GUÍA PRÁCTICA DE REDACCIÓN DEL PROCESO PENAL
Giuliana Alvarado Ordaz
GUÍA PRÁCTICA
DE REDACCIÓN DEL PROCESO PENAL Modelos de Escritos de Acuerdo al Código Procesal Penal del 2004
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GIULIANA ALVARADO ORDAZ
Primera edición: junio de 2022
© 2022, Guía práctica de redacción del Proceso Penal © 2022, Giuliana Alvarado Ordaz © 2022, Editorial Iustitia S. A. C. Composición e Impresión: Editora Grijley E. I. R. L. Diseño y diagramación Libia Huamalí Sánchez Tiraje: 1 000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2022-04816 Registro del Proyecto Editorial: 31501012200303 ISBN: 978-612-4362-38-5 Derechos Reservados: Decreto Legislativo N.º 822 Prohibida la reproducción de este libro por cualquier medio, total
o parcialmente sin permiso expreso de la Editorial.
GUÍA PRÁCTICA DE REDACCIÓN DEL PROCESO PENAL
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ÍNDICE GENERAL Presentación......................................................................................................................................................
13
CAPÍTULO I Apersonamiento, constitución en parte civil, petición de tutela de derechos medios técnicos de defensa y disposición fiscal de inicio y continuación de investigación preparatoria 1.
Designación de abogado defensor, apersonamiento y otros.............................................
17
2.
Actos de investigación: solicita autorización para exhumación de cadáver.................
19
3.
Escrito de solicitud de nueva fecha para declaración de testigos.....................................
25
4.
Tutela de derechos: solicitud de tutela de derechos .............................................................
26
5.
Acta de audiencia de tutela de derechos...................................................................................
27
6.
Principio de oportunidad: petición de aplicación del principio de oportunidad por razones de falta de necesidad de pena (poena naturalis) ..................................................
28
Escrito de petición de aplicación del principio de oportunidad por razones de falta de merecimiento de pena................................................................................................
30
Peticiona aplicación del principio de oportunidad por razones de falta de merecimiento de pena mínima culpabilidad.........................................................................................
33
Escrito de formulación de pretensiones, aceptando la calificación del delito, la pena sugerida y el monto de la reparación civil.................................................................................
36
10.
Cuestión previa: escrito deduciendo cuestión previa...........................................................
37
11.
Escrito de interposición de cuestión previa..............................................................................
40
12.
Escrito de cuestión prejudicial.......................................................................................................
41
13.
Excepción de cosa juzgada..............................................................................................................
45
14.
Excepción de naturaleza de juicio................................................................................................
50
15.
Excepción de cosa juzgada..............................................................................................................
51
7. 8. 9.
8
GIULIANA ALVARADO ORDAZ
16.
Excepción de improcedencia de acción.....................................................................................
53
17.
Absolución de traslado de apelación: excepción de improcedencia de acción..........
54
18.
Disposición de no procedencia de la formalización de la investigación preparatoria......
55
19.
Formalización y continuación de la investigación preparatoria........................................
59
20.
Formalización de investigación preparatoria...........................................................................
60
21.
Disposición de formalización de investigación preparatoria..............................................
64
22.
Disposición de ampliación de investigación preparatoria ..................................................
66
23.
Disposición de formalización y continuación de la investigación preparatoria..........
67
24.
Formalización y continuación de investigación preparatoria.............................................
70
25.
Formalización de investigación preparatoria...........................................................................
73
26.
Formalización y continuación de la de investigación preparatoria..................................
76
27.
Disposición de prórroga del plazo de la investigación preparatoria...............................
80
28.
Disposición de formalización de la investigación preparatoria (i)....................................
82
29.
Disposición de formalización de la investigación preparatoria (ii)...................................
85
30.
Disposición fiscal en donde se aplica el art. 2 CPP. Criterio de oportunidades............
88
31.
