ÍNDICE GENERAL Presentación ........................................................................................................
1
EL DERECHO PROCESAL PENAL FUNCIÓN DEL PROCESO PENAL 1. LÍNEAS INTRODUCTORIAS............................................................................. 5 2. LA POTESTAD PERSECUTORIA DEL ESTADO (ORÍGENES).............................. 11 3. LA FUNCIONALIZACIÓN DEL DERECHO PENAL CON EL DERECHO PROCESAL PENAL .................................................................................................... 15 3.1 Las relaciones del Derecho Procesal Penal con el saber jurídico-penal sustantivo ............................................................................................ 23 3.2 Proceso y procedimiento ..................................................................... 26 4. EL OBJETO HISTÓRICO DEL PROCESO PENAL................................................ 28
CAPÍTULO I LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL 1. IDEAS PRELIMINARES................................................................................. 35 2. LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL...................................................... 40 2.1 Principio de oficialidad ........................................................................ 40 2.2 Principio de legalidad ........................................................................... 42 2.3 Principio acusatorio ............................................................................. 48 2.3.1 El principio acusatorio en el NCPP............................................. 52 2.4 La prohibición de una persecución penal múltiple (no bis in Idem) .... 59 2.5 Derecho de defensa ............................................................................. 63 2.6 Principio de limitación a la averiguación de la verdad ......................... 68 2.7 Principio de imputación necesaria ....................................................... 73 2.8 Debido proceso .................................................................................... 90
1. 2. 3. 4. 5.
NATURALEZA PÚBLICA DEL DERECHO PROCESAL PENAL .......................... 98 PRINCIPIO DE OFICIALIDAD ....................................................................... 100 ACCIÓN PENAL PRIVADA ........................................................................... 101 CARACTERES DE LA ACCIÓN PENAL .......................................................... 104 PREJUDICIALIDAD EN UN PROCESO CIVIL - ARTÍCULO 3° DEL C DE PP.... 107 VII
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CAPÍTULO II LA ACCIÓN PENAL
Índice
CAPÍTULO III LOS MEDIOS DE DEFENSA TÉCNICA 1. PREÁMBULO ................................................................................................. 109 2. LA CUESTIÓN PREVIA ................................................................................. 111 3. EJEMPLOS EN LA CODIFICACIÓN PENAL .................................................. 113 4. EFECTOS DE LA CUESTIÓN PREVIA............................................................ 115 5. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES.............................................................. 116 6. EFECTOS JURÍDICOS ................................................................................... 118 6.1 Acción penal derivada de un proceso civil ........................................... 119 7. LAS EXCEPCIONES ....................................................................................... 120 7.1 Lineamientos previos ........................................................................... 120 7.2 Características ...................................................................................... 121 7.3 Clases de excepciones.......................................................................... 121 7.4 La excepción de naturaleza de juicio.................................................... 122 7.5 La excepción de naturaleza de acción (improcedencia de acción) ...... 123 7.6 La excepción de cosa juzgada .............................................................. 131 7.7 La excepción de amnistía ..................................................................... 135 8. LA PRESCRIPCIÓN ....................................................................................... 137 8.1 Conceptos preliminares ....................................................................... 137 8.2 Alcances de la prescripción .................................................................. 140 8.3 Interrupción de la prescripción ............................................................ 148 8.4 Prescripción extraordinaria.................................................................. 149 8.5 Suspensión de la prescripción de la acción penal ................................ 149
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CAPÍTULO IV LA JURISDICCIÓN Y LA COMPETENCIA PENAL 1. LA JURISDICCIÓN PENAL ............................................................................ 153 2. LA COMPETENCIA PENAL........................................................................... 156 2.1 La competencia por razón de la materia ............................................. 157 2.2 Competencia funcional ........................................................................ 158 2.3 Competencia territorial........................................................................ 159 2.4 Competencia derivada de los turnos ................................................... 161 2.5 Competencia por conexión .................................................................. 161 2.5.1 Casos de conexión....................................................................... 165 3. ESTRUCTURACIÓN DE LA JURISDICCIÓN PENAL SEGÚN EL GRADO FUNCIONAL JERÁRQUICO .......................................................................... 166 4. CONFLICTOS DE COMPETENCIA ................................................................ 169 4.1 Declinatoria de competencia ........................................................................... 170 4.2 Contienda de competencia .................................................................. 171 4.3 Transferencia de la competencia ......................................................... 172 5. RECUSACIÓN E INHIBICIÓN ....................................................................... 173 5.1 Aspectos previos .................................................................................. 173 5.2 Causales de recusación ........................................................................ 177 VIII
