ESTRUCTURA NORMAS ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007 Martha Isabel Mejía De Alba Ingeniera Química, Mg. en Ingeniería Ambiental
CONTENIDO SECCIÓN 1
SECCIÓN 2
SECCIÓN 3
►INTRODUCCIÓN
A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOS
►CONCEPTOS BÁSICOS DE LAS NORMAS
ISO 14001:2004 Y OHSAS 18001:2007
►ESTRUCTURA
Y
REQUISITOS DE LAS NORMAS ISO 14001:2004 - OHSAS 18001:2007
SECCIÓN 1 INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOS EN HSE
SISTEMA DE GESTIÓN EN HSE “Parte del sistema general de gestión de una Organización, empleada para desarrollar e implementar su Política y gestionar sus aspectos ambientales y riesgos en salud ocupacional y seguridad”
SISTEMA DE GESTIÓN – VENTAJAS
CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN.
AHORRO EN COSTOS: Optimización del consumo de materias primas y recursos, mejora de la eficacia de procesos, reducción de residuos, etc.
REDUCCIÓN DE RIESGOS derivados de las responsabilidades, civiles y penales, de la empresa y de sus Directivos.
POTENCIACIÓN DE IMAGEN ante la (Entidades financieras, Compañías, Administración, Clientes…).
ELIMINACIÓN DE BARRERAS COMERCIALES.
sociedad Seguros,
NORMAS DE LA SERIE ISO 14000 ISO 14041-42 Análisis Ciclo Vida
ISO 14050 Definiciones
ISO 14004 Documento Guía del Sistema
ISO 19011 Auditorías SG Calidad y Medio Ambiente
ISO 14001 Requisitos del SGA
ISO 14031 Evaluación del Desempeño Ambiental
NORMAS DE LA SERIE OHSAS 18000 OHSAS 18002 Directrices para la Implementación
OHSAS 18102 Glosario
OHSAS 18001 Sistema de Gestión en S&SO
OHSAS 18103 Guía de Auditorías en SySO
BS 8800:1996 Guide to OH&S Management Systems Anexo D: Evaluación del Riesgo Anexo E: Indicadores
Se refiere a una serie de especificaciones sobre la salud y seguridad en el trabajo, materializadas por BSI (British Standards Institution) en la OHSAS 18001 y OHSAS 18002.
EL CICLO P H V A Inicio nuevo ciclo ACTUAR
PLANEAR
Revisar y Mejorar
Determinar lo que es necesario hacer
VERIFICAR Comprobar que se hace lo que se ha planeado
A
P
V
H HACER Hacer lo que se ha planeado
PROCESO DE CERTIFICACIÓN IMPLEMENTACIÓN DEL SGI AUDITORIA INICIAL (SUFICIENCIA)
ACCIONES CORRECTIVAS
O.K.? AUDITORIA FASE II
ACCIONES CORRECTIVAS
O.K.? CERTIFICACIÓN 3 años
MANTENIMIENTO DE LA CERTIFICACIÓN (Demostrar Mejora del Desempeño)
SECCIÓN 2 CONCEPTOS BÁSICOS DE LAS NORMAS ISO 14001 Y OHSAS 18001
DEFINICIONES Medio Ambiente: Entorno en el que opera una Organizaci贸n, que incluye aire, agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y su interrelaci贸n. Salud Ocupacional y Seguridad: Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la seguridad de los empleados, trabajadores temporales, personal contratista, visitantes y cualquier otra persona en el sitio de trabajo.
DEFINICIONES Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de la organizaci贸n que puede interactuar con el medio ambiente. ISO 14001:2004
DEFINICIONES Impacto ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o ben茅fico, como resultado total o parcial de los Aspectos Ambientales de una organizaci贸n. ISO 14001:2004
DEFINICIONES Aspecto significativo: « Aquel que tiene o puede tener un Impacto Significativo » ISO 14001-3.3
“Significativo” Aspecto que se encuentra en un nivel que requiere intervención o emprendimiento de acciones por parte de la Organización para eliminarlo, reducirlo o controlarlo.