Formalización y continuación de la investigación preparatoria (i)...................................
92
32.
Formalización y continuación de la investigación preparatoria (ii)..................................
94
33.
Formalización de investigación preparatoria...........................................................................
98
34.
Disposición de saneamiento...........................................................................................................
104
35.
Conclusión de investigación preparatoria (i)............................................................................
106
36.
Conclusión de investigación preparatoria (ii)...........................................................................
107
37.
Escrito de solicitud del cumplimiento del control del plazo al juez de la investigación preparatoria.................................................................................................................................
109
CAPÍTULO II Acusación fiscal 1.
Requerimiento de acusación fiscal...............................................................................................
111
2.
Requerimiento de acusación directa...........................................................................................
121
3.
Requerimiento de acusación..........................................................................................................
132
4.
Acusación por delito de robo agravado.....................................................................................
156
GUÍA PRÁCTICA DE REDACCIÓN DEL PROCESO PENAL
9
CAPÍTULO III Sobreseimiento y excepciones 1.
Requerimiento de sobreseimiento...............................................................................................
161
2.
Excepción de improcedencia de acción.....................................................................................
168
3.
Disposición fiscal de formalización de investigación preparatoria (i)..............................
172
4.
Disposición fiscal de formalización de investigación preparatoria (ii).............................
175
5.
Investigación preparatoria (plazo y prórroga)..........................................................................
178
6.
Solicita audiencia de terminación anticipada de proceso...................................................
180
7.
Resolución que pone en conocimiento de las partes el plazo para terminación anticipada..............................................................................................................................................
181
8.
Acta de terminación anticipada.....................................................................................................
182
9.
Acta de acuerdo provisional de terminación anticipada de proceso..............................
186
10.
Sentencia sobre terminación anticipada....................................................................................
189
11.
Escrito de formulación de recusación.........................................................................................
193
12.
Solicitud de auto de sobreseimiento y de archivo definitivo.............................................
194
13.
Requerimiento fiscal de sobreseimiento parcial.....................................................................
200
14.
Acusación fiscal....................................................................................................................................
203
15.
Auto de sobreseimiento...................................................................................................................
213
16.
Acusación fiscal por lesiones culposas........................................................................................
219
17.
Acusación fiscal por delito de conducción de vehículo en estado de ebriedad..........
226
18.
Resolución judicial que dispone traslado de la acusación fiscal a los demás sujetos procesales..............................................................................................................................................
232
19.
Escrito de formulación de observación a acusacíón fiscal y solicitando sobreseimiento....
233
20.
Resolución que dispone celebración de audiencia preliminar de control de acusación...
238
21.
Disposición fiscal de conclusión de investigación preparatoria........................................
239
22.
Resolución que dispone comparecencia restrictiva ..............................................................
240
23.
Solicitud del Ministerio Público para la adopción de medida de detención domiciliaria.....
242
24.
Resolución que dispone la detención domiciliaria.................................................................
243
25.
Solicitud de prueba anticipada......................................................................................................
244
26.
Escrito de retractación de denuncia.............................................................................................
247
27.
Solicitud de libertad por exceso en el plazo de detención preventiva...........................
248
10 28.
GIULIANA ALVARADO ORDAZ
Acta de reunión entre abogado defensor y fiscal provincial relacionado a pedido de colaboración eficaz.............................................................................................................................
251
29.
Solicita audiencia privada por colaboración eficaz................................................................
253
30.
Acta de recepción de información de colaborador eficaz identificado con la clave N.º 13579a..............................................................................................................................................
255
31.
Acta de acuerdo de otorgamiento de beneficios por colaboración eficaz....................
263
32.
Cuaderno de colaboración eficaz..................................................................................................
267
CAPÍTULO IV Medios impugnatorios 1.
Fundamento apelación de sentencia..........................................................................................
269
2.
Fundamento del recurso de apelación.......................................................................................
275
3.
Resolución que concede recurso de apelación........................................................................