Índice 5.3 Recusación genérica ............................................................................ 180 5.3.1 Trámite de la inhibición y de la recusación ............................... 181 5.3.2 Rechazo in limine de la recusación o pedido de inhibición....... 182 5.4. Recusación de los Vocales.................................................................... 182 5.5 Excusa del representante del Ministerio Público y la exclusión fiscal en el NCPP............................................................................................ 183
CAPÍTULO V LOS SUJETOS PROCESALES INTERVINIENTES EN EL PROCESO PENAL
1. JUEZ ............................................................................................................. 191 2. EL MINISTERIO PÚBLICO ............................................................................ 195 2.1 El rol del Fiscal en la investigación preparatoria .................................. 199 2.2 la imparcialidad y objetividad en la función fiscal ............................... 204 3. EL IMPUTADO.............................................................................................. 215 3.1 Derecho de defensa ............................................................................. 218 3.2 Derecho de contradicción .................................................................... 219 3.3 Ser juzgado según el debido proceso, derecho a un juicio sin dilaciones indebidas ....................................................................................... 220 3.4 El principio de presunción de inocencia .............................................. 221 3.5 Derecho a un intérprete....................................................................... 223 3.6 Derecho a un abogado defensor (defensa técnica).............................. 224 3.7 Derecho a la formulación de una imputación concreta y concisa («imputación necesaria») .................................................................... 226 3.7.1 El derecho a conocer en toda su amplitud los términos de la imputación ............................................................................... 227 4. LA VÍCTIMA ................................................................................................. 230 4.1 Parte (actor) civil .................................................................................. 237 4.2 Facultades de la parte civil ................................................................... 238 4.3 El procurador como abogado del Estado ............................................. 239 5. EL TERCERO CIVIL RESPONSABLE .............................................................. 242 6. LA POLICÍA NACIONAL ............................................................................... 244 6.1 La actuación de la Policía Nacional en la investigación, según el NCPP. 249
CAPÍTULO VI EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
CAPÍTULO VII EL PROCESO PENAL 1. CONCEPTOS PRELIMINARES ...................................................................... 301 IX
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1. ASPECTOS PRELIMINARES ............................................................................ 253 2. PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y DE OPORTUNIDAD - CONCEPTO............................ 259 3. NATURALEZA JURÍDICA DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ......................... 260 3.1 Fines de la pena ................................................................................... 261 4. VENTAJAS DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD.......................................... 263
Índice
CAPÍTULO VIII LA INSTRUCCIÓN Y LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 1. PROLEGÓMENOS.......................................................................................... 307 2. LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR............................................................... 312 2.1 La intervención de la Policía Nacional y el Ministerio Público en la Investigación Preliminar del delito....................................................... 316 2.2 La Investigación Preparatoria en el NCPP............................................. 330 3. EL PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES EN EL NCPP......................... 333 4. EL INICIO DE LA INSTRUCCIÓN .................................................................. 349
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CAPÍTULO IX LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL 1. CONCEPTOS PRELIMINARES ...................................................................... 363 2. PRESUPUESTOS PARA LA APLICACIÓN DE UNA MEDIDA CAUTELAR ............ 368 2.1 El fumus boni iuris ................................................................................ 368 2.2 El periculum in mora o peligro en la demora ....................................... 369 3. LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES EN EL PROCESO PENAL ........ 375 3.1 La detención preliminar ....................................................................... 375 3.1.1 El Habeas corpus innovativo...................................................... 378 3.2 La prisión preventiva ............................................................................ 380 3.2.1 Presupuestos de valoración ...................................................... 383 3.2.2 La modificatoria de los artículos 268° y 269°, vía la Ley N° 30076 ........................................................................................ 389 3.3 Duración de la prisión preventiva ........................................................ 397 4. LA COMPARECENCIA .................................................................................. 402 4.1 Las restricciones................................................................................... 407 5. EL ARRESTO DOMICILIARIO........................................................................... 414 5.1 Análisis a la sentencia del Tribunal Constitucional (Exp. N° 62012007-PHC/TC)....................................................................................... 415 6. LA VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL COMO MEDIDA CAUTELAR VÍA LA DACIÓN DE LA LEY Nº 29499 ................................................................... 