DEFINICIONES Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de lesión o enfermedad o una combinación de éstas. OHSAS 18001:2007
DEFINICIONES Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento peligroso, tiempo de exposición y la severidad de la lesión o afectación a la salud que puede ser causada por un evento. Evaluación de Riesgos: « Proceso de evaluación realizado para los peligros teniendo en cuenta la eficacia de cualquier control existente; y decidir si el riesgo es o no ACEPTABLE ».
DEFINICIONES Incidente: Eventos relacionados con el trabajo en los cuáles ocurrió o pudo ocurrir una lesión, enfermedad (sin tener en cuenta la severidad) o muerte.
Accidente: es un incidente en el cuAl hubo lesión, daño a la salud, enfermedad o muerte. Casi-Accidente u Ocurrencia Peligrosa: incidente en el que no ocurre lesión, daño a la salud, enfermedad o muerte. Emergencia: es un tipo particular de incidente.
¿Qué Aspectos y Peligros observa?
DEFINICIONES Prevención de la Contaminación: Utilización de procesos, prácticas , técnicas, materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales.
Puede incluir reducción o eliminación en la fuente, cambios en el proceso, producto o servicio, uso eficiente de recursos, sustitución de materiales o energía, reutilización, recuperación, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento.
TÉRMINOS ISO 14001 Y OHSAS 18001 Política Requisitos
Competencias
Medición Seguimiento
Objetivo
Desempeño en HSE
Programas de Gestión
Documento Procedimiento Registro
Control Operacional
No Conformidad Acción Correctiva Acción Preventiva
Emergencias
Auditoría
SECCIÓN 3 ESTRUCTURA Y REQUISITOS DE LAS NORMAS ISO 14001 Y OHSAS 18001
COMPATIBILIDAD Política Requisitos Legales Objetivos y Programas Estructura Organizacional Entrenamiento, Competencia Comunicaciones Documentos y Registros Control Operativo Atención de Emergencias Seguimiento y Monitoreo Tratamiento de No Conformidades Acciones Correctivas y Preventivas Sistemas de Auditorias Revisión por la Dirección
CONTENIDO ISO 14001 Y OHSAS 18001 0.
Introducci贸n
1.
Alcance
2.
Normas de Referencia
3.
Definiciones
4.
Requisitos del SGI HSE
REQUISITOS ISO 14001 4.1 REQUISITOS GENERALES
4.2 POLITICA AMBIENTAL
4.3 PLANIFICACION
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.4. IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de Documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias
4.5. VERIFICACION
4.6. REVISIÓN POR LA DIRECCION
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 NC AC y AP 4.5.4 Control Registros 4.5.5 Auditorias Internas
REQUISITOS OHSAS 18001 4.1 REQUISITOS GENERALES
4.2 POLITICA SySO
4.3 PLANIFICACION
4.3.1 Identificación de Peligros, evaluación y control de Riesgos
4.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.4. IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.5. VERIFICACION
4.6. REVISIÓN POR LA DIRECCION
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.3 Investigación de Incidentes, NC AC y AP
4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de Documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias
4.5.4 Control Registros 4.5.5 Auditorias Internas
4.2 POLÍTICA DEFINIDA Y AUTORIZADA POR LA ALTA DIRECCIÓN, DENTRO DEL ALCANCE DEL SGI
COMPROMISO CON EL MEJORAMIENTO CONTINUO
SE REVISA PERIÓDICAMENTE ESTA A DISPOSICION DE PARTES INTERESADAS SE COMUNICA A TODAS LAS PERSONAS QUE TRABAJAN PARA LA ORGANIZACIÓN Y A NOMBRE DE ELLA, PARA CREAR CONCIENCIA DE LAS OBLIGACIONES EN SySO
APROPIADA A LA NATURALEZA, MAGNITUD, IMPACTOS AMBIENTALES DE ACTIVIDADES, PRODUCTOS Y SERVICIOS Y ESCALA DE LOS RIESGOS
Política de HSE __________________ __________________ __________________
MARCO DE REFERENCIA PARA LOS OBJETIVOS Y METAS EN HSE
SE DOCUMENTA, IMPLEMENTA Y MANTIENE
COMPROMISO DE PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION COMPROMISO DE PREVENCIÓN DE LESIONES Y DAÑOS A LA SALUD COMPROMISO DE CUMPLIR CON LA LEGISLACIÓN Y OTROS REQUISITOS
COMPROMISO
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos Ambientales ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER PROCEDIMIENTO: Identificar los aspectos e impactos para el alcance del SGA,
Incluir nuevos desarrollos y modificaciones planeadas
Determinar los Aspectos con Impactos Significativos
Documentar y mantener actualizada la informaci贸n
Tener en cuenta los Significativos al establecer, implementar y mantener el SGA
