función Policial................................................. 10.3.1. A rresto................................................................................................................ 10.3.2. Técnicas de intervención....................................................................... 10.4. Prisma de Claus Roxin............................................................................................ 10.5. Prisma de Sánchez Velarde................................................................................... 10.6. Prisma de Talavera Elguera.................................................................................. 10.7. Prisma de Rosas Yataco.......................................................................................... 10.8. Prisma de Cáceres & Iparaguirre.................................................................... 10.9. Prisma de Salas Astrain.......................................................................................... 11. El Documento Nacional de Identidad y su relación con el CIP.......... 11.1. Documentación distinta al DNI y su relación con el CIP.......... 11.1.1. ¿Qué documentos podría presentar un ciudadano diferente al DNI?................................................................................................. 11.1.2. Identificación de extranjeros.............................................................. 11.2. El Tribunal Constitucional y el DNI.......................................................... 11.2.1. Expediente N° 2273-2005-PHC/TC.......................................... 11.2.2. Expediente N° 01071-2010-PHC/TC........................................ 11.2.3. Expediente N° 00388 2015-PHC/TC.......................................
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120 120 123 126 127 129 131 132 133 134 135 137 138 141 141 142 144 144 145 146
12. Facultad fiscal para detener a una persona con fines de identificación..................................................................................................................................................... 147 12.1. Recurso de Apelación N° 26-2015-NCPP, Madre De Dios: Caso de fiscal que carece de facultad legal para detener a una persona con fines de identificación................................................................ 148 12.2. Recurso de Apelación N° 11-2017, Loreto: Caso de fiscal que se atribuye facultades de órgano jurisdiccional ejecutando una detención ilegal............................................................................................................. 152
Tabla de contenido CAPÍTULO III
CONSECUENCIAS O EFECTOS DEL CONTROL DE IDENTIDAD 1. El control de identidad como medida de coerción personal................... 2. El cacheo........................................................................................................................................ 3. El registro de vestimentas, equipaje o vehículo................................................. 3.1. El registro-cacheo y el registro.......................................................................... 3.1.1. Registro preliminar................................................................................... 3.1.2. Registro definitivo..................................................................................... 3.2. El registro en la Casación N° 253-2013-Puno [Motivos o situaciones para la prolongación del registro fuera del lugar de los hechos].........................................................................................................................
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4. Hecho y efectos......................................................................................................................... 5. Hecho punible............................................................................................................................ 6. Detención policial................................................................................................................... 6.1. Flagrancia.......................................................................................................................... 6.2. Iter de la flagrancia..................................................................................................... 6.3. El Tribunal Constitucional y su posición respecto a la flagrancia
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7. ¿Cuál es el documento, Notificación, Acta o Papeleta de Detención?................................................................................................................................................... 7.1. Notificación de Detención................................................................................... 7.2. Papeleta de Detención............................................................................................. 7.3. Acta de Detención......................................................................................................
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8. Formato de Acta de detención y lectura de derechos del detenido.... 9. Expediente N° 1105-2007-Trujillo: Actuación policial ininterrumpida, primer momento, por Control de identidad policial, segundo momento, por detención policial-flagrancia........................................................ 10. Posibilidad de valorar actuación policial que obtuvo elementos probatorios äfectando derechos: Una mirada al Acuerdo plenario sobre prueba ilícita y la prueba prohibida-Trujillo........................................................ 11. El Código Penal y posibles escenarios del ciudadano frente al Control de identidad policial.....................................................................................................
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12. El Código Penal y el funcionario policial que excede la restricción de un ciudadano más allá de las cuatro horas.................................................... 225 CAPÍTULO IV
EL CONTROL DE IDENTIDAD EN EL DERECHO COMPAR ADO 1. Perspectiva de Chile............................................................................................................... 1.1. Marco legal...................................................................................................................... 1.2. Protocolo de Control de identidad de Carabineros de Chile..... 1.3. PRIMER CASO: Carabineros intervienen a un grupo de individuos, algunos presentaron cédula de identidad masculinas “disfrazados y caracterizados como mujeres”, y otros no portaban su cédula de identidad, por lo cual fueron conducidos a la Comisaría de Santiago (Amparo N° 1393-2012)............................... 1.4. SEGUNDO CASO: Carabineros efectúan control vehicular cuestionándose la insuficiencia de indicios para validar el control de identidad al que se sometió a Inti Andrés Ugaz Ayala, contrariando la obligación de advertirle de su derecho a guardar silencio y contar con un abogado (Corte N° 819-2010)....... 1.5. TERCER CASO: Carabineros realizaron un control de identidad a sujeto que tenía diversas especies en su poder, sosteniendo un breve diálogo con el mismo reveló espontáneamente el origen de los objetos (faroles) que portaba lo cual es cuestionado por tratarse de un interrogatorio sin las garantías de ley.................. 2. Perspectiva de España........................................................................................................... 2.1. Identificación de sujeto sospechoso en la LECr................................... 2.2. Identificación de sujeto no sospechoso en la LECr........................... 2.3. Ley Orgánica 4/2015, del 30 de marzo, de protección de la seguridad ciudadana.................................................................................................