420 6.1 La Vigilancia Electrónica Personal como medida cautelar ................... 421 6.2. La Incomunicación ............................................................................... 429 7. LAS MEDIDAS CAUTELARES DE NATURALEZA REAL................................. 430 7.1 La reparación civil ex delicto en cuanto a su naturaleza jurídica.......... 430 7.2. La regulación del Embargo y la Incautación, luego de la modificatoria efectuada por el Decreto Legislativo Nº 983 al artículo 94º del C de PP. 447 7.3. La nulidad de los actos jurídicos posteriores a la comisión del hecho punible ................................................................................................. 459 7.4 El embargo ........................................................................................... 460 7.5 El secuestro .......................................................................................... 468 7.6 El allanamiento..................................................................................... 472 7.7 Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria............ 473 X
Índice 8. ANÁLISIS DE LA CESACIÓN DE LA PRISIÓN PREVENTIVA “EXCEPCIONAL” EN EL CONTEXTO DEL COVID 19 - A LA LUZ DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1513. 474 8.1 Estado de la cuestión ........................................................................... 474 8.2 Fundamento y operatividad de la cesación de la prisión preventiva “excepcional” (por mínima lesividad) .................................................. 475 8.2.1 Delitos excluidos de la procedencia de la cesación preventiva de “mínima lesividad”............................................................... 476 8.2.2 Sustitución por medidas coercitivas en régimen de libertad.... 477 8.3. Revisión de oficio de la prisión preventiva por parte del Juez de la investigación preparatoria ................................................................... 477 8.3.1 Criterios procesales para la cesación de prisión preventiva de oficio ......................................................................................... 478 8.3.2 Imposición de reglas de conducta y otras variantes de comparecencia con restricciones ........................................................ 479
CAPÍTULO X TEORÍA GENERAL DE LA PRUEBA 1. 2. 3. 4. 5.
6. 7.
8. 9. 10. 11.
CAPÍTULO XI DE LAS PRUEBAS EN PARTICULAR 1. CONCEPTOS PRELIMINARES ......................................................................... 529 2. LA CONFESIÓN EN EL MARCO DE LA DECLARACIÓN INSTRUCTIVA ....... 529 XI
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LÍNEAS PRELIMINARES.................................................................................. 483 CONCEPTO DE PRUEBA .............................................................................. 489 NOTAS DISTINTIVAS DE LAS PRUEBAS PENALES ...................................... 491 DESTINACIÓN DE LA PRUEBA .................................................................... 494 CLASIFICACIÓN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA........................................... 496 5.1 Según el objeto de la prueba ............................................................... 496 5.2 Según el momento de la formación probatoria ................................... 497 5.3 Según la fuente de adquisición ............................................................ 497 5.4 Medios de prueba según la fuente de conocimiento ............................. 497 TRÁMITE DE LA PRUEBA ............................................................................ 498 VALORACIÓN DE LA PRUEBA ..................................................................... 499 7.1 La íntima convicción............................................................................. 501 7.2 El sistema mixto ................................................................................... 503 7.3 El sistema de criterio de conciencia ..................................................... 503 LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA EN EL PRINCIPIO IN DUBIO PRO REO.... 505 LA CARGA DE LA PRUEBA........................................................................... 506 PRUEBA PROHIBIDA ................................................................................... 510 LA PRUEBA INDICIARIA .............................................................................. 520 11.1 Naturaleza de la prueba indiciaria ....................................................... 522 11.2 Elementos de la prueba indiciaria........................................................ 523 11.3 Clases de indicios ................................................................................. 524
Índice 2.1 La confesión sincera y su distinción con la conformidad ..................... 534 3. LA PRUEBA TESTIMONIAL.......................................................................... 545 3.1 Requisitos de la prueba testimonial..................................................... 549 3.2 Notas distintivas de la prueba testimonial........................................... 550 3.3 Personas exceptuadas a prestar declaración testimonial .................... 553 4. LA DECLARACIÓN PREVENTIVA ................................................................. 555 5. LA CONFRONTACIÓN .................................................................................. 556 6. LA PERICIA ................................................................................................... 558 6.1 Naturaleza jurídica de la prueba pericial ............................................. 560 6.2 Objeto de la prueba pericial ................................................................ 562 6.3 Notas características de la prueba pericial .......................................... 562 6.4 Los exámenes periciales....................................................................... 565 6.5. Las pericias psiquiátricas a fin de determinar la inimputabilidad ........ 576 7. LA INSPECCIÓN OCULAR O INSPECCIÓN JUDICIAL ................................. 580 8. LA PRUEBA DOCUMENTAL ......................................................................... 582