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER PROCEDIMIENTO: Actividades Rutinarias y No Rutinarias
Identificar los Peligros Evaluar Riesgos
los
Determinar los controles necesarios
Actividades de TODO el Personal, Contratistas y Visitantes. Relacionados con el comportamiento, capacidad y factores humanos Originados dentro y fuera de las instalaciones
Ocasionados a los vecinos Relacionados con infraestructura, equipos y materiales
Cambios en la organización, en actividades o materiales Modificaciones en el SG, cambios temporales e impacto en operaciones, procesos y actividades Requisitos legales Diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, equipos / maquinaria, procedimientos operativos, organización del trabajo
Metodología: Ser proactiva antes que reactiva.
Identificar, priorizar, relacionar documentos y controles
Determinar Medidas de Control, según orden: Eliminación Sustitución Controles de ingeniería Precauciones y/o controles administrativos Equipos de Protección Personal
Mantener la información actualizada
Tener en cuenta los resultados al establecer, implementar y mantener el SG.
4.3.2 Requisitos Legales y Otros ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER PROCEDIMIENTO: Identificar y Tener Acceso a Requisitos
(Legales y aplicables al SGI)
Determinar como aplican a los aspectos y Peligros Tenerlos en cuenta D. 1594/84 D. 475/98 D. 901/97
Mantener Actualizados
al establecer, implementar y mantener el SGI
Comunicar requisitos a empleados y partes interesadas
Otros requisitos: Normas tĂŠcnicas, Acuerdos, Requisitos de los Clientes, Otros.
4.3.2 Requisitos Legales y Otros
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas de Gestión Establecer y documentar objetivos y metas en cada nivel y función pertinentes.
Medibles, cuando sea factible Consistentes con la Política:
Prevención de la contaminación
Prevención de lesiones y daños a la salud
Cumplimiento de la legislación y otros requisitos
Mejoramiento continuo
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas de Gestión Considerar:
Requisitos legales y otros
Aspectos ambientales significativos
Peligros en SySO
Opciones tecnológicas
Factores financieros, operativos y del negocio Puntos de vista de partes interesadas
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas de Gestión Establecer y mantener Programas para lograr los Objetivos y Metas, incluir: Responsables (autoridad) Medios y Plazos
Revisarlos a intervalos regulares y planificados, ajustarlos, si es pertinente
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
ASIGNAR RECURSOS: humanos, Habilidades, destrezas especializadas Infraestructura Financieros Tecnológicos
FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD: • Definir • Documentar • Comunicar • Adhesión del personal a los DESCRIPCION requisitos de SySO
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
DE CARGOS ____________ ____________ ____________
• Asegurar que el SGI se establece, implementa y mantiene • Informar a la Dirección sobre el desempeño del SGI, incluyendo recomendaciones de mejora • Disponer la identidad del representante Personas con responsabilidad Gerencial deben demostrar su compromiso con SySO
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia Competencia: Personal propio y contratado de tareas con DESCRIPCION impacto significativo o en SySO DE CARGOS
Educación, Entrenamiento y/o Experiencia Mantener registros
____________ ____________ ____________ ____________
Identificar necesidades de formación (aspectos, riesgos y SGI) Proporcionar formación u otras acciones Mantener registros Evaluar la efectividad
Procedimiento: TODOS los empleados y personas bajo control tengan Conciencia:
Política, Procedimientos, Requisitos del SGI Aspectos e Impactos ambientales significativos, peligros y consecuencias de actividades y comportamiento, beneficios por desempeño personal Funciones y responsabilidades en el SGI, incluyendo preparación y respuesta a emergencias Consecuencias de desviarse de procedimientos especificados
Tener en cuenta: niveles de responsabilidad, habilidades, lenguaje y escritura y Riesgo
4.4.3 Comunicaci贸n (4.4.3.1 OHSAS 18001) ESTABLECER; IMPLEMENTAR Y MANTENER PROCEDIMIENTO PARA:
Comunicaciones Internas (niveles y funciones)
Recibir, Documentar y Responder: Comunicaciones Externas Comunicaciones con Contratistas y Visitantes
Decidir comunicar o no, los aspectos ambientales significativos, documentar la decisi贸n.