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251 259 259 259 259
3. Perspectiva de Uruguay....................................................................................................... 263 3.1. Del Control de identidad al Procedimiento Policial........................ 264
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4. Perspectiva de Argentina.................................................................................................... 265 4.1. Protocolo de actuación de las Policías de la Provincia de Buenos Aires para su intervención en los casos de averiguación de identidad............................................................................................................................ 266
Tabla de contenido
4.2. Ley N° 13482. Ley de Unificación de las Normas de Organización de las Policías de la Provincia de Buenos Aires.................... 269 5. Perspectiva de México.......................................................................................................... 5.1. PRIMER CASO: Suprema Corte de Justicia de la Nación, Primera Sala, Amparo directo en revisión 3463/2012.................... 5.2. SEGUNDO CASO: Suprema Corte de Justicia de la Nación, Primera Sala, Amparo directo en revisión 1596/2014..................... 5.3. TERCER CASO: El control preventivo provisional y la sospecha razonable en la Acción de inconstitucionalidad 10/2014 y su acumulada 11/2014.........................................................................................
269
6. Perspectiva de Alemania..................................................................................................... 6.1. Ley de policía de Hessen....................................................................................... 6.2. Ley de policía de Baden-Württemberg....................................................... 6.3. Ley de policía de Nordrhein Westfalen...................................................... 6.4. Ley de policía de Saxonia......................................................................................
299 301 303 304 304
7. Perspectiva de Estados Unidos....................................................................................... 8. Perspectiva de Colombia.................................................................................................... 8.1. Marco legal...................................................................................................................... 8.2. Sentencia T-385/19: Presunta vulneración al imponer sanción a ciudadano por no portar cédula de ciudadanía y no permitirle ejercer derecho de defensa y contradicción...................................
305 309 309
271 276 293
312
CAPÍTULO V
DIALÉCTICA VINCULADA AL CONTROL DE IDENTIDAD 1. Sospechoso.................................................................................................................................... 1.1. Aproximación a su etimología........................................................................... 1.2. El Tribunal Constitucional y la sospecha o sospecha policial... 1.2.1. Expediente N° 1107-99-HC/TC-PUNO................................ 1.2.2. Expediente N° 05423-2008-HC/TC-MADRE DE DIOS................................................................................................................... 1.2.3. Expediente N° 185-95-HC/TC-PUNO................................... 1.2.4. Expediente N° 1324-2000-HC/TC-LIMA...........................
391 391 392 392 393 394 394
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1.3. La sospecha en el nuevo proceso penal reformado............................ 1.4. El estándar o grado de convicción -sospecha- en la Sentencia Plenaria Casatoria 1-2017/CIJ-433................................................................ 1.5. Expediente N° 482-2018-0-Trujillo: Sentencia de Apelación. Resolución N° 23 del 1 de octubre de 2019. Se afirma detención policial ante la existencia de sospechas versus no existencia de desarrollo jurisprudencial sobre que debe entenderse por sospechas............................................................................................................................ 1.5.1. Voto en discordia: No existe desarrollo jurisprudencial de lo que debe entenderse por actitud sospechosa............. 1.6. Nuestra posición sobre el sospechoso frente a la intervención policial................................................................................................................................. 2. Indicio.............................................................................................................................................. 2.1. Tipología de los indicios........................................................................................ 2.1.1. Indicio de presencia.................................................................................. 2.1.2. Indicio de capacidad para el delito................................................ 2.1.3. Indicio de participación......................................................................... 2.1.4. Indicio de móvil.......................................................................................... 2.1.5. Indicio de huida o de actitud sospechosa................................. 2.1.6. Indicio de mala explicación o justificación............................. 2.1.7. La obstrucción o entorpecimiento de la investigación del delito............................................................................................................ 2.1.8. El retorno al lugar de los hechos..................................................... 2.1.9. La posesión de los objetos del delito............................................