283
4.
Apelación al auto de prisión preventiva.....................................................................................
284
5.
Escrito de apelación al mandato de detención........................................................................
286
6.
Apelación de la resolución que dispone prolongación de la prisión preventiva........
289
7.
Escrito de apelación que deniega variación de prisión preventiva..................................
292
8.
Recurso de casación por delito de corrupción.........................................................................
295
9.
Recurso de casación por delito de cohecho pasivo propio.................................................
297
10.
Resolución que declara inadmisible el recurso de casación...............................................
302
11.
Apelación de resolución que ordena adecuación del plazo de prisión preventiva....
306
12.
Apelación de auto que prolonga prisión preventiva.............................................................
311
13.
Apelación contra auto de prisión preventiva...........................................................................
318
14.
Apelación de sentencia por delito contra la fe pública.........................................................
354
15.
Apelación de sentencia por delito contra la libertad sexual. Actos contra el poder de menores............................................................................................................................................
366
16.
Acción de revisión de sentencia....................................................................................................
369
17.
Recurso de casación: delito de cohecho.....................................................................................
371
18.
Apelación contra auto que declara infundada excepción de improcedencia de acción......................................................................................................................................................
381
Apelación de auto que declara improcedente beneficio penitenciario de semilibertad....................................................................................................................................................
401
Apelación del auto que declara improcedente el hábeas corpus.....................................
404
19. 20.
GUÍA PRÁCTICA DE REDACCIÓN DEL PROCESO PENAL
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CAPÍTULO V Hábeas corpus 1.
Demanda de hábeas corpus traslativo........................................................................................
409
2.
Demanda de hábeas corpus (i)......................................................................................................
414
3.
Demanda de hábeas corpus (ii).....................................................................................................
428
CAPÍTULO VI Querella 1.
Querella en delito contra el honor: injuria y difamación......................................................
437
2.
Querella por el delito de difamación...........................................................................................
440
3.
Proceso especial: querella por delito de injuria.......................................................................
441
4.
Absuelve querella y formula exceptio veritatis........................................................................
443
CAPÍTULO VI Varios escritos 1.
Denuncia penal de parte: delito de usurpación......................................................................
455
2.
Excepción de prescripción...............................................................................................................
458
3.
Excepción de improcedencia de acción.....................................................................................
461
4.
Solicitud de rehabilitación y cancelación de antecedentes penales................................
477
5.
Escrito ofreciendo testigos (i).........................................................................................................
480
6.
Escrito ofreciendo testigos (ii)........................................................................................................
481
7.
Solicitud de prescripción de la reparación civil.......................................................................
483
8.
Escrito solicitando archivo definitivo...........................................................................................
486
9.
Denuncia penal de parte: falsificación de documentos.......................................................
492
10.
Escrito ofreciendo testigos: lavado de activos.........................................................................
501
11.
Escrito de solicitud de beneficio penitenciario........................................................................
505
12.
Escrito de designación de abogado defensor y ofreciendo medios probatorios........
506
13.
Escrito en proceso de omisión de asistencia familiar............................................................
510
14.
Escrito proporcionando datos de testigo...................................................................................
511
15.
Informe jurídico sobre beneficio penitenciario.......................................................................