CAPÍTULO XII LA TEORÍA DEL CASO SEGÚN EL MODELO ADVERSARIAL DEL NCPP 1. CONCEPTOS PRELIMINARES ......................................................................... 589 2. CONCEPTO Y DESARROLLO DE LA TEORÍA DEL CASO ................................... 592 3. LA TEORÍA DEL CASO Y LA UTILIDAD DE LA DOGMÁTICA PENAL EN EL MODELO ADVERSARIAL ...................................................................................... 599 4. ¿QUÉ ES UNA TEORÍA, CUÁNDO SE CONSTRUYE EN EL MARCO DEL PROCESO PENAL?................................................................................................. 605 5. EL PRINCIPIO DE IGUALDAD DE ARMAS Y SU REPERCUSIÓN EN LA TEORÍA DEL CASO ...................................................................................................... 606 6. CARACTERÍSTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO ................................................. 611 6.1 Credibilidad .......................................................................................... 612 6.2 Única .................................................................................................... 612 6.3 Coherente ............................................................................................ 615 6.4 El título del discurso............................................................................. 616 7. UTILIDAD DE LA TEORÍA DEL CASO............................................................... 618
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CAPÍTULO XIII LA ETAPA INTERMEDIA 1. LA ACUSACIÓN.............................................................................................. 621 2. EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO...................................................................... 629 2.1 Resueltas las cuestiones planteadas, el Juez dictará el auto de enjuiciamiento, dicha resolución no es recurrible ....................................... 631 2.2 El auto de enjuiciamiento deberá indicar, bajo sanción de nulidad..... 631 2.3 El Juez, si resulta necesario, de oficio o según el pedido de parte formulado conforme a lo dispuesto en el numeral 1 c) del artículo 350°, se pronunciará sobre la procedencia o la subsistencia de las medidas XII
Índice de coerción o su sustitución, disponiendo en su caso la libertad del imputado ............................................................................................. 632 3. NOTIFICACIÓN DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO ........................................... 633 3.1 El auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales .................................................................... 633 3.2 Dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificación, el Juez de la Investigación Preparatoria hará llegar al Juez Penal que corresponda dicha resolución y los actuados correspondientes, así como los documentos y los objetos incautados, y se pondrá a su orden a los presos preventivos .......................................................................................... 634
CAPÍTULO XIV EL JUZGAMIENTO
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PREÁMBULO ........................................................................................................ 635 1. FUNCIONES DEL JUZGAMIENTO ................................................................... 641 2. PRINCIPIOS RECTORES DEL JUICIO ORAL ................................................. 645 2.1 Acusatorio ............................................................................................ 645 2.2 Oralidad ............................................................................................... 646 2.3 Publicidad ............................................................................................ 649 2.4 Contradicción ....................................................................................... 652 2.5 De identidad personal.......................................................................... 654 2.6 Principio de inmediación ..................................................................... 655 2.7 Principio de preclusión......................................................................... 657 2.8 Incidentes............................................................................................. 660 2.9 Dirección del juicio y poder disciplinario del juez ................................ 660 2.10 Delito en juicio ..................................................................................... 662 2.11 Auxiliar jurisdiccional ........................................................................... 663 3. La preparación del debate............................................................................ 664 3.1 Concurrencia del imputado y su defensor ........................................... 665 3.2 Lugar del juzgamiento .......................................................................... 665 3.3 Instalación de la audiencia................................................................... 665 3.4 Ubicación de las partes en la audiencia ............................................... 666 4. El desarrollo del juicio .................................................................................. 666 4.1 Apertura del juicio y posición de las partes ......................................... 667 4.2 La posición del acusado y conclusión anticipada del juicio (conformidad) ...................................................................................................... 669 4.2.1 El control de legalidad del acuerdo de conformidad por parte del juez. La desvinculación del acuerdo conformado ............... 675 4.2.2 La diferencia de la conformidad con la confesión..................... 679 4.3 Solicitud de nueva prueba ................................................................... 682 4.4 Poder del Tribunal y facultad del Fiscal (correlación entre la acusación y la sentencia) .............................................................................. 683 4.4.1 Definición y alcances del principio de congruencia .................. 688 4.5. Acusación complementaria.................................................................. 691