396 396
406 421 425 429 430 430 430 430 431 431 431 431 432 432
3. El Tribunal Constitucional, la libertad de tránsito y los tipos de restricción: explícita e implícita............................................................................................ 433 3.1. Expediente N° 2876-2005-PHC/TC-Lima............................................ 433
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4. El Control de identidad en los tiempos de pandemia por Covid-19. 4.1. Antecedentes del Covid-19................................................................................... 4.2. Marco legal relacionado al Control de identidad y el Covid-19.................................................................................................................................... 4.3. Nuestra posición sobre Control de identidad en los tiempos de pandemia...........................................................................................................................
447 447 448 453
5. La Identificación policial y la biometría................................................................. 457
Tabla de contenido CAPÍTULO VI
PROCEDIMIENTO FRENTE AL VIANDANTE 1. El Viandante en el Control de Identidad Policial........................................... 2. Intervención policial.............................................................................................................. 3. Identificación e individualización................................................................................ 3.1. Procedimientos operativos de identificación plena de personas sujetas a intervención o investigación policial.......................................
464
4. Homonimia.................................................................................................................................. 5. Generalidades de la actuación policial frente al viandante....................... 5.1. Actuación del Policía Interviniente................................................................ 5.2. Actuación del Policía de identificación en la Unidad Policial... 5.3. Otros aspectos a tener en cuenta.....................................................................
467 469 469 470 471
6. Enfoque de la existencia de la Constancia de buen trato........................... 6.1. Formato actual de Constancia de buen trato en la Policía.......... 6.2. Formato de Constancia de buen trato en la Policía Judicial de Colombia FPJ-6............................................................................................................ 6.3. Formato de Constancia de buen trato en el Ministerio Público A-11....................................................................................................................
472 474
7. Actuación policial en el control de identidad según la Cartilla temática legal 13 de la Dirección de Asesoría Jurídica de la PNP.................. 8. La identificación de adolescentes.................................................................................. 9. Protocolos de actuación interinstitucional de carácter sistémico y transversal para la aplicación del Código Procesal Penal, aprobados con el Decreto Supremo N° 010-2018-JUS del 25 de agosto de 2018, relacionados al Control de identidad policial...................................... 9.1. Protocolo de actuación interinstitucional específico de Control de identidad policial........................................................................................ 9.2. Protocolo de actuación interinstitucional específico para la aplicación de la incautación, comiso, hallazgo y cadena de custodia............................................................................................................................... 9.3. Protocolo de actuación interinstitucional específico para la aplicación del registro y recepción..................................................................
461 461 462
474 476 478 479
481 481
490 499
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Jorge Enríquez / Ismael Arroyo / María del Pilar Julca CAPÍTULO VII