512
16. Alegato final en delito contra el patrimonio: robo agravado ............................................
515
12
PRESENTACIÓN
GUÍA PRÁCTICA DE REDACCIÓN DEL PROCESO PENAL
13
PRESENTACIÓN
E
n esta oportunidad entregamos a nuestros lectores un manual básico de escritos en materia del proceso penal. Las principales instituciones del derecho adjetivo son sometidas al banco de prueba de la praxis. De tal manera que, temas de especial trascendencia, como son la denuncia penal de parte, la formalización de la investigación preparatoria, los medios técnicos de defensa, la impugnación, la querella y la aplicación de los criterios de oportunidad; son ejemplificados con especial amplitud y precisión. En este libro se ofrecen modelos de escritos que tienen las características de haber sido esgrimidos en el foro penal, y casi siempre con éxito. Hemos elegido aquellos escritos que tienen las mejores argumentaciones por parte de la defensa técnica de los imputados o, en su caso, de los agraviados por el delito. La técnica del litigio y la propia ciencia del derecho procesal penal coinciden al sostener que la práctica de las instituciones permite afinar sus implicancias o consecuencias. Los justiciables precisan de una defensa eficaz, pero, al mismo tiempo, las víctimas del delito, quienes contarán con una representación solvente, informada y diestra en el manejo de los argumentos y las categorías del proceso. Si bien es cierto que el nuevo modelo procesal que hoy nos rige alzaprima la oralidad, no se ha renunciado del todo a la escritura. Los documentos escritos son necesarios para que llegue a conocimiento de las partes las razones de oposición o concordancia entre la defensa y la acusación. El propio Código Procesal Penal ha establecido la obligatoriedad de los escritos; pero, claro está, todo lo que se obra en papel debe ser oralizado en la audiencia respectiva, pues de otra forma se entiende que el juzgador no podrá hacer valer el principio de contradicción, inmediación y publicidad. Llegados a este punto, consideramos que en el proceso penal se pone en juego la libertad de los imputados, pero sobre la base de la defensa de la sociedad ante el daño o peligro que le produce la comisión del delito y la no aplicación de la pena a quien es responsable. Ahora bien, el diseño
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GIULIANA ALVARADO ORDAZ
normativo de las medidas coercitivo-cautelares que nos rigen permite que una persona aún no declarada culpable sea sujeta a prisión preventiva. La cárcel no siempre es el destino de los culpables, sino también el de personas inocentes, sobre las que no pesa una condena definitiva. Esta situación, un tanto anómala, pero necesaria —solo hasta niveles razonables— hace que la institución de la prisión preventiva, su variación, control de plazo e impugnación sean de vital importancia para medir el estándar de las garantías vigentes en nuestro país o en cualquier otro donde rige el Estado democrático de derecho. Por este motivo, hemos considerado de suma importancia agregar un capítulo que contiene solicitudes de variación e impugnación de la prisión preventiva. Actualmente, se han establecido criterios jurisprudenciales para fijar el nivel de sospecha necesario para que el juez penal decida aplicar la prisión preventiva a un ciudadano todavía inocente. En este sentido, en el Acuerdo Plenario N.° 01-2019/CIJ-116 se indica que: La verificación de esta sospecha fuerte requiere, en tanto juicio de atribución del delito al imputado, el examen de las fuentes-medios de investigación o de las fuentes-medios de prueba lícitos —la licitud es un componente necesario del concepto de prueba— acopiados en el curso de la causa —principalmente por el fiscal, aunque también es de examinar los que puede presentar el imputado y su defensa—, tras cuyo análisis corresponda concluir, desde una inferencia razonable, que el imputado es fundadamente sospechoso, esto es, que exista un alto grado de probabilidad de que él luego va a ser condenado, el estándar probatorio es particularmente alto, aunque no al nivel de la sentencia condenatoria (no se requiere certeza sobre la imputación - Sentencia casatoria 626-2013/ Moquegua, de 30 de junio del 2015, FJ 24) […].
En definitiva, se envía a prisión a —sospechosos— y no a culpables. Por otra parte, si bien es cierto la prisión preventiva tiene un plazo, las condiciones de nuestras prisiones tornan anticipo de pena a la prisión preventiva y es tan traumático o tormentoso estar recluido por solo nueve meses como estarlo por cuatro años1. Consideramos necesario que se 1
Ver al respecto Bovino, Alberto. El encarcelamiento preventivo en los tratados de derechos humanos. En Problemas del Derecho Procesal Penal contemporáneo. Buenos Aires: Editores del Puerto, 1998, pp. 121-123.