Índice 5. LA ACTUACIÓN PROBATORIA........................................................................ 693 5.1 La declaración del acusado .................................................................. 696 5.1.1 Declaración en caso de pluralidad de acusados ....................... 699 5.2 Examen de testigos y peritos ............................................................... 700 5.3 Inconcurrencia del testigo o perito ...................................................... 711 5.4 Examen especial del testigo o perito ................................................... 712 5.5 Audiencia especial para testigos y peritos ........................................... 713 5.6 Prueba material ................................................................................... 714 5.7 Lectura de la prueba documental ........................................................ 716 5.8 Trámite de la oralización ...................................................................... 719 5.9 Otros medios de prueba y prueba de oficio ........................................ 720 6. LOS ALEGATOS FINALES ................................................................................ 723 6.1 Exposición oral del Fiscal y alegato oral ............................................... 725 6.2 El retiro de la acusación ....................................................................... 727 6.3 Alegatos del resto de sujetos procesales ............................................. 730 6.3.1 Alegatos del actor civil y del tercero civil responsable ............. 730 6.4 Alegatos de la defensa ......................................................................... 732 6.5 Auto-defensa del acusado ................................................................... 734 7. La deliberación de la sentencia .................................................................... 736 7.1 Normas para la deliberación y votación............................................... 738 7.2 La sentencia y la obligación de la debida motivación .......................... 739 7.2.1 Redacción de la sentencia......................................................... 741 7.2.2 Lectura de sentencia ................................................................. 742 7.2.3 Correlación entre acusación y sentencia .................................. 743 7.2.4 Sentencia absolutoria ............................................................... 746 7.2.5 Sentencia condenatoria ............................................................ 748 7.2.6 Responsabilidad de persona no comprendida en el proceso o comisión de otro delito............................................................. 754 7.2.7 Recurso de apelación ................................................................ 756 7.2.8 Ejecución provisional ................................................................ 757 7.2.9 Inscripción de la condena ......................................................... 760
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CAPÍTULO XV LOS MEDIOS IMPUGNATIVOS 1. LA IMPUGNACIÓN DE LA SENTENCIA DEL JUEZ ES SUSCEPTIBLE DE PROPONER SOBRE DOS ASPECTOS FUNDAMENTALES ........................... 770 2. CLASIFICACIÓN DE LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS ................................ 771 3. EFECTOS DE LOS RECURSOS IMPUGNATORIOS ....................................... 772 4. LOS RECURSOS IMPUGNATIVOS EN PARTICULAR ................................... 775 4.1 El Recurso de Reposición ..................................................................... 775 4.2 El Recurso de Apelación ....................................................................... 776 4.3 Recurso de Nulidad .............................................................................. 779 4.3.1 El principio de Congruencia y su repercusión en las facultades extensivas del Tribunal Supremo en el Recurso de Nulidad ..... 782 XIV
Índice 4.4 El Recurso de Queja ............................................................................. 804 4.5 El Recurso Extraordinario de Revisión.................................................. 808 4.6 El Recurso de Casación......................................................................... 815 4.6.1 Concepto y presupuestos del Recurso de Casación .................. 820 5. EL RECURSO DE APELACIÓN ......................................................................... 844 5.1 Competencia ........................................................................................ 846 5.2 Efectos ................................................................................................. 846 5.3 Facultades de la Sala Superior ............................................................. 847 6. LA APELACIÓN DE SENTENCIAS .................................................................... 850 6.1 Pruebas en segunda instancia.............................................................. 850 6.2 Emplazamiento para la audiencia de apelación................................... 852 6.3 Sentencia de segunda instancia ........................................................... 854 6.4 El principio del iura novia et curia en el recurso de apelación por parte del Tribunal de alzada................................................................. 858
CAPÍTULO XVI LA EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA 1. CONCEPTO Y DESARROLLO ........................................................................ 866 2. PRINCIPIOS QUE REGULAN LA EJECUCIÓN .............................................. 869 2.1 Principio de Legalidad .......................................................................... 869 2.2 Principio de Oficio ................................................................................ 870 2.3 Inoponibilidad del Título Ejecutivo ...................................................... 871 3. EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA CONDENATORIA ...................................... 871 3.1 Pena privativa de libertad .................................................................... 871 3.2 De las medidas de seguridad ............................................................... 873 3.3 Penas restrictivas de libertad ............................................................... 876 3.4 Las penas limitativas de derecho ......................................................... 877 3.4.1 La pena de inhabilitación: su duración, presupuestos procesales de su imposición judicial y su ejecución (a la luz de los Acuerdos Plenarios de la Corte Suprema)................................. 879 3.5 La reparación civil ................................................................................ 885 3.6 Extinción de la ejecución penal ........................................................... 888 3.7 Cumplimiento de la condena ............................................................... 888
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