4.4.3.2 Participación y Consulta (OHSAS 18001) Participación de trabajadores en identificación de peligros, evaluación de riesgos y medidas de control, investigación de incidentes
Involucrarlos en el desarrollo y revisión de Políticas y Objetivos
Consultarlos cuando hay cambios que afecten su SySO Estar Representados en SySO Informar los representantes y los acuerdos de participación Consultar a Contratistas cuando haya cambios que afecten su SySO.
Consultar a partes interesadas externas en asuntos de SySO cuando sea apropiado
4.4.4 - Documentación Política, Objetivos y Metas
Política
_________________ _________________ ___________
Descripción del Alcance
Objetivos
+ _____________ + _____________ + _____________
Descripción de los elementos principales del SGI y su interacción Dirección a la documentación relacionada Documentos y Registros Requeridos por las Normas
Documentos y Registros para la planificación, ejecución y control de los procesos con aspectos significativos o riesgos en SySO. Mantener al mínimo para que sea efectiva y eficiente
4.4.5 Control de documentos y registros Disponibilidad en puntos de uso Legibilidad e Identificación
Identificación de Cambios PROCEDIMIENTO QUE DEFINA:
Revisión y Actualización
Aprobación
Identificación y Distribución de Documentos Externos
Control de Documentos Obsoletos (identificar si se preservan)
4.4.6 Control operacional IDENTIFICAR Y PLANIFICAR LAS OPERACIONES ASOCIADAS CON LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS O RIESGOS A CONTROLAR
INCLUIR EL MANEJO DEL CAMBIO Procedimientos documentados para controlar desviaciones a la Política y Objetivos
Establecer criterios operacionales en procedimientos
Procedimientos para Compras o gestión aspectos significativos y riesgos de los Bienes (materiales y equipos) y Servicios.
CONSIDERACIONES DE HSE
Comunicar procedimientos y/o requisitos a proveedores y contratistas
–
Controles para Contratistas y Visitantes en las instalaciones de la Organización.
– –
–
P=30 psi, T = 25C Disponer residuos de aceites en recipiente rojo Verifique que no haya fugas Use guantes, gafas, delantal
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias ESTABLECER, IMPLEMENTAR y MANTENER PROCEDIMIENTO(S) PARA: Identificar
las situaciones potenciales que ocasionen emergencias.
Dar respuesta a
situaciones de emergencia
Tener en cuenta las necesidades
de partes interesadas externas (servicios de emergencia y vecinos)
Revisar
Prevenir o mitigar los impactos ambientales asociados o consecuencias adversas en SySO
Probarlos,
cuando sea apropiado, involucrar partes interesadas externas (Simulacros o Ejercicios)
planes y procedimientos periódicamente y después de emergencias.