PRESENTACIÓN
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busquen o implementen más alternativas a la prisión preventiva en nuestro país, para que no se sigan atiborrando nuestras cárceles con gente que podría ser vigilada en sus domicilios o a través de grilletes electrónicos. Los presupuestos de la prisión preventiva son dos: a) delito grave y b) peligrosismo procesal (periculum libertatis). No obstante, el delito grave que se atribuye al imputado aún no ha sido comprobado y juzgado con todas las garantías del juicio oral. Sigue siendo una sospecha, aunque grave o fuerte. En lo que corresponde al peligro procesal, en muchos casos este no es tal y la persona es arrojada a la prisión pese a que ha tenido una actividad procesal participativa o colaboradora. Desde nuestro punto de vista, ambas condiciones o requisitos deben concurrir y los jueces han de aplicar la prisión preventiva sin que las presiones del poder mediático o político influyan sobremanera en su decisión. En el Estado liberal inaugurado sobre la base de las ideas de la ilustración, el resguardo de la libertad ambulatoria y el derecho a la presunción de inocencia son principios irrenunciables. Los Estados totalitarios siempre han buscado restringir estos derechos o principios para imponer una ideología, un régimen político o la aplicación de políticas económicas centralizadas y burocratizantes. Así, se ha echado mano de la prisión preventiva como pretexto para perseguir y encarcelar a los adversarios políticos, a los disidentes o aquellos que no siguen el ideario impuesto por las «élites conscientes». Afortunadamente, los principios de libertad ambulatoria y presunción de inocencia no solo tienen vigencia en cada país, sino que hoy forman parte del derecho internacional. No solo la Constitución Política del Estado los ha consagrado, sino que se ubican entre los Tratados de Derechos Humanos, de los que gran parte de los Estado civilizados forman parte. Conforme a lo arriba indicado, para prevenir el abuso de la prisión preventiva por parte del Estado —y sobre todo ante la nueva ola antiliberal que se yergue amenazante— es preciso acudir al sistema internacional de protección de los derechos humanos. Este sistema, como advierte Bovino, puede contribuir de dos maneras diferentes en la solución de problema de los presos sin condena. En primer lugar, la petición o denuncia individual, formulada ante los órganos internacionales de protección, permite reclamar el cese de la violación al principio de inocencia y exigir tanto el respecto efectivo de los derechos de la persona afectada como la adecuada reparación del daño causado por el acto lesivo atribuido al Estado. En el sistema interamericano, por ejemplo, se puede presentar una petición in-
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GIULIANA ALVARADO ORDAZ
dividual ante la Comisión Interamericana de Derechos Humanos —CIDH—. En segundo lugar, se debe tener en cuenta que la doctrina elaborada en las resoluciones de los órganos de aplicación e interpretación del sistema internacional de protección permite desarrollar y establecer estándares, principios y criterios normativos referidos al derecho internacional de los derechos humanos que, en principio, resultan de aplicación obligatoria en el ámbito del derecho interno2. Esperamos que el trabajo, que hoy damos a la estampa, contribuya a mejorar la defensa técnica de los imputados o la tutela de los intereses en torno a la reparación que tienen las víctimas del delito. No obstante, el cometido principal y principista, es aportar a la defensa de la libertad y de la presunción de inocencia de los ciudadanos, sobre todo de aquellos frente a los cuales se pretende ejercer arbitrariamente el ius puniendi del Estado. En este sentido, el libro está dirigido a los abogados litigantes que luchan por la libertad de sus patrocinados, a los practicantes, técnicos judiciales o fiscales que han de aplicar la ley sustantiva y procesal e, incluso, a los propios particulares que pueden encontrar en la obra algunos casos similares a los que se encuentran afrontando ante el órgano jurisdiccional. Lima, 26 de abril de 2022
Giuliana Alvarado Ordaz
2
Ibídem, p. 124.