JURISPRUDENCIA RELEVANTE 1. Expediente N° 2050-2002-AA/TC-Lima: Arresto simple ni arresto de rigor constituyen o implican una restricción de la libertad............................................................................................................ 523 2. Expediente N° 01924-2010-PHC/TC-Madre de Dios: Fundado hábeas corpus por exceder más de 4 horas de intervención con fines de identificación a sujeto que se encontraba en actitud sospechosa en el local denominado La Choza.......................................................... 524 3. Expediente N° 02854-2010-PHC/TC-Lambayeque: Intervención Policial en bar restaurante “Cholita linda”, sujeto no presentó DNI sino una copia escaneada de carné de identidad policial y presentaba síntomas de haber ingerido bebidas alcohólicas...... 527 4. Casación N° 321-201-Amazonas: La identidad policial se realizará en el lugar en que la persona se encontrare y por medio del documento de identidad.................................. 531 5. Casación N° 1131-2018-Puno: Policías de grupo de inteligencia operativa intervienen legalmente por control de identidad, ejecutan actos de condicionamiento para obtener una ventaja económica, cuestionándose si actuaron en cumplimiento de un deber o por obediencia debida..................................... 542 6. Expediente 17226-12-Lima: Intervención policial en operativo “Alfa y Beta”, sujeto presentó licencia de conducir vencida, no autorización para circular vehículo con lunas oscurecidas, impidió el ejercicio de funciones y violencia contra el funcionario policial interviniente.......................................................... 556
14
Tabla de contenido CAPÍTULO VIII
LECCIONES DEL PRIMER CASO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL ANTE LA CORTE INTER AMERICANA DE DERECHOS HUMANOS 1. Sistema regional de promoción y protección de los derechos humanos....................................................................................................................................................... 2. Generalidades del Informe N° 24/18, Caso 12.982 Azul Rojas Marín y Otra Vs. Perú.................................................................................................................. 3. Consecuencias, aprendizaje y fórmula frente al primer caso de Control de identidad policial ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos........................................................................................................................................ 3.1. Consecuencias y responsabilidades del Caso 12.982 vinculantes al Estado Peruano............................................................................................... 3.2. Aprendizaje y fórmula.............................................................................................. 3.2.1. Acta de intervención por no exhibición de documento de identidad con fines de identificación y Acta de identificación en Dependencia Policial................................................ 3.2.2. Acta informativa por Control de identidad policial........ 3.2.3. Acta de identificación en Dependencia Policial.................. 3.2.4. Aprendizaje sobre la motivación del acto policial.............. 3.2.5. Aprendizaje respecto a la discriminación por razones de orientación sexual............................................................................... 3.2.6. Aprendizaje sobre la planificación de la operación policial......................................................................................................................... 3.2.7. Aprendizaje sobre el Libro registro...............................................
569 570 582 582 583
586 589 591 593 595 602 611
anexo
Sentencia de la Corte Inter americana de Derechos Humanos – Caso 12.982 Azul Rojas Marín y Otra Vs. Perú .......................... 615 12 de marzo de 2020 (Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas)
15
Jorge Enríquez / Ismael Arroyo / María del Pilar Julca ÍNDICE DE TABLAS TABLA 1
RESTRICCIÓN Y DETENCIÓN EN LA CARTA MAGNA
46
TABLA 2
LAS LIMITACIONES EN LA DECLARACIÓN
52
TABLA 3
RESTRICCIÓN Y DETENCIÓN EN LA CARTA MAGNA
53
TABLA 4
LAS RESTRICCIONES EN LA CONVENCIÓN
54
TABLA 5
FINALIDAD DE LA POLICÍA
67
TABLA 6
FUNCIONES DE LA POLICÍA
68
TABLA 7
LA ATRIBUCIÓN DE IDENTIFICACIÓN
77
TABLA 8
LAS FUNCIONES DE ORDEN INTERNO Y SEGURIDAD PÚBLICA
114
TABLA 9
LOS REGISTROS EN LA NORMA ADJETIVA
168
TABLA 10
LA DETENCIÓN POLICIAL EN LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA
178
TABLA 11
APROXIMACIÓN A LA CONCEPTUALIZACIÓN DE IMAGINAR, CONJETURA, APARIENCIA, INDICIO, FENÓMENO, DESCONFIAR, CONSIDERAR
391
TABLA 12
DEFINICIÓN DE INDICIO EN LA POLICÍA
429
TABLA 13
INFRACCIÓN POR IDENTIFICACIÓN
452
TABLA 14
EL CONTROL DE IDENTIDAD Y LA RETENCIÓN
454
TABLA 15
APROXIMACIÓN A LOS VOCABLOS RESTRICCIÓN, RESTRINGIR, RETENCIÓN Y RETENER
455
ÍNDICE DE FIGURAS
16
FIGURA 1
NATURALEZA JURÍDICA, FINALIDAD Y PRINCIPIOS DEL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
49
FIGURA 2
PRESUPUESTOS PARA LA RESTRICCIÓN DE DERECHOS
56
FIGURA 3
ASPECTO MATERIAL Y FORMAL DE LA RESTRICCIÓN
57
FIGURA 4
ESQUEMATIZACIÓN DEL ORDEN INTERNO, ORDEN PÚBLICO, SEGURIDAD CIUDADANA Y SEGURIDAD PÚBLICA
115
FIGURA 5
LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA Y EL ORDEN INTERNO, ORDEN PÚBLICO, SEGURIDAD CIUDADANA Y SEGURIDAD PÚBLICA
116
FIGURA 6
EL TRIÁNGULO DE SEGURIDAD EN LA INTERVENCIÓN
129
FIGURA 7
TIPOS DE FLAGRANCIA DELICTIVA
179
FIGURA 8
NIVELES DE ESTÁNDAR O GRADOS DE CONVICCIÓN
405