4.5.1 Seguimiento y medición ESTABLECER, IMPLEMENTAR y MANTENER PROCEDIMIENTO(S):
Realizar Seguimiento y Medición de características de las Operaciones con impacto significativo Seguimiento y medición al desempeño en SySO (medidas cuantitativas y cualitativas) Efectividad de los Controles Operacionales
Conformidad con Objetivos y Metas Programa de gestión, conformidad de controles y criterios (Proactivas)
Medidas reactivas: enfermedades, incidentes, (deficiencias)
ANALISIS DE DATOS Acciones Correctivas o preventivas Calibrar o verificar y mantener equipos de medición - Registro
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
Procedimiento:
Evaluar Periódicamente el cumplimiento de los Requisitos: • Legales • Otros requisitos
Mantener Registros
4.2
4.3.2
4.5.2
Compromiso de cumplir requisitos
Identificación, acceso, actualización, comunicación
Verificar el Cumplimiento
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva (4.5.3.2 OHSAS 18001) ESTABLECER, IMPLEMENTAR y MANTENER PROCEDIMIENTO:
Identificación y corrección de No conformidades
Tomar acciones para mitigar sus impactos ambientales o consecuencias en SySO Investigación de causa y acciones para evitar recurrencia
Registrar y comunicar resultados de acciones Evaluar necesidad de correctivas y preventivas acciones preventivas
Revisar la eficacia de las acciones
Evaluar los riesgos de acciones correctivas y preventivas cuando generen o cambien los peligros y controles, antes de su implementación
4.5.3.1 Investigación de Incidentes ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER PROCEDIMIENTO:
Incidentes: Registrar Investigar Analizar
Determinar deficiencias y factores de ocurrencia
Identificar la necesidad de acciones correctivas Identificar oportunidades de acciones preventivas y de mejora continua
Investigar sin demoras y comunicar los resultados. Documentar la investigación
4.5.4 Control de registros
Protecciรณn
Recuperaciรณn
PROCEDIMIENTO QUE DEFINA
Almacenamiento
Identificaciรณn
Los registros deben permanecer legibles, identificables y rastreables
Tiempo de retenciรณn
Disposiciรณn
MANTENER REGISTROS PARA DEMOSTRAR CONFORMIDAD CON LAS NORMAS
4.5.5 Auditorias internas
Considerar:
• Programa • Procedimiento
Importancia
ambiental de la actividad y evaluación del riesgo Resultados de auditorías anteriores Procedimiento: Responsabilidades
y requisitos para planear y realizar auditorías, informar resultados y mantener registros Determinación de criterios de auditoría, alcance, frecuencia, metodología y competencias. (responsabilidades y requisitos para dirigir auditorías) Selección
de los auditores: Objetividad e imparcialidad
4.6 Revisión por la dirección
ENTRADAS
SALIDAS
RESULTADOS DE AUDITORÍAS EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
Desempeño del SGI
COMUNICACIÓN DE PARTES INTERESADAS (Quejas)
RESULTADOS DE CONSULTA Y COMUNICACIÓN DESEMPEÑO EN HSE
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y METAS ESTADO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, AC Y AP
SEGUIMI. REVISIONES PREVIAS CAMBIOS QUE AFECTAN SGI RECOMENDACIONES DE MEJORA
REVISIÓN DEL SGI A INTERVALOS PLANIFICADOS (Registro, disponible para consulta)
DECISIONES Y ACCIONES SOBRE: CAMBIOS EN POLITICA, OBJETIVOS, METAS, RECURSOS Y ELEMENTOS DEL SGI
MEJORA DEL SGI
?
COMPROMISO (POLÍTICA) Prevención de la Contaminación Prevención de lesiones o daños a la salud Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Mejora Continua del Desempeño en HSE
IDENTIFICAR LAS SITUACIONES QUE TIENEN EFECTOS EN EL MEDIO AMBIENTE Y LAS PERSONAS (ASPECTOS E IMPACTOS, PELIGROS)
DETERMINAR SITUACIONES IMPORTANTES (ASPECTOS SIGNIFICATIVOS, RIESGOS NO ACEPTABLES, REQUISITOS LEGALES)
Objetivos, Metas y Programas
Capacitación / Entrenamiento
Controles Operacionales
!MEDIR, REVISAR Y MEJORAR!
Respuesta a Emergencias
BIBLIOGRAFÍA
1.
ICONTEC. NTC ISO 14001:2004
2.
ICONTEC. NTC OHSAS 18001:2007